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Anexo 8.3 Manual de Investigación de Causas
Anexo 8.3 Manual de Investigación de Causas
1. INTRODUCCIÓN
Este Manual tiene como objetivo entregar las herramientas básicas a los responsables de realizar
la investigación de eventos no deseados (accidentes, fallas operacionales, cuasi pérdidas). El
Manual da un resumen del proceso de investigación y orienta como realizar cada etapa de la
misma. Según los antecedentes obtenidos del evento, podrá identificar los controles que fallaron y
definir acciones correctivas / preventivas para prevenir la recurrencia de tales eventos.
2. OBJETIVOS
El investigador podrá:
3. PROCESO DE INVESTIGACIÓN
a) Prestar los primeros auxilios y atención médica a la(s) persona(s) lesionada(s) y lograr la
seguridad del lugar, contener derrames y pérdidas o condiciones de peligros presentes
producto del Evento;
b) Informar sobre la ocurrencia del incidente a la persona responsable dentro de la organización;
c) Preservar el lugar para el proceso de investigación;
d) Definir el responsable de la investigación; e
e) Iniciar el proceso de investigación.
Recopilar información.
Preparar el Alerta de Accidente.
Analizar los hechos para señalar las causas.
Informar sobre los hallazgos.
Desarrollar un plan de acción correctivo y preventivo.
Evaluar la efectividad de la acción correctiva.
Escribir el informe de incidente para corregir las causas.
La investigación podrá ser realizada por el Jefe o Supervisor de Área o un equipo investigador,
según los lineamientos establecidos por la jefatura. Es importante considerar que el investigador
pesquisa según las experiencias propias o adquiridas, lo cual se reflejará en la investigación. Es
por ello que es recomendable disponer preferentemente de un equipo investigador.
El inicio del proceso de investigación debe realizarse lo más pronto posible una vez ocurrido el
evento. De esta manera, es más factible observar las condiciones que existían en el momento del
evento, prevenir alteraciones de la evidencia e identificar a los testigos.
Tal como se ha indicado, la investigación tiene como objetivo determinar las causas básicas o
raíces que contribuyeron al evento, considerando aspecto que se refieren al Trabajador, Equipos,
Materiales, Ambientes Laborales, pero también, los procedimientos e instructivos relacionados con
el evento.
El investigador tiene como objetivo evitar accidentes futuros, sugiriendo distintas opciones o planes
de acción a implementar y no hallar culpables. Es función del Investigador reunir evidencias
disponibles para crear un ambiente propicio para la adecuada investigación y lograr los objetivos
propuestos.
Las causas inmediatas no dan soluciones definitivas, por lo tanto, los esfuerzos deben orientarse a
determinar las causas básicas. El equipo investigador debe definir el QUE, CUANDO, DONDE y la
CONSECUENCIA del problema que desencadenó el evento.
4. RECOPILAR LA INFORMACIÓN
Esta etapa de la investigación es la más importante, puesto que se recogen todas las evidencias
que permitirá definir en el futuro las acciones a corregir. Para ello, se debe disponer de un equipo
mínimo sugerido para realizarlo, que consiste en:
4.1. Documentación
1) Fotografiar el área del evento. Éstas deberán ser de vista generales y todos los ángulos,
acercándose al lugar para destacar a los detalles del mismo.
2) Anote donde y cuando se tomaron las fotos.
3) Realice un levantamiento del área:
a. Realice un croquis de lugar del evento señalando las direcciones y distancias;
b. Considere un punto de referencia único para realizar mediciones del lugar del accidente;
c. No mida a un objeto o referencia que se puedan mover; y
d. Mida todo y anótelo, es probable que esta información sirva para algunos especialistas que
requieran esta información posteriormente.
4) Consideraciones:
a. En el croquis se pueden indicar donde se encontraban las personas cuando ocurrió el
accidente. El croquis debe ser lo suficientemente grande para que contenga toda la
información.
b. Otra actividad que debe realizar del equipo investigador es documentar lo que ve y siente.
Se debe considerar variables presentes, por ejemplo: equipos involucrados, condición
ambiental existente (presencia de gases, olor, temperatura, estado del piso). Verifique si
falta algo, qué actividades se estaban realizando alrededor del lugar del accidente, existen
visita o contratistas, quienes están en el lugar (Nombre, Empresa, Supervisor Directo),
quién vio el evento y quién dio aviso. Las declaraciones se pueden obtener después pero
no deje de tomar una preliminar, documente cuáles eran las actividades que ocurrieron
antes y después del accidente, haga entrevistas leve;
c. Registre nombre de testigos;
d. Revise si corresponde registros de mantenimientos, capacitación y/o entrenamiento,
procedimientos operativos, observaciones planeadas estos procedimientos, STOP, listas
de verificación, exámenes médicos. Revise los Análisis de Riesgos del Trabajo (ART) que
se estaban utilizando ¿se efectúo charla al inicio del trabajo? ¿Dónde están los registros?,
¿y el permiso de trabajo? ¿corresponde al trabajo realizado?; y
e. Finalmente la descripción del suceso.
5) Analice el evento: ¿Cuantos eventos parecidos han ocurrido? ¿con que frecuencia? ¿en que
se aparecen o en que se diferencian?
NOTA: No olvide que los eventos ocurren por causas y las lesiones y daños son las
NOTA: No olvide que los eventos ocurren por causas y las lesiones y daños son las
consecuencias e indican los problemas que se tienen que resolver
consecuencias e indican los problemas que se tienen que resolver
Con todos antecedentes obtenidos (fotos, croquis, registros, entrevistas, etc.), trate de obtener el
escenario global de lo ocurrido.
La investigación se realiza para resolver el inciden, accidente o problema causal del evento, por lo
tanto, necesariamente se deberá definir el incidente, accidente o problema y averiguar las causas,
encontrar soluciones que eviten la recurrencia de tal forma de cumplir las metas y objetivos del
investigador.
5. ESTUDIO DE BARRERAS
De esta manera podemos encontrar barreras para cumplir una o más de las siguientes funciones:
Conocimiento
generar entendimiento y conciencia sobre ciertos peligros.
aportar claros lineamientos sobre cómo operar con seguridad.
Ejemplos, entrenamiento, procedimiento, ART, políticas, O & M.
Advertencia
proveer alarmas y advertencias cuando el peligro es inminente.
restaurar el sistema a un estado de funcionamiento normal.
Ejemplos, detectores de gases, alarmas de incendios, balizas, olores.
Protección
interponer barreras de seguridad entre los peligros y las pérdidas potenciales
contener y eliminar los peligros si escapan a estas barreras
Ejemplos, protección de equipos en movimientos, pretiles y carpetas de contención, elementos de
protección personal.
Escape
proveer los medios de escape y rescate si falla la contención del peligro
Ejemplo, vías de evacuación, brigadas de rescate, elementos de rescate, cilindros de oxígenos.
A continuación, se entrega una serie de preguntas que se orientan a determinar los estados de las
barreras definidas para evitar el evento:
CONOCIMIENTO:
Detección y compresión
• ¿Existen procedimientos de trabajo?
• ¿El procedimiento de trabajo era adecuado?
• ¿Se estaba usando el procedimiento de trabajo?
• ¿El trabajador conocía el procedimiento?
• ¿El trabajador había recibido entrenamiento para realizar la tarea?
• ¿Existen mecanismo de evaluación del aprendizaje logrado por el trabajador?
• ¿El entrenamiento era adecuado para realizar la tarea?
• ¿Hubo algún cambio en el procedimiento normal para realizar la tarea?
• ¿El trabajador estaba informado con respecto al (los) cambio(s) en el procedimiento?
• ¿El superior directo se aseguró que el trabajador recibiera y entendiera las nuevas
instrucciones?
• ¿Son fluidas las comunicaciones entre los trabajadores y la supervisión directa?
ADVERTENCIA:
Existencia de riesgos como de la potencialidad que ocurra
• ¿Existen dispositivos de advertencia (alarma, afiche, bocinas, timbre, etc.)?
• ¿El número de dispositivos es suficiente?
• ¿El o los dispositivos de advertencias están operativos?
• ¿El o los dispositivos de advertencias son de buena calidad?
• ¿Los dispositivos de advertencias están diseñados de manera apropiada?
• ¿Existe un estándar de diseño para los dispositivos de advertencia?
• ¿El diseño del dispositivo estaba adaptado a las condiciones ambientales?
• ¿El o los dispositivos de advertencia han recibido mantención adecuada recientemente?
• ¿Existe un programa de mantención para dispositivos de advertencias?
• ¿Existe registro de las mantenciones?
• ¿Existe un procedimiento para operar el o los dispositivos?
• ¿El procedimiento para operar el dispositivo era adecuado?
• ¿Se estaba usando el procedimiento?
• ¿El trabajador conoce el sistema de advertencia?
CONTROL:
Barreras para recuperación y mínimas pérdidas
• ¿Existía algún sistema o mecanismo que permitiera el control del evento?
• ¿El número de mecanismos o sistemas es suficientes?
• ¿El mecanismo o sistemas están actualmente activos?
• ¿El mecanismo o sistemas son de buena calidad?
• ¿El sistema o mecanismo actual esta diseñado para controlar alguna situación anormal?
• ¿El sistema o mecanismo de control está adaptado a las necesidades del trabajador?
• ¿El sistema o mecanismo de control ha recibido mantención reciente?
• ¿Existe un programa de mantención para los sistemas o mecanismos?
• ¿Existe registro de las mantenciones?
• ¿Existe procedimiento que permita operar el sistema o mecanismo de control?
• ¿El procedimiento es adecuado?
• ¿Se esta usando el procedimiento?
• ¿Existe personal capacitado para hacer funcionar el sistema o mecanismo?
• ¿Existe un programa de entrenamiento para los operadores de los sistemas o mecanismo de
control?
• ¿Se evalúa la instrucción de los operadores de los sistemas o mecanismos de control?
• ¿El entrenamiento que recibe el trabajador es le adecuado?
PROTECCIÓN:
Limita los efectos dañinos o ambientales
• ¿Existen elemento de protección personal u otro sistema de protección?
• ¿El número de EPP o sistema de protección son suficientes para la tarea?
• ¿Los sistemas de protección o EPP son de buena calidad?
• ¿Los EPP o sistemas de protección están actualmente operativos?
• ¿El sistema de protección están diseñados para posibilitar la realización de la tarea?
• ¿El sistema de protección o EPP está adaptado a las necesidades de los trabajadores?
• ¿Se cumple con el estándar de mantención a los sistemas de protección o los EPP?
• ¿Existe sistema registro de las mantenciones?
• ¿Existe un procedimiento que permitía la protección de los trabajadores equipos?
• ¿El procedimiento es el adecuado para el personal?
• ¿Hubo algún cambio reciente en los sistemas de protección?
• ¿Se le comunicó al trabajador de los cambios?
• ¿El supervisor aseguró que el trabajador entendió las instrucciones?
• ¿Las comunicaciones son fluidas?
• El trabajador recibió instrucción de uso de EPP?
ESCAPE:
Salvar sano y salvo o para recibir tratamiento tan rápido como se puede
• ¿Se han definido los planes de contingencias para el área?
• ¿Existen planes de contingencias?
• ¿Existen vías de escape y evacuaciones?
• ¿El número de vías de evacuación son suficientes?
• ¿Las vías de evacuación y escape están operativas para los trabajadores?
• ¿Hay espacio adecuado para evacuar?
• ¿Las vías se encuentran despejadas y libre de obstáculos?
• ¿Las vías de escape se encuentran señalizadas?
• ¿Se evaluó el procedimiento?
• ¿Se usó el procedimiento de evacuación?
• ¿Es el procedimiento el adecuado?
• ¿Existen entrenamiento o simulacros de planes de contingencias?
Según los antecedentes recolectados, el investigador podrá determinar cuáles fueron las barreras
efectivas y cuáles fallaron. De esta manera podrá determinar las acciones correctivas que permitirá
disminuir la probabilidad de ocurrir el evento.
6. ANÁLISIS DE CAUSA Y EFECTO
El evento es la causa primaria al cual hay que resolver, asegúrese que el investigador persiga la
misma meta.
Cuando se realiza esta actividad no busque soluciones. Cada efecto tiene muchas causas y
numerosas soluciones, al final, liste todas causas que ocasionaron el accidente.
a. El árbol de evento persigue evidenciar las relaciones entre los hechos que han contribuido
en la producción del evento;
b. El árbol acostumbra a construirse de arriba hacia abajo partiendo del suceso último: daño,
lesión o No Conformidad, aunque puede también construirse de derecha a izquierda o de
izquierda a derecha partiendo en todos los casos de la lesión o del daño.
c. A partir del suceso último se delimitan sus antecedentes inmediatos y se prosigue con la
conformación del árbol remontando sistemáticamente de hecho en hecho, respondiendo a la
pregunta siguiente:
Identifique las mejores soluciones que evitarán la recurrencia del evento y principalmente si están
dentro de sus responsabilidades y cumpla con las metas y objetivos del equipo.
La lista de soluciones serán entonces opciones que naturalmente serán evaluadas su posibilidad
de implementación, las cuales podrán ser de corto, mediano y largo plazo.
Considere que no existe solución definitiva para un evento o suceso no deseado, es probable que
una solución sobresalga sobre las otras la cual debe ser destacada en el informe.
6.1 Entrevista
Para asegurar que todos los factores están descubiertos, haga preguntas amplias tales como
¿quién, qué, cuándo, dónde, por qué y cómo? Cada categoría debe ser investigada y será
examinada con mayor detalle a continuación. Acuérdese que éstas son sólo preguntas muestra, no
representan una lista de chequeo completa.
6.1.1 Personas
Intente identificar a todas las personas que podrían tener información sobre el incidente y consiga
declaraciones de ellos lo más rápido posible. Entreviste a las personas individualmente lejos de
cualquier distracción. Si fuera posible, entrevístelos en el sitio del incidente para confirmar
información “en la escena”. Tranquilice a los entrevistados, asegurándoles que la investigación se
está llevando a cabo para promover la seguridad y no para asignar culpabilidad.
Algunos factores quedarán relativamente constantes mientras otros pueden variar día a día.
Examine la escena del evento para información y para ayudar a entender la naturaleza de la tarea
que se efectuaba y las condiciones ambientales locales.
El ambiente físico, y especialmente las alteraciones repentinas a éste, son factores que hay que
identificar. La situación en el momento del incidente es lo importante, no las condiciones habituales.
Para identificar posibles causas relacionadas con la maquinaria, equipos y materiales en uso, los
investigadores podrían preguntar:
6.4 Procedimientos
Revise la tarea que estaba siendo ejecutada. Examine los procedimientos de trabajo y el itinerario
o programación del trabajo para determinar si ellos contribuyeron al incidente. Examine la
disponibilidad, la idoneidad, uso y supervisión de los procedimientos normales de operación o
instrucciones de trabajo. Aquí se procede a explorar el procedimiento de trabajo que efectivamente
se usaba en el momento del incidente. Miembros del equipo de investigación de incidentes
buscarán las respuestas a las preguntas tales como: