PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍA INTERNA Versión 1

Fecha de aprobación:
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 19/12/2019
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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

Versión: Fecha de vigencia: Paginas:
01 19 Diciembre 2019 7

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Antonio Quintero Ethel Espitia

Consultor HSEQ COPASST Arquitecto

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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para planear y ejecutar Auditorías Internas que garanticen la
implementación, seguimiento, mantenimiento y mejora del Sistema de Gestión seguridad y
salud en el trabajo de PROMOTORA MURANO TRADE CENTER S.A.S.

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica al Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Decreto 1072 de 2015
Resolución 0312 de 2019

4. DEFINICIONES

AUDITORÍA: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

y evaluarlas de manera objetiva con el fin determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de establecidos para determinar si las actividades de seguridad y salud en el
trabajo cumplen las disposiciones establecidas y si éstas son implantadas eficazmente, y
son apropiadas para alcanzar objetivos.

AUDITORÍA INTERNA: Auditoría realizada con personal capacitado como Auditores, sin
que auditen su propio trabajo.

AUDITOR: Persona con la competencia para llevar a cabo una Auditoría.

AUDITOR LÍDER: Responsable de Coordinar y dar seguimiento al proceso de Auditoría.

AUDITADO: Organización, Dependencia y/o Proceso a quien se le evalúa el cumplimento

de los requisitos.

PLAN DE AUDITORÍA: Descripción de las actividades para la ejecución de la Auditoría.

PROGRAMA DE AUDITORÍA: Conjunto de una o más Auditorías planificadas en un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

CONFORMIDAD: Cumplimiento de un requisito.

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NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.

HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA: Resultado de la evaluación de las evidencias

recopiladas durante la Auditoría.

EVIDENCIA DE AUDITORIA: Información que obtiene el Auditor para extraer conclusiones

en las cuales sustenta su opinión.

5. CONTENIDO

ACTIVIDAD REGISTRO RESPONSABLE

1. Programación de Auditorías Internas
Programa de Responsable del
Anualmente se elabora un programa de Auditorías Auditorias SG-SST
Internas que abarca todos los procesos del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabaja, y en el cual se
establecen las fechas a realizar de dichas auditorias.

2. Nombramiento del equipo Auditor

Las personas seleccionadas para conformar el Equipo

Auditor de seguridad y salud en el trabajo deben cumplir Perfil de Responsable del
con el siguiente perfil: cargo SG-SST
 Educación: Técnico, Profesional o especialista
 Formación: haber recibido mínimo 24 horas de
entrenamiento y capacitación en cursos de Auditorías
Internas de SG-SST OHSAS 18001, ISO 45001 y
curso obligatorio de 50 horas en SST. Se verifica con
certificados de asistencia y/o diploma de auditor.
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ACTIVIDAD REGISTRO RESPONSABLE

 Habilidades: Debe poseer liderazgo para el desarrollo
de las Auditorías Internas.
 Experiencia: Experiencia profesional con un tiempo
mínimo de (6) seis meses.
Se podrán ejecutar auditorías internas con proveedores
los cuales podrán usar los formatos establecidos dentro
del Sistema de Gestión y los propios.
Deberán entregar en todo caso: Plan De Auditorias, Lista
De Verificación, Informe De Auditoria.

3. Plan de Auditoria y Revisión de la Documentación:

Antes de iniciar con una Auditoría Interna, el Auditor
responsable debe tener conocimiento de todos los Plan de
procesos y procedimientos que se llevan a cabo en el Auditoría/
proceso de seguridad y salud en el trabajo, así como
también debe conocer los resultados de auditorías
anteriores y verificar que la documentación de los
procesos tiene conformidad con el sistema de gestión Registro de Responsable del
para poder darle continuidad a la Auditoría. Acciones SG-SST
El contenido del plan debe contemplar: Correctivas y
 Auditor Responsable y Equipo Auditor. Preventivas
 El alcance y objetivo de la Auditoría.
 Actividades a realizar (seguimiento de auditorías Formato de
previas), criterios de auditoria, cierre de no Auditoria
conformidades abiertas en auditorias anteriores. Interna
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ACTIVIDAD REGISTRO RESPONSABLE

 Ejecución de la Auditoría (descripción de hallazgos en
el formato de auditoria).
 Informes de resultados al responsable del proceso
auditado.
 Asignación a cada miembro del equipo.
 Auditor, el proceso o procesos que le corresponde
auditar teniendo en cuenta sus competencias.
4. Ejecución de la Auditoría

Se realiza una reunión de apertura con los responsables

de los procesos a auditar para dar a conocer el Plan de
Auditoria y la forma en que se va a desarrollar el mismo,
de igual manera los responsables de los procesos tendrán
oportunidad de manifestar dudas e inquietudes al Acta de
respecto. Reunión,
Plan de Responsable del
Luego de esto, el equipo auditor se encarga de verificar la Auditoría/ SG-SST
conformidad del Sistema de Gestión del proceso o Formato de
procesos que le corresponde, de acuerdo al Plan y Auditoria
Criterios de Auditoría y los requisitos de sistema gestión Interna
de seguridad y salud en el trabajo, decreto 1072 de 2015
esto, según el formato de Auditorías.

5. Recopilación y Verificación de la información

obtenida

Previo a la reunión de cierre, el equipo Auditor deberá

recopilar, verificar y registrar información producto de la
Auditoría, y de esta manera establecer hallazgos y
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ACTIVIDAD REGISTRO RESPONSABLE

conclusiones de Auditoría Interna con respecto a los Formatos de Auditor Líder,
criterios de la misma y al grado de cumplimiento con los Auditoria / Equipo Auditor
requisitos de la seguridad y salud en el trabajo la norma Informe de
decreto 1072 de 2015 capítulo de SG-SST, estos Auditoría
hallazgos y conclusiones pueden generar tanto
conformidad como no conformidad, así como también nos
pueden identificar oportunidades de mejora.

Revisados los resultados, se procede con la elaboración

del Informe de Auditoría que se retroalimentará en la
reunión de cierre con los responsables de los Procesos
Auditados.
El líder responsable se encarga de revisarlo, firmarlo y dar
el aval para su socialización y distribución.
6. Reunión de Cierre y Retroalimentación de la
Auditoría
Informe de
El Auditor responsable, presenta los hallazgos y Auditoría.
conclusiones de la Auditoría y hace entrega del informe a
la Dirección y a los responsables de SG-SST, con éstos,
se acuerda el tiempo para presentar el plan de acciones Acta de Auditor responsable
correctivas o preventivas según se requiera, además si se reunión de / Responsables de
presentan oportunidades de mejora en el caso de que se cierre de Procesos Auditados.
hayan identificado (las recomendaciones para mejora no Auditoria
son obligatorias).

NOTA: El Informe de Auditoría es propiedad del cliente de

la misma, por tanto, los miembros del Equipo Auditor y
todos los receptores del informe deben respetar y
mantener la debida confidencialidad del mismo.
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ACTIVIDAD REGISTRO RESPONSABLE

7. Actividades de Seguimiento de Auditoría
Se establece fecha para convocar a reunión con la
Dirección para el análisis de los hallazgos de la Auditoría. Acta de Responsable del
Debe verificarse si se implementan las acciones Reunión SG-SST
correctivas y su eficacia.
NOTA: La Auditoría finaliza cuando todas las actividades
descritas en el Plan de Auditoría se hayan realizado y el
informe de Auditoría aprobado hay sido distribuido.

6. REGISTROS
 Plan de Auditoria.
 Lista de verificación
 Informe de Auditoría.
 Programa de Auditorías.

7. CONTROL DE CAMBIOS
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