ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015

ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015

1- OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos
de la norma ISO 14001.

2. METODOLOGÍA

Se entrega un listado con los enunciados de la norma y al frente debe colocar al detalle la
obligación que pide la norma. COLUMNA - Identifique los requisitos de la norma.
Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le
puede ayudar a dar cumplimiento al requisito. COLUMNA - Identifique la información que
requiere (Entrada).
Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías
que le sirven de evidencia para el cumplimiento del requisito. COLUMNA - Determine
COMO evidencia su cumplimiento (Salida).

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001

4. TIEMPO

Se desarrollará aproximadamente en 90 minutos

5. RETROALIMENTACIÓN

Cada participante lo desarrolla, comparte el desarrollo con el grupo y consolidan un solo

archivo para subirlo en la plataforma. Dicho taller tendrá retroalimentación del tutor.

D–SGI–HSEQ Área de Formación

V.5 Julio 2015 1
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015

TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Identifique la
Identifique los Determine COMO evidencia su
NUMERAL información que
requisitos de la norma cumplimiento (Salida)
requiere (Entrada)
a) Las partes interesadas que
La organización debe son pertinentes para el Comprensión de los aspectos que
determinar cualquier Sistema de gestión puedan afectar tanto positiva como
aspecto interno o externo ambiental; negativamente a la forma en que la
4.1 Compresión de la
relevante que pueda b) Las necesidades y organización maneja sus
organización y de su
afectar a su actividad y a expectativas pertinentes. responsabilidades ambientales.
contexto
los resultados esperados c) Cuáles de estas
de su sistema de gestión necesidades y expectativas
ambiental. se convierten en requisitos
legales y otros requisitos.
determinar:
a) Las partes interesadas
que son pertinentes para el
Identificar las partes Sistema de gestión
interesadas desde una ambiental;
4.2 Compresión de las perspectiva global de la b) Procesos de comunicación y diálogo
Requisitos de dichas
necesidades y expectativas organización y de ciclo de partes interesadas; con dichos grupos de interés
de las partes interesadas. vida de sus productos y
servicios. c) Cuáles de estas
necesidades y expectativas
se convierten en requisitos
legales y otros requisitos.

a) Las cuestiones internas y

externas mencionadas en
4.1;
b) Las obligaciones de
cumplimiento mencionadas
Se deben incluir en él las en 4.2.c);
actividades, productos y c) Las unidades El alcance se debe mantener como
4.3 Determinación del
servicios que puedan tener organizativas, las funciones y información documentada y debe estar
alcance del sistema de
aspectos ambientales los límites físicos de la disponible para las partes interesadas.
gestión ambiental
significativos organización;
d) Sus actividades, productos
y servicios;
e) Su autoridad y capacidad
para ejercer control e
influencia;

D–SGI–HSEQ Área de Formación

V.5 Julio 2015 2
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015
TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
Los conocimientos
adquiridos al aplicar 4.1 y
4.4 Sistema de gestión
4.2 para establecer y
ambiental
mantener el sistema de
gestión ambiental.
Demostrar liderazgo y
compromiso, no sólo
5.1 Liderazgo y
declarando las intenciones,
Compromiso
sino materializando dichas
intenciones.
• Mantenerse con
información documentada.
• Comunicarse dentro de la
organización, inclusive a las
5.2 Política ambiental personas que trabajan bajo
el control de la
organización.
• Estar disponible para las
partes interesadas.
La alta dirección debe
asignar la responsabilidad y
autoridad para:
a) Asegurarse que el
5.3 Roles, sistema de gestión
responsabilidades y ambiental es conforme con
autoridades en la los requisitos de esta
organización norma internacional.
b) Informar a la alta
dirección sobre el sistema
de gestión ambiental,
incluido su desempeño.
La organización debe
6.1.1 Acciones para
planificar e implementar
abordar riesgos y
un proceso para cumplir
oportunidades -
los requisitos de 6.1.1 a
Generalidades 6.1.4
D–SGI–HSEQ
V.5 Julio 2015
Establecer, implementar,
mantener y mejorar
continuamente un sistema mapa de procesos
de gestión ambiental
Comprensión de los
aspectos que puedan afectar Revisar la visión, misión y valores de la
tanto positiva como organización para comprobar que todos
negativamente a la forma en
ellos están alineados con el objeto de
que la organización maneja
la norma ISO 14001.
sus responsabilidades
ambientales.
la política debe incluir compromisos
para la protección del medio ambiente
teniendo en cuenta que se debe hacer
Procesos de comunicación y referencia al uso sostenible de
diálogo con dichos grupos de
recursos, la mitigación y adaptación al
interés
cambio climático y a la protección de la
biodiversidad y de los ecosistemas, y a
otras cuestiones ambientales
pertinentes.
La alta dirección asigne a cada rol de la
organización la responsabilidad y
El alcance se debe mantener autoridad suficiente como para que se
como información puedan cumplir los requisitos del
documentada y debe estar sistema de gestión Esta asignación
disponible para las partes puede ser llevada a cabo a través de la
interesadas. elaboración y comunicación interna
como con las actas de reuniones de
revisión por la dirección y comités de
dirección, entre otros.
Las cuestiones referidas en el
apartado 4.1 Dentro del alcance del sistema de
Los requisitos referidos en el gestión ambiental, la organización debe
apartado 4.2 determinar las situaciones de emergencia
Los riesgos y oportunidades potenciales, incluidas las que pueden tener
relacionados con sus: - aspectos un impacto ambiental. - la organización
ambientales debe mantener la información
Obligaciones de cumplimiento y documentada de sus: - riesgos y
otros oportunidades
Área de Formación
3
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015
TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
La organización debe
determinar cuáles de ellos
6.1.2 Aspectos pueden tener una repercusión enfoque de esta identificación
Ambientales significativa sobre el medio
ambiente
Estableciendo además,
6.1.3 Requisitos cuando sea posible, cuál es el sobre la identificación y acceso
riesgo asociado a los impactos a aquellas obligaciones
legales y otros adversos (amenazas) o a los
requisitos impactos beneficiosos
(oportunidades)
La organización debe
6.1.4 Planificación de mantener información
acciones documentada de sus
obligaciones de cumplimiento
La organización debe
establecer los objetivos
ambientales en las funciones y
niveles pertinentes teniendo
6.2.1 Objetivos
en cuenta los aspectos
ambientales
ambientales significativos,
sus obligaciones de
cumplimiento, sus riesgos y
oportunidades
D–SGI–HSEQ
V.5 Julio 2015
a) Identificar tanto los aspectos
ambientales de aplicación como
los impactos asociados a los
mismos. Esta identificación de
aspectos ambientales debe
tener en cuenta tanto las
actividades, productos y
servicios que se pueden Aspectos e impactos que pueden tener una
controlar como aquellos sobre repercusión significativa sobre el medio
las que puede influirse. El ambiente, manteniendo información
documentada sobre dichos aspectos e
debe contemplar el ciclo de vida impactos (sean significativos o no), y sobre
completo de la actividad, los criterios que determinaron la
producto o servicio. significancia de los mismos.
b) Esta identificación debe
tener en cuenta los cambios,
modificaciones o novedades en
actividades, productos y
servicios así como las
situaciones anormales y de
potencial emergencia
La organización debe mantener
información documentada
Registros documentales en donde se
identifiquen todos los requisitos legales y
relacionadas con sus aspectos otros requisitos que apliquen en la
ambientales, especificando de organización
qué forma aplican dichas
obligaciones.
la empresa debe planificar los
pasos para realizar la toma de
decisiones que permita abordar
los aspectos ambientales
significativos, los requisitos
Integrar e implementar las acciones en los
legales y otros requisitos, y los
procesos de su sistema de gestión
riesgos y oportunidades
ambiental u otros procesos del negocio y
identificados, así como
evaluar la eficacia de estas acciones.
establecer la manera en que
esta planificación se integre en
el resto de procesos del sistema
de gestión ambiental y pueda
evaluarse
Los objetivos ambientales
deben ser: a) ser coherentes
La organización debe conservar
con la política ambiental; b) ser
medibles (si es posible); c) ser información documentada sobre los
objeto de seguimiento; d) ser objetivos ambientales.
comunicados; e) ser
actualizados, según sea
apropiado.
Área de Formación
4
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015
TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
6.2.2 Planificación de Realizar la planificación para recursos se requerirán; - quién
acciones para lograr los lograr sus objetivos
ambientales
objetivos ambientales
Identificar y asegurar la
disponibilidad de los recursos
esenciales para poder
7.1 Recursos establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema
de gestión ambiental.
La organización debe
conservar la información
7.2 Competencia documentada apropiada,
como evidencia de la
competencia.
la organización debe
sensibilizar en materia
7.3 Toma de medioambiental a todas las
conciencia personas de trabajen en ella o
bajo su control.
D–SGI–HSEQ
V.5 Julio 2015
- lo que se va a hacer; - qué La empresa debe considerar acciones para
alcanzar los objetivos ambientales que
será responsable; - cuándo se pueden integrarse en los procesos de
finalizará; - cómo se evaluarán negocio
los resultados
La empresa debe determinar y Registros documentales con información
proporcionar los recursos acerca de Recursos humanos y habilidades
necesarios para establecer, especializadas, la infraestructura de la
implementar, mantener y organización (edificios, líneas de
mejorar de forma continua el comunicación, etc.) así como los recursos
Sistema de Gestión Ambiental. financieros y tecnológicos.
• Determinar la competencia
necesaria de las personas que
realizan, bajo su control, un
trabajo que afecta a su
desempeño ambiental; Todas las personas de la organización
• Asegurarse de que estas tengan los conocimientos, la formación y las
personas sean competentes, habilidades adecuadas para asegurar que la
basándose en la educación, realización de cualquier trabajo no afecta al
formación o experiencia desempeño ambiental global de la
adecuadas; organización.
• Cuando sea aplicable, tomar Evaluación de eficacia.
acciones para adquirir la
competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las
acciones tomadas
tomar conciencia de:
• La política ambiental; los
aspectos ambientales
significativos y los impactos
reales o potenciales
relacionados, asociados con su Lista de asistencia a charlas de
trabajo; su contribución a la sensibilización, educación o cultura
eficacia del sistema de gestión ambiental, y acciones formativas enfocados
ambiental, incluidos los al respeto del medio ambiente empleando
beneficios de un mejor distinciones de coaching.
desempeño ambiental; Las
implicaciones de no cumplir los
requisitos del sistema de
gestión ambiental, incluidas las
obligaciones de cumplimiento.
Área de Formación
5
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015

TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

la organización debe: La organización debe planificar

• tener en cuenta sus e implementar un proceso para
obligaciones de cumplimiento; las comunicaciones internas y
7.4.1 Comunicación - • asegurar que la información externas pertinentes al sistema Comunicación interna.
generalidades ambiental sea coherente con de gestión ambiental, que Comunicación externa.
la información generada incluya: ¿qué comunicar,
dentro del sistema de gestión cuándo comunicar, a quién
ambiental y que sea fiable. comunicar cómo comunicar?
la organización debe:
a) comunicar entre los
diversos niveles y funciones
Recopilar información mediante
de la organización, incluidos
el buzon de sugerencias y
los cambios al sistema de
mediante la intranet de la
gestión ambiental, según
organización, donde se puede ir Carteles, correos electrónicos, intranet
7.4.2 Comunicación corresponda;
actualizando el sistema de corporativa, presentaciones
interna b) asegurarse de que su
gestión ambiental, y comunicar organizacionales, etc.
proceso de comunicación
de esto mediante un correo
posibilite que cualquier
electrónico a toda la
persona que trabaje bajo el
organización
control de la organización
contribuya a la mejora
continua.
Habrá comunicaciones de
obligado cumplimiento como
las mantenidas con la
Administración Pública, y otras
La organización debe de carácter voluntario, como
comunicar externamente la puede ser la información
Comunicaciones con todas las partes
información pertinente al medioambiental a un cliente
interesadas o grupos de interés, donde se
7.4.3 Comunicación sistema de gestión ambiental, que lo solicite. En todos los
puede incluir la Administración Pública, las
externa según se determine en su casos, la norma ISO
empresas subcontratadas, la competencia,
proceso de comunicación y 14001:2015, a diferencia de su
etc.
como se requiera por sus versión anterior (ISO
obligaciones de cumplimiento. 14001:2004), no abre la puerta
a la decisión de no comunicar
externamente información
acerca de sus aspectos
ambientales significativos.
- el tamaño de la organización la organización debe tener en
y a su tipo de actividades, cuenta la información
procesos, productos y documentada requerida por los
servicios; - la necesidad de requisitos de la norma ISO
demostrar el cumplimiento de 14001:2015, así como cualquier
sus obligaciones de otra información que considere
7.5 Información cumplimiento y otras necesaria para que su sistema
Documentada (7.5.1 – obligaciones. - la complejidad de gestión ambiental sea eficaz. Registros documentales
de los procesos y sus
7.5.2 – 7.5.3)
interacciones, y - la Debe controlar la identificación
competencia de las personas. y descripción de la información
documentada. Esto se refiere al
a) la identificación y título, fecha, autor o número de
descripción (por ejemplo, referencia, para saber el
título, fecha, autor o número contenido de la información y

D–SGI–HSEQ Área de Formación

V.5 Julio 2015 6
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015
TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
de referencia); b) el formato
(por ejemplo, idioma, versión
del software, gráficos) y
medios de soporte (por
ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con
respecto a la idoneidad y
adecuación.
a) esté disponible y sea
adecuada para su uso, donde
y cuando se necesite;
b) esté protegida
adecuadamente
la empresa debe:
• Determinar controles •
8.1 Planificación y Determinar los requisitos •
Comunicar los requisitos •
Control operacional Considerar la necesidad de
proporcionar información
sobre los potenciales impactos negocio. Por ejemplo, primero
ambientales
La organización debe:
• Responder a situaciones de
emergencia y accidentes
reales.
• Emprender acciones para
reducir las consecuencias de
las situaciones de emergencia
8.2 Preparación y
ambiental, apropiadas a la
respuesta ante magnitud de la emergencia o
accidente y al impacto
emergencias
ambiental potencial.
• Emprender acciones para
evitar que ocurran situaciones
de emergencia y accidentes
ambientales.
• Periódicamente, poner a
prueba el procedimiento
D–SGI–HSEQ
V.5 Julio 2015
poder identificarla.
• Establecer criterios
ambientales para los procesos.
• Información de los controles
sobre los procesos de acuerdo
con los criterios ambientales
establecidos. Estos controles
pueden incluir controles de
ingeniería, procedimientos,
procedimientos documentados.
La jerarquía de implementación
de controles debería ser la Información documentada necesaria para
prevención ambiental, comparar y verificar de que los procesos se
estrategia y viabilidad del han llevado a cabo según lo planificado.
eliminación, luego sustitución,
luego administrativa, luego de
ingeniería, etc.
• Acciones de prevención de
desviaciones de la política
ambiental, de los objetivos y de
las obligaciones de
cumplimiento.
• Prepararse para responder
por la planificación de acciones
Plan de control operacional para evitar que
para prevenir impactos
sucedan situaciones de emergencia y
ambientales • Responder a
accidentes reales, y con la disposición de un
situaciones actuales de
Plan de emergencia y capacidad de
emergencia • Tomar medidas
respuesta para cuando a pesar de las
para prevenir las consecuencias
de las situaciones de
medidas de control operacional dichas
situaciones y accidentes sucedan.
emergencia • Evaluar
periódicamente las acciones de
respuesta planificadas • Revisar
periódicamente y revisar los
procesos y las respuesta
planificadas
Área de Formación
7
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015
TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
donde sea posible.
• Periódicamente, revisar y
actualizar el procedimiento,
en particular cuando hayan
ocurrido accidentes,
situaciones de emergencia o
que se hayan realizado
pruebas.
9.1.1 Seguimiento,
medición, análisis y debe evaluar su desempeño
ambiental y la eficacia del
evaluación - sistema de gestión ambiental
Generalidades
Medir de una forma
periódica, que realizar un
posterior análisis de los
9.1.2 Evaluación del
resultados obtenidos, que me
cumplimiento. permitan tomar decisiones y
acciones que apoyen la
consecución de los objetivos
marcados.
La dirección debe revisar el
Sistema de Gestión Ambiental,
en intervalos de tiempo
planificados, para asegurarse
9.2 Auditoría Interna de su conveniencia,
(9.2.1 – 9.2.2) adecuación y eficacia
Establecer, implementar y
mantener un programa de
auditoria interna
D–SGI–HSEQ
V.5 Julio 2015
qué es necesario hacer
seguimiento y qué es necesario
medir, los métodos de
seguimiento, medición, análisis
y evaluación, según sea
aplicable, para asegurar
resultados válidos; los criterios Medir, analizar y evaluar el desempeño
contra los cuales la organización ambiental, los equipos de seguimiento y
evaluará su desempeño medición se encuentren calibrados, se usan
ambiental, mediante el uso de y se mantienen según sea apropiado.
indicadores apropiados; cuándo
se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
cuándo se deben analizar y
evaluar los resultados del
seguimiento y la medición
Una evaluación del desempeño efectiva
a) Determinar la frecuencia con
parte de la base de una información
la que se evaluará el
documentada disponible y accesible en
cumplimiento; b) evaluar el
cualquier momento, que pueda dar
cumplimiento y emprender las
evidencia de los resultados obtenidos, tanto
acciones que sean necesarias; c)
para la toma de decisiones, como para el
mantener el conocimiento y la
análisis de los resultados en sucesivas
comprensión de su estado de
revisiones como reuniones de revisión por
cumplimiento.
la dirección, comité de gestión, auditorías
a) cumple: los propios
requisitos de la organización
para su sistema de gestión
se cumplan correctamente todos los
ambiental; los requisitos de
requisitos de la Norma
esta Norma Internacional;
b) está implementado y
Los resultados de las auditorías se informan
mantenido eficazmente. a la dirección pertinente.
Frecuencia, métodos,
responsabilidades, requisitos de
planificación y reporte de
informes de auditorías internas
Área de Formación
8
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015
TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
Deben incluir las decisiones y
las acciones tomadas si se
realizan cambios en la política
ambiental, los objetivos, las
metas e incluso en otros
9.3 Revisión por la
elementos del sistema de
dirección.
gestión ambiental, siempre
que sean coherentes con el
compromiso tomado por la
organización de mejora
continua.
Determinar todas las
oportunidades de mejora y
10.1 Mejora -
poner en marcha las acciones
los resultados previstos en su
Generalidades necesarias para alcanzar los
sistema de gestión ambiental
resultados esperados en el
Sistema de Gestión Ambiental.
Reaccionar ante la no
conformidad, Evaluar la
necesidad de tomar acciones
para eliminar las causas de la
10.2 No conformidad y conformidad, Implementar
cualquier acción correctiva
acción correctiva necesaria, Revisar la eficacia
de las medidas correctivas
adoptadas, Realizar cambios
en el Sistema de Gestión
Ambiental
La empresa debe mejorar de
forma continua la idoneidad,
adecuación y eficacia del
10.3 Mejora continua Sistema de Gestión Ambiental
para mejorar el desempeño
ambiental.
D–SGI–HSEQ
V.5 Julio 2015
El grado en el cual se han
cumplido los objetivos,
El estado de las acciones de las revisiones
información sobre el
por la dirección, Grado en que los objetivos
desempeño ambiental de la
ambientales se han alcanzado, Información
organización, incluidas las
sobre el desempeño ambiental de la
necesidades de recursos; las
organización.
acciones necesarias, cuando no
Información documentada como evidencia
se hayan cumplido los
de los resultados de las revisiones por la
objetivos; cualquier implicación
dirección.
para la dirección estratégica de
la organización
Acciones necesarias para lograr
conocimiento de la organización y de su
contexto
Revisar las no conformidad,
Determinar las causas por las
que se generó la no
conformidad, saber si existen
no conformidades similares, o
que potencialmente podrían Informe de auditoría con No conformidades
ocurrir, su solución, su análisis y Encontradas
su acción correctiva, junto con
la eficacia de la acción
correctiva, para la simplificación
y agilidad de implementación
la rapidez, el alcance y los Registros de medidas de acción
tiempos de las acciones que correctivas ejecutadas o en ejecucuión
apoyan la mejora continua
Área de Formación
9