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ISO 37001 Normas Sistema Gestion Antisoborno PDF
ISO 37001 Normas Sistema Gestion Antisoborno PDF
Neill Stansbury
www.giaccentre.org
© 2018 GIACC 1
Necesidad de controles de gestión antisoborno
(1)
Los costos, daños y riesgos para las organizaciones del sector
público y privado causados por el soborno ahora son bien
conocidos.
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Necesidad de controles de gestión antisoborno
(2)
Por lo tanto, cada vez más se considera vital que las
organizaciones del sector público y privado implementen controles
antisoborno efectivos como parte de sus procedimientos de
gestión.
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Necesidad de controles de gestión antisoborno
(3)
Hubo propuestas para crear un conjunto definitivo de normas
mínimas, de modo que, si una organización adoptaba dichas
normas, podría sentirse razonablemente cómoda de haber hecho
todo lo razonablemente posible para evitar el soborno.
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¿Qué es la ISO 37001? (1)
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¿Qué es la ISO 37001? (2)
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Desarrollo de la ISO 37001 (1)
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Desarrollo de la ISO 37001 (2)
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Beneficios de la ISO 37001 (1)
Proporciona seguridad a los propietarios, directores, empleados y
socios comerciales de que la organización está tomando medidas
para evitar el soborno.
Se puede usar como requisito de precalificación de proyecto (es
decir, las organizaciones solo pueden licitar proyectos importantes
si cuentan con un programa ISO 37001 certificado).
Se puede usar como un mecanismo de debida diligencia para los
socios comerciales (es decir, una empresa solo efectuará
transacciones importantes con otras organizaciones que cuenten
con un programa ISO 37001 certificado).
Puede mejorar la reputación de una organización (por ejemplo,
puede mostrarse en el sitio web, usarse en material promocional,
etc., para mostrar que la organización opera de manera ética).
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Beneficios de la ISO 37001 (2)
Las leyes de muchos países (por ejemplo, Italia, EE. UU., Francia y
el Reino Unido) exigen que las empresas cuenten con programas
anticorrupción, o permiten que se demuestre que existe un
programa adecuado para que actúe como factor de defensa o
atenuante en el caso de un proceso judicial.
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Requisitos de la ISO 37001 (1)
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Requisitos de la ISO 37001 (2)
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Requisitos de la ISO 37001 (3)
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Requisitos de la ISO 37001 (4)
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Requisitos de la ISO 37001 (5)
12. Asegurarse de que todas las demás organizaciones sobre las que la
organización tiene control implementen medidas antisoborno razonables
y proporcionadas.
13. Exigir, cuando sea posible, a cualquier socio comercial que represente
más que un bajo riesgo de soborno para la organización, que implemente
controles antisoborno que gestionen el riesgo de soborno en cuestión.
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Requisitos de la ISO 37001 (6)
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Requisitos de la ISO 37001 (7)
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Requisitos de la ISO 37001 (8)
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Costo de la implementación (1)
El costo de implementar unos ABMS que cumplan con la ISO 37001
dependerá de muchos factores, tales como:
▪ tamaño de la organización
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Costo de la implementación (2)
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Certificación (1)
Las organizaciones pueden obtener la certificación de la ISO 37001 de forma
similar a la ISO 9001 y la ISO 14001. Muchas organizaciones a nivel
internacional ya han obtenido la certificación ISO 37001.
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Certificación (2)
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Resultados
La ISO 37001 no puede proporcionar la seguridad absoluta de que no ocurrirá
soborno alguno. Sin embargo, puede ayudar a establecer que la organización
ha implementado medidas antisoborno razonables y proporcionadas.
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Requisitos y beneficios de la ISO 37001
Normas de Sistemas de Gestión Antisoborno
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Fin de la presentación
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