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[Logotipo de la empresa] [Nombre de la empresa]
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Número de Registro del Tercero Autorizado / Tipo de documento: Lista de verificación: LV/ Número consecutivo del tipo de
documento que emiten / código de formato conforme a su sistema de calidad
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA A LA OPERACIÓN Y DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE

ADMINISTRACIÓN AUTORIZADO PARA LAS ACTIVIDADES DEL SECTOR HIDROCARBUROS
De conformidad con lo señalado en las Disposiciones administrativas de carácter general que establecen los Lineamientos para llevar a
cabo las Auditorías Externas a la operación y el desempeño de los Sistemas de Administración de Seguridad Industrial, Seguridad
Operativa y Protección al Medio Ambiente aplicables a las actividades del Sector Hidrocarburos, manifiesto bajo protesta de decir verdad
que, en mi calidad de Tercero Autorizado por la Agencia Nacional de Seguridad Industrial y de Protección al Medio Ambiente del Sector
Hidrocarburos, procedí a realizar la <<verificación documental/Física>> de la operación y desempeño del Sistema de Administración
Autorizado de la instalación denominada <<nombre de la instalación>>, en lo relativo a la Sección II (De la autorización para la
implementación del Sistema de Administración para las actividades del Sector Hidrocarburos), Artículos 27 y 28, Anexos I, II, III, IV y V,
de las Disposiciones Administrativas de Carácter General que establecen los Lineamientos para la conformación, implementación y
autorización de los Sistemas de Administración de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente aplicables
a las actividades del Sector Hidrocarburos, obteniendo los siguientes resultados:
LISTA DE VERIFICACIÓN
ANEXO I. REQUISITOS DE CONFORMACIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN
Requisito DACG Tipo de Resultado
Tomo/Sección/Página
Numeral Descripción Evidencia de evaluación: Resultados de la
No. donde se puede consultar
Documental (D) Sí No No
la información soporte evaluación realizada
En sitio (ES) aplica
En el Sistema del Regulado se cuenta con:

I. Política.
Para la política consieró:
1. Anexo I, Política en materia de
Punto 1 Seguridad Industrial,
Seguridad Operativa y D
protección al medio
ambiente
2. Anexo I, Autorizada por la alta
Punto 1.1, dirección del Regulado D
1.2
3. Anexo I, Apropiada para los
Punto 1.1, propósitos de la
D
1.2 organización y para la
naturaleza de los riesgos
4. Anexo I, Apropiada para la atención
Punto 1.1, de las áreas de oportunidad D
1.2 derivada de las actividades
5. Anexo I, Establecer y alcanzar los
Punto 1.3 objetivos del Sistema de D
Administración
6. Anexo I, El compromiso para la
D
Punto 1.4 identificación de peligros
7. Anexo I, la jerarquización y control
D
Punto 1.4 de riesgos
8. Anexo I, la prevención y
Punto 1.4 cuantificación de los D
impactos ambientales
9. Anexo I, El cumplimiento normativo
Punto 1.4 por parte del Regulado, de
sus contratistas, D
subcontratistas, proveedores
y prestadores de servicios
(Pág. 1 de Pág. “n”)

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10. Anexo I, La participación de
Punto 1.4 contratistas, subcontratistas,
D
proveedores y prestadores
de servicios
11. Anexo I, Que la política esté
Punto 2 disponible como D
información documentada
12. Anexo I, La comunicación de la
Punto 2 política a todo el personal en D
la organización
13. Anexo I, La política está disponible
D
Punto 2 para las partes interesadas
14. Anexo I, La política se revisa
Punto 2 periódicamente, a fin de que,
dicha política sea apropiada
para el cumplimiento de los
D
objetivos de Seguridad
Industrial, Seguridad
Operativa y protección al
medio ambiente
II. Identificación de peligros y análisis de riesgos.
La evaluación, monitoreo y mitigación de riesgos se consideró en/para:
15. Anexo I, Actividades rutinarias y no
D
Punto 1 rutinarias
16. Anexo I, Actividades rutinarias y no
Punto 1.1 rutinarias para el proceso de
exploración, perforación,
extracción, producción,
ensamblaje, construcción, D
transporte, distribución y/o
mantenimiento, incluyendo
el desmantelamiento y
abandono
17. Anexo I, El diseño de las áreas de
Punto 1.2 trabajo, procesos,
instalaciones, D
maquinaria/equipo,
operaciones
18. Anexo I, Personal, contratistas,
Punto 1.2 subcontratistas, prestadores
de servicios y proveedores,
incluyendo la adaptación D
para personal con
necesidades especiales
cuando se requiera
19. Anexo I, La infraestructura, equipo,
Punto 1.3 materiales, sustancias y
D
condiciones físicas del lugar
de trabajo

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20. Anexo I, Para los cambios actuales o
Punto 1.4 propuestos para la D
organización
21. Anexo I, Los accidentes e incidentes
Punto 1.5 ocurridos en operaciones D
similares
22. Anexo I, La preparación y respuesta a
D
Punto 1.6 emergencias
23. Anexo I, Situaciones que no son
Punto 1.7 controladas por la
organización y que ocurren
fuera de su lugar de trabajo,
pero que pueden causar
D
lesiones o daños a la salud
de las personas que se
encuentran en el lugar de
trabajo y daños al medio
ambiente
24. Anexo I, Capacidades físicas y otros
D
Punto 1.8 factores humanos
En la Evaluación y jerarquización de riesgos consideró:
25. Anexo I, Aplicación de metodologías
Punto 2.1 aceptadas nacional o D
internacionalmente
26. Anexo I, Incidentes pasados,
Punto 2.1 accidentes, daños a la salud D
y al medio ambiente
27. Anexo I, Las oportunidades para
Punto 2.2 reducir los riesgos
D
considerando la jerarquía de
control
28. Anexo I, Las medidas de mitigación,
Punto 2.3 prevención y control
D
necesarias para la reducción
de los riesgos identificados
29. Anexo I, Los controles los
Punto 2.4 requerimientos legales y
D
otros que la organización
haya suscrito
30. Anexo I, los procedimientos de
Punto 2.5 operación, mantenimiento,
inspección y en los planes de
respuesta a emergencia
D
deban estar incluidos los
resultados de la
identificación de peligros y
Análisis de Riesgos
En la revisión y evaluación de los análisis de riesgos considera:

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31. Anexo I, La evaluación de los
Punto 3.1 Análisis de Riesgos cada 5 D
años
32. Anexo I, Las etapas de diseño
Punto 3.1 conceptual, ingeniería D
básica, ingeniería de detalle
Punto 3.1 conceptual, ingeniería
básica, ingeniería de detalle, D
previo al inicio de las
operaciones
Punto 3.1 conceptual, ingeniería
básica, ingeniería de detalle,
previo al inicio si hay
D
cambios en las
instalaciones, tecnología u
operaciones y previo a un
desmantelamiento
35. Anexo I, Cuando ocurran accidentes
D
Punto 3.2
36. Anexo I, En caso de modificaciones
Punto 3.2 que impliquen cambios en
los equipos, instalaciones o
procesos originalmente D
aprobados en la Asignación,
Contrato o Permiso
otorgado
37. Anexo I, Cualquier otra modificación
Punto 3.2 que afecte el resultado del D
Análisis de Riesgo
Para el Equipo organizacional para el Análisis de Riesgos consideró:
38. Anexo I, Grupos multidisciplinarios
Punto 4 con conocimientos en
ingeniería, operaciones,
diseño, proceso, seguridad,
medio ambiente y otras D
especialidades según
proceda, capacitados y con
experiencia en la
metodología que se emplea
Para la comunicación sobre los resultados de los Análisis de Riesgos considera
39. Anexo I, Las medidas para prevenir,
Punto 5 mitigar y controlar los D
riesgos
40. Anexo I, Al personal involucrado;
Punto 5 contratistas, subcontratistas,
prestadores de servicios y D
proveedores sobre los
resultados y medidas de

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prevención, mitigación y
control de los Análisis de
Riesgos
Para la Identificación de aspectos e impactos ambientales cosidera:
41. Anexo I, Los criterios de evaluación
Punto 6 para determinar la
D
significancia de los aspectos
e impactos ambientales
42. Anexo I, Los mecanismos de
Punto 6 prevención, control,
atenuación y mitigación de D
los aspectos e impactos
ambientales
III. Requisitos legales
En los requisitos legales se consideró:
43. Anexo I, La identificación y acceso a
Punto 1 los requisitos legales y otros
aplicables, relacionados con
la Seguridad Industrial, D
Seguridad Operativa y
ambiente
44. Anexo I, La actualización de los
Punto 1 requisitos legales y otros
aplicables cuando se D
presenten cambios en la
legislación
45. Anexo I, La aplicación de los
D
aplicables en el Sistema de
Administración
46. Anexo I, La información relevante
Punto 3 sobre los requisitos legales y
otros, a las personas que D
trabajan bajo el control del
Regulado
47. Anexo I, La información relevante
Punto 3 sobre los requisitos legales y
otros, a los contratistas, D
subcontratistas, prestadores
de servicios y proveedores
48. Anexo I, la evaluación periódica del
Punto 4 cumplimiento con los
D
requisitos legales y otros
aplicables
49. Anexo I, la identificación de puntos
Punto 4 de incumplimiento,
establecimiento y D
cumplimiento de acciones
para su corrección

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IV. Metas, objetivos e indicadores
Para las Metas, objetivos e indicadores, se consideró:
50. Anexo I, Un mecanismo para el
Punto 1 diseño y establecimiento de
D
objetivos, metas e
indicadores
51. Anexo I, objetivos, metas e
Punto 2 indicadores consistentes con
la política de Seguridad
D
medio ambiente
52. Anexo I, Los requerimientos legales
Punto 2 aplicables y otros
requerimientos suscritos por
la organización, así como D
los resultados de la
evaluación de los impactos y
riesgos?
53. Anexo I, Los resultados de la
Punto 2 evaluación de los impactos y D
riesgos
54. Anexo I, indicadores proactivos y
Punto 3 reactivos en materia de
Seguridad Industrial,
ambiente para medir el D
desempeño en la
organización, relacionados
con eventos personales, de
proceso, de equipos y de
medio ambiente
55. Anexo I, La planeación de objetivos,
Punto 4 metas e indicadores, los
recursos, responsables,
fechas de cumplimiento, D
monitoreo y evaluación y su
integración dentro de los
procesos del negocio
V. Funciones, responsabilidades y autoridad
Para las funciones, responsabilidades y autoridad se consideró:
56. Anexo I, El ámbito de autoridad del
Punto 1 área responsable del D
Regulado ante la Agencia
57. Anexo I, La adopción de medidas
Punto 1.2 para aplicar las mejores D
prácticas internacionales
58. Anexo I, El aviso a la Agencia de
D
Punto 1.3 cualquier riesgo o riesgo

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crítico que pueda
comprometer la Seguridad
Industrial, la Seguridad
Operativa o el medio
ambiente
59. Anexo I, Coordinar los trabajos
Punto 1.4 internos para subsanar las
irregularidades o
D
incumplimientos de la
normatividad externa e
interna aplicable
60. Anexo I, La Implementación,
Punto 2 evaluación y mejora del
Sistema de Administración,
del cumplimiento de su
política y objetivos y de sus
resultados en cada uno de
D
los puestos de trabajo y
niveles jerárquicos de su
organización, incluyendo
contratistas, subcontratistas,
de servicios
61. Anexo I, El cumplimiento de los
Punto 3 aspectos de Seguridad
Operativa y protección al D
medio ambiente en los
códigos e comportamiento y
ética del Regulado
62. Anexo I, La autoridad del personal
Punto 5 propio, que sean testigos de
riesgos inminentes, actos o
condiciones inseguras para D
reportarlas y detener los
trabajos u operaciones, si
fuese necesario
63. Anexo I, la autoridad del personal
prestadores de servicios y
proveedores, que sean
testigos de riesgos
D
inminentes, actos o
condiciones inseguras para
fuese necesario
VI. Competencia, capacitación y entrenamiento
Para la identificación de las necesidades de capacitación, entrenamiento y reentrenamiento del personal se consideró:

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64. Anexo I, Al personal contratistas,
Punto 1 subcontratistas, prestadores D
de servicio y proveedores
65. Anexo I, Los impactos y riesgos de
D
Punto 1 sus actividades
66. Anexo I, Los resultados del proceso
Punto 1 de identificación y
D
evaluación de impactos
ambiental es y riesgos
67. Anexo I, Los requerimientos legales
D
Punto 1 aplicables
68. Anexo I, la Competencia,
Punto 2 capacitación y
entrenamiento del personal
con base al puesto y sus
D
necesidades de
conocimiento, capacitación,
certificación y experiencia
necesarias
69. Anexo I, Identificación de actos y
Punto 3 condiciones inseguras, su
proceso de reporte y paro de
D
trabajos u operaciones,
cuando se considere
necesario
70. Anexo I, Los programas para
Punto 4 mantener la competencia del D
personal
71. Anexo I, Capacitación inicial para el
D
Punto 4 personal de nuevo ingreso
72. Anexo I, Capacitación para operar o
D
Punto 4 mantener equipos nuevos
73. Anexo I, Capacitación de
Punto 4 actualización para el
personal al menos cada 3
años, de acuerdo a la
actualización o cambios en D
reglas, instrucciones de
trabajo, tecnología,
procedimientos y
normatividad
VII. Comunicación, participación y consulta
Para los mecanismos de comunicación, difusión y consulta consideró:
74. Anexo I, Los diferentes niveles y
D
Punto 1 funciones de la organización
75. Anexo I, El personal interno, el
Punto 1 personal de los contratistas,
subcontratistas, prestadores D
de servicios, proveedores, u
otros interesados

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76. Anexo I, El personal contratistas,
Punto 2 subcontratistas, prestadores
de servicios y proveedores, D
en el Sistema de
Administración
77. Anexo I, La atención, respuesta y
Punto 3 seguimiento de inquietudes,
necesidades de información,
D
quejas y sugerencias
relacionadas con el Sistema
de Administración
VIII. Control de documentos y registros
Para el control de documentos y registros consideró:
78. Anexo I, La gestión de los
Punto 1 documentos del Sistema de
Administración
79. Anexo I, El mecanismo para
Punto 1 mantener actualizados,
controlados y protegidos, su
distribución, acceso, control D
de cambios, prevención del
uso no intencionado de
documentos obsoletos
80. Anexo I, El acceso del personal a los
Punto 1 documentos pertinentes de
su entorno de trabajo, y la D
confidencialidad de la
información
81. Anexo I, el control de los registros del
D
Punto 2 Sistema de Administración
82. Anexo I, La protección y
Punto 2 disponibilidad de los
D
registros, su recuperación, la
trazabilidad, uso y retención
IX. Mejores prácticas y estándares
Para las mejores prácticas y estándares se consideró:
83. Anexo I, la documentación del equipo
Punto 1 que se diseña, fabrica, opera,
mantiene e inspecciona, con
base en prácticas de
D
ingeniería reconocidas y
generalmente aceptadas a
nivel nacional e
internacional
84. Anexo I, la documentación de la
Punto 2 información relativa a los
peligros de las sustancias D
peligrosas y las mejores
prácticas para su manejo

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85. Anexo I, la documentación de la
Punto 3 información de la tecnología
relativa al proceso o a la
actividad (diagramas de
flujo de proceso, de tubería e
D
instrumentación, química
del proceso, inventario
máximo previsto y límites
seguros de operación de las
variables del proceso, etc)
86. Anexo I, La documentación y
Punto 4 administración de la
información relacionada con
el equipo, materiales de
construcción, diagramas de
tubería e instrumentación,
diagramas de flujo de
proceso, planos de
clasificación eléctrica, bases D
del diseño de equipo de
relevo de presión, bases de
diseño de sistemas de
desfogue y quemadores,
código y estándares de
diseño, balances de materia
y energía, sistemas de
seguridad, etc.
87. Anexo I, La inclusión de las mejores
Punto 5 prácticas y estándares
nacionales e internacionales
que considere necesarios
para mejorar el desempeño
D
de la organización en
materia de Seguridad
medio ambiente
X. Control de actividades y procesos
Para el control de actividades y procesos se consideró:
88. Anexo I, Procedimientos de
Punto 1 seguridad, protección al D
medio ambiente
89. Anexo I, Procedimientos de respuesta
D
Punto 1 a emergencias
Punto 1 operación y mantenimiento
91. Anexo I, los procedimientos de
Punto 1 inspecciones y pruebas
92. Anexo I, Procedimientos de acceso al
Punto 1 lugar de trabajo y prácticas
seguras de trabajo

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Punto 1 requisitos legales aplicables
Los pasos y controles de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y protección al medio ambiente se consideraron en la fase:
94. Anexo I, operativa
D
Punto 2
95. Anexo I, de desmantelamiento
D
Punto 2 de abandono
96. Anexo I, situaciones de arranque
D
Punto 2 inicial
97. Anexo I, operaciones normales
D
Punto 2
98. Anexo I, operaciones temporales
D
Punto 2
99. Anexo I, operaciones y paros de
D
Punto 2 emergencia
100. Anexo I, paro normal
D
Punto 2
101. Anexo I, arranque después de un
Punto 2 cambio o un paro de D
emergencia
102. Anexo I, la activación de sistemas de
Punto 2 seguridad; estableciendo los
límites de operación, las
consecuencias de D
desviaciones y acciones
necesarias para corregirlas o
evitarlas
103. Anexo I, documentación escrita para
Punto 3 la ejecución de actividades
de alto riesgo (bloqueo de
fuentes de energía, apertura
de líneas y equipos, trabajos
en altura, espacios
confinados, manejo de
materiales y residuos
peligrosos, trabajos de D
excavaciones, trabajos
submarinos, manejo de
cargas e izaje de personal,
trabajos de corte y
soldadura, equipo de
protección especial o
cualquier otra actividad de
riesgo)
104. Anexo I, el análisis de los riesgos de
D
protección del medio
ambiente de los trabajos de
construcción, montaje,

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operación, mantenimiento,
reparaciones, entre otros
105. Anexo I, la participación del personal
Punto 4 propio, así como de los
proveedores, siempre que su D
actividad implique riesgos
para la población o las
instalaciones, o impactos al
medio ambiente
106. Anexo I, la participación de los
Punto 4 responsables de supervisar y D
autorizar los trabajos
107. Anexo I, la planeación y autorización
Punto 5 de trabajos de alto riesgo
que establezca el análisis y
verificación de condiciones
de Seguridad Industrial,
D
ambiente en trabajos de
operación, mantenimiento y
desmantelamiento de
instalaciones para
actividades rutinarias y no
rutinarias
108. Anexo I, el análisis de los Riesgos de D
mantenimiento,
reparaciones, entre otros
109. Anexo I, la participación del personal
Punto 6 propio, así como del
personal de los contratistas, D
110. Anexo I, la participación de los
Punto 6 responsables de supervisar y D
111. Anexo I, la administración y
Punto 7 comunicación de cambios
temporales o definitivos,
D
exceptuando los reemplazos
equivalentes, en las
sustancias peligrosas,

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tecnología, instalaciones,
equipo, procedimientos?
temporales o definitivos que
considere el fundamento
técnico del cambio, los D
impactos en Seguridad
medio ambiente
temporales o definitivos a
las modificaciones a
D
procedimientos, periodo de
tiempo necesario para el
cambio y requisitos para su
autorización
114. Anexo I, Las actualizaciones
Punto 7 necesarias en la
documentación de la D
información del proceso y la
capacitación del personal
115. Anexo I, la verificación de Seguridad
Punto 8 Industrial, Seguridad
medio ambiente, previo al
D
arranque de instalaciones
nuevas, instalaciones con
reparaciones o
modificaciones mayores
116. Anexo I, Las recomendaciones de
Punto 8 Análisis de Riesgos de
proceso, así como el cierre D
de la administración del
cambio
117. Anexo I, La actualización y
Punto 9 correspondencia de los
procedimientos de las
actividades de construcción,
operación, mantenimiento o
inspección con la ejecución D
de las actividades,
tecnología, equipos,
instrumentación,
herramientas, riesgos y
controles
118. Anexo I, El reporte de actos y
Punto 10 condiciones inseguras y D
detener trabajos u

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operaciones cuando sean
testigos de riesgos
inminentes
119. Anexo I, la atención y cierre de
Punto 11 recomendaciones por
trabajos u operaciones que
se detengan, debido a D
riesgos inminentes, actos y
condiciones inseguras
XI. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad

En lo relacionado con documentos escritos se consideraron aquellos:
120. Anexo I, para mantener y asegurar la
Punto 1 integridad mecánica de los
activos y el aseguramiento
de la calidad de equipos de D
proceso, instalados o
nuevos, sus refacciones y
partes de repuesto
121. Anexo I, Para mantener y asegurar la
Punto 1.1, integridad mecánica de los
1.2, 1.3, Recipientes a presión,
D
1.4, 1.5, tanques de almacenamiento,
1.6 reactores, destiladores u
otros
1.2, 1.3, Sistemas de tubería
D
1.4, 1.5, incluyendo sus
1.6 componentes, tales como
válvulas y accesorios
123. Anexo I, para mantener y asegurar la
D
1.2, 1.3, Sistemas de alivio de
1.6 presión
1.2, 1.3, Sistemas de paros de D
1.4, 1.5, emergencias
1.6
1.2, 1.3, Instrumentación y control,
D
1.4, 1.5, incluyendo sensores de
1.6 monitoreo, alarmas y
sistemas de bloqueo
Punto 1.1, integridad mecánica el D
1.2, 1.3, Equipo dinámico tales como

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1.4, 1.5, bombas, turbinas,
1.6 compresores y sopladores
Para administrar la integridad mecánica se consideró:
127. Anexo I, Los procedimientos para
Punto 2 ejecutar o administrar la
capacitación necesaria para
quienes desarrollan las D
actividades de
mantenimiento relacionado
con la integridad mecánica
128. Anexo I, La ejecución inspección y
Punto 3 pruebas apegadas a
recomendaciones de
D
fabricantes y consistentes
con las mejores prácticas de
ingeniería aplicables
129. Anexo I, La ejecución de los criterios
Punto 3 de aceptación o rechazo y
las directrices para atender D
casos fuera de
especificación
130. Anexo I, El Mecanismos para
Punto 4 asegurar que los equipos y
refacciones fueron
diseñados, construidos,
D
transportados, almacenados
e instalados, de acuerdo al
servicio para el cual serán
usados
131. Anexo I, Las inspecciones y pruebas
Punto 5 para que el equipo sea
instalado correctamente y
D
cumpla con las
especificaciones de diseño y
construcción
XII. Seguridad de contratistas
En lo relacionado con la seguridad de los contratistas se consideró:
132. Anexo I, Sistemas de Administración
Punto 1 de los contratistas,
de servicios y proveedores D
compatibles con lo
establecido en el Sistema del
Regulado
133. Anexo I, Sistemas de Administración

Punto 1 de los contratistas,
subcontratistas, prestadores D
se apegan a los

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requerimientos y
documentos de éste para su
desempeño en materia de
ambiente
134. Anexo I, Un mecanismo por el cual el

Punto 2 Regulado asume la
responsabilidad por las
actividades y la
administración de riesgos
que se derivan de los D
prestadores de servicio y
proveedores que participan
en cualquiera de las Etapas
de Desarrollo del Proyecto
135. Anexo I, un proceso de selección de

proveedores en función de
su desempeño en Seguridad D
medio ambiente
136. Anexo I, un mecanismo para evaluar

Punto 4 periódicamente y mejorar, a
través de iniciativas,
estrategias, entrenamiento,
supervisión, programas,
actividades u otras, el
desempeño en Seguridad
Operativa, Seguridad D
Industrial y protección al
medio ambiente de los
contratistas y
de servicio y proveedores,
según su impacto en el
Sistema de Administración
XIII. Preparación y respuesta a emergencias
Para la preparación y respuesta a emergencias se consideró:
137. Anexo I, Mecanismo para identificar
Punto 1 situaciones potenciales de
emergencia como resultado D
de su proceso de evaluación
de impactos ambientales y

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riesgos (fugas, derrames,
incendio y/o explosión, de
las sustancias peligrosas y
actividades de alto riesgo)
138. Anexo I, Mecanismo para cuantificar
Punto 2 escenarios de riesgo
aplicando metodologías
probadas de simulación para
estimar las consecuencias e D
identificar zonas de riesgo
para las instalaciones, el
personal, la población y el
medio ambiente?
139. Anexo I, Mecanismo de respuesta
Punto 3 para cada situación
D
potencial de emergencia
identificada
140. Anexo I, Los recursos necesarios para
Punto 3 controlar o hacer frente al
evento, tales como recursos
financieros y humanos
preparados, capacitados y,
en su caso, certificados,
servicios médicos,
D
equipamiento, sistema
contra incendio, sistemas de
contención, rutas de
evacuación, equipo de
protección personal y
medios de comunicación,
entre otros
141. Anexo I, Una organización con
Punto 4 responsabilidad y autoridad D
definida en las instalaciones
142. Anexo I, La respuesta y control de
Punto 4 emergencias, integrada por
quienes tienen la
responsabilidad de operar y D
mantener las instalaciones y
acorde a su autoridad y
responsabilidad operativa
143. Anexo I, capacitación y
Punto 4 entrenamiento para actuar
de manera segura y D
controlada ante un evento de
emergencia
144. Anexo I, Mecanismo para establecer
Punto 5 un centro de operación a D
emergencias
145. Anexo I, los medios y recursos
D
Punto 5 necesarios Y medios de

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comunicación (equipos de
cómputo, servicios de
internet, simuladores,
planos y diagramas de la
instalación, hojas de datos
de seguridad; en general,
información de la seguridad
del proceso), plan de
respuesta a emergencias,
planes de contingencia por
explosiones, fugas y
derrames de sustancias
peligrosas e Hidrocarburos,
donde la organización
realice sus actividades de
coordinación, comunicación
y toma de decisiones para la
respuesta y control de una
emergencia
146. Anexo I, el resguardo de instalaciones
Punto 6 después de una emergencia
D
para que las posibles
evidencias no sean alteradas
147. Anexo I, la investigación y análisis
Punto 6 del accidente y evaluar las
D
condiciones de integridad de
las instalaciones
148. Anexo I, Mecanismo para formular
Punto 7 programas de simulacros de
respuesta a emergencias y
evacuaciones para
ejecutarse periódicamente D
con la participación de todo
el personal involucrado o
afectado potencialmente por
la emergencia
149. Anexo I, la evaluación de cada
Punto 7 simulacro por personal
competente para D
identificación y corrección
de debilidades
150. Anexo I, Procedimientos y medios
Punto 7 para establecer la
coordinación con las D
autoridades competentes en
la atención a emergencias
151. Anexo I, La adquisición y
Punto 8 disponibilidad de equipos,
materiales y sistemas para la D
atención de emergencias
certificados y su inclusión

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dentro de los programas de
mantenimiento
152. Anexo I, Los requerimientos de
Punto 9 estándares nacionales e
internacionales para el
diseño, construcción,
D
selección, pruebas y
operación de equipos de
respuesta a emergencia y
contingencias ambientales
XIV. Monitoreo, verificación y evaluación
En el monitoreo, verificación y evaluación se consideró:
153. Anexo I, La identificación de las
Punto 1 operaciones y actividades
que deben ser monitoreadas
y medidas en cumplimiento
D
con su Sistema de
Administración y establecer
los criterios y/o métodos
para medir el desempeño
154. Anexo I, La frecuencia de: Monitoreo
D
Punto 2 y medición del desempeño
155. Anexo I, La frecuencia de:
Punto 2 Evaluación del
D
cumplimiento de objetivos,
metas y programas
Punto 2 Evaluación de los resultados D
de evaluaciones
Punto 2 Identificación de áreas de D
oportunidad
158. Anexo I, la frecuencia de: Evaluación
Punto 2 del cumplimiento de
programas de atención a
recomendaciones de
D
auditorías y visitas de
verificación e identificación
de elementos que no estén
operando adecuadamente
159. Anexo I, Mecanismo para establecer,
Punto 3 implementar y mantener los
mecanismos necesarios para
administrar los hallazgos,
D
los procesos de acciones
preventivas y correctivas,
así como la revisión de su
eficacia
XV. Auditorias
Para realizar las auditorias se consideró:

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160. Anexo I, La planeación y operación
Punto 1 de un programa de auditoría
D
interna al Sistema de
Administración
El programa de auditoría interna incluye:
161. Anexo I, Alcance, frecuencia,
Punto 1 métodos, criterios,
responsabilidades,
D
requerimientos de
planeación, reporte y
selección de auditores
162. Anexo I, Al personal de los diferentes
Punto 2 niveles de la organización y
profesionales de Seguridad
medio ambiente orientado a
observar el comportamiento
del personal en la ejecución
de sus actividades
163. Anexo I, Las condiciones físicas de
Punto 2 y las instalaciones y equipos
Punto 3
164. Anexo I, Los dispositivos y sistema
Punto 2 y de seguridad D
Punto 3
165. Anexo I, La respuesta en la ejecución
Punto 2 y de simulacros y a los
Punto 3 equipos de respuesta a D
emergencias y
166. Anexo I, Comunicación de los
Punto 2 y resultados de las auditorías a
D
Punto 3 todos los niveles de la
organización
167. Anexo I, la planeación, operación de
Punto 4 un programa de Auditorías
Externas que incluya todos D
los elementos del Sistema de
Administración?
168. Anexo I, El control operativo,
Punto 4 integridad de activos,
sistemas instrumentados de
seguridad, sistemas de
D
seguridad y protección al
medio ambiente, y respuesta
a emergencias para la
Auditoría Externa
169. Anexo I, La realización de auditorías
D
Punto 4 a través de auditores

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externos, conforme a las
reglas de carácter general
que para tal efecto emita la
Agencia, para la Auditoría
Externa
XVI. Investigación de incidentes y accidentes
Para la Investigación de incidentes y accidentes se consideró:
170. Anexo I, la investigación y análisis de
D
Punto 1 incidentes y accidentes
171. Anexo I, La investigación inmediata
Punto 2 después de que haya
D
ocurrido el accidente o
incidente
172. Anexo I, El aseguramiento de la
Punto 2 escena del
incidente/accidente y
proteger a las personas y al D
medio ambiente después de
que haya ocurrido el
accidente o incidente
173. Anexo I, La comunicación proactiva
Punto 2 y obligatoria de incidentes y
D
accidentes a las autoridades
competentes
174. Anexo I, La implementación de un
Punto 3 equipo multidisciplinario de
investigación con: personal D
experto en el proceso u
operaciones involucradas
investigación con:
proveedores, siempre que la D
actividad de éstos implique
riesgos para la población o
las instalaciones, o al medio
ambiente, cuando sea
necesario
investigación con: un
facilitador que tenga
D
experiencia en el manejo de
la metodología de
investigación que se va a
aplicar
177. Anexo I, La aplicación de
D
Punto 4 metodologías utilizadas a

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nivel nacional o
internacional en el Sector
Hidrocarburos para realizar
la investigación de
incidentes o accidentes
178. Anexo I, informes del incidente o
Punto 5 accidente, el cual incluya el
análisis de causa raíz del
evento y las D
recomendaciones derivadas
como resultado de la
investigación
179. Anexo I, La atención y resolución de
Punto 6 los hallazgos que incluya las
recomendaciones y el plan
D
de acción para evitar
recurrencia del incidente o
accidente
180. Anexo I, La comunicación a todo el
Punto 7 personal afectado,
incluyendo al personal de
D
los contratistas,
181. Anexo I, la apertura y envío de
Punto 7 información a las
autoridades competentes,
una vez concluida la
D
investigación y establecer el
periodo de resguardo de la
información, para los
efectos legal es que apliquen
182. Anexo I, el cumplimiento de lo
Punto 7 dispuesto en el presente
apartado, incluido lo
dispuesto en las D
Disposiciones
Administrativas que para tal
efecto emita la Agencia
XVII. Revisión de resultados
Para la revisión de resultados se consideró:
183. Anexo I, La revisión de resultados y
Punto 1 toma de las acciones
necesarias para alcanzar los d
objetivos y metas del
184. Anexo I, Evaluación de
Punto 2 oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar d
cambios o mejoras en el

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incluyendo la política,
objetivos y metas
185. Anexo I, Los Indicadores de
Punto 3.1 desempeño de Seguridad
Industrial, Seguridad D
medio ambiente
186. Anexo I, Los resultados de las
Punto 3.2 auditorías internas y
externas y evaluaciones de D
cumplimiento con los
187. Anexo I, Las comunicaciones con las
Punto 3.3 partes interesadas externas,
D
incluyendo quejas y
sugerencias
188. Anexo I, El desempeño del Sistema
D
Punto 3.4 de Administración
189. Anexo I, El grado de cumplimiento de
Punto 3.5 los objetivos, metas e D
indicadores
190. Anexo I, El estado de las acciones
Punto 3.6 correctivas y preventivas
derivadas de incidentes,
accidentes, auditorías,
D
fallas, paros no
programados, Análisis de
Riesgos, administración de
cambios, entre otros
191. Anexo I, El seguimiento de las
Punto 3.7 acciones resultantes de las
D
revisiones previas llevadas a
cabo por la dirección
192. Anexo I, los cambios en las
Punto 3.8 circunstancias, incluyendo
D
las actualizaciones del
marco normativo aplicable
193. Anexo I, las recomendaciones para la
D
Punto 3.9 mejora continua
XVIII. Informes de desempeño
Para la elaboración de informes de desempeño se consideró:
194. Anexo I, Elaborar y comunicar los
Punto 1 resultados de la evaluación
del desempeño del Sistema
de Administración a todos
D
los niveles pertinentes de la
organización en función de
su involucramiento y
responsabilidad

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195. Anexo I, Cumplir con los informes
Punto 2 que las autoridades D
competentes requieran

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ANEXO II. DOCUMENTO PUENTE PARA EL ESTUDIO DE CORRESPONDENCIA DEL SISTEMA DE

ADMINISTRACIÓN
Evidencia de evaluación: Resultados de la
No. donde se puede consultar No
Numeral Descripción la información soporte Documental (D) Sí No evaluación realizada
¿El Sistema de Administración contiene lo siguiente?

I. Política de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente
1. Anexo II, Mecanismo para contar con
Punto 1 una política en materia de
D
ambiente, la cual deba:
2. Anexo II, Ser autorizada por la alta
D
Punto 1.1 dirección del Regulado
3. Anexo II, , Ser apropiada para los
Punto 1.2 propósitos de la
organización, para la
naturaleza de los riesgos y D
para la atención de las áreas
de oportunidad derivadas de
sus actividades
4. Anexo II, , Proporcionar un marco para
Punto 1.3 establecer y alcanzar los
D
objetivos del Sistema de
Administración
5. Anexo II, Incluir el compromiso para
Punto 1.4 la identificación de peligros,
la jerarquización y control de
riesgos, la prevención y
cuantificación de los
impactos ambientales, el
cumplimiento normativo por
parte del Regulado, de sus
contratistas, subcontratistas, D
proveedores y prestadores de
servicios, siempre que su
para la población, a las
instalaciones o impactos al
medio ambiente; la mejora
continua, e incluir la
participación del personal.
6. Anexo II, Un mecanismo para que la
D
Punto 2 política:
7. Anexo II, Esté disponible como
Punto 2.1 información documentada y
D
sea comunicada a todo el
personal en la organización
8. Anexo II, Esté disponible para las
D
Punto 2.2 partes interesadas
9. Anexo II, Sea revisada periódicamente
D
Punto 2.3 para asegurar que sea

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apropiada para el
cumplimiento de los
objetivos de Seguridad
medio ambiente
II. Identificación de peligros y análisis de riesgos
10. Anexo II, Establece un mecanismo
Punto 1 para la identificación de
riesgos, análisis, evaluación,
D
monitoreo y mitigación,
considerando los siguientes
puntos:
11. Anexo II, Identificación de peligros y
Punto 1 Análisis de Riesgos en
D
rutinarias:
12. Anexo II, El proceso de exploración,
Punto 1.1 perforación, extracción,
producción, ensamblaje,
construcción, transporte,
D
distribución y/o
mantenimiento, incluyendo
desmantelamiento y
abandono.
13. Anexo II, , El diseño de las áreas de
Punto 1.2 trabajo, procesos,
instalaciones,
maquinaria/equipo,
operaciones, personal,
proveedores, incluyendo la
adaptación para personal con
necesidades especiales
cuando se requiera.
14. Anexo II, La infraestructura, equipo,
Punto 1.3 materiales, sustancias y
D
condiciones físicas del lugar
de trabajo
15. Anexo II, Cambios actuales o
Punto 1.4 propuestos para la D
organización
16. Anexo II, Accidentes e incidentes
Punto 1.5 ocurridos en operaciones D
similares
17. Anexo II, Preparación y respuesta a
D
Punto 1.6 emergencias
18. Anexo II, Situaciones que no son
D
Punto 1.7 controladas por la

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organización y que ocurren
fuera de su lugar de trabajo,
pero que pueden causar
lesiones o daños a la salud de
las personas que se
encuentran en el lugar de
trabajo y daños al medio
ambiente
19. Anexo II, Capacidades físicas y otros
D
Punto 1.8 factores humanos
20. Anexo II, Evaluación de riesgos:
D
Punto 2
21. Anexo II, Evaluar y jerarquizar los
Punto 2.1 riesgos aplicando
metodologías aceptadas
nacional o
D
internacionalmente,
considerando incidentes
pasados, accidentes, daños a
la salud y al medio ambiente
22. Anexo II, Identificar las oportunidades
Punto 2.2 para reducirlos considerando D
la jerarquía de control
23. DACG Establecer las medidas de
SASISOPA mitigación, prevención y
Industrial control necesarias para la
D
Anexo II, reducción de los riesgos
Numeral II, identificados
Punto 2.3
24. Anexo II, Considerar en los controles
Punto 2.4 los requerimientos legales y
D
otros que la organización
haya suscrito
25. Anexo II, Incluir los resultados en los
Punto 2.5 procedimientos de
operación, mantenimiento, D
inspección y en los planes de
respuesta a emergencia
26. Anexo II, Revisión de Análisis de
D
Punto 3 Riesgos:
27. Anexo II, Evaluar cada 5 años o en las
Punto 3.1 etapas de diseño conceptual,
ingeniería básica, ingeniería
de detalle, previo al inicio de
las operaciones o antes si hay D
cambios en las instalaciones,
tecnología u operaciones y
previo a un
desmantelamiento

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28. Anexo II, Actualizar el Análisis de
Punto 3.2 Riesgos cuando ocurran
accidentes o en caso de
modificaciones que
impliquen cambios en los
equipos, instalaciones o
procesos originalmente
aprobados en la Asignación, D
Contrato o Permiso otorgado
o cualquier otra
modificación que afecte el
resultado del Análisis de
Riesgo en las diferentes
Etapas de Desarrollo del
Proyecto
29. Anexo II, Equipo organizacional para
Punto 4 el Análisis de Riesgos
integrado por grupos
multidisciplinarios con
conocimientos en ingeniería,
operaciones, diseño,
D
proceso, seguridad, medio
ambiente y otras
especialidades según
proceda, capacitados y con
experiencia en la
metodología que se emplea
30. Anexo II, Mecanismo para comunicar
Punto 5 los resultados del Análisis de
Riesgos, así como las
medidas para prevenir,
mitigar y controlar los
riesgos al personal
involucrado, incluyendo
D
proveedores, siempre que su
medio ambiente
31. Anexo II, Mecanismo para identificar
Punto 6 los aspectos e impactos
ambientales y la definición
de criterios de evaluación
para determinar su D
significancia, así como los
mecanismos de prevención,
control, atenuación y
mitigación de los mismos
III. Requisitos legales

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Punto 1 para la identificación y
acceso a los requisitos
legales y otros aplicables,
relacionados con la
ambiente; así como para la
actualización de dichos
requisitos cuando se
presenten cambios en la
legislación
33. Anexo II, Determina cómo se aplican
Punto 2 estos requisitos en el Sistema D
de Administración
34. Anexo II, Establecer un mecanismo de
Punto 3 comunicación de la
información relevante sobre
los requisitos legales y otros
a las personas que trabajan
bajo el control del Regulado,
así como a los contratistas,
D
siempre que su actividad
implique riesgos para la
población o las instalaciones
o impactos al medio
ambiente
Punto 4 para la evaluación periódica
del cumplimiento con los
aplicables, así como la
D
identificación de puntos de
incumplimiento,
establecimiento y
cumplimiento de acciones
para su corrección.
IV. Metas, objetivos e indicadores
36. Anexo II, Mecanismo para el diseño y
Punto 1 establecimiento de
D
objetivos, metas e
indicadores
37. Anexo II, Establece objetivos, metas e
Punto 2 indicadores consistentes con
su política de Seguridad
D
medio ambiente, tomando en

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cuenta los requerimientos
legales aplicables y otros
requerimientos suscritos por
la organización, así como los
resultados de la evaluación
de los impactos y riesgos
38. Anexo II, Indicadores proactivos y
Punto 3 reactivos en materia de
ambiente, para medir el D
desempeño en la
organización, relacionados
con eventos personales, de
proceso, de equipos y de
medio ambiente
39. Anexo II, Considera en la planeación
Punto 4 de objetivos, metas e
indicadores los recursos,
responsables, fechas de
D
cumplimiento, monitoreo y
evaluación y su integración
dentro de los procesos del
negocio
V. Funciones, responsabilidades y autoridad
40. Anexo II, Establece las funciones,
Punto 1 responsabilidades y el
ámbito de autoridad del área
responsable del Regulado D
ante la Agencia
considerando, entre otras, las
siguientes:
41. Anexo II, Fungir como representante
Punto 1.1 técnico de los Regulados D
ante la Agencia
42. Anexo II, Proponer la adopción de
Punto 1.2 medidas para aplicar las
D
mejores prácticas
internacionales
43. Anexo II, Dar aviso a la Agencia de
Punto 1.3 cualquier riesgo o riesgo
crítico que pueda
comprometer la Seguridad D
Industrial, la Seguridad
Operativa o el medio
ambiente
44. Anexo II, Coordinar los trabajos
Punto 1.4 internos para subsanar las
D
irregularidades o
incumplimientos de la

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normatividad externa e
interna aplicable
45. Anexo II, Mecanismo para establecer
Punto 2 funciones,
responsabilidades, autoridad
y ámbito de competencia
para la Implementación,
evaluación y mejora del
Sistema de Administración,
del cumplimiento de su
política y objetivos de
D
ambiente y de sus resultados
en cada uno de los puestos de
trabajo y niveles jerárquicos
de su organización,
incluyendo contratistas,
subcontratistas, proveedores
y prestadores de servicios,
población o las
medio ambiente
46. Anexo II, Considera en los códigos de
Punto 3 comportamiento y ética del
Regulado el cumplimiento
de los aspectos de Seguridad D
medio ambiente
47. Anexo II, Habilitar un mecanismo para
Punto 4 establecer la autoridad del
personal propio, así como
del personal de los
para la población o las D
medio ambiente, que sean
testigos de riesgos
inminentes, actos o
condiciones inseguras para
fuese necesario
VI. Competencia, capacitación y entrenamiento

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Punto 1 las necesidades de
capacitación, entrenamiento
y reentrenamiento del
personal, incluyendo
proveedores, considerando
D
los impactos y riesgos de sus
actividades, así como los
resultados del proceso de
identificación y evaluación
riesgos, tomando en cuenta
los requerimientos legales
aplicables
49. Anexo II, Asegura la competencia del
Punto 2 personal con base al puesto y
sus necesidades de
D
conocimiento, capacitación,
certificación y experiencia
necesarias
50. Anexo II, Establecer un mecanismo
Punto 3 para capacitar al personal,
incluyendo a contratistas,
población o las
D
medio ambiente, en la
identificación de actos y
condiciones inseguras, su
proceso de reporte y paro de
trabajos u operaciones,
cuando se considere
necesario
51. Anexo II, Incluye en los programas
Punto 4 para mantener la
D
competencia del personal, al
menos:
52. Anexo II, La capacitación inicial para
Punto 4.1 los trabajadores de nuevo D
ingreso
53. Anexo II, La capacitación para operar
D
Punto 4.2 o mantener equipos nuevos
54. Anexo II, La capacitación de
Punto 4.3 actualización para el
D
años, de acuerdo a la

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actualización o cambios en
procedimientos y
normatividad
VII. Comunicación, participación y consulta
55. Anexo II, Establecer los mecanismos
Punto 1 de comunicación, difusión y
consulta, considerando los
diferentes niveles y
funciones de la organización
con personal interno, así
como con el personal de los
prestadores de servicios,
medio ambiente, u otros
interesados
56. Anexo II, Disponer de mecanismos
Punto 2 para la participación y
consulta del personal en el
en todos sus niveles y
funciones, incluyendo al
personal de los contratistas,
D
población o las
medio ambiente
57. Anexo II, Mecanismos para la
Punto 3 atención, respuesta y
seguimiento de inquietudes,
necesidades de información, D
quejas y sugerencias
de Administración
VIII. Control de documentos y registros
58. Anexo II, Mecanismo para la gestión
Punto 1 de los documentos del
con el propósito de
D
mantenerlos actualizados,
controlarlos y protegerlos,
considerando su
distribución, acceso, control

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de cambios, prevención del
uso no intencionado de
documentos obsoletos y que
los trabajadores tengan
acceso a los documentos
pertinentes de su entorno de
trabajo, cuidando que se
respete la confidencialidad
de la información
59. Anexo II, Mecanismo para el control
Punto 2 de los registros del Sistema
de Administración con el
propósito de protegerlos, D
mantenerlos disponibles y
recuperarlos, asegurando su
trazabilidad, uso y retención
IX. Mejores prácticas y estándares
60. Anexo II, Mecanismo para documentar
Punto 1 que el equipo se diseña,
fabrica, opera, mantiene e
inspecciona, con base en
D
prácticas de ingeniería
reconocidas y generalmente
aceptadas a nivel nacional e
internacional
Punto 2 y administrar la información
relativa a los peligros de las
D
sustancias peligrosas y las
mejores prácticas para su
manejo
de la tecnología relativa al
proceso o a la actividad,
como diagramas de flujo de
proceso, diagramas de
D
química del proceso,
inventario máximo previsto
y límites seguros de
operación de las variables
del proceso
relacionada con el equipo,
materiales de construcción,
D
diagramas de tubería e
instrumentación, diagramas
de flujo de proceso, planos
de clasificación eléctrica,

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bases del diseño de equipo
de relevo de presión, bases
de diseño de sistemas de
código y estándares de
diseño, balances de materia y
energía, sistemas de
seguridad, entre otros
64. Anexo II, Mecanismo para identificar e
Punto 5 incorporar las mejores
prácticas y estándares
nacionales e internacionales
que considere necesarios
para mejorar el desempeño D
de la organización en
medio ambiente
X. Control de actividades y procesos
Punto 1 los requerimientos de
procedimientos de
seguridad, protección al
medio ambiente, respuesta a
emergencias, operación,
mantenimiento,
inspecciones y pruebas,
D
acceso al lugar de trabajo y
prácticas seguras de trabajo,
congruentes con sus
actividades, resultados del
proceso de evaluación de
impactos y riesgos, tomando
en consideración los
requisitos legales aplicables
Punto 2 los pasos y controles de
ambiente para cada fase
operativa y de
desmantelamiento y
D
abandono en las situaciones
de arranque inicial,
operaciones normales,
operaciones temporales,
operaciones y paros de
emergencia, paro normal,
arranque después de un
cambio o un paro de

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emergencia, activación de
sistemas de seguridad;
estableciendo los límites de
operación, las consecuencias
de desviaciones y acciones
necesarias para corregirlas o
evitarlas
Punto 3 documentación escrita para
la ejecución de actividades
de alto riesgo, tales como
bloqueo de fuentes de
energía, apertura de líneas y
equipos, trabajos en altura,
espacios confinados, manejo
de materiales y residuos D
peligrosos, trabajos de
excavaciones, trabajos
submarinos, manejo de
cargas e izaje de personal,
trabajos de corte y soldadura,
equipo de protección
especial o cualquier otra
actividad de riesgo
Punto 4 para analizar los riesgos de
reparaciones, entre otros,
que incluya la participación
del personal propio, así
D
como de los contratistas,
población o las
medio ambiente, así como de
los responsables de
supervisar y autorizar los
trabajos
69. Anexo II, Mecanismo para planear y
Punto 5 autorizar la ejecución de
trabajos de alto riesgo que
D
establezca el análisis y
verificación de condiciones

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ambiente en trabajos de
operación, mantenimiento y
desmantelamiento de
instalaciones para
rutinarias
Punto 6 para analizar los Riesgos de
mantenimiento,
reparaciones, entre otros,
que incluya la participación
del personal propio, así
D
como del personal de los
proveedores, cuando la
actividad de éstos implique
las instalaciones, o impactos
al medio ambiente y la
participación de los
responsables de supervisar y
Punto 7 para administrar y
comunicar cambios
exceptuando los reemplazos
equipo, procedimientos,
organizacionales y del
personal, incluyendo el
D
personal de sus contratistas,
cuando la actividad de éstos
población o las
medio ambiente, que
considere el fundamento
técnico del cambio, los
impactos en Seguridad

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medio ambiente,
modificaciones a
procedimientos, periodo de
tiempo necesario para el
cambio y requisitos para su
autorización, considerando
actualizaciones necesarias
en la documentación de la
información del proceso y la
capacitación del personal
72. Anexo II, Mecanismo para la
Punto 8 verificación de Seguridad
medio ambiente, previo al
nuevas, instalaciones con
reparaciones o
modificaciones mayores,
verificando el cumplimiento
de las especificaciones de
diseño, la actualización y D
comunicación de los
procedimientos de
seguridad, operación,
mantenimiento y
emergencia, la capacitación
necesaria del personal, el
cierre de recomendaciones
de Análisis de Riesgos de
proceso, así como el cierre
de la administración del
cambios
73. Anexo II, Establecer, en función de los
Punto 9 riesgos de las actividades de
construcción, operación,
mantenimiento o inspección,
la periodicidad con la que se
requiere revisar los
procedimientos para
D
garantizar su actualización y
correspondencia con la
ejecución de las actividades,
tecnología, equipos,
instrumentación,
controles
74. Anexo II, Mecanismo para que todo el
Punto 10 personal, incluyendo D

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proveedores, cuando su
medio ambiente, puedan
reportar actos y condiciones
inseguras y detener trabajos
u operaciones cuando sean
testigos de riesgos
inminentes
75. Anexo II, Mecanismo de registro,
Punto 11 atención y cierre de
recomendaciones por
trabajos u operaciones que se D
detengan, debido a riesgos
inminentes, actos y
condiciones inseguras.
XI. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad
76. Anexo II, Mecanismo que permita
Punto 1 contar con documentos
escritos para mantener y
asegurar la integridad
mecánica de los activos y el
D
aseguramiento de la calidad
de equipos de proceso,
instalados o nuevos, sus
refacciones y partes de
repuesto, tales como:
77. Anexo II, Recipientes a presión,
Punto 1.1 tanques de almacenamiento,
D
reactores, destiladores u
otros
78. Anexo II, Sistemas de tubería
Punto 1.2 incluyendo sus
D
componentes, tales como
válvulas y accesorios
79. Anexo II, Sistemas de alivio de presión
Punto 1.3 D
80. Anexo II, Sistemas de paros de

Punto 1.4 emergencias D
81. Anexo II, Instrumentación y control,

Punto 1.5 incluyendo sensores de
D
monitoreo, alarmas y
sistemas de bloqueo
82. Anexo II, Equipo dinámico tales como
Punto 1.6 bombas, turbinas, D
compresores y sopladores

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83. Anexo II, Mecanismo para contar con
Punto 2 procedimientos para ejecutar
o administrar la capacitación
necesaria para quienes
D
desarrollan las actividades
de mantenimiento
relacionado con la integridad
mecánica
84. Anexo II, Mecanismo para ejecutar
Punto 3 inspecciones y pruebas
apegadas a recomendaciones
de fabricantes y consistentes
con las mejores prácticas de
D
ingeniería aplicables y
contar con los criterios de
aceptación o rechazo y las
directrices para atender
casos fuera de especificación
85. Anexo II, Respecto del Aseguramiento
D
Punto 1 de la Calidad
86. Anexo II, Mecanismos para asegurar
Punto 1 que los equipos y
refacciones fueron
D
transportados, almacenados
usados
87. Anexo II, Mecanismo para efectuar las
Punto 2 inspecciones y pruebas para
que el equipo sea instalado
D
correctamente y cumpla con
las especificaciones de
diseño y construcción
XII. Seguridad de contratistas
88. Anexo II, Disponer de un mecanismo
Punto 1 que permita que los Sistemas
de Administración de los
proveedores sean
compatibles con lo
establecido en el Sistema del
D
Regulado y se apeguen a los
requerimientos y
documentos de éste para su
desempeño en materia de
ambiente

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89. Anexo II, Mecanismo por el cual el
Punto 2 Regulado asume la
responsabilidad por las
actividades y la
administración de riesgos
que se derivan de los D
proveedores que participan
de Desarrollo del Proyecto
90. Anexo II, Disponer de un proceso de
Punto 3 selección de contratistas,
en función de su desempeño D
en Seguridad Industrial,
ambiente
91. Anexo II, Mecanismo para evaluar
Punto 4 periódicamente y mejorar, a
través de iniciativas,
estrategias, entrenamiento,
supervisión, programas y
actividades, el desempeño en
Seguridad Operativa,
Seguridad Industrial y D
ambiente de los contratistas
y subcontratistas,
proveedores, según su
impacto en el Sistema de
Administración
XIII. Preparación y respuesta a emergencias
Punto 1 situaciones potenciales de
emergencia como resultado
de su proceso de evaluación
D
riesgos, tales como fugas,
derrames, incendio y/o
explosión, de las sustancias
peligrosas y actividades de
alto riesgo
93. Anexo II, Mecanismo para cuantificar
Punto 2 escenarios de riesgo
aplicando metodologías
D
probadas de simulación para
estimar las consecuencias e
identificar zonas de riesgo

FD-AUAEX13.00


para las instalaciones, el
personal, la población y
medio ambiente
94. Anexo II, Mecanismos de respuesta
Punto 3 para cada situación potencial
de emergencia identificada,
disponiendo de los recursos
necesarios para controlar o
hacer frente al evento, tales
como: recursos financieros y
humanos preparados,
capacitados y, en su caso, D
certificados, servicios
médicos, equipamiento,
sistema contra incendio,
sistemas de contención, rutas
de evacuación, equipo de
protección personal y
medios de comunicación,
entre otros
95. Anexo II, Mecanismo para disponer en
Punto 4 las instalaciones de una
organización con
responsabilidad y autoridad
definida para responder y
controlar una emergencia
integrada por quienes tienen
la responsabilidad de operar
D
y mantener las instalaciones
y acorde a su autoridad y
responsabilidad operativa, la
cual debe estar capacitada y
entrenada para actuar de
manera segura y controlada
ante un evento de
emergencia
Punto 5 un centro de operación a
emergencias el cual debe
estar en una zona segura y
dotada de los medios y
recursos necesarios, tales
como medios de
comunicación, equipos de
D
cómputo, servicios de
internet, simuladores, planos
y diagramas de la
instalación, hojas de datos de
seguridad; en general,
información de la seguridad
del proceso, así como el
propio plan de respuesta a

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emergencias, planes de
contingencia por
explosiones, fugas y
derrames de sustancias
peligrosas e Hidrocarburos,
coordinación, comunicación
y toma de decisiones para la
respuesta y control de una
emergencia
97. Anexo II, Mecanismo que facilite el
Punto 6 resguardo de instalaciones
después de una emergencia
para que las posibles
evidencias no sean alteradas,
de tal manera que permita
D
disponer de elementos para
llevar a cabo la investigación
y análisis del accidente y
evaluar las condiciones de
integridad de las
instalaciones
98. Anexo II, Mecanismo para formular
Punto 7 programas de simulacros de
respuesta a emergencias y
evacuaciones para ejecutarse
periódicamente con la
participación de todo el
personal involucrado o
afectado potencialmente por
la emergencia. Cada
D
simulacro debe ser evaluado
por personal competente
para identificar y corregir
debilidades. Se deben
mantener procedimiento y
medios para establecer la
coordinación con las
autoridades competentes en
la atención a emergencias
99. Anexo II, Mecanismo para la
Punto 8 adquisición y disponibilidad
de equipos, materiales y
sistemas para la atención de
D
emergencias certificados y
su inclusión dentro de los
programas de
mantenimiento
100. Anexo II, Mecanismo para considerar
Punto 9 los requerimientos de D
estándares nacionales e

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internacionales para el
selección, pruebas y
operación de equipos de
respuesta a emergencia y
XIV. Monitoreo, verificación y evaluación
Punto 1 las operaciones y actividades
que deben ser monitoreadas
y medidas en cumplimiento
D
con su Sistema de
Administración y establecer
los criterios y/o métodos
para medir el desempeño
Punto 2 la frecuencia con la que se
debe hacer el monitoreo y
medición del desempeño y la
periodicidad de su análisis y
evaluación que incluya el
cumplimiento de objetivos,
metas y programas,
resultados de evaluaciones, D
identificación de áreas de
oportunidad, cumplimiento
de programas de atención a
recomendaciones de
auditorías y visitas de
verificación e identificación
de elementos que no estén
operando adecuadamente
103. Anexo II, Establecer, implementar y
Punto 3 mantener los mecanismos
necesarios para administrar
los hallazgos, los procesos D
de acciones preventivas y
correctivas, así como la
revisión de su eficacia
XV. Auditorias
104. Respecto de Auditoría
D
Interna:
105. Anexo II, Mecanismo para planear,
Punto 1 operar y mantener un
programa de auditoría
interna al Sistema de
Administración que D
especifique: alcance,
frecuencia, métodos,
definición de criterios,
responsabilidades,

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requerimientos de
planeación, reporte y
Punto 2 implementar y mantener un
programa de auditoría
interna, incluyendo a
personal de los diferentes
niveles de la organización y
profesionales de Seguridad
medio ambiente orientado a
observar el comportamiento D
de los trabajadores en la
ejecución de sus actividades,
a las condiciones físicas de
las instalaciones y equipos, a
los dispositivos y sistema de
seguridad, a la respuesta en
la ejecución de simulacros y
a los equipos de respuesta a
emergencias y contingencias
ambientales
107. Anexo II, Mecanismo para comunicar
Punto 3 los resultados de las
D
auditorías a todos los niveles
de la organización
108. Respecto de Auditoría
D
Externa:
Punto 4 operar y mantener un
programa de auditorías
externas que incluya todos
los elementos del Sistema de
Administración,
considerando el control
operativo, integridad de
activos, sistemas
instrumentados de
D
seguridad, sistemas de
seguridad y protección al
medio ambiente, y respuesta
a emergencias. Dichas
auditorías deberán llevarse a
cabo a través de auditores
externos, conforme a las
reglas de carácter general
que para tal efecto emita la
Agencia
XVI. Investigación de incidentes y accidentes

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Punto 1 para la investigación y
D
análisis de incidentes y
accidentes
111. Anexo II, Mecanismo para iniciar la
Punto 2 investigación
inmediatamente después de
que haya ocurrido el
accidente o incidente
teniendo en cuenta la
necesidad de asegurar la
escena del D
incidente/accidente y
proteger a las personas y
medio ambiente. Establecer
la comunicación proactiva y
obligatoria de incidentes y
accidentes a las autoridades
competentes
Punto 3 un equipo multidisciplinario
de investigación con
personal experto en el
proceso u operaciones
involucradas, incluyendo
proveedores, siempre que la
actividad de éstos implique D
las instalaciones, o al medio
ambiente, cuando sea
necesario, y con un
facilitador que tenga
experiencia en el manejo de
la metodología de
investigación que se va a
aplicar
113. Anexo II, Mecanismo para facilitar la
Punto 4 aplicación de metodologías
utilizadas a nivel nacional o
internacional en el Sector D
Hidrocarburos para realizar
la investigación de
114. Anexo II, Mecanismo para preparar
Punto 5 informes del incidente o
accidente, el cual incluya el
D
análisis de causa raíz del
evento y las

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como resultado de la
investigación
115. Anexo II, Mecanismo para atender y
Punto 6 resolver los hallazgos que
incluya las recomendaciones
D
y el plan de acción para
evitar recurrencia del
incidente o accidente
116. Anexo II, Establecer el mecanismo de
Punto 7 comunicación a todo el
personal afectado,
incluyendo al personal de los
proveedores, donde aplique.
Establecer la apertura y D
envío de información a las
autoridades competentes,
una vez concluida la
investigación y establecer el
periodo de resguardo de la
información, para los efectos
legales que apliquen
XVII. Revisión de resultados
117. Anexo II, Mecanismo para llevar a
Punto 1 cabo la revisión de
resultados y tomar las
acciones necesarias para D
alcanzar los objetivos y
metas del Sistema de
Administración
118. Anexo II, Mecanismos de evaluación
Punto 2 de oportunidades de mejora
y la necesidad de efectuar
cambios o mejoras en el D
incluyendo la política,
objetivos y metas
119. Anexo II, Incluir para la revisión de
D
Punto 3 resultados, entre otros:
120. Anexo II, Indicadores de desempeño
Punto 3.1 de Seguridad Industrial,
ambiente
121. Anexo II, Los resultados de las
Punto 3.2 auditorías internas y externas
y evaluaciones de D
requisitos legales y otros.

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122. Anexo II, Las comunicaciones con las
Punto 3.3 partes interesadas externas,
D
incluyendo quejas y
sugerencias
123. Anexo II, El desempeño del Sistema de
D
Punto 3.4 Administración
124. Anexo II, El grado de cumplimiento de
Punto 3.5 los objetivos, metas e D
indicadores
125. Anexo II, El estado de las acciones
Punto 3.6 correctivas y preventivas
derivadas de incidentes,
accidentes, auditorías, fallas,
D
paros no programados,
Análisis de Riesgos,
administración de cambios,
entre otros
126. Anexo II, El seguimiento de las
Punto 3.7 acciones resultantes de las
D
revisiones previas llevadas a
cabo por la dirección
127. Anexo II, Los cambios en las
Punto 3.8 circunstancias, incluyendo
D
las actualizaciones del marco
normativo aplicable
128. Anexo II, Las recomendaciones para la
D
Punto 3.9 mejora continua
XVIII. Informes de desempeño
129. Anexo II, Mecanismo para elaborar y
Punto 1 comunicar los resultados de
la evaluación del desempeño
del Sistema de
Administración a todos los D
niveles pertinentes de la
organización en función de
su involucramiento y
responsabilidad
130. Anexo II, Mecanismo para cumplir con
Punto 2 los informes que las
D
autoridades competentes
requieran

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ANEXO III. REQUISITOS A EJECUTAR DURANTE EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

Numeral Descripción la información soporte evaluación realizada
Las siguientes acciones se ejecutaron en las diferentes etapas del proyecto:

XIX. Política.
1. Anexo III, ¿Se implementó la política
Punto 1 del Sistema en materia de
D
ambiente?
2. Anexo III, ¿Se cuenta con evidencia de
Punto 2 que contratistas,
subcontratistas y
proveedores dan
cumplimiento a la política
medio ambiente que para la
ejecución de las actividades
que implican riesgos para la
población o las
medio ambiente?
3. Anexo III, ¿Se aseguró que la política
Punto 3 del Regulado, se encuentra
D
disponible a las partes
interesadas?
XX. Identificación de peligros y análisis de riesgos
4. Anexo III, ¿Se realizó la
Punto 1 identificación, del peligro
relacionado con las
actividades propias de su D
Proyecto en las diferentes
mismo?
5. Anexo III, ¿Se realizó el análisis,
Punto 1 evaluación, jerarquización
los riesgos relacionados con
las actividades propias de D
su Proyecto en las
diferentes Etapas de
Desarrollo del mismo?
6. Anexo III, ¿Se monitoreó monitorea y
Punto 1 llevaron a cabo acciones
para mitigar los riesgos
relacionados con las
D
actividades propias de su
Proyecto en las diferentes
mismo?
7. Anexo III, ¿Se han agregado nuevas
D
Punto 1 instalaciones, o se han

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realizado cambios en la
tecnología del proceso?
De ser el caso, ¿se

desarrolló un Análisis de
Riesgos en etapas de diseño
conceptual, ingeniería
básica e ingeniería de
detalle?
¿Se desarrolló un Análisis

previo a un
desmantelamiento?
El análisis de riesgos consideró:
8. Anexo III, actividades rutinarias, no
Punto 1, rutinarias D
Incisos a)
9. Anexo III, Situaciones potenciales de
Punto 1, emergencias (incluyendo
D
Incisos b) desmantelamiento y
abandono)
10. Anexo III, Situaciones que no están
Punto 1, controladas por la
Incisos c), organización (fenómenos
d), e) naturales, los actos o
D
actividades de otras
personas físicas o morales
externas a la organización
del Regulado, entre otros)
11. Anexo III, Los productos, procesos,
Punto 1, instalaciones, equipos,
D
Incisos c), materiales, personas y áreas
d), e) geográficas afectadas
12. Anexo III, Incidentes pasados,
Punto 1, accidentes, daños a la salud
Incisos c), y al ambiente, daños a la
D
d), e) infraestructura, equipo y
condiciones físicas del
lugar de trabajo
13. Anexo III, Para la realización del
Punto 2 Análisis de Riesgo ¿se
emplearon las metodologías D
aceptadas a nivel nacional e
internacional?
14. Anexo III, En los procedimientos de
Punto 3 operación, mantenimiento,
inspección y en los planes
de respuesta a emergencia D
¿se incluyó el registro de los
resultados de la
identificación de riesgos?

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¿Se cuenta con dichos

registros?
15. Anexo III, Se estableció y documentó
Punto 4 la atención y seguimiento a
las acciones y
de los Análisis de Riesgos?
D
Dicho seguimiento
¿incluyó las medidas de
mitigación, prevención y
control para la reducción de
los riesgos identificados?
16. Anexo III, Para los indicadores,
Punto 5 programas y planes
¿Se documentaron los D

resultados de la atención a
las acciones y
de los Análisis de Riesgo?
17. Anexo III, ¿Se identificaron las
Punto 6 oportunidades para reducir
los riesgos identificados, D
con base en la jerarquía de
control?
18. Anexo III, ¿Se establecieron las
Punto 6 medidas de mitigación,
prevención y control
necesarias para reducir los
D/ES
riesgos identificados,
considerando los requisitos
legales y otros que el
Regulado haya suscrito?
19. Anexo III, ¿Se realizaron las
Punto 7 modificaciones cuando
hubo cambios en los
equipos, instalaciones o
procesos originalmente
aprobados en la
D/ES
Asignación, Contrato o
Permiso otorgado que
afecte el resultado del
Análisis de Riesgo en las
Desarrollo del Proyecto?
20. Anexo III, ¿Se ha realizado cualquier
Punto 7 otra modificación que
D/ES
afecte el resultado del
Análisis de Riesgo en las

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Desarrollo del Proyecto?
21. Anexo III, En cualquier caso, ¿el
Punto 7 Regulado realizó la
D
actualización del Análisis
de Riesgo?
22. Anexo III, Se realizó la actualización
Punto 8 de la identificación de
peligros para las
D
operaciones continuas, al
menos cada 5 años y en
caso de accidentes?
23. Anexo III, Se realizó la actualización
Punto 8 de los Análisis de Riesgos
D
al menos cada 5 años y en
caso de accidentes?
XXI. Requisitos legales
24. Anexo III, ¿Se realizó la
Punto 1 identificación, acceso y
actualización de los D
requisitos legales vigentes y
otros requisitos aplicables?
25. Anexo III, Para la identificación,
Punto 1, acceso y actualización de
Inciso a), los requisitos legales
b), c) vigentes y otros requisitos
aplicables:
-¿se consideraron los

requisitos legales vigentes,
nacionales e
internacionales, en materia
ambiente asociados a los
D
riesgos, aspectos e impactos
ambientales aplicables a las
actividades reguladas?
-¿Se consideraron los
permisos, autorizaciones,
licencias y otros trámites
que correspondan a las
actividades reguladas?
-¿Se consideraron otros
requisitos a los que el
Regulado se encuentre
suscrito, corporativos, de
asociaciones, clientes, entre
otros?

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26. Anexo III, ¿Se ha cumplido con los
aplicables, durante todas las
D
operaciones del Proyecto,
en cualquiera de sus Etapas
de Desarrollo?
27. Anexo III, ¿Se ha implementado el
Punto 3 mecanismo de evaluación
periódica para asegurar el
D
aplicables?
28. Anexo III, En la evaluación periódica
Punto 3, se consideró:
Inciso a),
b), c) ¿la metodología empleada
para la evaluación?
-¿los criterios de
periodicidad de evaluación?
-¿ el programa de las
acciones necesarias para la
atención de los hallazgos
identificados?
XXII. Metas, objetivos e indicadores
29. Anexo III, ¿Se establecieron objetivos,
Punto 1 metas e indicadores
consistentes con la política
de Seguridad Industrial D
ambiente?
30. Anexo III, Los objetivos, metas e
Punto 1 indicadores se conformaron
con:
-¿los requerimientos legales

aplicables y otros D
requerimientos suscritos
por la organización?
-¿los resultados de la
evaluación de los Aspectos
Ambientales y riesgos?
31. Anexo III, ¿Los objetivos fueron
Punto 2 medibles, alcanzables, D
delimitados en el tiempo?
32. Anexo III, ¿Los objetivos se
Punto 2 establecieron de acuerdo a
D
los diferentes niveles de la
organización?

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33. Anexo III, ¿Se consideró, para el
Punto 3 cumplimiento de objetivos
y metas; los recursos,
responsables, fechas de
D
cumplimiento, monitoreo y
evaluación y su integración
dentro de los procesos del
Proyecto?
34. Anexo III, Se establecieron
Punto 4 indicadores para evaluar el
desempeño en las materias
de Seguridad Industrial, D
ambiente’
35. Anexo III, La evaluación del
Punto 4, desempeño a través de
Inciso a), indicadores, consideró:
b), c)
-¿los indicadores
correspondientes a cada
objetivo establecido? D
-¿las unidades de medida de
los indicadores?
-¿ los criterios de
periodicidad para la
actualización de los
indicadores?
XXIII. Funciones, responsabilidades y autoridad
Punto 1 funciones,
responsabilidades y el
ámbito de autoridad y
ámbito de competencia para
la implementación,
evaluación, mejora y
D
operación del Sistema de
Administración, del
cumplimiento de su política
y objetivos de Seguridad
medio ambiente?
Punto 1 funciones,
responsabilidades y el
ámbito de autoridad y
ámbito de competencia para D
la implementación,
evaluación de sus
resultados en cada uno de
los puestos de trabajo y

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nivel es jerárquicos de su
organización, incluyendo
contratistas,
subcontratistas,
de servicios, siempre que su
medio ambiente?
38. Anexo III, asignaron los recursos
Punto 2 necesarios para la
implementación de los
Sistemas de
Administración,
D
incluyendo, entre otros, los
financieros, humanos,
tecnológicos, de
infraestructura y de
equipos?
39. Anexo III, ¿Se designó al responsable
Punto 3 del Sistema de
Administración,
considerando la D
imparcialidad y objetividad
que se requieren para su
operación?
40. Anexo III, ¿Se promueve que el
Punto 4 personal del Regulado, así
como el personal de los
contratistas,
subcontratistas,
de servicio, cumpla con los
D/ES
aspectos de Seguridad
medio ambiente
considerados en los códigos
de comportamiento y ética
del Regulado?
41. Anexo III, ¿Se empodera al personal
Punto 5 propio, así como al de los
contratistas,
D/ES
para que cuando sean
testigos de riesgos
inminentes, actos o
condiciones inseguras, los
reporten y detengan los

FD-AUAEX13.00


fuese necesario?
XXIV. Competencia, capacitación y entrenamiento
42. Anexo III, Con base en el puesto y sus
Punto 1 necesidades de
conocimiento,
capacitación, certificación
y experiencia necesarias
¿Se aseguró la competencia
del personal propio, así D
como la del personal de los
contratistas,
de Desarrollo del Proyecto?
43. Anexo III, ¿Se aplicaron criterios de
Punto 2 competencia para los
responsables de las tareas
relacionadas con la
Operativa y la protección al
medio ambiente, D
incluyendo contratistas,
subcontratista, prestadores
de servicio y proveedores?
¿Cuáles fueron esos

criterios?
44. Anexo III, ¿Se documentaron las
Punto 3 necesidades de
capacitación,
D
entrenamiento y
reentrenamiento propias del
puesto?
45. Anexo III, Los documentos que
Punto 3, documento(s) que
Inciso a), establecen las necesidades
b), c), d), de capacitación,
e), f) entrenamiento y
reentrenamiento,
consideraron:
D
-¿los impactos y riesgos de
sus actividades, así como
los resultados del proceso
de evaluación de aspectos
ambientales y riesgos?
-¿los requerimientos
legales?
-¿las tareas asignadas?

FD-AUAEX13.00


-¿las funciones y
responsabilidades?
-¿los resultados de las
investigaciones de
incidentes y accidentes?
-¿Las capacidades
individuales y el manejo del
idioma (lectura y escritura)?
46. Anexo III, ¿Se ejecutaron programas
Punto 4 de inducción, capacitación,
entrenamiento y
reentrenamiento para
personal propio, D/ES
contratistas,
subcontratistas,
de servicio?
47. Anexo III, Los programas de
Punto 4, inducción, capacitación,
Inciso a), entrenamiento y
b), c) reentrenamiento para
personal propio,
contratistas,
subcontratistas,
de servicio Incluyeron:
-¿Capacitación inicial para

el personal de nuevo
ingreso? D/ES
-¿Capacitación para operar
o mantener equipos
nuevos?
-¿Capacitación de
actualización para el
años de acuerdo a la
actualización o cambios en
procedimientos y
normatividad?
48. Anexo III, ¿Se evalúo periódicamente
Punto 5 la eficacia de la
capacitación, el
entrenamiento y
reentrenamiento? D
¿Cuál fue la periodicidad?

¿Cuáles fueron los
resultados?

FD-AUAEX13.00


49. Anexo III, ¿Se desarrolló e
Punto 5 implementó un documento
(s) para determinar la
competencia del personal
de nuevo ingreso, reingreso, D
movilidad y el
mantenimiento del personal
ya ingresado, contratistas y
subcontratistas?
XXV. Comunicación, participación y consulta
50. Anexo III, El Regulado para la
Punto 1 comunicación y difusión en
medio ambiente, ¿considera
los diferentes niveles y
funciones de la D/ES
organización y a
contratistas,
de servicios o proveedores
los resultados de la
operación de su Sistema de
Administración?
51. Anexo III, Se comunicó al interior de
Punto 2, la organización:
Inciso a),
b), c), d), -¿la política de Seguridad
e), f), g), Industrial, Seguridad
h), i) Operativa y protección al
medio ambiente?
-¿las funciones,
responsabilidades,
autoridad y rendición de
cuentas a todo el personal
de la organización, de
contratistas, D
subcontratistas,
de servicio?
-¿los riesgos propios del
Proyecto?
-¿los Aspectos Ambiental
es significativos?
-¿los requisitos legales
vigentes y otros requisitos
aplicables?
-¿el cumplimiento de
objetivos y metas?

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auditorías internas y
externas?
-¿los resultados de la
evaluación del des empeño
sobre la Seguridad
medio ambiente?
-¿la revisión de resultados y
las acciones que se deriven
de ésta?
52. Anexo III, ¿Se fomentó la
Punto 3 participación y consulta de
los trabajadores en el
en todos sus niveles y
D
funciones incluyendo
contratistas,
subcontratistas,
de servicio?
53. Anexo III, Se promovió la
Punto 4, participación y consulta del
Inciso a), personal, contratistas,
b), c), d), subcontratistas, prestadores
e), f) de servicios y proveedores
en:
-¿el reporte efectivo de los

actos y condiciones
inseguras de trabajo?
-¿la identificación y
D/ES
evaluación de riesgos y
Aspectos Ambientales?
-¿la investigación de
-¿la Comisión de seguridad
e higiene?
-¿la selección y uso de
equipo de protección
personal (EPP)?
-¿en otras actividades y
decisiones?
54. Anexo III, ¿Se dió atención, respuesta
Punto 5 y seguimiento a
inquietudes, necesidades de
información, quejas y D
sugerencias, tanto internas
como externas,

FD-AUAEX13.00


de Administración a su
cargo?
XXVI. Control de documentos y registros
55. Anexo III, ¿los documentos del
Punto 1 Sistema de Administración
fueron controlados y
protegidos desde la emisión
hasta la distribución,
incluyendo el acceso,
control de cambios y D
prevención del uso no
intencionado?
En dicho control ¿se

consideraron los registros
como documentos?
56. Anexo III, ¿Se mantuvieron en México
Punto 2 los registros completos y
otros documentos
D
relacionados a la operación
de su Sistema de
Administración?
57. Anexo III, Se elaboró y actualizó un
Punto 3 listado de procedimientos
para:
-¿actividades de alto D
riesgo?
-¿para la ejecución de las
actividades propias del
Proyecto?
XXVII. Mejores prácticas y estándares
58. Anexo III, Para el diseño, construcción
Punto 1 y operación, mantenimiento
e inspección se utilizaron:
-¿normas, códigos,
estándares u otras
regulaciones reconocidas y
D
aceptadas a nivel
internacional?
-¿buenas prácticas de
ingeniería escritas y
aplicadas, provenientes de
otros países, institutos,
asociaciones o empresas?
59. Anexo III, ¿Se aseguró que el equipo y
Punto 2 sus instrumentos, así como
las refacciones y partes de D/ES
repuesto utilizados durante
la ejecución de su Proyecto

FD-AUAEX13.00


fueron diseñados,
fabricados, mantenidos,
probados e inspeccionados,
con base en normas,
códigos, estándares u otras
regulaciones reconocidas y
aceptadas a nivel
internacional?
¿Se tomaron en cuenta

además la regulación o
buenas prácticas escritas y
aplicadas provenientes de
otros países, institutos,
asociaciones o empresas?
60. Anexo III, El Regulado integró,
Punto 3 conservó y actualizó la
información de la
D
tecnología y la seguridad
relativa al Proyecto que se
desarrolla?
61. Anexo III, La información de la
Punto 3, tecnología y la seguridad
Inciso a), relativa al Proyecto,
b), c) contiene:
-¿información de Seguridad
Operativa y de protección al
medio ambiente de los
materiales peligrosos
manejados en el Proyecto
en todas sus Etapas de
Desarrollo (materia prima,
productos, subproductos,
residuos, materiales
auxiliares en la operación,
materiales del D/ES
mantenimiento y la
inspección, catalizadores u
otros)?
-¿ información relativa al
proceso y su filosofía de
operación (diagramas de
flujo de proceso, diagramas
de tubería e
instrumentación, química
del proceso, inventarios
máximos previstos,
variables del proceso y sus
límites seguros de
operación y balances de
materia y energía, etc)?

FD-AUAEX13.00


-¿ la información
relacionada con el equipo
(materiales de
construcción, diagramas de
diagramas de flujo de
proceso, ingeniería de
detalle del sistema contra
incendio, planos de
clasificación eléctrica,
planos estructurales, bases
de diseño de los equipos,
bases de diseño de equipos
de relevo de presión, bases
de diseño de sistemas de
bases de diseño de sistemas
instrumentados de
seguridad, entre otros)?
XXVIII. Control de actividades y procesos
62. Anexo III, ¿Se ejecutaron las
Punto 1 actividades de Seguridad
Industrial, Operativa y de
D/ES
ambiente en la
construcción?
ambiente en situaciones de
arranque inicial,
operaciones normales,
D/ES
temporales, paros
programados y no
programados, arranques,
mantenimiento,
entre otras propias de su
Proyecto?
ambiente con base en
documentos escritos y
D/ES
prácticas seguras de trabajo
documentadas,
considerando los resultados
del proceso de evaluación
de impactos y riesgos y
tomando en consideración

FD-AUAEX13.00


los requisitos legales
aplicables?
65. Anexo III, Los contratistas,
Punto 2 subcontratistas, prestadores
que participan o ejecutan
actividades de alto riesgo,
¿conocieron y ejecutaron
los procedimientos del
Regulado u homologaron
D/ES
los suyos con los del mismo
para practicarlos de la igual
manera, cuando las
ejecuciones de sus
actividades implicaron un
riesgo para la población o
las instalaciones o impactos
al medio ambiente?
66. Anexo III, ¿Se planearon y
Punto 3 autorizaron trabajos de alto
riesgo aplicando el análisis
y verificación de
condiciones de Seguridad
medio ambiente en trabajos D
de construcción, montaje,
reparaciones y
desmantelamiento de
instalaciones, para
rutinarias?
67. Anexo III, El análisis de seguridad de
Punto 4 los trabajos se consideró:
¿el personal interno los
contratistas,
de servicio y proveedores
que participan en la D
planeación, programación y
ejecución de los trabajos,
utilizaron un proceso
homologado para el análisis
de seguridad de los
trabajos?
68. Anexo III, ¿Se administró, documentó
Punto 5 y comunicaron cambios
D
exceptuando reemplazos

FD-AUAEX13.00


variables del proceso,
equipo?
69. Anexo III, ¿Se administró, documentó
Punto 5 y comunicaron cambios
para procedimientos
organizacionales y de
personal (incluyendo
D
contratistas) considerando
el fundamento técnico del
cambio, los impactos en
medio ambiente?
70. Anexo III, ¿Se administraron,
Punto 5 documentaron y
comunicaron:
-cambios temporales o
definitivos en caso de
modificaciones a
procedimientos
D
-periodo de tiempo
necesario para el cambio
-Los requisitos para su
autorización, considerando
actualizaciones necesarias
en la documentación de la
información del proceso y
la capacitación del personal
71. Anexo III, ¿Se ejecutó la verificación
Punto 6 de Seguridad Industrial,
ambiente, previo al D/ES
nuevas, o de instalaciones
con reparaciones o
modificaciones mayores?
72. Anexo III, La verificación de
ambiente, ¿se ejecutó
considerando la
D/ES
verificación del
cumplimiento de las
especificaciones de diseño,
la actualización y
comunicación de los
procedimientos de

FD-AUAEX13.00


seguridad, operación,
mantenimiento y
emergencia, la capacitación
necesaria del personal, el
de análisis de riesgos de
proceso, así como el cierre
de la administración de
cambios?
73. Anexo III, ¿Se estableció, en función
Punto 7 de los riesgos de las
actividades de
construcción, operación,
mantenimiento o
inspección, la periodicidad
con la que se requiere
revisar los documentos para D/ES
garantizar su actualización
y correspondencia con la
ejecución de las
actividades, tecnología,
equipos, instrumentación,
controles?
74. Anexo III, ¿Se motivó y promovió que
Punto 8 el personal, incluyendo el
de los contratistas,
reporten actos y
D
condiciones inseguras y
detengan trabajos u
operaciones, cuando sean
testigos o involucrados en
riesgos inminentes de
accidentes o incidentes?
75. Anexo III, ¿Se registraron, atendieron
Punto 9 y cerraron
recomendaciones por actos
y condiciones inseguras
D/ES
reportadas, trabajos u
operaciones detenidas por
riesgos de incidentes o
accidentes?
XXIX. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad
76. Anexo III, ¿El Regulado mantiene la
Punto 1 integridad mecánica de los
activos y el aseguramiento
de la calidad de equipos de D/ES
proceso, instalados o
nuevos, sus refacciones y
partes de repuesto, en

FD-AUAEX13.00


cualquiera de las Etapas de
Desarrollo del Proyecto y
desde sus especificaciones
de diseño, compra,
fabricación, transporte,
almacenamiento e
instalación?
77. Anexo III, ¿Se estableció y ejecutó un
Punto 2 programa de auditorías de D
la integridad mecánica?
78. Anexo III, ¿Se aseguró que los equipos
Punto 3 y refacciones fueron
transportados, almacenados D/ES
usados?
79. Anexo III, ¿Se ejecutó el
Punto 4 mantenimiento,
apegado a recomendaciones
de fabricantes y
consistentes con las mejores
prácticas de ingeniería D/ES
aplicables y aplicando
criterios de aceptación o
rechazo?
¿Se atendieron casos fuera

de especificación?
XXX. Seguridad de contratistas
80. Anexo III, ¿El Regulado se
Punto 1 responsabilizó por el
Operativa y protección del
medio ambiente de sus
D
contratistas,
subcontratistas,
de servicio en todas las
Etapas de Desarrollo de su
Proyecto?
81. Anexo III, ¿Se estableció en los
Punto 2 contratos o en cualquier
acuerdo de voluntad que
celebre con sus contratistas,
D
subcontratistas,
de servicios, que éstos
cuentan con un Sistema de

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Administración que cumple
con los requisitos
establecidos por la Agencia
en materia de Seguridad
medio ambiente o apegarse
al Sistema de
Administración del
Regulado?
82. Anexo III, Para la selección de
Punto 3, contratistas, subcontratistas
Inciso a), proveedores y prestadores
b), c), d), de servicio, se consideró:
e), f)
-¿su desempeño en
ambiente?
-¿la evaluación del histórico
de incidentes y accidentes?
-¿los indicadores de
desempeño de Seguridad
Operativa, Seguridad
medio ambiente?
-¿La competencia del
personal propuesto para
desarrollar las actividades y D
administrar la Seguridad
medio ambiente?
-¿la experiencia en la
materia, así como de su
capacidad técnica?
-¿la infraestructura
propuesta?
-¿los criterios de Seguridad
medio ambiente para la
aceptación de los
contratistas,
para ser susceptibles de
contrato?
83. Anexo III, ¿se incluyó en el contrato o
Punto 4 cualquier otro acuerdo de D
voluntades que celebren, las

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funciones y
responsabilidades del
personal de la empresa
contratista, subcontratista,
de servicios para la
administración de la
Operativa y protección del
medio ambiente, el
desempeño en la materia y
control de los riesgos al
proceso, al personal, a las
comunidades y al medio
ambiente?
84. Anexo III, ¿Se autorizó el programa de
Seguridad Operativa y de
ambiente del contratista,
subcontratista, proveedores D
de acuerdo a la naturaleza
de las actividades propias
del contrato y asegurar su
ejecución?
85. Anexo III, Para el personal del
Punto 6 contratista, del
subcontratista, de los
de servicios, ¿Se mantuvo
la competencia necesaria,
de acuerdo con las
actividades que desarrolla,
con los riesgos existentes en
su entorno y con los
mecanismos de respuesta a
emergencia, ya sea
proporcionada de manera
interna o externa?
86. Anexo III, Durante la ejecución de las
Punto 8 actividades propias del
contrato o cualquier
acuerdo de voluntad
celebrado con el Regulado,
¿el personal del contratista,
D
subcontratista, proveedores
cumplió con los
procedimientos y
condiciones de Seguridad

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medio ambiente, así como
con las prácticas seguras
que corresponden a su
actividad?
87. Anexo III, Para los trabajos que
Punto 8 ejecutados por contratistas,
de servicios o proveedores,
¿se contó con los permisos
de trabajo y los controles de D
las autorizaciones
correspondientes, según la
naturaleza de las
actividades propias del
Proyecto?
88. Anexo III, Durante la ejecución de los
Punto 9 trabajos propios de la obra o
el servicio realizado por los
contratistas,
subcontratistas,
proveedores o prestadores
de servicios, ¿se
identificaron, corrigieron y
prevenieron actos y
condiciones inseguras que D
pudieran afectar el
el seguimiento y cierre de
las recomendaciones
derivadas de la aplicación
de dichos mecanismos?
89. Anexo III, Durante la ejecución de los
Punto 10 trabajos propios de la obra o
el servicio realizado por los
contratistas,
subcontratistas,
proveedores o prestadores
de servicios, ¿se utilizaron
mecanismos para
D/ES
identificar, corregir y
prevenir actos y
condiciones inseguras que
pudieran afectar el
el seguimiento y cierre de

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las recomendaciones
derivadas de la aplicación
de dichos mecanismos?
90. Anexo III, Durante el tiempo en que se
Punto 11 ejecuten los alcances del
contrato o cualquier otro
acuerdo de voluntades
celebrados, ¿se reportan,
registran e investigan los
incidentes y accidentes
relacionados con el D
personal del contratista,
así como el seguimiento y
derivadas de las
investigaciones?
91. Anexo III, ¿Se evaluó y mejoró el
Punto 12 desempeño en Seguridad
ambiente de sus contratista, D
según su impacto en el
Sistema de
Administración?
92. Anexo III, Los contratistas,
Punto 13 subcontratistas,
de servicios ¿cumplieron
con las iniciativas de D
mejora para el desempeño
en la Seguridad Industrial,
ambiente?
XXXI. Preparación y respuesta a emergencias
93. Anexo III, ¿se ejecutaron los
Punto 1 mecanismos de respuesta
para las situaciones de
emergencia de Seguridad
D/ES
medio ambiente que se
presenten durante las
Desarrollo?
94. Anexo III, Para la planificación de las
Punto 2, situaciones potenciales de D/ES
Inciso a),

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b), c), d), emergencia identificadas,
e), f), g), se consideró:
h), i), j)
¿los resultados de la
evaluación de riesgos y la
evaluación de los Aspectos
Ambientales?
-¿los requisitos legales
vigentes y otros requisitos
aplicables?
-¿los procesos, las
actividades, los equipos, los
lugares de trabajo y los
materiales empleados?
-¿las condiciones normales,
anormales y potenciales
situaciones de emergencia?
-¿la periodicidad para la
revisión de los planes de
atención y respuesta a
emergencias?
-¿el impacto que una
situación de emergencia
puede ocasionar en las
personas, instalaciones y
áreas de influencia del
Proyecto?
-¿las personas con
necesidades especiales?
-¿los posibles impactos
sobre los servicios de
emergencia?
-¿las experiencias previas,
propias y de otras
organizaciones similares?
-¿la información de
propios del Proyecto a
realizar?
95. Anexo III, ¿Se contó con los recursos
Punto 3 necesarios para controlar o
hacer frente a los diferentes
eventos de emergencia que D/ES
pudieran presentarse,
incluyendo el peor
escenario y el más
probable?
96. Anexo III, La responsabilidad y
Punto 4 autoridad ¿se encontró
definida para responder y D
controlar las emergencias
que pudieran presentarse

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durante las diferentes
Proyecto?
97. Anexo III, ¿Se cuenta con un centro de
Punto 5 operación a emergencias
coordinación, D/ES
comunicación y toma de
decisiones para la respuesta
y control de una posible
emergencia?
98. Anexo III, ¿Se ejecutó y evaluaron
Punto 6 simulacros y ejercicios de
respuesta para los diferentes
casos de emergencia
posibles, incluyendo el peor D/ES
de ellos y el más frecuente?
¿dió seguimiento y
cumplimiento a las acciones
de mejora necesarias?
99. Anexo III, ¿Se dispuso de equipos,
Punto 7 materiales y sistemas de
respuesta a emergencia y D/ES
evacuación certificados,
cuando aplique para tal fin?
100. Anexo III, Los equipos, materiales y
Punto 7 sistemas de respuesta a
emergencia y evacuación
certificados ¿estuvieron D/ES
disponibles y listos para ser
utilizados en cualquier
momento?
101. Anexo III, ¿Se diseñaron,
Punto 8 construyeron
seleccionaron, probaron y
operaron, los equipos de
respuesta a emergencia y D/ES
con base en estándares de
aplicación y
reconocimiento nacional o
internacional?
102. Anexo III, ¿Se realizaron pruebas
Punto 9 periódicas de los equipos y D/ES
sistemas de emergencia?
XXXII. Monitoreo, verificación y evaluación
103. Anexo III, ¿Se documentó y midió el
Punto 1 cumplimiento de su D

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y el desempeño en
ambiente durante la
ejecución de su Proyecto?
104. Anexo III, Los criterios establecidos
Punto 2, para evaluar el desempeño
Inciso a), del Sistema de
b), c), d), Administración y su
f), g), h) efectividad, consideró:
-¿el cumplimiento de la
política?
-¿la consecución de
objetivos y metas?
-¿la consecución de la
mejora continua?
-¿el cumplimiento de los
requisitos? D
-¿los Incidentes de
ambientales?
-¿el control es
operacionales existentes?
-¿las modificaciones
necesarias o la introducción
de nuevos controles?
-¿la calibración y
verificación de los equipos
empleados en el de
seguimiento y medición?
105. Anexo III, ¿Se monitoreo lo necesario
Punto 3 para poder cumplir con los
requisitos del Sistema de
Administración de
Seguridad Operativa y de D
protección ambiental, así
como con los requisitos
legales y otros que el
Regulado suscriba en la
materia?
106. Anexo III, Para realizar el monitoreo
Punto 3, de cumplimiento los
Inciso a), requisitos del Sistema de
b), c), d), Administración de
D
e) Seguridad Industrial,
protección ambiental, se
consideró:

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auditorías e inspecciones?
-¿la evaluación de la
eficacia de la formación en
medio ambiente?
-¿la cultura de la
satisfacción de los
trabajadores en materia de
Seguridad Industrial
ambiente?
-¿el uso eficaz de los
resultados de las auditorías
internas y externas?
-¿la eficacia de los procesos
de participación de los
empleados?
107. Anexo III, ¿Se realizó el cierre de los
Punto 4 hallazgos así como de las
acciones preventivas y
correctivas, derivadas de la
medición del cumplimiento
y el desempeño?
¿Se mantuvo la D
documentación resultante
del cierre de los hallazgos
así como de las acciones
preventivas y correctivas,
derivadas de la medición
del cumplimiento y el
desempeño?
108. Anexo III, ¿Se mantuvieron en buen
Punto 5 estado, los equipos de
seguimiento y medición y D/ES
calibrarse o verificarse
según corresponda?
109. Anexo III, ¿Se constó con personal
Punto 6 competente para la
calibración y
D
mantenimiento de los
equipos empleados en las
mediciones?
110. Anexo III, ¿Se elaboró un programa
Punto 7 anual de mantenimiento,
D
calibración, certificación y
verificación de los equipos

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críticos y los equipos
empleados para la atención
a emergencias?
XXXIII. Auditorias
111. Anexo III, ¿Se documentó, planificó, y
Punto 1 ejecutó un programa de
auditorías internas y D
externas para el Sistema de
Administración?
112. Anexo III, ¿Se mantiene en ejecución
Punto 2 un programa de auditorías
operativas?
Dicho programa se orientó

a identificar y corregir actos
inseguros y condiciones de D
riesgo en instalaciones y
equipos, dispositivos y
sistema de seguridad, así
como equipos de respuesta
a emergencias y
contingencias ambientales?
113. Anexo III, ¿Se empleó una
Punto 3 metodología para la
realización de auditorías en
donde se incluya el método
de muestreo que asegure D
una muestra representativa
de los sitios y las
actividades críticas a
auditar?
114. Anexo III, ¿Se identificaron los
Punto 4 hallazgos, se investigaron
las causas y establecieron y D
cumplieron las acciones
correctivas y preventivas?
XXXIV. Investigación de incidentes y accidentes
115. Anexo III, ¿Se registró la investigación
Punto 1 y análisis de las causas, y da
seguimiento hasta el D
cumplimiento de las
recomendaciones?
116. Anexo III, ¿Se comunicaron los
Punto 1 incidentes accidentes que
ocurren durante cualquiera
de las etapas de su
Proyecto, considerando las D
actividades del propio
Regulado, así como la de
sus contratistas o
subcontratistas?

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117. Anexo III, ¿Se asignó personal
Punto 2 competente para realizar la
D
investigación de los
118. Anexo III, ¿Se integraron grupos de
Punto 3 investigación de incidentes
y accidentes que incluyan al
personal relacionado con el
evento, así como
D/ES
contratistas,
subcontratistas,
de servicio cuando sea
necesario?
119. Anexo III, ¿Se aplicaron metodologías
Punto 4 de uso y reconocimiento
nacional o internacional
para realizar la
D
investigación de incidentes
o accidentes, hasta la
identificación de las causas
que son origen del evento?
120. Anexo III, ¿Se identificaron en cada
Punto 5 investigación de incidente o
accidente que realice, las D
causas que dieron origen al
evento?
Punto 6 recomendaciones, acciones
correctivas y preventivas
derivadas de las
D
investigaciones de los
incidentes y accidentes para
favorecer que éstos no se
repitan?
122. Anexo III, ¿Se cumplieron con las
Punto 7 recomendaciones, acciones
correctivas y acciones
D/ES
preventivas que se deriven
de la investigación del
incidente o accidentes?
123. Anexo III, ¿Se comunicaron los
Punto 8 resultados de la
investigación y del
cumplimiento de
recomendaciones, acciones
correctivas y preventivas, al D/ES
personal que participa en el
Proyecto (incluyendo
administradores,
ejecutores, contratistas,
subcontratistas,

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de servicios), que por sus
actividades pudieran tener
relación con el evento?
124. Anexo III, ¿Se comunicó al interior de
Punto 9 la organización, a
contratistas,
subcontratistas,
D
de servicio el cumplimiento
de la totalidad de acciones y
recomendaciones emitidas?
125. Anexo III, ¿Se implementó y ejecutó
Punto 10 un mecanismo para
favorecer la apertura y D/ES
cultura de reporte de
126. Anexo III, ¿Se comunicó a la Agencia,
Punto 11 los incidentes y accidentes
D
que se presenten durante la
ejecución de su Proyecto?
127. Anexo III, Para el cumplimiento de lo
Punto 11 dispuesto en el presente
apartado, ¿se observó lo
D
dispuesto en los
lineamientos que para tal
efecto emita la Agencia?
XXXV. Revisión de resultados
128. Anexo ¿Se revisaron los resultados
III, Punto de la ejecución de su
1 Sistema de
Administración?
¿Se revisó el cumplimiento

de sus objetivos y metas, así
D
como la toma de acciones
necesarias para mejorar su
desempeño de manera
continua y permanente?
¿Se revisó con una

periodicidad definida?
XXXVI. Informes de desempeño
129. Anexo ¿Se elaboraron y
III, Punto comunicaron los resultados
1 de la evaluación del
desempeño del Sistema de D
Administración a todos los
niveles pertinentes de la
organización?

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130. Anexo ¿Se informaron los
III, Punto resultados de la evaluación
D
2 de desempeño a las
autoridades competentes?
131. Anexo ¿Se determinaron los
III, Punto criterios de periodicidad
3 para realizar la evaluación
del desempeño en materia
D
ambiente?
132. Anexo ¿Se establecieron las
III, Punto acciones a tomar para
4 mejorar la adecuación y D
efectividad del Sistema de
Administración?
ANEXO IV. REQUISITOS DOCUMENTALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN.

APARTADO A.
Antes del inicio de actividades y para obtener la Autorización del Sistema de Administración a implementar en cada Proyecto, se
entregó a la Agencia lo siguiente:
I. Identificación de peligros y análisis de riesgos
1. Anexo IV, Documento emitido por
Apartado una persona física o moral
A, Punto 1 con reconocimiento
en el que expresó su D
opinión calificada sobre el
Análisis de Riesgo de la
etapa de ingeniería básica
extendida
2. Anexo IV, Ingeniería de detalle que
Apartado incluyó aquellos propios
A, Punto 1 del Proyecto y los
generados por las
actividades realizadas por D
contratistas,
subcontratistas,
proveedores del Regulado
3. Anexo IV, Resultado de la
Apartado evaluación y
D
A, Punto 2 jerarquización de los
Aspectos Ambientales
II. Requisitos legales

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4. Anexo IV, Listado de los requisitos

Apartado legales vigentes y otros
A, Punto 1. requisitos aplicables a los
procesos y a las
D
actividades reguladas,
incluyendo permisos,
autorizaciones, licencias y
otros trámites
III. Funciones, responsabilidades y autoridad
5. Anexo IV, Documento de la
Apartado asignación del
A, Punto 1 representante técnico del D
Regulado ante la Agencia
para el Proyecto
6. Anexo IV, Documento que otorga
Apartado responsabilidad y
A, Punto 2 autoridad explícita a todo
el personal, incluyendo
contratistas,
subcontratistas,
D
proveedores para reportar
y detener, en caso de ser
necesario, trabajos u
operaciones, cuando sean
testigos de riesgos
inminentes, actos o
condiciones inseguras
IV. Comunicación, participación y consulta
7. Anexo IV, Mecanismo para
Apartado favorecer la participación
A, Punto de los trabajadores en la
1. operación del Sistema de D
Administración, con
énfasis en el reporte de
V. Mejores prácticas y estándares
8. Anexo IV, Documento emitido por
Apartado una persona física o moral
A, Punto 1 con reconocimiento
en el que expresó su
opinión calificada de que
la ingeniería básica
D
extendida o de detalle de
un Proyecto nuevo o
modificado es acorde con
la normativa aplicable y
las mejores prácticas y
estándares nacionales e
internacionales

FD-AUAEX13.00

9. Anexo IV, Listado de la

Apartado normatividad,
A, Punto 2 regulaciones, códigos,
estándares o prácticas de
ingeniería aceptadas,
nacionales o
internacionales, que
D
utilizará y aplicará para el
operación, mantenimiento
e inspección de las
instalaciones, equipos y
procesos propios del
Proyecto
VI. Seguridad de contratistas
10. Anexo IV, Documento que demostró
Apartado que los Sistemas de
A Punto 1 Administración de los
contratistas,
subcontratistas,
proveedores del
Regulado, son
compatibles con los
requisitos establecidos
por la Agencia en materia
de Seguridad Industrial, D
ambiente y con el Sistema
de Administración del
Regulado, así como los
requerimientos y
documentos de éste para
su desempeño en materia
ambiente
11. Anexo IV, Documento Puente
Apartado (Anexo II) en el que
A Punto 1 constó el estudio de
correspondencia entre el
Sistema de
Administración a
implementar y el Sistema D
de Administración que fue
previamente registrado
ante la Agencia con la
solicitud de Autorización
del Sistema de
Administración a
implementar

FD-AUAEX13.00

VII. Preparación y respuesta a emergencias

12. Anexo IV, Plan de atención a
Apartado emergencias interno y
A, Punto 1 externo que incluya el
resguardo y la evaluación D
de las condiciones de
integridad de las
instalaciones
VIII. Investigación de incidentes y accidentes
13. Anexo IV, Metodología(s)
Apartado utilizada(s) para la
A, Punto 1 investigación de
incidentes y accidentes y
la determinación de la
causa raíz
D
La metodología ¿atendió a
las Disposiciones
Administrativas de
carácter general que para
tal efecto emitió la
Agencia?
X. Control de actividades, arranques y cambios
14. Anexo IV, Permiso de trabajos
Apartado D
A, Punto 1
15. Anexo IV, Análisis de seguridad del
Apartado trabajo D
A, Punto 1
16. Anexo IV, Administración de
Apartado cambios de tecnología D
A, Punto 1
17. Anexo IV, Administración de
Apartado cambios de personal que D
A, Punto 1 ocupa puestos críticos
18. Anexo IV, Revisión de seguridad de
Apartado pre-arranque D
A, Punto 1
ANEXO IV. REQUISITOS DOCUMENTALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN.

APARTADO B.
El Regulado presentó ante la Agencia los siguientes documentos durante la ejecución del Programa de Implementación presentado a la Agencia
y de acuerdo a los tiempos establecidos:
I. Política.

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1. Anexo IV, Documentación que
Apartado B, identificó a la alta
Punto 1 dirección del Regulado,
D
asimismo se indicó su
nivel de autoridad y
responsabilidad
2. Anexo IV, Criterios documentados
Apartado B, para la revisión,
Punto 2 actualización y D
autorización de la
política
II. Identificación de peligros y análisis de riesgos
3. Anexo IV, Listado de documentos
Apartado B, donde se incluyeron los
Punto 1 mecanismos para la
identificación de D
peligros, evaluación y
jerarquización de los
riesgos
4. Anexo IV, Evidencia documental
Apartado B, de las competencias
Punto 2 técnicas de los
integrantes del equipo D
de trabajo responsable
de elaborar los Análisis
de Riesgo
5. Anexo IV, Programa quinquenal
Apartado B, para la actualización de
Punto 3 la identificación de D
peligros y análisis de
riesgos?
6. Anexo IV, Documento que
Apartado B, establece los
Punto 4 mecanismos de difusión
y comunicación de los
resultados derivados de D
la identificación de
peligros y Análisis de
Riesgos al personal
propio,
7. Anexo IV, Documento que
Apartado B, establece los
Punto 4 mecanismos de difusión
y comunicación de los
resultados derivados de
D
la identificación de
peligros y Análisis de
Riesgos al personal de
los contratistas,
subcontratistas, a los

FD-AUAEX13.00

prestadores de servicio
y a los proveedores
III. Aspectos ambientales
8. Anexo IV, Criterios para la
Apartado B, actualización periódica D
Punto 1. de aspectos ambientales
IV. Requisitos legales
9. Anexo IV, Mecanismo de
Apartado B, evaluación periódica
Punto 1. para asegurar el
cumplimiento de los
requisitos legales y
otros requisitos
D
adoptados por el
Regulado en materia de
ambiente?
10. Anexo IV, Criterios para establecer
Apartado B, las acciones necesarias
D
Punto 2. en caso de
incumplimiento?
V. Metas, objetivos e indicadores
11. Anexo IV, Objetivos, metas e
Apartado B, indicadores para la
Punto 1 evaluación del
desempeño en materia
D
ambiente para todas las
Proyecto y autorizados
por la alta dirección del
Regulado?
12. Anexo IV, Programas de ejecución
Apartado B, y cumplimiento de D
Punto 2 objetivos y metas
13. Anexo IV, Plan de atención a las
Apartado B, acciones necesarias en
D
Punto 3 caso de incumplimiento
de los objetivos y metas
14. Anexo IV, Criterios de
Apartado B, periodicidad para la
D
Punto 4 actualización de
objetivos y metas
VI. Funciones, responsabilidades y autoridad

FD-AUAEX13.00

15. Anexo IV, Organigrama del
Apartado B, Proyecto, autorizado D
Punto 1 por la alta dirección
16. Anexo IV, Organigrama
Apartado B, autorizado por la alta
Punto 1 dirección, indicando la
estructura de mando,
sus funciones, D
autoridad, sus
responsabilidades, la
rendición de cuentas y
ámbito de competencia
17. Anexo IV, Organigrama
Apartado B, autorizado por la alta
Punto 1 dirección, indicando la
estructura de mando,
sus funciones,
autoridad, sus
responsabilidades, la
rendición de cuentas y
D
ámbito de competencia
de los contratistas,
subcontratistas,
prestadores de servicios
y proveedores del
Regulado, así como
comités en el caso que
apliquen
VII. Competencia, capacitación y entrenamiento
Apartado B, competencia
Punto 1 identificados para los
responsables de las
tareas relacionadas con
la Seguridad Industrial,
la protección al medio D
ambiente, incluyendo
personal de los
contratistas,
subcontratistas
y proveedores del
Regulado?
19. Anexo IV, Listado de requisitos de
Apartado B, competencia para que el
Punto 2 personal sepa
identificar actos D
inseguros, condiciones
inseguras y riesgos
inminentes, reportarlos

FD-AUAEX13.00

y detener los trabajos u
operaciones, cuando
fuese necesario, incluso
incluyendo el de los
contratistas,
subcontratistas,
y proveedores del
Regulado
VIII. Comunicación, participación y consulta
Apartado B, comunicar al interior de
,Punto 1. la organización y a otras
partes interesadas,
según corresponda; la D
política de Seguridad
Operativa y protección
al medio ambiente
Punto 1. la organización y a otras
partes interesadas,
según corresponda los
riesgos y los Aspectos D
Ambientales
significativos
relacionados a las
actividades del
Regulado,
partes interesadas los
requisitos legales D
aplicables, los objetivos
y metas, los resultados
de las auditorías
internas y externas
partes interesadas el
D
resultado de la revisión
al des empeño del
Sistema de
Administración
Apartado B, comunicar y reportar el D
Punto 2. resultado de la

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accidentes e incidentes
Apartado B, comunicar y reportar la
Punto 2. comunicación, atención
y reporte de quejas y
sugerencias
D
relacionadas a la
ambiente
Apartado B, favorecer la apertura y
D
Punto 3. cultura de reporte de
IX. Control de documentos y registros
27. Anexo IV, Mecanismo a través del
Apartado B, cual se identifica,
Punto 1 accede y controla los
documentos y los
registros del Sistema de D
Administración, en su
emisión, aprobación,
revisión, actualización,
distribución y resguardo
X. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad
28. Anexo IV, Listado de los equipos
Apartado B, críticos con base en los
punto 1 criterios de integridad D
mecánica para definir
equipo crítico
29. Anexo IV, Procedimientos y
Apartado B, programas de
punto 2 mantenimiento
preventivo, predictivo y
correctivo, calibración, D
certificación,
verificación,
inspecciones y pruebas
de equipos críticos
30. Anexo IV, Procedimiento de
Apartado B, aseguramiento de
punto 3 calidad que incluya la
fabricación y
adquisición, D
construcción,
recepción,
almacenamiento,
montaje y rehabilitación

FD-AUAEX13.00

de materiales, equipos
críticos, refacciones y
partes de repuesto de
equipos críticos?
XI. Seguridad de contratistas
31. Anexo IV, Requisitos en materia
Apartado B de Seguridad Industrial,
Punto 1 Seguridad Operativa y
la protección al medio
ambiente a los que
deberán sujetarse los
contratistas, D
subcontratistas,
y proveedores para la
realización de
actividades con el
Regulado
32. Anexo IV, Documento(s) a utilizar
Apartado B para la planeación y
Punto 2 autorización de trabajos
con riesgo y que
pudieran generar
impactos significativos D
al medio ambiente por
parte de contratistas,
subcontratistas,
proveedores y
en las áreas de ejecución
33. Anexo IV, Criterios de Seguridad
Apartado B Operativa, Seguridad
Punto 3 Industrial y protección
al medio ambiente para
la selección de los
contratistas, D
subcontratistas,
proveedores y
del Regulado para ser
susceptibles de
contratación
34. Anexo IV, Criterios de evaluación
Apartado B del desempeño en
Punto 4 materia de Seguridad
Operativa y protección D
al medio ambiente para
los contratistas,
subcontratistas,
proveedores y

FD-AUAEX13.00

del Regulado, con base
en un esquema de
responsabilidad
contractual
XII. Preparación y respuesta a emergencias
35. Anexo IV, Programa anual de
Apartado B, simulacros que debió
Punto 1 incluir un simulacro del
peor escenario en las D
instalaciones y en las
áreas de influencia del
Proyecto
36. Anexo IV, Listado de las
Apartado B, situaciones potenciales
Punto 2 de emergencia
identificadas para todas D
las instalaciones y sitios
donde se desarrollen las
actividades del
Proyecto
XIII. Monitoreo, verificación y evaluación
37. Anexo IV, Métodos establecidos
Apartado B, para poder monitorear,
Punto 1 medir, analizar y
evaluar las operaciones
y actividades que dan D
cumplimiento al
Sistema de
Administración del
Regulado
XIV. Auditorias
38. Anexo IV, Programa de auditorías,
Apartado B, internas y externas,
Punto 1 dirigidas de manera
específica, a través de
metodologías
documentales y de
D
ejecución en campo, al
cumplimiento y
resultados de los
elementos del Sistema
de Administración a
cargo del Regulado
Apartado B, competencia para la
Punto 2 calificación,
D
entrenamiento y
internos

FD-AUAEX13.00

XV. Revisión de resultados
40. Anexo IV, Mecanismo para llevar
Apartado B, a cabo la revisión de
Punto 1 resultados,
asegurándose que
abarque todos los
elementos del Sistema
de Administración?:
a) Política;
b) Los resultados de las
auditorías internas y
externas;
c) Los resultados de las
evaluaciones del
requisitos legales y
otros;
d) Los resultados de la
participación y
consulta;
e) El estado de la
accidentes e incidentes;
f) El estado de las
acciones correctivas y D
preventivas;
g) La necesidad de
recursos para la
operación del Sistema
de Administración;
h) Las comunicaciones
con las partes
interesadas externas,
incluyendo quejas y
sugerencias;
i) El desempeño del
Sistema de
Administración;
j) El grado de
cumplimiento de los
objetivos, metas e
indicadores;
k) El seguimiento de las
acciones resultantes de
las revisiones previas
del Sistema de
Administración;
l) Los cambios en las
circunstancias,
incluyendo las

FD-AUAEX13.00

actualizaciones del
marco normativo
aplicable, y
m) Las
recomendaciones para
la mejora continua
XVI. Informes de desempeño
41. Anexo IV, Criterios con los cuales
Apartado B, se va a evaluar el
Punto 1 desempeño del Sistema D
de Administración y su
efectividad
OBSERVACIONES GENERALES:
<< Describir observaciones en caso de haberlas>>
PERSONAL DEL TERCERO AUTORIZADO <<NOMBRE DEL TERCERO AUTORIZADO>>
_______________________________
<<Nombre y firma del profesional técnico especializado ___________________________________
en>> <<Nombre y firma del profesional técnico especializado en>>
________________________________
<<Nombre y firma del profesional técnico especializado ___________________________________
en>> <<Nombre y firma del profesional técnico especializado en>>
Nota: A cada profesional técnico deberá de incluirse la especialidad.
_________________________
<<Nombre y firma del Responsable Técnico
Especialista en……>>
Nota: En caso de que participe más de un responsable técnico en el acto de verificación, se deberá incluir su nombre y firma en la
presente tabla.
Declaro bajo protesta de decir verdad que los datos asentados en la presente Lista de Verificación, son verdaderos y acepto la
responsabilidad que pudiera derivarse de la veracidad de los mismos, que, en su caso, procedan.
PERSONAL DE <<NOMBRE, DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DEL REGULADO>>
_________________________
<<C. Nombre del personal del Regulado personal que atiende la presente verificación>>

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LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA A LA OPERACIÓN Y DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE

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XI. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad

(Pág. 14 de Pág. “n”)

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133. Anexo I, Sistemas de Administración

(Pág. 15 de Pág. “n”)

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134. Anexo I, Un mecanismo por el cual el

135. Anexo I, un proceso de selección de

136. Anexo I, un mecanismo para evaluar

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