SEMINARIO
TALLER
CURSO ANUAL OBLIGATORIO
La capacitación anual a los todos los trabajadores sobre el
SPLA/FT, es obligatoria, además el OC y sus colaborares,
deben contar con dos (2) capacitaciones al año distintas.
Asimismo, los nuevos directivos y trabajadores, deben recibir
una capacitación a más tardar dentro de los treinta (30) días
siguientes a la fecha de su ingreso.
INFRACCIONES LEVES:
Multa a la COOPAC no menor a 0.50 UIT ni mayor de 50 UIT
4) No contar con el programa de capacitación en materia de
prevención del LAFT.
5) No mantener una constancia de las capacitaciones
recibidas.
6) No brindar a los directivos, gerentes y/o trabajadores, a
más tardar dentro de los treinta (30) días siguientes a la
fecha de su ingreso a la COOPAC.
10) No haber implementado y/o no tener en funcionamiento
el sistema de prevención y gestión de riesgos de LA/FT
DIRIGIDO A
Sujetos Obligados en general, Oficiales de
cumplimiento; Auditores internos y externos; Gerentes y
responsables de las áreas comerciales, operativas,
de créditos y de comercio exterior, Jefes de Control
Interno de Entidades Publicas, Gobiernos Regionales y
Municipalidades Provinciales a nivel nacional y
profesionales vinculados a Sujetos Obligados.
SOLICITE NUESTROS CURSOS IN HOUSE
EN SUS OFICINAS O EN NUESTRAS INSTALACIONES
Lugar : Calle Elías Aguirre 180, Miraflores, Lima.
Alt. Cdra. 5 y 6 de Av. José Pardo
Duración : 5 horas pedagógicas
Inversión : S/200.00 por participante (incluye IGV)
Descuentos por grupos
Frecuencia : Viernes 24 de enero 2020
Horarios : 6:15 pm a 10:00 pm,
Incluye: Certificación, CD con material de exposición y de
legislación vigente, Coffe break, aire acondicionado.
T E M A R I O:
Res. SBS: 369-2018, 789-2018 y 5060-2018
1. Definición de los delitos de LA/FT.
2. Normativa vigente sobre prevención de LA/FT.
3. Delitos precedentes de lavado de activos
4. Sujetos Obligados (SO)
5. El Sistema de prevención La/FT y el Sistema Acotado
6. Políticas y procedimientos para la prevención LA/FT.
7. Normas internas: Manual de SPLAFT, Código conducta
8. Tipologías de LA/FT,
9. Señales de alerta para detectar operaciones inusuales
(OI) y sospechosas (OS).
10. Procedimiento de comunicación de OI.
11. Oficial de cumplimiento (OC): Requisitos, Designación.
12. Responsabilidades OC y reserva de la identidad
13. Debida diligencia: Regímenes: General y Reforzado
14. Conocimiento de directores, gerentes y trabajadores.
15. Responsabilidades de acuerdo al cargo desempeñado
16. Capacitación y requerimientos mínimos
17. Registro de operaciones, Umbrales por tipo de SO.
18. Reporte de operaciones sospechosas (ROS)
19. Informe anual del oficial de cumplimiento (IAOC)
20. Identificación y evaluación de los riesgos LA/FT
21. Requerimientos y conservación de información
22. Supervisión del SO: Auditoria interna y externa
23. Deber de reserva y exención de responsabilidad.
24. Multas y Sanciones impuestas.
25. Información sobre las listas que contribuyen a la
prevención del LA/FT.
26. Congelamiento de fondos o activos en los casos
vinculados a los delitos de LA/FT.
27. Casuísticas, videos y prueba de salida.
INFORMES E INSCRIPCIONES:
CYM Consulting & Marketing SAC
☎ : (01) 739 7745
📱 : 929 548 973, 995 633 314, 950 102 185
✉ : informescymperu@gmail.com
🌐 : www.cymperu.com
TAMBIEN PUEDE LLEVARLO A DISTANCIA