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Secretaría de Administración Fecha: 26/09/08
Dirección de Organización y Desarrollo Administrativo
Coordinación del Sistema de Gestión de la Calidad
CONTENIDO
1. Propósito
2. Alcance
3. Responsabilidad y autoridad
4. Normatividad aplicable
5. Políticas
7. Glosario
8. Anexos
9. Revisión Histórica
1. Propósito
2. Alcance
3. Responsabilidad y Autoridad
Responsabilidad
2. El Coordinador del SGC es responsable de gestionar los recursos para la realización de las
Auditorias, así como de participar en la asignación de los auditores líderes.
6. La calificación del auditor líder cuando ejecuta auditoria, el apartado debe de ser llenado
(evaluado por el Coordinador del SGC)
8. Los auditores líderes son responsables del seguimiento a las auditorias asignadas en el
programa de auditorias.
9. El Coordinador del SGC es responsable de mantener la competencia de los auditores con base
en el análisis de los resultados de las evaluaciones a los auditores.
10. Los auditores asignados a sus auditorias, son responsables del seguimiento a las no
conformidades detectadas, recabar la evidencia de cumplimiento y entregar las evidencias al
auditor Líder, lo anterior se debe llevar a cabo hasta que su auditoria esté “cerrada”
11. La responsabilidad del Auditor Líder concluye hasta que todas las auditorias individuales de sus
auditores han sido concluidas y él emite a DODA el informe final de cierre.
Autoridad
4. Normatividad Aplicable
• Norma ISO 9001:2000.
• Norma ISO 19011:2002.
• Procedimiento de auditorias internas de la UAEM
5. Políticas
5.1.1 La UAEM realiza su programa de auditorias programando una auditoría cada seis meses
o con base en el estado y la importancia de que tengan los procesos, los resultados de
Auditorías previas, los recursos de que dispone la Universidad y las quejas de los
usuarios o a solicitud expresa de los mismos.
2.- Las auditorias internas programadas para los distintos procesos de la UAEM
3.- Las auditorias por estado e importancia determinadas por el Coordinador del SGC,
basadas en el estado de los procesos (Nuevos o de reciente certificación,
Resultados de auditorias previas, Quejas de usuarios, resultados de la revisión por
la Dirección, entre otros.)
4.- Determinar en el programa según el estado de cada proceso y así el tipo de
auditoria a realizar para:
PROCESOS CERTIFICADOS
a) tomar en cuenta resultados de auditoria anterior (Interna y externa),
b) evaluar el estado de hallazgos
c) Evaluar el estado del sistema de no conformidades
d) si tiene proveedores relacionados verificar la relación con los mismos para
incluirlos en el alcance si aplica.
e) evaluar la eficacia de los procesos y objetivos de la calidad (8.4, 8.5.1)
PROCESOS NUEVOS
a) Evaluar el estado de documentación
b) Verificar el estado de competencia de su personal
c) Evaluar su revisión por la dirección
PROCESOS EN DESARROLLO
a) Evaluar el estado de documentación
b) Verificar el estado de implementación
5.- Las fechas considerarlas de acuerdo al estado del proceso (puede ser al menos
una o varias durante el ejercicio)
6.- En la columna de número de auditores anotar la cantidad necesaria para realizar la
auditoría
5.4.1.2.5 Todo auditor en formación debe contar por lo menos con los cursos-taller de:
a) Inducción al SGC
b) Documentación del SGC
c) Formación de auditores
El responsable de realizar y/o verificar las listas a aplicarse por proceso es el auditor
líder
La evidencia del requisito de revisión de la documentación en las listas de verificación y
su debe de permanecer en estas.
Que el auditor le indique al proceso la manera sobre como puede conjuntar sus
observaciones, no conformidades y realizar sus no conformidades y acciones
correctivas
En el caso de oportunidades de mejora que el auditor le indique al auditado sobre como
conjuntarlas y presentar la cantidad a elaborar en el reporte de auditoria (Al final de la
lista de verificación.)
El reporte final de auditoria es realizado por los auditores líderes
La revisión de los reportes de auditoria será revisado por DODA
El Director de la DODA con base al seguimiento de los programas de auditoria, reportara a la Alta
Dirección de la UAEM, el estado de los procesos, el valor agregado del proceso de auditoria, las
mejoras tenidas, el aprovechamiento de recursos.
7. Glosario
8. Anexos
No aplican para este procedimiento
9. REVISION HISTORICA.
Coordinación Dirección de
00 26/09/08 Primera edición
del SGC DODA
7 . Glosario
NOTA: Las Auditorías internas, se realizan por, o en nombre de la propia organización, para
fines internos y puede constituir la base para la auto declaración de conformidad de una
organización.
Programa de la auditoría: conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacía un propósito específico.
Evidencia de la auditoría: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
NOTA: Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad con los
criterios de auditoría, como oportunidades de mejora.
Conclusiones de la auditoría: resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos y hallazgos de la misma.
Reporte de auditoría: Documento que presenta los hallazgos realizados durante la auditoría en sitio.
Reporte final de auditoría: Documento que presenta el resultado de los hallazgos del alcance de la
auditoría interna.
Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría y seleccionado para ese fin por
el Auditor Líder.
Equipo auditor: equipo conformado por uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría y que
es seleccionado y conformado por el Auditor líder.
NOTA: El equipo auditor puede incluir auditores en formación (como observadores) y, cuando
sea preciso, expertos técnicos.
NOTA: Los observadores pueden acompañar al equipo auditor pero no actúan como parte del
mismo.
Experto técnico: persona que aporta experiencia o conocimientos específicos con respecto a la
materia que se vaya a auditar.
8. Anexos
9. REVISION HISTORICA.