TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

YESID MARTELO ELLES

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a
continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1
2
3
4
5
 6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
DESARROLLO
EMPRESA: Confecciones JIDMAR.
Representante: Rómulo gallegos
Cargo: Gerente
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Para: Producción
Lionel Messi
Fecha: 11/12/19

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad de Confecciones JIDMAR., en los
procedimientos de Producción.

Alcance: Verificar la prestación de los servicios de producción de prendas del

departamento de producción de la empresa Confecciones JIDMAR

Criterios de Auditoria

 Política de Logística y Servicio al Cliente

 Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2015
 Procedimientos de producción
 Caracterización de procesos
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 Manual de Documentos de Retención y Archivo
 Listado de Formatos y Registro

Respuesta punto a)

Reunión de Apertura:
11 de diciembre de 2019
Hora 7:00 am
Reunión de Cierre:
13 de diciembre de 2019
Hora 4:30 pm
Proceso: Producción.
Con un cordial saludo, me dirijo a ustedes para informar que el equipo auditor
realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace
mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar
 que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del área de producción, consignados en cada uno de
los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será
realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida
en primera instancia por el jefe del área.

PROCESOS Y ACTIVIDADES A AUDITAR

FECHA 01-nov-13
PROCESO / ACTIVIDAD / REQUISITO POR AUDITAR Auditor Cargo HORA

Reunión de apertura Iker Casillas Representante Experto Técnico/Iker07:45

Casillas
a.m.
Dirección del sistema: 4.1, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6,
Ana6.1
MolinaresSecretaria General 08:00 a.m.
Tramites: 7.1, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.5.2, 8.5.3 María Cufiño Coordinador de Plantas 10:00 a.m.
Almuerzo 12:00 m
Administración del recurso humano: 6.2, 8.2.3, 8.5.2,
Michelle
8.5.3Garzón
Director GDRH 01:30 p.m.
Medición, Análisis y Mejora - Auditorias Internas.Juan
8.2.2,
Manuel
8.5 Pelufo
Ingeniería
/ Vicente
de Proceso
Waldron 03:00 p.m.
Reunión de cierre Iker Casillas Representante Experto Técnico 04:30 p.m.

ASISTENTES
Equipo Auditor de Gerencia de Calidad
Iker Casillas Experto Tecnico SGC firma

Juan Manuel Pelufo Ingeniero de Procesos firma

Ana Maria Rubiks Representante de Gerencia firma

AUDITADOS
Juan David Martinez Coordinador laboratorio de Ensayos e Investigacion firma

Martin Prieto Coordinador de produccion firma

Maritza Gomez Analista firma

 Santiago Perea Analista de produccion firma

Hernan Villanueva Analista produccion firma

Edwin Guillen Auxiliar de produccion firma

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado
1 Procedimiento de producción
2 Caracterización de producción
Observaciones del documento
Cumple conforme con lo indicado
en documento con respecto a su
implementación
Última actualización 18 de julio
2019

3 Listado de registros Última actualización 18 de julio

2019

4 Formato de producción Última actualización 18 de julio

2019

5 Procedimiento de entrega de Última actualización 18 de julio

producto 2019

6 Política de sellado Última actualización 18 de julio

2019

c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

La escucha activa.

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias

de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo:
lista de Chequeo).
• Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental,
físicas y escritas.

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Falta agregar
Procedimientos implementación
de costos en política de de procedimiento
materiales en gestión para costos en
bodega y stand- financiera materiales de
by bodega y stand-
by
2 No se tiene en
cuenta el formato
formato único de
Cap. único de
despachos,
Compras y despachos y X
Manual de
logística recibo de
procedimientos
mercancía en el
procedimiento
3 Falta
actualización de
la política de
logística, cuya
Política última
Cambios de logística y actualización fue
X
organizacionales servicio al el 18 de julio 2011
cliente y no se han
agregado los
cambios
organizacionales
del año 2012
4
5
LISTA DE CHEQUEO
Lista de Verificación: CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

copias controladas del manual de

Manual de Calidad (Documentación nivel
Si I)
calidad

claramente señaladas en el manual

de calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades
Si de cada puesto de trabajo?
Se encuentran comunicadas las responsabilidadces
Si a cada
no hay
unoevidencia
de los empleados
de la comunicación
del laboratorio de Ensayos?
Procedimientos operativos (Documentación nivel II)
Existen manuales, instructuctivos, y/oSiprocedimientos que unifiquen los criterios en la realizacion de actividades?

Se da por entendido que cada uno

Existe evidencia documentada del conocimiento
No de manuales,
conocenormas,
sus funciones
instructivos
peroy no
procedimientos
se de laboratorio?
documenta

Instrucciones de trabajo paso a paso Si

(Documentación nivel III)

Tacitamente se en tiende que las

solicitudes de trabajo de laboratorio
Estan identificados los planes de trabajo
No de cada uno de los miembros del area de control de calidad?
estan ordenadas por los formatos
solicitud de analisis de produccion

Existen registros de las acciones de trabajo

Si asignadas?
Formatos y registros (DocumentaciónSi de nivel IV)
Se lleva una bitacora de analisis con sus
Si respectivos registros?
Existe una metodologia definida para el
Sialmacenamiento y retencion de los documentos que evidencian los analisis?
Documentación completa si
Son los protocolos, manuales, instructivos
Si y metodos vigentes
La informacion
y actuales?
esta en desorden

Hay riesgo de perder informacion

Esta debidamente almacenada, compilada
No y ordenada la informacion que se maneja en el Laboratorio de Ensayos e Investigacion?
debido al desorden

Respecto del servicio.

Existen registros de las verificacionesNo
o calibraciones realizadas?
Estan definidas las pautas de actuaciónNo cuando se observa que las medidas han sido erroneas?
exhibición del proceso a auditar en lugar visible.

Verbalmente conocen el
procedimiento, pero no esta
documentado.
Existen definidos procesos para realizar
Si el seguimiento, medición, analisis y mejora?
Se emplean tecnicas estadisticas? No
Satisfaccion del cliente.
Existen indicadores adecuados para cada
No uno de los procesos del sistema de gestion de calidad del laboratorio de medicion y ensayos?
Se emprenden acciones para conocerNo y realizar un analisis de satisfaccion del cliente?
a. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

• Se debe actualizar la Política de Gestión Financiera y crear un procedimiento

para el manejo de costos en materiales de bodega y stand-by.

• Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de

procedimientos.

• Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no

se han agregado los cambios organizacionales del año 2012.
• Conclusiones de la Auditoria:

Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un

procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.
- Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado
en uno
• solo.
Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.
-Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de
los libros de registros de muestras.
-Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de
mantenimiento las tarjetas de datos y resultados de análisis.
-Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio
de investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.
-Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

b. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).