Fundamentos de Gestión Integral de HSEQ

Karen Montes
Código:30.237.377

Tutor
Giovani Garzón

Universidad Nacional Abierta y a Distancia

Consejo Colombiano de Seguridad
Diciembre 2019
 EJERCICIO EVALUACION.

A través del Caso Práctico se pretende la resolución de una situación real de una empresa,
para lo que es necesario utilizar todos los conocimientos adquiridos en el módulo.

En este caso corresponde revisar el caso e identificar dentro de la narrativa, los elementos
pertenecientes a cada una de las normas involucradas: ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e
ISO 45001:2018

Una vez resuelto, se enviará la solución al Tutor. Se valorarán la selección adecuada y

completa para cada situación y la coherencia, no la extensión de las respuestas.

SERVICIOS “EXPRESS TOUR”

Servicios “Express Tour”, es una empresa dedicada al transporte especial de pasajeros.

En la oficina del director comercial, el auditor advierte un archivo titulado “guía del proceso
comercial” sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos del
departamento. El gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos pero
añade, dubitativo, que este documento se mantiene ahora en un sistema informático
accesible a todos los gerentes a través de sus terminales y que este se utiliza como base
de muchas de sus actividades.

Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el auditor
observa que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide al gerente que se los
muestre en la terminal. La versión electrónica de B6, C2 y D4 pertenecen al estado de
Revisión 3. Las otras secciones pertenecían al estado de Revisión 1.

El Programa de gestión incluye un objetivo de mejorar el área de almacenamiento de

residuos mediante la realización de las siguientes actividades: repavimentación del sitio de
almacenamiento de residuos líquidos para evitar la contaminación de suelo y superficies
resbalosas, instalación de mallas, disposición de señalización y de elementos de extinción.
De acuerdo con el programa, los trabajos se deberían haber terminado para la fecha. El
supervisor del área explica que esto se debe a que el área está comprendida en el
presupuesto del departamento de producción para inversiones de capital y el departamento
tuvo que cambiar de improvisto unos equipos por lo cual no quedó presupuesto para realizar
los trabajo. No se cuenta con evidencia de una decisión de la Dirección para cancelar el
objetivo
En el análisis de peligros realizado por el equipo de HSEQ de la empresa, se ha
determinado que el transporte de personal se considera como una actividad crítica, debido
a que los peligros de seguridad vial que ésta conlleva. La velocidad máxima permitida en
vías nacionales es de 80 km/hr, en vías rurales es de 40 km/h y en vías internas en áreas
de operación de los clientes es de 10 km/hr.

La velocidad de los vehículos es vigilada por el operario de turno a través del GPS, con una
periodicidad fijada cada media hora, mediante un reporte para asegurar la velocidad de los
vehículos, y manteniendo un registro de las mediciones sobre las velocidades que arroja el
GPS.

Durante una auditoría interna, el auditor revisa el siguiente registro, que forma parte de la
documentación para la auditoria de la empresa:
De acuerdo con la información que encuentra en el Caso Práctico, y siguiendo las pautas
de redacción de notas de desviación, diligencie los campos de la siguiente Nota,
identificando si existe alguna desviación, cuál es el incumplimiento observado (evidencia
objetiva), así como el punto de la norma que no se está cumpliendo.

EJERCICIO DE IDENTIFICACIÓN DE ELEMENTOS

SITUACIÓN HALLAZGO – SITUACION NORMA

1 el auditor advierte un archivo titulado “guía del

ISO 9001:2015;
proceso comercial”
7.5.3.1 informacion
documentada
requerida.

2 archivo titulado “guía del proceso comercial” este ISO 9001:2015,

documento se mantiene ahora en un sistema 7.5.3.2 control de la
informático accesible a todos los gerentes a través información
de sus terminales documentada.
3 El auditor pide que le muestren los archivos B6, C2 ISO 9001:2015,
y D4 de la revisión 3 que se encuentran en la versión 7.5.3.2 control de la
electrónica. información
documentada.
4 El Programa de gestión debe realizar la ISO 14001:2015,
repavimentación del sitio de almacenamiento de 6.1 Acciones para
residuos líquidos; instalación de mallas, disposición tratar el riesgo y las
de señalización y de elementos de extinción. De oportunidades;
acuerdo con el programa, los trabajos se deberían 6.1.1 Generalidades;
haber terminado para la fecha 7.1, recursos.
5 análisis de peligros realizado por el equipo de HSEQ ISO 45001:2018,
de la empresa, se ha determinado que el transporte 8.1 Planificación y
de personal se considera como una actividad crítica control operacional.
8.1.1 Generalidades.

6 La velocidad de los vehículos es vigilada por el ISO 9001:2015;

operario de turno a través del GPS 6. Planificación; 6.1
Acciones para abordar
riesgos y
oportunidades.

7 el auditor revisa el registro FOT-GPS-HSE-01 y ISO 9001:2015;

encontró las siguientes anotaciones, con relación al
operario del día que presenta un incremento en la 8.5.1 control de la
velocidad permitida por parte de operario en la provisión del servicio.
ciudad de Bogotá; desactivación del control interno
del vehículo, exceso de velocidad permitida en vías
nacionales con llamado de atención por parte de la
central de operaciones