DIAGNOSTICO DE LIN

PARA EL SGSS
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTO INDICADOR
SI NO NA
El empleador garantiza asegurar un compromiso
visible con la salud y seguridad de los trabajadores.

El SGSST logra la coherencia entre lo que se

planifica y lo que se realiza.
El SGSST propone al mejoramiento continuo, a
través de una metodología que logarantice.
Existen en la empresa mecanismos para mejorar la
autoestima y fomentar el trabajo en equipo a fin de
incentivar la cooperación de lostrabajadores

Se fomenta la cultura de la prevención de los

riesgos laborales para que toda la organización
interiorice los conceptos de prevención y pro
actividad, promoviendo comportamientos seguros.

Existen oportunidades para alentar una empatía del

empleador hacia los trabajadores y viceversa.
COMPROMISO E
INVOLUCRAMIENTO DE Se asegura la existencia de medios de
LA ORGANIZACIÓN CON retroalimentación desde los trabajadores al
EL SGSST empleador en seguridad y salud en eltrabajo.

Existen mecanismos de reconocimiento del

personal proactivo interesado en el mejoramiento
continuo de la SST
Se tiene evaluado los principales riesgos que
ocasionan mayores pérdidas
Se tiene evaluado los principales riesgos que
ocasionan mayores pérdidas en las diferentes
matrices IPERC
Se fomenta y respetar la participación de las
organizaciones sindicales o, en defecto de estas, la
de los representantes de los trabajadores en las
decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.

La empresa fomenta y respetar la participación de

los representantes de los trabajadores en las
decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.

Existe una Política de seguridad y salud en el

trabajo documentada, fechada y firmada por la
Gerencia General o Representante de la alta
dirección. Art. 22 LEY Nº 29783 / Art. 25 DS 005-
2012- TR

La Política es específica según la actividad

económica de la empresa y apropiada a su tamaño
y niveles de riesgo. Art. 22 LEY Nº29783

POLITICA DE SST
 Se ha difundido la Política de SST a todo el
personal de la empresa. (Carteles, charlas,
comunicados, etc.). Art. 22 (inciso c) LEY Nº 29783

La Política se revisa periódicamente para

POLITICA DE SST asegurarse que permanece implantada y apropiada
a la empresa. Art. 22 (inciso d) LEY Nº29783

Su contenido comprende:
- El compromiso de protección de todos los
miembros de la organización
- Cumplimiento de la normatividad
- Garantía de protección, participación, consulta y
participación en los elementos del SGSST por parte
de los trabajadores y representantes
- La mejora continua en materia de SST
- Integración del SGSST son otros sistemas de ser
el caso

Se toman decisiones en base al análisis de

inspecciones, auditorias, informes de investigación
de accidentes, informe de estadísticas, avances de
programas de SST y opiniones de trabajadores,
dando el seguimiento de las mismas.
DIRECCION
Se han establecido dentro de la estructura
orgánica, las responsabilidades y niveles de
autoridad en SST. Art. 26 (inciso a) DS005-2012-TR

El empleador asume el liderazgo en la GSST Art. 26

LEY Nº 29783

LIDERAZGO El empleador delega las funciones y la autoridad

necesaria al personal encargado del desarrollo,
aplicación y resultados del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo Art. 26 LEY Nº
29783

El empleador adopta medidas para que los

trabajadores y sus representantes en materia de
seguridad y salud en el trabajo, dispongan de
tiempo y de recursos para participar activamente en
ORGANIZACIÓN los procesos de organización, de planificación y de
aplicación, evaluación y acción del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Art.
25 LEY Nº29783

El empleador define los requisitos de competencia

necesarios para cada puesto de trabajo y adopta
disposiciones para que todo trabajador de la
COMPETENCIA organización esté capacitado para asumir deberes
y obligaciones relativos a la seguridad y salud. Art.
27 LEY Nº29783

Se realiza una evaluación inicial o estudio línea

base como diagnóstico de la gestión y estado de
seguridad y salud en el trabajo. Art. 37 LEY 29783

El procedimiento IPER considera: identificar las

normas legales, identificar los peligros y evaluar los
riesgos por puesto de trabajo y determinar si las
medidas de control existentes son eficaces. Art. 77
DS 005-2012-TR

DIAGNOSTICO La planificación permite:

DIAGNOSTICO
Cumplir, como mínimo, las disposiciones de las
leyes y reglamentos nacionales, los acuerdos
convencionales y otras derivadas de la práctica
preventiva.

Mejorar el desempeño laboral en forma segura.

Mantener los procesos productivos o de servicios
de manera que sean seguros y saludables

Se actualiza el diagnóstico de seguridad y salud en

el trabajo (IPER) al menos una vez al año o cuando
cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan
ocurrido daños al trabajador Art. 57 LEY 29783 / Art.
82 DS 005-2012- TR.

Al establecer las medidas de control se considera la

reducción de los riesgos de acuerdo a la siguiente
jerarquía: eliminación - Tratamiento, Control de los
peligros - Sustitución de procedimientos, técnicas,
sustancias peligrosas - equipos de protección
personal. Art. 21 LEY29783

IPERC
Los representantes de los trabajadores han
participado en la IPER, han sugerido las medidas
de control y verificado su aplicación. Art. 75 LEY
29783

El personal participa en la identificación de peligros

y sugerencias para el control de los riesgos. Art. 24
y 25 LEY 29783
Se realiza la consulta a los trabajadores cuando
hayan cambios en las operaciones y procesos
afecten la seguridad y salud. Art. 70 LEY 29783 /
Art. 104 DS005-2012-TR

La Gerencia ha establecido y mantiene Objetivos

generales y específicos de SST debidamente
documentados. Art. 39 LEY 29783 / Art. 81 DS 005-
2012-TR
OBJETIVOS
Los objetivos se centran en el logro de resultados
realistas y posibles de aplicar Art. 39 LEY 29783

Se ha establecido y mantenido el Programa Anual

de SST, considerando el Diagnóstico de SST, las
estadísticas de accidentes y enfermedades
ocupacionales, los objetivos, los requisitos legales.
Art. 80 DS005-2012-TR

Las actividades programadas están relacionadas

PROGRAMA SST con el logro de los objetivos
Se definen responsables de las actividades en el
programa de SST
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y
se realiza seguimiento periódico
Se señala dotación de recursos humanos y
económicos
De tener más de 20 trabajadores se ha conformado
el Comité paritario de SST. Art. 29 LEY 29783 o
teniendo menos de 20 trabajadores, los mismos
han elegido a un Supervisor de SST. Art. 39 DS
005-2012-TR

Los trabajadores han elegido a sus representantes

ante el Comité de SST, mediante elección simple.
(Acta de elecciones) Art. 31 LEY 29783

En caso de existir, participa en el Comité un

representante del Sindicato mayoritario. Art. 29 LEY
29783
 Disponen los miembros del Comité una tarjeta de
identificación o distintivo especial que acredite su
condición. Art. 46 DS 005- 2012-TR
Los miembros del CSST y supervisores de
seguridad ha sido capacitado en temas de
seguridad y salud en el trabajo Art. 66 DS 005-
2012-TR

El Comité se reúne mensualmente. Art. 42 DS 005-

2012-TR
Las reuniones del Comité se realizan en horario de
ESTRUCTURA Y trabajo y en las instalaciones de la empresa. En
RESPONSABILIDADES caso de no coincidir con los horarios se deberá
disponer de facilidades para que puedan asistir los
miembros del CSST Art. 67 DS005-2012-TR

Se cuenta con el Libro de actas del comité, en el

cual se registran todos los acuerdos y se mantiene
al día. Las copias de las actas se entregan a los
miembros del Comité. Art. 72 DS005-2012-TR

La Gerencia General atiende los acuerdos del

Comité y dispone su cumplimiento. Art. 54 DS 005-
2012-TR

El empleador considera las competencias del

trabajador en materia de SST, al asignarte sus
labores
El empleador controla que solo el personal
capacitado y protegido acceda a zonas de alto
riesgo
El empleador prevé que la exposición a agentes
físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y
psicosociales no generen daño al trabajador o
trabajadora

Se cuenta con un programa de capacitación dirigido

a todos los trabajadores. Art. 29 DS 005-2012-TR
La inducción al personal nuevo comprende los
aspectos de prevención de riesgos laborales. Art.
43 DS Nº 009- 2005-TR / Art. 49 (inciso g)
LEY29783

El costo de las capacitaciones es íntegramente

asumido por el empleador
La capacitación se imparte por personal
CAPACITACION competente y con experiencia en la materia
Se han realizado al menos 4 capacitaciones en el
año dirigidas al personal en función a los riesgos a
que están expuestos. Art. 35 (inciso b) LEY 29783

La capacitación es especifica en el puesto de

trabajo en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del
vínculo, modalidad o duración de su contrato

Se aplican medidas de control de los riesgos,

priorizando el control en la fuente, en el medio y
finalmente en la persona. Art. 21 LEY29783

Se realizan inspecciones y observaciones

planeadas y se tiene un registro de las mismas. Art.
41 LEY29783

MEDIDAS DE
PREVENCION
 El empleador proporciona a sus trabajadores
equipos de protección personal adecuados, según
el tipo de trabajo y riesgos específicos presentes en
el desempeño de sus funciones, cuando no se
puedan eliminar en su origen los riesgos laborales
o sus efectos perjudiciales para la salud este
verifica el uso efectivo de los mismos. Art. 60
LEY29783

El empleador establece las medidas y da

MEDIDAS DE instrucciones necesarias para que, en caso de un
PREVENCION peligro inminente que constituya un riesgo
importante o intolerable para la seguridad y salud
de los trabajadores, estos puedan interrumpir sus
actividades, e incluso, si fuera necesario,
abandonar de inmediato el domicilio o lugar físico
donde se desarrollan las labores. Art. 63 LEY29783

Se diseñan los puestos de trabajo, ambientes de

trabajo, la selección de equipos, están orientados a
garantizar la salud y seguridad del trabajador. Art.
50 LEY29783

Se han establecido procedimientos para la

adquisición de equipos, instrumentos e insumos
críticos relacionados a la SST. Art. 21 LEY29783

La empresa, enditad pública o privada ha elaborado

planes y procedimientos para enfrentar y responder
ante situaciones de emergencias Art. 83 DS 005-
2012-TR

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso

de: incendios, primeros auxilios, evacuación Art. 83
DS 005- 2012-TR
La empresa, entidad pública o privada revisa los
planes y procedimientos ante situaciones de
PREPARACION PARA LAS emergencias en forma periódica Art. 83 DS 005-
EMERGENCIAS 2012-TR

Se llevan a cabo los simulacros de actuación para

casos de emergencias durante el año. Art. 83 DS
005-2012- TR

El empleador ha dado las instrucciones a los

trabajadores para que en caso de un peligro grave
e inminente puedan interrumpir sus labores y/o
evacuar la zona de riesgo Art. 83 DS 005- 2012-TR

El empleador que asume el contrato principal en

cuyas instalaciones desarrollan actividades,
trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de
trabajadores, garantiza: Art. 68 LEY29783

El diseño, la implementación y evaluación de un

sistema de gestión en seguridad y salud en el
trabajo para todos los trabajadores, personas que
prestan servicios, personal bajo modalidades
formativas laborales, visitantes y usuarios que se
encuentren en un mismo centro delabores.
CONTRATISTAS
La verificación de la contratación de los seguros de
acuerdo a ley por cada empleador
 CONTRATISTAS

La vigilancia del cumplimiento de la normativa legal

vigente en materia de seguridad y salud en el
trabajo por parte de sus contratistas,
subcontratistas, empresas especiales de servicios o
cooperativas de trabajadores que desarrollen obras
o servicios en el centro de trabajo o con ocasión del
trabajo correspondiente del principal.
Los trabajadores han participado en:
Los trabajadores han sido consultados ante los
cambios realizados en las operaciones, procesos y
organización del trabajo que repercuta en su
CONSULTA Y seguridad y salud
COMUNICACIÓN
Existen procedimientos para asegurar que las
informaciones pertinentes lleguen a los
trabajadores correspondientes de la organización

La empresa, entidad pública o privada tiene un

procedimiento para identificar, acceder y monitorear
el cumplimiento de la normatividad aplicable al
SGSST y se mantiene actualizada (MATRIZ
VERIFICACIÓLEGAL)

Se ha elaborado el Reglamento Interno de

SST, el cual contiene la estructura establecida
según el Reglamento de la Ley de SST. Art. 34 LEY
29783 / Art. 75 DS005-2012-TR

El empleador toma medidas que eviten las labores

peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo
o lactancia conforme a ley
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes
en actividades peligrosas
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo
necesario para que:
- Las máquinas, equipos, sustancias, productos o
REQUISITOS LEGALES útiles de trabajo no constituyan una fuente de
peligro
- Se proporcione información y capacitación sobre
la instalación, adecuada utilización y mantenimiento
preventivo de las maquinarias y equipos

- Se proporcione información y capacitación para

el uso apropiado de los materiales peligrosos

- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro y

otras medidas de precaución colocadas en los
equipos y maquinarias estén traducido al castellano

- Las informaciones relativas a las máquinas,

equipos, productos, sustancias o útiles de trabajo
son comprensibles para los trabajadores

El empleador elabora, establece y revisa

periódicamente procedimientos para supervisar,
medir y recopilar con regularidad datos relativos a
los resultados de la seguridad y salud en el trabajo.
Art. 85 DS005-2012-TR
MONITOREO DE
DESEMPEÑO La supervisión permite identificar fallas y adoptar
las medidas preventivas y correctivas
Se monitorea el grado de cumplimiento de los
objetivos de la SST
El empleador realiza exámenes médicos antes,
durante y al término de la relación laboral a los
trabajadores Art. 49 inciso d) LEY29783

SALUD EN EL TRABAJO
 Se implementan las medidas necesarias para evitar
la exposición de las trabajadoras en período de
embarazo o lactancia a labores peligrosa. Art. 66
005-2012-TR.

Se informa a título grupal, de las razones para los

SALUD EN EL TRABAJO exámenes de salud ocupacional Art. 71 LEY 29783

A los trabajadores se les informa a título personal

acerca de los resultados de los exámenes médicos
ocupacionales. Art. 71 LEY 29783

Los resultados de los exámenes médicos son

considerados para tomar acciones preventivas o
correctivas al respecto
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y
Promoción de Empleo los accidentes de
trabajo mortales dentro de las 24 horas de
ocurridos.

Se cuenta con un registro de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e incidentes
peligrosos ocurridos en el centro de labores. Art. 87
LEY 29783

Se mantienen archivados los registros de

accidentes por espacio de diez años posteriores al
suceso. Art. 87 LEY 29783
El empleador realiza una investigación cuando se
hayan producido daños en la salud de los
trabajadores o cuando aparezcan indicios de que
las medidas de prevención resultan insuficientes, a
fin de detectar las causas y tomar las medidas
ACCIDENTES correctivas. Art. 58 LEY 29783

Se realizan las investigaciones de los accidentes de

trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes
peligrosos, los cuales deben ser comunicados a la
autoridad administrativa de trabajo, indicando las
medidas de prevención adoptadas. Art. 92 LEY
29783

Se verifica el cumplimiento y eficacia de las

acciones correctivas recomendadas en el informe
de investigación de accidentes. Art. 93 LEY 29783

Se ha documentado los cambios en los

procedimientos como consecuencia de las acciones
correctivas

La empresa, entidad pública o privada ha

identificado las operaciones y actividades que están
asociadas con riesgos donde las medidas de
control necesitan ser aplicadas

La empresa, entidad pública o privada ha

establecido procedimientos para el diseño del lugar
de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
maquinarias y organización del trabajo que incluye
la adaptación a las capacidades humanas a modo
de reducir los riesgos en sus fuentes

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a

cambios internos método de trabajo, estructura
organizativa y cambios externos normativos,
AUDITORIAS conocimientos en el campo de la seguridad,
cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de
prevención antes de introducirlos

Se cuenta con un programa de auditorias

 El empleador realiza auditorías internas periódicas
para comprobar la adecuad aplicación del SGSST

Las auditorías externas son realizadas por

auditores independientes con la participación de los
trabajadores o sus representantes

Los resultados de las auditorías son comunicados a

la alta dirección de la empresa, entidad pública o
privada

El RISST Se ha entregado a cada trabajador

(propio y de terceros) una copia (impresa o digital)
del Reglamento Interno de SST. Art. 35 (inciso a)
LEY 29783 / Art. 75 DS 005-2012- TR

Se ha capacitado a los trabajadores acerca del

Reglamento Interno de SST. Art. 35 (inciso a) LEY
29783 / Art. 75 DS 005-2012-TR

Se ha elaborado el Mapa de Riesgos los cuales

están colocados en lugares visible. Art. 35 LEY
29783
Se ha incluido en el contrato de trabajo de cada
trabajador, los riesgos y las medidas prevención y
protección que debe adoptar. Art. 35 LEY 29783 /
Art. 30 DS 005-2012- TR

El empleador mantiene procedimientos para

garantizar que:
- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las
especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones relativas al
cumplimiento por parte de la organización de los
requisitos de seguridad ysalud

DOCUMENTOS
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos
tanto legales como de la propia organización en
materia de SST antes de la adquisición de bienes
yservicios

- Se adopten disposiciones para que se cumplan

dichos requisitos antes de utilizar los bienes y
servicios mencionados

La empresa, entidad pública o privada establece

procedimientos para el control de los documentos
que se generen por esta lista de verificación

Este control asegura que los documentos ydatos:

- Puedan ser fácilmente localizados

- Puedan ser analizados y verificados
periódicamente
- Están disponibles en los locales
- Sean removidos cuando los datos sean obsoletos

- Sean adecuadamente archivados

El empleador ha implementado registros y

documentos del sistema de gestión actualizados y a
disposición del trabajador referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, en el que deben constar la investigación
y las medidas correctivas

- Registro de exámenes médicosocupacionales

REGISTROS DE SST
 REGISTROS DE SST - Registro del monitoreo de agentes físicos,
químicos, biológicos, psicosociales y factores de
riesgo disergonómicos
- Registro de inspecciones internas deSST
- Registro de estadísticas de seguridad y salud
- Registro de equipos de seguridad o emergencia

- Registro de inducción, capacitación,

entrenamiento y simulacros de emergencias
- Registro de auditorias
Se revisa y analiza periódicamente el sistema de
gestión para asegurar que es apropiada y efectiva.
Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos
una vez al año. Art. 90 DS 005-2012-TR

Se comunican los resultados de la revisión del

sistema a los encargados del sistema de gestión las
personas responsables de los aspectos críticos y
pertinentes del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo para que puedan adoptar las
medidas oportunas. Art. 90 DS 005-2012-TR

Se comunican los resultados de la revisión del

sistema al Comité o al Supervisor de seguridad y
MEJORA CONTINUA salud del trabajo, los trabajadores y la organización
sindical. Art. 90 DS005-2012-TR

El empleador ha modificado las medidas de

prevención de riesgos laborales cuando resulten
inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al
personal de los regímenes de intermediación y
tercerización, modalidad formativa e incluso a los
que prestan servicios de manera independiente,
siempre que éstos desarrollen sus actividades total
o parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.

CANTIDAD DE REQUISITOS CUMPLIDOS 0

CANTIDAD DE REQUISITOS NO CUMPLIDOS 0
CUMPLIMIENTO (%)
 DE LINEA BASE
EL SGSST
OBSERVACIONES
0.00