In

Sede La Serena
PROGRAMA DE SEGURIDAD Y
DOCUMENTACIÓN ISO 9001:2008
EMPRESA COMERCIALIZADORA PARRA E HIJOS LTDA.
Trabajo de Seminario para optar al Título de

Ingeniero en Prevención de Riesgos, Calidad y Ambiente
Profesor Guía: Sr.: Any Riveros Aliaga
Cristian González Zambrano
Carlos Castro Rodríguez
2014
AGRADECIMIENTOS
El presente Seminario de Titulo es un

esfuerzo en el cual directa o
indirectamente se vieron involucradas
varias personas.
Agradecemos a todos los docentes que

nos formaron y entregaron sus
conocimientos; los cuales fueron la base
primordial para la confección de este
Seminario de Titulo. Agradecemos
también a nuestra Profesora Guía; Any
Riveros Aliaga por haber confiado en
nosotros, por la paciencia en nuestra
inconsistencia y por habernos guiados
en las directrices de este Seminario de
Titulo.
Agradecemos a nuestros Padres Carlos

Castro Pozo, Juana Rodríguez Carmona,
Juan González Malebran y Ana
Zambrano Cáceres por el apoyo
incondicional en los momentos de crisis.
Gracias También al Sr. Francisco Parra

Núñez por habernos permitido desarrollar
nuestro trabajo en su empresa.
A todos ellos muchas gracias.
i
RESUMEN EJECUTIVO
Este trabajo de Seminario de Título tiene como objetivo lograr que la empresa
“Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” logre implementar el programa de
seguridad en conjunto con la documentación obligatoria de la Norma de Gestión
de Calidad ISO 9001:2008.
Este estudio comenzó con un diagnostico a la empresa; en las áreas de

prevención de riesgos, calidad y medioambiente. Una vez terminado este se llegó
a la conclusión de que excluiría el área de medioambiente para integrar el área de
calidad y prevención de riesgos en nuestra propuesta de trabajo.
Se presentó el programa de seguridad y la documentación ISO 9001:2008 al

representante legal de la empresa, se delegaron responsabilidades, se explicó a la
alta gerencia la importancia en materia de seguridad de mantener un programa de
seguridad y las ventajas de llegar a certificar un sistema de gestión de calidad.
ii
ÍNDICE
AGRADECIMIENTOS ...................................................................................................... i
RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................................. ii
CAPÍTULO I.- INTRODUCCIÓN ...................................................................................... 1
1.1.- Introducción.............................................................................................................. 1
CAPÍTULO II.- DIAGNÓSTICO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS .................................. 2
2.1.- Introducción.............................................................................................................. 2
2.2.- Antecedentes Generales de la Empresa .................................................................. 2
2.3.- Vista aérea de las dependencias de Comercializadora Parra e Hijos Ltda. ............. 3
2.4.- Actividad Económica. ............................................................................................... 4
2.5.- Aspiraciones Laborales como Empresa. .................................................................. 4
2.6.- Reseña Histórica de Comercializadora Parra e Hijos Ltda....................................... 4
2.7.- Cotización adicional diferenciada, según actividad .................................................. 4
2.8.- Organigrama ............................................................................................................ 5
2.8.1.- Análisis del Organigrama ................................................................................... 5
2.8.2.- Cargos y Responsabilidades .............................................................................. 6
2.9.- Estudio Estadístico de Consecuencia ..................................................................... 7
2.9.1.- Tasa de Accidentabilidad ................................................................................... 7
2.9.2.- Tasa de Siniestralidad por Incapacidades Temporales ...................................... 7
2.9.3.- Total Cotización.................................................................................................. 8
2.9.4.- Gráficos y Análisis de ellos según Periodos....................................................... 8
2.9.4.1.- Periodo 1 ...................................................................................................... 8
2.9.4.2.- Periodo 2 ...................................................................................................... 9
2.9.4.3.- Periodo 3 ...................................................................................................... 9
2.9.4.4.- Periodos Integrados ................................................................................... 10
2.9.4.5.- Análisis ....................................................................................................... 10
2.10.- Procesos .............................................................................................................. 11
2.10.1.- Proceso Productivo ........................................................................................ 11
2.10.2.- Condiciones Generales .................................................................................. 11
2.10.2.1.- Orden de Flete ......................................................................................... 11
2.10.2.2.- Cobertura y Plazo de Entrega .................................................................. 11
2.10.2.3.- Documentos de la Carga .......................................................................... 12
2.10.2.4.- Precio del Flete ........................................................................................ 12
2.10.2.5.- Pago del Flete .......................................................................................... 12
2.10.2.6.- Otros Gastos ............................................................................................ 12
2.10.2.7.- Declaración del Contenido y Estado de Carga ......................................... 12
2.10.2.8.- Declaración Valor de la Carga ................................................................. 12
2.10.2.9.- Apertura y Reconocimiento ...................................................................... 13
2.10.2.10.- Protección de la Carga ........................................................................... 13
2.10.2.11.- Ruta........................................................................................................ 13
2.10.2.12.- Re-destinación de la Carga .................................................................... 13
2.10.2.13.- Cambio de Destinatario .......................................................................... 14
2.10.2.14.- Faltantes o Deterioro de la Carga .......................................................... 14
2.10.2.15.- Lugar de Entrega de la Carga ................................................................ 14
2.10.2.16.- A quien se Entrega la Carga .................................................................. 14
2.10.2.17.- Cargas Prohibidas .................................................................................. 14
2.10.2.18.- Transporte de Dinero, Alhajas, Documentos o Efectivo ........................ 15
2.10.3.- Grafica de Proceso......................................................................................... 16
2.10.3.1.- Análisis Diagrama de Flujo ....................................................................... 17
2.10.4.- Nivel de Producción ....................................................................................... 17
2.10.5.- Destino de Producción ................................................................................... 17
2.10.6.- Identificación de Equipos ............................................................................... 18
2.10.6.1.- Camiones ................................................................................................. 18
2.10.6.2.- Grúa Horquilla .......................................................................................... 19
2.10.6.3.- Transpaleta Manual.................................................................................. 20
2.10.6.4.- Insumos .................................................................................................... 21
2.11.- Disposiciones Legales Mínimas Aplicables .......................................................... 22
2.11.1.- Decreto Supremo N°40: “Reglamento sobre Prevención de Riesgos
Profesionales” ................................................................................................................ 22
2.11.2.- Decreto Supremo N°54: “Reglamento para la Constitución y
Funcionamiento de los Comités Paritarios” .................................................................... 23
2.11.3.- Decreto Supremo N°67 “Reglamento sobre Exenciones, Rebajas y
Recargos de la Cotización Adicional Diferenciada” ........................................................ 23
2.11.4.- Decreto Supremo N°76 “Reglamento para la aplicación del Artículo 66
bis de la Ley N°16744, sobre la Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo en
Obras Faenas o Servicios” ............................................................................................. 24
2.11.5.- Decreto Supremo N°594 “Reglamento sobre Condiciones Sanitarias y
Ambientales Básicas en los Lugares de Trabajo............................................................ 24
2.12.- Personal ............................................................................................................... 24
2.12.1.- Promedio Edad .............................................................................................. 24
2.12.2.- Promedio Antigüedad ..................................................................................... 25
2.13.- Gestión Preventiva ............................................................................................... 25
2.13.1.- Actividades Realizadas por la Empresa ......................................................... 25
2.13.2.- Charlas de Seguridad..................................................................................... 25
2.13.3.- Investigación de Accidentes ........................................................................... 25
2.13.4.- Procedimientos de Trabajo Seguro ................................................................ 25
2.13.5.- Prevención de Incendios ................................................................................ 25
2.13.6.- Como se Efectúa la Prevención de Riesgos .................................................. 25
2.13.7.- Programa de Prevención de Riesgos ............................................................. 25
2.13.8.- Certificación ................................................................................................... 25
2.14.- Información Disponible en la Empresa ................................................................. 26
2.14.1.- Comité Paritario de Higiene y Seguridad ....................................................... 26
2.14.2.- Programa de Prevención................................................................................ 26
2.14.3.- Relación del Experto con la Empresa ............................................................ 26
2.14.4.- Planes de Emergencia; Preparación y Prácticas ........................................... 26
2.15.- Riesgos Típicos de la Actividad ........................................................................... 26
2.15.1.- Según Actividad Económica ........................................................................... 26
2.15.2.- Equipos de Protección Personal .................................................................... 26
2.15.3.- Tránsito de Maquinaria ................................................................................... 26
2.15.4.- Señaléticas ..................................................................................................... 27
2.15.5.- Bodega de Almacenaje .................................................................................. 27
2.15.6.- Materiales Peligrosos ..................................................................................... 27
2.16.- Análisis de Fortalezas y Debilidades de Prevención de Riesgos ......................... 27
2.17.- Conclusión de Prevención de Riesgos ................................................................. 28
CAPÍTULO III.- DIAGNOSTICO DE CALIDAD .............................................................. 29
3.1.- Introducción a la Norma ISO 9001:2008 ................................................................ 29
3.1.1.- Concepto de Norma ......................................................................................... 29
3.2.- Alcance .................................................................................................................. 29
3.3.- Sistema de Gestión de Calidad .............................................................................. 29
3.3.1.- Requisitos de la Documentación ...................................................................... 29
3.1.1.1.- Manual de la Calidad.................................................................................. 29
3.1.1.2.- Control de la Documentación ..................................................................... 29
3.1.1.3.- Control de Registros................................................................................... 30
3.4.- Responsabilidad de la Dirección ............................................................................ 30
3.4.1.- Compromiso de la Dirección ............................................................................ 30
3.4.2.- Enfoque al Cliente ............................................................................................ 30
3.4.3.- Política de Calidad ........................................................................................... 30
3.5.- Planificación ........................................................................................................... 30
3.5.1.- Objetivos de la Calidad .................................................................................... 30
3.5.2.- Planificación del Sistema de Gestión de Calidad ............................................. 30
3.6.- Responsabilidad, Autoridad y Comunicación ......................................................... 30
3.5.1.- Responsabilidad y Auditoria ............................................................................. 30
3.5.2.- Representante de la Dirección ......................................................................... 30
3.5.3.- Comunicación Interna ...................................................................................... 30
3.7.- Revisión por La Dirección ...................................................................................... 31
3.7.1.- Generalidades .................................................................................................. 31
3.7.2.- Información de Entrada Para la Revisión ......................................................... 31
3.7.3.- Resultados de la Revisión ................................................................................ 31
3.8.- Gestión de los Recursos ........................................................................................ 31
3.8.1.- Recursos Humanos .......................................................................................... 31
3.8.1.1.- Generalidades ............................................................................................ 31
3.8.1.2.- Competencia, Formación y Toma de Conciencia ....................................... 31
3.9.- Infraestructura ........................................................................................................ 31
3.10.- Ambiente de Trabajo ............................................................................................ 31
3.11.- Realización del Producto...................................................................................... 31
3.11.1.- Exclusiones .................................................................................................... 31
3.11.2.- Justificaciones de Exclusiones ....................................................................... 31
3.12.- Medición, Análisis y Mejora .................................................................................. 32
3.12.1.- Generalidades ................................................................................................ 32
3.12.2.- Seguimiento y Medición ................................................................................. 32
3.12.2.1.- Satisfacción del Producto ......................................................................... 32
3.12.2.2.- Auditoria Interna ....................................................................................... 33
3.12.2.3.- Seguimiento y Medición de los Procesos ................................................. 33
3.12.2.4.- Seguimiento y Medición de del Producto ................................................. 33
3.12.3.- Control de Producto No Conforme ................................................................. 33
3.12.4.- Análisis de Datos............................................................................................ 33
3.12.5.- Mejora ............................................................................................................ 33
3.12.5.1.- Mejora Continua ....................................................................................... 33
3.12.5.2.- Acción Correctiva ..................................................................................... 33
3.12.5.3.- Acción Preventiva ..................................................................................... 33
3.13.- Análisis Fortalezas y Debilidades de Calidad...................................................... 34
3.14.- Conclusiones de Calidad...................................................................................... 35
CAPÍTULO IV.- DIAGNOSTICO DE MEDIO AMBIENTE .............................................. 36
4.1.-Cuestionario Medio Ambiental ................................................................................ 36
4.2.- Conclusión Medio Ambiental .................................................................................. 38
CAPÍTULO V.- PLAN DE TRABAJO ............................................................................ 39
5.1.- Descripción de Oportunidad de Mejora .................................................................. 39
5.1.1.- Problemática observada y propuesta de mejora .............................................. 39
5.2.- Objetivos ................................................................................................................ 40
5.2.1.- Objetivo General .............................................................................................. 40
5.2.1.- Objetivos Específicos ....................................................................................... 40
5.3.- Resultados Esperados ........................................................................................... 41
5.4.- Impactos Esperados............................................................................................... 41
5.5.- Metodología Utilizada ............................................................................................. 41
5.6.- Informe Técnico…………………………………………………………………………41
5.6.1.- Descripción Programa de Seguridad................................................................ 42
5.6.2.- Descripción Manual de Calidad ........................................................................ 42
CAPÍTULO VI.- DESARROLLO PLAN DE TRABAJO ................................................. 82
6.1.- Elaboración de Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos ....... 82
6.1.1.- Identificación de Procesos y Peligros ............................................................... 82
6.1.2.- Evaluación de Riesgos ..................................................................................... 82
6.2.- Elaboración de un Programa de Seguridad ........................................................... 82
6.3.- Elaboración de Documentación ISO 9001:2008 .................................................... 82
CAPÍTULO VII.- CONCLUSIÓN FINAL ......................................................................... 83
GLOSARIO .................................................................................................................... 84
BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................. 86
ANEXOS ........................................................................................................................ 87
Anexo A “Test de Carga Mental ..................................................................................... 88
Anexo B “Lista de Verificación Cumplimiento Legal (D.S.40, D.S.54, D.S.76,
D.S.594) ......................................................................................................................... 89
Anexo C “Procedimiento Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos” ............ 113
Anexo D “Procedimiento Manejo Manual de Cargas” .................................................. 126
Anexo E “Procedimiento Manejo Seguro Grúa Horquilla” ............................................ 132
Anexo F “Procedimiento Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos” ............. 139
Anexo G “Procedimiento Control de Documentos y Registros” .................................... 140
Anexo H “Procedimiento Auditoria Interna” .................................................................. 155
Anexo I “Procedimiento Producto No Conforme” ......................................................... 170
Anexo J “Procedimiento No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas” ..... 179
Ingeniería en Prevención de Riesgos,
Calidad y Ambiente
CAPÍTULO I: INTRODUCCIÓN.
1.1.- Preámbulo.
El servicio de encomiendas nacional está encargado del transporte y distribución

de envíos de encomiendas, correspondencias y valijas, la cual está destinada a la
población en general. Nace como una necesidad integral de transportar los bienes
de las personas desde distintos lugares de la zona norte, centro y sur del país.
El transporte, juega un rol fundamental en el envío de encomiendas para todos los

clientes a lo largo de nuestro país, los cuales son beneficiados directamente o
indirectamente con el servicio prestado.
Con el diagnóstico inicial a la empresa “Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” se

constató a través de la documentación obtenida y nuestras visitas a terreno las
debilidades y las fortalezas de la empresa en las áreas de investigación
(prevención de riesgos, calidad y ambiente). Concluido el diagnostico se determinó
que se excluiría el área de medioambiente debido a que la actividad, no presenta
riesgos de generar impactos ambientales significativos. Una vez decidido lo
anterior, se optó por incluir al área de calidad para ser integrado con el área de
prevención de riesgos.
El objetivo principal del presente Seminario de Titulo, es elaborar y documentar

un programa de seguridad en un plazo de cinco semanas. Con el propósito de
mejorar el desarrollo preventivo y así lograr un trabajo sano y seguro dentro de la
empresa, en conjunto con entregar un enfoque basado en la Norma de Gestión de
Calidad ISO 9001:2008 con el fin de documentar algunos apartados y así poder
lograr una mejora en el servicio entregado por la empresa.
Página 1
Calidad y Ambiente
CAPÍTULO II: DIAGNÓSTICO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS.
2.1.- Introducción.
Para el desarrollo del diagnóstico de prevención de riesgos, se procede a una

recopilación de la información entregada, los antecedentes generales de la
empresa, responsabilidades y la normativa legal aplicable que debe dar
cumplimiento. Las conclusiones de este diagnóstico es la base para el desarrollo
de nuestro plan de trabajo a realizar.
2.2.- Antecedentes Generales de la Empresa.
Tabla II.1.- “Antecedentes Generales de la Empresa”
Nombre de fantasía Parra e Hijos Ltda.

Comercializadora Parra e Hijos
Razón Social
Ltda.
 Agencia Serena central

Balmaceda 1475
 Agencia terminal de buses
Sucursales
 Agencia Coquimbo Miraflores
679
 Agencia terminal de buses
Dirección Miraflores 679

Teléfono 051-2-2425605
Experto en prevención
Organismo Administrador Mutual de Seguridad ACHS
Actividad económica Comercializadora
Reglamento interno Vigente
N° de trabajadores 48
Representante legal Juan Javier Parra Núñez
Correo electrónico francisco.parra@turbus.cl
Página 2
Calidad y Ambiente
2.3.- Vista aérea de las dependencias de Comercializadora Parra e Hijos Ltda.

en la ciudad de Coquimbo.
Figura II.1.- “Imagen Ubicación de la Empresa Comercializadora Parra e Hijos

Ltda.”
Página 3
Calidad y Ambiente
2.4.- Actividad Económica.
“Comercial Parra e Hijos Ltda.” es una empresa regional ubicada en la Ciudad de

Coquimbo. En su calidad de empresa contratista presta servicios a la empresa
“Transportes Rurales Ltda.” Nombre de Fantasía “Tur Bus Cargo”, la cual está
enfocada en el transporte de encomiendas (cartas, cajas, paqueterías, valijas,
etc.) por vía terrestre.
2.5.- Aspiraciones Laborales como Empresa.
Actualmente la empresa “Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” tiene proyectado

en Marzo de 2015 poner en funcionamiento otra agencia en la ciudad de La
Serena.
2.6.- Reseña Histórica de Comercializadora Parra e Hijos Ltda.
Francisco Javier Parra Núñez es el fundador y representante legal de “Comercial

Parra e Hijos Ltda.”. Es un Profesional del área comercial, que en su afán de
crecer y servir ha hecho de esta empresa un negocio familiar.
Cuenta con cuatro años de experiencia prestando servicios en calidad de empresa
contratista en el rubro del servicio de envíos y entregas de encomiendas. Las
encomiendas llegadas desde todos los puntos del país y con destino la IV Región,
son entregadas a las distintas sucursales con que cuenta la empresa, con la
finalidad hacer entrega de los envíos a los clientes, así como también aquellos
clientes que desean realizar envíos desde la IV Región hacia cualquier lugar del
país.
2.7.- Cotización Adicional Diferenciada, según actividad y de La Empresa.
La cotización adicional diferenciada a que se refiere la letra b) del artículo 15 de la

ley Nº 16.744 será la siguiente, según la actividad de la empresa o entidad
empleadora:
 Transporte, almacenaje y comunicaciones: 2,55%
 Comercializadora Parra e Hijos Ltda.: 2,55%
Página 4
Calidad y Ambiente
2.8.- ORGANIGRAMA.
Esta estructura organizacional fue desarrollada en conjunto por el equipo

seminarista y área administrativa, debido a que la empresa no contaba con una
estructura formal.
R EP R ESEN T A N T E
LE G A L ( J E F E D E
A G E N C IA )
C O M IT É
P A R IT A R IO
JEF E D E
J E F E A D M IN IS T R A T IV O T ESOR ER O
O P E R A C IO N E S
C H OF ER ES S UP E R V IS O R S UP E R V IS O R
D E M Ó V ILE S D E A G E N C IA D E B OD EGA
P IO N E T A S C A JER OS
B O D E G UE R O
D E M Ó V ILE S D E A G E N C IA
N OC H ER O
B O D E G UE R O
2.8.1.- Análisis del Organigrama.
Esta estructura organizacional es del tipo vertical, esto se debe a que se

representa en un orden jerárquico para la toma de decisiones y el grado de
responsabilidades es desde el nivel gerencial hasta los trabajadores.
Página 5
Calidad y Ambiente
2.8.2.- Cargos y Responsabilidades.
Los cargos y responsabilidades se encontraban definidos solo de forma verbal, el

grupo seminarista documento las responsabilidades.
Tabla II.2.- Cargos y Responsabilidades.
Responsable de velar por correcto

Jefe de Agencia
funcionamiento de la empresa en la IV Región.
Responsable de mantener un control con los

diferentes estados de envíos (cuenta corriente,
Jede Administrativo
contado o por pagar) y regularizar
problemáticas entorno a reclamos.
Responsable de organizar todo tipo de

Jefe de Operaciones documentación de la empresa y solucionar
problemáticas de carácter operacionales.
Responsable de la integridad económica de la

Tesorero
empresa.
Encargados de la conducción de vehículos de

Choferes de Móviles
reparto a domicilio.
Encargado de llevar el correcto control de la

Supervisor de Agencia
agencia.
Encargado de llevar el correcto control de la
Supervisor de Bodega
bodega.
Hace la entrega a los repartos a los clientes
Pionetas de Móviles además de rellenar los registros de entrega
conforme.
Cajeros de Agencia Encargado de la atención a los clientes.
Responsable de mantener el orden, aseo,

Bodeguero control de repartos y realizar las cargas y
descargas de los vehículos.
Responsable de las seguridad nocturna y
Bodeguero Nocturno
mantener el orden.
Página 6
Calidad y Ambiente
2.9.- ESTUDIO ESTADÍSTICO DE CONSECUENCIA.
2.9.1.- Tasa de accidentabilidad “Comercial Parra e Hijos Ltda.”
Tabla II.3.- Tabla últimos periodos anuales desde Julio de 2011 a Junio de
2014 de la empresa “Comercializadora Parra e Hijos Ltda.”
PERIODOS ANUALES
PERIODO 1 PERIODO 2 PERIODO 3
01/07/2011 01/07/2012 01/07/2013

30/06/2012 30/06/2013 30/06/2014
DÍAS PERDIDOS TRAB. DÍAS PÉRDIDOS TRAB. DÍAS PÉRDIDOS TRAB.

TOTAL TOTAL TOTAL
PERIOD. PERIOD. PERIOD.
Mes Acc. Enf. Pro. Acc. Enf. Pro. Acc. Enf. Pro.
JUL 0 0 0 48 0 0 0 48 0 0 0 49
AGO 4 0 4 48 0 0 0 48 0 0 0 51
SEP 0 0 0 48 0 0 0 51 4 0 4 52
OCT 0 0 0 48 0 0 0 51 0 0 0 49
NOV 0 0 0 47 0 0 0 49 0 0 0 50
DIC 14 0 14 49 11 0 11 50 6 0 6 51
ENE 0 0 0 49 9 0 9 48 0 0 0 51
FEB 0 0 0 49 0 0 0 48 0 0 0 48
MAR 6 0 6 48 0 0 0 47 0 0 0 47
ABR 0 0 0 48 1 0 1 48 0 0 0 48
MAY 0 0 0 47 0 0 0 49 2 0 2 49
JUN 0 0 0 47 6 0 6 49 0 0 0 49
24 24 576 27 27 586 12 12 594
PROM. TRAB. 48 PROM. TRAB. 48,83 PROM. TRAB. 49,5
2.9.2.- Tasa de Siniestralidad por incapacidades temporales de cada periodo.
 Periodo 1: Julio de 2011 a Junio de 2012
[(N° accidentes x 100) / Trabajadores Promedio] = 50,00
Página 7
Calidad y Ambiente
2.9.3. Total Cotización.
 Tasa promedio de siniestralidad por incapacidad temporal : 160

 Tasa de siniestralidad por invalideces y muertes :0
 Tasa de siniestralidad total : 160
 Cotización básica : 0,95 %

 Cotización adicional : 1,36 % (art.5 D.S.67)
 Total cotización : 0,95 + 1,36 = 2,31% total
 Periodo de cálculo : jul 2011 – jun 2014
2.9.4. Gráficos y Análisis de ellos según Periodos.
2.9.4.1.- Periodo 1
Periodo 1
01/07/2011 a 30/06/2012
16
14
N° de Accidentes y Enf. Prof.
12
10
8
6
4
2
0
JUL AGO SEP OCT NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN
accidente 0 4 0 0 0 14 0 0 6 0 0 0
enf. Prof. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Figura II.2.- “Número de Accidentes y Enfermedades Profesionales

Periodo 1”
Página 8
Calidad y Ambiente
2.9.4.2.- Periodo 2
Periodo 2
01/07/2012 a 30/06/2013
N° de Accidentes y Enf. Prof. 12
10
0
Accidentes 0 0 0 0 0 11 9 0 0 1 0 6
Enf. Prof. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Periodo 2”
2.9.4.3.- Periodo 3
Periodo 3
01/07/2013 a 30/06/2014
7
6
N° Accidentes y Enf. Prof.
5
4
3
2
1
0
Accidentes 0 0 4 0 0 6 0 0 0 0 2 0
Enf. Prof. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Periodo 3”
Página 9
Calidad y Ambiente
2.9.4.4.- Periodos Integrados.
Gráfico Integrado
16
14
12
N° Accidentes
10
8
6
4
2
0
Periodo 1 0 4 0 0 0 14 0 0 6 0 0 0
Periodo 2 0 0 0 0 0 11 9 0 0 1 0 6
Periodo 3 0 0 4 0 0 6 0 0 0 0 2 0
Figura II.5.- “Número de Accidentes Periodos Integrados”
2.9.4.5.- Análisis.
Los datos recogidos en el primer y segundo periodo dan un saldo de 47

accidentes, según la información recopilada en entrevistas, observando y
revisando la información disponible por la empresa se concluye que incidentes
menores como; dolores de espalda, malas posturas relacionadas con el manejo
manual de cargas, fatiga ocular (enrojecimiento y ardor) por las largas horas al
frente de la pantalla del computador, dolor de muñecas de los operarios debidos a
la constante digitación.
En el tercer periodo fue el periodo en que menos se registraron accidentes. No

hay evidencia de que se tomaron acciones correctivas, tampoco existen registros
que prueben acciones preventivas para que estos incidentes que dieron lugar a
accidentes no se volvieran a producir. La disminución de accidentes tiene que ver
con hechos fortuitos más que con medidas de seguridad que la empresa haya
tomado en este periodo. Se registró un accidente que trajo como consecuencia 13
días perdidos, debido a que un trabajador sufrió una lesión a la espalda.
El gráfico Integrado muestra los tres periodos analizados, los datos arrojan que
hubo 24 accidentes con un total de 80 días perdidos en el primer periodo de
evaluación, 27 accidentes que dejaron como consecuencia 76 días perdidos en el
segundo periodo y 12 accidentes en el tercer periodo con un total de 74 días
perdidos.
Página 10
Calidad y Ambiente
Hoy la empresa cuenta con una cotización del 1,36%, la cual la organización
aspira a rebajarla, teniendo presente que cuenta con un comité paritario de higiene
y seguridad.
2.10.- PROCESOS.
2.10.1.- Proceso productivo.
El cliente llega a cualquiera de las dependencias ubicadas en La Serena o

Coquimbo, con la necesidad de enviar un bien a un destino específico dentro del
territorio nacional, este es registrado dentro de un sistema computarizado en
donde se le otorga un número único de seguimiento, con el cual el cliente y la
empresa pueden rastrear el estado del envío hasta su entrega final.
2.10.2.- Condiciones generales.
“Comercial Parra e Hijos Ltda.” ejecuta el Servicio de Transporte de Carga por el

precio y en las condiciones prefijadas a continuación.
2.10.2.1.- Orden de Flete.
La Empresa entrega al cliente una Orden de Flete que contiene lo siguiente:
 Identificación de La Empresa
 Nombre, domicilio y RUT del Cliente.
 Lugar, día, mes y año del otorgamiento.
 Número de orden de flete.
 Origen
 Fecha y hora de recepción
 Destino
 Fecha normal de entrega
 Valor del flete
 Declaración del contenido
 Valor declarado de la carga
 Declaración del estado de la carga
 Cantidad de bultos, peso total y volumen total
 Nombre, domicilio, teléfono y RUT del destinatario
 fecha y hora Recepción por el destinatario
 Nombre RUT y firma de la persona que recibe
2.10.2.2.- Cobertura y Plazos de Entrega.
La Empresa cuenta con un servicio de entrega regional, cuya cobertura y plazos

de entrega se encuentran definido bajo ciertas condiciones y características de la
carga, relacionadas con el tamaño, kilos y dimensiones de cada una.
Página 11
Calidad y Ambiente
2.10.2.3.- Documentos de la carga.
El cliente deberá proporcionar a La Empresa los documentos que fueren

legalmente necesarios para el libre tránsito de la carga. En consecuencia, serán
de exclusiva responsabilidad del cliente los comisos, multas y, en general,
cualquier perjuicio que sufra la empresa por estar desprovisto de los documentos
antes señalados.
2.10.2.4.- Precio del flete.
El precio del flete se fija considerando el mayor valor que resulte entre el peso de
la carga y el peso volumétrico o peso dimensional; este último se calcula
multiplicando el largo por el ancho y por la altura de cada paquete en centímetros
y luego dividiendo el total resultante por 4.000. Lo anterior representa una tarifa
equivalente a 250 kilogramos por metro cúbico. Las cargas cuyo valor declarado
sea superior a 18 Unidades de Fomento por bulto, la tarifa tiene un recargo del
0,25% sobre el valor declarado en la Orden de Flete.
2.10.2.5.- Pago del flete.
El precio del flete convenido debe ser pagado por el cliente. Bajo responsabilidad
solidaria de éste, podrá convenirse que el precio del flete sea pagado por el
destinatario de la carga. En tal caso, el destinatario deberá pagar el precio del flete
como condición para recibir la mercadería.
2.10.2.6.- Otros gastos.
En el caso que durante el transporte la empresa deba pagar multas, aranceles,

tasas u otros cargos establecidos respecto de la carga incluida en la orden de
flete, el cliente deberá reembolsar estos gastos antes de la entrega o retiro de la
carga.
2.10.2.7.- Declaración del contenido y del estado de la carga.
El cliente estará obligado a declarar en la orden de flete el contenido y el estado

de cualquier carga que se encuentre empaquetada, embalada y/o en cajas o
cajones. Si nada se establece en la orden de flete respecto del estado de la carga,
se presume que ésta ha sido entregada en buenas condiciones. Las guías de
despacho o facturas adjuntas no constituyen declaración del contenido ni del
estado de la carga.
2.10.2.8.- Declaración del valor de la carga.
Para todos los efectos del contrato, el cliente deberá declarar el valor de la carga a
transportar. Si el valor de la carga excediere de 5 Unidades de Fomento, la
empresa podrá exigir que se le acredite el valor en forma fehaciente. También, la
Página 12
Calidad y Ambiente
empresa podrá verificar la carga, rechazar su valoración o negarse a

transportarla.
2.10.2.9.- Apertura y Reconocimiento.
La empresa podrá exigir la apertura y reconocimiento de la carga en el acto de la

recepción. Si el Cliente se negare permitir la apertura y reconocimiento, la
empresa tendrá el derecho de no transportar la carga. La declaración sobre el
contenido y/o el valor de la carga sólo obligará a la empresa en el caso que se
haya verificado la apertura y reconocimiento de la misma. Sin embargo, si la
empresa detectare posteriormente, por cualquier medio de comprobación, la
presencia de alguna carga prohibida podrá abrir el bulto de que se trate, separarlo
del resto de la carga y proceder con él como en el caso de la carga prohibida que
se indica más adelante.
2.10.2.10.- Protección de la carga.
Será de responsabilidad exclusiva del Cliente utilizar los embalajes adecuados

para la protección de la carga durante su transporte. La empresa podrá rechazar
carga que considere que no está apropiadamente protegida. Además, hay
recomendaciones sobre la materia que se encuentran a disposición del Cliente en
cada Agencia.
2.10.2.11.- Ruta.
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 195 del Código de Comercio, si

durante el traslado de la carga ocurriere un hecho fortuito o de fuerza mayor que
impida utilizar la ruta designada, la empresa tiene el derecho legal de rescindir el
contrato o continuar por una ruta alternativa. En el caso de usar una ruta
alternativa, la empresa podrá cobrar el valor del flete en forma proporcional por la
mayor distancia recorrida. De no ser posible usar una ruta alternativa, la empresa
deberá depositar la carga en el lugar más próximo al de su destino al que le fue
posible acceder por la existencia del hecho fortuito o la fuerza mayor y avisar al
cliente para que, dentro del plazo de cinco días, comunique su decisión a la
empresa si la mercadería debe permanecer donde ha sido depositada o regresar
al lugar de origen. Con todo, no darán lugar a indemnización al Cliente los atrasos
en los tiempos de transporte que puedan derivarse de los obstáculos antes
señalados.
2.10.2.12.- Re-destinación de la carga.
Si en el transcurso del viaje el cliente quisiere modificar el destino de entrega,

deberá previamente acordar con la empresa las condiciones y tarifa. Acordadas
éstas, el cliente deberá devolver el duplicado de la orden de flete para su
anulación. La empresa proporcionará una nueva orden de flete.
Página 13
Calidad y Ambiente
2.10.2.13.- Cambio de destinatario.
La empresa sólo aceptará el cambio de destinatario a solicitud del cliente y previa

devolución del duplicado de la orden de flete para su anulación. En tal caso, la
empresa proporcionará una nueva orden de flete.
2.10.2.14.- Faltantes o deterioro de la carga.
En caso de haber un faltante de la carga o de un deterioro que la deje inútil para

su venta, uso o consumo, que sean de responsabilidad de la empresa de acuerdo
con el artículo 184 del Código de Comercio, el Cliente podrá exigir el pago de
acuerdo al valor declarado en la orden de flete. Si se ha producido sólo una
disminución del valor de la carga, la empresa pagará la proporción del faltante o
deterioro tomando como base el valor declarado en la orden de flete, sin perjuicio
de aplicar lo dispuesto en el artículo 210 del mismo Código. El servicio de flete
termina por la entrega y recepción conforme de la mercadería. Si el faltante o el
deterioro son visibles en el embalaje, el cliente estará obligado a abrirlo y
reclamarlos en forma específica en ese mismo acto. La empresa no responderá de
faltantes o deterioros de la carga que sean consecuencia de caso fortuito o vicio
propio de la carga, salvo en los casos que establecen los números 1, 2 y 3 del
artículo 184 del Código de Comercio.
2.10.2.15.- Lugar de entrega de la carga.
La empresa deberá entregar la carga en el lugar designado en la orden de flete,

sea éste en una Agencia determinada y a requerimiento del destinatario, o en el
domicilio especificado.
2.10.2.16.- A quien se entrega la carga.
Para el caso de entrega en Agencia, en atención a que la orden de flete que emite
la empresa es nominativa, la carga será entregada exclusivamente al destinatario
indicado en la orden de flete o a un apoderado suyo debidamente acreditado. En
el caso de flete a domicilio, la empresa está autorizada para entregar la carga a
una persona adulta que se encuentre en ese domicilio, bastando que ésta la
reciba por cuenta del destinatario. Las entregas a domicilio se realizan de lunes a
viernes desde las 9 horas hasta las 18 horas y los días sábado, desde las 9 horas
hasta las 14 horas.
Página 14
Calidad y Ambiente
2.10.2.17.- Cargas prohibidas.
La empresa prohíbe expresamente el transporte de cargas consideradas

legalmente peligrosas de acuerdo a las normas chilenas 382 Of 89 y NCh 2120/1
al 9 Of 89, las normas sobre transporte aéreo y las que dicten la Dirección General
de Aeronáutica Civil, la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI) y la
International Air Transport Association (IATA), tales como explosivos, cilindros de
gas, gases comprimidos, inflamables, tóxicos, comburentes, infecciosos,
radiactivos, nucleares, corrosivos, etc., plaguicidas, mercaderías declaradas
peligrosas para los vegetales, productos perecibles, entendiéndose por tales los
que requieren condiciones especiales de conservación o cadenas de frío, como
carnes, pescados y mariscos, o condiciones especiales de transporte como
plantas y animales en general.
Igualmente y en cumplimiento a las normas contenidas en el Decreto Supremo

Nº543 de Relaciones Exteriores de 1990, en especial, al artículo 15, relacionado
con los estupefacientes y sustancias sicotrópicas, la empresa tomará todas las
precauciones razonables a fin de impedir que el medio de transporte sea utilizado
para cometer delitos tipificados en el referido decreto.
Por lo anterior, la carga podrá ser inspeccionada por personal capacitado de la

empresa o por las autoridades policiales correspondientes. Asimismo, la empresa
no aceptará ninguna carga que se encuentre con prohibición fitosanitaria vigente
del Servicio Agrícola y Ganadero.
En el evento que el cliente violare las prohibiciones anteriores éste será el único
responsable de todos los daños y perjuicios a las personas o cosas que tengan
como causa el transporte de esa carga.
En cualquier caso que se detecte que la carga es de las señaladas

precedentemente, la empresa podrá descargarla, destruirla o transformarla en
inofensiva, según requieran las circunstancias, sin derecho a indemnización
alguna por parte del cliente. Los costos por la destrucción de la carga y/o por el
cumplimiento de las normas legales referidas a esa carga y todos los daños
causados, serán de exclusiva responsabilidad del Cliente.
2.10.2.18.- Transporte de dinero, alhajas, documentos o efectos de valor.
La empresa no responde en caso alguno por la pérdida o deterioro de dinero,

alhajas, documentos mercantiles y/o efectos de gran valor, como licencias,
propuestas, cheques, letras, pagarés, vale vistas, títulos de acciones, cuadros,
antigüedades o tesoros y que vengan en el interior de sobres, paquetes, cofres o
cajones y cuyo real contenido no haya declarado el Cliente al tiempo de
entregarlos a la empresa. Si el contenido es declarado por el cliente, la empresa
podrá aceptar o rechazar la carga. Si la acepta, tendrá la facultad de
inspeccionarla, exigir medidas de seguridad y protección especiales y/o exigir los
seguros que estime pertinentes.
Página 15
Calidad y Ambiente
2.10.3.- Grafica de Proceso.
El siguiente grafico fue elaborado por el equipo de seminarista.
Tabla II.3.- “Diagrama de Flujo”
2.10.3.1.- Análisis Diagrama de Flujo.
Mediante la utilización de esta gráfica de proceso como lo es el diagrama de flujo,

se pretende dejar en manifiesto la forma de realizar la gestión del servicio
contratado por el cliente con respecto a la realización del envío de sus bienes
dentro de la IV Región o hacia cualquier parte a lo largo del país, de manera tal
que se mantenga con claridad la trazabilidad de servicio, pudiendo determinar
donde y cuando podría ocurrir un posible fallo en el sistema para corregirlo de
manera oportuna mediante conductos regulares establecidos por la empresa.
Página 16
Calidad y Ambiente
2.10.4.- Niveles de Producción.
Los niveles de producción son calculados según el desempeño realizado por las
entregas de los repartos en conjunto a los envíos realizados en las respectivas
agencias.
Según información recolectada por Jefe Administrativo de la empresa, en el mes

de Octubre pasado se contabilizaron un total de 1204 encomiendas, las cuales
fueron entregadas dentro de la Región de Coquimbo.
Durante el año 2014, desde Enero a Octubre según datos obtenidos; se

contabilizan un total de 8295 encomiendas entregadas a clientes de La Ciudad de
La Serena, Coquimbo y pueblos circundantes.
No se obtuvieron valores de encomiendas a nivel nacional.
Nota: Datos recopilados en base a documentos archivados de entregas

conformes. (Documentos con nombre, Rut y firma del cliente que recibe)
2.10.5.- Destino de la producción.
El destino de la producción depende de las necesidades de los clientes de enviar

su encomienda dentro de la Región de Coquimbo o a cualquier lugar del país.
Página 17
Calidad y Ambiente
Figura II.6.- “Imagen bodega central Balmaceda 1475, La Serena”
Figura II.7.- “Imagen bodega central Miraflores 679, Coquimbo”
Página 18
Calidad y Ambiente
2.10.6.- Identificación de Equipos y Maquinaria.
Tabla II.4.- Equipos y Maquinaria de la Empresa.
Máquinas Cantidad Controles
 Revisión
técnica
 Permiso de
Camión 3/4 9
circulación
 Licencia de
conducir
Grúa  Licencia de
1
Horquilla conducir
Transpaleta
4
Manual
(Hardware,
escritorios,
materiales de
oficina en general,
biombo con agua
purificada para los
trabajadores de
oficina, además
Insumos cuentan con una
pequeña oficina
que se utiliza como
cocina-comedor
para la preparación
de alimentos
menores como;
café, té, sándwich,
etc.)
Página 19
Calidad y Ambiente
Figura II.8.- “Imagen Camión ¾.”
Figura II.7.- “Imagen Grúa Horquilla.”
Página 20
Calidad y Ambiente
Figura II.8.- “Imagen Transpaleta Manual.”
Figura II.9.- “Imagen Insumos.”
Página 21
Calidad y Ambiente
2.11.- DISPOSICIONES LEGALES MÍNIMAS APLICABLES.
El análisis del cumplimiento de la Normativa Mínima Legal que se radica a

continuación, se realizó a través de listados de verificación (Anexo B).
2.11.1.- Decreto Supremo N°40: “Reglamento sobre Prevención de Riesgos

Profesionales”.
“Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” da cumplimiento al 50% de los artículos

especificados en este Decreto.
Da cumplimiento al artículo 14, sobre establecer y mantener al día un reglamento

interno de seguridad en el trabajo, el cual se encuentra vigente, actualizado y
documentado.
La empresa no cuenta con un experto de seguridad.
La empresa no cuenta con un Departamento de Prevención de Riesgos Laborales

ya que no supera los 100 trabajadores.
No existe evidencia en materia de informar sobre los Riesgos Laborales.
2.11.2.- Decreto Supremo N°54: “Reglamento para la Constitución y

Funcionamiento de los Comités Paritarios”.
Comercializadora Parra e Hijos Ltda., da cumplimiento al 42% de los artículos

especificados en este Decreto.
El Comité Paritario está conformado, compuesto por patronales y trabajadores
Varios apartados dentro del artículo 24 no dan cumplimiento, lo cual demuestra

que el Comité Paritario conformado no mantiene un programa de seguridad para
puntos exigidos en este artículo.
2.11.3.- Decreto Supremo N°67: “Reglamento sobre Exenciones, Rebajas y

Recargos de la Cotización Adicional Diferenciada”.
La empresa actualmente mantiene una cotización básica de 0.95% y una

cotización adicional de 1.36%, lo que da una cotización total 2.31%.
Página 22
Calidad y Ambiente
2.11.4.- Decreto Supremo N°76: “Reglamento Para la Aplicación del Artículo

66 bis de la Ley 16744, Sobre la Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo en Obras Faenas o Servicios.
La empresa Comercializadora Parra e Hijos Ltda. No presenta contrato laboral con

empresas subcontratistas. Dado esto, el análisis va dirigido a la empresa
“Transportes Rurales Ltda.” quien da cumplimiento al 17% del D.S. N°76.
2.11.5.- Decreto Supremo N°594: “Reglamento Sobre Condiciones Sanitarias

y Ambientales Básicas en los Lugares de Trabajo”.
De acuerdo a las observaciones realizadas en terreno sobre las condiciones

ambientales y sanitarias en los lugares de trabajo, se evidencia que la empresa
“Comercial Parra e Hijos Ltda.” da cumplimiento al 76% de los artículos aplicables
según listado de verificación de disposiciones legales.
No mantiene en buen estado de funcionamiento los elementos de protección

personal
No se instruye con la información necesaria a los trabajadores sobre el uso de

extintores.
0%
100%
90% 24%
80% 50%
58%
70%
60% 83%
100%
50%
40% 76%
30% 50%
42%
20%
10% 17%
0%
D.S.N°40 D.S.N°54 D.S.N°67 D.S. N°76 D.S. N°594
Cumplimiento Brechas
Figura II.10.- “Imagen Cumplimiento y brechas, Normativa Mínima Legal

Aplicable.
Página 23
Calidad y Ambiente
2.12.- PERSONAL.
La empresa Parra e Hijos Ltda. Cuenta con 48 trabajadores propios
 N° Hombre : 48
 N° mujeres :0
2.12.1.- Nivel Educacional.
Figura II.11.- “Imagen Nivel educacional de la Empresa”
Solo el 2% del total de los trabajadores tienen educación universitaria,

corresponde al Jefe de Agencia el Sr. Francisco Parra Núñez, titulado de Ing.
Comercial. El resto de los trabajadores de la empresa solo posee educación media
completa.
2.12.2.- Promedio de edad de los trabajadores.
Las edades de los trabajadores fluctúa entre el rango de los 21 y 57 años, dando
un promedio de edad de 32 años.
2.12.3.- Promedio antigüedad de los trabajadores.
El rango de antigüedad laboral de los empleados de la empresa está entre los 6

meses y 3 años, con un promedio de 2 años cumpliendo sus funciones laborales.
Página 24
Calidad y Ambiente
2.13.- GESTIÓN PREVENTIVA.
2.13.1.- Actividades Realizadas por la Empresa.
No existe evidencia de la realización de inspecciones y observaciones planeadas.
2.13.2.- Charlas de Seguridad.
No hay evidencia en esta materia. Se constató con preguntas realizadas a los

trabajadores.
2.13.3.- Investigación de Accidentes.
Existe un formulario técnico sobre la notificación e investigación de accidentes.
2.13.4.- Procedimientos de trabajo Seguro.
No existe evidencia en esta materia.
2.13.5.- Prevención de Incendios.
No existe evidencia en esta materia (Medidas de prevención de incendios, uso

correcto de extintores.)
2.13.6.- Como se efectúa la prevención de riesgos.
“Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” cuenta con un Comité Paritario de Higiene

y Seguridad, sin embargo no existe evidencia documentada en esta materia.
(Registros de actas de reuniones, tampoco registros de que se lleven acciones
preventivas de seguridad.)
2.13.7.- Programa de prevención de riesgos.
2.13.8.- Certificación.
Página 25
Calidad y Ambiente
2.14.- INFORMACIÓN DISPONIBLE EN LA EMPRESA.
2.14.1.- Comité Paritario de Higiene y Seguridad.
La empresa cuenta con un Comité Paritario de Higiene y Seguridad, conformado

por representantes patronales y trabajadores.
2.14.2.- Programa de Prevención.
2.14.3.- Relación del experto con la Empresa.
“Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” no cuenta con un experto en seguridad, ni

en la categoría de Profesional o técnico.
2.14.4.- Planes de Emergencia; Preparación y Prácticas.
La empresa no cuenta con un plan de emergencia para posibles tsunamis,

terremotos e incendios. No existe evidencia de que se hayan realizado actividades
de simulacros o prácticas.
2.15.- RIESGOS ASOCIADOS AL RUBRO.
2.15.1.- Según Actividad Económica.
Comercialización (Colisión contra vehículos, golpes, atropellos, exposición a

radiaciones UV, contacto con objetos punzantes o cortantes, riesgos de golpes y
caídas por objetos en zona de circulación, operación de pantallas de visualización
de datos, Riesgo de aseo, Sobreesfuerzos al levantar, girar y tirar objetos, caídas
a un mismo lugar, robos a la propiedad.
2.15.2.- Equipos de Protección Personal (EPP).
La empresa proporciona los EPP adecuados a los riesgos presentes, tales como:
cascos de seguridad, zapatos de seguridad, guantes, antiparras, protector solar,
entre otros, quedando registros de la entrega y reposición.
2.15.3.- Maquinarias y vehículos.
Debido al movimiento permanente de la grúa horquilla y a la entrada de los

camiones ¾, la empresa ha prohibido el ingreso de cualquier vehículo que no
tenga relación alguna con la empresa.
Página 26
Calidad y Ambiente
2.15.4.- Señalética.
Si bien cuenta con señalizaciones como: entrada de vehículos, vías de

evacuación, extintores, uso de EPP, zona de carga y descarga. Esta señalética se
encuentra en mal estado y evidencia que no ha sido cambiada durante un tiempo
considerable.
2.15.5.- Bodegas de almacenaje.
Cuenta con dos bodegas. La primera ubicada en Balmaceda 1475 y la segunda en

Miraflores 679, ambas son de una superficie que permite que las encomiendas
sean almacenadas de forma ordenada por el personal de bodega. Generando
riesgos tales como: atrapamiento, golpe con, caída a mismo nivel, contacto con,
entre otros.
2.15.6.- Materiales Peligrosos.
La empresa no posee sustancias peligrosas en ninguna de sus bodegas.
2.16.- Análisis de Fortalezas y Debilidades de Prevención de Riesgos.
Fortalezas:
 Tiene Conformado un Comité Paritario de Higiene y Seguridad.

 Se entregan elementos de protección personal.
 Cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad.
Debilidades:
 No cuenta con estándares de seguridad establecidos.

 Si bien cuenta con un Comité Paritario de Higiene y Seguridad, no se
cumplen bastantes apartados del artículo 24 del Decreto Supremo N°54.
 No mantiene un programa de seguridad
 No cuenta con un Experto en Seguridad
Página 27
Calidad y Ambiente
2.17.- Conclusión de Prevención de Riesgos.
La empresa “Comercial Parra e Hijos Ltda.” se encuentra en un nivel muy básico

de desarrollo preventivo debido a la falta de acciones preventivas mínimas
aplicables, tales como: inspecciones planeadas, observaciones en terreno,
evaluaciones de higiene industrial, capacitaciones, señaléticas, sistemas
preventivos.
Según los datos recopilados durante tiempo en el cual se realizó el diagnóstico de

prevención la empresa, queda en evidencia las fortalezas y debilidades que la
entidad posee, las falencias detectadas más importantes son el cumplimiento legal
mínimo referente a la legislación vigente sobre Prevención de riesgos.
La empresa no cuenta con un programa de prevención de riesgos, tampoco con

procedimientos de trabajo relacionados con riesgos críticos de la actividad, no
cuenta con un plan de emergencias tales como: Tsunamis, terremotos o incendios.
Si bien la empresa cuenta con un comité paritario de higiene y seguridad, no

existe evidencia de que se realicen actividades permanentes de prevención de
riesgos y no se da cumplimiento a las funciones del comité paritario que se
encuentran especificadas en el Art. 24° del D.S. N°40 “Aprueba reglamento para la
constitución y funcionamiento de los comités paritarios de higiene y seguridad”.
La empresa paga una cotización adicional del 2,31% según tabla del Art. N° 5 del
D.S. N°67 “Reglamento sobre exenciones, Rebajas y Recargos de la Cotización
Adicional Diferenciada”.
Página 28
Calidad y Ambiente
CAPÍTULO III: DIAGNOSTICO DE CALIDAD.
3.1.- Introducción a la Norma ISO 9001:2008.
Esta Norma Internacional promueve la adopción de un enfoque basado en

procesos cuando se desarrolla, implementa y mejora la eficacia de un sistema de
gestión de la calidad, para aumentar la satisfacción del cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos.
Para que una organización funcione de manera eficaz, tiene que determinar y
gestionar numerosas actividades relacionadas entre sí. Una actividad o un
conjunto de actividades que utiliza recursos, y que se gestiona con el fin de
permitir que los elementos de entrada se transformen en resultados, se puede
considerar como un proceso. Frecuentemente el resultado de un proceso
constituye directamente el elemento de entrada del siguiente proceso.
La aplicación de un sistema de procesos dentro de la organización, junto con la

identificación e interacciones de estos procesos, así como su gestión para producir
el resultado deseado, puede denominarse como "enfoque basado en procesos".
3.1.1.- Concepto de Norma.
Una norma es un documento que describe un producto o una actividad con el fin
de que las cosas sean similares. El cumplimiento de una norma es voluntario, pero
conveniente, ya que de esta forma se consiguen objetos o actividades
intercambiables, conectables o asimilables. La norma sirve para describir los
parámetros básicos de aquello que normaliza, por lo que puede darse el caso de
que, cumpliendo los requisitos mínimos definidos por la norma, dos cosas pueden
tener diferencias importantes o estén adaptadas a las circunstancias particulares
de cada una de ellas
3.2.- Alcance.
El presente Diagnóstico de calidad está basado en la Norma de Gestión de

Calidad ISO 9001:2008.
3.3.- SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD.
3.3.1.- Requisitos de la documentación.
3.3.1.1.- Manual de la calidad.
 No existe evidencia documentada de que se posee un manual de calidad.
Página 29
Calidad y Ambiente
3.3.1.2.- Control de la documentación.
 Documentación aplicable no disponible, no existe evidencia documentada

de procedimientos de trabajo.
 No existe distribución informática de documentos digitales.
 No existe un formato de procedimientos establecidos.
3.3.1.3.- Control de registros.
 Existe evidencia documentada de registros de trabajo, los usan con el fin

de asegurar el destino y la fecha de entrega de las encomiendas.
 Existe distribución informática de documentos digitales.
 Existe un formato de registros establecidos.
3.4.- RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN.
3.4.1.- Compromiso de la dirección.
 No existe un compromiso. Ya que el representante legal no lo ha decido

así.
3.4.2.- Enfoque al cliente.
 Enviar la encomienda en las mismas condiciones físicas en la que fue

entregado a la agencia.
 Cumplir con los plazos de entrega que se le informan al cliente.
3.4.3.- Política de la calidad.
No hay evidencia de una política de calidad.
3.5.- PLANIFICACIÓN.
3.5.1.- Objetivos de la calidad.
 Establecimiento de objetivos no medibles y generales (ejemplo: reducir el

tiempo de entrega de las encomiendas.
 Establecimiento de objetivos que no contemplan aspectos de calidad
(ejemplo: trabajan únicamente en objetivos de facturación).
 Falta de programación o planificación para el cumplimiento de objetivos,
falta de definición de responsabilidades.
Página 30
Calidad y Ambiente
3.5.2.- Planificación del sistema de gestión de la calidad.
 La planificación de objetivos se comentó en el apartado anterior. La

planificación del sistema se encuentra relacionada con los requisitos
generales del apartado 4.1 y con la identificación e interacción de los
procesos.
3.6.- RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN.
3.6.1.- Responsabilidad y autoridad.
 La empresa posee responsabilidades definidas.
3.6.2.- Representante de la dirección.
 No posee evidencia de las letras a) b) c) No aparece las

responsabilidades del representante Legal.
3.6.3.-Comunicación interna.
No existe evidencia de registros que manifiesten algún tipo de comunicación

interna.
3.7.- REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN.
3.7.1.- Generalidades.
 Ya que no poseen un manual de calidad, no existen responsables o una

metodología para la revisión.
 No se cuentan con registros de revisión.
3.7.2.- Información de entrada para la revisión.
 El representante legal tiene un registro para el cumplimiento de las

revisiones de las encomiendas.
3.7.3.- Resultados de la revisión.
 Ausencia de un informe que avale las revisiones que los trabajadores.
3.8.- GESTIÓN DE LOS RECURSOS.
3.8.1.- Provisión de recursos.
 Posee recursos pero no son explotados.
Página 31
Calidad y Ambiente
3.8.2.- Recursos humanos.
3.8.2.1.- Generalidades.
 Posee evidencias de la educación de los trabajadores, habilidades y

experiencia. Se encuentran especificados en sus curriculum vitae.
3.8.2.2.- Competencia, formación y toma de conciencia.
 No se evidencia alguna planificación de acciones formativas en el

trabajo (capacitaciones).
 No se evalúa las acciones formativas.
3.8.2.3.- Infraestructura.
 Cuentan con un sistema de información computarizada y equipos

informáticos.
 No se posee de evidencia de actividades de mantenimiento realizadas.
 No poseen evidencia de realización de mantenimiento y revisiones de
extintores de seguridad.
3.8.2.4.- Ambiente de trabajo.
 No existe evidencia de condiciones específicas como la temperatura,

iluminación.
 Los puestos de trabajo son ergonómicamente acordes a las labores a
realizar.
3.9.- REALIZACIÓN DEL PRODUCTO.
 El apartado 7 y los demás subíndices de la Norma en cuestión se

Excluyen.
3.9.1.- Justificaciones.
La actividad de “Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” está limitada a la

comercialización y distribución de encomiendas, las actividades que realiza son
repetitivas y se planifican las realizaciones de las mismas conforme a los plazos
de entrega de las encomiendas.
3.10.- MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA.
3.10.1.- Generalidades.
No hay evidencia en esta materia.
Página 32
Calidad y Ambiente
3.11.- SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN.
3.11.1.- Satisfacción al cliente.
 No existe un procedimiento documentado enfocado en la satisfacción al

cliente.
 No evidencia acciones emprendidas enfocado en la satisfacción del
cliente.
3.11.2.- Auditoria Interna.
 No existe evidencia de la planificación de las auditorias.
3.11.3.- Seguimiento y medición de los procesos.
 No existen indicadores de seguimiento y medición de los procesos.

 No existen indicadores de procesos para emprender acciones
correctivas.
3.11.4.- Seguimiento y medición del producto.
 Mantiene un registro en línea del producto.
3.11.5.- Control de producto no conforme.
 Posee un conducto regular, el cual consiste en un formulario de

reclamo, que contiene datos personales del cliente, junto con el
contenido de encomienda, el valor declarado, detalles del hecho
ocurrido, observaciones del cliente.
3.11.6.- Análisis de datos.
 No se evidencian indicadores de procesos para poder analizar datos.
3.12.- MEJORA.
3.12.1.- Mejora continua.
 No existe un manual, procedimientos documentados por lo cual no se

puede llevar a cabo un análisis de causas para mejorar los procesos y
así llevar una mejora continua.
3.12.2.- Acción correctiva.
 No existe análisis de datos (8.4).
Página 33
Calidad y Ambiente
3.12.3.- Acción preventiva.
 No existe análisis de datos (8.4).
3.13.- Fortalezas y Debilidades en el Área de Calidad.
Fortalezas.
Da cumplimiento a los siguientes apartados de la Norma ISO 9001:2008:
 4.4.4 Control de registros.

 5.4.2 letra a) y b), Planificación del sistema de gestión de calidad.
 5.5.1 Responsabilidad y autoridad.
 5.6.2 Información de entrada para la revisión.
 6.2.1 Generalidades.
 6.4 Ambiente de trabajo.
 8.2.4 Seguimiento y medición del producto.
 Ubicación de la empresa favorece la visibilidad comercial.
 Actitud del personal comprometido con su trabajo.
 Posee conductos regulares documentados sobre productos no
conformes.
Debilidades.
 Estos apartados de la norma no se interrelacionan entre ellos.

 Falta de organización por parte de Representante Legal.
 Bajos estándares de calidad.
 Ignorancia sobre las estrategias y precios de la competencia del mismo
rubro.
 Falta de procedimientos documentados en materia de seguridad y/o
calidad.
Página 34
Calidad y Ambiente
100%
90%
80%
70% 73%
60%
50%
40%
30%
20% 27%
10%
0%
ISO 9001
Cumplimiento Brechas
3.14.- Conclusión.
Según la información recabada de la empresa PARRA E HIJOS LTDA., esta no

cuenta con un Sistema de Gestión de Calidad, no obstante se evidencia que si da
cumplimiento con algunos apartados de la norma de Gestión de Calidad ISO
9001:2008.
La empresa en cuestión brinda en todo momento un servicio conforme a lo que el

cliente quiere, no obstante así de lo que el cliente espera, ya que en ciertas
circunstancias hay un demora en la entrega de las encomiendas, quejas de
encomiendas recibidas en mal estado, desorden en bodegas de almacenamiento
implica muchas veces, una dificultad por parte de los empleados en encontrar las
encomiendas y por ende hacer entrega de estas.
La Administración no manifiesta un compromiso real para la que la empresa

cumpla con su misión y visión, en congruencia con la política de la empresa no se
manifiesta evidencias documentadas de algún método de supervisión apropiados
a un sistema de información competente que pueda mejorar los objetivos de la
empresa.
Página 35
Calidad y Ambiente
CAPÍTULO IV: DIAGNOSTICO DE MEDIO AMBIENTE.
4.1.- CUESTIONARIO MEDIO AMBIENTAL.
4.1.1.- ¿Su empresa cuenta con Resolución de Calificación Ambiental

(RCA)?. Si la respuesta es afirmativa adjuntar RCA.
 Respuesta: Debido a las actividades que la empresa COMERCIAL PARRA

E HIJOS LTDA. realiza, no cuentan con una Resolución de Calificación
Ambiental, esto por la sencilla razón de que según la ley 19300 sobre las
bases generales del medioambiente Artículo 10. el cual señala los
proyectos o actividades susceptibles de causar un impacto ambiental, en
cualquiera de sus fases, no requiere ser sometida al Sistema De Evaluación
De Impacto Ambiental, ya que según lo señalado sus actividades no se
encuentran estipuladas por ley, por lo que no es de carácter obligatorio
implementar dicha temática.
4.1.2.- ¿Existe unidad o encargado de medio ambiente dentro de la

organización?.
 Respuesta: La empresa no cuenta con unidades o encargados para esta

área ya que debido a que sus actividades contemplan una prestación de
servicio relacionado con calidad y sus posibles residuos son principalmente
de carácter domiciliarios.
4.1.3.- ¿La empresa cuenta con implementación o certificación de ISO

14.001?.
 Respuesta: Según lo señalado en la preguntas que anteceden a esta

interrogante, se afirma que la empresa no posee o está interesada en
someterse de momento en algún tipo de certificación que contemple un
sistema de gestión ambiental.
4.1.4.- ¿La empresa ha firmado algún Acuerdo de Producción Limpia? Si la

respuesta es afirmativa indicar cuál y en qué consiste.
 Respuesta: No se evidencia ningún tipo de registro relacionado a un

Acuerdo de Producción Limpia, por lo no aplica ninguna temática de este
tema.
Página 36
Calidad y Ambiente
4.1.5.- ¿La actividad productiva genera emisiones atmosféricas? Si la

respuesta es afirmativa indicar cuáles, cantidad, indicar mediciones
existentes, en qué unidad(es) del proceso productivo se producen, dar
detalle de área de influencia e indicar normativa aplicable.
 Respuesta: No aplica esta temática ya que la empresa es de prestación de

servicio y no involucra un proceso productivo en el cual alguna etapa
produzca emanaciones atmosféricas que fuese necesarias analizar, con
respecto a las emanaciones emitidas por fuentes móviles provenientes de
los vehículos de reparto, estas cumplen con las revisiones técnicas
correspondientes.
4.1.6.- ¿La actividad productiva genera ruido? Si la respuesta es afirmativa

indicar cantidad, en qué unidad(es) del proceso productivo, indicar
mediciones existentes, dar detalle de área de influencia e indicar normativa
aplicable.
 Respuesta: No existen datos los cuales analizar en este tipo de actividad,

debido a que sus actividades se realizan en espacio urbano y con horarios
diurnos de oficina. Cabe mencionar que si así fuese necesario un análisis
de ruidos molestos, este debería regirse según el D.S. N°38/11 MMA
Norma de Emisión de Ruidos Generados por Fuentes que Indica.
4.1.7.- ¿La actividad productiva genera residuos sólidos? Si la respuesta es

afirmativa indicar cuáles, cantidad, en qué unidad(es) del proceso
productivo, indicar mediciones existentes, dar detalle de área de influencia e
indicar normativa aplicable.
 Respuesta: Los residuos sólidos generados son de carácter urbanos por lo

que no requiere mayor intervención más allá de depositarlos en los lugares
establecidos por las municipalidades para su posterior retiro hacia los
rellenos sanitarios correspondientes.
4.1.8.- ¿La actividad productiva genera residuos líquidos? Si la respuesta es

afirmativa indicar cuáles, cantidad, en qué unidad(es) del proceso
productivo, indicar mediciones existentes, dar detalle de área de influencia e
indicar normativa aplicable.
 Respuesta: No genera ningún tipo de residuo líquido al no poseer un

proceso productivo.
Página 37
Calidad y Ambiente
4.1.9.- ¿La actividad productiva genera residuos peligrosos? Si la respuesta

es afirmativa indicar cuáles, cantidad, en qué unidad(es) del proceso, indicar
mediciones existentes, dar detalle de área de influencia e indicar normativa
aplicable.
 Respuesta: Al ser una empresa prestadora de servicio no genera residuos

peligros por lo que no se evidencia registro de este tipo. Salvo algunos
insumos de oficina como; torner (cartuchos de impresoras), pilas, artículos
eléctricos en desuso. Estos residuo
4.1.10.- ¿La empresa cuenta con Programa de Capacitación Ambiental?.
 Respuesta: La empresa no cuenta con este tipo de información.
4.1.11.- ¿La empresa ha recibido reclamos por generar algún tipo de

molestias a la población? Si la respuesta es positiva entregar detalle (Fecha,
Tipo de reclamo, medidas correctivas implementadas).
 Respuesta: No se registra ningún tipo de información en relación a este

tipo de reclamos.
4.1.12.- La empresa ha tenido sanciones ambientales o sanitarias

(amonestaciones o multas). Si la respuesta es positiva entregar detalle
(Fecha, monto de la multa, medidas correctivas implementadas).
 Respuesta: No existe ningún tipo de información de posibles sanciones de

este tipo.
Página 38
Calidad y Ambiente
4.2.- CONCLUSIÓN MEDIO AMBIENTAL
En virtud de lo expresado a lo largo de este diagnóstico, la empresa PARRA E

HIJOS LTDA. no posee dentro de sus procesos o instalaciones; aspectos
ambientales significativos, que puedan provocar algún impacto negativo dentro de
la población. Los residuos que genera son residuos asimilables a urbanos:
residuos sólidos, basuras, desechos o desperdicios. (Papel, huincha de pegar,
nylon, cartón, madera, vidrios).
En cuanto a la mantención de maquinaria y/o vehículos estos son realizados en

servicios técnicos que la empresa estima correspondientes, siendo
responsabilidad de externos el tratamiento o disposición final de los residuos.
Debido a que la empresa en general no tiene relación con la materia ambiental,

se les recomienda manejar sus residuos de manera tal que se puedan realizar una
recuperación de papel, cartón o madera, mantener un manejo adecuado de
cartuchos de tinta (RES.PEL), reciclar artículos de plástico, vidrio o metálicos,
coordinar con recolectores el retiro de insumos eléctricos defectuosos
(computadoras, impresoras, etc.), crear una conciencia en sus trabajadores de la
importancia del cuidado ambiental, comprometiéndose así en ser una empresa
que se preocupa por la preservación del medio ambiente al mantener una
constante atención de la disposición final de sus residuos.
Página 39
Calidad y Ambiente
CAPÍTULO V: PLAN DE TRABAJO.
4.1.- DESCRIPCIÓN DE OPORTUNIDAD DE MEJORA.
5.1.1.- Problemática observada y propuesta de mejora.
En el área de prevención de riesgos no se evidencia algún tipo de actividad

preventiva tanto de parte de la dirección, así como de la preocupación o toma de
conciencia de sus empleados, por lo que se propone realizar un PROGRAMA DE
SEGURIDAD con la finalidad de regularizar los temas de higiene y seguridad en el
trabajo para la empresa COMERCIAL PARRA E HIJOS LTDA. con intención de
velar por la integridad de sus trabajadores, evitando así posibles multas o
sanciones a la empresa por el no cumplimiento de la legislación vigente.
En relación a la temática Medio Ambiental decidimos no considerar este tema

debido a que las actividades y sus tipos de residuos, no presentan una
problemática mayor para la empresa.
En cuanto al cumplimiento legal se evidencia una falta de organización en sus

conductos regulares, carencia de registro de documentación y ausencia de
comunicación interna, esto se debe a que no existe un sistema para optimizar el
servicio, por lo tanto se propone documentar un SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD enfocado en la norma ISO 9001:2008.
5.2.- OBJETIVOS
5.2.1.- Objetivo General.
Elaborar y documentar un programa de seguridad en conjunto con un sistema de

gestión de calidad basado en ISO 9001:2008.
5.2.2.- Objetivos Específicos.
Elaborar el programa de seguridad y documentar los requisitos establecidos por la

norma ISO 9001:2008, contemplando los siguientes contenidos:
Programa de seguridad:
 Introducción
 Objetivos
 Responsabilidades
 Programa de control de riesgos
 Plan de control de riesgos
 Plan de higiene y seguridad en el trabajo
 Plan de preparación y respuesta ante emergencias
 Plan de capacitación
 Plan de verificación de cumplimiento legal
Página 40
Calidad y Ambiente
 Plan de control de equipos de protección personal

 Plan de investigación de accidentes
 Plan de exámenes pre ocupacional y ocupacional
 Plan de inspecciones y observaciones
Norma ISO 9001:2008:
 Manual de Calidad
 Control de documentos y registros
 No conformidades, acción correctiva y preventiva
 Auditoria interna
 Control de producto no conforme
5.3.- Resultados Esperados.
Se espera que al lograr los objetivos planteados la empresa obtenga los siguientes
resultados:
Programa de Seguridad.
 Mantener un procedimiento documentado de seguridad que permita a la

empresa establecer mecanismos para la prevención de riesgos y prácticas
de trabajo seguro, además de generar procedimientos de trabajo que eviten
posibles daños a los trabajadores de la empresa.
Procedimientos Documentados ISO 9001:2008.
 Poseer la documentación de los requisitos del Sistema De Gestión De

Calidad, manteniendo sus procedimientos documentados y actualizados
para que puedan ser utilizados en una futura implementación y/o posterior
certificación en relación a la calidad del servicio entregado.
5.4.- Impactos Esperados.
Mediante la documentación elaborada se espera ver posibles cambios o efectos

que se producirán en la empresa tales como:
 Tanto la documentación del sistema de gestión de calidad como el plan de

seguridad afectará los hábitos y costumbres de los trabajadores de la
empresa, generando resistencias como resultado de la duplicación de
actividades, la dificultad de la interpretación, la estandarización de las
tareas. Esto va a requerir de la flexibilidad del personal.
 Evitar la repetición de accidentes.
Página 41
Calidad y Ambiente
 Crear una ambiente laboral con las condiciones adecuadas para el

desarrollo de actividades, elevando de esta manera la productividad.
 Fomentar el autocuidado del personal, como así también aumentar la

competencia y formación de los trabajadores en materia de prevención de
riesgos laborales.
 Ayudar a la empresa a través de estos objetivos a mejorar la imagen

corporativa en frente de empresas de su mismo rubro y mejorar la
percepción de los clientes.
5.5.- Metodología Utilizada.
La metodología de trabajo para la realización de nuestras propuestas, fue la

siguiente:
 Visitas a terreno: Coordinadas vía telefónica directamente con el jefe de

agencia don Francisco Javier Parra Núñez.
 Análisis de la información: Mediante la recopilación de datos realizados

mayoritariamente por checklist, apuntes, preguntas, fotos, grabaciones, etc.
 Aplicación de legislación: Se espera utilizar todo tipo de leyes, normas o

decretos vigentes necesarios para desarrollar nuestros planes de trabajo.
 Revisión de documentos: Se deberá analizar todos los documentos

necesarios en forma individual siendo facilitados por la empresa con la
finalidad de mejorar sus actividades.
Página 42
Calidad y Ambiente
5.6.- INFORME TÉCNICO.
5.7.- ELABORACIÓN DE MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y

EVALUACIÓN DE RIESGOS.
5.7.1.- Identificación de Procesos y Peligros.
Se identificaron los procesos correspondientes al tipo de actividades que se

estaban ejecutando, con sus respectivas actividades, fueran están rutinarias o no
rutinarias, según los puestos de trabajo, determinando el peligro en base a la
persona y ambiente de trabajo.
5.7.2.- Evaluación de Riesgos.
Se procedió a evaluar el riesgo para lograr determinar su magnitud en función a la

probabilidad, por la consecuencia determinada en el procedimiento de
Identificación de peligros y evaluación de riesgos que el equipo seminarista
elaboró.
5.8.- Elaboración de un Programa de Seguridad.
Se elaboró un programa de seguridad para que el Comité Paritario de Higiene y

Seguridad lo implemente, lo comunique y lo mantenga actualizado a todo el
personal de “Comercializadora Parra e Hijos Ltda.”
5.9.- Elaboración de Documentación Norma ISO 9001:2008.
Se elaboró la documentación mínima requerida de un Sistema de Gestión de

Calidad con el fin de que la empresa lo lleve a cabo, comunique y mantenga
actualizado a todo el personal con el fin de mejorar el servicio entregado a sus
clientes. Se entregaron los conocimientos por parte del equipo seminarista para
que la alta gerencia de la empresa logre concretar la documentación completa de
un sistema de gestión de calidad con el fin de que en un futuro próximo la
empresa puede implementarlo en su totalidad y no menos importante logre una
certificación de calidad bajo los estándares de esta norma.
5.10.- Descripción Programa de Seguridad.
A continuación se expone la propuesta de trabajo en relación a la seguridad e

higiene el área laboral para la “Comercial Parra e Hijos Ltda.”, la cual será
representada por un programa de seguridad para un periodo anual, el cual fue
realizado por el grupo seminarista.
Página 43
Calidad y Ambiente
COMERCIAL PARRA E HIJOS LTDA.
PROGRAMA DE SEGURIDAD
TABLA DE CONTENIDOS
1. INTRODUCCION
2. POLITICA
3. OBJETIVOS
4. RESPONSABILIDADES
5. PROGRAMA DE CONTROL DE RIESGOS
6. PLAN DE CONTROL DE RIESGOS
7. PLAN DE HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
8. PLAN DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
9. PLAN DE CAPACITACIÓN
10. PLAN DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO LEGAL
11. PLAN DE CONTROL DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
12. PLAN DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES
13. PLAN DE EXÁMENES PRE OCUPACIONALES Y OCUPACIONALES
14. PLAN DE INSPECCIONES Y OBSERVACIONES
15. REVISIÓN GENERAL
16. ANEXOS
CONTROL DE MODIFICACIONES DEL PROCEDIMIENTO
Nº VERSIÓN FECHA MODIFICACIONES PAGINAS ELAB. O

APROBACIÓN MODIFICADAS
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
Fecha: Fecha: Fecha:
Página 44
Calidad y Ambiente
1.- INTRODUCCIÓN.
El presente programa de seguridad contiene una estructura que se orienta en

actividades que permiten la disminución y control de riesgos laborales que
puedan afectar la integridad física del trabajador al momento de realizar su
actividad. Los objetivos y contenidos se enfocan a detectar de manera preventiva
los posibles riesgos a los cuales los trabajadores se encuentran expuestos.
Vale decir que la prevención de riesgos en el trabajo es parte integral del proceso
productivo y es fundamental para alcanzar una alta productividad, como también
otorgar un buen servicio , por lo tanto el presente programa será la herramienta de
gestión que inserta en la estrategia y la administración de la empresa, apunta a
fijar objetivos, definir las responsabilidades y establecer un conjunto de actividades
que permitan satisfacer las aspiraciones en materias de seguridad y salud, a
través del tratamiento efectivo de todos los riesgos asociados a las operaciones.
Página 45
Calidad y Ambiente
2.- POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL.
COMERCIAL PARRA E HIJOS LTDA. Es una empresa dedicada a la prestación

de Servicios en rubro de transporte de carga por carretera en la zona norte de
nuestro país (IV región), para lo cual dispone de un personal necesario para el
desarrollo del servicio entregado cumpliendo con los requisitos establecidos
logrando la satisfacción de los clientes.
COMERCIAL PARRA E HIJOS LTDA. Reconoce que el capital más valioso e
importante son los trabajadores, asumiendo la responsabilidad por cada uno de
ellos comprometiéndose a la prevención de las lesiones y enfermedades
profesionales.
Para seguir logrando el cumplimiento de tan justificado objetivo, la

organización estima dirigir la política hacia lo siguiente:
 Cumplir con la legislación vigente en los temas Seguridad y Salud

Ocupacional como así también con otros compromisos que la
organización suscriba de forma voluntaria.
 Declarar el permanente propósito y compromiso de mantener la
integridad de los trabajadores en Seguridad y Salud Ocupacional,
identificando y controlando los riesgos laborales de las operaciones,
adoptando medidas de contingencia apropiadas para prevenirlos y/o
mitigarlos.
 Asegurar el mejoramiento continuo de los procesos y con esto mantener
condiciones laborales óptimas que permitan proteger la vida y salud del
personal.
 Capacitar continuamente a los trabajadores en las áreas de seguridad y
salud ocupacional para asegurar la eficacia y eficiencia en las
operaciones.
 Crecer en recursos y tecnologías que permitan ser reconocidos como una
empresa de prestación de servicios especializados mejorando la
confiabilidad de los servicios, para seguir consolidando una mejor
presencia en el mercado nacional.
JAVIER PARRA NÚÑEZ

JEFE DE AGENCIA
Página 46
Calidad y Ambiente
3.- OBJETIVOS.
3.1.- Objetivo General
Documentar procedimientos que permitan prevenir accidentes del trabajo y

enfermedades profesionales siendo enfocadas las actividades a toda la
organización y ejecución de trabajos.
3.2.- Objetivos Específicos.
Establecer una acción preventiva a las operaciones que permita el resultado

siguiente.
 Mantener incidentes de accidentabilidad en 0

 Estructurar la gestión preventiva de los asesores en terreno.
 Controlar los riesgos a qué están expuestos los trabajadores, equipos,
materiales y medio ambiente y realizar medidas preventivas y
correctivas.
 Motivar el interés general del personal en temas de seguridad.
4.- RESPONSABILIDADES.
4.1.- Jefe de Agencia.
 Responsable de entregar todos los recursos y los medios que permitan que
este programa se cumpla con las normas establecidas con el fin de prevenir
accidentes y proteger a las personas.
 Demostrar liderazgo visible y activo compromiso para lograr la excelencia

en Seguridad por medio del ejemplo personal, promoviendo iniciativas, y
por medio de frecuentes inspecciones a las operaciones, equipos y visitas
en las dependencias.
 Controlar el cumplimiento estricto a las disposiciones legales sobre

prevención de accidentes y las Normas internas de COMERCIAL PARRA E
HIJOS LTDA.
 Revisar y tomar conocimiento de manera mensual de los indicadores de

seguridad.
 Participar en la investigación de todos los accidentes graves o fatales.
Página 47
Calidad y Ambiente
4.2.- Jefe de Operaciones.
 Deberá revisar y desarrollar en conjunto con prevención de riesgos,

matrices, procedimientos en de trabajo, instructivos y otros de relación
directa con la operación.
 Direccionar y exigir a la línea de supervisión el cumplimiento del programa

de seguridad.
 Participar de manera activa en las evaluaciones mensuales del

cumplimiento de planes de la supervisión y línea de mando.
 Participar en la investigación de accidentes.
4.3.- Jefe Administrativo.
 Exigir y controlar el cumplimiento de los diferentes Programas de Acción

Especifica Personalizados (PAES), establecido, para los diferentes niveles
de la línea de supervisión y trabajadores.
 Liderar la investigación y análisis de los incidentes ocurridos en las áreas

bajo su responsabilidad, exigiendo el cumplimiento de las medidas de
control generadas en la investigación de éstos.
 Debe exigir procedimientos específicos de trabajo especialmente cuando la

magnitud del riesgo sean de niveles críticos.
 Cumplir con su Programa de Acción Especifica (PAES) para demostrar el

liderazgo al resto de la organización.
 Está facultado para suspender el servicio momentáneamente cuando

existan situaciones que signifiquen un riesgo evidente para la seguridad de
las personas o puedan resultar en daño de los equipos o instalaciones.
 Deberá efectuar reuniones en forma periódica para revisar el estado de

cumplimiento del programa de prevención de riesgos de la empresa,
cumplimiento de medidas correctivas emanadas de informes y en general
cualquier tema que sea relevante para el logro de los objetivos.
Página 48
Calidad y Ambiente
4.4.- Supervisores de Agencia y Bodega.
 Conocer el contrato y sus documentos anexos y supervisar

permanentemente durante el desarrollo de este, el avance del servicio y
mantener informado por escrito al Administrador, de cualquier desviación,
modificación o interferencia que pudiere producirse en temas de seguridad.
 Desarrollar procedimientos de trabajos seguros asociados a las actividades

desarrolladas que tengan relación directa con la supervisión.
 Instruir al personal previa ejecución de los trabajos.
 Dar a conocer lo riesgos asociados al puesto de trabajo a cada trabajador

antes de comenzar las tareas.
 Dictar charlas de seguridad enfocada en riesgos operacionales cada vez

que sea solicitado por el departamento de prevención de riesgos.
 Velar por el cumplimiento de las medidas de seguridad asociada a todas las

actividades que se realicen y que estén bajo su cargo, detener si fuese
necesario todo trabajo que no cumpla con las normas de seguridad
establecidas.
 Cumplir en su totalidad con el PAES mensual entregado por sus asesores

de seguridad.
 Investigar incidentes/accidentes cada vez que ocurran y seguir sus medidas

preventivas.
 Cumplir fielmente con las disposiciones entregadas por el departamento de

 Dar cumplimiento a las medidas preventivas entregadas y exigidas por

 Velar por el cumplimiento del cuidado y mantención de herramientas y

equipos asociados al servicio.
4.5.- Comité Paritario.
 Cumplir con todo lo establecido en el Decreto supremo N° 54. “Aprueba

Reglamento para la constitución y Funcionamiento de los Comités de
Higiene y Seguridad.”
 Instruir sobre la correcta utilización de equipos de protección personal.
Página 49
Calidad y Ambiente
 Vigilar el cumplimiento de medidas de prevención de higiene y seguridad.
 Investigar causas de accidentes y enfermedades profesionales en la

empresa.
 Decidir negligencia inexcusable.
 Adoptar medidas de higiene y seguridad para la prevención de riesgos

profesionales.
 Cumplir funciones encomendadas por el organismo administrador.
 Promover la capacitación.
 Investigar cada vez que ocurra un accidente o incidente.
 Asesorar a la supervisión en la ejecución y actualización de la identificación

de peligros, evaluación de riesgos y controles asociados.
 Controlar el cumplimiento de los programas de acción específica

personalizados (PAES), establecidos.
 Presentar estadísticas de accidentabilidad de manera mensual.
 Participar en la investigación y análisis de los accidentes ocurridos,

asesorando a la supervisión en el análisis causal que produjo el evento no
deseado.
 Mantener registros firmados de las capacitaciones de temas relacionados

con el programa de capacitación.
 Participar en la formación de equipos de trabajo.
 Mantener bajo control, los riesgos asociados de las operaciones y servicios,

de manera de evitar pérdidas humanas y materiales que afecten la
eficiencia de los trabajos.
 Dar cumplimiento a las disposiciones legales establecidas.
4.6.- Trabajadores.
 Cumplir con lo establecido en los procedimientos de trabajo seguro y

reglamento interno de orden higiene y seguridad de la empresa.
Página 50
Calidad y Ambiente
 Es responsable de su propia seguridad y debe velar por la seguridad de sus

compañeros.
 Respetar y dar cumplimiento a los procedimientos, normas y reglas

administrativas y de operación que se encuentren vigentes, además de
participar activamente en el análisis, elaboración y actualización de éstas.
 Informar en forma oportuna la ocurrencia de cualquier incidente o riesgo

detectado, que pueda alterar el proceso normal de trabajo en su área.
 Participar en el análisis de accidentes cuando le sea requerido por su

supervisor o el departamento de prevención de riesgos de la empresa.
 Cuidar y mantener de manera responsable el EPP entregado por la

empresa para la ejecución de las actividades.
5.- PROGRAMA DE CONTROL DE RIESGOS.
5.1.- Marco Referencial.
La Ley N°16.744, Establece Normas sobre Accidentes de Trabajo y Enfermedades

Profesionales, en su Artículo Número 68 indica: Las Empresas o entidades
deberán implementar todas las medidas de higiene y seguridad en el trabajo,
controlar todo factor de peligro, informar de manera eficiente los riesgos
inherentes; y todo lo que le prescriba directamente el Servicio Nacional de Salud,
o en su caso, el respectivo organismo administrador a que se encuentren afectas.
Todas las normativas legales vigentes exigidas y que tengan alcance dentro de
las operaciones serán aplicadas de manera incondicional para dar con esto un
real cumplimiento a lo establecido en las políticas de la organización.
5.2.- Programa de Control de Riesgos Operacionales.
La prevención de riesgos es parte integral e inseparable del proceso productivo

porque está íntimamente ligada con el control de las causas que lesionan a los
trabajadores y daños a las instalaciones o equipos.
Todos deben tener presente que los incidentes es una manifestación de que hay
situaciones fuera de control que afectan al servicio.
“El control de los riesgos de accidentes son responsabilidad de todos”, esto es la
base del programa cuyo propósito es que las actividades orientadas a PREVENIR,
EVALUAR Y CORREGIR los riesgos, se efectúen permanentemente bajo
registros.
Página 51
Calidad y Ambiente
5.3.- Aplicación del Programa.
El cumplimiento de las actividades deberá estar dado y distribuido de manera

mensual teniendo cada una de ellas un plan de trabajo para concretar su
aplicación.
5.4.- Planes de Trabajo.
Estos serán desarrollados para ejecutar la correcta aplicación de lo mencionado

en el programa, deberá tener modificaciones periódicas dependiendo de las
necesidades de cambio.
1. Plan de Control de riesgos.

2. Plan de Higiene y seguridad en el trabajo.
3. Preparación y respuesta ante emergencias.
4. Plan de Capacitación.
5. Plan de Verificación de cumplimiento legal.
6. Plan de Control de equipos de protección personal.
7. Plan de Investigación de accidentes.
8. Plan de Exámenes pre ocupacionales y ocupacionales.
9. Plan de Inspecciones y observaciones.
6.- PLAN CONTROL DE RIEGOS.
6.1.- Antecedentes: El desarrollo de un diagnóstico es primordial para detectar

las condiciones de riesgos en la cual el personal está expuesto, y así tomar todas
las medidas preventivas para minimizar y controlar los riesgos de manera práctica.
6.2.- Propósito: Generar una herramienta temprana y asertiva de medición y

evaluación de riesgos ocupacionales que sean objetivas en la prevención de
riesgos.
N° PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN E F M A M J J A S O N D
1 Revisión de documentación.
2 Elaborar inventario de riesgos.
3 Difusión de matriz de riesgos al personal
4 iniciar optimización del inventario de peligros
considerando los peligros inaceptables, críticos y
moderados
5 Capacitar al personal
6 Seguimiento al cumplimiento de los programas
(PAES)
Página 52
Calidad y Ambiente
7 Actualizas inventario de peligros y la evaluación

de riesgos.
8 Revisar y mejorar los controles operacionales
directos de los riesgos inaceptables, críticos y
moderados.
9 Controlar el cumplimiento de las medidas
preventivas y correctivas de los riesgos
moderados de la matriz.
10 Revisión de Reglamentos, Procedimientos y

Estándares.
7.- PLAN DE HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO.
7.1.- Antecedentes: Los factores de riesgos deben ser cuantificados, calificados y

evaluados según su criticidad y tipo. A su vez la aplicación de medidas correctivas
y preventivas tendrá el objetivo principal de prevenir enfermedades profesionales.
7.2.- Propósito: gestionar la identificación, evaluación y control de los agentes

físicos, químicos, biológicos y ergonómicos que representan riesgo para la salud
de los trabajadores.
N° PLAN DE HIGIENE E F M A M J J A S O N D
1 Evaluación general de los puestos de
trabajo.
2 Evaluación Cualitativa.
3 Evaluación agentes químicos, bilógicos y
físicos si existen.
4 Mapa de Riesgo.
5 Seguimiento de Recomendaciones de
Mejoras Indicadas en informe de
Evaluaciones Cualitativas.
6 Evaluación ergonométrica.
7 Evaluación Cuantitativa.
Este Programa dependerá de los resultados y el tiempo que tarde en la

aplicación, cualquier modificación de fecha se deberá indicar con anticipación.
Página 53
Calidad y Ambiente
7.3.- Objetivos.
El programa de Salud Ocupacional, tiene establecidos los siguientes objetivos:
a. Identificar, estandarizar y cuantificar los riegos químicos, físicos y/o

biológicos a los cuales en el desarrollo de sus labores los trabajadores
pudiesen verse expuestos.
b. Determinar medidas de control por la exposición a que pudiesen verse
afectados los trabajadores ya sea en las fuentes emisoras, medios de
transmisión y/o receptor (trabajador).
c. Poner en práctica programas que consideren adecuada y oportuna
vigilancia médica para todos los empleados expuestos a agentes que
represente algún grado de agresividad para la salud del trabajador.
d. Pesquisar precoz y oportunamente signos o síntomas de enfermedades
profesionales entre los trabajadores para adoptar las medidas necesarias
para evitar daños irreversibles a la salud en caso que existan.
e. Mantener el control de la vigilancia médica proporcionado por el organismo
administrador y tener ambientes de trabajos seguros y saludables de
acuerdo a la legislación vigente.
7.4.- Alcance.
El presente programa de salud ocupacional es aplicable a todas las áreas de
operaciones COMERCIAL PARRA E HIJOS LTDA.
7.5.- Antecedentes Legales.
D.S. 594/00 – 201/01 de MINSAL (D.S. 594) que regula las condiciones básicas
sanitarias y ambientales en los lugares de trabajo.
7.6.- Responsabilidades.
El desarrollo de este Programa de Salud Ocupacional (PSO) es responsabilidad

de todos los trabajadores que forman parte de la empresa, siendo guiados en todo
momento por el Comité Paritario. Sin embargo es preciso establecer las
responsabilidades de la empresa y el organismo administrador del seguro.
7.6.1.- Empresa.
a. Designar al responsable de la gestión de este programa.

b. Coordinar con el organismo administrador las fechas de mediciones,
nómina de expuestos, etc.
c. Proporcionar y actualizar la nómina de expuestos.
Página 54
Calidad y Ambiente
7.6.2.- Organismo administrador.
a. Asesorar a la empresa en el tema de Salud Ocupacional.

b. Realizar los análisis de los datos recopilados en las mediciones.
c. Generar los informes técnicos.
d. Generar la nómina de expuestos entregados por la empresa.
7.7.- Diagrama de Flujo de Gestión de Salud.
Identificación de Identificación de Determinación de

peligros trabajadores programa de higiene
expuestos y vigilancia medica
Revisar mejoras y
nuevos agentes Aplicación de
medidas
Evaluación de
Resultados
8.- PLAN PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS.
8.1.- Antecedentes: Una efectiva respuesta ante un evento denominado

emergencia marca la diferencia en su resultado final, por lo anterior es de real
importancia contar con un personal capacitado para atender y dirigir de manera
eficaz un evento no deseado.
8.2.- Propósito : Mantener informado y preparado al personal ante una situación

de emergencia, manejando en forma coordinada y planificada, situaciones de
crisis y/o emergencias de cualquier índole, para brindar una respuesta inmediata
que nos permita proteger la salud y seguridad de las personas, equipos e
instalaciones, que participan directa e indirectamente.
8.3.- TIPO DE EMERGENCIAS.
8.3.1.- Emergencias de origen natural.
a) Terremotos , sismos
b) Deslizamiento de tierra
c) Contaminación ambiental
d) Tormentas, lluvias e inundación y otros.
Página 55
Calidad y Ambiente
8.3.2.- Emergencias de origen-causa sub estándar.
a) Lesiones físicas; graves o fatales

b) Enfermedades graves o leves
c) Incendios
d) Daño a maquinaria o Equipo
e) Accidentes vehiculares
f) Derrame de sustancias peligrosas
g) Fallas eléctricas
8.3.3.- Emergencias de origen social.
a) Disturbios
b) Huelgas
c) Robos
8.4.- Aplicación de Procedimiento de Respuesta Ante Emergencias.
Según las necesidades de la empresa se realizaran las siguientes actividades

para cuando esta estime conveniente.
Realizar simulacros de Emergencias en las dependencias de COMERCIAL
PARRA E HIJOS LTDA., generando un calendario de eventos, capacitando al
personal en la forma correcta de hacerlo.
El Comité Paritario de la empresa debe velar por capacitar al encargado de la
evacuación el procedimiento a seguir mediante flujograma de comunicación de
emergencia. Y sobre emergencias con sustancias químicas peligrosas, incendios y
accidentes graves que puedan ocurrir en las dependencias.
8.5.- PROGRAMA ANUAL DE ACTIVIDADES
Planes de Preparación y Respuesta ante Emergencias
1 Nombra a encargado de Evacuación
2 Simulacro Intoxicación (sustancia química)
3 Simulacro Accidente Grave
4 Capacitación de Plan de Emergencia
5 Capacitación de Uso y Manejo de Extintores
(Teórico – Práctico)
6 Capacitación Primeros Auxilios
Página 56
Calidad y Ambiente
Para la aplicación general de los planes de emergencia será primordial el

seguimiento de los procedimientos de trabajo formalizado.
9.- PLAN DE CAPACITACIÓN.
9.1.- Antecedentes: En función de las necesidades detectadas se recomienda

establecer un programa de capacitación interna enfocados en diversas temáticas
distribuidas en un periodo anual siendo asesoradas por el Comité Paritario.
9.2.- Propósito: Orientar al personal en la prevención de riesgos laborales

enfocando sus actividades en el control de los riesgos.
N° PLANIFICACION Y E F M A M J J A S O N D
ORGANIZACIÓN
1 Desarrollo de programa de
capacitación anual
2 Capacitación: Evaluación de riesgos
3 Capacitación: Campaña de las manos
4 Capacitación: Procedimientos de
trabajo seguros
5 Capacitación: Condiciones laborales
6 Capacitación: Manipulación de cargas
pesadas.
7 Capacitación: Prevención de riesgos
8 Capacitación: Trabajo seguro
9 Capacitación: Productos peligrosos
10 Capacitación: Herramientas eléctricas y
manuales
11 Capacitación: Manejo de maquinaria.
12 Capacitación: Medios tecnológicos
13 Capacitación: Manejo defensivo
14 Elaborar un programa de capacitación
interna en función a detección de
necesidades y cumplimiento legal
vigente. Incluir necesidades de
capacitación
15 Mantener un registro de capacitación
actualizado disponible para control de
la empresa y organismos fiscalizadores
Página 57
Calidad y Ambiente
Las capacitaciones se deben realizar en conjunto y con la evaluación del Comité

Paritario. Siendo estas planificadas e informadas al jefe de agencia en todo
momento.
9.3.- Objetivos.
9.3.1.- Se establecen programa de capacitación interna en función de detectar las

necesidades y cumplimiento de la normativa legal vigente. Se incluyen las
necesidades de capacitación señaladas en los primeros programas.
9.3.2.- Se registraran todas las actividades en una planilla de capacitaciones la

cual será enviada días previos al término de cada mes o cuando corresponda a la
jefatura.
9.3.3.- La participación de un comité bipartito conformado por representantes de

los trabajadores operativos y administrativos tendrá como fin representar las
reales necesidades de capacitación del personal.
9.4.- Reglas de Aplicación General Capacitación.
Se deberá evaluar toda capacitación mediante prueba escrita con una aprobación
no menor a un 80 %, en caso que el evaluado no logre el porcentaje de
aprobación antes descrito se deberá re - instruir y re – evaluar. Si en esta segunda
evaluación el trabajador aun no alcanza el porcentaje de aprobación que es de un
100% se deberá evaluar su idoneidad para la tarea a realizar.
Para toda actividad de inducción y/o capacitación se deberá dejar registro
mediante el formulario “Lista de Asistencia”, cuya custodia será responsabilidad
del jefe de agencia.
9.5.- Almacenamiento de Registros.
Almacenamiento
Nombre del Registro
Medio Tiempo Responsable
Lista de Asistencia comercial parra Papel 3 años Jefe de agencia
e hijos Ltda.
Evaluaciones de las capacitaciones Papel 2 años Jefe de agencia
Certificados de Organismos Papel 2 años Jefe Administrativo
Externos
Página 58
Calidad y Ambiente
10.- PLAN DE VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL.
10.1.- Antecedentes: Se realizaran auditorías internas de cumplimiento legal de

los principales cuerpos legales de acuerdo a lo aplicable a la empresa.
10.2.- Propósito: Dar a conocer a la línea de mando de la empresa y otros cargos

sobre las disposiciones legales contenidas en la legislación sobre accidentes del
trabajo y enfermedades profesionales.
1 Realizar por área levantamiento de los
requisitos legales aplicables y su nivel de
cumplimiento
2 Realización de auditorías internas de
cumplimiento legal de los principales
cuerpos legales de acuerdo con instrumento
entregado por la empresa principal
3 Desarrollo de matriz de requisitos legales
4 Diagnóstico de cumplimiento de requisitos
legales
5 Revisión y modificación de matriz de
aspectos legales
11.- PLAN DE CONTROL DE EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL.
11.1.- Antecedentes: Considerando la importancia de entregar un equipo de

protección personal de calidad, certificado y que sea apropiado para las
operaciones a ejecutar, el administrativo generara de manera periódica el correcto
uso y manipulación en terreno, evaluando de manera sistemática su rendimiento y
alternativas de cambio en caso que sea necesario.
11.2.- Propósito: Los EPP de manera constante serán evaluados técnicamente

en relación al uso por cargo que se da en la operación siendo identificados los
más eficaces en relación a las actividades a realizar.
Página 59
Calidad y Ambiente
1 Desarrollo de catálogo con descripción
técnica de EPP en uso.
2 Inspección a registros de entrega y
devolución de EPP.
3 Revisión de uso adecuado de EPP en áreas
de trabajo
4 Evaluación de control estadístico mensual
5 Evaluación de catálogo con descripción
técnica de EPP en uso.
6 Preparación de certificaciones de EPP
8 Almacenamiento de certificaciones de EPP.
9 Análisis y requerimiento de EPP por cargo

EPP: Equipos de protección personal
11.3.- REPOSICIÓN, ADQUISICIÓN ESTADO-USO.
El presente procedimiento tiene como propósito regular el proceso de

administración de los equipos de Protección Personal (E.P.P) y que oriente a
todos los trabajadores de la empresa Comercial Parra E Hijos Ltda.
Cumplir con la legislación vigente en materia de contar con los equipamientos de
protección personal requeridos por los trabajadores.
Evitar que por una inadecuada planificación, organización, dirección o liderazgo,
los trabajadores se vean impedidos de reponer su E.P.P. gastados y/o
deteriorados.
11.3.1.- Equipo de Protección Personal (E.P.P): Es una barrera que refuerza la

estructura física del trabajador y que impide o atenúa el intercambio de energía
por contactos o exposición, que pueden estar sobre la capacidad del cuerpo o el
organismo y cuyos efectos pueden ser inmediatos o de largo plazo. En aquellos
lugares donde los trabajadores estén expuestos a sustancias toxicas o
infecciosas, el vestuario de trabajo debe ser considerado E.P.P., por lo que su
reposición será cada vez que sufran deterioro por el trabajo, por lo que no estarán
sujetos a convenios colectivos de trabajo.
11.3.2.- Identificación de Necesidades: La decisión a tomar en cuanto a los

requerimientos de Equipo de Protección Personal (E.P.P) en las distintas áreas de
trabajo serán las establecidas hasta ahora, los cuales serán determinados por la
Asesoría del Comité Paritario las que harán sobre datos proporcionados por
variables como:
Página 60
Calidad y Ambiente
 Identificación de peligros y evaluación de riesgos en las operaciones.

 Análisis de peligros en los cambios que se incorporen en los procesos,
operacionales, tareas, equipos, materiales, y lugares de trabajo.
 Informes de accidentes/incidentes.
 Legislación, Normas Chilenas o internacionales que así lo establezcan
como necesario.
 Historial de daños a trabajadores por lesiones y enfermedades
profesionales.
 Nuevas alternativas de mercado.
 Otros que puedan aplicar.
11.3.3.- Evaluación Técnica: La empresa debe realizar la evaluación de los

Equipos de Protección Personal, dada una ficha técnica de cada uno de los
productos.
Los controles y movimientos de inventario se efectuarán de acuerdo con registros
escritos para tener un stock en bodega, considerando actividades específicas.
Mantener los E.P.P., así como sus accesorios, almacenados en las condiciones
adecuadas o de acuerdo a las señaladas por el fabricante.
Control de inventario de Equipos de (Ingreso y Salidas) a través de documentos
de entrega y recepción de Equipos de Protección Personal y/o equipos.
11.4.- Entrega A Trabajadores.
Identificación del trabajador que recibe el E.P.P. Fecha.

Equipo entregado o reemplazado. Si procede, indicar devolución.
12.- PLAN DE INVESTIGACION DE ACCIDENTES.
12.1.- Antecedentes: Todo evento no deseado tiene una causa raíz que la
detona, es ahí donde se debe evaluar y directamente prevenir las acciones sub
estándar que pudieran provocar futuras desviaciones. Por otra parte la
investigación de accidentes tiene un objetivo que es el de evaluar las condiciones
y acciones para prevenir próximos eventos.
12.2.- Propósito : Contar con la información completa y oportuna sobre el

potencial de pérdida, contenidas en los incidentes ocurridos en el Contrato, sus
circunstancias y sus causas, a objeto de aplicar las medidas correctivas que
aseguren el control de los riesgos que lo provocan e impedir su repetición.
 Son motivo de investigación todos los incidentes que ocurran en los

Contrato y que generen lesiones a las personas cualquiera sea su
gravedad, daño a la propiedad, daño al medio ambiente, al servicio para
cual fue contratado, y cuasi accidentes que tengan un alto potencial de
pérdida.
Página 61
Calidad y Ambiente
 La información luego de ocurrido un evento debe ser informada de manera

inmediata al jefe de agencia.
 Todo informe de reportes e investigación de incidentes, deberá ser enviado
con copia al jefe de agencia, dentro de las 24 horas de ocurrido el hecho,
ya sea por vía electrónica o en papel.
 Cada vez que la investigación requiera de un informe complementario, éste
se adjuntará al registro de reporte e investigación correspondiente.
1 Capacitar a los supervisores (agencia y
bodega) en los aspectos técnicos básicos
de la metodología de investigación de
incidentes
2 Difundir campaña sobre la importancia de
denunciar los eventos.
3 Llevar un registro mensual sobre
incidentes/accidentes ocurridos.
4 Realizar estadísticas trimestrales sobre
evaluación de accidentes.
5 Realizar auditorías internas de vigilancia a
la investigación de incidentes y accidentes
13.- PLAN DE EXAMENES PRE OCUPACIONALES Y OCUPACIONALES.
13.1.- Antecedentes: estos procedimientos técnicos médicos consisten en

evaluaciones que se realizan a los potenciales trabajadores que se encuentran
postulando a algún cargo en la organización. Éstas se definen según el riesgo
laboral y/o cargo al cual la persona pueda acceder a futuro en la organización.
13.2.- Propósito: Comercial Parra E Hijos Ltda. deberá cumplir con la obligación
de someter a todos sus trabajadores, a una evaluación médica pre-ocupacional,
de acuerdo a los estándares mínimos determinados en la directriz de exámenes
pre ocupacionales y ocupacionales.
El resultado del examen médico debe ser sin contraindicaciones para la posterior
contratación del personal, cualquier anomalía detectada debe ser tratada por el
postulante.
Página 62
Calidad y Ambiente
Responsabilidades y Obligaciones
1 Revisión de resultados de exámenes pre
ocupacionales
2 Revisar vencimientos de exámenes
3 Almacenar exámenes en carpetas
personales
4 Programar exámenes ocupacionales
5 Registra exámenes con observaciones o
resultados de enfermedades profesionales
13.3.- Examen Ocupacional: Todo trabajador al cumplir un año de

servicio, deberá ser enviado por la empresa a practicarse examen
ocupacional a realizar por el Organismo Administrador.
14.- PLAN DE INSPECCIONES Y OBSERVACIONES.
14.1.- Antecedentes: Mantener las condiciones físicas de las áreas, equipos,

máquinas, herramientas e instalaciones a través de inspecciones y/o
observaciones planeadas y no planeadas. Esto para asegurar el estado de
conservación y funcionamiento de estos con el fin de evitar interrupciones en los
procesos, lesiones y daño a la propiedad.
14.2.- Propósito: Son motivo de inspección y observaciones todos los lugares

donde Comercial Parra E Hijos Ltda. Ejecute sus operaciones, sobre todo en las
actividades, áreas donde se consideren como críticas.
14.3.- Participación.
Las Inspecciones planeadas, se registraran en el formulario correspondiente
(Anexo N°1) de acuerdo a lo establecido en el Programa de Prevención de
Riesgos, este deberá ser firmados por la persona que efectúa la inspección
siendo revisada y firmada por quien tenga un grado jerárquico mayor al que
inspecciona, así como también debe ir firmada por el supervisor encargado.
14.4.- Medidas de Corrección.

El tiempo de respuesta a las medidas de control, dependerá de la criticidad de la
condición, además a quien le corresponda solucionar definitivamente la condición
(CLIENTE-COMERCIAL PARRA E HIJOS LTDA.), de todas formas deberán
Página 63
Calidad y Ambiente
tomarse medidas provisorias (Bloquear, Cinta Peligro, Conos, Aislar, etc.), para
evitar la ocurrencia de accidentes.
Cualquier trabajador de las distintas dependencias puede reportar condiciones
subestándares, las cuales deben ser registradas en el registro correspondiente.
Además deberán ser informadas al supervisor directo, para su gestión y posterior
solución.
9.1 Capacitación en plan de
inspección/observación
9.2 Inspección a equipos móviles
9.3 Observaciones en áreas de trabajo
9.4 Inspección a instalaciones
9.5 Inspección a uso de equipos de protección
personal
9.6 Dispositivos contra incendios y vías de
evacuación
15.- REVISION GERENCIAL.
El constate seguimiento y control del programa de seguridad será responsabilidad

del jefe de agencia, administrativo, supervisores y comité paritario los cuales
deberán reunirse a lo menos 1 vez al mes, con el fin de evaluar el cumplimiento de
todas las áreas funcionales de la empresa.
La revisión de resultados será notificada a todos los niveles de la empresa a
través de medios escritos o digitales.
Contenido de la reunión
 Evaluación de índices de Accidentabilidad.
 Revisión y evaluación de incidentes y accidentes.
 Cumplimiento de Planes de acción específica.
 Estadística de consumo y costos de equipo de protección personal.
 Acta de reunión.
 Investigación de accidentes graves ( cada vez )
 Otros.
Las reuniones y acuerdos tomados serán registrados en acta de reuniones para

dar cumplimiento con el programa de seguridad propuesto.
Página 64
Calidad y Ambiente
16.- ANEXOS.
ANEXO 1
“FORMULARIO DE INSPECCIONES”
HOJA DE INSPECCIONES
Fecha: Lugar o Area:
Hora:
Nombre del Inspector:
TIPO DE INSPECCION
Planeada No Planeada
Maquinas Equipos
Personas Insumos
Nombre del trabajador a Cargo:
observaciones:
5.7.- Descripción Manual de Calidad.
A continuación se expondrá nuestra propuesta de trabajo en relación a la

Documentación de un Sistema de Gestión de Calidad basado en la norma ISO
9001:2008, anexando los procedimientos documentados obligatorios de la norma
los cuales fueron elaborados por el equipo seminarista.
Página 65
Calidad y Ambiente
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001:2008

COMERCIAL Código: MNL_SGC_01
PARRA E HIJOS MANUAL
LTDA. Versión: 01
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Hoja:
MANUAL
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
ISO 9001:2008
CONTROL DE EMISIÓN
PREPARADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Firma: Firma: Firma:
Página 66
Calidad y Ambiente
DOCUMENTO CONTROLADO
CODIFICACIÓN.
Sistema de Gestión de Calidad SGI
Manual de Calidad MNL_SGI_01
Procedimiento Control de Documentos y Registros PR_CD_01
Procedimiento Auditoria Interna PR_AI_02
Procedimiento Control de Producto No Conforme PR_NC_03
Procedimiento No Conformidad, Acción Correctiva
PR_PC_04
y Preventiva
INDICE
1. Generalidades 5
1.1 Introducción 5
1.2 La Organización 5
1.3 Alcance del Manual de Calidad 5
1.4 Alcance del Sistema de Gestión de Calidad 6
2. Política de Calidad 7
2.1 Objetivos de Calidad 8
2.2 Medición de Objetivos 9
3. Responsabilidades 10
3.1 Organigrama de la Empresa 10
3.2 Descripciones de Cargos 10
4. Descripción del Sistema de Gestión de Calidad 15
4.1 Enfoque basado en procesos 15
4.2 Procesos del Sistema de Gestión de Calidad 16
4.3 Descripción General de los Procesos 16
4.4 Control de los Documentos y Registros 19
5. Responsabilidad de la Administración 20
5.1 Compromiso de la Administración 20
5.2 Enfoque al Cliente 21
5.3 Política de Calidad 21
5.4 Planificación 21
5.4.1 Objetivos de la Calidad 21
5.4.2 Planificación del Sistema de Gestión de la Calidad 22
5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación 22
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad 22
5.5.2 Representante de la Dirección 22
5.5.3 Comunicación Interna 23
5.6 Revisión por la Dirección 23
6. Gestión de los Recursos 25
Página 67
Calidad y Ambiente
6.1 Provisión de Recursos 25

6.2 Recursos Humanos 25
6.3 Infraestructura 26
6.4 Ambiente de Trabajo 26
7. Realización del Producto 28
7.1 Planificación de la Realización del Producto 28
7.2 Procesos relacionados con el Cliente 28
7.2.1 Determinación de los requisitos del Cliente 28
7.2.2 Revisión de los requisitos del Producto 29
7.2.3 Comunicación con el Cliente 29
7.4 Compras 30
7.4.1 Proceso de Compras 30
7.4.2 Información de las Compras 31
7.4.3 Verificación de los productos comprados 32
7.5 Producto y Prestación del Servicio 32
7.5.1 Control de la Producción y de la Prestación del Servicio 32
7.5.2 Validación de procesos 33
7.5.3 Identificación y Trazabilidad 33
7.5.4 Propiedad del Cliente 33
7.5.5 Preservación del Producto 34
7.5.6 Control de los Dispositivos de Seguimiento y de Medición 34
8. Medición, Análisis y Mejora 36
8.1 Generalidades 36
8.2 Seguimiento y Medición 36
8.2.1 Satisfacción del Cliente 36
8.2.2 Auditoría Interna 37
8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos 37
8.2.4 Seguimiento y Medición del Producto 38
8.3 Control del Producto no Conforme 38
8.4 Análisis de Datos 39
8.5 Mejora 40
8.5.1 Mejora Continua 40
8.5.2 Acción Correctiva 40
8.5.3 Acción Preventiva 40
Página 68
Calidad y Ambiente
1.- GENERALIDADES.
1.1.- Introducción.
El presente Manual de Calidad explica de forma ordenada y sistémica la

Política, compromisos y los lineamientos encaminados para el cumplimiento del
Sistema de Gestión de Calidad (en adelante SGC), que brinda “Comercializadora
Parra e Hijos Ltda.” a todos sus clientes y proveedores. En conformidad con la
Norma de Gestión de Calidad ISO 9001:2008, que busca mejorar el servicio,
especialmente, aquellos que tengan que ver con la calidad del servicio.
1.2.- La Organización.
Francisco Javier Parra Núñez es el Fundador y Representante Legal de

“Comercial Parra e Hijos Ltda.”. Es un Profesional del área comercial, que en su
afán de crecer y servir ha hecho de esta empresa un negocio familiar.
Cuenta con cuatro años de experiencia prestando servicios en calidad de empresa
contratista en el rubro del servicio de envíos y entregas de encomiendas. Las
encomiendas llegadas desde todos los puntos del país y con destino la IV Región,
son entregadas a las distintas sucursales con que cuenta la empresa, con la
finalidad hacer entrega de los envíos a los clientes, así como también aquellos
clientes que desean realizar envíos desde la IV Región hacia cualquier lugar del
país.
1.3.- Alcance del Manual de Calidad.
El manual del SGC abarca a todos los procesos de “Comercializadora Parra

e Hijos Ltda.”, aquellos que tienen incidencia en el cumplimiento de los requisitos
del cliente y que forman parte de la gestión de la empresa.
1.4.- Alcance del Sistema de Gestión de Calidad.
El SGC abarca los procesos de transporte de encomiendas a través de la

IV Región.
Página 69
Calidad y Ambiente
2.- Política de Calidad.
“Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” se compromete con los siguientes

principios:
 Cumplir con las leyes y regulaciones vigentes.

 Mejorar continuamente los procesos, usando insumos y tecnologías óptimas
que ayuden satisfacer a nuestros clientes.
 Fomentar la participación continua y activa de nuestros clientes.
 Capacitar a nuestra gente y proveer los recursos para cumplir nuestros
objetivos.
El cumplimiento de esta política es un compromiso del Representante Legal de

“Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” y una responsabilidad compartida con
nuestros empleados.
Página 70
Calidad y Ambiente
2.1.- Objetivos de La Calidad.
Objetivos Generales de la calidad:
 Mejorar continuamente la Gestión de Calidad.

 Aumentar la satisfacción de los clientes.
 Aumentar las competencias del personal.
 Aumentar las ventas anuales.
Objetivos Específicos de la calidad:
 Reducir los reclamos de los clientes, especialmente aquellos relacionados

con el cuidado de las encomiendas y tiempo de entrega.
 Reducir las no conformidades en auditorías.
 Mejorar procesos con incorporación de tecnología.
 Capacitar al personal de “Comercializadora Parra e Hijos Ltda.”
 Disminuir los costos de producción, los costos de administración y ventas.
2.2.- Medición de Objetivos.
Objetivo Indicador Fórmula Frecuencia Meta Responsable
Aplicar 20 encuestas de
Nota del 1 al 10 y Nota 8.0 Jefe
satisfacción para verificar E.S. Semestral
Porcentaje 80% Administrativo
la satisfacción de clientes.
Medir tiempo de entrega Jefe
T.E. Tiempo planificado Bimensual 90%
de encomiendas Operaciones
Medir conocimientos del Nota del 1 al 10 y Nota 8.0 Jefe
MC Semestral
Personal porcentaje 80% Administrativo
Aumento
Medir ventas anuales VA Porcentaje Anual Tesorero
del 10%
2.3.- Metas.
 Garantizar la satisfacción de los clientes mediante un servicio rápido y

seguro.
 Elaborar y mantener un conducto regular para sugerencias y reclamos que
permita obtener información sobre los clientes.
 Innovar en nuevas tecnologías para desarrollar mejores competencias.
Página 71
Calidad y Ambiente
3.1.- Organigrama de La Empresa.
El equipo directivo de “Comercial Parra e Hijos Ltda.” está a cargo por el

Representante Legal (Jefe de Agencia), por el Jefe Administrativo y Jefe de
Operaciones.
Figura N° 1: Organigrama de la Empresa
R EP R ESEN T A N T E
LE G A L ( J E F E D E
A G E N C IA )
C O M IT É
P A R IT A R IO
JEF E D E
J E F E A D M IN IS T R A T IV O T ESOR ER O
O P E R A C IO N E S
C H OF ER ES S UP E R V IS O R S UP E R V IS O R
D E M Ó V ILE S D E A G E N C IA D E B OD EGA
P IO N E T A S C A JER OS
B O D E G UE R O
D E M Ó V ILE S D E A G E N C IA
N OC H ER O
B O D E G UE R O
3.2.- DESCRIPCIONES DE CARGOS.
A continuación se definen las descripciones de todos los cargos de

“Comercializadora Parra e Hijos Ltda.”
a) Representante Legal.
 Aprobar la Política de Calidad y Medio Ambiente.

 Publicar y difundir la Política de Calidad y Medio Ambiente.
 Promover la difusión e implementación del SGC.
 Establecer y desarrollar políticas y métodos de gestión, fijando los
estándares que se requieran.
 Revisar anualmente la correcta aplicación del Sistema de Calidad
Página 72
Calidad y Ambiente
implementado.
 Gestionar la información estadística semestralmente.
 Firmar y autorizar los contratos con los proveedores. Aprobar las compras.
 Asegurar que los trabajadores que tienen relación con los Clientes,
conozcan los derechos y obligaciones de la empresa y de sus Clientes.
 Establecer y desarrollar estrategias en el campo de la Capacitación,
Selección y Promoción del personal.
 Dirigir los Servicios de Prevención de Riesgos, de Higiene y Seguridad en
el trabajo. Supervisar el cumplimiento del Reglamento Interno de la
Empresa.
 Gestionar las compras de productos, componentes y servicios.
 Velar por el cumplimiento de la normativa Jurídica-Laboral y Tributaria
necesarias para la actividad.
 Supervisar y coordinar los sistemas informáticos de la empresa.
b) Jefe de Operaciones.
 Responsable de organizar todo tipo de documentación de la empresa y

solucionar problemáticas de carácter operacionales.
 Coordinar la implementación del Sistema de Calidad en él envió de las
encomiendas. Planificar y supervisar las actividades de gestión de las
Agencias.
 Mantener informada a la Administración de cualquier desviación en el
cumplimiento de los estándares de calidad de los productos adquiridos y
elaborados.
 Delegar las funciones y la distribución de las tareas en las agencias
c) Jefe Administrativo.
1. Delegar las tareas que realizan, durante el turno, cada uno de los
choferes de móviles.
2. Coordinar la adecuada atención al Cliente mediante una buena gestión.
3. Vigilar que se mantenga el correcto estado y orden en el local.
4. Mantener un servicio continuo de atención al cliente.
5. Analizar, proponer y evaluar necesidades de renovación.
6. Llevar control sobre las actividades que los choferes y pionetas de los
móviles realizan diariamente.
7. Supervisión y control de los clientes y la atención en las Agencias.
d) Tesorero.
 Mantiene una comunicación directa con el Representante Legal del

negocio, para rendimientos de cuentas y balances.
 Brindar asesorías en el área financiera.
 Realizar los pagos de impuestos y retenciones que la ley estipule.
 Llevar de forma ordenada la contabilidad del negocio.
 Ejercer como Auditor Interno del SGC.
Página 73
Calidad y Ambiente
e) Supervisor de Agencia.
 Encargado de llevar el correcto control de la agencia.
f) Supervisor de Bodega.
 Encargado de llevar el correcto control de la bodega.
g) Cajeros Agencia.
 Encargado de la atención a los clientes.

 Preocuparse de realizar una venta efectiva y usar lenguaje respetuoso con
el cliente.
 Mostrar una actitud amable y social ante cualquier inconveniente.
h) Bodeguero.
 Responsable de mantener el orden, aseo, control de repartos y realizar las

cargas y descargas de los vehículos.
i) Nochero Bodeguero.
 Responsable de las seguridad nocturna y mantener el orden.

 Choferes de Móviles
 Encargados de la conducción de vehículos de reparto a domicilio.
j) Pionetas de Móviles.
 Preocuparse de entregar en perfectas condiciones las encomiendas y usar

lenguaje respetuoso con el cliente.
 Mostrar una actitud amable y social ante cualquier inconveniente.
4.- DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD.
4.1.- Enfoque Basado en Procesos.
La implementación y mejora de este SGC está basada en procesos, lo cual

conlleva a aumentar la satisfacción de nuestros clientes mediante el cumplimiento
de sus requisitos.
Cada proceso identificado interactúa con otro, esto quiere decir que cada
proceso es necesario para el desarrollo de otro, y este, a su vez, de otro. Esto
quiere decir que cada etapa es proveedora de la siguiente.
4.2.- Procesos del Sistema de Gestión de Calidad.
Los procesos que forman parte del SGC de “Comercial Parra e Hijos Ltda.”
son los siguientes.
Página 74
Calidad y Ambiente
 Orden de Flete
 Nómina de despacho
 Carga y transporte
 Agencia de Destino Descarga y Recepción
 Entrega en agencia
 Reparto a domicilio
Con el objeto de determinar los criterios y métodos necesarios, para asegurarse

que tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces, la
empresa “Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” cuenta con una organización para
la Gestión del Sistema de Calidad, la cual se encuentra conformada por las
siguientes personas.
A. Representante Legal
B. Jefe Administrativo
C. Jefe de Operaciones
D. Tesorero
4.3.- Descripción General de los Procesos.

Figura 2: Mapa de proceso.
Página 75
Calidad y Ambiente
4.4.- Control de Los Documentos y Registros.
La documentación del SGC está compuesta por los siguientes documentos:
a) Manual de Calidad.
b) Procedimientos Documentados.
c) Instructivos de Trabajo.
d) Registros y/o formularios.
El manual de calidad es el documento básico del SGC, que establece la

política y objetivos de calidad mediante la definición de qué se debe hacer y por
quién, dentro del marco de los procesos que componen el Sistema. El auditor
interno y la Administración serán responsables de su elaboración.
Los procedimientos son documentos complementarios del manual, en los
que se describe con detalle preciso: cómo, cuándo, dónde, para qué y con qué,
debe realizarse una determinada actividad contemplada en dicho Manual,
siguiendo las directrices en él establecidas.
Los instructivos de trabajo son documentos complementarios de los
procedimientos y concentran su aplicación a un producto o actividad en particular.
Estos documentos tienen carácter técnico, frente al organizativo y funcional de los
anteriores.
Los registros son los medios por los cuales el SGC se alimenta de datos e
información para su control.
5.- RESPONSABILIDAD DE LA ADMINISTRACIÓN.
5.1.- COMPROMISO DE LA ADMINISTRACIÓN.
Satisfacer los requerimiento de nuestros clientes, es nuestra principal meta, es por

ello, que nos esforzamos día a día en conseguir la más alta calidad en cada uno
de los procesos y servicios que conforman la “Comercializadora Parra e Hijos
Ltda.”
Estamos comprometidos con el desarrollo e implementación del Sistema de

Gestión de Calidad, así como la mejora continua de su eficacia, esto forma parte
integral de la gestión diaria la organización.
La prevención es el origen de la Gestión de Calidad. Nuestro Sistema está

basado en el convencimiento de esto, por los cual, junto con el personal de la
empresa, se compromete a hacer un seguimiento continuo de los procesos,
implantando aquellas medidas preventivas y/o correctivas que nos lleven a
alcanzar los objetivos de Calidad.
La Administración de Comercializadora Parra e Hijos Ltda., como evidencia

manifiesta su compromiso en el establecimiento del SGC, con lo siguiente:
Página 76
Calidad y Ambiente
a) Comunicando la política de la calidad y los objetivos de la calidad a todo el

personal de la empresa.
b) Estableciendo la política de calidad y manteniéndola actualizada, recalcando la
importancia de satisfacer los requisitos de los clientes.
c) Estableciendo los objetivos de la calidad para el SGC.
d) Llevando a cabo revisiones periódicas por la dirección del SGC, disponiendo los
recursos necesarios para su mejora continua y el cumplimiento de los objetivos de
la calidad.
5.2.- Enfoque al Cliente.
La Administración de la Comercializadora debe asegurarse de que los requisitos

del cliente se determinan y se cumplen con el propósito de aumentar la
satisfacción de los clientes.
Para poder evaluar la satisfacción de los clientes, la Administración dispondrá de

los recursos necesarios.
5.3.- Política de Calidad.
La Política de Calidad, es uno de los principales requerimientos del SGC y es una

responsabilidad de la alta dirección, es decir, del Representante Legal de
Comercializadora Parra e Hijos Ltda.
La Política de Calidad es un compromiso de calidad que debe ser comprendida,

implementada y mantenida en todos los niveles de la empresa.
La Administración es la encargada de comunicar la Política de Calidad al personal

en todas las ocasiones que así lo ameriten, por ejemplo: en reuniones mensuales.
5.4.- PLANIFICACIÓN.
5.4.1.- Objetivos de la Calidad.
Por medio de la Revisión por la Dirección, el representante legal mide y actualiza

los objetivos de la calidad, evaluando los resultados alcanzados, para así
determinar el nivel de cumplimiento y si fuese necesario establece nuevos
objetivos para la calidad.
5.4.2.- Planificación del Sistema de Gestión de la Calidad.
La Administración debe asegurarse de la planificación del SGC se realiza con la

finalidad de cumplir con los requisitos y objetivos de la calidad.
Se asegurará, además, que la planificación e implementación de cambios al SGC
no interrumpan la integridad de la gestión de la calidad.
Página 77
Calidad y Ambiente
5.5.- RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN.
5.5.1.- Responsabilidad y Autoridad.
El Representante Legal debe asegurarse de que las responsabilidades y

autoridades, descritas en el punto N° 3 y 3.2 de este Manual de Calidad, son
comunicadas al personal de la empresa.
5.5.2.- Representante de la Dirección.
La alta dirección debe designar un miembro de la empresa, independiente de otras

responsabilidades, para:
a) Asegurarse de que se establecen, implementan y mantiene los procesos
necesarios para el SGC.
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGC y de cualquier
necesidad de mejora.
c) Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles de la empresa.
El Representante de la Dirección es el Jefe de Operaciones, persona de confianza

del Representante Legal de la empresa.
5.5.3.- Comunicación Interna.
Para la eficacia del SGC, la Administración establece los medios de comunicación

interna de la Comercial. Estos medios son: reuniones con el personal,
Memorándum e informativos impresos.
Los informativos impresos serán entregados y, además, se dejará un ejemplar en
un mural, solo de acceso del personal de la Comercial.
5.6.- Revisión por la Dirección.
La Administración de Comercializadora Parra e Hijos Ltda. es responsable de

efectuar una revisión del SGC de la empresa con una periodicidad de al menos 2
veces al año (junio y diciembre), con la finalidad de asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia continua.
a) Revisión de la política de calidad.

b) Revisión de los objetivos de la calidad, con sus estados de avance y recursos
comprometidos.
c) Resultados de la última evaluación de satisfacción del cliente.
d) Revisión de las últimas auditorías realizadas en los últimos 12 meses (ver
PR_AI_02)
e) Revisión del estado de seguimiento de las acciones correctivas y preventivas.
Página 78
Calidad y Ambiente
f) Revisión de las competencias del personal, para asegurarse de las

habilidades, conocimientos y destrezas, para efectuar sus respectivas tareas y
así cumplir con los objetivos de la empresa. Esto se realizará cuando se
efectúen cambios en la estructura de organización, cuando se incorpore nuevo
personal o cambios de funciones ya existentes.
Los resultados de las revisiones generarán un registro confeccionado por la alta

dirección, en el cual se establecen las decisiones y acciones a considerar para la
mejora de la eficacia del SGC y sus procesos, la mejora del producto en relación
con los requisitos del cliente, y las necesidades de recursos.
6.- GESTIÓN DE LOS RECURSOS.
6.1.- Provisión de Recursos.
El Representante Legal identificará la necesidad de recursos (entiéndase

personas, infraestructura y ambiente de trabajo) para la operación eficaz y mejora
del SGC y la satisfacción de los clientes.
6.2.- Recursos Humanos.
El personal que efectúa trabajos relacionados con la calidad de los productos, al

ingresar a la empresa deberá contar con el perfil requerido, para lo cual sus
capacidades y habilidades serán medidas con pruebas, test psicológicos,
entrevistas, currículum y registros de capacitaciones anteriores.
Durante su desempeño dentro de la empresa, se realizaran evaluaciones
semestrales, capacitando las falencias encontradas con especialistas en la
materia, para mejorar la eficacia y eficiencia de los trabajadores que afecten la
calidad de las encomiendas, buscando cumplir nuestro objetivo de mejorar la
satisfacción de los clientes y cumplir con los parámetros que la empresa ha
especificado para los productos. El responsable de evaluar a los trabajadores
será el Jefe Administrativo. De esta evaluación quedará un registro que
especificará la fecha, el nombre del trabajador, los conocimientos evaluados, en
nivel alcanzado, y finalmente las firmas del trabajador.
Al personal se le inculcará que las capacitaciones que reciban son de vital
importancia para contribuir a los logros de la organización.
Las capacitaciones quedarán registradas en una lista de asistencia, en donde se
especificará la capacitación realizada, el nombre del trabajador, el nombre del
relator, las horas cumplidas y finalmente la firma de aprobación del relator con la
nota final obtenida.
El tesorero será la responsable de guardar estos dos registros y velar por el
cumplimiento de este punto.
Página 79
Calidad y Ambiente
6.3.- Infraestructura.
Se entenderá por infraestructura a todos aquellos elementos necesarios para

lograr la conformidad de los requisitos de los clientes y los objetivos de la
empresa. Esto es áreas de trabajo, artículos, maquinaria y materiales de oficina
(teléfono, computador, escritorio, etc.). Además de áreas de trabajo para el
personal, baños, estanterías y equipamiento de oficina para los procesos
administrativos del SGC.
La mantención de la infraestructura se realiza bajo la supervisión del Comité
Paritario de Higiene y Seguridad, quien es el responsable de apoyar la solución de
problemas y la mantención de esta. El cuidar de la infraestructura de la empresa
es responsabilidad del personal de la empresa.
6.4.- Ambiente De Trabajo.
La empresa debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para

lograr la conformidad con los requisitos del producto. Para esto se mantendrá un
canal activo de comunicación con el Jefe de Operaciones con el cual se podrá
realizar vía escrita una apreciación personal de las condiciones físicas para cada
puesto de trabajo y una propuesta de mejora.
Se pretende una participación activa y voluntaria de todo el equipo de trabajo, de
modo que la dirección esté al tanto de las necesidades y propuestas de mejora del
ambiente de trabajo de la empresa.
7.- Realización del Producto.
Este apartado está excluido, debido a que Comercial Parra e Hijos Ltda. es una
empresa prestadora de servicios por lo que no aplica realización del producto.
8.- MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA.
8.1.- Generalidades.
“Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” ha establecido procesos de medición,

análisis y mejora para garantizar la conformidad de los servicios, mejorar la
eficacia del SGC e incrementar la satisfacción de los clientes.
La conformidad con los servicios tiene que ver con cumplir con entregar servicios
de acuerdo a lo especificado en los procedimientos administrativos. Mejorar la
eficacia del SGC tiene que ver con incrementar la capacidad de la organización de
cumplir con los objetivos y política de calidad establecidos. Incrementar la
satisfacción con los clientes tiene que ver con el cumplimiento de los requisitos
que el cliente determina.
Página 80
Calidad y Ambiente
8.2.- SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN.
8.2.1.- Satisfacción del Cliente.
Para determinar en qué grado la empresa está cumpliendo con los requisitos de
los clientes, aplicamos lo siguiente:
a) Se realizará un monitoreo de la percepción del cliente, a través de una

encuesta, la que será tabulada semestralmente.
b) Se dispondrá un Libro de Reclamos y Sugerencias, el que estará en caja.
c) Se dispondrá de un Buzón de Sugerencias y Reclamos, este está en un
lugar visible a los clientes.
El responsable de mantener lo mencionado anteriormente será el Jefe

Administrativo.
8.2.2 Auditoría Interna.
Para asegurar que el SGC de la empresa opera conforme a los requisitos de la

norma ISO de calidad y de manera eficaz con los requisitos establecidos por la
organización, se aplicará el Procedimiento de Auditoría Interna (PR_AI_02), el cual
determinará la forma en que se realizan las auditorías internas y los requisitos
necesarios para el auditor interno (tesorero) De este modo se garantiza que este
procedimiento se efectúa de manera sistemática y por personal competente.
El plan anual de auditorías es administrado por el Jefe Administrativo y aprobado
por el Representante Legal.
Los resultados de las auditorías internas son registrados y comunicados a la
Administración de la empresa, para la toma de decisiones y mantenidos para
realizar análisis posteriores de mejoramiento.
8.2.3.- Seguimiento y Medición de los Procesos.
El Jefe de Operaciones, estudia, en conjunto con el responsable del proceso y el

Administrador, el o los procesos que son factibles de mejorar, de lo cual puede
generarse un procedimiento más eficiente demostrable a través de la reducción de
los tiempos de ciclos y un incremento de la satisfacción de los clientes. Una forma
de ver las falencias de los procesos es por medio de las encuestas de satisfacción
de los clientes y a través de las sugerencias al Jefe de Operaciones, los cuales
son identificados en los procesos, para ver la manera de mejorarlos.
Aparte de los estudios de mejora de los procesos, se realizan periódicamente
auditorías internas (PR_AI_02), que generan la información para las acciones de
corrección, prevención y mejora.
Página 81
Calidad y Ambiente
8.2.4.- Seguimiento y Medición del Producto.
“Comercial Parra e Hijos Ltda.” mide y hace un seguimiento de las características

de las encomiendas mediante un control de calidad, para verificar que se cumplen
los requisitos de este.
El control de calidad se programa bimensualmente, el encargado de realizarlo es
el Jefe de Operaciones, quien además, comunica los resultados de este al
Representante Legal
Si un cliente se encuentra disconforme con su producto, la administración
propondrá una concesión en reemplazo del anterior (ver PR_NC_03)
De encontrarse una disconformidad, no deberán entregarse más productos, (a no
ser que corresponda a un hecho puntual) hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas para la solución de la no
conformidad. La liberación del producto debe ser aprobada por el Jefe de Cocina
con la supervisión del Administrador.
El control de calidad quedará en un registro, indicando los resultados y llevará la
firma del Jefe de Cocina y de la aceptación del Administrador, de encontrarse una
no conformidad en los resultados, el registro deberá el seguimiento realizado
hasta su solución.
8.3.- Control del Producto no Conforme.
Deberá por un servicio o producto no conforme todo aquel servicio o producto que
no cumple con los requisitos o especificaciones del cliente.
Los productos o servicios no conformes pueden ser detectados de las siguientes
formas:
a) Por medio de auditorías internas.

b) Por medio del responsable del proceso que da aviso de la no conformidad.
c) Por medio de un cliente que da aviso de la no conformidad.
Es de responsabilidad, tanto del cliente como del responsable del proceso, dar
aviso de la no conformidad al Jefe de Operaciones para que éste pueda:
a) Detectar la causa raíz u origen principal de la no conformidad.

b) Asegurar el uso, liberación o aceptación de la no conformidad.
Todo lo anterior queda expresado en el Procedimiento de Producto no Conforme

(PR_NC_03).
8.4.- Análisis de Datos.
“La Comercial Parra e Hijos Ltda.” recopila y analiza los datos e información
necesaria con el objeto de verificar si se están logrando los objetivos de calidad
propuestos y establecer acciones de mejora continua. La recopilación y análisis
de datos e información del SGC es efectuada por el Jefe Administrativo y el Jefe
Página 82
Calidad y Ambiente
de Operaciones determina las decisiones y cursos de acción pertinentes para la

mejora y asignación de recursos necesarios.
Las fuentes de datos provienen de:
a) La satisfacción del cliente.

b) La conformidad de los requisitos de las encomiendas.
c) Las características y tendencia de los procesos y de los productos.
incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas.
d) Los proveedores.
8.5.- MEJORA.
8.5.1.- Mejora Continua.
La “Comercial Parra e Hijos Ltda.” establece los cursos de acción y dispone de los
recursos necesarios para mejorar la eficacia del SGC, de acuerdo a la información
y datos recabados de los procesos del SGC, usando la política de calidad y el
grado de cumplimiento de los objetivos de calidad.
Los responsables de cada proceso deben estar comprometidos con la mejora
continua, informando de las oportunidades de mejora de los procesos del
Restaurant al Representante de la Dirección de las no conformidades, y evaluando
la posibilidad de realizar cambios en los procesos existentes para hacerlos más
eficientes.
El personal de la empresa tiene la oportunidad de contribuir a la mejora continua
mediante sugerencias, las que realizan directamente con el Representante Legal.
8.5.2.- Acción Correctiva.
La empresa, por medio del Procedimiento de Acción Correctiva (PR_PC_04) toma

acciones para eliminar las causas de no conformidad, con el objeto de prevenir
que ocurran, determinando e implantando las acciones necesarias y registrando y
revisando los resultados de las acciones tomadas.
8.5.3.- Acción Preventiva.
La Comercial Parra e Hijos Ltda., por medio del Procedimiento de Acción

Preventiva (PR_PC_04), identifica y determina las acciones para eliminar las
causas de no conformidades potenciales, para prevenir su ocurrencia y
determinando e implementando acciones necesarias. Las acciones preventivas
tomadas serán registradas y posteriormente revisadas.
Página 83
Calidad y Ambiente
CAPITULO VI: CONCLUSIÓN
Con el transcurso del tiempo y desde el inicio de nuestros estudios como futuros
Ingenieros en Prevención de Riegos, Calidad y Ambiente, se han adquirido
habilidades y conocimientos que nos han llevado al punto tal de estar a solo un
paso de ser un futuro profesional, tales competencias han sido reflejadas en esta
última fase de estudio, siendo aplicadas en todo momento en nuestro plan de
trabajo. Al realizar un diagnóstico minucioso del estado de la Comercial Parra e
Hijos Ltda. Se recabo información sobre sus fortalezas y debilidades que esta
poseía en relación a las temáticas de calidad, seguridad y medio ambiente.
Mediante el análisis de estos resultados se deberían observar posibles cambios o
efectos que se producirían en la empresa tales como mantener un personal capaz
de poseer cualidades o conocimientos adecuados para hacer un trabajo o
desempeñar una función en forma segura, entregando un servicio capaz de
satisfacer las necesidades de los clientes mediante un mejoramiento continuo.
Toda la información recopilada nos dio indicio para poder determinar en que se
basaría nuestra propuesta de mejora, llevándonos a determinar que la mejor
opción sería elaborar y documentar un programa de seguridad en conjunto con un
sistema de gestión de calidad basado en ISO 9001:2008, sin menospreciar el área
ambiental ya que debido al tipo de rubro de la organización no consideramos
hacer mayor hincapiés en esta temática más allá de un par de recomendaciones
con respecto a algunos tipos de residuos de oficina, por ende se abarcaron temas
en el Programa de Seguridad tales como establecer responsabilidades, ejecutar
programas de control de riesgos y planes seguros de trabajo, por otro lado en el
Sistema de Gestión de Calidad se documentaron los requisitos mínimos
establecidos por la norma de calidad, todo esto desarrollado mediante una
metodología de trabajo que nos permitió el logro de objetivos y la realización de
las actividades que contemplamos en la forma de gestionar nuestras acciones,
realizando visitas en terreno, analizando información y las normativas
correspondientes en conjunto con la revisión de documentos facilitados por la
organización, dicha metodología facilito el correcto desempeño en los plazo
establecidos por el seminario en relación a la entrega y exposición de los avances
realizado con el transcurso del tiempo, el conjunto de nuestras acciones realizas
para el plan de mejora induce en la obtención de resultados tales como personal
competente, mejoras del servicio, toma de conciencia, reducción de accidentes,
aumento de las expectativas y control de procedimientos. Una vez realizada toda
la elaboración de la documentación, es recomendable la puesta en marcha de
nuestra propuesta de mejora, ya que con ellas Comercial Parra e Hijos Ltda.
adquiere un desempeño ejemplar en sus procesos para la obtención de un
servicio acorde a las necesidades y expectativas de los clientes.
Página 84
Calidad y Ambiente
GLOSARIO
1.- ACHS: Asociación chilena de seguridad.

2.- Accidente de trabajo: Toda lesión que sufra una persona a causa o con
ocasión del trabajo que le produzca incapacidad o muerte.
3.- Deterioro de la salud: Condición física o mental identificable adversa que
surge y/o empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionados con el
trabajo.
4.- Diat: Denuncia individual de accidente de trabajo.
5.- Diep: Denuncia individual de enfermedad profesional
6.- Enfermedad profesional: Es enfermedad profesional la causada de una
manera directa por el ejercicio de la profesión o el trabajo que realice una persona
y que le produzca incapacidad o muerte.
7.- EPP: Elemento de protección personal.
8.- GPS ACHS: Es un sistema de gestión de seguridad, que permite a la empresa
controlar sus riesgos en forma práctica y segura.
9.- Higiene industrial: La higiene industrial que es el conjunto de actividades
destinadas a la identificación, evaluación y control de los factores de riesgo
(agentes contaminantes) del ambiente de trabajo que puedan alterar la salud de
los trabajadores, generando enfermedades profesionales.
10.- Identificación de peligro: Proceso mediante el cual se reconoce que existe
un peligro y se definen sus características.
11.- Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o
podría haber ocurrido un daño o deterioro de la salud
12.- ODI: Obligación de informar
13.- OIT: Organización internacional del trabajo.
14.- OHSAS: (Occupational Health and Safety Advisory Services) es una norma
internacional que establece requisitos para un Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional, de carácter voluntario y que puede ser implementada
indistintamente del negocio o rubro de una organización o empresa. Es
certificable, lo que permite acceder a mercados en que estas normas son exigidas.
15.- Peligro: Fuente o acto con potencial para causar daño en términos de daño
humano o deterioro de la salud, o una combinación de estos.
16.- Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o
exposición peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud que puede
causar el suceso o exposición.
Página 85
Calidad y Ambiente
17.- Riesgo aceptable: Riesgo que se a reducido a un nivel que puede ser
tolerado por la organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y
su propia política de SST.
18.- Salud ocupacional: Disciplina que tiene por finalidad promover y mantener la
salud ocupacional al más alto grado de bienestar físico, mental y social de los
trabajadores en todas las profesiones y evitar el desmejoramiento de la salud
causado por las condiciones de trabajo.
19.- SST (seguridad y salud en el trabajo): Condiciones y factores que afectan,
o podrían afectar a la salud y la seguridad de los empleados o de otros
trabajadores (incluyendo a los trabajadores temporales y personal contratado).
Página 86
Calidad y Ambiente
BIBLIOGRAFIA
-Asociación chilena de seguridad (ACHS), WWW.ACHS .CL ,29-11-2014, 14:43.
LISTADO DE LEYES .DECRETOS:
Decreto fuerza ley Nº 1: Fija el texto refundido, coordinado y sistematizado del

Código del trabajo. Publicado diario oficial 16 - Enero – 2003. Ministerio del
Trabajo y Previsión Social
Decreto Supremo N° 18: Certificación de calidad de elementos de protección

personal contra riesgos ocupacionales. Publicado diario oficial 23 - Marzo – 1982.
Ministerio de Salud Pública.
Decreto Supremo N° 40: Aprueba reglamento sobre prevención de riesgos

profesionales. Publicado diario oficial 07 - Marzo – 1969. Ministerio del Trabajo y
Previsión Social.
Decreto Supremo N° 47: Fija nuevo texto de la Ordenanza general de la ley

general de urbanismo y construcciones. Publicado diario oficial 19 - mayo - 1992.
Ministerio de Vivienda y urbanismo.
Decreto Supremo Nº 54: Aprueba reglamento para la constitución y

funcionamiento de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad. Publicado en el
diario oficial el 29 – Febrero - 1969. Ministerio del Trabajo y Previsión Social.
Decreto Supremo N°67: Aprueba reglamento para la Aplicación de artículos 15 y

16 de Ley 16.744. Publicado en el diario oficial 24 - Noviembre - 1999. Dirección
del trabajo.
Decreto Supremo Nº 101: Aprueba reglamento para la aplicación de la Ley N°

16.744, que establece normas sobre los accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales. Publicado diario oficial 7 - Junio – 1968. Ministerio del Trabajo y
Previsión Social
Decreto Supremo Nº 63: Aprueba Reglamento para la aplicación de la Ley

20.001, que regula el peso máximo de carga humana. Publicado diario oficial 12
- Septiembre – 2005. Ministerio del Trabajo y Previsión Social.
Decreto Supremo Nº 101: Aprueba reglamento para la aplicación de la Ley N°

16.744, que establece normas sobre los accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales. Publicado diario oficial 7 - Junio – 1968. Ministerio del Trabajo y
Previsión Social.
Página 87
Calidad y Ambiente
Decreto Supremo N° 109: Aprueba reglamento para la calificación y evaluación

de los Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales. Publicado en el
diario oficial de 7 - junio - 1971. Ministerio del Trabajo y Previsión Social.
Decreto Supremo Nº 110: Escala para la determinación de la cotización adicional

diferenciada Ministerio del Trabajo y Previsión Social. Publicado en el diario oficial
de 29 - mayo - 1968. Ministerio del Trabajo y Previsión Social.
Decreto Supremo Nº 594: Aprueba reglamento sobre condiciones sanitarias y

ambientales básicas en los lugares de trabajo. Publicado diario oficial 29 - Abril –
2000. Ministerio de Salud.
LEYES
Ley Nº 16.744: Establece normas sobre accidentes del trabajo y enfermedades

profesionales. Publicada diario oficial 1º - Febrero – 1968. Superintendencia de
Seguridad Social.
Ley N° 20.001: Regula peso máximo de carga humana. Publicada diario oficial
05 - Mayo – 2005. Ministerio del Trabajo y Previsión Social.
Ley N°20.005: Tipifica y sanciona el acoso sexual. Publicado en el diario oficial 18

- Marzo – 2005. Ministerio del Trabajo y Previsión Social.
Ley Nº 20.123: Regula trabajo en régimen de subcontratación, el funcionamiento

de las empresas de servicios transitorios y el contrato de trabajo de servicios
transitorios. Publicado diario oficial 16 - Octubre – 2006. Ministerio del Trabajo y
Previsión Social.
-Sitio Web: htpp://www.bibliotecadelcongresonacionalnacionaldechile/BCN.cl, 04-

10-2014. - 15:30.
Página 88
Calidad y Ambiente
ANEXOS
Anexo A
“Test de carga Mental”
Página 89
Calidad y Ambiente
Página 90
Calidad y Ambiente
Anexo B
“Lista de verificación Cumplimiento legal (D.S 40, D.S 54, D.S 76, D.S 594)”
Página 91
Calidad y Ambiente
“Lista de Verificación Cumplimiento Legal Decreto Supremo N° 40”
CUMPLIMIENTO
ITEMS Art. SI NO N/A
TÍTULO I Art. SI NO N/A
DISPOSICIONES LEGALES
¿El Servicio Nacional de Salud ha fiscalizado las actividades de prevención

2° X
que desarrolla la empresa?
¿La empresa ha dado satisfactorio cumplimiento, a juicio de dicho Servicio, a

las disposiciones sobre organización, calidad y eficiencia de las actividades de 2° X
prevención?
TÍTULO II Art. SI NO N/A
DE LAS MUTUALIDADES DE EMPLEADORES Y EMPRESAS DE

ADMINISTRACION DELEGADA
¿La empresa cuenta con una organización estable que permita realizar en
forma permanente acciones sistematizadas de prevención en las empresas
3° X
adheridas? (disponer de registros por actividades acerca de la magnitud y
naturaleza de los riesgos, acciones desarrolladas y resultados obtenidos).
¿El personal a cargo de las actividades citadas en el artículo 3º, está

especializado en prevención de riesgos de enfermedades profesionales y de
4° X
accidentes del trabajo y su idoneidad ha sido calificada previamente por el
Servicio Nacional de Salud?
TÍTULO III Art. SI NO N/A
DE LOS DEPARTAMENTOS DE PREVENCION DE RIESGOS
¿La empresa cuenta con un Departamento de Prevención de Riesgos

8° X
Profesionales dirigido por un experto?
Página 92
Calidad y Ambiente
¿El Departamento de Prevención de Riesgos Profesionales desarrolla las

siguientes acciones mínimas:
* Reconocimiento y evaluación de riesgos de accidentes o enfermedades
profesionales,
* Control de riesgos en el ambiente o medios de trabajo,
8° X
* Acción educativa de prevención de riesgos y de promoción de la capacitación
y adiestramiento de los trabajadores,
* Registro de información y evaluación estadística de resultados,
* Asesoramiento técnico a los comités paritarios, supervisores y líneas de
administración técnica.
¿El Departamento de Prevención de Riesgos está a cargo de un Experto en

Prevención de Riesgos, de acuerdo a la categoría indicada por el Art. 10 del 10° X
DS N° 40?
¿El experto está contratado en base a lo estipulado en el Art. 11 del DS N° 40? 11° X
¿El experto está inscrito en el registro del Servicio de Salud? 11° X
TÍTULO IV Art. SI NO N/A
DE LAS ESTADISTICAS DE ACCIDENTES
¿El Departamento de Prevención de Riesgos lleva estadísticas completas de

accidentes y enfermedades profesionales, y computará como mínimo la tasa
12° X
mensual de frecuencia y la tasa semestral de gravedad de los accidentes del
trabajo.
¿Se incluye en las tasas los lesionados cuya ausencia al trabajo haya sido
igual o superior a una jornada normal? (Del mismo modo se incluirán aquellos
12° X
casos llamados de trabajo liviano, en que el accidentado no se ausenta del
trabajo, pero está impedido de efectuar su actividad habitual)
TÍTULO V Art. SI NO N/A
DE LOS REGLAMENTOS INTERNOS
¿La empresa ha establecido y mantiene al día un reglamento interno de

14° X
seguridad e higiene en el trabajo?
¿La empresa ha entregado un ejemplar del reglamento gratuitamente a cada

14° X
trabajador ?
¿ El reglamento es sometido a la consideración del Comité Paritario de Higiene

15° X
y Seguridad con 15 días de anticipación a la fecha en que empieza a regir?
Página 93
Calidad y Ambiente
¿ Se ha incluído observaciones al texto, emitidas por el Comité o los

15° X
trabajadores?
¿ El reglamento se encuentra vigente? (vigencia anual, se entenderá

prorrogado automáticamente, por períodos iguales, si no ha habido
observaciones por parte del Departamento de Prevención o del Comité 15° X
Paritario de Higiene y Seguridad, o a falta de éstos de la empresa o de los
trabajadores)
¿El reglamento comprende como mínimo un preámbulo y cuatro capítulos

destinados respectivamente a disposiciones generales, obligaciones, 16° X
prohibiciones y sanciones?
¿El reglamento reproduce el procedimiento de reclamos establecido por la Ley

16° X
Nº 16.744 y por su reglamento?
¿En el preámbulo del reglamento se señala el objetivo que persigue el

reglamento, el mandato dispuesto por la Ley Nº 16.744, con mención textual 16° X
del artículo 67, y termina con un llamado a la cooperación?
¿El capítulo sobre disposiciones generales incluye normas sobre materias

tales como:
* Procedimientos para exámenes médicos o psicotécnicos del personal, sean
pre-ocupacionales o posteriores;
* Procedimientos de investigación de los accidentes que ocurran;
17° X
* Facilidades a los Comités Paritarios para cumplir su cometido;
* La instrucción básica en prevención de riesgos a los trabajadores nuevos;
* La responsabilidad de los niveles ejecutivos intermedios;
* Las especificaciones de elementos de protección personal en relación con
tipos de faenas?
Página 94
Calidad y Ambiente
¿El capítulo sobre obligaciones comprende todas aquellas materias cuyas

normas o disposiciones son de carácter imperativo para el personal, tales
como:
* El conocimiento y cumplimiento del reglamento interno;
* El uso correcto y cuidado de los elementos de protección personal;
* El uso u operación de todo elemento, aparato o dispositivo destinado a la
protección contra riesgos;
* La conservación y buen trato de los elementos de trabajo entregados para
uso del trabajador;
* La obligatoriedad de cada cual de dar cuenta de todo síntoma de enfermedad 18° X
profesional que advierta o de todo accidente personal que sufra, por leve que
sea;
* La cooperación en la investigación de accidentes,
* La comunicación de todo desperfecto en los medios de trabajo que afecten la
seguridad personal;
* El acatamiento de todas las normas internas sobre métodos de trabajo u
operaciones, o medidas de higiene y seguridad;
* La participación en prevención de riesgos de jefes y otras personas
responsables?
¿ En el capítulo sobre prohibiciones, del reglamento, se enumeran aquellos

actos o acciones que no se permitirán al personal por envolver riesgos para sí
mismos u otros o para los medios de trabajo?, como:
* No introducir bebidas alcohólicas o trabajar en estado de embriaguez;
* Retirar o dejar inoperantes elementos o dispositivos de seguridad e higiene
instalados por la empresa;
* Destruir o deteriorar material de propaganda visual o de otro tipo destinado a 19° X
la promoción de la prevención de riesgos;
* Operar o intervenir maquinarias o equipo sin autorización;
* Ingerir alimentos o fumar en ambientes de trabajo en que existan riesgos de
intoxicaciones o enfermedades profesionales;
* Desentenderse de normas o instrucciones de ejecución o de higiene y
seguridad impartidas para un trabajo dado.
En el capítulo sobre prohibiciones, se menciona todos aquellos actos que

sean considerados como faltas graves que constituyan una negligencia 19° X
inexcusable?
¿El reglamento contempla sanciones a los trabajadores que no lo respeten en

cualquiera de sus partes?
(Las sanciones consistirán en multas en dinero que serán proporcionales a la
20° X
gravedad de la infracción, pero no podrán exceder de la cuarta parte del salario
diario y serán aplicadas de acuerdo con lo dispuesto por el artículo 153 del
Código del Trabajo)
Página 95
Calidad y Ambiente
¿Se indica en el reglamento que la condición de negligencia inexcusable será

20° X
establecida por el Comité Paritario de Higiene y Seguridad correspondiente?
TÍTULO VI Art. SI NO N/A
DE LA OBLIGACION DE INFORMAR DE LOS RIESGOS LABORALES
¿La empresa informa oportuna y convenientemente a todos sus trabajadores

acerca de:
21° X
* Los riesgos que entrañan sus labores,
* Las medidas preventivas y de los métodos de trabajo correctos?
¿En particular se informa a los trabajadores?, acerca de:

* Los elementos, productos y sustancias que deban utilizar en los procesos de
producción o en su trabajo,
* Sobre la identificación de los mismos (fórmula, sinónimos, aspecto y olor), 21° X
* Sobre los límites de exposición permisibles de esos productos,
* Acerca de los peligros para la salud y sobre las medidas de control y de
prevención que deben adoptar para evitar tales riesgos.
¿La empresa mantiene los equipos y dispositivos técnicamente necesarios

para reducir a niveles mínimos los riesgos que puedan presentarse en los sitios 22° X
de trabajo?
¿La empresa da cumplimiento a las obligaciones que establece el artículo 21 a

través de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad y los Departamentos 23° X
de Prevención de Riesgos?
¿La empresa da cumplimiento a las obligaciones que establece el artículo 21,

al momento de contratar a los trabajadores o de crear actividades que implican 23° X
riesgos?
CUMPLIMIENTO D.S N° 40
Σ SI 21
Σ NO 4
Σ N/A 5
% Aprobación 67
Página 96
Calidad y Ambiente
“Lista de Verificación de Cumplimiento Legal Decreto Supremo N°54”
CUMPLIMIENTO
ASPECTOS GENERALES Art. SI NO N/A
¿La empresa, faena, sucursal o agencia tiene más de 25 trabajadores? 1° X

¿La empresa y los trabajadores cumplen con las decisiones adoptadas por el
2° X
Comité Paritario?
Si la empresa tiene faenas, sucursales o agencias distintas, en el mismo o en

diferentes lugares, ¿en cada una de ellas ha organizado un Comité Paritario de 2° X
Higiene y Seguridad?
¿El o los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad están compuestos por tres
3° X
representantes patronales y tres representantes de los trabajadores?
¿Por cada miembro titular se ha designado, además, otro en carácter de

3° X
suplente?
¿La designación de los representantes patronales se ha realizado con 15 días

de anticipación a la fecha en que cese en sus funciones el Comité Paritario de 4° X
Higiene y Seguridad que deba renovarse?
¿Los nombramientos se comunican a la respectiva Inspección del Trabajo por

carta certificada, y a los trabajadores de la empresa o faena, sucursal o 4° X
agencia por avisos colocados en el lugar de trabajo?
¿La elección de los representantes de los trabajadores se efectúa mediante

votación secreta y directa convocada y presidida por el presidente del Comité 5° X
Paritario de Higiene y Seguridad que termina su período?
¿ En esta elección toman parte todos los trabajadores de la respectiva

5° X
empresa, faena, sucursal o agencia?
¿La elección de los delegados de los trabajadores se efectúa con una

anticipación no inferior a 5 días de la fecha en que deba cesar en sus 6° X
funciones el Comité de Higiene y Seguridad que se trata de reemplazar?
¿ El voto es escrito? y en él se anotan tantos nombres de candidatos como

6° X
personas deban elegirse para miembros titulares y suplentes.
Página 97
Calidad y Ambiente
¿En el voto se anotan tantos nombres de candidatos como personas deban

7° X
elegirse para miembros titulares y suplentes?
¿Se considera elegidos como titulares aquellas personas que obtienen las tres
más altas mayorías y como suplentes los tres que siguen en orden decreciente 7° X
de sufragios?
¿Los representantes patronales son preferentemente personas vinculadas a

las actividades técnicas que se desarrollan en la industria o faena donde se 9° X
constituye el Comité paritario de Higiene y Seguridad?
¿Cada miembro representante de los trabajadores?

a) Tiene más de 18 años de edad;
b) Sabe leer y escribir;
c) Se encuentra actualmente trabajando en la respectiva entidad empleadora,
empresa, faena, sucursal o agencia.
d) Pertenece a la entidad empleadora un año como mínimo.
e) Acredita haber asistido a un curso de orientación de prevención de riesgos
profesionales dictado por el Servicio Nacional de Salud u otros organismos
administradores del seguro contra riesgos de accidentes del trabajo y
enfermedades profesionales; o
f) Presta o prestó servicios en el Departamento de Prevención de Riesgos 10° X
Profesionales de la empresa, en tareas relacionadas con la prevención de
riesgos
profesionales por lo menos durante un año;
e) Tratándose de los trabajadores a que se refiere el artículo 1º de la Ley Nº
19.345, ser
funcionario de planta o a contrata. El requisito exigido por la letra d) no se
aplicará en
aquellas empresas, faenas, sucursales o agencias en las cuales más de un
50% de los
trabajadores tengan menos de un año de antigüedad.
¿De la elección se levanta acta en triplicado en la cual se deja constancia en la

Inspección del Trabajo, otra a la empresa y una tercera se archivará en el 11° X
Comité de Higiene y Seguridad correspondiente?
¿El Presidente del Comité de Higiene y Seguridad que cesa en sus funciones,
13° X
constituye el Comité?
¿La empresa otorga las facilidades y adopta las medidas necesarias para que
14° X
funcione adecuadamente el o los Comités de Higiene y Seguridad?
¿La empresa proporciona al Comité Paritario las informaciones que requieran

23° X
relacionadas con las funciones que les corresponde desempeñar?
Página 98
Calidad y Ambiente
¿El o los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad se reúnen en forma

16° X
ordinaria, una vez al mes?
¿El Comité se reúne cada vez que en la respectiva empresa ocurre un

accidente del trabajo que cause la muerte de uno o más trabajadores; o que, a
16° X
juicio del Presidente, le pudiere originar a uno o más de ellos una disminución
permanente de su capacidad de ganancia superior a un 40%?
¿ Las reuniones se efectúan en horas de trabajo (considerándose como

trabajado el tiempo en ellas empleado)?. ¿En el caso que las sesiones se
16° X
efectúan fuera del horario de trabajo; el tiempo ocupado en ellas es
considerado como trabajo extraordinario para los efectos de remuneración?
¿Se deja constancia de lo tratado en cada reunión, mediante las

16° X
correspondientes actas?
¿Las sesiones se llevan a cabo al menos con un representante patronal y un

17° X
representante de los trabajadores?
¿ Se ha designado un presidente y un secretario? 18° X
¿La renovación y reelección de los integrantes de los Comités Paritario se

20° X
efectúa en los plazos establecidos? (cada 2 años)
¿Los miembros suplentes reemplazan a los propietarios en caso de

22° X
impedimento de éstos, por cualquier causa, o por vacancia del cargo?
Los suplentes en representación de la empresa serán llamados a integrar el

Comité de acuerdo con el orden de precedencia con que la empresa los
22° X
hubiere designado; y los de los trabajadores por el orden de mayoría con que
fueran elegidos.
¿Los miembros suplentes sólo concurren a las sesiones cuando les

22° X
corresponda reemplazar a lo titulares?
¿Si en la empresa existe un Departamento de Prevención de Riesgos

Profesionales, el o los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad actúan en 23° X
forma coordinada con dicho Departamento?
¿Los comités permanentes de Higiene y Seguridad tienen supervigilancia del

funcionamiento de los comités que se organizan en faenas, sucursales o
26° X
agencias y subsidiariamente desempeñan las funciones señaladas en el art.
24° del DS N° 54?
FUNCIONES Art. SI NO N/A
¿El o los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad, cumplen con las

siguientes funciones?
Página 99
Calidad y Ambiente
1º Asesorar e instruir a los trabajadores para la correcta utilización de los

24° X
instrumentos de protección.
¿Lo anterior lo realiza mediante?
a) Visitas periódicas a los lugares de trabajo para revisar y efectuar análisis de

los procedimientos de trabajo y utilización de los medios de protección 24° X
impartiendo instrucciones en el momento mismo;
b) Utilizando los recursos, asesorías o colaboraciones que se pueda obtener

24° X
de los organismos administradores;
c) Organizando reuniones informativas, charlas o cualquier otro medio de

24° X
divulgación.
2º Vigilar el cumplimiento, tanto por parte de las empresas como de los

trabajadores, de las medidas de prevención, higiene y seguridad. ¿Para lo 24° X
anterior elabora programa, que incluye?
a) Una completa y acuciosa revisión de las maquinarias, equipos e

instalaciones; del almacenamiento, manejo y movimiento de los materiales;
b) Una completa y acuciosa revisión de los sistemas, procesos o
procedimientos de producción; de las medidas, dispositivos, elementos de
protección personal y prácticas implantadas para controlar riesgos.
c) Jerarquización de los problemas encontrados de acuerdo con su importancia
o magnitud.
d) Determinar a necesidad de asesoría técnica para aspectos o situaciones 24° X
muy especiales de riesgos o que requieren estudios o verificaciones
instrumentales o de laboratorio (enfermedades profesionales) y obtener esta
asesoría del organismo administrador;
e) Fijar una pauta de prioridades de las acciones, estudiar o definir soluciones
y fijar plazos de ejecución, todo ello armonizando la trascendencia de los
problemas con la cuantía de las posibles inversiones y la capacidad económica
de la empresa.
¿Se controla el desarrollo del programa y evalúa resultados? 24° X
3º Investigar las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades

24° X
profesionales que se produzcan en la empresa.
¿ Se lleva un completo registro cronológico de todos los accidentes que

24° X
ocurren? ( si no existe Departamento Prevención de Riesgos).
Página 100
Calidad y Ambiente
4º Decidir si el accidente o la enfermedad profesional se debió a negligencia

24° X
inexcusable del trabajador.
5º Indicar la adopción de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan

24° X
para la prevención de los riesgos profesionales.
6º Cumplir las demás funciones o misiones que le encomiende el organismo

24° X
administrador respectivo.
7º Promover la realización de cursos de adiestramiento destinados a la

24° X
capacitación profesional de los trabajadores.
Σ SI 19
Σ NO 24
Σ N/A 0
% Aprobación 44
Página 101
Calidad y Ambiente
“Lista de Verificación Cumplimiento Legal Decreto Supremo N° 76”
CUMPLIMIENTO
TÍTULO I Art. SI NO N/A
DISPOSICIONES GENERALES
La empresa mantiene un registro actualizado en papel o soporte digital

disponible cuando sea requerido de los siguientes antecedentes:
Cronograma de actividades o trabajos a ejecutar indicando el nombre o razón

5° X
social de la(s) empresa(s) que participará(n) en su ejecución
Copia de los contratos que mantiene con las empresas contratistas y de éstas
con las subcontratistas, así como de los que mantenga con empresas de 5° X
servicios transitorios
De las empresas contratistas o subcontratistas y de servicios transitorios:
R.U.T y nombre o razón social de la empresa, organismo administrador de la

ley 16.744, nombre del encargado de los trabajos o tareas, numero de
5° X
trabajadores, fecha estimada de inicio y término de c/u de los trabajos o tareas
que ejecutará la empresa
Historial de los accidentes de trabajo y enfermedades profesionales de la faena 5° X
Informe de las evaluaciones de los riesgos que podrían afectar a los

5° X
trabajadores en la obra, faena o servicios
Visitas y medidas prescritas por los organismos administradores de la ley

5° X
16.744
Inspecciones de entidades fiscalizadoras, copias de informes o actas, cuando

5° X
se hayan elaborado
Las empresas contratistas y subcontratistas efectúan junto con la empresa

principal en las coordinaciones que fueran necesarias para dar cumplimiento a 6° X
las normas en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Se informa acerca del cumplimiento de las obligaciones que les impone la ley
en materias de seguridad y salud en el trabajo, cada vez que lo solicite la
6° X
empresa principal o por si intermedio, el Comité Paritario de Faena y el
Departamento de Prevención de Riesgos de la Faena según corresponda
TÍTULO II Art. SI NO N/A
Página 102
Calidad y Ambiente
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
La Empresa principal implementa en la obra, faena o servicios propios de su

giro un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo o Sistema de
7° X
Gestión de la SST para todos los trabajadores involucrados, cualquiera sea su
independencia , cuando en su conjunto agrupen a más de 50 trabajadores
El departamento de Prevención de Riesgos en la Faena da asesoría técnica

que se requiera para la implementación y aplicación del sistema de Gestión de
8° X
la Seguridad y Salud en el Trabajo cuando el número de trabajadores sin
importar su dependencia es más de 100
Se da asesoría técnica que se requiera para la implementación y aplicación del

sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo , cuando el número
de trabajadores sin importar su dependencia sea más de 50 hasta 100 y la
8° X
empresa principal cuente con un Departamento de de Prevención de Riesgos
Profesionales (si no se cuenta con dicho departamento, la empresa puede
solicitar asesoría técnica de su organismo administrador de la ley 16.744)
El sistema de Gestión de la SST considera:
Política de Seguridad y salud en el Trabajo que establece la directrices que

orientan todos los programas y acciones en materias de seguridad y salud
laboral en la obra, faena o servicios, explicando el compromiso de protección
9° X
de todos los trabajadores, el cumplimiento de la normativa aplicable en la
materia, la participación de los trabajadores, mejoramiento continuo de las
condiciones y medio ambiente de trabajo
La Política de Seguridad y Salud en el Trabajo es de conocimiento de todos los

9° X
trabajadores
Se señala la estructura de organizativa de la prevención de riesgos de la obra,

faena o servicio, indicando las funciones y responsabilidades en los diferentes
niveles jerárquicos, en particular la correspondiente a la dirección de la(s) 9° X
empresa(s) el (los) comité(s) paritario(s), el (los) departamento(s) de
prevención de riesgos y los trabajadores
La Planificación se basa en un examen o diagnóstico inicial de la situación y se

9° X
revisa cuando se producen cambios en la obra, faena o servicio
El Diagnóstico incluye la identificación de riesgos laborales, su evaluación y

análisis, para establecer las medidas de eliminación de los peligros y riegos
9° X
laborales o su reducción al mínimo, con miras a prevenir las lesiones,
enfermedades y muertes ocasionadas por el trabajo
El diagnóstico es informado a las empresas y trabajadores involucrados al

inicio de las labores y cada vez que se produce algún cambio en las 9° X
condiciones de trabajo
Página 103
Calidad y Ambiente
Se confecciona un plan o programa de trabajo de las actividades en materia de

seguridad y salud laboral que contiene las medidas de prevención
establecidas, los plazos en que éstas se ejecutarán y sus responsables, las 9° X
acciones de información y formación, los procedimientos de control de riesgos,
planes de emergencia, la investigación de accidentes
El programa es aprobado por el representante legal de la empresa principal y

se conoce por todas las empresas presentes en la obra, faena o servicios, a 9° X
los trabajadores y representantes, comités paritarios, y Dptos. de prevención
La empresa principal vigila el cumplimiento por parte de las empresas

contratistas y subcontratistas de la obligación de informar a sus trabajadores
de los riegos las labores que ejecutan y las medidas de control de prevención
para tales riesgos, los métodos de trabajos correctos, la entrega y uso correcto 9° X
de los elementos y equipos de protección, la constitución y el funcionamiento
de los comités paritarios de Higiene y Seguridad y los Dptos. de prevención de
riesgos, cuando corresponda
Cada empresa contratista y subcontratista formula un programa de trabajo,

aprobado por el representante legal de la respectiva empresa, que considera
9° X
las directrices en materias de seguridad y salud laboral que le entregue la
empresa principal.
Se evalúa periódicamente el desempeño del sistema de Gestión, en los

9° X
distintos niveles de la organización.
La periodicidad de la evaluación del punto anterior la establece la empresa

9° X
principal para cada obra, faena o servicios.
Se cuenta con los mecanismos para la adopción de medidas preventivas y

correctivas en función de los resultados obtenidos en la evaluación definida
9° X
previamente, de manera de introducir las mejoras que requiera en Sistemas de
Gestión de la SST
Toda la información vinculada al Sistema de Gestión de la SST está

respaldada por escrito, y los documentos se mantienen, en papel o formato
10° X
electrónico, a disposición de las entidades fiscalizadoras en la obra, faena o
servicio.
TÍTULO III Art. SI NO N/A
REGLAMENTO ESPECIAL PARA EMPRESAS CONTRATISTAS Y

SUBCONTRATISTAS
La empresa principal, para la implementación del sistema de Gestión de la

SST, confecciona un Reglamento Especial para empresas contratistas y
subcontratistas Un ejemplar del Reglamento Especial es entregado al 11° X
contratista o subcontratista previo al inicio de sus labores en la faena, obra o
servicios Reglamento Especial, el que es obligatorio para tales empresas
Página 104
Calidad y Ambiente
Una copia del referido Reglamento Especial está incorporado al registro a que
se refiere el artículo 5° de este reglamento, dejándose constancia, asimismo, 12° X
de su entrega a las respectivas empresas contratistas y subcontratistas
El Reglamento Especial para empresas contratistas y subcontratistas contiene:
La definición de quién o quiénes son los encargados de implementar y

12° X
mantener en funcionamiento el Sistema de Gestión de la SST
La descripción de las acciones de coordinación de las actividades preventivas

entre los distintos empleadores y sus responsables, tales como: reuniones
conjuntas de comités paritarios y/o de los Dptos. de prevención de riesgos,
reuniones con participación de las otras instancias encargadas de la 13° X
prevención de riesgos en las empresas, mecanismos de intercambio de
información, y el procedimiento de acceso de los respectivos organismos
administradores de la ley 16.744
La obligación de las empresas contratistas y subcontratistas de informar a la

empresa principal cualquier condición que implique riesgo para la seguridad y
13° X
salud de los trabajadores o la ocurrencia de cualquier accidente del trabajo o el
diagnóstico de cualquier enfermedad profesional
Las prohibiciones que se imponen a las empresas contratistas y

subcontratistas, con la finalidad de evitar la ocurrencia de accidentes del 13° X
trabajo y enfermedades profesionales en la obra faena o servicios
Los mecanismos para verificar el cumplimiento, por parte de la empresa

principal, de las disposiciones del Reglamento especial, tales como: auditorias
periódicas, inspecciones planeadas, informes del comités paritario, del 13° X
departamento de prevención de riesgos o del organismo administrador de la
ley 16.744
Las sanciones aplicables a las empresa contratistas o subcontratistas, por

13° X
infracciones a las disposiciones establecidas en este Reglamento Especial
TÍTULO IV Art. SI NO N/A
COMITÉS PARITARIOS DE FAENAS
La empresa principal adopta las medidas necesarias para la constitución y

funcionamiento de un Comité Paritario de Faena, cuando el total de de
trabajadores que prestan servicios en la obra, faena o servicios propios de su 14° X
giro, cualquiera sea su dependencia, sean más de 25, entendiéndose que los
hay cuando dicho número se mantiene por más de 30 días corridos
Página 105
Calidad y Ambiente
La constitución del Comité Paritario de Faena se rige por lo dispuesto por el

D.S. N°54, de 1969, del Ministerio del Trabajo y Previsión Social en todo
15° X
aquello que no esté regulado por este reglamento y que no fuere incompatible
con sus disposiciones
El Comité Paritario de Faena realiza las siguientes acciones:
Toma conocimiento de las medidas de seguridad y salud en el trabajo que se

programen y realicen. Para ello, la empresa le proporciona el programa de
trabajo, informes de evaluación y seguimiento de éste, los antecedentes en
que conste el cumplimiento por parte de todas las empresas de la obra, faena 16° X
o servicios del Título VI del D.S. N°40, de 1969, del Ministerio del Trabajo y
Previsión Social, así como de todos aquellos necesarios para dar cumplimiento
a esta función
Observa y efectúa recomendaciones a las actividades de prevención

programadas y en ejecución, por parte de la empresa principal, las que están 16° X
disponibles para los distintos comités paritarios existentes
Realiza las investigaciones de accidentes del trabajo que ocurren, cuando la

empresa a la que pertenece el trabajador accidentado no cuenta con comité
16° X
paritario en esa faena, actuando con el Depto. de Prevención de Riesgos de
Faena o del Depto. de Prevención de Riesgos Profesionales de dicha empresa
Con respecto al punto anterior, si no existiese Depto. de Prevención de

Riesgos de Faena y la empresa a que pertenece el trabajador no tiene Depto.
de Prevención de Riesgos Profesionales, se integra al comité un representante 16° X
de la empresa siniestrada y un representante de sus trabajadores elegidos por
éstos para tal fin
Los acuerdos adoptados por el Comité Paritario de Faena, en el ejercicio de

sus atribuciones, son notificadas a la empresa principal y a las empresas 17° X
contratistas y subcontratistas, cuando corresponda
Los acuerdos del punto anterior son obligatorios para todas las empresas y
trabajadores de la respectiva obra, faena o servicio, sin perjuicio del derecho a
17° X
apelar de las mismas ante el organismo administrador al que se encuentra
adherida o afiliada la empresa que apela
Cuando la empresa principal tiene constituido el Comité Paritario de Higiene y

Seguridad en la respectiva obra, faena o servicios, de acuerdo a la D.S. N°54, 18° X
ésta puede asumir las funciones del Comité Paritario de Faena.
El Comité Paritario de Faena está constituido por 6 miembros 19° X
El Comité Paritario de Faena está integrado por 3 representantes de los

20° X
trabajadores y 3 de los empleadores
Página 106
Calidad y Ambiente
El miembro del Comité Paritario de Faena que deje de serlo, ya sea por las
causales establecidas en el artículo 21 del D.S. N°54 o por que la empresa
haya terminada su relación contractual con la empresa principal, es 20° X
reemplazado siguiendo el procedimiento establecido en este reglamento, si así
correspondiere
La empresa principal integra en todos los casos el Comité Paritario de Faena

con, al menos, un representante que designe al efecto y uno de sus 21° X
trabajadores
La empresa principal integra el Comité Paritario de Faena con, al menos, un

representante del empleador y uno de los trabajadores de una o dos de las
empresas contratistas o subcontratistas, a elección de la empresa principal, 21° X
cuya permanencia en la obra, faena o servicios sea igual o superior a 30 días,
y que tengan mayor número de trabajadores
Con respecto al punto anterior, en los casos en que existan empresas que
tengan igual N° de trabajadores, éstas se seleccionan de acuerdo al riesgo
21° X
inherente a sus labores y a la permanencia que tendrán en la obra, faena o
servicios
Los representantes de los trabajadores ante el Comité Paritario de Faena, se

eligen conforme a las siguientes reglas:
Cuando la empresa que deba participar en el Comité Paritario de Faena tenga

o deba tener constituido el Comité Paritario de Higiene y Seguridad en la
22° X
respectiva obra, faena o servicio elegido de acuerdo con lo dispuesto en el
D.S. N°54, lo integrará el representante que goza de fuero
Cuando el Comité Paritario de la empresa que deba participar no tenga un

representante de los trabajadores con fuero, se definirá la participación por 22° X
sorteo de unos de los 3 integrantes del Comité
Cuando la empresa que participará no deba constituir Comité Paritario de

22° X
acuerdo al D.S. N°54, se elegirá un representantes especial
El representante especial es elegido en una asamblea de trabajadores que se

23° X
celebra en cada una de las empresas que deben integrar dicho Comité
La convocatoria a la asamblea anterior la efectúa cada empresa a instancias

de la empresa principal. Para ello se informa oportunamente a aquellas
empresas contratistas o subcontratistas, cuando deben integrar el Comité 23° X
Paritario de Faena, indicándoles que dentro del plazo máximo de 3 días
deberán convocar y realizar la respectiva asamblea.
Se informa del resultado de la asamblea anterior a la empresa principal a más

tardar al día siguiente de aquél en que ésta se haya realizado y se levanta un 23° X
acta de lo ocurrido en la asamblea
Página 107
Calidad y Ambiente
Si el trabajador elegido como representante especial no cuenta con el curso a

que se refiere la letra d) del artículo 10 del D.S. N°54, su empleador adopta las
23° X
medidas necesarias para que ese trabajador sea debidamente capacitado en
materias de salud y seguridad en el trabajo
El tercer representante del empleador es designado considerando lo

24° X
establecido en el artículo 9° del citado D.S. N°54 de 1969
Le corresponde a la empresa principal, así como en su caso, a las empresa

contratista y subcontratista, otorgar las facilidades necesarias a sus
25° X
trabajadores para que participen en las actividades del Comité Paritario de
Faena
TÍTULO V Art. SI NO N/A
DEPARTAMENTOS DE PREVENCIÓN DE RIESGOS DE FAENA
La empresa principal adopta las medidas necesarias para constituir y mantener

en funcionamiento un Departamento de Prevención de riesgos de Faena,
cuando el total de trabajadores que prestan servicios en la obra, faena o
26° X
servicios propios de su giro, sean más de 100, cualquiera sea su dependencia,
siempre que se trate de alguna actividad a que se refiere el inciso 4° del
artículo 66 de la ley 16.744
El Departamento de Prevención de riesgos de Faena se constituye desde el

día en que se empleen más de 100 trabajadores, cuando dicho numero se 26° X
mantea por más de 30 días seguidos
El Departamento de Prevención de riesgos de Faena se rige por el Título III del

D.S. N°40 de 1969 del Ministerio del Trabajo y Previsión Social, en todo
27° X
aquello que no esté regulado por este reglamento y que no fuere incompatible
con sus disposiciones.
Si la empresa principal cuenta con su propio Departamento de Prevención de

Riesgos Profesionales, de acuerdo a lo establecido en el D.S. N°40, éste
28° X
asume las funciones indicada en este reglamento para el Departamento de
Prevención de riesgos de Faena, además de sus propias funciones
El Departamento de Prevención de Riesgos de Faena cuenta con los medios y

el personal necesario para cumplir las funciones que establece el presente 29° X
reglamento, acorde con lo previsto en el artículo 8° del D.S. N°40, de 1969
El Departamento de Prevención de riesgos de Faena está a cargo de un

experto en prevención de riesgos de la categoría profesional y contratado a 30° X
tiempo completo
Corresponde, especialmente al Departamento de Prevención de Riesgos de

31° X
Faena:
Página 108
Calidad y Ambiente
Participar en la implementación y aplicación del Sistema de Gestión de la SST 31° X
Otorgar asistencia técnica a las empresas contratistas y subcontratistas para el

debido cumplimiento de la normativa de higiene y seguridad, así como de las
31° X
disposiciones de este reglamento, respecto de las empresas que no cuenten
con Departamento de Prevención de Riesgos
*Coordinar y controlar la gestión preventiva de los Departamento de

31° X
Prevención de Riesgos existentes en la obra, faena o servicios
Asesorar al Comité Paritario de Faena cuando éste lo requiera 31° X
Prestar asesoría a los Comités en la investigación de los accidentes del trabajo

que ocurran en la obra, faena o servicios, manteniendo un registro de los
31° X
resultados de las investigaciones y del control de cumplimiento de las medidas
correctivas prescritas
Mantener un registro actualizado de las estadísticas de accidentes de trabajo y

enfermedades profesionales ocurridos en la obra, faena o servicios, debiendo
31° X
determinar a lo menos, las tasas de accidentabilidad, frecuencia, gravedad y
de siniestralidad total
Coordinar la armónica implementación de las actividades preventivas y las

medidas prescritas por los respectivos organismos administradores de la ley N°
31° X
16.744 o las acciones que en la materia hayan sido solicitadas por las
empresas contratistas o subcontratistas
La empresa principal, así como las empresas contratistas o subcontratistas,

están obligadas a adoptar y poner en práctica las medidas de prevención que
les indique el Departamento de Prevención de Riesgos de Faena en el
ejercicios de sus atribuciones, sin perjuicio del derecho a apelar de las mismas 32° X
ante el organismo administrador al que se encuentra adherida o afiliada la
empresa que apela, de conformidad con lo establecido en el inciso quinto del
artículo 66 de la ley N° 16.744
Σ SI 15
Σ NO 40
Σ N/A 18
% Aprobación 21
Página 109
Calidad y Ambiente
“Lista de Verificación Cumplimiento Legal Decreto Supremo N°594”
CUMPLIMIENTO
1.- ASPECTOS LEGALES ( PARRAFO II ) Art. SI NO N/A
CONDICIONES GENERALES
Las Instalaciones eléctricas y gas están autorizadas (SEC) 39° X

Los Generadores de vapor están autorizados 41° X
Los Operadores de Caldera cuentan con autorización 41° X
Las calderas cuentan con Libro de vida, registros de pruebas y mantenciones. 41° X
Las Instalaciones radiactivas están autorizadas 41° X
Los Operadores de equipos radiact. Autorizados 41° X
2.- SANEAMIENTO BÁSICO ( PARRAFO II ) Art. SI NO N/A
AGUA POTABLE
Se observa el ingreso o procreación de insectos, roedores y otras plagas,

11° X
¿Existe control sobre ellas?
Existe agua potable 12° X
Existen muestreos de calidad del agua y de cloro residual conforme a la

13° X
frecuencia establecida en la autorización
El suministro particular de agua tiene autorización sanitaria 14° X

Son remitidos a la SEREMI de Salud en forma mensual los resultados de los
15° X
análisis indicados anteriormente.
El almacenamiento en estanques es adecuado tanto en la cantidad por N° de

15° X
Trabajadores y calidad (control cloro residual).
AGUAS SERVIDAS
Cuenta con disposición de aguas servidas 26° X

La Red Particular de aguas servidas está autorizada 26° X
El sistema de Red esta buen estado de funcionamiento 26° X
SERVICIOS HIGIÉNICOS
Están en buen estado de funcionamiento 22° X

Se encuentran separados por sexo 22° X
Página 110
Calidad y Ambiente
Están en cantidad suficiente 23° X

Existen letrinas o baño químico en cantidad suficiente 24° X
DUCHAS
Tienen con agua caliente 21° X

Están separadas por sexo 22° X
Están en cantidad suficiente 23° X
SALAS DE VESTIR Y GUARDARROPAS
Salas o Módulos separados por sexo 27° X

Está protegida de las condiciones climáticas externas 27° X
Tiene un casillero guardarropas para cada trabajador 27° X
Casilleros dobles para cada trabajador que manipula o está expuesto a
27° X
sustancias tóxicas e infecciosas.
COMEDOR
Está aislado del área de trabajo 28° X

La cubierta de la mesa es lavable 28° X
Condición adecuada de sillas o asientos. 28° X
Dispone de lavaplatos 28° X
Posee agua potable 28° X
Dispone de Cocinillas 28° X
Tiene medio de refrigeración de alimentos 28° X
Si es un comedor móvil, cumple con los requisitos 30° X
ALOJAMIENTO
Se dispone de alojamiento en el lugar 9° X

Es de construcción adecuada (aislado de condiciones climáticas externas) 9° X
Los pisos y paredes están en buen estado 9° X
Hay buena ventilación 9° X
CASINO
El casino cuenta con autorización sanitaria 31° X
3. MANEJO DE RESIDUOS INDUSTRIALES Art. SI NO N/A
El Manejo y disposición final de residuos industriales líquidos y sólidos está

18° X
autorizado
La Acumulación, tratamiento y disposición final se ajusta a lo autorizado 18° X
Existen controles o registros sobre ingreso y salidas de residuos peligrosos y

18° X
no peligrosos hacia los vertederos.
Página 111
Calidad y Ambiente
4. CONDICIONES ESTRUCTURALES Art. SI NO N/A
Los pisos son de material sólido no resbaladizo 5° X

El espacio de trabajo es adecuado al número de trabajadores 8° X
Pisos limpios, sin desperdicios o residuos líquidos o sólidos. 7° X
Las paredes están en buen estado mantenimiento 6° X
Pasillos de circulación libres de obstáculos 37° X
Vías de escapes despejadas y señalizadas 6° X
El lugar tiene buena ventilación 32° X
El lugar tiene buena iluminación 103° X
5. ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL Art. SI NO N/A
Utiliza los EPP adecuados al riesgo 53° X

Se disponen en cantidad suficiente según número de trabajadores 53° X
Los EPP son certificados (Los que corresponda) 54° X
Son usados por trabajadores cuando están expuestos al riesgo. 53° X
6. MAQUINARIA AUTOMOTRIZ Art. SI NO N/A
El conductores poseen licencias de conducir exigidas por la ley de transito 43° X
7. MAQUINARIA O EQUIPOS ESTACIONARIOS Art. SI NO N/A
Posee las protecciones necesarias (en partes móviles, calientes, cortantes,

38° x
etc.)
Tiene dispositivos de seguridad ( botón de parada automática) 36° x
Existe espacio suficiente entre un equipo y otro (para movimiento seguro de

8° x
trabajadores)
Hay avisos de seguridad (idioma español e ingles) en el lugar donde están las
37° x
máquinas y se identifica la necesidad de elementos de protección.
8. PROTECCIÓN CONTRA INCENDIOS Art. SI NO N/A
Existen extintores de incendios en cantidad suficiente según norma 46° x

45° y
Son adecuados al tipo de combustible x
50°
Está bien ubicado 47° x
Está en buen estado de funcionamiento, con revisión técnica vigente 51° x
Tiene la etiqueta completa, en buen estado 45° x
Los trabajadores han sido capacitados en el uso de extintores 48° x
9. SUSTANCIAS PELIGROSAS Art. SI NO N/A
Página 112
Calidad y Ambiente
Son Almacenan en recintos específicos destinados para tales efectos, en las

42° x
condiciones adecuadas a las características de cada sustancia.
Se encuentran identificadas de acuerdo a las normas chilenas oficiales 42° x
Existen Planes de emergencias 42° x
Se encuentran disponibles las Hojas de Datos de Seguridad de los productos 42° x
10. HIGIENE OCUPACIONAL Art. SI NO N/A
Los trabajadores han sido informados acerca de los riesgos que conlleva la
exposición a agentes del tipo físico, químico y biológico, de las medidas 57° x
preventivas y de los métodos de trabajo correctos
Las operaciones que emiten aerosoles o gases nocivos para la salud, se

32° x
realizan en áreas bien ventiladas o con aspiración forzada
Cuando existe exposición a bajas temperaturas los trabajadores usan ropa

100° x
térmica.
Cuando existe exposición a altas temperaturas se realizan pausas de no

96° x
exposición.
Los Trabajadores expuestos a altas temperaturas disponen de agua y sales

96° x
para su consumo
Cuando los Trabajadores se exponen a ruido cuyo nivel no permite la

comunicación hablada a un metro de distancia usan protección auditiva 82° x
personal.
En la realización de operaciones con exposición directa a UV solar, se dispone

y se usan elementos de protección personal acordes y el personal ha sido 109° x
instruido para su correcto uso
Σ SI 50
Σ NO 18
Σ N/A 11
% Aprobación 77
Página 113
Calidad y Ambiente
Anexo C
“Procedimiento Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos”
Página 114
Calidad y Ambiente
COMERCIAL
PROCEDIMIENTO Código:
PARRA E HIJOS
LTDA. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y Versión:
EVALUACIÓN DE RIESGOS Hoja:
PROCEDIMIENTO
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS.
CONTROL DE EMISIÓN

Seminaristas

Página 115
Calidad y Ambiente
INDICE
1. OBJETIVO……………………………….………………………………….………116
2. ALCANCE………………………….……………………………………..…………116
3. DEFINICIONES……………………………………………………..………………116
4. RESPONSABILIDADES………………………………………...…………………117
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO……………………...…………………118
6. DOCUMENTO ASOCIADO……………………………………..…………………124
7. ANEXOS…………………………………………………………..…………………124
1.- Objetivo.
Describir la metodología y criterios a aplicar para llevar adelante el proceso

de identificación de peligros y evaluación de riesgos, con el objeto de facilitar las
decisiones para el control de sus consecuencias.
2.- Alcance.
Toda la organización de “Comercial Parra e Hijos Ltda.”
3.- DEFINICIONES.
3.1.- Peligro: Condición, situación o causa física, administrativa o de otra

naturaleza, que causa o podría causar sucesos negativos en el lugar de trabajo.
(Fuente: NCH 18000. Of 2004).
3.2.- Identificación de Peligros: Proceso que permite identificar la existencia de

un peligro.
3.3.- Evaluación de Riesgos: Proceso global de estimar la magnitud de los

riesgos y decidir si un riesgo es o no tolerable.
3.4.- Riesgo: Combinación entre probabilidad y consecuencia(s) de la

ocurrencia de un determinado evento peligroso.
3.5.- Accidente: Evento no deseado que da lugar a la muerte, enfermedad, lesión,

daños u otra pérdida.
3.6.- Incidente: Evento no deseado que tiene el potencial de producir lesiones y/o
daños.
Página 116
Calidad y Ambiente
3.7.- Consecuencia: Resultado de un incidente en términos de lesiones,

enfermedades profesionales o daño a la propiedad, se considerará como el efecto
más probable que ocurra dado el incidente.
3.8.- Probabilidad: Posibilidad de que un evento ocurra. La probabilidad es

un factor fundamental asociado al riesgo, es condicional y se presenta por evento.
La probabilidad de ocurrencia de un evento va a depender del tiempo de
exposición, de las capacidades y cualidades de la persona expuesta al riesgo, de
las condiciones del lugar de trabajo y de la complejidad de la actividad, entre otras
variables.
3.9.- Medidas de Control: Medidas o barreras duras tales como: protecciones de

máquinas y elementos de protección personal y medidas blandas, tales
como: procedimientos, permisos de trabajo, instructivos de trabajo, inspecciones,
instrucción laboral, entrenamiento, etc.
3.10.- Magnitud del Riesgo (MR): Estimación cuantitativa del riesgo, expresada
por la combinación de valores de la Probabilidad y Consecuencia de ocurrencia de
un evento.
3.11.- Riesgo Crítico: Nivel de riesgo inaceptable. Se necesitan medidas de

control para eliminar o reducir de inmediato este nivel.
3.12.- Proceso: Está formado por un conjunto de actividades relacionadas, que

tienen por objeto generar un producto, servicio o una parte de estos.
Actividad: Conjunto de tareas, que junto a otras actividades constituyen un
proceso.
4.- Responsabilidades.
Comité Paritario de Higiene y Seguridad de Empresa:
 Participar en procesos de revisión y/o actualización de los registros, en

especial las áreas, procesos, actividades y puestos de trabajo de mayor
criticidad.
 Mantener actualizado el registro de identificación de peligros y evaluación
de riesgos de todas las actividades y áreas.
Línea de Mando de Empresas (Jefaturas Superiores, Supervisores):
 Establecer los procesos y las actividades (rutinarias y no rutinarias) de su

área.
 Participar en la identificación de peligros y evaluación de riesgos de su
área.
Página 117
Calidad y Ambiente
5.- DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO.
Para facilitar la identificación de los peligros, se deberá identificar los incidentes

potenciales asociados a la ejecución de la actividad que se analizara en base a
estadísticas ACHS e inspecciones y observaciones en terreno. Posteriormente, se
deberá asociar la ocurrencia del incidente potencial a un peligro, según pueda
corresponder a una situación (condición insegura que podría generar el incidente),
una fuente (que genera el incidente, pudiendo ser una tarea) o un acto
(correspondiente a una conducta insegura que podría generar el incidente).
Cuando ocurran incidentes, se debe identificar los peligros asociados e incluirlos

en la matriz, en la actividad y puesto de trabajo, según corresponda.
Todos los incidentes potenciales y peligros identificados, son incluidos en las
columnas correspondientes de la Matriz.
La identificación de peligros y evaluación de riesgos, se basará en las

disposiciones legales vigentes, en las normativas internas de la empresa
relacionadas con Seguridad y Salud Ocupacional.
5.1.- Actividades del procedimiento.
Para el control de los riesgos se base principalmente en Diagrama de Flujo

(Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos):
Página 118
Calidad y Ambiente
5.2.- Identificación de Peligros.
Esta etapa contempla la identificación de peligros a partir de las siguientes

actividades:
 Mapa de procesos
 Investigación de Accidentes/Incidentes
 Informes de Evaluación de Ambientes de Trabajo
 Resultados de Inspecciones.
Otros.
1. Se procede a realizar una identificación de todos los Peligros en las
distintas áreas y procesos de la empresa, los que deberán ser registrados
en la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
(Inventario de Riesgos Críticos).
2. En primera instancia y para cada proceso de la organización de deben
identificar las actividades relacionadas.
3. Para cada Actividad se deben identificar los puestos de trabajo que la
componen.
4. Para cada puesto de trabajo se deben identificar los peligros presentes de
acuerdo a la tabla de categoría de peligros.
5.3.- Categorías Para la Identificación de Peligros.
TABLA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS (Basado en clasificación ACHS)

Tabla VI.1. “Identificación de peligro”
1. Mecánico 5. Físicos
•Caídas de personas en el mismo nivel. •Ruido
•Caídas de personas desde distinto nivel •Carga térmica
•Caída de herramientas, materiales desde •Radiaciones no ionizantes
altura (derrumbes) •Vibraciones
•Pisadas sobre objetos
•Atrapamiento por o entre objetos
•Atrapamiento por vuelco de máquinas o
vehículos
•Choques contra objetos inmóviles 6. Biológicos
•Choques contra objetos móviles •Infecto Contagioso
•Golpes por o contra •Picaduras Insectos
•Golpes con partes de máquinas (en •Vegetales
movimiento o estáticas)
•Proyección de fragmentos o partículas
Página 119
Calidad y Ambiente
• Sobreesfuerzo 7. Fisiológicos
• Cortes con objetos •Gasto energético excesivo
• Contactos térmicos
• Contactos con sustancias cáusticas o
corrosivas
• Atropello por vehículos
2. Eléctrico 8. Biomecánicos
•Contacto eléctrico directo •Movimiento repetitivo
•Contacto eléctrico indirecto •Sobrecarga postural
•Electricidad estática •Uso de fuerza excesiva en
extremidades superiores
• Manejo manual de carga de
forma inadecuada
3. Fuego y Explosión 9. Mentales y/o Psicosociales

•Fuego y explosión de gases •Elevadas exigencias cognitivas
•Fuego y explosión de líquidos (atención sostenida o simultaneidad
•Fuego y explosión de sólidos de tareas que exigen manejo de
•Fuego y explosión combinados información)
•Incendio. •Elevada probabilidad de error con
consecuencias importantes
•Tareas muy poco variadas que se
repitan a lo largo de la jornada
• Trabajó con turnos
4. Químicos 10. Otros

•Polvos (Sílice, granos, otros) •Asaltos
•Metales (Soldaduras, Fundición y otros) •Hurtos
•Solventes orgánicos (pinturas, barnices, •Altura Geográfica
desengrasantes, lavado de piezas, otros) •Trabajo en espacios confinados
•Ácidos
•Álcalis (soda cáustica, otros)
•Gases y Vapores
•Plaguicidas
Página 120
Calidad y Ambiente
5.4.- Evaluación del Riesgo.
Una vez identificados los peligros, se procede a evaluarlos para determinar su

magnitud, en función de su PROBABILIDAD de ocurrencia por la(s)
Consecuencia(s). La magnitud del Riesgo (MR) se determinara de acuerdo a la
siguiente relación:
Tabla VII.2. “Magnitud del riesgo”.
MR = Probabilidad x Consecuencia
Los criterios para definir Probabilidad son:
Tabla VII.3. “Probabilidad de ocurrencia”
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA VALOR
El incidente potencial se ha presentado 12 o más veces en el área, ALTA

en el período de un año. 9
El incidente potencial se ha presentado 2 a 11 veces en el área, en MEDIO

el período de un año. 5
El incidente potencial se ha presentado una vez o nunca en el área, BAJA

en el período de un año. 3
Los criterios para definir Consecuencias son:

Tabla VII.4. “Consecuencias”.
CONSECUENCIAS VALOR
Fatalidad – Para / Cuadriplejia – Ceguera. Incapacidad ALTA

permanente, amputación, mutilación. 8
Esguinces, torceduras, quemaduras, Fracturas, Dislocación, MEDIA

Laceración que requiere suturas, erosiones profundas. 6
Rasguños, Contusiones, Polvo en los Ojos, Erosiones Leves. BAJA

4
Página 121
Calidad y Ambiente
Tabla VII.5. “Nivel de significancia del riesgo”
Severidad
LIGERAMENTE EXTREMADAMEN
DAÑINO (6)
DAÑINO (4) TE DAÑINO (8)
Probabilidad
12 a 20 12 a 20 24 a 36
BAJA (3)
Riesgo Bajo Riesgo Bajo Riesgo Moderado
12 a 20 24 a 36 40 a 54
MEDIA (5)
Riesgo Bajo Riesgo Moderado Riesgo Importante
24 a 36 40 a 54 60 a 72
ALTA (9)
Riesgo Moderado Riesgo Importante Riesgo Crítico
Cuando a un peligro presente una Severidad igual a 8, éste será clasificado

automáticamente como Riesgo Importante o Crítico, no importando el valor del
producto PxC.
Cuando un peligro con magnitud de riesgo crítico sea identificado y no se cuente
con acciones programadas y en ejecución para su control, se implementará
acciones de control inmediatas, hasta que sean establecidas las acciones
permanentes en un programa de gestión, según la jerarquía de control. No se
deberá continuar o iniciar las operaciones si las acciones inmediatas no se han
puesto en ejecución para el control de accidentes o enfermedades.
5.5.- Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos Asociados a Salud

Ocupacional.
La identificación de peligros asociados a la exposición de los trabajadores a

agentes asociados con enfermedades profesionales, en los ambientes de trabajo,
se realiza mediante la identificación de exposiciones a agentes físicos, químicos y
factores ergonómicos, la que es incluida en la Matriz.
Posteriormente se realizaron mediciones y evaluaciones de los riesgos higiénicos
detectados. Luego, los resultados de las mediciones son contrastados contra el
estándar indicado en el Decreto Supremo Nº 594 “Aprueba Reglamento sobre
condiciones Sanitarias y Ambientales básicas en los lugares de trabajo”.
Para la clasificación de los riesgos asociados a enfermedades profesionales se
aplican las tablas que se incluyen a continuación, por riesgo para la salud:
Tabla VII.6.” Evaluación de salud ocupacional”
Evaluación Resultado de la Medición RM
Crítico RM > LPP
Importante LPP > RM > 50% LPP
Bajo RM < 50% LPP
Página 122
Calidad y Ambiente
Para la evaluación de los riesgos que se indican a continuación, próximamente se

incluirá la tabla anterior a utilizar para la clasificación del nivel de riesgo.
Riesgos Químicos
Riesgo Físico: Ruido
Riesgo Físico: Vibraciones Cuerpo Entero
Riesgo Físico: Vibraciones Segmento Brazo – Mano
Riesgo Físico: Exposición a Calor
Riesgo Ergonómico: Trabajo Repetitivo
Riesgo Ergonómico: Manejo Manual de Carga
Si no existe evaluación o datos confiables, la columna de clasificación del riesgo,
deberá completarse con la frase “No evaluado” y clasificar el peligro como
“Crítico”.
5.6.- MEDIDAS DE CONTROL.
5.6.1 Jerarquía de control.
Respecto de la decisión de implementar medidas de control, se aplicará la

siguiente jerarquía de control:
a) Eliminación.
b) Sustitución.
c) Controles ingenieriles.
d) Señalización, alertas y/o controles administrativos (Capacitación,
procedimientos, instrucciones, normas o reglas).
e) Equipos de protección personal.
En el caso de que no sea posible la aplicación estricta de la jerarquía de los

controles, se deberá mantener evidencia que sustente objetivamente la razón de
no aplicación de la jerarquía.
5.7.- Difusión, Utilización y Operatividad del Inventario de Riesgos.
Toda persona que realice actividades en la empresa, ya sea trabajador directo o

de una empresa de servicios / contratista, deberá conocer los riesgos de
Seguridad y Salud Ocupacional relacionados con sus actividades o trabajos.
El inventario de riesgos debe ser utilizado en las siguientes condiciones:
 En la planificación de la capacitación y entrenamiento de los trabajadores.

 En la planificación y ejecución de Inspecciones y Observaciones de terreno.
 En la planificación de los trabajos, al momento de asignar los
recursos y actividades.
 En la confección de los procedimientos o instructivos (AST), al momento de
incluir las precauciones y controles asociados a los riesgos de las
actividades o tareas.
Página 123
Calidad y Ambiente
6.- Documento Asociado.
CÓDIGO DEL DOCUMENTO PRO_IP_

AUTOR
RESPONSABLE
FECHA DE APROBACIÓN 11 de Septiembre de 2014
VERSIÓN 01
REVISIÓN 00
MEDIO DE SOPORTE ARCHIVO PAPEL Y DIGITAL
TIEMPO DE CUSTODIA INDEFINIDO
NORMAS DE REFERENCIA ISO 9001:2008 (4.2.3 y 4.2.4)
N° DE INSTRUCTIVO(S) DE TRABAJO 1
N° DE REGISTRO(S) 2
OFICINA DE
UBICACIÓN
ADMINISTRACIÓN
7.- ANEXOS.
7.1.- Tabla control de modificaciones.
N° de N° de Fecha de N° de
Observaciones Razones
Versión Modificación modificación Página
REGISTRÓ DE FIRMAS DE INSTRUCCIÓN DE PROCEDIMIENTO SEGURO.
El trabajador acepta lo siguiente:

 Recibió instrucción, capacitación y entrenamiento del procedimiento de
trabajo seguro.
 Fue informado oportuna y convenientemente acerca de los riesgos
asociados a la tarea, de los métodos de trabajo correctos y de las medidas
preventivas.
 Fue informado acerca de los elementos, productos y sustancias que deben
utilizar en su tarea, además de la identificación, límites de exposición
permisibles, los peligros para la salud y sobre las medidas de prevención
que deben adoptar para evitar los riesgos.
Página 124
Calidad y Ambiente
NOMBRE RUT FIRMA HUELLA
El presente procedimiento se firmara en constancia de recibido y comprendido.
INSTRUIDO POR: NOMBRE Y FIRMA: FECHA:
Página 125
Calidad y Ambiente
Anexo D
“Procedimiento Levantamiento Manual de Cargas”
Página 126
Calidad y Ambiente
COMERCIAL
PARRA E HIJOS
PROCEDIMIENTO
MANEJO MANUAL DE CARGAS.
CONTROL DE EMISIÓN

Seminaristas

Página 127
Calidad y Ambiente
INDICE
1. OBJETIVO……………………………………………………………………..……128
2. ALCANCE……………………………………………………………………...……128
3. DEFINICIONES……………………………………………………………..………128
4. RESPONSABILIDADES……………………………………………………..……128
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO…………………………………..……129
6. DOCUMENTO ASOCIADO……………………………………………..………...130
7. ANEXOS………………………………………………………………………….…130
1.- Objetivo.
Describir la metodología y criterios para desarrollar actividades seguras de

manejo manual de cargas.
2.- Alcance.
A todos los trabajadores de Comercial Parra e Hijos Ltda.
3.- Definiciones.
3.1.- Manejo manual de carga (MMC): Es la acción de: movilizar o manipular

objetos levantándolos, bajándolos, empujándolos, sosteniéndolos o
trasladándolos. Es la causa más común de fatiga, dolor y lesiones de la parte baja
de la espalda. El MMC es siempre peligroso, pero el nivel de riesgo depende de lo
que se esté manipulando, como se esté realizando la tarea y las condiciones del
lugar de trabajo
4.1.- Comité Paritario de Higiene y Seguridad de Empresa.
 Capacitar a los trabajadores en el trabajo manual de cargas.

 Responsable de que este procedimiento se cumpla.
4.2.- Línea de Mando de Empresas (Jefaturas Superiores, Supervisores).
 Realizar observaciones planeadas o rutinarias a los trabajadores
4.3.- Trabajadores.
 Acatar las instrucciones del presente procedimiento
Página 128
Calidad y Ambiente
5.1.- Factores de riesgo.
 Demasiado pesada, sobre los límites permitidos.

 Ubicada muy alta o demasiado baja para un levantamiento seguro.
 Dimensiones y formas que dificultan el agarre.
 Superficies húmedas, resbaladizas o con aristas que la hagan más difícil de
sostener.
 Demasiado voluminosa que interfiere la visual.
 Inestable, donde su centro de gravedad cambie porque su contenido puede
desplazarse (por ejemplo: un tambor parcialmente lleno una carretilla con
concreto).
5.2.- Condiciones en la manipulación de la carga.
 Utilizar técnicas de levantamiento deficiente (demasiado rápido, frecuente o

prolongado, con la espalda doblada o realizando un giro o estando sentado
o de rodillas, entre otros).
 Trabajar continuamente, sin pausas que proporcionen una recuperación
adecuada.
 Descoordinación en la operación. es el manejo manual de carga (MMC)?
 Combinar acciones que impliquen manipulación (por ejemplo: elevación,
transporte y descarga).
 Transportar cargas en trayectos muy extensos.
5.3.- Condiciones del lugar de trabajo.
 Superficies de trabajo irregulares, inclinadas o con gradas.

 Superficies de tránsito húmedas, resbaladizas e inestables.
 Falta de orden y aseo.
 Iluminación deficiente (fuera de lo exigido en el DS 594).
 Ambientes con temperaturas extremas (frío/calor) y/o húmedos.
 Velocidad del viento que dificulta la operación.
 Ritmo de trabajo muy elevado.
 Espacios reducidos y/o posturas forzadas, fuera del rango de confort.
5.4.- Medidas Preventivas.
 Calentar la musculatura, previo al levantamiento.

 Permanecer cerca de la carga y de frente al recorrido que se pretende
realizar.
 Adoptar una posición estable para adquirir balance.
 Asegurarse de que la carga tenga una sujeción adecuada.
 Mantener los brazos estirados.
 Tensar los músculos abdominales.
 Presionar la barbilla contra el pecho.
Página 129
Calidad y Ambiente
 Iniciar el levantamiento utilizando las piernas.

 Levantar la carga lentamente y lo más cerca que pueda del cuerpo.
 Evitar girar e inclinarse hacia los lados cuando esté realizando el esfuerzo.
CÓDIGO DEL DOCUMENTO

AUTOR
RESPONSABLE
FECHA DE APROBACIÓN
VERSIÓN
REVISIÓN
Ley N° 20.001: Regula peso
máximo de carga humana.
NORMAS DE REFERENCIA Publicada diario oficial 05 -
Mayo – 2005. Ministerio del
Trabajo y Previsión Social.
N° DE INSTRUCTIVO(S) DE TRABAJO
N° DE REGISTRO(S)
OFICINA DE
UBICACIÓN
ADMINISTRACIÓN
7.- ANEXOS.

 Recibió instrucción, capacitación y entrenamiento del procedimiento de
manejo manual de cargas
Página 130
Calidad y Ambiente

preventivas.
.
Página 131
Calidad y Ambiente
Anexo E
“Procedimiento Manejo Seguro Grúa Horquilla”
Página 132
Calidad y Ambiente
COMERCIAL
PARRA E HIJOS
PROCEDIMIENTO
MANEJO SEGURO GRÚA
HORQUILLA.
CONTROL DE EMISIÓN

Seminaristas

Página 133
Calidad y Ambiente
INDICE
1. OBJETIVO…………………………………………………………….…………..…134
2. ALCANCE…………………………………………………………….………...……134
3. DEFINICIONES……………………………………………………….……..………134
4. RESPONSABILIDADES…………………………………………….……..………134
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO………………………….……..………135
6. DOCUMENTO ASOCIADO………………………………………….…….………137
7. ANEXOS……………………………………………………………………..………137
1.- Objetivo.
Describir la metodología y criterios para llevar a cabo un manejo seguro de la

grúa horquilla.
2.- Alcance.
A todos los trabajadores de Comercial Parra e Hijos Ltda.
3.- DEFINICIONES.
3.1.- Grúa Horquilla: Es un vehículo contrapesado en su parte trasera, que

mediante dos horquillas puede transportar y apilar cargas generalmente montadas
sobre tarimas o palés
4.1.- Comité Paritario de Higiene y Seguridad de Empresa.
 Capacitar a los trabajadores en manejo seguro de grúa horquilla.

4.2.- Línea de Mando de Empresas (Jefaturas Superiores, Supervisores).
 Realizar observaciones planeadas o rutinarias a los trabajadores que

manipulan la grúa horquilla.
4.3.- Operador Grúa Horquilla.
 Acatar las instrucciones del presente procedimiento.
Página 134
Calidad y Ambiente
5.1.- Riesgos de la actividad.
 Golpes contra estructuras metálicas estacionadas.

 Exposición a ruidos.
 Caídas de distinto nivel al subir o bajar de la máquina y en superficies
inestables y/o disparejas.
 Caídas y golpes en volcamiento de la máquina por oscilación de la carga o
por sobre pasar el límite de carga de la grúa.
 Prendimiento y atrapamiento de otros trabajadores.
 Exposición a sustancias peligrosas en su manipulación o en el ambiente de
trabajo cerrado.
 Sobre esfuerzo por postura de trabajo en la cabina.
 Golpes por caída de la carga suspendida por falla en el sistema hidráulico
de levante.
 Golpes contra estructuras por falla en el sistema de dirección o frenos.
5.2.- Consideraciones generales.
 Al comenzar el turno, se revisara la máquina, en base a las indicaciones de

la tarjeta diaria de control. Si alguna de ellas no estuviese en condiciones,
llevará la Grúa Horquilla a reparar al sector que corresponda, previa
comunicación al Supervisor.
 El conductor, no reparará ninguna deficiencia de la máquina. Su obligación
es comunicarla de inmediato.
 Al conducir, colocará sus manos sobre el volante y mandos, y no adoptará
posiciones inseguras cuando la maneja. De esta manera evitará perder el
control de la grúa horquilla. Mantendrá siempre su cuerpo (brazos, cabeza y
piernas) en posición normal y correcta.
5.3.- Conducción segura.
 Un conductor seguro jamás sobrepasara las velocidades de seguridad.

 El conductor, se detendrá siempre, o por lo menos disminuirá la marcha
ante una condición insegura (esquinas, cruces, manchas u obstáculos en el
piso, aglomeraciones, etc.)
 Dará cuenta de inmediato a sus superiores de las condiciones inseguras
que observe.
 Deberá conservar, por lo menos, tres largos de su vehículo de distancia,
con respecto a cualquier vehículo o persona que se desplace delante de él.
 Estará atento para frenar ante cualquier emergencia.
 Utilizará la bocina únicamente en caso de un posible riesgo de accidente.
 Nunca se adelantara a otro vehículo en movimiento dentro de la planta.
Página 135
Calidad y Ambiente
 Circulara marcha atrás en las siguientes ocasiones:
a) Cuando descienda cargado por una pendiente.

b) Cuando la carga sea tan alta que impida una correcta visibilidad.
 En ambos casos lo hará mirando hacia donde se dirige la grúa horquilla.

 Pare totalmente el vehículo cada vez que tenga que invertir la marcha, ya
sea de adelante hacia atrás o viceversa.
5.4.- Transporte de carga.
 Nadie, excepto el conductor, podrá subir a una grúa horquilla. Cuando se

necesite la ayuda de otro operario, este se desplazara caminando, alejado
de la máquina.
 No se puede utilizar la grúa horquilla para elevar personas. Salvo que sea
imprescindible y a manera de excepción, se colocara una plataforma con
barandas sobre las uñas, afirmada firmemente a la torre, y la persona será
elevada sentada, con sus manos sobre las rodillas, dejando esta posición,
cuando este a la altura deseada. Para esta operación la máquina debe
estar detenida, con el freno de mano colocado y con el operador en su
puesto.
 El conductor, debe conocer la capacidad de carga de su máquina y nunca
excederla.
 Un conductor seguro y responsable por su máquina, jamás tratará de
aumentar la capacidad de carga agregando contrapeso.
 No transporte en su grúa horquilla cargas mal estibadas, debe exigir que
reúna las condiciones de seguridad para su transporte.
 Antes de levantar una carga, deberá calcular cuidadosamente el peso de la
misma, a fin de evitar superar la capacidad de la máquina, si fuera
necesario, realice varios viajes.
 Recuerde que el eje de las ruedas delanteras es uno de los apoyos de la
grúa horquilla, por lo tanto, para evitar que el centro de gravedad se
desplace fuera de este, lleve la carga lo más próxima posible a la torre, así,
evitara un sobre-esfuerzo de la máquina, el quedar sin dirección o volcar
hacia delante.
 No manipule estibas altas, son poco estables y difíciles de controlar.
 Las uñas (u horquillas) deben quedar perfectamente centradas bajo la
carga.
 No transporte cargas a gran altura, ya que un pequeño desnivel en el piso
originaría que el centro de gravedad se desplace en forma lateral, volcando,
lo mismo ocurrirá al girar en una pendiente.
 Cuando circule con o sin carga, lleve las uñas lo más bajo posible, se
recomienda como una altura segura a 10 cm. del piso.
 No utilice nunca las uñas de su máquina para empujar, golpear, etc. ya que
las mismas fueron diseñadas exclusivamente para mantener pesos.
 Deberá tener especial cuidado al circular por techos o instalaciones bajas.
Página 136
Calidad y Ambiente
 Como responsable de los operarios que lo ayudan o se encuentran en los

alrededores de la zona en que usted opera, nunca pasara las cargas por
encima de personas, ni permitirá que nadie se ubique debajo de ellas.
 No es seguro subir con su máquina sobre camiones, montacargas,
plataformas o pisos, sin antes controlar el peso que soporta.
 Nunca abandonara la máquina, con carga levantada.
 En caso de tener que dejar la grúa horquilla estacionada, deberá dejarla
con el motor apagado, las uñas sobre el piso y el freno de mano activado.
 Cuando cargue combustible, hágalo únicamente con el motor accionado, la
maquina frenada, sin fumar, evitando los derrames y teniendo siempre a
mano un extintor.
CÓDIGO DEL DOCUMENTO

AUTOR
RESPONSABLE
VERSIÓN
REVISIÓN
NORMAS DE REFERENCIA Decreto Supremo N° 40
N° DE REGISTRO(S)
OFICINA DE
UBICACIÓN
ADMINISTRACIÓN
7. ANEXOS
Página 137
Calidad y Ambiente

 Recibió instrucción, capacitación y entrenamiento del procedimiento manejo
seguro de Grúa Horquilla.
preventivas.
.
Página 138
Calidad y Ambiente
Anexo F
“Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos”
Página 139
Calidad y Ambiente
Página 140
Calidad y Ambiente
ANEXO G
“Procedimiento Control de Documentos y Registros”
Página 141
Calidad y Ambiente

COMERCIAL Código: PR_CD_01
PARRA E HIJOS PROCEDIMIENTO
LTDA. Versión: 01
CONTROL DE DOCUMENTOS
Hoja:
PROCEDIMIENTO
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS.
CONTROL DE EMISIÓN

Seminaristas

Página 142
Calidad y Ambiente
INDICE
1. OBJETIVO……………………………………………………………………..……143
2. ALCANCE…………………………………………………………………...………143
3. DEFINICIONES…………………………………………………………..…………143
4. RESPONSABILIDADES……………………………………………..……………144
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO…………………………..…………....145
6. DOCUMENTO ASOCIADO………………………………………..………………152
7. ANEXOS……………………………………………………………..………………152
1.- Objetivo.
Controlar los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de Calidad.
2.- Alcance.
Este procedimiento aplica a todos los documentos generados internamente o de

fuentes externas por el Sistema de Gestión de Calidad.
3.- DEFINICIONES.
3.1.- Documento: Información y su medio de soporte (papel documentado o

archivo digital).
3.2.- Documento Controlado: Son todos los documentos generados que forman
parte del Sistema de Gestión de Calidad, sujetos a actualización cuando el original
sufra cambios.
3.3.- Documento No Controlado: Son aquellos que no son controlados en su

distribución y por lo tanto no requieren de una actualización cuando el original
sufra un cambio.
3.4.- Manual del Sistema de Gestión Integrado: Documento que describe el

SGC.
3.5 Procedimiento: Documento que describe el conjunto de acciones u

operaciones que tienen que realizarse de la misma forma, para obtener siempre el
mismo resultado bajo las mismas circunstancias.
3.6.- Instructivo de Trabajo: Documento que describe con mayor detalle una
parte de un procedimiento de operación, según su complejidad o tamaño.
3.7.- Registro: Documento que proporciona resultados obtenidos conseguidos o

proveen evidencia de las actividades efectuadas.
Página 143
Calidad y Ambiente
3.8.- Documentos Internos: Son todos los documentos adicionales del manual
del SGC que son requeridos para asegurar la efectiva planeación, operación y
control de sus procesos. (Ejemplo: guías técnicas, especificaciones, tabulaciones,
tabuladores, calendarios, otros manuales, etc.)
3.9.- Documentos Externos: Documentos que pertenecen a entidades externas y

que marcan directrices para la realización de funciones.
3.10.- Lista Maestra de Documentos: Documento donde se encuentran

enunciados todos los documentos que componen el Sistema de Gestión
Integrado.
3.11.- Centro de Documentación (Oficina de Dirección): Es el lugar en que se

ubica la documentación en papel o en archivo digital, para su consulta por el
personal.
4.1 Representante Legal.
 Aprobar los documentos que le entregue La Unidad de Gestión, previa

revisión firmada por Representante de la Dirección.
 Crear los documentos que el SGC requiera en el tiempo.

 Asegurar que la mejora continua del SGC se lleve a cabo.
 Firmar los documentos que elabore y entregarlos al Jefe Administrativo
para su posterior revisión.
 Acatar y llevar a cabo las órdenes que le entregue el Representante
Legal.
 Responsable de que este Procedimiento se cumpla.

 Aprobar los documentos que le entregue el Jefe de Operaciones.
 Revisarlos objetivamente y actualizar los documentos que le entregue
La Unidad de Gestión cuando se realicen cambios.
 Asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisión actual
de los documentos.
 Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables.
 Asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo
necesarios y su control de distribución.
 Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles
una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razón.
Página 144
Calidad y Ambiente
 Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos

nuevamente.
El Representante Legal de “Comercial Parra e Hijos Ltda.” junto con el apoyo del
Jefe Administrativos, serán los responsables de crear un listado de documentos,
mantenerlos actualizados y a disposición del personal de la empresa.
5.1.- Elaboración, Modificación y Distribución de los Documentos.
5.1.1.- Cualquier persona que considere necesario crear, modificar o eliminar un

documento del Sistema de Gestión de Calidad, deberá informarlo al Jefe
Administrativo a través del registro de Solicitud de Documentación, en el cual
deberá completar:
 Tipo de Solicitud: Crear, Modificar o eliminar Documento.

 Identificación del Documento: Nombre y Código.
 Revisión.
 Descripción de causa.
 Solicitante: Nombre y cargo.
 Fecha de Solicitud.
 Firma Solicitante.
 Identificación de cambio: párrafo, página y modificación a realizar.
5.1.2.- El Jefe Administrativo analiza la solicitud registrando lo siguiente:
 Observaciones.
 Si acepta o no la solicitud.
 Firma Representante Legal.
 Fecha.
5.1.3.- De aceptarse la solicitud, el Jefe Administrativo registra el responsable y

plazo de ejecución, de lo contrario informa al solicitante los motivos de la no
aceptación vía memorándum.
5.1.4.- En los anexos de cada documento se identifica una “Tabla de Control de

Cambios” que el responsable de la modificación (Jefe Administrativo) debe
completar, Cuando la ocasión lo amerite. Además debe cambiar el número de
revisión del documento para poder identificar la nueva versión, considerando que
todos los documentos comenzarán en versión 01. (Ejemplo: Versión: 01)
5.1.5.- Todos los procedimientos deben llevar en su encabezado un cajetín que

permita fácilmente conocer la codificación del documento, el número de versión y
el nombre del procedimiento.
Página 145
Calidad y Ambiente
5.1.6.- En el caso de tratarse del Manual del Sistema de Gestión Integrado,

Registros e Instructivos de Trabajo, estos pueden contenido libre pero deben
ceñirse a la carátula y formato establecido.
5.1.7.- Los cambios ejecutados en un documento deben ser incorporados en la

“tabla de control de cambios”. Estos no podrán eliminarse en futuras revisiones a
fin de mantener visibles todos los cambios iniciales que se le efectúen.
5.1.8.- El Jefe de Operaciones será el responsable de elaborar los Documentos

que el Sistema de Gestión de Calidad requiera en el tiempo, una vez terminado el
documento, debe acreditar la elaboración del documento con su firma y enviarlo
para su revisión al Jefe Administrativo y posteriormente al Representante Legal,
quienes lo acreditarán con su firma en la portada del documento.
5.1.9.- Una vez aprobado el documento, Jefe Administrativo lo codifica (si el

documento es nuevo), se identifica en la Lista Maestra de Documentos.
5.1.11.- El Jefe Administrativo debe sacar tantas copias del documento original
como sean necesarias para distribuirlas al personal a quien considere apropiado.
5.1.12.- Posteriormente cada copia debe ser timbrada en su pie de página según
la información que le corresponda a cada documento.
5.1.13.- Si el documento es generado por el mismo SGC este debe tener un timbre
de color negro, ubicado en el pie de página; que debe decir lo siguiente:
5.1.14.- Cuando correspondan cambios en un documento, el jefe administrativo

debe realizar el retiro y eliminación de la revisión anterior. Sin embargo en caso
que se desee mantener dicha copia obsoleta por alguna razón, el jefe
administrativo puede hacerlo timbrando cada hoja del documento obsoleto como
“Versión Obsoleta”. Este debe tener un timbre de color rojo, ubicado en el pie de
página: que debe decir lo siguiente:
DOCUMENTO OBSOLETO
5.1.15.- Para controlar la emisión todos los procedimientos deben llevar las firmas
del Jefe de Operaciones, Jefe Administrativo y Representante Legal en su
portada. El Jefe Administrativo debe distribuir las copias a la Alta Gerencia
quienes a su vez harán llegar los documentos al mando intermedio para que se
lleven a cabo.
Página 146
Calidad y Ambiente
5.1.16.- Sin embargo también existe la posibilidad de dejar copias controladas de

la documentación del sistema por área de trabajo, a modo de consulta general.
En este caso El Jefe Administrativo debe designar un responsable del área para
su debido cuidado y protección.
5.1.17.- El archivo del Manual de SGC y los Documentos Controlados corresponde

al Jefe Administrativo. El tiempo de conservación de la documentación es
indefinido para los documentos originales. Toda solicitud de copia controlada se
debe realizar formalmente, al igual que la devolución de las copias obsoletas. La
eliminación de un procedimiento se tratara como documentación obsoleta.
5.1.18.- Los documentos serán revisados cada 6 meses por los responsables de
su elaboración, y cuando sea necesario estos mismos deberán realizar los
cambios o modificaciones necesarias para su adecuación ciñéndose por lo
descrito en el presente procedimiento. En caso de efectuarse cambios, se
mantiene el número de versión, pero se modifica su fecha de revisión y
aprobación.
5.1.19.- Para el caso en que se solicite la eliminación de un documento, el Jefe

Administrativo retira las copias según Lista Maestra de Documentos, guardando el
documento original y eliminando sus copias.
5.1.20.- La actualización de las modificaciones es responsabilidad del Jefe

Administrativo, quien se encargará de mantener el control de los documentos a
través del registro Lista Maestra de Documentos.
5.1.21.- Si un Procedimiento conlleva la elaboración adicional de un Instructivo de

Trabajo, un registro, o ambos simultáneamente; este se debe incluir en el
procedimiento indicando solamente el número de instructivos de trabajo y el
número de registros, en la tabla de Documento Asociado, además se debe anotar
el código y nombre correspondiente de cada instructivo de registro y/o registro en
La lista maestra de documentos.
5.1.22.- La documentación será almacenada en la Oficina de Administración, el

Jefe Administrativo será el encargado de cuidar y mantener ordenados los
documentos en carpetas o archivadores, con el fin de mantenerlos siempre
legibles y fácilmente identificables.
5.1.23.- Toda la documentación será respaldada en archivos digitales, estos

pueden ser en formato digital Word o PDF.
Página 147
Calidad y Ambiente
5.2.- Jerarquía de Los Documentos.
MANUAL
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
PROCEDIMIENTOS
INSTRUCTIVOS DE
REGISTROS
TRABAJO
5.3.- Versiones de Los Documentos.
La documentación sometida a todo el proceso de elaboración, revisión y primera

aprobación final tendrá la numeración 01 y las nuevas versiones incrementan en
una la numeración.
5.4.- Documento Externo.
Se considera documento externo todo aquel proveniente de organizaciones o

personas naturales o jurídicas ajenas a “Comercial Parra e Hijos Ltda.”, que son
de relevancia para la eficiencia de las actividades realizadas por la empresa y/o
que afectan a la calidad del servicio. Esta documentación debe ser identificada
con un timbre y controlada por el Jefe Administrativo en el registro Lista Maestra
de Documentos de documentos externos
La identificación se tiene al momento de su ingreso al Sistema, mediante la
colocación de un timbre por parte de La Dirección, previa autorización de La
Dirección, con la Siguiente información:
DOCUMENTO EXTERNO
5.4.1.- Cualquier cargo que necesite incluir algún documento externo dentro del
SGC y por ende controlar su distribución, debe informarlo a La Dirección.
5.5.- ESTRUCTURA DE LA DOCUMENTACIÓN.
5.5.1.- Carátula y contenido.
Los procedimientos documentados generados por El SGI deben obedecer a la

siguiente estructura:
Página 148
Calidad y Ambiente
SISTEMA DE GESTIÓN CALIDAD ISO 9001:2008

COMERCIAL
PARRA E HIJOS Código: PRO_XX_YY
PROCEDIMIENTO
LTDA. NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
Versión: X
N° Hoja: X de YY
INDICE
1. OBJETIVO (para que trabajar con el documento)

2. ALCANCE (donde, a que aplica el documento)
3. DEFINICIONES
4. RESPONSABILIDADES (responsabilidades principales de las funciones que intervienen en la actividad)
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO (descripción y explicación de las actividades del documento a realizar)
6. DOCUMENTO ASOCIADO (resumen del documento)
7. ANEXOS (tabla de control de modificaciones, información que el procedimiento requiera)
(solo en la primera hoja)
PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO.
(solo en la primera hoja)
CONTROL DE EMISIÓN
Fecha: AA-MM-XXXX Fecha: AA-MM-XXXX Fecha: AA-MM-XXXX

INFORMACIÓN DE PIE DE PÁGINA
Todos los procedimientos documentos generados por el SGC deben ceñirse al formato ya
señalado, se deben elaborar manteniendo contenidos a saber: Identificación, Codificación,
Objetivo, Alcance, Definiciones, Responsabilidades, Actividades, Referencias, Las Disposiciones
Generales. Además se deben incorporar en los anexos el Control de Cambios.
5.6.- Formato.
El formato tipo estará a disposición de todos los trabajadores de la empresa

mediante plantilla Word, la que contendrá automáticamente los siguientes
atributos:
Página 149
Calidad y Ambiente
Hoja Tamaño Carta
N°1, quitar espacio antes y después del

Espaciado entre líneas y párrafo
párrafo.
fuente Arial
E tamaño fuente N°12 (tablas y figuras puede ser menor)
s alineación justificada
c
interlineado 1.15 (en tablas uso libre)
r
i Derecho: 2,5 cm
t Izquierdo: 2,5 cm
márgenes
u Superior: 3,0 cm
Inferior: 3,0 cm
r
a encabezado 0,7 cm
pie de página 1,25 cm
fuente Arial
Título de
tamaño fuente N°24 letra mayúscula, negrita
documento
alineación son numeradasjustificada
con el mismo número del
título seguido por un punto decimal y otro
Cláusulas y numeración
número
Subsecciones
formato se escriben con minúscula
fuente Arial
tamaño fuente N°10,12
Código letra mayúscula, negrita
Cajetín versión números, negrita
n° de hoja números, negrita
nombre del
letra mayúscula
documento
título del documento letra mayúscula
5.6.1.- Versiones de los documentos.
La elaboración de los Documentos del SGC deben seguir el formato señalado en

el N° de párrafo 5.5, con la salvedad que por expresa solicitud del Representante
Legal se requiera otro formato y que sea necesario para la validación del SGC, se
puede solicitar al Jefe Administrativo la adecuación del formato, sin eliminar
contenidos básicos y mínimos señalados para carátula y contenidos.
Página 150
Calidad y Ambiente
5.6.2.- Codificación de los documentos.
Sistema de Gestión Integrado SGI

Manual del SGI MNL
PR : Procedimiento
Procedimientos
XX : Sigla del procedimiento
PR_XX_YY
YY : N° correlativo
IT : Instructivo de Trabajo
Instructivos de Trabajo XX : Procedimiento al cual pertenece (ej.: AA,
IT_XX_YY CD…..etc.)
RG : Registro
Registros XX : Procedimiento al cual pertenece (ej.: AA,
RG_XX_YY CD…..etc.)
DOC-EXT-01...02…03…(DOC-EXT: documento
Documentos Externos
externo)
5.7.- CONTROL DE DOCUMENTACIÓN PARA REGISTROS E INSTRUCTIVOS

DE TRABAJO.
5.7.1.- Todos los registros y los Instructivos de Trabajos se considerarán como

Documentos Adicionales al Procedimiento al cual pertenecen, se regirán por la
codificación del punto (5.6.2) y se anotarán en el listado maestro; con su
correspondiente código y nombre.
5.7.2.- Todos los Instructivos de Trabajo y Registros deberán estar firmados por
los responsables y trabajadores que correspondan.
5.7.3.- En el caso de que la documentación se encuentre en papel, los

procedimientos y sus documentos asociados se deben almacenar integrados, en
algún medio de soporte (carpetas, archivadores, etc.) de manera de facilitar su
identificación y ubicación.
5.7.4.- En el caso de que la documentación se encuentre respaldada en archivos

digitales, ya sean estos en formato Word o PDF; el procedimiento y sus
documentos asociados si fuera el caso, se deberán almacenar en una carpeta
digital con el nombre del procedimiento; dentro de ella, se deben crear dos
carpetas digitales adicionales para integrar toda la documentación; una para los
instructivos de trabajo y otra para los registros.
Página 151
Calidad y Ambiente
5.7.5.- Tanto los Instructivos de Trabajo como los Registros, cuando sufran
modificaciones, se deben eliminar sus copias en papel documentado y dejar la
actual documentación modificada, pero se deben conservar sus archivos digitales
a modo de consulta.
CÓDIGO DEL DOCUMENTO PRO-CD-01

AUTOR
RESPONSABLE
VERSIÓN 01
REVISIÓN 00
NORMAS DE REFERENCIA ISO 9001:2008 (4.2.3 y 4.2.4)
N° DE REGISTRO(S)
OFICINA DE
UBICACIÓN
ADMINISTRACIÓN
7.- ANEXOS.
7.2.- Listado Maestro de Documentos.
Se encuentra en el registro RG_CD_02
7.3.- Lista Maestra de Documentos Externos.
Título del Fecha de

Código Versión Autor Ubicación
documento vigencia
Página 152
Calidad y Ambiente
7.4.- Registro 1: Solicitud de Documentación RG_CD_01
Registro Solicitud de Documentación.
REGISTRO DE SOLICITUD DE DOCUMENTACIÓN
Marque con una X en el cuadro a seleccionar y rellene con la información solicitada
Tipo de Solicitud de para el Documento:
CREAR MODIFICAR ELIMINAR
Identificación del Documento:
Nombre del Documento:
Código:
Revisión:
Descripción Causa:
Nombre Solicitante:
Cargo:
Firma
Identificación del Cambio

N° de Párrafo:
Página:
Modificación a realizar:
Página 153
Calidad y Ambiente
INFORMACIÓN CONFIDENCIAL, SOLO PERSONAL AUTORIZADO
OBSERVACIONES:
DICTAMEN: Completar con una "X"
SE NO SE
ACEPTA ACEPTA
Firma Gerente General:
Firma Representante de Dirección:
Página 154
Calidad y Ambiente
7.5.- Registro 2: Listado maestro RG_CD_02
DOCUMENTOS ASOCIADOS
NOMBRE INSTRUCTIVO(S) DE TRABAJO(S) REGISTRO(S)

DOCUMENTO CÓDIGO
DOCUMENTO
Código Nombre del Instructivo Código Nombre del Registro
RG_MNL_01 firmas difusión Política Integrada

Manual del Sistema de
MANUAL MNL_SGI_01
Gestión Integrado
RG_CD_01 solicitud de cambio documentación

Control de
PROCEDIMIENTO PRO_CD_01 RG_CD_02 listado maestro
Documentos y Registros
RG_AI_01 hallazgos de auditoria

PROCEDIMIENTO PRO_AI_02 Auditoria Interna RG_AI_02 informe de auditoria
RG_AI_03 carta gantt para plan de audotoria
RG_PC_01 identificación y control de producto no conforme
Control de Producto
PROCEDIMIENTO PRO_PC_03 RG_PC_02 reinspecciones
No Conforme
No Conformidades, RG_NC_01 informe de no conformidad

PROCEDIMIENTO PRO_NC_04 Acción Correctiva y
Preventiva
Página 155
Calidad y Ambiente
Anexo H
“Procedimiento Auditoría Interna”
Página 156
Calidad y Ambiente

COMERCIAL Código: PR_AI_02
PARRA E HIJOS PROCEDIMIENTO
LTDA. Versión: 01
AUDITORIA INTERNA
Hoja:
PROCEDIMIENTO
AUDITORÍA INTERNA.
CONTROL DE EMISIÓN

Seminaristas

Página 157
Calidad y Ambiente
INDICE
1. OBJETIVO…………………………………………………………………………158
2. ALCANCE…………………………………………………………………….……158
3. DEFINICIONES……………………………………………………………………158
4. RESPONSABILIDADES…………………………………………………………159
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO………………………………………160
6. DOCUMENTO ASOCIADO………………………………………………………169
7. ANEXOS……………………………………………………………………………167
1.- Objetivo.
Cumplir con los principios y lineamientos en los que se basa una Auditoría
Interna, para cuando se realicen auditorías a nuestro SGC por razones
contractuales o regulatorias.
2.- Alcance.
Todos los procesos que se interrelacionan con el SGC.
3.- DEFINICIONES:
3.1.- Auditor: Persona que tiene la competencia para realizar auditorías al

Sistema de Gestión de Calidad.
3.2.- Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el
grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
3.3.- Auditorías internas: Denominadas en algunos casos como auditorías de

primera parte, son realizadas por la propia organización o en su representación,
para fines internos y puede constituir la base para la auto-declaración de
conformidad de una organización.
3.4.- Auditorías Externas: Se denomina generalmente auditorías de segunda y

tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que
tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en
su nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones
auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan el
registro o la certificación de conformidad.
3.5.- Auditoria Combinada: Cuando se auditan juntos dos o más sistemas de

gestión de diferentes disciplinas (ej. calidad, ambiental, seguridad y salud
ocupacional).
Página 158
Calidad y Ambiente
3.6.- Auditoria Conjunta: Cuando dos o más organizaciones cooperan para

auditar a un único auditado.
3.7.- Alcance de la Auditoría: Extensión y límites de una auditoría.
3.8.- No Conformidad: No cumplimiento de un requisito.
3.9.- Evidencia Objetiva: Requisitos, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables.
3.10.- Criterio de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

utilizados como referencia.
3.11.- Programa de auditoría: Conjunto de uno o más auditorías planificadas

para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
3.12.- Conclusión de la Auditoria: Resultado de una auditoria, que proporciona

el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todas las
evidencias de la auditoria.
3.13.- Oportunidad de Mejora: Observación obtenida en la auditoria, la que, sin

constituir una No Conformidad permite señalar aspectos que son susceptibles de
mejorar.
4.1.- Representante Legal.
 Analizar aprobación del procedimiento, si lo considera así, debe aprobar

con su firma el documento, previa revisión firmada de La Dirección.
4.2.- Tesorero.

 El Tesorero será el encargado de auditar cada 6 meses la eficiencia del
Sistema de Gestión de Calidad.
 El Tesorero deberá cumplir con los principios de auditoría del apartado 4
de la Norma ISO 19011:2011 al momento de llevar a cabo una auditoría.
 Documentar la información recogida de los informes de auditoría.
4.5.- Mandos Intermedios.
 Entregar de buena fe la información que se solicite.
Página 159
Calidad y Ambiente
4.4.- Trabajadores.
 Entregar de buena fe la información que se solicite.
Para llevar a cabo los objetivos propuestos, el proceso de Auditoría implica la

necesidad de realizar las siguientes etapas:
 Planificación del Programa de las Auditorías.

 Realización de las Auditorías.
 Elaboración de los informes.
 Plan de acción de las acciones correctoras y preventivas.
 Revisión de las acciones implantadas.
5.1.- Programa de auditoria.
Durante la primera semana del mes de Julio, El Tesorero de “Comercial Parra e

Hijos Ltda.” diseña el programa de auditorías, indicando los aspectos del sistema
que serán auditados en cada proceso:
 Sistema a ser auditado

 Procesos o Áreas a ser auditadas
 Objetivos del programa de auditoria.
 Alcance normativo de la auditoría, indicando los ítems como alcance
mínimo a ser auditado en esa oportunidad
 Fechas de ejecución de las auditorías.
 Monitoreo del programa de auditoria.
 Revisión y mejora del programa de auditoria.
Véase Capítulo 5 de la Norma ISO 19011 para orientación.
5.2.- Planificación de la auditoria.
Es obligatoria la realización semestral de una auditoría completa del Sistema de

Gestión de Calidad; como regla general, cada capítulo del Manual se audita,
semestralmente, aunque el representante legal puede solicitar la realización de
auditorías extraordinarias si a través de las encuestas, mediciones de los informes
de incidencias y reclamaciones o de cualquier otra vía de información, se
sospeche o se tenga la certeza de que el nivel de los servicios está disminuyendo
y se sobrepasan.
El Jefe Administrativo revisa y, en su caso, aprueba el Plan elaborado. Este plan,

una vez aprobado, es notificado de manera genérica a toda la organización y de
forma específica a los responsables de las áreas a auditar.
Página 160
Calidad y Ambiente
5.3.- Realización de la Auditoria.
A continuación se expone el siguiente diagrama de flujo para la realización de una

auditoria interna:
INICIO
Escoja el tema objeto.
Seleccione el equipo auditor.
Def ina el objetiv o y el alcance.
Def ina los criterios de la

Auditoria.
Ef ectue rev isión preliminar de la

documentación.
Diseñe el plan de auditoria utilizando

el procedimiento PR-AI-02
Asigne al equipo auditor f unciones o

activ idades especif icas .
Realice la reunión de apertura.
Recolecte las ev idencias de

auditoria.
Documente los hallazgos de la

auditoria utilizando el registro
RG-AI-01.
Página 161
Calidad y Ambiente
Ef ectué reunión de clausura.
Prepare el inf orme de auditoria

utilizando el registro RG-AI-02
Distribuy a el inf orme de

auditoria.
Fin
DESCRIPCIÓN NARRATIVA DEL PLAN DE AUDITORIA.
A. Escoja el tema para la realización de la auditoria.
B. Seleccione a los miembros del equipo de auditoría, según experiencia y

capacidad para la realización de la auditoría.
C. Defina el objetivo de auditoría y consulte el alcance para su definición, si es

necesario.
D. Defina los criterios de auditorías y consulte su definición, si es necesario.
E. Inicie el proceso de auditoría, efectuando una revisión preliminar de la

documentación
F. Diseñe el plan de auditoria de forma que sea flexible y permita introducir

cambios en la información reunida utilizando el procedimiento PRO-AI-08.
G. Asigne a cada miembro del equipo de auditoria elementos específicos,

funciones o actividades específicas del SGI, e instruirlos en el
procedimiento a seguir.
H. Utilice documentos de trabajo, necesarios para facilitar la investigación de

la auditoria utilizando el registro RG_AI_01
Página 162
Calidad y Ambiente
I. Realice la reunión de apertura con la(s) personas auditadas(s), para

informar en que consiste la auditoria.
J. Recolecte suficientes evidencias para determinar la conformidad del SGI

con los criterios de auditoria.
K. Determine y documente los hallazgos de no conformidades de auditoria, en

forma clara y precisa, y que estén respaldados por la evidencia de la
auditoria utilizando el registro RG_AI_01
L. Efectué una reunión de clausura con la(s) persona auditada(s), donde se

presentará los hallazgos de la auditoria.
M. Prepare el informe de auditoría, según lo establecido en el plan de auditoria

utilizando el registro RG_AI_02
N. Distribuir el informe de auditoría, si es autorizado.
5.4.- Elaboración de Informes.
Complete los informes de los registros:
A.- RG_AI_01 hallazgos de auditoria

B.- RG_AI_02 informe de auditoria
5.5.- Plan de acciones correctivas y preventivas.
Ver procedimiento PR_CP_04
5.6.- Revisión de las acciones implantadas.
El Jefe de Operaciones es el encargado de llevar las acciones implantadas.
5.6.- Auditor del SGC.
El Tesorero de “Comercial Parra e Hijos Ltda.” será el encargado de la realización

de l a auditoría del SGC, será él, quien imponga la fecha y horario para la
realización de esta. Deberá cumplir con los principios de auditoría del apartado 4
de la Norma ISO 19011:2011 al momento de llevarla a cabo.
5.6.1.- Obligación de acreditar:
 Experiencia y formación.
Página 163
Calidad y Ambiente
5.6.2.- Perfil del Auditor.
En Cuanto al perfil del auditor, tanto para auditorías internas como externas, este
debe cumplir las siguientes exigencias:
 Haber asistido a un mínimo de 2 auditorías (internas o externas)

 No tener responsabilidad directa sobre las actividades a auditar.
 Tener unos mínimos conocimientos de las áreas a auditar.
 Pertenecer al equipo directivo de la organización.
 Haber asistido como observador a dos auditorías internas.
5.7.- Realización de las Auditorías.
El proceso se inicia con el repaso del programa a llevar a cabo durante la

realización de la auditoría, a continuación se sugiere:
 Desarrollar una breve relación de las actividades durante la Auditoría.

 Relación de los procedimientos a auditar.
 Cuestionario que se completará durante la realización.
Al finalizar el proceso de auditoría, el Responsable de la misma entregará un

“Informe de Auditoría” con los hallazgos detectados.
5.5.- PLAN DE AUDITORÍAS:
5.5.1.- Planificación y Reparación.
Se debe planear de manera que todos los procesos sean auditados en la fecha y
horario que entre las partes decidieron y establecieron.
5.5.1.- Establecer Objetivo.
La entidad debe definir hacia dónde dirigir la Auditoria, para ello se debe tener en
cuenta los siguientes aspectos.
 Prioridades de la dirección.
 Requisitos legales, reglamentarios y contractuales.
 Necesidades de otras partes interesadas
 Riesgos para la Entidad.
5.5.2.- Programación de la Auditoria.
Para planificar una auditoria de todas las áreas, procesos y procedimientos de la

gestión de la entidad; este programa puede tener forma de una hoja de cálculo,
con los meses/semanas en sentido horizontal, y los nombres de las áreas,
procesos o procedimientos según sea el caso (Anexo N°1).
Página 164
Calidad y Ambiente
La frecuencia puede cambiar, o se puede realizar una auditoria no programada,

debido a circunstancias cambiantes.
5.5.3.- Reunión de Pre Auditoría.
Se deberá llevar a cabo una reunión entre el Jefe de la Oficina de Control Interno
o quien ejecuta la auditoria y el Jefe de área o proceso, al menos una semana
antes de Planear la auditoria. Esta se constituye como un acto de cortesía, en esta
reunión es necesario acordar y organizar:
 La fecha y hora de la auditoria.

 El proceso que se está revisando.
 El alcance de la auditoria.
 El manejo de cualquier área de confidencialidad o de susceptibilidad.
5.5.4.- Nombres de los auditados.
Obtener los nombres de las personas auditadas.
5.5.5.- Revisión documentación.
Además del proceso, procedimiento que se está auditando, se deberá revisar

cualquier otra información pertinente, antes de planificar la auditoria en detalla, por
ejemplo, reportes de acciones correctivas, registros que se llevan, etc.
5.5.6.- Lista de Chequeo de la auditoria.
El auditor deberá preparar una lista de requisitos o preguntas básicas que se

deben plantear, con referencia en el proceso y sus pasos o actividades; como lista
de chequeo también se puede usar una copia de los procedimientos.
5.5.7.- Reunión de Apertura.
Es una reunión, en la cual se da por iniciada la auditoria y se dejan claros los

puntos más relevantes; la formalidad y complejidad. Esta debe estar presidida por
el auditor o quien haga sus veces, con la participación de los auditados.
Los aspectos principales a tener en cuenta son:
 Presentación personal (Auditor) y los representantes del área por

auditar.
 Exponer la metodología de realizar.
 Exponer el alcance de la auditoria.
 Resolver inquietudes de los auditados.
Página 165
Calidad y Ambiente
La Auditoria. Esta se realiza teniendo como referencia la lista de Chequeo:
 Recopilar y verificar información con relación al proceso.

 El auditor deberá registrar sus observaciones.
 Recoger Evidencia Objetiva, de que las actividades
 Cumplen o no con lo descrito en el procedimiento.
 Indicar en la lista de chequeo la conformidad o no conformidad.
 Se recomienda suministra retroalimentación al auditado al final.
5.5.8.- Presentación del informe auditoria.
Los resultados de la auditoria se deben plasmar en un documento, el cual será

parte de los insumos que la dirección tendrá, a la hora de proyectar sus planes de
mejoramiento.
El auditor es el responsable de elaborar el Informe.
 Se debe expresar qué mejorar.

 El contenido del informe está compuesto por:
 El formato del informe de auditoría.
 La lista de chequeo.
 Los reportes de no conformidades (si las hay).
Enviar una copia al jefe del área auditada.
Nota: Los auditores no son responsables de la acción correctiva, sin embargo

pueden ofrecer recomendaciones, redactando un informe de Auditoria.
5.5.9.- Resumen.
Debe contener una declaración de conformidad con los criterios de la auditoria, un

corta hipnosis de los hallazgos de la auditoria.
5.5.10.- No Conformidades.
Dentro del informe se puede escribir el nombre de cada no conformidad con el fin
de referenciarlas.
5.5.11.- Recomendaciones.
Estas se relacionan usualmente con la eficiencia del proceso auditado y la

retroalimentación sobre el resultado del mismo.
Página 166
Calidad y Ambiente
5.6.12.- Actividades Complementarias.
Auditorias Complementarias. Se da una vez se hayan corregido las nos

conformidades, el auditor o quien haga sus veces decide si se requiere una
auditoria complementaria; si se requiere, solo se re-audita aquellas áreas
específicas que se encontraron no conformes previamente. Esta se considera
como una auditoria separada por lo tanto se debe llenar otro informe.
5.6 13.- Seguimiento y Revisión.
El auditor o quien haga sus veces hace seguimiento y revisa el plan de auditoria y
presenta regularmente resúmenes de desempeño a la Dirección.
Los indicadores clave de desempeño del programa son:
 El número de auditorías realizadas, en comparación con el Plan.

 El porcentaje de auditorías Conformes (es decir, auditorias en las que
no se presentaron no conformidades).
 El número de acciones correctivas no resueltas.
 También se pueden hacer comentarios sobre el desempeño del auditor,
cualquier retroalimentación del auditado y las mejoras al proceso
logradas como resultado de las auditorías.

.
CÓDIGO DEL DOCUMENTO PRO_AI_02
AUTOR
RESPONSABLE Tesorero
VERSIÓN 01
REVISIÓN 00
ISO 19011:2011
NORMA(S) DE REFERENCIA ISO 9001:2008 (8.2.2)
N° DE REGISTRO(S)
UBICACIÓN OFICINA DE DIRECCIÓN
7.- ANEXOS.
Página 167
Calidad y Ambiente
7.2.- Registro 1: Hallazgos de Auditoria RG_AI_01
EDISIÓN:
N° INFORME DE AUDITORIA:
FECHA:
ALCANCE:
OBJETIVO:
HALLAZGOS DE AUDITORIA NORMATIVA DE REFERENCIA
PUNTO DE REFERENCIA
OBSERVACIÓN OPORTUNIDAD DE MEJORA NO CONFOR. MAYOR NO CONFOR. MENOR
PUNTO DE REFERENCIA
PUNTO DE REFERENCIA
PUNTO DE REFERENCIA
Página 168
Calidad y Ambiente
7.3.- Registro 2: Informe de Auditoria RG_AI_02
DATOS GENERALES: Buscar la conformidad respecto a la normativa:
 ISO 9001 (Gestión de Calidad),
OBJETIVOS:
Alcance: Empresa: Responsable:
Fecha: Lugar:
Hora de inicio: Hora de termino:
Personas auditadas:
Procedimientos a auditar:
Conclusiones de auditoria:
Firma representante de la Firma del representante

Firma auditor dirección legal
Anexo N°1 “Programa de Auditoria Interna”.

PROGRAMA DE AUDITORÍA
AÑO
ÁREA AUDITADA
COORDINACIÓN DE LA CALIDAD PLANEADO EN PROCESO REALIZADO
CRONOGRAMA DE LAS ACTIVIDADES

ACTIVIDADES E F M A M J J A S O N D
ELABORADO POR:
APROBADO POR:
OBSERVACIONES
Página 169
Calidad y Ambiente
Anexo I
“Procedimiento Control Producto No Conforme”
Página 170
Calidad y Ambiente

COMERCIAL
PROCEDIMIENTO Código: PR_NC_03
PARRA E HIJOS
LTDA. CONTROL DE PRODUCTO NO Versión: 01
CONFORME Hoja:
PROCEDIMIENTO
CONTROL DE PRODUCTO NO
CONFORME.
CONTROL DE EMISIÓN

Seminaristas

Página 171
Calidad y Ambiente
INDICE
1. OBJETIVO………………………………………………………………………..…172
2. ALCANCE……………………………………………………………………...……172
3. DEFINICIONES…………………………………………………………………..…172
4. RESPONSABILIDADES……………………………………………………...……173
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO……………………………...…………173
6. DOCUMENTO ASOCIADO……………….………………………………….……175
7. ANEXOS…………………………………………………………………..…………176
1.- Objetivo.
Establecer un procedimiento para el control de producto no conforme, y

asegurarse de que el producto no acorde a los requisitos, se identifica y controla,
evitando así que los clientes reciban un producto no adecuado.
2.- Alcance.
Aplica a toda el área de la Comercial Parra e Hijos Ltda., desde la detección del
producto no conforme hasta su corrección, sometiéndose a su vez a una
verificación para su conformidad.
3.- DEFINICIONES.
3.1.- Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u

obligatoria.
3.2.- Producto: Resultado de un proceso.
3.3.- Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un
proceso.
3.4.- Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
3.5.- No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
3.6.- Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de
que se ha cumplido los requisitos.
3.7.- Trazabilidad: Capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización
de todo aquello que está bajo consideración.
3.8.- Mejora continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para
cumplir los requisitos
Página 172
Calidad y Ambiente

 Encargado de distribuir, actualizar y controlar el presente procedimiento.
4.2.- Jefe de Administrativo.

 Identificar y registrar las encomiendas que resulten no conformes.
 Identificar y registrar las actividades del proceso que resulten no conformes
 Evaluar y dar la disposición final a las actividades del producto no
conforme.
 Realizar las re inspecciones del reproceso de las actividades del producto
no conforme.
 Notificar la disposición del producto no conforme al personal y áreas
indicadas.
 Resguardar los registros resultantes del producto no conforme.

5.1.- Posibles causas del producto no conforme.
Tiempo en la entrega de la encomienda: Se puede generar problemas en los
plazos establecidos para entregar el producto. Lo cual genera una desconfianza
por parte del cliente, lo que da como resultado un producto no conforme, lo que
permitiría al cliente buscar otra empresa de fabricación que le pueda dar el mismo
tipo de producto.
Otras causas relacionadas al producto no conforme, son:
 Encomiendas en mal estado
 Encomiendas abiertas, o mal selladas
 Cuerpos extraños en las encomiendas
 Etiqueta ilegible o ausente.
5.1.1.- Identificación del producto no conforme.

Cuando aplique y sea práctico, se pondrá en o sobre la encomienda, producto no
Conforme una etiqueta de identificación que indique que se trata de producto no
conforme. Figura 1.
Esta identificación solo puede ser removida por la persona que la coloco, siempre
y cuando ya no exista la posibilidad de que la encomienda se mezcle con las
encomiendas que si cumplen las características deseadas.
Página 173
Calidad y Ambiente
Figura 1. Etiqueta de Identificación Producto No Conforme

Esta etiqueta solo puede ser colocada y retirada por los Supervisores y Jefes de
bodega.
Es Responsable el jefe administrativo de identificar los bienes y/o servicios
adquiridos para el proyecto que afecten la calidad del mismo que resulten no
conformes para posteriormente registrarlos.
5.1.2.- Documentación y Registro del Producto No Conforme.
Es responsable la unidad de gestión de documentar y registrar las encomiendas
que resulten no conformes en el formato Registro de identificación y control de
producto no conforme
5.1.3.- Segregación del Producto No Conforme.
Las encomiendas dañadas o que no sean recibidas conformes por el cliente deben
segregarse en lugares adecuados con el fin de que no sea usado o entregado a
los clientes inadvertidamente.
5.1.4.- Disposición final del Producto No Conforme.
El Jefe de Operaciones debe evaluar las no conformidades de las enmiendas para
posteriormente darle disposición final. Se debe notificar la disposición del producto
no conforme al personal y áreas involucradas mediante medios convenientes para
ello.
La disposición final puede ser:
a) Hacer las debidas correcciones para satisfacer los requisitos especificados
(Reprocesar).
b) Aceptar con o sin correcciones previa aceptación del cliente.
c) Desechar.
Página 174
Calidad y Ambiente
5.1.4.1.- Correcciones Para Satisfacer los Requisitos Especificados

(Reprocesar).
El Jefe de Operaciones conjunto con el Jefe de bodega, debe indicar como se
dará solución a las No Conformidades del producto a reprocesar, utilizando el
Formato Registro de identificación y control de producto no conforme
El Jefe de operaciones debe inspeccionar los re-procesos realizados (re-
inspección). Todo reproceso hecho a un producto no conforme debe ser
inspeccionado de acuerdo a las instrucciones de inspección que apliquen. Los
resultados de la re-inspección deben quedar registrados en el formato Registro de
Re-Inspecciones
Se debe llevar un análisis estadístico de los procesos realizados y generar un plan
de reducción, aplicando el Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas
en el caso de que una misma actividad del proyecto sea reportada por lo menos
tres veces como no conforme.
5.1.4.2.- Aceptar la Encomienda con o sin Correcciones Previa Aceptación
del Cliente.
En caso de producirse una no conformidad menor y siempre que el cliente este de
acuerdo, se puede aceptar este sin correcciones, documentándose esta por
medio de una solicitud, y teniendo evidencia de la aceptación del cliente.
5.1.4.3.- Desechar.
Solo cuando una encomienda no sea retirada dentro de un plazo de 6 meses, la
empresa decidirá qué hacer con esta encomienda.
CÓDIGO DEL DOCUMENTO PRO_PC_03

AUTOR
RESPONSABLE Jefe de Operaciones
VERSIÓN 01
REVISIÓN 00
NORMAS DE REFERENCIA ISO 9001:2008 (8.3)
Página 175
Calidad y Ambiente
7.- ANEXOS.
7.2 Registro 1: Identificación y Control Producto No conforme RG_PC_01
Página 176
Calidad y Ambiente
7.3 Registro 2: Re-inspecciones RG_PC_02
Página 177
Calidad y Ambiente
Anexo J
“Procedimiento No Conformidades, Acción Correctiva y Preventiva”
Página 178
Calidad y Ambiente

COMERCIAL
PROCEDIMIENTO Código: PR_CP_01
PARRA E HIJOS
LTDA. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN Versión: 01
PREVENTIVA Y CORRECTIVA Hoja: 179 de 193
PROCEDIMIENTO
NO CONFORMIDADES, ACCIÓN
PREVENTIVA Y CORRECTIVA.
CONTROL DE EMISIÓN

Seminaristas

Página 179
Calidad y Ambiente
INDICE
1. OBJETIVO………………………………………………………………………….180
2. ALCANCE…………………………………………………………………..………180
3. DEFINICIONES………………………………………………………………….…180
4. RESPONSABILIDADES…………………………………………………….……181
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO………………………………….……181
6. DOCUMENTO ASOCIADO………………………………………………………186
7. ANEXOS……………………………………………………………………………186
1.- Objetivo.
Dar un enfoque basado en hechos para la toma de decisiones de las no

conformidades que se detecten en las auditorías internas, posteriormente describir
los métodos de cómo se realizarán las acciones correctivas y preventivas de la(s)
no conformidad(es) encontrada(s).
2.- Alcance.
Todos los procesos y productos que se vinculen en el proceso productivo de la

empresa “Comercial Parra e Hijos Ltda.”, desde la identificación de la no
conformidad hasta el seguimiento de las acciones de mejora.
3.- DEFINICIONES.
3.1.- No conformidad (real): Incumplimiento de un requisito.
3.2.- No conformidad potencial: No conformidad grave o repetitiva en el tiempo.
3.2.- Producto no conforme: Producto que no cumple con las especificaciones

del cliente.
3.3.- Acción correctiva: Acciones encaminadas a eliminar la causa de no

conformidades reales.
3.4.- Acción Preventiva: Acción que pretende eliminar causas de no

conformidades potenciales.
3.5.- Acción Inmediata: Son propias de informes de no conformidad y lo único

que pretenden es la solución de un problema concreto sin eliminar la causa de la
no conformidad.
Página 180
Calidad y Ambiente
4. RESPONSABILIDADES
4.1.- Representante Legal.
 Analizar su aprobación, si lo considera así, debe aprobar con su firma el

documento previa revisión de La Dirección.

 Identificar y analizar el impacto de las no conformidades como resultado
de las mediciones de los indicadores de proceso, revisiones por la alta
gerencia o como resultado de auditorías internas.
 Documentar la información recogida de los informes de no

conformidades.
4.5.- Mandos Intermedios.
 Informar sobre cualquier error o no conformidades que se produzcan en

los procesos diarios de la organización (un presupuesto, una entrega a
un cliente, maquina defectuosa, encomienda en mal estado, etc.)
4.4.- Trabajadores.
 Informar sobre cualquier error o no conformidades que se produzcan en

los procesos diarios de la organización (un presupuesto, una entrega a
un cliente, maquina defectuosa, encomienda en mal estado, etc.)
5.1.- Identificación de las No Conformidades
Las no conformidades pueden ser detectadas en las tareas diarias de desempeño

de los procesos, en revisiones, auditorías internas o análisis de datos periódicos.
5.2.- Formato de No Conformidades.
El formato y la documentación de las no conformidades se encuentra en el registro

RG_NC_01 informe de no conformidades.
Página 181
Calidad y Ambiente
5.3.- Levantamiento y Cierre de las No Conformidades.
5.3.1.- Elementos de una no conformidad.
 Incumplimiento: Normativa de referencia y punto de referencia del

incumplimiento.
 Magnitud: Dimensión de la no conformidad, las cuales pueden ser
documentadas como; Observación, oportunidad de mejora, no
conformidad menor, No conformidad mayor.
 Evidencia: Soporte de los hallazgos del auditor.
5.3.2.- Levantamiento de No Conformidades.
El levantamiento de las no conformidades se realizara a través de la herramienta

de control de calidad a utilizar para determinar las causas de las no conformidades
y emprender acciones correctivas será la Técnica de “¿los 5 Por Qué?”.
5.3.3.- Cierre de las No Conformidades.
Ya que las no conformidades tienden a ser individuales en su naturaleza, se

utilizara las acciones correctivas para cerrar las no conformidades para cerrarlas.
Por ejemplo, algunas requerirán un examen directo en el lugar (lo que pudiera
requerir la necesidad de visitas adicionales al lugar), mientras otras pudieran
cerrarse de manera remota (por la revisión de documentación relevante que se
envíe como evidencia).
Antes de decidir el acuerdo para cerrar una no conformidad, el auditor líder (o
auditor cuando actúa solo) debería revisar lo que la organización hizo con
respecto a la corrección / análisis de causa y los resultados logrados a través de la
acción correctiva.
El auditor líder necesita asegurar que existe evidencia objetiva (incluyendo
documentación de soporte) para demostrar que la acción correctiva descrita ha
sido completamente implementada y es eficaz en prevenir que la no conformidad
vuelva a ocurrir. Solamente cuando la situación sea satisfactoria debería cerrarse
la no conformidad.
5.4.- Descripción de la No Conformidad.
Se deben identificar y analizar el impacto de las no conformidades como resultado

de las mediciones del servicio indicadores de proceso, revisiones por la alta
gerencia o como resultado de auditorías internas.
Nota: Las quejas de las no conformidades por cualquier incumplimiento son

consideradas no conformidades y deben ser corregidas inmediatamente y
dependiendo del resultado del análisis tratado con la metodología de acción
correctiva o acción preventiva, según aplique.
Página 182
Calidad y Ambiente
5.5.- Contenido que Debe Llevar El Informe de No Conformidad.
 Número del informe y fecha de detección

 Descripción de la no conformidad con referencias a la documentación
relacionada.
 Acciones previstas para la solución de la no conformidad, incluyendo
responsables y plazos.
 Acciones realizadas y verificación del cierre de la no conformidad.
5.6.- los productos o servicios no conformes deben ser tratados como no

conformidades y generar el informe de no conformidad correspondiente. Pueden
existir no conformidades no relacionadas con el mal estado de un producto.
5.7.- Todos los informes de no conformidad deben incluir una actuación para su
solución (corrección). En función de la repetitividad o gravedad de la no
conformidad, la organización puede estimar necesario emprender acciones
correctivas para que esta situación no vuelva a ocurrir, lo que implica un análisis
de la causa de la no conformidad y acciones para eliminar la causa. Es muy
importante distinguir entre la corrección la no conformidad, documentada en el
informe de no conformidad y la acción correctiva. La primera es una solución
particular para una incidencia la segunda es una acción para que la incidencia no
vuelva a repetirse. El análisis de los informes de no conformidad debe ser una de
las fuentes fundamentales para la apertura de acciones correctivas.
5.8.- Si en caso de reclamación por el cliente es necesario que el informe de no

conformidad, o adjunto a él, se encuentren todos los datos relacionados con el
tratamiento del mismo, incluyendo las comunicaciones con el cliente.
5.9.- Los productos o materias primas que no sean conformes para su entrega o
utilización deben ser identificados y segregados para evitar su uso. La
organización tratara el producto no conforme rechazándolo o reprocesándolo, en
este último caso el producto debe volver a superar todas las inspecciones
definidas.
5.10.- Elaboración Plan de Acción Correctiva o Preventiva, Mediante los

Siguientes Pasos.
Descripción de la No conformidad, falla o incumplimiento a los requisitos

especificados que haya ocurrido (acción correctiva) o pueda ocurrir (acción
preventiva). La acción preventiva también puede generarse para desarrollar
planes de mejora que involucren la adaptación de nuevas técnicas de trabajo,
controles, tecnología, estrategias, etc.
Nota: Las no conformidades deberán ser redactadas describiendo de manera

clara y concreta con datos específicos que ayuden a rastrear el origen del
problema para determinar su causa.
Página 183
Calidad y Ambiente
5.11.- Investigación de las Causas – Raíz.
 Realizar una investigación de las causas mediante los siguientes pasos:

 Programar una reunión con el personal que este directamente
relacionado con la no conformidad (sin importar el área). Informar sobre
el objetivo de la reunión y solicitar cualquier información que pudiera
ayudar a determinar la causa (procedimientos, registros, etc.)
 En la reunión, exponer la no conformidad sus efectos y las razones por
las cuales se consideró generar una acción correctiva o preventiva.
 Solicitar a los asistentes que dicten las posibles causas
 Con la ayuda de registros e información se hace un ejercicio de análisis
para determinar las de mayor impacto (pueden apoyarse de análisis
estadísticos y de herramientas de control estadístico)
 Registrar la(s) causa(s) seleccionadas en el formato de acción correctiva
o preventiva
Nota 1: Las causas se pueden clasificar en 5 grandes grupos (5M): método,

material, mano de obra, maquinaria o medio ambiente.
Nota 2: Los ejercicios de análisis anexos al plan de acción correctiva son

opcionales.
5.12.- Cuando Deben Abrirse Acciones Correctivas.
La fuente principal de las acciones correctivas son los informes de no

conformidad, en función de la gravedad o repetitividad de las no conformidades, la
organización decidirá la necesidad de emprender acciones correctivas para que
esta no conformidad no vuelva a repetirse. Para cada no conformidad se generara
una acción correctiva indicando el análisis de causas para emprender acciones
correctivas.
5.13.- Establecimiento de Acciones de Mejora.
 Solicitar propuestas para eliminar la incidencia de las causas más

representativas (incluyendo modificar o crear procedimientos e
instructivos de trabajo).
 Planear, programar e implementar las acciones correctivas y preventivas
así como las personas responsables de llevarlas a cabo.
 Informar al personal involucrado los cambios que sea necesario realizar.
 Designar al auditor(a) interno responsable de verificar el cumplimiento
de actividades y su efectividad.
Página 184
Calidad y Ambiente
5.14.- Seguimiento y Evaluación de Efectividad.
En la fecha final pactada se hará una reunión con los involucrados para verificar e
investigar si se realizaron las actividades descritas en el plan de acción correctiva
o preventiva, en las fechas pactadas y solicitar información o registros para saber
si se cumplió el objetivo de mejora para evaluar la efectividad de dichas acciones.
5.15.- En Caso de no Haberse Ejecutado las Acciones Programadas.
 Solicitar una justificación al responsable de implementarlas en dicho

registro,
 Pactar nueva fecha y notificar por correo electrónico al jefe de la Unidad
de Gestión el retraso.
 En caso de que las acciones no hayan eliminado la ocurrencia de no
conformidades o no hayan indicios de mejora, registrar observaciones
en el formato y notificar por correo electrónico al Jefe de La Unidad de
Gestión, La Srta. Ana Valdivia Correa.
 El Representante de Dirección modificara los documentos que le indique
el Jefe de La Unidad de Gestión.
5.16.- Información para Decidir Emprender Acciones Preventivas.
Las acciones preventivas pueden surgir de:
 Análisis de datos de procesos

 Puntos de mejora y puntos débiles detectados en los procesos de
auditoria.
 Recomendaciones y comentarios de clientes y empleados.
 Análisis de no conformidades en procesos semejantes.
5.17.- Verificación de la eficiencia de las acciones.
La metodología de verificación de las acciones dependerá de la no conformidad

que se pretenda evitar. De forma general, la verificación de la eficiencia consiste
en asegurarse que la no conformidad no se ha producido en un tiempo
determinado. Por lo tanto, una vez realizada la acción para eliminar la causa de la
no conformidad habrá que esperar un determinado tiempo (1 mes, 3 meses, 1
año) para comprobar que la no conformidad no ha vuelto a producirse.
5.18.- La herramienta de control de calidad a utilizar para determinar las causas de

las no conformidades y emprender acciones correctivas será la Técnica de “¿los 5
Por Qué?”.
Página 185
Calidad y Ambiente
CÓDIGO DEL DOCUMENTO PRO_NC_04

AUTOR
RESPONSABLE
VERSIÓN 01
REVISIÓN 00
NORMAS DE REFERENCIA ISO 9001:2008 (8.3) (8.5.2) (8.5.3)
7.- ANEXOS.
Página 186

In

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

In

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Sede La Serena

EMPRESA COMERCIALIZADORA PARRA E HIJOS LTDA.

Trabajo de Seminario para optar al Título de

Profesor Guía: Sr.: Any Riveros Aliaga

Cristian González Zambrano

Carlos Castro Rodríguez

El presente Seminario de Titulo es un

Agradecemos a todos los docentes que

Agradecemos a nuestros Padres Carlos

Gracias También al Sr. Francisco Parra

A todos ellos muchas gracias.

Este estudio comenzó con un diagnostico a la empresa; en las áreas de

Se presentó el programa de seguridad y la documentación ISO 9001:2008 al

El servicio de encomiendas nacional está encargado del transporte y distribución

El transporte, juega un rol fundamental en el envío de encomiendas para todos los

Con el diagnóstico inicial a la empresa “Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” se

El objetivo principal del presente Seminario de Titulo, es elaborar y documentar

CAPÍTULO II: DIAGNÓSTICO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS.

Para el desarrollo del diagnóstico de prevención de riesgos, se procede a una

2.2.- Antecedentes Generales de la Empresa.

Tabla II.1.- “Antecedentes Generales de la Empresa”

Nombre de fantasía Parra e Hijos Ltda.

 Agencia Serena central

Dirección Miraflores 679

2.3.- Vista aérea de las dependencias de Comercializadora Parra e Hijos Ltda.

Figura II.1.- “Imagen Ubicación de la Empresa Comercializadora Parra e Hijos

2.4.- Actividad Económica.

“Comercial Parra e Hijos Ltda.” es una empresa regional ubicada en la Ciudad de

2.5.- Aspiraciones Laborales como Empresa.

Actualmente la empresa “Comercializadora Parra e Hijos Ltda.” tiene proyectado

2.6.- Reseña Histórica de Comercializadora Parra e Hijos Ltda.

Francisco Javier Parra Núñez es el fundador y representante legal de “Comercial

2.7.- Cotización Adicional Diferenciada, según actividad y de La Empresa.

La cotización adicional diferenciada a que se refiere la letra b) del artículo 15 de la

 Transporte, almacenaje y comunicaciones: 2,55%

 Comercializadora Parra e Hijos Ltda.: 2,55%

Esta estructura organizacional fue desarrollada en conjunto por el equipo

2.8.1.- Análisis del Organigrama.

Esta estructura organizacional es del tipo vertical, esto se debe a que se

2.8.2.- Cargos y Responsabilidades.

Los cargos y responsabilidades se encontraban definidos solo de forma verbal, el

Tabla II.2.- Cargos y Responsabilidades.

Responsable de velar por correcto

Responsable de mantener un control con los

Responsable de organizar todo tipo de

Responsable de la integridad económica de la

Encargados de la conducción de vehículos de

Encargado de llevar el correcto control de la

Cajeros de Agencia Encargado de la atención a los clientes.

Responsable de mantener el orden, aseo,

2.9.- ESTUDIO ESTADÍSTICO DE CONSECUENCIA.

2.9.1.- Tasa de accidentabilidad “Comercial Parra e Hijos Ltda.”

PERIODO 1 PERIODO 2 PERIODO 3

01/07/2011 01/07/2012 01/07/2013

DÍAS PERDIDOS TRAB. DÍAS PÉRDIDOS TRAB. DÍAS PÉRDIDOS TRAB.

2.9.2.- Tasa de Siniestralidad por incapacidades temporales de cada periodo.

 Periodo 1: Julio de 2011 a Junio de 2012

[(N° accidentes x 100) / Trabajadores Promedio] = 50,00

 Periodo 2: Julio de 2012 a Junio de 2013

[(N° accidentes x 100) / Trabajadores Promedio] = 55,29

 Periodo 3: Julio de 2013 a Junio de 2014

[(N° accidentes x 100) / Trabajadores Promedio] = 24,24

2.9.3. Total Cotización.