FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -

C.O. 006 DIAGNOSTICO INICIAL SGCS BASC V. 02 DE 2005

EMPRESA:

ALCANCE SGCS BASC:

FECHA REALIZACIÓN: X

NOMBRE DEL CONSULTOR

NC: NO CUMPLE / EP: EN PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN (Cumple parcialmente) / CU:CUMPLE AL 100% / NA: No aplica para la empresa. (Marque con X el estado correspondiente del estandar dentro del SGCS BASC)

Norma

NC

NA
CU
No. ESTÁNDARES V. 02- 2005 HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO ACCIONES A IMPLEMENTAR

EP
1 Estudio Legal NC EP CU NA

La empresa debe estar constituida legalmente y debe disponer de las 4.2.3

1.1
4.3.5
0 0 0 0
autorizaciones legales que permitan su operación.

Debe realizarse una verificación de los antecedentes de sus accionistas, de su 4.2.3

1.2 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
Junta Directiva, del gerente y representantes legales. 4.3.5

Debe disponer de un listado de los requisitos legales que le son aplicables a la 4.2.3
1.3
Empresa para su operación y estos deben encontrar actualizados y disponibles 4.3.5

2 Sistema de Gestión NC EP CU NA

Debe existir un diagnostico o revisión inicial al estado de la organización que

2.1 permita medir el avance en la implementación y en el mantenimiento del 4.1 0 0 0 0
sistema de Gestión.

Debe existir una evaluación de riesgos de las instalaciones, personas y

operaciones de la compañía, que contengan los conceptos de amenazas,
2.2 vulnerabilidad, probabilidad y severidad. Se utilizara la guía BASC para 4.3.1 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
esta evaluación. La evaluación debe actualizarse anualmente como
mínimo.

La Empresa debe elaborar, publicar y difundir la política de Seguridad que

2.3 incluya la prevención contra actividades ilícitas (prácticas de narcotráfico, 4.3.1
terrorismo y otros.)

Deben determinarse los objetivos de seguridad que garanticen el

2.4 4.5
cumplimiento de la política de seguridad

Deben definirse y documentarse las responsabilidades y autoridades de todo

2.5 4.3.1
el personal que afecta la seguridad

La Alta Dirección de la Empresa debe realizar mínimo, una revisión semestral

4.3.4
2.6 del sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC, para asegurarse de su 4.3.5
cumplimiento

Página 1 de 11 Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 DE 2005.

FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -

Norma

NA
NC

CU
No. ESTÁNDARES V. 02- 2005 HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO ACCIONES A IMPLEMENTAR

EP
Debe existir un representante de la dirección claramente identificado con
2.7 autoridad y responsabilidad para asegurar el cumplimiento del sistema de 4.4.4
gestión en control y seguridad BASC

Debe elaborarse un manual de seguridad BASC que describa el cumplimiento

2.8 de los requerimientos descritos en los Estándares de Seguridad y en los 4.4.2
elementos del sistema de gestión en control y seguridad.

Deben realizarse auditorias internas mínimo semestralmente, para establecer

2.9 que las políticas, procedimientos y demás normas de control y seguridad se 4.3.7
estén cumpliendo.

Debe disponerse de un equipo de auditores internos, competente en el

2.10 4.3.7
Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC.

Deben identificarse los procesos que realiza la organización, utilizando la 4.3.4

2.11
metodología del mapa de procesos 4.3.5

Deben caracterizarse los procesos, identificando entradas, salidas, indicadores

2.12 de medición, requisitos a cumplir, documentos a utilizar y responsables del 4.3.4
proceso.

Debe documentarse y aplicarse un procedimiento de acción correctiva y

2.13 4.4.2
preventiva.

3 Administración y selección de Personal propio, subcontratado y-o suministrado

NC EP CU
Selección NC EP CU NA

Se debe disponer de un procedimiento documentado que incluya los requisitos 4.3.4

3.1 0 0 0 0 0 0 0
del proceso de selección de personal propio y/o subcontratado. 4.3.6

3.2 Debe Identificarse las posiciones críticas que afecten a la seguridad 4.3.1 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

4.3.4
Debe realizarse un estudio de seguridad que incluya verificación de
3.3 4.3.6 CONSOLIDADO CAPITULO
antecedentes del personal que ocupe posiciones críticas. 4.4.3

Debe disponerse de los documentos que acrediten empleos anteriores, 4.3.4

3.4 4.3.6
referencias y antecedentes y estos deben ser verificados. 4.4.3

Contratación NC EP CU NA

Debe visitarse el domicilio del personal destinado a áreas críticas, dejando 4.2.4
3.5 0 0 0 0
evidencias documentadas. 4.3

Debe proporcionarse Inducción y entrenamiento sobre las políticas y 4.3.4

3.6 procedimientos de seguridad, riesgos presentes en su trabajo y cuales serian 4.3.6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
las consecuencias de no cumplir las normas y procedimientos de seguridad. 4.4.1

4.3.2
Deben realizarse y mantenerse actualizados, registros de afiliación a
3.7 4.3.4
instituciones de seguridad social y demás registros legales de orden laboral. 4.3.6

Página 2 de 11 Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 DE 2005.

FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -

Norma

NA
NC

CU
No. ESTÁNDARES V. 02- 2005 HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO ACCIONES A IMPLEMENTAR

EP
Debe suministrarse al personal, un carné de identificación, el cual debe
4.3.2
portarse en lugar visible, cumpliendo con los estándares de seguridad
3.8 4.3.4
industrial, que tenga fotografía reciente, numero de identificación y fecha 4.3.6
de vigencia

4.3.2
Deben existir procedimientos documentados para la recuperación, reposición y
3.9 4.3.4
anulación del carné de identificación. 4.3.6

Mantenimiento y Capacitación NC EP CU NA

Debe realizarse pruebas al personal de áreas críticas, para detectar consumo 4.3.2
3.10 de drogas ilícitas y alcohol, antes de la contratación, aleatoriamente y cuando 4.3.4 0 0 0 0
haya sospechas justificables. 4.3.6

4.3.2
Periódicamente debe realizarse actividades de sensibilización y capacitación
3.11 4.3.4 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
sobre el sistema de gestión en control y seguridad 4.3.6

El personal con funciones y responsabilidades de seguridad debe recibir

4.3.2
entrenamiento permanente sobre: Mantenimiento de la integridad de la carga,
3.12 4.3.4
accesos no autorizados, fraudes en documentos y sistemas de información, 4.3.6
practicas anti contrabando y anti terrorista.

El personal que participa en el proceso de despacho o recibo de la carga debe 4.3.2

3.13 estar capacitado en técnicas de inspección y verificación de pallets y 4.3.4
contenedores, y camiones de carga 4.3.6

El personal de áreas criticas debe estar capacitado para atender emergencias

4.3.4
que puedan presentarse con el manejo de la carga, especialmente con
3.14 4.3.6
sustancias peligrosas y/o precursoras, sustancias corrosivas, explosivas, 4.4.6
químicas, etc.

Todos los empleados deben conocer los procedimientos utilizados por la 4.3.4
3.15
empresa para identificar e informar sobre incidentes sospechosos. 4.3.6

Se debe contar con un programa de incentivos que permita la cooperación de

los empleados para reportar de actividades sub-estándar, que atenten contra 4.3.4
3.16
la seguridad, que sean sospechosas o que muestren señales de conspiraciones 4.3.6
internas o consumo de drogas ilícitas.

El personal debe estar capacitado y entrenado respecto a la seguridad 4.3.4

3.17
dispuesta para preservar los sistemas de información. 4.3.6

Se debe contar con un programa de concientización sobre consumo de alcohol

3.18 4.3.2.
y drogas, que incluya avisos visibles y material de lectura.

Se debe visitar el domicilio del personal destinado a áreas críticas, mínimo

3.19 4.2.2
cada dos años.

Se deben actualizar los datos básicos de los empleados, mínimo una vez al
3.20 4.3.6
año.

4.3.2
Se debe disponer de un archivo fotográfico actualizado del personal e incluir
3.21 4.3.4
un registro de huellas dactilares y firma, conforme a la legislación local. 4.3.6

4 Sistema de Seguridad NC EP CU NA

Página 3 de 11 Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 DE 2005.

FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -

Norma

NA
NC

CU
No. ESTÁNDARES V. 02- 2005 HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO ACCIONES A IMPLEMENTAR

EP
La Empresa debe tener un Jefe o responsable de la seguridad, con funciones
4.1 4.3.1 0 0 0 0
debidamente documentadas.

Debe disponerse de un plano con la ubicación de las áreas sensibles de la

4.2 4.2.2 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
instalación

La seguridad perimetral de las instalaciones debe impedir el acceso no

autorizado y debe ser inspeccionada como mínimo una vez al mes. Se debe
4.3 4.3.6
observar el cumplimiento de los parámetros descritos en la guía "inspección
de barreras perimétricas BASC".

En áreas criticas, debe disponerse de sistemas de alarmas, dispositivos de

4.4 detección de intrusos y de revisión de personas, equipajes y cargas y equipos 4.3.6
de vigilancia, monitoreados y controlados permanentemente

La iluminación exterior, interior y en parqueaderos de las instalaciones, debe

4.3.6
4.5 permitir la visibilidad del equipo de seguridad y las labores de vigilancia de
todas las áreas. Esta debe ser inspeccionada mensualmente.

4.6 Se debe contar con sistemas de iluminación de emergencia para áreas criticas 4.3.6

Todas las puertas internas/externas de áreas críticas deben ser controladas, al 4.3.6
4.7
igual que ventanas externas. 4.3.7

Deben existir candados, chapas u otros sistemas de seguridad para accesos

4.8 externos, ventanas y puertas (tener en cuenta criterios de seguridad 4.3.6
industrial). Las llaves, candados y cerraduras deben estar controladas

4.3.4
Debe llevarse un registro de los vehículos que ingresan y salen de las
4.9 4.3.6
instalaciones. 4.4.3

4.3.4
4.10 Debe inspeccionarse los vehículos al ingresar y salir de las áreas críticas. 4.3.6
4.4.3

Debe disponerse de un procedimiento para el control de acceso adecuado, de

4.3.4
empleados, contratistas y visitantes, elaborando y conservando registros de
4.11 4.3.6
las personas que ingresaron a las instalaciones, donde estuvieron, a quien 4.4.3
visitaron, a que hora ingresaron y salieron de las mismas.

Todo el personal que ingresa a la instalación debe tener a la vista una 4.3.4
4.12 identificación. Debe realizarse una verificación de la identificación de la 4.3.6
persona que ingresa. 4.4.3

El control de acceso a las instalaciones debe prever la supresión rápida y

completa de la identificación otorgada por la empresa a un empleado en caso
4.13 4.3.6
de caducidad, así como la supresión de acceso a los locales y sistemas de
información.

Los parqueaderos para vehículos de empleados y visitantes deben estar

4.14 controlados y aislados de las áreas de empaque, almacenamiento, embalaje o 4.3.6
cargue de mercancías.

Las áreas restringidas deben ser señalizadas y controladas, conforme a la

4.15 4.3.6
evaluación de riesgos de las instalaciones y procesos.

Página 4 de 11 Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 DE 2005.

FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -

Norma

NA
NC

CU
No. ESTÁNDARES V. 02- 2005 HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO ACCIONES A IMPLEMENTAR

EP
Debe existir un área adecuada, que prevenga el acceso no autorizado a
4.16 4.3.6
contenedores llenos y vacíos, carga y vehículos cargados.

Las áreas de lockers de empleados deben estar controladas y separadas de las

4.17 4.3.6
áreas de almacenamiento u operación de carga

Se debe controlar el suministro (entrega y devolución) de uniformes de

4.18 4.3.6
trabajo de la empresa

La Empresa debe tener un servicio de seguridad propio o contratado con una 4.3.6
4.19
empresa competente. 4.4.3

Se deben realizar mínimo una vez por mes, inspecciones aleatoria (no 4.3.3
4.20 anunciadas) de seguridad a instalaciones físicas y procesos, y dejar el registro 4.3.6
escrito de las mismas. 4.4.3

Se debe disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicación con

4.3.6
4.21 los supervisores y encargados de seguridad y con las autoridades nacionales y
4.3.7
extranjeras.

Se debe garantizar una acción de respuesta oportuna y disponible por parte 4.3.4
4.22 4.3.6
del personal de Seguridad durante 24 horas al día. 4.3.7

Se debe tener procedimientos y dispositivos de alerta para la evacuación en 4.3.4

4.23 4.3.6
caso de amenaza o falla en las medidas de protección. 4.3.7

Se deben tener programas para inspeccionar, probar, ajustar y mantener los 4.3.4
4.24 equipos de protección, que incluya periodicidad de realización y registro de los 4.3.6
mismos. 4.3.7

Se debe identificar los lugares de ubicación de los dispositivos de alerta y

4.3.6
4.25 elaborar los procedimientos, instructivos y directrices para prueba, activación,
4.4.3
desactivación y reactivación y para limitar falsas alertas.

4.3.3
Se debe disponer de un programa de implementación del sistema de CCTV
4.26 4.3.6
para la vigilancia perimetral de las instalaciones y para las áreas criticas. 4.4.3

Deben documentarse y aplicarse procedimientos de contingencia y 4.3.3

4.27 emergencia para el caso de amenazas comprobadas o fallos en las medidas de 4.3.6
protección. 4.4.3

Deben documentarse y aplicarse procedimientos para la realización de

4.3.6
4.28 ejercicios prácticos y simulacros de los planes de protección y de 4.4.3
procedimientos de contingencia y emergencia.

5 Logística (Envase, empaque, almacenamiento, embalaje, despacho, transporte y recibo de carga) NC EP CU NA

Se debe tener un sistema que permita mantener trazabilidad sobre los 4.3.4
5.1 4.3.6 0 0 0 0
movimientos de las cargas de importación y exportación. 4.4.3

Se debe contar con los medios y sistemas que permitan segregación y control
5.2 de las áreas de Almacenamiento y las operaciones con productos de 4.3.6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
exportación, operaciones de embarque y desembarque de carga y/o personas

4.3.4
Las mercancías en su unidad de empaque deben ser identificadas, marcadas,
5.3 4.3.6
pesadas y contadas. 4.4.3

Página 5 de 11 Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 DE 2005.

FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -

Norma

NA
NC

CU
No. ESTÁNDARES V. 02- 2005 HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO ACCIONES A IMPLEMENTAR

EP
Se debe asegurar la correcta información en el manifiesto de carga (completa,
4.3.4
legible, exacta), que incluya una descripción exacta y completa de la carga.
5.4 4.3.6
Así mismo, se debe asegurar el envío de la información a tiempo a las 4.4.3
autoridades nacionales y extranjeras.

4.3.4
El personal de las áreas de despacho, debe estar identificado con uniformes o
5.5 4.3.6
distintivos que los diferencien de los demás empleados. 4.4.3

Los contenedores y su modo de transporte deben ser revisados al ser

recibidos en cada uno de los puntos de transferencia de responsabilidad y se 4.3.6
5.6
debe dejar evidencia de esa revisión, aplicando las listas de verificación 4.4.3
emitidas por WBO.

Los criterios para establecer cuando un contenedor y/o la unidad de

5.7 4.3.6
transporte no son aptos, deben estar definidos por escrito.

4.3.4
5.8 Deben existir controles y registros de peso de los vehículos de carga. 4.3.6
4.4.3

4.3.4
Debe existir un procedimiento escrito para detectar, reportar e investigar
5.9 4.3.6
faltantes o sobrantes de carga. 4.4.3

Durante los desplazamientos del contenedor o del camión, se deben utilizar

4.3.4
5.10 sellos y/o precintos de seguridad; y hacer seguimiento y registro del tiempo
4.3.6
de duración de estos desplazamientos.

4.3.4
Debe existir un procedimiento documentado de control (instalación, cambio,
5.11 4.3.6
trazabilidad, registro y verificación) sobre los sellos o precintos de seguridad 4.4.3

El almacenamiento de los sellos y precintos debe realizarse en lugares

seguros y bajo llave y su entrega y uso debe ser controlado por personal 4.3.4
5.12 4.3.6
designado para ello. Los sellos no deben ser usados en estricto orden de 4.4.3
numeración.

Se debe utilizar sellos de alta seguridad en los contenedores de exportación. 4.3.4

5.13 4.3.6
(NORMA ISO/PAS 17712) 4.4.3

4.3.4
Los contenedores o camiones deben sellarse o precintarse tan pronto termina
5.14 4.3.6
la operación de cargue y antes de abandonar el muelle de carga 4.4.3

Deben verificarse los sellos o precintos de seguridad utilizados, frente a los

4.3.6
5.15 documentos del despacho, tanto al momento del despacho como a su recibo
4.4.3
en cada uno de los puntos de transferencia de la carga.

Se debe identificar y registrar el nombre y firma de todas las personas que 4.3.6
5.16
participan en el despacho o recibo de un contenedor o camión de carga 4.4.3

4.3.4
El proceso de cargue y-o embalaje, despacho y recibo de la carga debe tener
5.17 4.3.6
personal encargado de cumplir funciones de seguridad. 4.4.3

4.3.4
Se debe disponer de control fotográfico y/o fílmico durante el proceso de
5.18 4.3.6
cargue y-o embalaje de la mercancía. 4.4.3

5.19 El transportista debe reportar la entrega de la carga en destino. 4.3.6

4.3.4
Debe existir un área o procedimiento especial de seguridad para el
5.20 4.3.6
almacenamiento de mercancía valiosa y-o peligrosa. 4.4.3

Página 6 de 11 Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 DE 2005.

FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -

Norma

NA
NC

CU
No. ESTÁNDARES V. 02- 2005 HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO ACCIONES A IMPLEMENTAR

EP
Las reparaciones realizadas a las unidades de transporte (contenedores,
5.21 4.3.6
camiones) deben ser registradas.

Debe disponerse de un registro actualizado de los movimientos realizados por

5.22 los equipos que movilizan las unidades de transporte al interior de las 4.3.6
instalaciones.

Deben existir sistemas que permitan la verificación de equipajes y efectos 4.3.4

5.23 4.3.6
personales; adicionalmente de un proceso de control sobre estos 4.4.3

4.3.4
Se debe tener una lista completa de los pasajeros internacionales, la
5.24 4.3.6
tripulación y la carga control de materias primas y material de empaque 4.4.3

6 Control de materias primas, material de empaque, sellos y precintos de seguridad NC EP CU NA

El material de empaque de exportación debe observar diferencias al del
6.1 4.3.6 0 0 0 0
producto nacional y debe estar controlado.

6.2 El material de empaque y embalaje debe ser revisado antes de su uso . 4.3.6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

Si utiliza sustancias precursoras para la fabricación de los productos, estas

6.3 4.3.6
deben estar controladas conforme a las regulaciones legales.

Se debe disponer de un procedimiento documentado para el manejo y control 4.3.4

6.4
del material de empaque - Cintas adhesivas / corrugados 4.3.6

7 Control de documentos y de información NC EP CU NA

4.3.4
Debe disponerse de un procedimiento documentado de control de
7.1 4.3.5 0 0 0 0
documentos, que incluyan listados maestros de documentos y de registros. 4.4.3

4.3.4
7.2 Deben existir procedimientos sobre entrega y archivo de la información 4.3.6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
4.4.3

La Empresa debe disponer de un lugar adecuado y seguro para el archivo de 4.3.4

7.3 4.3.5
los documentos. 4.4.3

Deben emplearse procedimientos que aseguren que toda la información y

documentos utilizados en el proceso de despacho y recibo de carga ( tanto 4.3.4
7.4 4.3.5
manuales como electrónicos), sean legibles, oportunos, adecuados y 4.4.3
protegidos contra alteración, pérdida o introducción de información errónea.

4.3.4
Debe existir una política de firmas y sellos que autoricen los diferentes
7.5 4.3.5
procesos. 4.4.3

Se debe mantener la información exacta recibida sobre la carga, que incluya

4.3.4
como mínimo: Quien envío y quien recibe, sus nombres y direcciones;
7.6 4.3.5
segundas y terceras personas a quienes se debe notificar; descripción, peso, 4.4.3
cantidad, unidad de medida.

Los sistemas de información deben tener las seguridades necesarias para 4.3.4
7.7 evitar su utilización no autorizada, observando como mínimo los 4.3.5
parámetros establecidos en la guía que para el efecto publica WBO. 4.4.3

Debe disponerse de respaldo de la información sensitiva de la organización y 4.3.4

7.8 4.3.5
este debe ser controlado y protegido. 4.4.3

Página 7 de 11 Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 DE 2005.

FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -

Norma

NA
NC

CU
No. ESTÁNDARES V. 02- 2005 HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO ACCIONES A IMPLEMENTAR

EP
4.3.4
Se debe observar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas a 4.3.5
7.9
proteger la propiedad intelectual. 4.3.6
4.4.3

8 Selección de clientes y proveedores

NC EP CU
Clientes NC EP CU NA

4.3.4
8.1 Debe existir un proceso documentado para la selección de clientes 4.3.6
0 0 0 0 0 0 0

Debe disponerse de la información documentada necesaria de sus clientes, en 4.3.4

8.2 4.3.6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
la cual se evidencie la existencia y legalidad de los mismos. 4.4.3

Proveedores NC EP CU NA CONSOLIDADO CAPITULO

4.3.4
8.3 Debe existir un proceso documentado para la selección de proveedores 4.3.6
0 0 0 0

Sus proveedores de servicios asociados a la cadena logística están calificados

4.3.4
8.4 como Operador Económico Autorizado ( WCO - FOS) ( Aplica si el país a 4.3.6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
suscrito el acuerdo con WCO)

Debe practicarse una visita a las instalaciones de los proveedores y dejar la 4.3.4
8.5
evidencia respectiva. 4.3.6

Deben solicitarse los documentos necesarios a los proveedores vinculados a la 4.3.4

8.6
operación de la cadena logística con el objeto de verificar sus antecedentes 4.3.6

Se deben establecer por escrito todos los acuerdos o responsabilidades que se

4.3.4
8.7 han pactado con sus proveedores, sobre el cumplimiento de estándares de 4.3.6
seguridad.

9 Alianzas estratégicas de seguridad NC EP CU NA

Deben establecerse alianzas (acuerdos) en materia de seguridad, con

9.1 autoridades locales, gremios u otras instituciones que puedan ayudar a 4.2.1 0 0 0 0
mejorar la seguridad de las operaciones de comercio internacional.

Esta calificado como Operador Económico Autorizado (WCO- FOS) (Aplica si 4.3.4
9.2 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
el país a suscrito el acuerdo con WCO) 4.3.6

10 Reporte de Operaciones o Actividades Sospechosas NC EP CU NA

Debe disponerse de un procedimiento de reporte de actividades sub-estándar 4.3.4

(a directivos y supervisores de la empresa y a autoridades nacionales y 4.3.6
10.1 0 0 0 0
extranjeras), que atenten contra la seguridad, que sean sospechosas o que 4.3.7
muestren señales de conspiraciones internas o consumo de drogas ilícitas. 4.2.2

Se debe disponer de una relación de representantes de la autoridad,

10.2 incluyendo números telefónicos u otros medios de comunicación a los cuales 4.3.6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
reportar oportunamente.

VER RESUMEN DIAGNOSTICO VER PLAN DE ACCIÓN

Página 8 de 11 Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 DE 2005.

C.O.007 PLAN DE ACCIÓN PARA IMPLEMENTACIÓN DEL SGCS BASC

FECHA ELABORACIÓN:

¿Qué se hará? ¿Por qué? ¿Dónde? ¿Quién? ¿Cuándo? ¿Cómo? ¿Cuánto se Invertirá?

No. LUGAR DONDE SE

RESULTADO FECHA LIMITE PARA RECURSOS COSTO RECURSOS
ACCIÓN A IMPLEMENTAR IMPLEMENTARA LA RESPONSABLE
ESPERADO IMPLEMENTACIÓN REQUERIDOS REQUERIDOS
ACCIÓN

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16

$ 0.00

ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

Desarrollado por Ing. Miller Alexis Romero C.

CONSOLIDADO DIAGNOSTICO SGCS BASC

EMPRESA:

ALCANCE SGCS BASC:

SUMATORIA
No. ESTÁNDARES V. 2- 2005 NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
HORIZONTAL

1 Estudio Legal 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

2 Sistema de Gestión 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

Administración y selección de Personal propio, subcontratado y-o

3 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
suministrado

3.1 Selección 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

3.2 Contratación 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

3.3 Mantenimiento y Capacitación 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

4 Sistema de Seguridad 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

Logística (Envase, empaque, almacenamiento, embalaje, despacho,

5 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
transporte y recibo de carga)

Control de materias primas, material de empaque, sellos y precintos

6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
de seguridad

7 Control de documentos y de información 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

8 Selección de clientes y proveedores 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

8.1 Clientes 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

8.2 Proveedores 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

9 Alianzas estratégicas de seguridad 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

10 Reporte de Operaciones o Actividades Sospechosas 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGCS BASC
0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
PORCENTAJE

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN PARA LA TRANSICIÓN DEL SGCS BASC A NUEVA NORMA Y ESTANDARES BASC V.02 DE 2005

100.00%

90.00%

80.00%

70.00%

60.00%

50.00%

40.00%

30.00%

20.00%

10.00%

0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

NO CUMPLE EN ESTADO
PROCESODE IMPLEMENTACIÓN
CUMPLE NO APLICA

Diagnostico SGCS BASC

C.O.008 INFORME DE AVANCE NÚM. _____

EMPRESA:

NOMBRE DEL CONSULTOR:

LUGAR DONDE SE FECHA LIMITE PARA

ACCIÓN A IMPLEMENTAR RESULTADO ESPERADO RESPONSABLE FECHA DE EJECUCIÓN % DE AVANCE QUE SE HA HECHO PENDIENTE POR HACER
IMPLEMENTÓ LA ACCIÓN IMPLEMENTACIÓN

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16