EL CONOCIMIENTO DEL

HECHO CRIMINAL
Walter Goyzueta Neyra
Fiscal Provincial
 EL HECHO CON
CONTENIDO PENAL
Comunicación por parte de la PNP
Por instancia del agraviado
De oficio (medios periodísticos, anónimo)
Por acción popular
Obligados a denunciar (art.326.2 CPP)
CONTENIDO DE LA
DENUNCIA (ART.328 CPP)
Identidad del denunciante
Narración de los hechos (veraz)
Individualización del presunto responsable
(si pudiera).
Firma e impresión digital (si es escrita)
INICIO DE LA
INVESTIGACION
Art.329 CPP
¿se realizan actos de investigación, sin haber disposición?
¿la disposición fiscal es el inicio de la investigación?
¿primero es la carpeta fiscal (número asignado en mesa de
partes única?
¿puede haber requerimiento, sin haberse emitido
disposición de inicio de investigación?
LA CARPETA FISCAL
REGLAMENTO DE LA
CARPETA FISCAL
(Aprobado por Resolución Nº 748-2006-
MP-FN del 21 de junio del 2006)
CARPETA FISCAL
PRESENTACION

 El Ministerio Público ha optado por denominar a

esa herramienta de trabajo «carpeta fiscal».

 La razón de ello es que el término «expediente»

está vinculado con el sistema procesal inquisitivo
(o mixto con incidencia inquisitiva) del Código de
Procedimientos Penales.

 En el que predomina la escrituralidad de las

actuaciones, diferente al nuevo modelo de corte
acusatorio, cuya principal característica es la
oralidad.
CARPETA FISCAL FISICA
PRESENTACION

 Se propende a un cambio de cultura

organizacional.

 Laidea de que no todo lo que se incorpore a los

actuados será llevado a juicio.

 Sinoúnicamente aquello que cumpla con los fines

de acreditación.

 Para coadyuvar dicha labor con fines de eficiencia,

la carpeta fiscal se organiza en «carpeta original» y
«carpeta auxiliar».
CARPETA FISCAL PRINCIPAL
(“ORIGINAL”, ART. 4)
1. La denuncia

2. El Informe Policial de ser el caso

3. Las diligencias de investigación que se hubieran realizado o

dispuesto ejecutar.

4. Los documentos obtenidos.

5. Los dictámenes periciales realizados.

6. Las actas levantadas.

7.Las disposiciones emitidas.

8. Las providencias dictadas.

9. Los requerimientos formulados.

10.Las resoluciones emitidas por el Juez de la

Investigación Preparatoria, y,

11.Toda documentación útil a los fines de la investigación.

12.Formato de cadena de custodia

Será la que se remita al Juez con los requerimientos

(acusación, sobreseimiento y otros) ¿se remiten las
evidencias?
CARPETA FISCAL AUXILIAR
(ART. 4)
 La componen documentos e instrumentos de
trabajo como:

 Formatos
 Resúmenes
 Notificaciones
 Oficios
 Cargos
 Copias
 Hipótesis
 Estrategias de trabajo, etc.

 Se conserva en la Fiscalía para fines del trabajo

fiscal y verificación de los actos procesales
realizados.
GENESIS DE LA CARPETA FISCAL
(ART. 6)
 Ingresar la denuncia a la Mesa de Partes (única)
de la Fiscalía.
 Los casos ingresados a la Fiscalía Provincial Penal
Corporativa son asignados por el Fiscal Provincial
Penal Coordinador y también reasigna a los fiscales
provinciales y adjuntos de los despachos.

 La asignación se realiza a los despachos de

investigación y decisión temprana. Los criterios se
infieren del art.2 del CPP, de acuerdos de fiscales,
de la práctica, de la carga, del conocimiento de un
caso previo de las partes, de una deficiente
conducción de la investigación policial, cuando
estaba de turno.
EL CONTROL DE PLAZOS
 El Sistema de Gestión Fiscal (SGF) presenta una opción
para el control de plazos de los casos, basado en un
sistema de colores.

 Los casos con plazos regulares presentan el color verde.

 Los casos que presentan un 20% de tiempo establecido

en la disposición, para su vencimiento, presentan color
ámbar.

 Los casos vencidos se tornan en color rojo (cambia

cuando se amplía el plazo o cambio de estado)

 Es la llamada “semaforización” del MP

EL CONTROL DE PLAZOS
 Esto a llevado al fenómeno de la “semaforizacion ”
del MP.

 En los distritos con el NCPP los fiscales han

centrado mucho interés en los plazos
(semaforización), pero no deben descuidar calidad de
sus actos de investigación y documentos que emite
(disposiciones o requerimientos)
REQUERIMIENTOS AL JUEZ (ART. 8)
 Cuando se realice un requerimiento, se acompañarán
copias certificadas, de los elementos de convicción que lo
sustentan.

 Cuando se realice un requerimiento de acusación o

sobreseimiento (etapa intermedia), se acompañaran la
carpeta fiscal original, dejándose copias certificadas.

 En Tacna, se ha dispuesto que se extraigan copias de los

elementos de convicción que sustentan el requerimiento
(cuaderno de etapa intermedia) y posteriormente forman
el cuaderno de juzgamiento (con los medios probatorios
admitidos de las partes)
EL CARGO DE RECEPCIÓN (ART. 9)
 Constancia manual o mecánica que se
coloca en el documento al momento de su
presentación, con la precisión de la fecha y
hora, dependencia fiscal, número de folios,
si se acompaña algún objeto, entre otros
datos.

 Regla General: Es suscrito por el Asistente

Administrativo (mesa de partes)

 Excepción: Quien haga sus veces (Asist. en

función fiscal).
CRITERIOS DE ORGANIZACIÓN DE LA
CARPETA FISCAL (ART. 10)
 Orden; las piezas se agregan
sucesivamente, los actos del MP tendrán
una numeración correlativa.
 Funcionalidad; la organización de piezas
por asunto, contenidos, etc; que faciliten
el manejo.
 Utilidad, sólo debe agregarse las piezas
útiles.
 Los demás documentos van en la carpeta
auxiliar.
CUSTODIA TEMPORAL DE DOCUMENTOS
(ART. 11)

 En caso de documentos voluminosos, el Fiscal

puede disponer su remisión temporal al archivo,
para su custodia.

FOLIACIÓN, CUADERNOS E
INCIDENTES (ART. 12)

• La carpeta fiscal no excederá de 200

folios por cuaderno.
RESPONSABLE DE LA CUSTODIA
(ART. 7)

 El Asistente Administrativo.

 Asistente de Función Fiscal.

 Quien haga las veces de Secretario Fiscal.

 Entregará al fiscal, cuando éste le solicite la

carpeta (¿?)
RESPONSABILIDAD DE LA CUSTODIA
(ART. 13)

 El responsable de la custodia de las carpetas,

deberá mantenerlas inventariadas y bajo las
medidas de seguridad necesarias.

 Si se extravía la carpeta ¿quién es responsable?

RESPONSABILIDAD DE LA CUSTODIA (ART. 13)
 Traslado interno de la carpeta (por ejemplo para
estudio de las partes)

 Lo dispone el Fiscal.

 Ejecutarse por el asistente, quien debe registrar:

 el mandato,
 el tiempo de devolución,
 el custodio,
 su ubicación,
 su uso.

 Debe registrarse en el sistema informático,

Sistema de Gestión Fiscal (SGF).
TRASLADO (ART. 16)
 Traslados de la carpeta fuera de la Fiscalía

 Autorizados por el Fiscal (provincial del despacho

o del fiscal adjunto que se ha asignado la carpeta
fiscal).

 Supervisados por el Asistente.

 Debe registrarse en el SGF.

RESPONSABILIDAD DE LA CUSTODIA (ART. 13)

 Lectura de carpeta por las partes.

 Se registra en el sistema.

 Precisa el nombre del Fiscal o Asistente

responsable de la autorización.

 Registra fecha, hora y tiempo de revisión.

CONSERVACIÓN (ART. 14)
 Las carpetas serán guardadas en archivadores,
anaqueles, etc.

 Que reúnan condiciones para resguardo y

conservación.

 La carpeta fiscal será remitida al Archivo Central

cuando se haya dispuesto su archivo definitivo y se
emita la disposición consentida.
UNIDAD DE LA CARPETA (ART. 15)

 La carpeta debe permanecer completa y sin

mutilaciones.

 Ninguna actuación procesal podrá retirarse sin que

previamente lo disponga el Fiscal responsable del caso.
REMISIÓN DE LA CARPETA
(ART. 17)
 Remisión de la carpeta al Juez de la Investigación
Preparatoria, el asistente, deberá obtener las
constancia de entrega.

 En el supuesto de que la remisión sea definitiva, se

deberá generar una copia de su contenido, que se
guardará en la carpeta auxiliar.
OBTENCIÓN DE COPIAS
(ART. 18)
 Los sujetos procesales podrán solicitar copias,
mediante solicitud dirigida al Fiscal (provincial o del
fiscal adjunto quien tiene asignado el caso), indicando
folio y adjunta el monto de la tasa correspondiente
abonada en el Banco de la Nación (¿todos los sujetos
procesales que solicitan pagan?).

 Las otorga el Asistente y hace firmar cargo de entrega

COPIAS DE SEGURIDAD
(ART. 19)

 El Fiscal puede disponer que se

guarde, en un archivo especial, copia
certificada de las actuaciones objetivas
e irreproducibles.
CARPETAS CON DISPOSICIÓN DE
ARCHIVO (ART. 20)

 Las carpetas sobre las que haya

recaído disposición de archivo serán
remitidas al archivo central, este
acto es registrado en el SGF
RECOMPOSICIÓN (ART. 21)

 En caso de:
 destrucción,
 pérdida o,
 sustracción

 De la carpeta fiscal o de alguna actuación que

contenga un acto procesal necesario, disposición o
requerimiento, se dispondrá la recomposición del
mismo.

 PROCEDIMIENTO:
 1º, Impresión de piezas de la carpeta electrónica
 2º, Con las copias certificadas expedidas; se
requerirá que quien tenga la copia la entregue al
asistente; ésta tendrá el valor del original y será en
lugar de la faltante.
RECOMPOSICIÓN (ART. 21)

 3º, De no existir copia certificada,

dispondrá la recomposición con las
pruebas que evidencien su preexistencia y
contenido.

 4º Es imposible obtener copia de una

actuación, dispondrá la renovación del
acto, señalando el modo de realizarlo. Si
aparece el expediente será agregado al
rehecho.

 Todos estos casos serán puestos en

conocimiento del órgano disciplinario.
CARPETA ELECTRÓNICA
(ART. 22)

 Debe contener lo mismo (idéntico orden) que la

carpeta física.

 Empero, la disposiciones finales que se implementara

conforme las posibilidades logísticas
FUNCIONALIDAD (ART. 23)

 Este artículo esta orientado al diseñador del

sistema, requiere que concurran 03 requisitos:
 Organización de la carpeta electrónica
 Confidencialidad del contenido
 Medidas de restricción de copiado

 Estas concurren en el SGF.

CONSTANCIAS DE ENTREGA EN CASOS DE
REMISIONES DE LA CARPETA FÍSICA
(ART. 24)

Se debe registrar los cargos de la

entrega de carpeta fiscal.
MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA
CARPETA ELECTRÓNICA (ART. 26)
 Conocer el estado, ubicación y plazos del caso.

 Verificar el resultado final de investigación.



 Conocer cuantos casos fueron admitidos por el Juez.

 Verificar el resultado final de la investigación

preparatoria.

 Conocer cuantos casos fueron admitidos a juicio oral.

MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA
CARPETA ELECTRÓNICA (ART. 26)
 Sentido de la sentencia (u otra resolución
equivalente que ponga fin al proceso.

 Registrar los recursos de impugnación interpuestos

y su resultado.

 Aportarán criterios para la optimización de los

indicadores de eficacia y eficiencia del Despacho
fiscal.
MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA
CARPETA FÍSICA (ART. 27)

 La carpeta física se monitorea a través del formato

resumen.

 Lo hace el fiscal que tiene asignada la carpeta, el

fiscal provincial del despacho, el fiscal provincial
coordinador, el fiscal superior coordinador, la
oficina de control interno
 Sugerencias:

 Digitalicen las fotografías, imágenes, etc. (en especial de

victimas en casos violentos, documentos importantes,
etc.), muéstrenlas en audiencia.
 Organicen el caso en diapositivas en la Notebook.
 Empleen formatos de los puntos fuertes y débiles de las
audiencias (especialmente útil en el juicio oral).
LAS NOTIFICACIONES
REGLAMENTO DE NOTIFICACIONES, CITACIONES Y
COMUNICACIONES
ENTRE AUTORIDADES EN LA ACTUACIÓN FISCAL
(Aprobado por Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 16/06/2006)
ART. 6
 Plazo: 24 horas.
 Sólo en ese sentido cobran eficacia?

ART. 7
 Domicilio procesal dentro del radio de la Fiscalía.

Art. 31-40
Notificación por correo electrónico
NOTIFICACION ELECTRONICA
PARA EL PODER JUDICIAL

 Res. Adm. N° 214 – 2008 – CE – PJ

 NOTIFICACION ELECTRONICA PARA EL
PODER JUDICIAL