Fecha de elaboración: 17/05/11

FORMATO PARA PROGRAMA DE AUDITORÍA Fecha de última revisión: 19/07/18

NO. DE CONTROL: FO-SG-076 REVISIÓN: 06 Periodo de retención: S+2
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PROGRAMA DE AUDITORÍA

FECHA DE ELABORACIÓN DEL

PROGRAMA dd/mm/aa
VERSIÓN DEL PROGRAMA #
NOMBRE COMERCIAL DE LA EMPRESA Denominación o razón social.
CLAVE DE PROCESO XX-COMP-XXXX

Nombre y puesto de quien elaboró el

programa
si/no DIRECCIÓN
UNISITIO

# sitios DIRECCIÓN
MULTISITIO

# sitios DIRECCIÓN
SITIOS TEMPORALES
si/no MOTIVO
TRANSFERENCIA DE LA CERTIFICACIÓN

TURNOS DE TRABAJO # HORARIOS dd - hh:mm dd - hh:mm dd - hh:mm

OBJETIVO DEL PROGRAMA

CRITERIOS DEL PROGRAMA

(Normas, leyes, reglamentos, otros)
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(Normas, leyes, reglamentos, otros)

PROCEDIMIENTO DEL PROGRAMA

Durante la planificación del programa se toman en cuenta los riesgos asociados a su ejecución y se gestionan; Toda la información relativa al proceso de certificación, in
empresa contratante, es tratada de manera confidencial, tanto por personal del O.C., como el personal evaluador u organismos subcontratados que participan en este p
cuenta con las competencias requeridas para los esquemas de certificación y sectores NACE del proyecto de certificación; Las auditorías se llevan a cabo con y sin inter
recopilación de evidencias las técnicas de revisión documental, entrevistas, observación directa, comparación, cálculos, entre otras; Los resultados de auditoría se infor
canales y los medios definidos por el O.C.; El O.C., conservará y dará mantenimiento a los registros derivados del programa de auditoría para ser utilizados como referen
desempeño y los riesgos y mejora la efectividad del programa de auditoría.

RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

<< Señalar los riesgos actuales y/o potenciales y la forma de gestionarlos durante el ciclo de vida de la certificación>>

RECURSOS REQUERIDOS

FINANCIEROS Los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, gestionar y mejorar las actividades de auditoria

PERSONAL La disponibilidad de los auditores y expertos técnicos que tengan la competencia adecuada para los objetivos particulares del p
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INFORMACIÓN La disponibilidad de la información y tecnologías de comunicación.

PROGRAMACIÓN
CICLO DE CERTIFICACIÓN IDIOMA

FECHA dd/mm/aa TURNO(S) dd - hh:mm dd - hh:mm

TIEMPO DE # días SITIO(S) 0
EVALUACIÓN

NORMA 1 NORMA 2
PROCESO (elemento) (elemento)

ETAPA I - Revisión documental

FECHA dd/mm/aa TURNO(S) dd - hh:mm dd - hh:mm

TIEMPO DE # días SITIO(S) 0
EVALUACIÓN

NORMA 1 NORMA 2
PROCESO (elemento) (elemento)

AUDITORÍA INICIAL - in situ

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AUDITORÍA INICIAL - in situ

FECHA dd/mm/aa TURNO(S) dd - hh:mm dd - hh:mm

TIEMPO DE # días SITIO(S) 0
EVALUACIÓN

NORMA 1 NORMA 2
PROCESO (elemento) (elemento)

PRIMERA VIGILANCIA - in situ

FECHA dd/mm/aa TURNO(S) dd - hh:mm dd - hh:mm

TIEMPO DE # días SITIO(S) 0
EVALUACIÓN
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NORMA 1 NORMA 2
PROCESO (elemento) (elemento)

SEGUNDA VIGILANCIA - in situ

FECHA dd/mm/aa TURNO(S) dd - hh:mm dd - hh:mm

TIEMPO DE # días SITIO(S) 0
EVALUACIÓN

NORMA 1 NORMA 2
PROCESO (elemento) (elemento)

RENOVACIÓN - in situ
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FECHA dd/mm/aa TURNO(S) dd - hh:mm dd - hh:mm

TIEMPO DE # días SITIO(S) 0
EVALUACIÓN

NORMA 1 NORMA 2
PROCESO (elemento) (elemento)

ESPECIAL

FECHA dd/mm/aa TURNO(S) dd - hh:mm dd - hh:mm

TIEMPO DE # días SITIO(S) 0
EVALUACIÓN

NORMA 1 NORMA 2
PROCESO (elemento) (elemento)

AMPLIACIÓN
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dd - hh:mm dd - hh:mm dd - hh:mm

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mación relativa al proceso de certificación, incluida la información de la

mos subcontratados que participan en este proceso; Todo el personal auditor
as auditorías se llevan a cabo con y sin interacción humana y se utilizan para la
re otras; Los resultados de auditoría se informarán al cliente a través de los
de auditoría para ser utilizados como referencia; El O.C. monitorea, revisa el

orar las actividades de auditoria

decuada para los objetivos particulares del programa de auditoria

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dd - hh:mm dd - hh:mm
0

NORMA 3
(elemento)

dd - hh:mm dd - hh:mm
0

NORMA 3
(elemento)
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dd - hh:mm dd - hh:mm
0

NORMA 3
(elemento)

dd - hh:mm dd - hh:mm
0
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NORMA 3
(elemento)

dd - hh:mm dd - hh:mm
0

NORMA 3
(elemento)
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dd - hh:mm dd - hh:mm
0

NORMA 3
(elemento)

dd - hh:mm dd - hh:mm
0

NORMA 3
(elemento)
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