Macroproceso / Proceso / Factor del Riesgo Factor del Riesgo

No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas Consecuencias

Servicio Producto Externo Interno

Procesos y
Alto volumen de correspondencia masiva. N.A.
procedimientos

Personal insuficiente para la atencion del ciudadano N.A. Recursos humanos Perdida de documentos,
Probabilidad de perdida aumento de quejas,
ATENCIÓN AL Administrar la de documentos de un derechos de peticion y
R1 Cumplimiento
CIUDADANO correspondencia ciudadano en la UAC tutelas.

Aplicativo fuera de serivicio.

N.A. Sistemas de información

ASESORÓ: ELABORÓ
 Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Riesgo Tipo de Clase de Responsable Documentación
Tipo de Impacto Probabilidad Impacto Controles Existentes Frecuencia
Inherente Control Control del Control del Control

Planillas de radicacion de documentos por

Unidad de
cada una de las personas que atienden las
Preventivo Manual Permanente Atención al Documentado
ventanillas de radicación para facilitar
Ciudadano
trazabilidad con nombre y fecha en cada guia.

En la planeación del contrato se establece el

Cuando se
personal requerido para desarrollar la actividad. Preventivo Manual Contratación Documentado
requiera
Se realiza levantamiento de cargas de trabajo
3.2.Legal/Demandas Probable Moderado Alto
Diligenciamiento de planilla manual como Unidad de
Cuando se
contingencia posteriormente cargue en el Correctivo Manual Atención al No documentado
requiera
Sistema de Correspondencia "Cordis". Ciudadano
Radicación con sello electrónico donde se Unidad de
Cuando se
evidencia hora, fecha y consecutivo de Correctivo Manual Atención al No documentado
requiera
radicación. Ciudadano
Diligenciamiento de planilla excel con igual Unidad de
estructura de "Cordis" para realizar Cuando se Atención al
Correctivo Manual No documentado
posteriormente la migración de información a la requiera Ciudadano /
plataforma central. Tecnología
 Evaluación
Afecta Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de
Efectividad del
Probabilidad Impacto Residual Manejo Mejoramiento
Control

3.Se aplica y es
Si No
efectivo

3.Se aplica y es
Si No
efectivo
Reducir la
Moderado Si
probabilidad
2.Se aplica pero
Si No
no efectivo

2.Se aplica pero

Si No
no efectivo

3.Se aplica y es
Si No
efectivo
 Mapa de Riesgo Residual

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD Posible

Improbable R1

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
esgo Residual

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrófico

ACTO