PASO 3: REALIZAR LA AUDITORIA Y GENERAR EL INFORME TECNICO

ELABORADO POR

PRESENTADO A:
ING. CAROL GINETH MANRIQUE
TUTOR

CODIGO DEL CURSO

_

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA (UNAD)

ESCUELA DE CIENCIAS BÁSICAS TECNOLOGÍA E INGENIERÍA.
PROGRAMA DE INGENIERIA AMBIENTAL
OCTUBRE 2019
Descripción general de la empresa.

Locería Colombiana S.A es una empresa Colombiana fundada en el año 1.881 ubicada
en el municipio de Caldas Antioquia, esta empresa tiene como objetivo comercial la
fabricación de productos en cerámica o porcelana para construcción, cocina entre
otros desde su fundación la empresa ha sido una gran proveedora de trabajo para la
región ocupando aproximadamente en la actualidad unas 1.200, esta empresa es la
única empresa de su tipo en el país, entrando a competir en el sector con marcas
extranjeras, es de gran tradición dentro del pueblo colombiano pues sus productos
son usados en la vida cotidiana de la inmensa mayoría de los Colombianos con
productos de marcas como corona, corona vajillas, cerámica coronas, Mansfield,
gamma entre otros.

Ubicación: municipio de Caldas Antioquia en la siguiente dirección Cr54 #129 S-51,

Caldas, Antioquia.

Misión
Nuestro propósito fundamental es mejorar la vida de las personas, con soluciones y
productos para la remodelación y la construcción, viviendo nuestros valores
corporativos y desarrollando nuestras actividades bajo la perspectiva de la triple
cuenta de resultados. Para alcanzar este propósito hemos declarado seis promesas
en las cuales enmarcamos toda nuestra gestión: ser más competitivos, crecer
enfocados en nuestros clientes, promover a nuestra gente, ser responsables con el
medio ambiente, impulsar el desarrollo social.

Visión
Loceria Colomabiana será una multinacional diversificada, enfocada en soluciones y
productos para el mejoramiento del hogar y la construcción nueva, especialmente en
las Américas, generando valor compartido en términos económicos, sociales y
ambientales.

Política
En Loceria colombiana contamos con un sistema de gobierno corporativo orientado a
facilitar el cumplimiento de nuestras promesas estratégicas y de las normas legales
aplicables a nuestras actividades en todos los países donde operamos. Este sistema
está compuesto por un conjunto de normas, políticas y buenas prácticas, bajo los
cuales las sociedades que hacen parte del grupo empresarial, sus directores,
administradores y colaboradores se relacionan con sus grupos de interés, con el fin
de garantizar transparencia en todo lo que hacemos, preservar la reputación
empresarial y agregar valor a nuestros negocios.

Productos y/o servicios.

Locería colombiana es una industria con gran Historia empresarial dedicada a la
manufactura y comercialización de productos para el hogar, la construcción, la
industria, la agricultura y el sector de energía. Está compuesta por cuatro Divisiones
de Negocios – Baños y Cocinas; Superficies, Materiales y Pinturas; Insumos
Industriales y Manejo de Energía; y Mesa Servida – y dos Unidades Comerciales que
son Almacenes Corona y Comercial Corona Colombia.
 Locería
Colombiana
S.A Cr54 #129 LISTA DE CHEQUEO
S-51, Caldas,
Antioquia ISO 14001:2015

AUDITOR (es): Dorian Gutierrez, Yesica

FECHA:
10/10/2019 Tatiana Castrillón, Mayerly Benítez

AUDITADO (S): Mariana Ríos, Juan Rojas, Sofia Ríos, Carlos Duque, German Ospina, Matías García

REQUISITO DE
LA NORMA
PREGUNTA O ASPECTO A EVALUAR C NC CP HALLAZGO
ISO
14001:2015

4. Contexto de
la
organización
Actualmente tiene análisis DOFA y
¿La empresa tiene identificados los factores externos e está a nivel estratégico por el SGA.
4.1 internos que pueden afectar el cumplimiento de los X La empresa determina a través de
objetivos del sistema de gestión ambiental? una matriz de aspectos e impactos
ambientales.
Para los contratistas y
proveedores se hace la divulgación
¿La empresa tiene establecidas las necesidades y del SGA, y se hace una declaración
4.2 expectativas que se convierten en obligaciones de X de conocimiento de aspectos
cumplimiento? ambientales de la entidad. Se
analiza que todos conozcan en
SGA de la compañía
¿La empresa tiene establecidas las partes interesadas que Cumple con lo requerido en el
4.2.1 X
sean relevantes? SGA y requisitos según sus
 políticas y contratos ante
contratistas y la compañía misma
Se evidencia el alcance
identificado en el manual del SGA,
4.3 ¿La empresa tiene establecido los límites del alcance? X
tienen en cuenta todas las
actividades.
Se evidencia un sistema de gestión
¿La empresa debe mantiene el Sistema de Gestión ambiental de acuerdo con la
4.4 Ambiental funcionando de forma permanente y se evidencia X norma NTC ISO 14001 y su revisión
la mejora continua en cada uno de sus procesos? y mejora del mismo de acuerdo a
los planes de acción
5. Liderazgo
A través del formato de revisión
¿Se evidencia que la dirección de la organización lidera y por la dirección donde se revisa el
5.1 X
está comprometida con el sistema de gestión ambiental? sistema de gestión adecuado,
conveniente, eficaz
A nivel de recursos se hace
¿Se cuentan con los recursos necesarios para mantener presupuesto anual para
5.1.2 X
SGA? aprobación de recursos del
siguiente año
El apoyo de la dirección a través
de comunicados a todos los jefes
¿Se evidencia que la dirección promueve la mejora continua
5.1.3 X de cada departamento de la
del sistema?
entidad donde se da a conocer la
importancia del SGA.
Se evidencia la relación de
actividades encaminadas a mitigar
¿La política ambiental de la empresa es apropiada para el
5.2 X los impactos ambientales
propósito y el contexto de la empresa?
producidos en el desarrollo de sus
actividades
¿La política ambiental está documentada, es socializada y
5.2.1 X
está disponible para las partes interesadas? Se incluye su documentación.
Se evidencia responsabilidades del
5.3 ¿Se cuenta con encargados y responsables de para el SGA? X
Jefe del Departamento de
 desarrollo administrativo, esto
encaminado a coordinar y apoyar
la implementación y el
mantenimiento del SGA
Se evidencia manual de funciones
y perfiles de cargos relacionados
5.3.1 ¿Se informa a la gerencia de cómo funciona SGA? X
con el sistema de gestión
ambiental.
6.
Planificación

Falta identificación de situaciones

¿La empresa tiene identificadas las situaciones de potencial de potencial riesgo en algunas de
6.1 X
emergencia? las áreas de fabricación de
productos cerámicos

¿La empresa tiene información documentada de sus riesgos Se evidencia la información

6.1.1 X
y oportunidades? documentada.
La empresa determina los
¿La empresa tiene determinados los aspectos ambientales
6.1.2 X aspectos e impactos ambientales
significativos?
de sus actividades y productos
Se evidencia en el manual de
sistema de gestión ambiental, la
¿La empresa tiene información documentada sobre los relevancia y clasificación del
6.1.2.1 X
impactos ambientales? impactos ambientales
significativos y en matriz de
aspectos e impactos ambientales
¿La empresa tiene determinadas todas las obligaciones de
6.1.3 X
cumplimiento que se aplican a la organización?
Se evidencia los siguientes
programas: programa de
¿La empresa toma de decisiones para hacer frente a los
6.1.4 X racionalización en el uso de
aspectos ambientales?
energía eléctrica, racionalización
en el uso de agua, racionalización
 del uso del papel, manejo de
residuos sólidos, programa de
preparación y respuesta ante
emergencias, programa de
sensibilización y comunicación
Se cuenta con objetivos
¿Los objetivos ambientales de la empresa son coherentes,
6.2.1 X ambientales, he incluyen riesgos y
medibles, comunicables y están actualizados?
oportunidades
Se cuentan con programas
¿La empresa realiza acciones para alcanzar los objetivos
6.2.2 X ambientales para el logro de los
ambientales?
objetivos.
7. Soporte
¿La empresa dispone los recursos necesarios para
A través del presupuesto asignado
7.1 establecer, implementar, mantener y mejorar de forma X
al sistema de gestión ambiental
continua el Sistema SGA?
Se evidencia las competencias
¿La empresa asegura de que sus empleados tienen la necesarias de la persona de
7.2.1 X
competencia para desempeñarse en un cargo? acuerdo con documento
requisición de cargo

¿La empresa determinar la necesidad de formación asociada Faltan algunas evidencias de

7.2.2 X
a los aspectos ambientales y capacita al personal? capacitación de empleados del
área de recepción de insumos
¿La empresa cuenta con un sistema de comunicaciones Se evidencia en el manual del
7.4.1 X
internas y externas pertinentes para el SGA? SGVA
Se comunica a todos los
¿La comunicación interna de la empresa referente al SGA es
7.4.2 X funcionarios a través de los
eficiente?
diferentes canales
En los proceso se establece que se
¿La comunicación externa de la empresa referente al SGA es
7.4.3 X van a comunicar los objetivos y
eficiente?
metas
¿La empresa cuenta con la información documentada
7.5 X
requerida por esta norma internacional?
 Se evidencia, manual, política,
¿La empresa cuenta con la información documentada
7.5.1 X programas, objetivos, indicadores,
requerida por la organización?
aspectos e impactos ambientales…
¿La empresa asegura la información al crearla y actualizarla Se conserva y controla la
7.5.2 X
del SGA? información necesaria
8. Operación
La planificación del SGA se basa en
la revisión por la Dirección y las
¿La empresa establece, implementa, controlar y mantiene auditorías. Existe un proceso de
8.1 X
los procesos necesarios para cumplir con el SGA? requisitos ambientales,
identificación de aspectos e
impactos y emergencias

¿La empresa tiene establecidos, implantados y mantiene los Faltan implementar en gran parte
8.2 procesos necesarios para responder a las situaciones de X el sistema de respuesta ante
emergencias? situaciones de emergencia en la
empresa
9. Evaluación
del
desempeño.
Indicadores de gestión, revisión
¿La empresa hace seguimiento, medición, análisis y
9.1.1 X por la alta dirección, riesgos y
evaluación del desempeño ambiental?
auditorías internas
De acuerdo con los aspectos e
impactos ambientales a
¿La empresa hace seguimiento, medición, análisis y
9.1.2 X organización ha determinado a
evaluación del desempeño ambiental?
qué hacerle seguimiento y
medición. Elementos del sistema
La auditoría interna se realiza
anualmente. Se pudo evidenciar la
9.2.1 X
¿La empresa realiza auditorías internas periódicas para información documentada:
evaluar que SGA funciona de forma eficiente? programa, plan, listas de chequeo,
 informes, hojas de vida de
auditores
Se evidencia programa que
establece alcance, criterios,
9.2.2 X
¿La organización tiene establecido, implementado y fechas, recursos, equipo auditor,
mantiene un programa de auditorías del SGA? métodos
9.3 ¿La gerencia de la dirección revisa el SGA? X La revisión se hace anualmente
10. Mejora
Se evidencian oportunidades de
mejora relacionadas con la matriz
10.1 ¿La organización tiene determinadas todas las X de compatibilidad de productos
oportunidades de mejora y pone en marcha las acciones químicos, emergencias
necesarias para alcanzar los resultados esperados SGA? ambientales
Se encontraron acciones
correctivas relacionadas con:
Formulación de los objetivos
10.2 X ambientales, identificación de
¿Cuándo se produce una no conformidad en el SGA, la requisitos legales, contratación de
empresa toma las medidas necesarias para corregir, mitigar disposición de residuos peligrosos
y evitar que se vuelva a presentar? que tenga licencia ambiental.
Se evidencian oportunidades de
mejora relacionadas con la matriz
de compatibilidad de productos
10.3 X
químicos, emergencias
¿La empresa presenta evidencias de mejora continua del ambientales, y se han ejecutado
SGA? conforme con lo planeado
 INFORME DE AUDITORIA

Fecha del informe 10/10/2019

Nombre o
Loceria Colombiana S.A
razón social:
Tamaño de
Datos generales la
1200 empleados
organizació
n:
Dirección: Cr54 #129 S-51, Caldas, Antioquia

Fecha de la auditoría 10/10/2019

Nombre del
auditor DORIAN ALONSO GUTIERREZ OSPINA
Líder:
N° de cedula 9867152 AR POSITIV
EPS:SURA SURA
: 4 L: A
Equipo Auditor
Nombre del Mayerly
AR
apoyo Andrea EPS:
L:
técnico: Benitez
N° de 108800 AR
EPS:
cedula: 7673 L:
Nombre del
AR
apoyo EPS:
L:
técnico:
N° de AR
EPS:
cedula: L:

Equipo de calidad (Mariana Ríos, Juan Rojas, Sofia Ríos). Equipo

Personal encargado de atender
la auditoría
Aspectos a tener en cuenta para
el desarrollo de la auditoría
Objetivos de la auditoría
Alcance
producción de la empresa (Carlos Duque, German Ospina, Matías
García)
Para esta auditoría se proponen los métodos de verificación
documental, entrevista y observación
Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Sistema de
Gestión de la Calidad bajo la ISO 14001:2015
Detectar las desviaciones del sistema de gestión medioambiental con el
fin de poder establecer las acciones correctivas que se consideren
adecuadas
Alcance global: Verificar el cumplimiento de los requisitos aplicables a la
empresa Locería Colombiana S.A de acuerdo al SGC implementado bajo
la ISO 14001:2015, mediante la testificación en las diferentes áreas de la
empresa.
 Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa Locería Colombiana S.A
Criterios de la auditoría
bajo los lineamientos de la ISO 14001:2015
Agenda
Horario fecha Actividad Auditado
10/10/20
8:00 a.m. a 10:00 a.m
19 Reunión de apertura Todos los auditados
10:00 a.m. a 12:00.m y 1:00.p.m 10/10/20 Carlos Marian
Auditoria - División Baños y cocinas
a 4:00 .p.m 19 Duque a Ríos
11/10/20 Auditoria - División de Superficies, Juan German
8:00 a.m. a 12:00 m
19 Materiales y Pinturas Rojas Ospina
11/10/20 Auditoria - División de Insumos Matías
01:00 p.m. a 04:00 p.m. Sofia Ríos
19 Industriales y Energía García
12/10/20 Juan German
8:00 a.m. a 12:00 m Auditoria - División de Mesa Servida
19 Rojas Ospina
12/10/20 Carlos Marian
01:00 p.m. a 03:00 p.m. Auditoria - Almacenes Corona
19 Duque a Ríos
12/10/20
03:00 a.m. a 04:00 p.m.
19 Reunión de cierre Todos los auditados
Hallazgos de la auditoría
El personal de la empresa conoce la misión, visión y objetivos del sistema
Aspectos fuertes del proceso de gestión ambiental y trabajan desde sus áreas del conocimiento para
aportar al proceso
Aprovechar con mayor eficiencia el sistema de gestión ambiental que se
encuentra implementado desde hace varios años en la empresa y
aprovechar el apoyo continuo de la gerencia de la empresa al
Observaciones mejoramiento continuo del sistema. Convienen fortalecer el
conocimiento del sistema en algunas áreas de la empresa, para mejorar el
desempeño y así poder alcázar objetivos comunes que tiene la
organización.
Numeral 7.2.2 -La
Numeral 6.1 - La empresa no tiene identificadas empresa no determina
las situaciones de potencial emergencia - la necesidad de
Hallazgo - Falta identificación de situaciones de formación asociada a
potencial riesgo en algunas de las áreas de los aspectos
No fabricación de productos cerámicos. ambientales y capacita
conformidades al personal - Hallazgo -
No se evidencia identificación de riesgos y Faltan algunas
oportunidades relacionados con evidencias de
aspectos ambientales, requisitos legales y otros capacitación de
requisitos empleados del área de
recepción de insumos
 Numeral 8.2 - La empresa no tiene establecidos,
implantados y mantiene los procesos necesarios
para responder a las situaciones de emergencias
- Hallazgo - Faltan implementar en gran parte el
sistema de respuesta ante situaciones de
emergencia en la empresa

No ha habido situaciones de emergencias reales

Se destaca el conocimiento y compromiso del equipo de calidad de la
empresa y de los demás empleados, así como es evidente el apoyo desde
la alta gerencia en todos los aspectos del sistema de gestión ambiental,
pero es necesario hacer una revisión en algunos procesos, con el fin de
ordenar sus actividades acordes a los objetivos del sistema.
Conclusiones de la auditoria
En esta auditoria se ve que se han manejado todos los aspectos
relacionados al SGA de parte de todos empleados de la empresa, igual
como terceros y contratistas, los aspectos a mejorar son relevantes y se
pueden manejar conforme al líder del SGA, estos pueden ser mejorados y
demostrar sus cumplimientos ante una nueva auditoria.

Responsables del informe:

DORIAN ALONSO GUTIERREZ
OSPINA

MAYERLY ANDREA BENITEZ

MOLINA
Auditor Lider - Nombre Auditor - Nombre

Apoyo Técnico -
Auditor - Nombre Nombre