Cuenta de TIPO AÑO

TIPO 2016 2017 2018 (en blanco) Total general

CORRECTIVA 1 1 1 31 34
Total general 1 1 1 31 34

Cuenta de CENTRO DE AÑO

CENTRO DE COSTOS 2016 2017 2018 (en blanco) Total general
4 1 1
3 1 1
2 1 1
1 1 1
Total general 1 1 1 1 4

Cuenta de PROCESO AÑO

PROCESO 2016 2017 2018 (en blanco) Total general
A 1 1
B 1 1
C 1 1
D 1 1
Total general 1 1 1 1 4

Cuenta de PROCESO AÑO

PROCESO ACTIVIDAD 2016 2017 2018 (en blanco) Total general
A Realizar aná 1 1
Total A 1 1
B Realizar análisis de neces 1 1
Total B 1 1
C Revisar y actualizar el procedimiento de 1 1
Total C 1 1
D Actualizar los documentos que no cumplan con los req 1 1
Total D 1 1
Total general 1 1 1 1 4

Cuenta de PROCESO AÑO

PROCESO ESTADO 2016 2017 2018 (en blanco) Total general
A Cerrada 1 1
Total A 1 1
B Cerrada 1 1
Total B 1 1
C Cerrada 1 1
Total C 1 1
D Cerrada 1 1
Total D 1 1
Total general 1 1 1 1 4
Acción cor Aud.Interna Alto
Acción preAud.Externa Moderado
Oportunid Inspección Bajo
Investigación
Auto reporte
Reclamo
Queja
Otros Requi.
Sujerencia
Informe
Mantenimiento
Lección aprendida

BASE DE D
No
Interpretación
LAS ACCIONES CORECTIVAS,
No ELEMENTO
ACPM
TIPO
O
DESCRIPCIÓN de Potencial METODOLOGÍA DE IDENTIFICACION DE LA CAUSA RAIZ
de Pérdida
REQUSITO
FUENTE
No
CENTRO FECHA DE
No ELEMENTO ANÁLISIS INICIAL PARA DETERMINAR
TIPO DE PROCESO DESCRIPCIÓN DE AÑO ENTRADA RIESGO ¿ POR QUE ? ¿ POR QUE ? ¿ POR QUE ? ¿ POR QUE ?
ACPM O POTENCIAL DE PÉRDIDA
COSTOS REPORTE DEL
REQUSITO
REPORTE
En el acta de la última revisión gerencial de enero de El sistema se encontraba en proceso de
2016 (seguimiento a la gestión de 2015) se definen 5 implementación en el 2015 y una de las carencias
objetivos y metas del SGSSTA, los cuales fueron por falta de información para análisis no permitió Ausencia de
planteados en junio de 2016, sin embargo de dicha realizar interpretación de resultados Datos insuficientes Sistema en etapa tendencias en los
versión anterior , faltó asegurar el seguimiento al menos 8/11/2016 Aud.Exter
1 CORRECTIVA 1.3 1 A 2016 Bajo en el 2015 para de inicio de programas
semestralmente como lo establece la guía RUC na análisis implementación asociados a los
objetivos

Se hizo cierre de presupuesto SSTA año 2015 y definición Las actividades de higiene se ejecutaron en la
de presupuesto año 2016, en ambos casos faltó incluir marcha de la ejecución de actividades pero no se
presupuesto de higiene industrial , considerando que en tenían contempladas en el plan de trabajo anual
ambos periodos se han realizado mediciones y No se contemplaron Se consideró el
adecuaciones a partir de los resultados las evaluaciones de Identificación Falta de estructurar riesgo de
Aud.Exter higiene como una deficiente de plan de trabajo a iluminación como
2 CORRECTIVA 1.4 2 B 8/11/2016 2017 Bajo
na necesidad en el necesidades de partir de los riesgos bajo por tanto se
plan de trabajo higiene identificados obvió como
anual prioridad

Para el tratamiento de una no conformidad visita RUC Dedicación de tiempo insuficiente para el control de
2015 se hizo cambio del formato de permiso de trabajo los documentos del SGSSTA
en alturas del cual se evidencian fallas del control de
estos cambios:
No se habían
Hay dos formatos vigentes con fechas distintas: Listado maestro de definido con
01.08.2015 y 26.10.2015, los dos formatos registran la 8/11/2016 Aud.Exter Revisión deficiente control de claridad las
3 CORRECTIVA 2.1 3 C 2018 Bajo
versión 3, la versión que está con el contenido más na de documentos documentos variables a controlar
actualizado frente a la resolución 1409 de 2012 es la de deficiente de los documentos
fecha 01.08.2015. del SGSSTA

Se cuenta con programa de prevención de caídas en El programa de prevención de caídas en alturas a la

alturas versión 2, en el que faltan incluir os hora y fecha de la auditoría se encontraba en fase
siguientes aspectos acorde a la resolución 1409 de de implementación.
2012:
Toda población objeto según el artículo 10 de dicha
resolución, pues en la actualidad solo se contempla
personal que realiza ascenso y descenso superior a Programa de
1.5 m, falta incluir personal administrativo u prevención de
operativo que toma decisiones relacionadas con el caídas en alturas en
control del riesgo. Interpretación fase de
Falta contar con plan de rescate (se está iniciando la Análisis deficiente
Aud.Exter inadecuada del implementación con
4 CORRECTIVA 2.2 4 D documentación en un procedimiento que falta 8/11/2016 Alto del requisito
requisito de la personal operativo
na normativo
revisar, aprobar e implementar. norma al administrativo no
Falta realizar simulacro de rescate en alturas. se le había
identificado el
riesgo

Los dos últimos elementos subestandar están por Análisis deficiente de los hallazgos de la auditoría
cerrarse de la visita RUC 2015. interna.

Los resultados se
Falta de
consideraban como
Aud.Exter Análisis deficiente competencia para
5 CORRECTIVA 4.3 8/11/2016 Alto de hallazgos análisis de
análisis por falta de
na claridad de
información
conocimiento
 Se tiene procedimiento de valuación, selección y Falta de análisis de indicadores para el programa de
reevaluación de proveedores, formato de aplicación inspecciones por no contemplar estos indicadores No se tienen
cuyo control faltó para CODISVALLE, proveedor de en el panel de control del SGSSTA definidos criterios
equipos para trabajos en alturas en el año 2016, Falta de inclusión Los proveedores para empresa o
HIGIENE OCUPACIONAL Y AMBIENTE LTDA quien de proveedores que realizan una personas que
Aud.Exter
6 CORRECTIVA 3.2.1 realizó mediciones higiénicas en julio de 2016 y en 8/11/2016 Bajo puntuales a la base actividad puntual no realizan un solo
na de control de se consideran servicio y no hacen
el 2015.
proveedores críticos parte de la red de
proveedores
permanentes

Al momento de iniciar la visita RUC en la oficina Los proveedores que realizaban actividades
principal y en la fase de campo faltó informar puntuales para la empresa no eran considerados en
acerca de los peligros y riesgos, aspectos e impactos la bese de control de evaluación de proveedores por
Descuido a la hora Tensión generada
ambientales y mecanismo de respuesta en caso de 8/11/2016 Aud.Exter no superar ni un mes de servicio con la empresa.
7 CORRECTIVA 3.2.2
emergencias al profesional RUC. Bajo de ingreso del por el proceso de
na auditor del CCS auditoría

Entre el año 2015 y 2016 se han presentado Control deficiente con el ingreso del profesional del
accidentes e incidentes relacionados con el riesgo CCS
mecánico al personal técnico el cual falta incluir en
la matriz de peligros y riesgos y determinación de
los controles.

En la matriz de peligros y riesgos recibida previa a la Falta de

Identificación de Análisis deficiente
auditoría y revisada durante la evaluación, falta Aud.Exter actualización de la
8 CORRECTIVA 3.1 incluir los riesgos mecánicos, eléctricos y viales para 8/11/2016 Alto peligros de manera de identificación de
información de la
na muy general riesgos por cargos
su valoración y determinación de controles. matriz de peligros

Se cuenta con programa de gestión de riesgo Análisis deficiente de los riesgos acorde a los
diferentes cargos Se realizan
mecánico en fase de planeación de actividades, El riesgo mecánico
definición de indicadores, metas para su posterior actividades en
no se tenía
ejecución y medición lo cual ubica el requisito 3.2.3 prevención de
contemplado como Por baja frecuencia
en el escenario B. accidentes de
Aud.Exter prioritario por ser de accidentalidad
9 CORRECTIVA 3.2.3 8/11/2016 Alto considerado como por riesgo
riesgo mecánico
na pero no se
aceptable acorde a mecánico
contemplaba la
la evaluación del
necesidad de un
riesgo.
programa
Se cuenta con matriz de aspectos e impactos El riesgo mecánico no se tenía contemplado como
ambientales versión 1 en la cual falta relacional el prioritario por ser considerado como aceptable
vestuario contaminado para su valoración y acorde a la evaluación del riesgo.
determinación de controles. ( en ocasiones se Falta de
hacen visitas a plantas industriales con presencia de Identificación de Análisis deficiente
Aud.Exter actualización de la
10 CORRECTIVA 3.1 sustancias toxícas, para lo que debe establecerse 8/11/2016 Bajo peligros de manera de identificación de
información de la
na muy general riesgos por cargos
mecanismo de control para el vestuario) matriz de peligros

Se cuenta con PGIR - Programa de gestión integral La baja frecuencia de exposición a áreas con vapores La relevancia a la
de residuos del cual falta tener a la fecha los de plomo se convirtió en factor de distracción para Baja frecuencia de
la no identificación del riesgo. generación de
inventarios de residuos generados y dispuestos que Disposición de
generación de
residuos está
establece la guía RUC. Aud.Exter residuos y cantidad
11 CORRECTIVA 3.2.8 8/11/2016 Bajo operación se realiza
no hace ver la
enfocada es a la
na en empresa cliente disposición
necesidad de la
adecuada y no a la
toma de registros
toma de datos
Se cuenta con programa de vigilancia La baja generación de residuos de la empresa y en
epidemiológico biomecánico, en fase de especial de residuos peligrosos no hizo ver la
necesidad de tomar cantidad de registros generados Ausencia de datos
planeación, definición de metas, e indicadores para Fase inicial de para análisis de Dedicación de
Falta de
su posterior implementación y medición lo cual 8/11/2016 Aud.Exter presupuesto
12 CORRECTIVA 3.2.4 Alto implementación del indicadores por lo tiempo insuficiente
ubica la gestión en el escenario B. na SVE biomecánico incipiente del PVE al PVE biomecánico
asignado para el
PVE biomecánico
biomecánico

El comité de convivencia tiene acta de su última PVE biomecánico en fase de implementación ausencia de
reunión en enero de 2016, por tanto falta asegurar Falta de
Comité de planeación de
la frecuencia de reunión trimestral según resolución 8/11/2016 Aud.Exter seguimiento al
13 CORRECTIVA 2.2 Alto convivencia
comité de
reuniones del
1356 de 2012. na inoperativo comité de
convivencia
convivencia
Se identifica un parque automotor entre Comité de convivencia inoperativo
tercerizado y suministrado por el personal
operativo a quien se le hace pago de auxilio
Interpretación
de movilización (adicional al auxilio de No se tenía
Aud.Exter inadecuada del
14 CORRECTIVA 4.5 transporte); sin embargo a la fecha falta 8/11/2016 Alto identificado riesgo
requisito de la
na de seguridad vial
conformar el comité de seguridad vial, norma
divulgar e implementar según la resolución
1565 de 2014.

Se realiza la investigación de los accidentes y casi No se tenía identificado riesgo de seguridad vial Análisis deficiente
accidentes en SSTA, de los cuales se tiene de la
caracterización (factor, agente, lesión etc) sin caracterización de Caracterización Falta de definición
embargo a la fecha falta realizar el análisis 8/11/2016 Aud.Exter accidentes y casi
15 CORRECTIVA 4.1
tendencial de causas que establece la guía RUC. Alto muy generalizada de variables a
na accidentes de los accidentes caracterizar
 Para los últimos 5 años vencidos se registra Análisis deficiente de la caracterización de
incremento en la tendencia de los indicadores de accidentes y casi accidentes Ausencia de
Falte de Falta de indicadores
accidentalidad laboral (frecuencia y severidad) lo coordinador con
Aud.Exter documentación de de ausentismo por
16 CORRECTIVA 5 cual ubica el requisito en el escenario C para el 8/11/2016 Alto Falta de SGSSTA competencias en
información para accidentes y casi
na los años 2013 y
periodo evaluado. análisis accidentes
2014
 Cerrada
Abierta
Tramite

BASE DE DATOS DE Versión 1

RECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA F.Elab. Julio 01/2016

FECHA RESPONSABLE VERIFICACIÓN DE LA

ACTIVIDAD RESPONSABLE F.P F.E ESTADO OBSERVACIÓN
SEGUIMIENTO SEGUIMIENTO EFICACIA

FECHA RESPONSABLE VERIFICACIÓN DE LA

¿ POR QUE ? ACTIVIDAD RESPONSABLE F.P F.E ESTADO OBSERVACIÓN
SEGUIMIENTO SEGUIMIENTO EFICACIA

Realizar análisis de cumplimiento de los Se evidencia anàlisis del

Coordinadora SG- cumplimiento de los
objetivos y metas del SGSSTA por cada SSTA
23/12/2016 23/12/2016 10/01/17 Coordinador SSTA
objetivos SSTA en los
Cerrada
semestre de 2016 dos semestres de 2016

Se revisa el
presupuesto y en este
Realizar análisis de necesidades de SSTA a se evidencian
fin de garantizar que todos los contempladas
Coordinadora SG- necesidades acorde al
subprogramas queden incluidos en el SSTA
10/01/2017 10/01/2017 30/01/17 Coordinador SSTA
anàlisis realizado del
Cerrada
presupuesto anual para el funcionamiento presupuesto del año
del SGSSTA. anterior y los diferentes
requsitos para el año
2017

Se cuenta con
procedimiento de control
de documentos
Revisar y actualizar el procedimiento de modificado.
Coordinadora SG-
control de documentos del SGSSTA al igual SSTA
10/01/2017 10/01/2017 30/01/17 Coordinador SSTA Listado maestro Cerrada
que el listado maestro. actualizado y las
variables controladas
coinciden con cada
documento.

Se cuenta con
certificados del curso
administrativo en alturas
Actualizar los documentos que no cumplan de las personas
Coordinadora SG- involucradas en
con los requisitos establecidos en el SSTA
10/01/2017 10/01/2017 30/03/17 Coordinador SSTA
actividades de
Cerrada
procedimiento supervisiòn o toma de
desiciones en tareas
que se ejecutan en
alturas.

Se evidencia anàlisis de
los hallazgos de las
Dar alcance del programa de prevención de auditorìas que se le
caídas en alturas al personal administrativo realizan al SGSSTA.
Coordinadora SG-
que hace actividades de supervisión o toma SSTA
30/06/2017 30/06/2017 06/07/17 Coordinador SSTA
Se evidencia anàlisis de
Cerrada
decisiones sobre actividades que se tendencias de los
realizan en alturas. indicadores de gestiòn
del programa de
inspecciones
 Coordinadora SG-
30/11/2017 22/12/17 Coordinador SSTA Cerrada
SSTA
Fortalecer los análisis de los hallazgos que
surjan de las diferentes auditorías al SGSSTA al
igual que realizar análisis a los resultados de los
indicadores del programa de inspecciones

Realizar evaluación de desempeño a empresas

o personas que realizan un servicio puntual en Coordinadora SG-
30/10/2017 30/10/17 Coordinador SSTA Cerrada
la empresa y que no hacen parte de la red de SSTA
proveedores permanentes

Se evidencian
identificados en la
Realizar inducción de visitante al auditor del matriz de peligros y
CCS en el cual se le informen los riesgos a que Coordinadora SG- riesgos los asociados a
30/01/2017 30/01/2017 10/02/17 Coordinador SSTA Cerrada
va a estar expuesto en su estadía tanto en SSTA mecànicos, elècticos y
oficina como en campo. de seguridad vìal en los
que se establecen sus
contrles pertinentes

Se evidencia
Actualizar la matriz de peligros y riesgos implementado programa
Coordinadora SG- de riesgo mecànico el
incluyendo: eléctricos, mecánicos y de 30/06/2017 30/06/2017 07/07/17 Coordinador SSTA Cerrada
SSTA cual se evalau a travès
seguridad vial
de indicadores de
gestiòn

Se evidencia en la
matriz de aspectos e
impactos el aspecto de
Implementar el programa de riesgo uniforme contaminado y
Coordinadora SG-
mecánico estructurado y evaluarlo a través SSTA
30/01/2017 30/01/2017 10/02/17 Coordinador SSTA el tratamiento que de da Cerrada
de indicadores de gestión al mismo. Los
trabajadores evidencian
conocimiento de dicho
tratamiento

Incluir en la matriz de aspectos e impactos Se evidencia PGIR

Coordinadora SG-
el aspecto de uniformes contaminados y el SSTA
30/01/2017
tratamiento que se da a los mismos
actualizado con toma de
30/01/2017 30/06/17 Coordinador SSTA
datos de residuos
Cerrada
generados y dispuestos

Iniciar con la toma de datos y dejar Se evidencia PVE

Coordinadora SG-
registros de los residuos que se generen en SSTA
30/06/2017 30/06/2017 10/07/17 Coordinador SSTA biomecànico en fase de Cerrada
las operaciones de la empresa implementaciòn

Continuar con la implementación del PVE Se cuenta con acta de

Coordinadora SG- conformaciòn de comitè
biomecánico y realizar análisis de los SSTA
30/01/2017 28/01/2017 30/01/17 Coordinador SSTA
de convivencia y actas
Cerrada
resultados de sus indicadores de reuniones

Se cuenta con PESV

Realizar elección de comité de convivencia estructurado
Coordinadora SG-
y garantizar reuniones al menos SSTA
30/03/2017 30/03/2017 30/07/17 Coordinador SSTA Hay registros de Cerrada
trimestralmente. capacitaciòn seguridad
vìal

Estructurar el PESV acorde a la actividad económica

de la empresa Se evidenci
caracterizaciòn de
Coordinadora SG- estad`siticas de
30/03/2017 30/03/2017 10/07/17 Coordinador SSTA Cerrada
SSTA accidentalidad con su
respectivo anàlisis de
tendencias.
Realizar análisis de tendencias de los indicadores de
accidentalidad
Coordinadora SG- Se evidencia que en el año 2016 no
30/12/2017 30/12/2017 30/12/17 Coordinador SSTA Cerrada
SSTA hubo accidentes
 ESTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

TOTAL ACCIONES CERRADAS TRAMITE ABIERTA %CERRADAS %TRAMITE

16 16 0 0 100% 0%

EVALUACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS

18
16 16
16
14
12
10
8
6
4
2 100%
0
TOTAL ACCIONES CERRADAS TRAMITE
0 ABIERTA
0 %CERRADAS %TRAMITE
0% %ABIERTA
0%

ANÁLISIS DE RESULTADOS
Del total de las acciones correctivas (34) el xxx% se encuentran en estado cerradas, el xxx% en tramite y el 0% en estado
abierta.

Lo anterior refleja la mejora que viene presentando el SG-SSTA con el apoyo de la alta gerencia y el comromiso de todas las
personas de la organización.
 CLASIFICACIÓN POR POTENCIAL DE PÉRDIDA

%ABIERTA TOTAL ACCIONES BAJO MODERADO ALTO

0% 16 7 0 9

EVALUACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS

18
16
16
14
12
10 9
8 7
6
4
2
44%
0
RAMITE
0% %ABIERTA
0% TOTAL ACCIONES BAJO MODERADO
0 ALTO %BAJO %MODERA
0%

n tramite y el 0% en estado

y el comromiso de todas las

 POTENCIAL DE PÉRDIDA

%BAJO %MODERADO %ALTO

44% 0% 56%

CIONES CORRECTIVAS

44% 56%

ALTO %BAJO %MODERADO

0% %ALTO