Facultad de Ingeniería

Escuela de Ingeniería Industrial

“Formulación y Evaluación de Proyectos”

Ciclo X
(Martes de 08:00 a.m. – 13:00 p.m. – Aula II05)
(Viernes de 08:00 a.m. – 13:00 p.m. – Aula II05)

Docente: Dr. Joe Alexis González Vásquez

Mail: jgonzalezv@unitru.edu.pe
 Normas de Clase

Por respeto a todos apagar celulares o mantenerlo en modo vibrador.

El ingreso a clases es hasta 10 minutos comenzada la hora indicada,

después de ello esperar a que el docente permita el ingreso.

No esta permitido comer, en el aula.

Respetar las fechas de presentación de evaluación, trabajos prácticos y

casos.
CONOCIENDONOS UN POCO…

• Nombres
• Apellidos
• Expectativas del curso
• Hobby

3
Joe Alexis González Vásquez

• Doctor en Ciencias e Ingeniería

• Master in Business Administration

• Ingeniero Industrial

• Participación en la Miami Business Week - 2017 (San Ignacio University –

Miami, USA)

• Especializaciones en Administración Pública (UIM - España), Dirección de

Empresas (UADE - Argentina), Comercio Internacional (ADEX - Perú).

• Postgrados en Marketing y Gestión Comercial (UPN), Gerencia de

Producción (CADEM)

• Docente de la Escuela de Postgrado – Sección Ingeniería UNT/UNC/UDP

• Docente Universitario

• Consultor de Empresas Públicas y Privadas

• Gerente General TRANSCORP SAC

• Experiencia Gerencial en las áreas de Gestión de Proyectos, Planeamiento

y Control de Operaciones y Sistemas Integrados de Gestión.
Socialización del Silabo
 SESION 01
Introducción a la Gestión de
Proyectos
 Naturaleza de los Proyectos

Los proyectos son una parte de

nuestras vidas.

Todo el mundo hace proyectos:

construcción de una habitación de
drywall en la azotea, un viaje para
residir en otro país, una
investigación científica, el
lanzamiento de un nuevo producto,
el reemplazamiento de equipos, etc.
 ¿Qué es un Proyecto?

Un proyecto es la búsqueda de
una solución inteligente al
planteamiento de un problema
que tiende a resolver, entre
tantas, una necesidad humana.

Tomado de “Evaluación de
Proyectos”, BACA URBINA
GABRIEL, - 6ta. Ed.
 Proyectos bajo el Enfoque del PMI
La Guía del PMBOK (Project Management Body of
Knowledgement) es un estándar en la gestión de proyectos
desarrollado por el Project Management Institute (PMI)

¿Qué es
un
Proyecto?
Proyecto (PMBOK):

“Un esfuerzo temporal

emprendido para crear un
único producto, servicio o
resultado”.
¿Qué es un Proyecto? Enfoque Integral

Es una secuencia de
actividades únicas,
complejas y
relacionadas teniendo
un propósito o meta y
que deben ser
completadas en un
tiempo específico
dentro de un
presupuesto y de
acuerdo a unas
especificaciones dadas.
 Características

• Es temporal
• Crea un producto, servicio o resultado único
• Tiene un objetivo específico y mensurable
• Los proyectos usan recursos
• Todos los proyectos constan de tareas
interdependientes, individuales
 Ejemplos de Proyectos:

AMBITO EJEMPLO DE PROYECTOS

Construcción • Ampliar un centro comercial
• Construir una residencia para el programa MIVIVIENDA
• Remodelar una habitación de nuestra casa
Planificación de eventos • Coordinar una fiesta de promoción
• Apertura de un nuevo negocio
• Organizar las olimpiadas institucionales
Desarrollo de Productos • Desarrollar un nuevo juguete
• Rodar un comercial para TV
Publicaciones • Escribir un libro
• Crear un manual de funciones
• Escribir una guía de usuario de software
Informática • Desarrollar un sistema informático
• Instalar una cabina de internet
• Implementar una intranet en la empresa
• Realizar una auditoría informática
Varios • Realizar un programa de capacitación a distancia
• Traslado de las oficinas de una compañía de un lugar a otro
Factores críticos que debe considerarse
en un Proyecto
• Cambio Tecnológico
• Cambios políticos
• Cambio en las relaciones comerciales
internacionales
• Inestabilidad de la naturaleza
• Entorno Institucional
• Normativa legal
• Barreras arancelarias
 Tipología de los Proyectos

Según el fin que busca

• Proyectos de inversión privada
• Proyectos de inversión pública
• De infraestructura
• Fortalecimiento de capacidades sociales
• Proyectos de inversión social
Según el impacto en la empresa
• Creación de nuevas unidades de negocio
• Proyectos para empresas en marcha
 Ciclo del Proyecto

II. Etapa de
• Desarrollo de Gestión • Generación de
alternativas, efectos e impactos
evaluación ex ante. • Ejecución de de mediano y largo
actividades e plazo. Evaluación ex
inversiones, post.
evaluación sobre la
marcha.
I. Etapa de III. Etapa ex
formulación post
 Etapas de un Proyecto
Idea Pre inversión Inversión Operación

• Traza la idea del • Perfil • Corresponde al • Es aquella en la

proyecto. • Planteamiento proceso de que la inversión
• Analiza y de alternativas implementación ya materializada
diagnostica la • Verificar si del proyecto, está en ejecución
situación cumplen los donde se
existente. objetivos materializan
• Define objetivos trazados todas las
a lograr. inversiones
• Estimación de
previas a su
costos
puesta en
marcha.

•Pre factibilidad •Factibilidad

•Progresar sobre el •Generar una decisión
análisis de las definitiva sobre la
alternativas realización del proyecto
identificadas •Definición detallada de
•Mejorar la calidad de la los aspectos técnicos
información •Levantamiento de
•Seleccionar la información primaria
alternativa óptima
 ¿Qué etapas desarrollaremos?

NIVEL IDEA

• Es la primera etapa y la más importante

• Identifica el problema a solucionar o la necesidad a
satisfacer
• Plantea las metas a alcanzar
• Identifica opciones básicas de solución
• Plantea las mejores opciones a estudiar más
profundamente
 NIVEL PERFIL

• Objetivo es determinar la
viabilidad técnica, económica
y legal del proyecto
• Las opciones son: profundizar,
ejecutar, postergar o
abandonar.
• Analizar el grado de viabilidad
técnica de las opciones
planteadas.
• Se elabora con información
existente y el sentido común u
opinión de los expertos.
• Estimaciones muy globales
 NIVEL PREFACTIBILIDAD

• Se examina con más detalle las opciones viables

desde el punto de vista comercial, técnico,
económico y legal
• Estudia aspectos tales como mercado, localización,
tamaño y momento óptimo, organización institucional.
• Fuentes secundarias de información
 NIVEL FACTIBILIDAD

• Es un análisis más profundo

de la opción viable
determinada en la fase
anterior.
• Se debe definir localización,
tamaño, tecnología,
calendario de ejecución y
fecha de puesta en servicio
• Realiza análisis de
sensibilización
• Fuentes primarias de
información
Estudios que apoyan la formulación
de un Proyecto

ESTUDIO DEL ENTORNO

Describir, explicar y predecir condiciones sociales,

políticas, económicas etc. que afectan de manera
potencial o real los intereses de los inversionistas.

Identificar las oportunidades y amenazas que nos

brinda el entorno.
 ESTUDIO DE MERCADO

Se estudia fundamentalmente la estimación y

proyección de la demanda del producto, se analiza la
actividad en la que se integrará el proyecto, se diseña
la estrategia competitiva del proyecto y se considera el
efecto del entorno macroeconómico bajo diversos
escenarios. El estudio de mercado considera un
análisis de oferta y demanda del sector en que se
piensa invertir.
 ESTUDIO TÉCNICO

Se estudia los niveles de producción que se llevará a

cabo por el proyecto, los procesos productivos, la
organización de la producción, la localización de la
planta, el tipo de producción, las características de la
maquinaria y equipo, así como su distribución.
Almacén central
Taller de tornos
2
Taller de
fresado
1
2 1

2
1
2 3

1
3

3
1

4 4
1

4
Montaje Inspección
5

5
Traz ado y corte
6

Taller
de 5
Acabado rectifica
do Soldadura
7 6

Taller de taladros
 ESTUDIO ADMINISTRATIVO Y
ORGANIZACIONAL

Se analiza la estructura organizacional que llevará el

proyecto así como las tareas, responsabilidades y
niveles jerárquicos, que cumplirán con las estrategias de
la organización.
 ESTUDIO LEGAL

En este punto se estudia los aspectos jurídicos y

normativos del proyecto, así como regulación en
cuanto a permisos, localización, utilización de
productos, subproductos y patentes.
 ESTUDIO SOCIAL Y AMBIENTAL

En este estudio se consideran todos los aspectos

medio ambientales, así como la responsabilidad
social y corporativa que tienen las organizaciones
para el cuidado del medio ambiente.
 ESTUDIO DE COSTOS, INVERSIÓN
Y FINANCIAMIENTO
En esta etapa se estudia y analiza el costo de operación
del proyecto (mantenimiento), los ingresos proyectados,
las inversiones en activos, así como las líneas de
financiamiento existentes. Así mismo se estudia los
balances y estados de pérdidas y ganancias
proyectados en función a la vida útil del proyecto.
 ESTUDIO ECONÓMICO

En este evaluación se determina los flujos de caja

financiero proyectado, es decir ingresos provenientes
de las ventas proyectadas y los egresos operativos
del proyecto.
Además se mide el TIR, y se hace un análisis de
sensibilidad.

VA (P)

Periodo (n)
0
Inicial Final VF (F)
 ESTUDIO FINANCIERO

Brinda la estructura óptima de la gerencia financiera.

Busca información sobre las posibles fuentes de
financiamiento y sus costos. Establece
recomendaciones sobre el costo de oportunidad de
los recursos del inversionista
 Viabilidad de un Proyecto

VIABILIDAD ECONÓMICA

Comprende la evaluación del

proyecto en forma integral,
mediante la comparación de los
beneficios y costos estimados
de un proyecto, determinando
si es recomendable su
implementación y posterior
operación. En tal sentido, es el
compendio de las viabilidades,
que se detallan a continuación.
 VIABILIDAD COMERCIAL

Indicará si el mercado es o no
sensible al bien o servicio
producido por el proyecto y la
aceptabilidad que tendría en
su consumo o uso,
permitiendo, de esta forma,
determinar la postergación o
rechazo de un proyecto, sin
tener que asumir los costos
que implica un estudio
económico completo.
 VIABILIDAD TECNICA

Estudia las
posibilidades
materiales, físicas y
químicas de
producir el bien o
servicio que desea
generarse con el
proyecto.
 VIABILIDAD LEGAL

Necesidad de determinar
la inexistencia de
impedimentos de orden
legal para la instalación y
operación normal del
proyecto.
 VIABILIDAD DE GESTIÓN

Es el que normalmente recibe menos atención , a

pesar que muchos proyectos fracasan por falta de
capacidad administrativa para emprenderlo.
Determinar la capacidad administrativa para
emprenderlo, en lo estructural y en lo funcional
 VIABILIDAD FINANCIERA

Presenta un doble
objetivo: estimar la
rentabilidad de la
inversión y verificar si
existen incongruencias
que permitan apreciar la
falta de capacidad de
gestión. El estudio de
viabilidad financiera
determinan en último
término su aprobación o
rechazo
 VIABILIDAD AMBIENTAL

Es la conveniencia o
posibilidad de realizar
un proyecto sin
perjuicio del medio
ambiente.
 VIABILIDAD POLÍTICA

Intencionalidad de querer
o no implementar un
proyecto
independientemente de
su rentabilidad.