Auditoria Ambiental

Auditor Interno de un
Sistema Integrado de Gestión acc. a ISO 9001,

ISO 14001 and BS OHSAS 18001
Material del Seminario

Auditor Interno SIG
Contenido
1 AUDITORÍAS Y AUDITORES......................................................................................................................................... 3
1.1 DEFINICIONES ............................................................................................................................................................... 3
.............................................................................................................................................................................................. 3
1.2 DEBERES Y COMPETENCIAS DEL AUDITOR ...................................................................................................................... 3
1.3 OBJETIVO DE AUDITORÍAS .............................................................................................................................................. 5
2 COMUNICACIÓN ............................................................................................................................................................ 6
2.1 GENERAL ..................................................................................................................................................................... 6
2.2 CUADRADO DE COMUNICACIÓN O EL MODELO DE LOS CUATRO LADOS .............................................................................. 7
2.3 INTERFERENCIA DENTRO DE LA COMUNICACIÓN DE AUDITORÍA ......................................................................................... 7
2.4 REGLAS A SER OBSERVADAS PARA MANTENER UNA COMUNICACIÓN EFECTIVA .................................................................. 7
2.5 TÉCNICAS PARA HACER PREGUNTAS .............................................................................................................................. 8
2.6 TÉCNICAS DE ESCUCHA ................................................................................................................................................. 9
2.7 OTROS ASPECTOS DE PREGUNTAR Y ESCUCHAR .......................................................................................................... 10
2.8 ESCRITUTURA ............................................................................................................................................................. 10
3 REQUISITOS DE LA NORMA ...................................................................................................................................... 11
4 EJECUCION DE AUDITORÍA ....................................................................................................................................... 19
 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 2 de 26

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1 Auditorías y Auditores
1.1 Definiciones
Auditoría
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoría y

evaluarlas objetivamente para determinar la extensión en la que los criterios de auditoría están
siendo cumplidos
Auditoría de primera parte: Auditoría interna, ejecutada por su propia organización
Auditoría de segunda parte: Auditoría, ejecutada por cliente o representante del cliente
Auditoría de tercera parte: Auditoría ejecutada por, entes certificadores independientes

(externos)
Programa: conjunto de una o más auditorías planificadas para un período

de tiempo determinado y dirigias hacia un propósito específico
Criterio de Auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como

referencia
Evidencia de Auditoría: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables
Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría
1.2 Deberes y competencias del Auditor
La ISO 19011 capitulo 7 establece los requisitos del auditor. Requiere que una organización defina los
criterios de competencia de un auditor, por ejemplo tener una educación terminada permitiendo que a
él / ella alcancen conocimientos y habilidades generales para la conducción de las auditorías asi como
conocimientos relacionados.
Parte de esto
• La terminología y el modo del acción de un Sistema de Gestión, el ciclo de PDCA,
conocimientos detallados de las normas y las técnicas ser usadas en el sistema
• La terminología especifica del negocio, las especificaciones técnicas de los procesos y
productos / servicios y las prácticas especificas de los negocios, leyes y normas.
La Norma, además de la educación básica del auditor, también demanda experiencia profesional
correspondiente así como un permanente entrenamiento.

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Para ser un auditor eficaz, se requiere las siguientes habilidades
• Percepción - buena, p.e. habilidad de captar los asuntos rápidamente en base a

información disponible.
• Perseverancia – enfocada a conseguir los objetivos de la auditoría
• Punto de vista flexible- abierto a las explicaciones de auditados
• Enfoque disciplinado - capaz abordar un problema de manera lógica y sistemática
• Ser un Comunicador seguro y eficaz
• Ser Capaz de instintivamente comprender y adaptarse a situaciones
Las características en la personalidad de un buen auditor son las siguientes:
• ético - justo, sincero y discreto en su auditoría y en sus interacciones

• ser positivo
• ser amigable
• de mente abierta
• diplomático y observador
• versátil en su enfoque
• buen comportamiento
• ser honesto
• decidido en sus inferencias
• maduro
• tener tacto
• tenaz
Los siguientes son atributos negativos:
• Ser crítico
• Llegar a conclusiones precipitadas
• Argumentador
• Subjetivo en opiniones
• Agresivo y dominante
• Egoísta
• Inconsciente
• Engañoso
• Susceptible
• Crédulo
• Descuidado
• Poco practico
• Quisquilloso
Un auditor tiene que ejecutar diferentes actividades – y generalmente mientras esta auditando. El/ella
tiene que
• observar, mirar
• escuchar
• leer preguntas
• formular y hacer preguntas
• pensar
• mirar documentos

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• evaluar resultados
• documentar preguntas
• remitirse al plan de auditoria
• ir, permanecer
La experiencia práctica muestra que cuando auditores dedicados están en su trabajo no documentan lo
suficiente. Así que uno observa entrevistas de auditoría excelentes y al final no encuentra casi nada de
eso en los documentos (cuestionario de auditoría / protocolo de auditoría).
Por lo tanto es muy aconsejable que los auditores trabajen en equipos de a dos. De ese modo uno
puede hacer las preguntas y dirigir la conversación, mientras el otro documenta las respuestas y los
apoya echando un vistazo a los documentos. Los auditores deben alternarse con el propósito de que
todo el mundo puede hacer "sus" preguntas. Antes de comenzar la auditoría, el equipo debe decidir
exactamente quién y cuándo tomará que rol.
La experiencia muestra que la mejor manera es tener solamente un juego de cuestionarios. Si se

utilizaran dos copias, luego la combinación de las respuestas causaría un esfuerzo adicional. Los
cuestionarios pueden ser colocados sobre una tablilla con un clip - sujetapapeles, que sirve de base
para escribir y a su vez que puede brindar el espacio adicional para guardar documentos recolectados.
1.3 Objetivo de auditorías
Las normas requieren la realización de auditorías internas. El propósito y objeto de estas auditorías es
la verificación de la efectividad del Sistema de Gestión y el cumplimiento de los requisitos de las
respectivas normas.
Además, mediante las auditorías internas la organización puede verificar si:

• los procesos son coordinados
• existe cumplimiento legal
• los riesgos son identificados y tratados
• se encuentran errores potenciales
• se encuentran potenciales para la mejora
• los empleados son escuchados
Se puede distinguir diferentes tipos de auditorías:
• Auditorías de producto
• Auditorías de proceso
• Auditorías del sistema
• Auditoría de objetivos
• Auditoría de proyectos
La auditoría de producto se concentra en un producto especial. Verifica si los requisitos particulares

de las características de producto son cubiertos con cierta confiabilidad.
La auditoría de proceso verifica si un proceso o procedimiento siguen los requisitos dados. También
los pasos de control son verificados y se analiza su confiabilidad. Se puede asumir que los resultados y
los productos son buenos si el proceso trabaja eficazmente.

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La auditoría del sistema es más compleja. Verifica el funcionamiento de todo el Sistema de Gestión
incluyendo todas reglas y elementos. Aquí, será considerada la coordinación sistemática de todos
elementos y procesos.
La auditoría de los objetivos se concentra en la pregunta si o cómo y bajo qué condiciones los
objetivos han sido conseguidos o qué restricciones existen.
Con la ayuda de una auditoría de proyecto puede ser verificada la eficacia de la gestión de un
proyecto. La base en general es un manual de gestión de proyecto que contiene las regulaciones para:
inicializar, autorizar, planear, implementar, monitorear, documentación y contabilidad de un proyecto.
También es importante la comunicación entre todas las partes concernientes y cómo los problemas son
solucionados en un proyecto.
Una auditoría interna de acuerdo con Sistemas de Gestión incluye todos aspectos: el auditor no
solamente verifica el sistema sino también procesos y procedimientos y sus resultados y productos y el
logro de los objetivos.
Dirigir las auditorías significa verificar la eficacia del sistema, de los procesos y el acatamiento con
requisitos. La auditoría compara la realidad diaria de la compañía con los requisitos dados. Éstos
pueden pueden consistir en:
• norma
• política de la compañía
• manual del Sistema de Gestión
• procedimientos y planes de proceso
• instrucciones detalladas
• formatos, checklists
• normas de calidad
• requisitos legales
• normas técnicas
• contratos
Básicamente, una auditoría cubre la documentación entera de un sistema. Su estructura es como una
pirámide, donde el manual es la cima seguida por los planes de proceso y los procedimientos, las
instrucciones, los formatos, las listas de verificación (checklist), los sistemas de IT y los documentos
adicionales.
2 Comunicación
2.1 General
La auditoría es esencialmente un proceso de comunicación en el que el auditor juega un papel

principal para conseguir una comunicación eficaz e imparcial.
La comunicación tiene lugar con palabras, por lo tanto, es verbal, pero también por expresiones
faciales y gestos, por lo tanto, no verbal. La condición para una buena comunicación es el estado de
preparación de todos los involucrados.

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2.2 Cuadrado de Comunicación o el modelo de los cuatro lados
El modelo de los cuatro lados - es un modelo de comunicación definido por Friedemann Schulz von
Thun. De acuerdo con este modelo, cada mensaje contiene cuatro aspectos :
• El tema (the matter) contiene afirmaciones como datos y hechos, que son parte de las noticias.
• En la auto-revelación (self- revealing) el trasmisor – conscientemente o si intención- dice algo
sobre sí mismo, sus motivos, valores, emociones etc.
• La relación (relationship) - se expresa y respectivamente se recibe, la manera en que el
trasmisor se relaciona con el receptor y que piensa de él.
• La solicitud (appeal) contiene un deseo o un mandato para actuar.
Mientras el trasmisor está enviando cuatro mensajes simultáneamente, el receptor recibe los cuatro
mensajes simultáneamente. El receptor a menudo escucha y comprende algo diferente de lo que el
trasmisor quería decir y dijo. Esto genera como consecuencia. los malentendidos y conflictos
2.3 Interferencia dentro de la comunicación de auditoría
Las razones que pueden causar una reducción en la comunicación durante la auditoría
• El auditado se siente intimidado

• Las preguntas son formuladas en el lenguaje de la norma o de una manera que el
auditado no puede hacer la conexión con su propia área del trabajo
• Entorno físicos: el ruido, el calor, el alumbrado, la ventilación
• Condiciones físicas de los seres humanos: tienen hambre, sed, necesitan descansar
• Condiciones emotivas de seres humanos: miedo, agresividad
• Preguntas poco claras
• Presencia de jefes
Consecuencias una reducción de la comunicación durante la auditoría
• Malentendidos, que toman tiempo y esfuerzo en aclararse

• El Sistema de Gestión parece peor de lo que en realidad es
• El auditado tiene una aversión del Sistema de Gestión que puede resultar en falta de
compromiso
• Ninguna evidencia objetiva que pueda ser obtenida en el área de auditados
2.4 Reglas a ser observadas para mantener una comunicación efectiva
• Esté abierto para las señales del ánimo del auditado

• Haga sentir a gusto al auditado desde el principio, por ejemplo diciendo que es el
sistema que se está auditado y no es objetivo de la auditoría valorar su trabajo
• Considere y trate auditado como igual
• Sea educado y respetuoso con el auditado
• No le interrumpa audazmente
• Hable clara y suficientemente alto
• Oraciones breves

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2.5 Técnicas para hacer preguntas
El proceso de auditoría empieza haciendo preguntas. Por lo tanto un auditor debe saber las diferentes
técnicas para hacer preguntas y cómo y cuándo usarlas.
Preguntas Abiertas
• ¿Cómo aprueba a sus proveedores?
• ¿Cómo controla los documentos suministrados a los clientes?
• ¿Por qué está realizando entrevistas antes de las admisiones?
• ¿Puede explicar cómo recluta a su personal de laboratorio?
• ¿Cual es su sistema para procesar productos no-conformes?
• ¿Cuales son los requerimientos para tomar cursos especiales?
Para tal tipo de las preguntas el auditado tendrá que dar respuestas detalladas. Ya que el propósito de
la auditoría es recoger información, es siempre mejor empezar con preguntas abiertas. Pero
necesitamos saber que tipo de comunicador es el auditado. Si él/ella es un acaparador de la
comunicación, entonces/ usted no tendrá mucho tiempo, ya que él/ella dará un largo discurso. Por lo
tanto el auditor tiene que usar su criterio. Las preguntas abiertas pueden hacer que al auditor pierda el
curso de la Auditoría. También podrían consumir el tiempo del auditor.
Preguntas Cerradas
• ¿Hace pruebas de entrada para sus productos?-

• ¿Lleva a cabo una evaluación de gestión?
• ¿La autoridad ambiental llevó a cabo una visita in situ?
• ¿Está usted dirigiendo las auditorías internas de su departamento de administración?
Estas preguntas tendrán un en "Sí" o "No" como respuesta. Por lo tanto proveen pruebas de
cumplimiento o incumplimiento de una actividad. Son muy útiles durante ciertas situaciones de
auditoría. Sin embargo, el problema con las preguntas cerradas es que proveen información limitada. El
auditor debe tener una idea clara sobre el sistema. Solo entonces él/ella pueden hacer las preguntas
cerradas. Demasiadas preguntas cerradas darán una impresión de que usted está interrogando al
auditado.
Preguntas aclaradoras
• ¿Puede dar mayor detalle acerca de sus requerimientos con sus proveedores?
• ¿Puede suministrar algunos ejemplos de desviaciones de sus requerimientos
normales?
• ¿Puede explicar por favor cómo define usted el significado de aspectos ambientales?
Estas preguntas son preguntas abiertas, pero tienen por objetivo obtener mayor cantidad o aclarar la
información sobre un tema.
Use esta pregunta, si usted quiere que el auditado dé más detalles sobre un asunto en especial. Sin
embargo, si usted hace demasiadas preguntas clarificadoras, el auditado puede pensar que usted no
está escuchando. También puede dar la impresión de que usted no está muy informado del tema.

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Preguntas inductivas/capciosas
• Después de ser admitido, un proveedor tiene que llenar una declaración de identidad y
enviar los respectivos certificados, ¿no?
• El procedimiento de admisión requiere que un estudiante llene un formato de aplicación
y presente certificados de estudios, transfiera certificados, etcétera. ¿Estoy en lo
correcto?
Estos tipos de preguntas insinúan una respuesta, ya que la respuesta está tácita en la misma pregunta.
Un auditor que está muy familiarizado con un tema en especial preguntara el tipo de las preguntas ya
que quiere dar la impresión de que está bien informado del tema.
Nunca haga preguntas inductivas durante una auditoría.
Preguntas antagonistas / Interrogativas
• ¿No está usted de acuerdo conmigo que no ha seguido el procedimiento en este

caso?
• ¿Por que usa lápiz para corregir exámenes, cuando sus procedimientos exigen
que use lapicero rojo?
• ¿Por qué no firmó los certificados de estudio? (Con un tono mandón)
Estas clases de preguntas ponen al auditado a la defensiva. Estas clases de preguntas son usualmente
realizadas por auditores que son personal de alta dirección que audita una categoría más baja de
personal, por ejemplo un jefe departamento auditando a personal del laboratorio. Tratan de usar su
autoridad durante la auditoría y por lo tanto sus preguntas serán de la naturaleza interrogativa. Esto
debe ser evitado.
2.6 Técnicas de escucha
Las habilidades de escucha para un auditor son tan importantes como la destreza interrogativa.
Durante una auditoría normal el 60-70 % del tiempo es usado a escuchar y el balance de la
conversación mutua.
Los Auditores, que son principiantes, se enfrentan normalmente con el problema de escuchar
activamente. Cuando se está haciendo una pregunta, el auditado piensa y responde. Cuando está
respondiendo, la mente del auditor está preocupada en la próxima pregunta. Por lo tanto usted puede
no estar escuchando lo que se ha dicho.
Dependiendo del nivel del auditado y su propio nivel, para cada pregunta hecha habrá tiempo para
pensar. Esta vez depende de la persona que recibe las preguntas. Por lo tanto habrá un silencio entre
su pregunta y la respuesta del auditado. Usted debe aprender a estar cómodo con este silencio. A
menudo algunos auditores son impacientes con este silencio y prosiguen preguntando la siguiente
pregunta o una batería de las preguntas y el auditado no tendrán tiempo de pensar.

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2.7 Otros aspectos de Preguntar y Escuchar
• las distancias interpersonales varían de país a país o entre diferentes niveles del personal en una
organización. Todo el mundo tiene una zona de comodidad. Usted no debe invadir esta zona.
• Elevación: Durante sus auditorías, es preferible tener la misma elevación entre el auditor y auditado. La
situación ideal sería de ambos sentados en una mesa. Pero esto no es siempre posible. Por ejemplo, si
usted está auditando un laboratorio pequeño, no puede haber suficientes sillas. Usted debe estar de pie
y dirigir la auditoría. Puede haber ocasiones donde el auditado está en una elevación más alta, como en
una plataforma. Usted no debe gritar desde donde está. Usted debe ir a la misma elevación o usted
debe pedir al auditado que baje.
• Distracciones de ruido: cuando usted esta auditando en un taller, donde el nivel de ruido es alto,
usted debe llamar al auditado a una esquina, donde el nivel de ruido es menor y hacer las preguntas.
También, usted debe guardar su voz baja cuando usted esta auditando en una biblioteca.
• El lenguaje corporal es también importante. El auditado debe sentir que usted está tratando de
acumular la información. Sus expresiones faciales y postura deben ser tales que creen esta sensación.
Con sus leguaje corporal y gestos debe usted hacer sentir al auditado como "en casa"
• Su voz al interrogar deber ser tal que haga que el auditado se sienta cómodo en dar la respuesta. Los
tonos autoritarios harán que sus preguntas normales parezcan preguntas antagonistas/provocadoras.
Esto pasa cuando usted está haciendo las preguntas cerradas.
• Observando: es otro aspecto importante de la comunicación durante el proceso de auditoría. Los

siguientes consejos pueden ayudar.
o Cuando el auditado responde a su pregunta, observe cuidadosamente su lenguaje corporal

o Habilidad de brindar hechos
o Tiempo para recuperar documentos
o Interacción con otros miembros del equipo
o Mantenerse bajo la muestra en cuestión
La idea es tener la figura clara de la respuesta a su pregunta y al mismo tiempo evaluar los procesos de los
auditados como gerencia, limpieza en general, etc.
2.8 Escritutura
Durante las auditorías y durante la preparación de los reportes, juegan un papel importante las
habilidades de redacción del Auditor líder y auditores. Los puntos listados en la próxima página
necesitan ser abordados;
• Mientras conduce las auditorías, normalmente tomamos notas sobre las listas de
verificación (checklist). Por favor haga esto de conocimiento del auditado. Escriba
notas claves contra varios puntos de lista de verificación. Registre evidencias objetivas
como número de órdenes, personas entrevistadas, muestras tomadas, etc. Mantenga
al auditado informado sobre la toma de notas, ya que a algunos de ellos podría no
gustarle, especialmente a la altas gerencias. Otros pueden ponerse a la defensiva en
su comunicación.

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3 Requisitos de la norma
El siguiente resumen muestra los objetivos principales de los diferentes requisitos de la norma,
ejemplos de evidencias objetivas y referencias a los requisitos de las normas ISO 9001, ISO 14001 y
BS OHSAS 18001.
Requerimientos generales
Objetivo • La implementación busca mejorar la performance
• La organización debe documentar el alcance del Sistema de Gestión y
las normas a la cual se suscriben.
• La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener
y mejorar el Sistema de Gestión de acuerdo con los requerimientos de
la respectiva norma de gestión a la cual se ha suscrito.
Evidencias • La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener
mejorar un Sistema de Gestión.
• Todos los documentos y registros requeridos deben estar disponibles
ISO 9001 4.1
ISO 14001 4.1
BS OHSAS 18001 4.1
Políticas de la compañía
Objetivo • La alta dirección debe establecer la política de la organización
• Política debe ser apropiada a las actividades, productos y servicios de
la organización
• Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales relevantes
y otros, así como de mejorar continuamente la eficacia del Sistema de
Gestión
• Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos
• Es comunicada a todas las trabajadores dentro de la organización
• Es revisada continuamente
Evidencias • El documento “Política” está disponible y es firmado por la alta
dirección
• Estarán incluidos tantos compromisos como normas consideradas
• El contenido de la política es conocido por los empleados
• La política es públicamente disponible, e.g. vía Internet
• La política es comunicada también a los contratistas
• La política es revisada regularmente, al menos durante el proceso de
revisión de la gestión
• La misión y la visión son parte de la política
• Una política cubriendo todas las normas o una política para cada una
ISO 9001 5.3
ISO 14001 4.2
BS OHSAS 18001 4.2

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Objetivos
Objetivo • La organización debe establecer objetivos
• Los objetivos deben considerar aspectos ambientales significativos,
riesgos SST(OH&S), requisitos para el producto, requisitos legales y
otros
• Un programa para alcanzar esos objetivos debe estar establecido,
implementado y mantenido
Evidencias • Un documento incluyendo los objetivos
• Objetivos son medibles
• Está disponible un programa incluyendo responsabilidades, medios,
tiempos, etc.
• Los empleados son concientes de los objetivo
ISO 9001 5.4.1, 5.4.2
ISO 14001 4.3.3
BS OHSAS 18001 4.3.3
Requerimientos legales y otros
Objetivo • La organización establecerá, implementará y mantendrá los
procedimientos para determinar los requisitos legales y otros
• La organización determinará cómo esos requisitos son relevantes con
sus productos, aspectos ambientales y riesgos OH&S
• La organización llevará acabo evaluaciones periódicas del
cumplimiento con los requisitos legales relevantes al alcance del
Sistema de Gestión
• Será mantendrá registros de la evaluación
Evidencias • Lista de requisitos legales y otros
• Acceso para la base de datos respectiva
• Responsabilidades definidas
• Distribución controlada de requisitos legales
• Auditorías de cumplimiento legal
• Registros incluyendo declaraciones relacionadas al acatamiento legal-
• Procedimientos documentados en su lugar
ISO 9001 5.1, 7.2.1, 7.3.2
ISO 14001 4.3.2, 4.5.2
BS OHSAS 18001 4.3.2, 4.5.2

Auditor Interno SIG
Documentación
Objetivo • La documentación incluirá una descripción del alcance del Sistema de
Gestión
• Detalles y justificación para cualquier exclusión a la ISO 9001 se limitan
al capítulo 7
• Declaraciones de las políticas y la objetivos
• Procedimientos documentados y registros requeridos por el respectivo
Sistema de Gestión y la organización
• Los documentos serán controlados
• Los registros serán controlados
Evidencias • Manual del Sistema de Gestión
• Procedimientos documentados, por lo menos para el control de
documentos, control de los registros, las auditorías internas, el control
de productos no conformes, acciones correctivas y preventivas
• Descripción de la interacción de procesos y sus respectivos elementos
principales
• Registros requeridos por la norma
• Documentos adicionales en caso necesario
ISO 9001 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.4
ISO 14001 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
BS OHSAS 18001 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
Manejo de recursos
Objetivo • La alta dirección designara a sus representantes para la gestión
• La organización identificará, documentará y comunicará los roles,
responsabilidades y autoridades de aquellos involucrados en el
respectivo Sistema de Gestión
• La organización asegurará la disponibilidad de los recursos esenciales
para establecer, implementar, mantener y mejorar el Sistema de
Gestión
• Los recursos incluyen a los recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura organizativa, tecnología y recursos
financieros
Evidencias • Responsabilidades documentadas
• Presupuesto considerando cantidades para el Sistema de Gestión
• Presupuesto del personal y planeamiento
• Presupuesto para el entrenamiento con relación al Sistema de Gestión
• Disponibilidad de infraestructura en la oficina, por ejemplo para
comunicaciones y viajes
• Disponibilidad de infraestructura adecuada, particularmente aquella
exigida para cumplir con requisitos legales y obtener objetivos
relevantes y metas
• Organigrama (s)
• Descripciones de puestos de trabajo
• Plan de entrenamiento
• Registros del entrenamiento relevante
• Métodos para identificar la necesidad de entrenamiento
• Consideración del personal trabajando en nombre de la organización
ISO 9001 5.5.2, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4
ISO 14001 4.4.1, 4.4.2
BS OHSAS 18001 4.4.1, 4.4.2
Auditor Interno SIG
Comunicación
Objetivo • La organización debe establecer, implementar y mantener los arreglos
necesarios para la comunicación interna y externa
• Comunicación activa con partes externas interesadas
Evidencias • Los procedimientos documentados describiendo todos procesos y
operaciones abordarán la comunicación necesaria.
• Plan de información, reportes
• Formatos para el intercambio de la información y datos
• Canales establecidos para el ingreso de comunicación externa
• Publicación de los números de contacto de los representantes de la
gestión, por ejemplo el sitio web, en folletos, guías telefónicas, etcétera
• Correspondencia de los representantes de gestión con partes externas
• Decisión sobre la comunicación externa sobre sus aspectos
ambientales importantes
ISO 9001 5.5.1, 5.5.3
ISO 14001 4.4.3
BS OHSAS 18001 4.4.3
Auditorías internas
Objetivo • La organización establecerá, documentará, implementará y mantendrá
un procedimiento
• Las auditorías internas serán realizadas a intervalos planeados
• Determinación si el Sistema de Gestión se ajusta a los arreglos
planeados y es implementado y mantenido eficazmente
• El programa de auditoría será planeado tomando en consideración
tanto el estado e importancia de los procesos y las áreas a ser
auditadas, así como los resultados de las auditorías previas
• Definición de los criterios, alcance, frecuencia y métodos de auditoría
• Los auditores no auditarán su propia trabajo/área
• Mantención de los registros de auditoría y sus resultados
Evidencias • Procedimiento documentado para la planeación, conducción y reporte
de las auditorías ambientales internas.
• Programa de auditoría documentado, mostrando las auditorías
planeadas para el año en curso
• Cada sitio tiene que ser auditado año a año
• Registros de las auditorías internas realizadas, incluyendo una
evaluación de los resultados de auditoría
• Registros de auditor (es) interno(s) nombrados, que sean imparciales al
departamento/área auditada
• Acciones correctivas o preventivas tomadas en base a las deficiencias
encontradas
ISO 9001 8.2.2
ISO 14001 4.5.5
BS OHSAS 18001 4.5.5

Auditor Interno SIG
No-conformidad, acciones correctivas y preventivas

Objetivo • La organización establecerá el procedimiento para identificar y registrar
cualquier no conformidad
• La no conformidad será corregida y la causa identificada
• Evaluación de la necesidad de acción para asegurar que no se repita
una no conformidad o potencial no conformidad
• La determinación e implementación de necesidad de acción
• Registros de los resultados de la acción tomada
• Revisión de la eficacia de la acción tomada
Evidencias • Procedimiento documentados para el manejo de las no conformidades

actuales y potenciales
• Procedimiento documentados para las acciones correctivas y
preventivas
• Registros de no conformidades y sus acciones correctivas / preventivas
• Investigaciones o análisis de riesgos para identificar y evaluar las
potenciales no conformidades
• Evaluación de la eficacia de las acción correctiva / preventiva tomadas
ISO 9001 8.3, 8.5.2, 8.5.3

ISO 14001 4.5.3
BS OHSAS 18001 4.5.3.2
Medición y seguimiento
Objetivo • Organización llevará a cabo seguimientos y mediciones para
determinar el nivel de cumplimiento con los requisitos aplicables a la
norma
• Registro de información para trazar la performance de los controles
operacionales relevantes
• La organización se asegurará del uso y mantenimiento de equipos
calibrados de seguimiento y medición y conservará los registros
relacionados.
Evidencias • Procedimiento (documentado) detallando cómo se realiza la
verificación y medición.
• Lista de seguimientos y mediciones a realizar
• Lista de todos los equipos de medición
• Equipo de medición etiquetado
• Procedimiento (documentado) para la verificación y calibración de los
equipos de seguimiento y medición
• Registros de verificación del equipo de monitoreo y seguimiento
• Certificados de calibración
ISO 9001 7.6, 8.2.3, 8.2.4
ISO 14001 4.5.1
BS OHSAS 18001 4.5.1

Auditor Interno SIG
Revisión por la dirección

Objetivo • La alta dirección examinará el Sistema de Gestión a los intervalos
definidos para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuadas
• Las revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora
y la necesidad de efectuar cambios en el Sistema de Gestión
ambiental, incluyendo la política ambiental, los objetivos
• Definición de varios criterios de entrada(inputs), por ejemplo: los
resultados de auditorías, el estado de las acciones, el acatamiento
legal, la retroalimentación del cliente, cambio de circunstancias
Evidencias • Entrada documentada (input) que evidencie la evaluación de la gestión,
por ejemplo: reporte del respectivo representante de gestión a la alta
dirección
• Salida documentada(output) de la evaluación de gestión, incluyendo las
decisiones y las acciones
• Protocolo de una reunión de gestión
ISO 9001 5.6
ISO 14001 4.6
BS OHSAS 18001 4.6
Satisfacción del cliente
Objetivo • La organización realizará el seguimiento de la información relativa con
la percepción del cliente con respecto al cumplimiento de los requisitos
por parte de la organización
• Deben determinarse los métodos para obtener y usar dicha información
Evidencias • Resultados de análisis de data con información relacionada a la
satisfacción del cliente
• Quejas de los clientes
• Investigación de la satisfacción del cliente
ISO 9001 7.2, 8.2.1
ISO 14001 n.a.
BS OHSAS 18001 n.a.
Aspectos e impactos ambientales
Objetivo • La organización establecerá, implementará y mantendrá los
procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios
• La organización identificará los aspectos ambientales importantes
Evidencias • Documento identificando todos los aspectos ambientales con sus
impactos
• La determinación de cuales aspectos pueden ser controlados o donde
se puede esperar una influencia.
• Determinación de la importancia de los aspectos particulares.
• Evaluación regular y la actualización de este documento, el por ejemplo
anualmente
• Los aspectos importantes que han sido abordados de acuerdo a los
objetivos y medidas.
ISO 9001 n.a.
ISO 14001 4.3.1
BS OHSAS 18001 n.a.

Auditor Interno SIG
Análisis de peligros y riesgos

Objetivo • La organización establecerá, implementará y mantendrá un
procedimiento para identificar los peligros relacionados con el trabajo,
dirigir evaluaciones de riesgo y determinar controles necesarios
Evidencias • Documento identificando todos peligros con sus riesgos.
• Gestión del cambio
• Control siguiendo la jerarquía: eliminación, sustitución, técnicos,
organizacional y personales
• Evaluación regular y la actualización de este documento, el por ejemplo
anualmente
• Riesgos significativos que han sido abordados de acuerdo a los
objetivos y medidas
ISO 9001 n.a.
ISO 14001 n.a.
BS OHSAS 18001 4.3.1
Control operacional
Objetivo • La organización identificará y planeará las operaciones para asegurar
que son llevadas a cabo bajo las condiciones controladas
Evidencias • Procedimientos/ planes documentados los para los procesos de la
empresa
• Ordenes permanentes, instrucciones vigentes y ordenes de cambio etc.
• Procedimiento (documentado) para la compra de productos indicando
que los requisitos relevantes deben ser comunicados a proveedores y
subcontratistas
• Procedimiento (documentado) para las actividades de ventas
• Procedimiento (documentado) para el diseño y desarrollo
• Registros de evaluación de contrato, diseño y desarrollo, evaluación de
proveedores
• las pruebas de la validación de procesos, la identificación y
trazabilidad, propiedad del cliente, preservación del producto
ISO 9001 7.1 – 7.5
ISO 14001 4.4.6
BS OHSAS 18001 4.4.6

Auditor Interno SIG
Preparación ante emergencias

Objetivo • La organización establecerá, documentará y mantendrá un
procedimiento para identificar y responder ante cualquier evento
imprevisto, emergencia potencial o desastre
• Buscara prevenir o mitigar las consecuencias de tales ocurrencias y
considerar la continuidad de las operaciones de la empresa
• Probar periódicamente el procedimiento
• Revisar lo(s) procedimiento(s), en particular, después de la pruebas
periódicas de la ocurrencia de situaciones de emergencia
Evidencias • Lista identificando cualquier emergencia
• Procedimiento de emergencia (documentado)
• Equipo necesario para actuar frente a emergencias, especialmente en
fábrica / campo de las operaciones
• Disponibilidad de planes de emergencia e instrucciones, números de
comunicación en la empresa, etc.
• Reporte de emergencias ocurridas en el lugar, si alguna
• Revisión documentada del reporte confirmando la validez de los planes
de emergencia o los cambios
• Enmiendas hechas a los planes de emergencia
ISO 9001 n.a.
ISO 14001 4.4.7
BS OHSAS 18001 4.4.7
Investigación de incidentes
Objetivo • La organización establecerá, implementará y mantendrá un
procedimiento para registrar, investigar y analizar los incidentes
• Determinara las deficiencias básicas de OH&S
• Identificara de las necesidad para las acciones correctivas,
oportunidades para las acciones preventivas y la mejora continua
• Comunicara los resultados de las investigaciones
• Actuara en el momento oportuno
Evidencias • Procedimiento (documentado)
• Registros de investigación
• Registros de “casi-incidentes”
• Comunicaciones regulares
ISO 9001 n.a.
ISO 14001 n.a.
BS OHSAS 18001 4.5.3.1
Participación y consulta
Objetivo • Participación del personal
• Participación de contratistas
Evidencias • Registros de cualquier comunicación
• Minutas de reuniones del comité de seguridad
ISO 9001 n.a.
ISO 14001 n.a.
BS OHSAS 18001 4.4.3.2

Auditor Interno SIG
4 Ejecución de la auditoría
La auditoría, así como cualquier otro proceso, tiene las siguientes fases:
• Planificación
• Realización
• Reporte
• Seguimiento
La planificación de auditoría considera el análisis de la eficiencia de todo el Sistema de Gestión

dentro de un periodo de tiempo definido. La planificación cubre todas áreas de la organización y
todos requisitos de las normas en uso, el periodo de tiempo es definido por la misma organización.
En general es tarea del representante de gestión hacer público el programa y el plan de auditoría
detallado s aprobado y dado a conocer previamente por la alta dirección.
Típicamente, la planificación de auditoría cubre un año, usando la auditoría interna como un ensayo
final antes de que tenga lugar la auditoría externa. La intención es identificar y controlar los riesgos
potenciales que pueden influir en la validez del certificado externo. Esto podría conducir en dar la
impresión de que el Sistema de Gestión es solamente para la certificación por cuerpo externo.
Difundiendo las auditorías internas durante cierto período de tiempo, se puede conseguir la mejora
continua.
La emisión de un plan de auditoría por escrito evita malentendidos y demoras en el avance. El área
auditada puede suministrar a su debido tiempo el personal para las entrevistas y los registros
requeridos para evitar disturbios con el trabajo diario.
El auditor líder supervisa regularmente el plan de auditoría. El informa a tiempo a las áreas a ser
auditadas tanto como los auditores. Instruye al equipo auditor sobre las posibles irregularidades. Así
por ejemplo puede haber información sobre deficiencias ambientales a ser observadas en particular.
Los auditores se preparan para la auditoría. Colectan todas las especificaciones contra las cuales la
auditoría estará sujeta. E.g. de ello:
• el manual
• la política y objetivos
• el planeamiento y las instrucciones para los procesos y procedimientos
• reporte de auditoría de la Auditoría anterior del área
• otros documentos relevantes como: quejas de clientes, reportes de deficiencia, errores
estadísticos, evaluaciones de costos ambientales, etc.
Habiendo incursionado a través de estos documentos los auditores preparan las preguntas
de auditoría o los temas de ser verificados.
Para este propósito puede ser usada una lista de verificación de auditoría.
Antes de considerar y formular las preguntas de auditoría debe estar establecido a quien estarán
dirigidas, p.e. que función será entrevistada. Esto puede ser previamente indicado en el encabezado
del formato. Para verificar la integridad y el orden de las preguntas las hojas estarán numeradas en el
Auditor Interno SIG
encabezado. Todas las preguntas de una auditoría están numeradas consecutivamente. La pregunta
es formulada en el campo "Pregunta".
El auditor tiene que saber con anterioridad las especificaciones, para que durante entrevista pueda
juzgar lo que ve y escucha, y así identificar no conformidades a tiempo. Así él/ella deben saber la
respuesta "Correcta" para su pregunta.
Un principio muy importante de la auditoría es reunir las "evidencias objetivas". Un buen auditor no
depende/cree solamente de las declaraciones de los empleados. Él/ella llegan una impresión personal
de la situación. Esto quiere decir, él / ella investiga dentro de los registros y notas de la empresa.
Ya durante los preparativos los auditores deben determinar qué registros investigar. Por ejemplo, si
será auditado el proceso de compra de materiales, los auditores preguntaran por los formatos de
pedidos internos. En el protocolo de auditoría / cuestionario de auditoría ellos insertaran en la columna
"Especificación / documentación" el título o el número del formato. (por ejemplo "Requisito de" o FO -
06-03).
La realización de una Auditoría está dividida en tres fases
• reunión de apertura
• entrevistas
• reunión de cierre
Al inicio, se lleva a cabo la reunión de apertura. Se reúnen tanto la gerencia del área a auditar, así
como los miembros del equipo auditor.
El propósito de esta reunión es

• Presentación del equipo auditor
• Objetivos y alcance de la Auditoría
• Métodos de Auditoría
• Información sobre cambios
• Canales de comunicación
• Líder/contacto, transporte, protección
• Proveer de documentos, instalaciones, los medios y los productos
• Acuerdo del momento de la reunión de cierre
Debido a que los auditores deben ser independientes con respecto al área auditada, no tendrán
conocimiento de la situación actual. Es por eso necesario intercambiar información sobre estos eventos
actuales y las características anormales que en la reunión de apertura. Esto es importante en particular
cuando los auditores quieren observar un proceso especial que es realizado en un tiempo en particular
(por ejemplo el inicio de una línea de producción).
El equipo auditor debe tener oportunidad de reunirse entre una y otra entrevista. Para esto es requerido
que se les facilite un salón separado o una “esquina” apartada, lo que deberá ser coordinado con la
gerencia del departamento.
Una división corporativa puede ser grande o se extenderse por diferentes lugares. En este caso los
auditores aclararan la cuestión del transporte entre las unidades de la empresa.
Los auditores deben saber si las operaciones son peligrosas. El departamento suministrara ropa de
protección de ser necesario.
Auditor Interno SIG
Si varias entrevistas de auditoría requieren un período de tiempo más largo, los auditores deben
acordar una pausa para almorzar.
La fase principal de la auditoría es la verificación in situ que es llevada en el acto. Las entrevistas de
auditoría deben realizarse en el "lugar de la acción", siempre con el propósito de que el auditor pueda
tener todas las impresiones. Son solamente admitidas las excepciones en caso de los peligros
especiales y condiciones con ruido etc.
En el primer contacto con el empleado a ser entrevistado, el auditor se presenta y explica el significado
de la auditoría. El empleado debe comprender, que
• él/ella no están siendo verificados como persona
• si no la eficacia del sistema es verificada
• la auditoría es parte de la mejora continua y la reducción de riesgos
• la franqueza y la honestidad del empleado son requeridas para ello
• el empleado no obtendrá ninguna desventaja como resultado de la auditoría
Al principio, el auditor debe eliminar la "fobia al examen" que existe con frecuencia entre los
empleados, abrilos y ganárselos. ¡Este punto es muy importante para el curso de la auditoría y sus
resultados!
La entrevista a los empleados en su lugar de trabajo es problemático desde el punto de vista

psicológico: los empleados pueden sentirse controlados y observados, la fobia de examen aumenta y la
tensión aparece. Por lo tanto el comportamiento humano del auditor es de gran importancia. ¡Él/ella no
son ni policía ni juez! Con un comportamiento amable y la empatía él/ella deben desarrollar una
atmósfera agradable.
Puede ser muy provechoso si la entrevista es llevada a cabo más como una conversación entre
colegas. Por lo tanto, es mejor no leer las preguntas del cuestionario de auditoría sino mejor tener una
conversación libre. Sin embargo, el auditor tiene que asegurarse de que todas preguntas sean
planteadas y las respuestas notadas.
Los auditores no deben actuar como “sabelotodos” y juzgar a los colegas. Cuando tenga impresiones
positivas, el auditor debe hacer comentarios motivadores.
Durante la entrevista en el lugar de trabajo se debe hacer un seguimiento de todas las no-
conformidades de la auditoría previa. El auditor verifica la implementación de las medidas correctivas
acordadas.
La Auditoría per se consiste en:
• entrevistar a empleados con los cuestionarios y obtener sus respuestas
• obtener trabajo presentado por los empleados y reconocer si los requisitos son satisfechos
• simular situaciones (verbales o basado en hechos) y monitorear la reacción de los empleados
• observar los registros de la empresa y infraestructura y evaluarlos
• mirar y valorar los productos fabricados o los resultados de un servicio
El auditor registra lugar, funciones, nombres de los empleados entrevistados, la fecha y las
circunstancias, de ser necesario.

Auditor Interno SIG
El principio de la auditoría la colección de
Evidencias objetivas
Todas declaraciones del auditor deben ser verificables objetivamente. Así que una declaración puede
ser
• una confirmación de la satisfacción de un requisito

• una confirmación de una no-conformidad.
Las evidencias objetivas son proporcionadas por

• la documentación de la empresa y los registros de proceso vistos (número del formato, número del
proceso, la fecha o las otras fechas decisivas) en el cuestionario/protocolo de auditoría (la columna
"Documentación")
• colectando fotocopias y documentos vistos
• tomar una fotografía de plantas, instalaciones, equipo operativo etc....
• colectar muestras etc...
Cada respuesta tiene que ser evaluada por el auditor inmediatamente. La evaluación debe dar un
resultado negativo si los auditores identifican la necesidad de acción, un riesgo ambiental, fuentes de
error, no-conformidad con requisitos o ley o procesos poco rentables, poco seguros o poniendo en
peligro el ambiente. Para cada ítem negativo deben que ser iniciadas acciones correctivas. Si un
auditor no está muy seguro en la evaluación, él/ella deben llegar a un acuerdo con él sus colegas del
equipo auditor.
Las no-conformidades detectadas deben ser suficientemente documentadas durante la auditoría. El

registro escrito en particular ayuda después a analizar y establecer las acciones correctivas. Cuanto
más exacta es descrita una no-conformidad, más fácil será realizar las acciones adicionales.
Al principio, el auditor registra en una lista la no-conformidad en el cuestionario/protocolo de auditoría

con algunas palabras clave y consecuentemente lo marca en la columna de evaluación. Aquí no hay
suficiente espacio para una buena descripción. Por lo tanto el auditor anota los hechos sobre el formato
"Mejora".
El formato ha sido diseñado de modo que el encabezado tenga un enlace tanto al reporte de auditoría
así como al lugar y a la fecha de auditoría.
Debe estar indicado a que proceso se refiere la no-conformidad detectada.
La no-conformidad aparece siempre frente a una especificación. El auditor describe esta especificación
en el próximo campo. En caso de requisitos muy extensos aquí puede adjuntarse una copia de la
especificación. El auditor anota los hechos y evidencias en la campo "Declaración". Aquí no deber ser
expresada ninguna suposición o el criterio precipitado, solo declaraciones que son verificables con
evidencias objetivas
El auditor luego debe adjuntar una copia de los documentos correspondientes.

Auditor Interno SIG
Dependiendo de las consecuencias y la extensión, el equipo auditor define la no-conformidad como

mayor o menor. Una no-conformidad mayor debe siempre ser establecida, si
• un requisito de la norma no ha sido implementado completamente
• un proceso no ajusta con las especificaciones dadas (plan del proceso)
• una no-conformidad ocurre muy frecuentemente
• hay peligros inminentes y es necesaria una reacción urgente
Una auditoría de seguimiento es requerida siempre para todas las no-conformidades mayores. Sin
embargo, una auditoría de seguimiento también puede ser aceptada para las no- conformidades
menores.
La conversación, así, como fue empezada –amigable y cooperativamente- así también debe terminar.
El auditor no debe tener a sus colegas entrevistados en la incertidumbre sobre el resultado de la

auditoría ("¿Hemos fallado ahora o hemos pasado?" es una pregunta hecha frecuentemente al final de
una entrevista de auditoría).
Por lo tanto, el auditor resume brevemente su impresión. Él/ella reacciona honestamente y con mente
abierta y explica las no-conformidades, en caso de alguna. Si él/ella no lo hacen podría ocurrir después
que los empleados se sorprendan por los exámenes adicionales y las medidas correctivas.
Nadie sabe mejor que mismos empleados sobre su campo de trabajo Por lo tanto el auditor debe pedir
a los colegas las sugerencias para las soluciones y para la mejora continua. También deben ser
notados los abusos y los comentarios críticos desde el punto de vista del empleado.
El término "Auditoría" viene del latín "Audire" = escuchar, oír. Los auditores escuchan de forma crítica,
él / ella escuchan todo activamente y registran todo lo escuchado en el protocolo de auditoría.
La tercera parte de la conducción de una auditoría es la reunión de cierre con la persona responsable
del área auditada.
El objetivo de la reunión de cierre es,

• presentar brevemente un informe sobre el curso de la auditoría
• informar sobre las observaciones generales
• explicar las no-conformidades determinadas
• aceptar las sugerencias sobre las posibles acciones correctivas
• obtener una interpretación común de los resultados de auditoría
El equipo auditor debe prepararse siempre para la reunión de cierre. Parte de esto es:
• colectar todos los cuestionarios /protocolos de Auditoría
• colectar todos los documentos recaudados en los lugares de trabajo (evidencias objetivas)
• colectar todos los reportes de no-conformidad (acciones correctivas)
• clasificación de no-conformidades

Auditor Interno SIG
Primordialmente el equipo auditor emite los reportes de no-conformidad y verifica si están llenados
completa y correctamente. A veces, en la práctica, hay terrenos poco definidos en el análisis de las no-
conformidades. Mientras lo preparan, los auditores tienen la oportunidad de coordinar y aconsejarse
entre ellos. Todas las no-conformidades son ordenadas abiertamente en una lista. Estas son una
ayuda al área auditada y al representante de la gestión para el posterior seguimiento a las acciones
correctivas.
Antes de concluir la sesión y el reporte de auditoría debe realizarse una conversación con la gerencia
del área auditada. El énfasis principal de la reunión de cierre será el análisis de las no-conformidades.
Los auditores deben siempre ser precisos y basarse en hechos reales. Podría ser el objetivo de un
gerente de departamento no tener ninguna no-conformidad en el protocolo de auditoría. A menudo, los
errores son "Hablados suavemente" en la reunión de cierre. Aquí, el auditor debe ser insistente. Lo que
él/ella ha visto con sus propios ojos, lo ha visto! El/ella puede demostrarlo con evidencias objetivas. El
auditor debe aclarar que esta no-conformidad documentada no es una “mancha” en el área, sino una
oportunidad para la mejora del sistema.
El auditor o el equipo auditor pueden dar sugerencias y recomendaciones para la mejora. Sin embargo
la gerencia del área auditada, queda siempre responsable de la decisión y la puesta en práctica de las
medidas, siempre y cuando la causa de la no-conformidad está dentro de dicha área.
Tiene sentido coordinar y aceptar las acciones correctivas con el gerente responsable en el acto. Sin
embargo, esto es solo posible si las medidas son limitadas a esta área. Si los otros departamentos son
afectados o la causa está en el sistema ambiental, debe reunirse el grupo de trabajadores habituales y
solucionar el problema.
Todas las conclusiones y acuerdos deben estar documentados.
Cada Auditoría debe estar documentada en detalle. Esto incluye la preparación, la realización, así
como la fase de planeamiento
Aquí una vez más:

• Visión general de la Auditoría (contenidos)
• Planeación de auditoría (fechas)
• Preguntas de auditoría y registro de respuestas
• No-conformidades ("mejoras")
• Visión general de las acciones correctivas
• Registro de reunión de cierre
• Reporte de Auditoría
El reporte de auditoría debe ser preparado antes de la reunión de cierre pero terminado después de la
reunión de cierre. La información adicional recibida en la reunión de cierre debe ser incluida en el
reporte de auditoría. Así, por ejemplo un gerente de departamento puede informar que una no-
conformidad ya es conocida y que las medidas ya han sido establecidas.

Auditor Interno SIG
El informe de auditoría contiene los siguientes ítems:

• Alcance y objetivos de la auditoría
• Detalle del plan de auditoría (lugar, la fecha, departamentos/áreas visitadas, auditores etc...)
• Sujeto a ser auditado y la especificación correspondiente (del plan de procesos, instrucciones de
trabajo)
• Número y tipos de no conformidades
• La valoración por el equipo de auditoría, si los requisitos son cubiertos y las especificaciones son
cumplidas
• Declaración con relación a la habilidad para la satisfacción de los objetivos ambientales
• Numero de anexos del reporte y su distribución
• La fecha y la firma del auditores / equipo auditor
La forma de informe de auditoría proporciona espacio para los comentarios del gerente del
departamento.
Los auditores pasan el informe de auditoría al representante de la gestión, quién informa a la alta
dirección y los otros departamentos interesados de ser necesario.
Si un informe de auditoría contiene información y datos confidenciales, todos documentos deben ser
protegidos apropiadamente.
La última fase de la auditoría es el seguimiento.
Esta incluye
• El registro del reporte de auditoría en el plan de Auditoría
• Preparar e implementar las acciones correctivas
• Organizar Auditorías de seguimiento de ser necesario
• Establecer modificación en los intervalos de auditorías, de ser necesario
El representante de gestión supervisa principalmente la implementación de todas acciones correctivas.

Todas las no-conformidades están siendo colectadas, por ejemplo: en una lista. Con la ayuda de esta
lista, uno puede tener una rápida visión general de todos los temas abiertos.
La representante de la gestión debe apoyar cuando se establezcan las acciones correctivas. La

experiencia muestra que el alcance completo y la complejidad de las acciones correctivas no son a
menudo reconocidos. La consecuencia es que está lista de actividades pore realizar (to-do list)
contiene solo una parte de los pasos necesarios.

Auditor Interno SIG
Las posibles medidas para las acciones pueden ser:
• el Cambio de los planes de proceso, los procedimientos o las instrucciones de trabajo

• el Cambio/ creación de nuevos formato, check-lists etc....
• el Cambio/ creación de nuevos programas de ingeniera y diseño
• el Cambio de especificaciones
• el Cambio de medidas de monitoreo y verificación
• el Cambio de coordinación de deberes/descripción de funciones/organigramas
• el Cambio de los registros de la empresa
• Compras
• Entrenamiento/motivación de empleados-
• Información/instrucción de empleados
Tan importante como la misma auditoría, son las medidas planeadas durante el seguimiento. Aquí el
departamento responsable debe dar una retroalimentación cuando las medidas hayan sido
implementadas con éxito.
Las acciones correctivas para las no-conformidades menores serán verificadas durante la próxima
auditoría programada. Las no-conformidades mayores deben que ser verificadas después de un
período acordado por una auditoría de seguimiento.
La auditoría de seguimiento es una verificación de un tema especial donde fue descubierta la no-
conformidad. El auditor debe ser miembro del equipo auditor original y debe tener los documentos
previos consigo. La auditoría de seguimiento puede incluir también otras áreas siempre y cuando las
acciones correctivas hayan sido también implementadas en ellas.
La auditoría de seguimiento debe ser documentada del mismo modo de la misma manera que una
auditoría regular.

Auditoria Ambiental

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Auditor Interno de un

Sistema Integrado de Gestión acc. a ISO 9001,

Material del Seminario

4 EJECUCION DE AUDITORÍA ....................................................................................................................................... 19

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 2 de 26

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoría y

Auditoría de primera parte: Auditoría interna, ejecutada por su propia organización

Auditoría de tercera parte: Auditoría ejecutada por, entes certificadores independientes

Programa: conjunto de una o más auditorías planificadas para un período

Criterio de Auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como

Evidencia de Auditoría: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría

1.2 Deberes y competencias del Auditor

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 3 de 26

Para ser un auditor eficaz, se requiere las siguientes habilidades

• Percepción - buena, p.e. habilidad de captar los asuntos rápidamente en base a

Las características en la personalidad de un buen auditor son las siguientes:

• ético - justo, sincero y discreto en su auditoría y en sus interacciones

Los siguientes son atributos negativos:

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 4 de 26

La experiencia muestra que la mejor manera es tener solamente un juego de cuestionarios. Si se

1.3 Objetivo de auditorías

Además, mediante las auditorías internas la organización puede verificar si:

Se puede distinguir diferentes tipos de auditorías:

La auditoría de producto se concentra en un producto especial. Verifica si los requisitos particulares

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 5 de 26

La auditoría es esencialmente un proceso de comunicación en el que el auditor juega un papel

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 6 de 26

2.2 Cuadrado de Comunicación o el modelo de los cuatro lados

2.3 Interferencia dentro de la comunicación de auditoría

• El auditado se siente intimidado

Consecuencias una reducción de la comunicación durante la auditoría

• Malentendidos, que toman tiempo y esfuerzo en aclararse

2.4 Reglas a ser observadas para mantener una comunicación efectiva

• Esté abierto para las señales del ánimo del auditado

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 7 de 26

2.5 Técnicas para hacer preguntas

• ¿Hace pruebas de entrada para sus productos?-

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 8 de 26

Nunca haga preguntas inductivas durante una auditoría.

Preguntas antagonistas / Interrogativas

• ¿No está usted de acuerdo conmigo que no ha seguido el procedimiento en este

2.6 Técnicas de escucha

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 9 de 26

2.7 Otros aspectos de Preguntar y Escuchar

• Observando: es otro aspecto importante de la comunicación durante el proceso de auditoría. Los

o Cuando el auditado responde a su pregunta, observe cuidadosamente su lenguaje corporal

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 10 de 26

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 11 de 26

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 12 de 26

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 14 de 26

No-conformidad, acciones correctivas y preventivas

Evidencias • Procedimiento documentados para el manejo de las no conformidades

ISO 9001 8.3, 8.5.2, 8.5.3

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 15 de 26

Revisión por la dirección

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 16 de 26

Análisis de peligros y riesgos

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 17 de 26

Preparación ante emergencias

 Germanischer Lloyd Rev. 1.0 pag 18 de 26

La planificación de auditoría considera el análisis de la eficiencia de todo el Sistema de Gestión

La realización de una Auditoría está dividida en tres fases