"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"

UNIVERSIDAD DE HUÁNUCO
FACULTAD DE CIENCIAS
EMPRESARIALES
P.A.P. CONTABILIDAD Y FINANZAS
EXPEDIENTE JUDICIAL Y CARPETA FISCAL
INTEGRANTES:
DOCENTE: o CALDERON RETIS, María Sofía
۩ ROBERTO PEÑA, o CUADROS ATENCIA, Jaesson
Celis Jhossep
CURSO: o GÓMEZ CASTRO, Yulisa
۩ PERITAJE o MORALES EUGENIO, Marco
CONTABLE Antonio
o SANCHEZ VELA, Cindy Laura
 EXPEDIENTE JUDICIAL
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Esta contenido en la sección tercera, titulo II del código procesal
civil, Art. 136 que a la letra dice: Los auxiliares jurisdiccionales son
responsables de la formación, conservación y seguridad de los
expedientes.
El código de procedimientos civiles que los regulaba en el titulo V
de la sección primera, Art. 130: Todos los expedientes judiciales
serán numerados correlativamente, en serie continua, por el
secretario de juzgado que los tenga a su cargo.
Un expediente es una recopilación de antecedentes, actuaciones,
interpretaciones y documentos que informan acerca de la
evolución de un asunto o proceso, pretendiendo garantizar que la
información que ha sido incluida no pueda ser alterada en ningún
sentido, permitiéndose únicamente el ingreso de la nueva
información al final del expediente.
 CARACTERÍSTICAS DEL EXPEDIENTE
JUDICIAL
3 El expediente judicial es propiedad del proceso mismo por eso debe seguir paso a paso el
desarrollo de la disensión, la participación de las partes, sus propuestas y desacuerdos, las
pruebas necesarias, etc. El expediente judicial finaliza con la sentencia en Primera Instancia,
sin embargo, si ésta es apelada, debe continuar con la intervención de la cámara, los actos de
la segunda instancia y su resolución.

El consejo ejecutivo del poder judicial reglamentará todo lo relacionado con la formación,
custodia, conservación, traslado, recomposición y Archivo del expediente judicial. Entre
ella se hace mención;
o Un orden cronológico
o El foliado de paginas
o La seguridad e integridad
o La disponibilidad, acceso, retención y salvaguarda
 ¿CÓMO DEBE ESTAR FORMADO EL EXPEDIENTE
JUDICIAL?
4 1. Tema
2. Base legal
3. Fundamentación
4. Acuerdo
5. Difusión
¿Qué significa que el expediente está en letra?
En letra: el expediente está en su casillero y se lo puede consultar.
 
¿Qué significa que el expediente está a despacho?
 
A despacho: el expediente está en el escritorio de la persona que lo despacha, muy
posiblemente con un escrito presentado por alguna de las partes o peritos.
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¿Qué significa que el expediente está preparalizado?
 
Preparalizado: el expediente se sacó de su casillero para proceder a su paralización,
pero todavía no se armó el «legajo» (Conjunto de informaciones, documentos o papeles
recopilados, referentes a una persona o un asunto).
¿Qué significa que el expediente está paralizado?
 
Paralizado: por falta de movimientos, se lo sacó de la letra para hacer lugar y se lo
puso en una pila de expedientes que toma el nombre de «legajo». Si queremos
¿Qué significa que el expediente está archivado?

Archivado: cuando el expediente lleva mucho tiempo paralizado, se lo envía al Archivo General de
Expedientes (fuera del juzgado). Si necesitamos verlo, tendremos que presentar un escrito para pedir
que se libre oficio al Archivo General, cuya confección estará a cargo del interesado.

¿Qué significan los números de un expediente judicial?

NÚMERO DEL EXPEDIENTE: Recuerda que cada juicio tiene su propio número de expediente, y
éste sirve para diferenciarlo de los demás. Por ejemplo: El 1 se refiere al número de demanda
presentada y el 15 se refiere al año en que se presentó (2015).

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 ¿Cómo saber si una persona tiene un proceso judicial en Perú?
7 Si tienes algún trámite en el Poder Judicial, puedes realizar la consulta de tu expediente a
través de la web de manera gratuita. El sistema te permite realizar búsquedas de un
expediente: pueden ser judiciales de la corte superior, solo por número o código de
expediente.
 

¿Qué pasa cuando un expediente está archivado?

Cuando nos archivan un expediente es porque nos han requerido una serie de
documentación que no hemos aportado en el plazo en el que nos han pedido, y la
administración en ese caso entiende que hemos desistido y no queremos continuar con el
expediente que hemos iniciado.
 ¿Cómo revisar un expediente judicial?

Puedes consultar su expediente judicial de forma online ingresando a la página web

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del Poder Judicial y siendo estos tres simples pasos para saber en qué situación se
encuentran sus documentos. Aparecerá el resultado de la búsqueda del expediente.
¿Qué significa que un expediente está proveído?

Disposición o resolución judicial. Parte o contenido parcial de alguna providencia,

auto o sentencia.

¿Cuánto tiempo se tarda en regresar un expediente del archivo judicial?

El plazo en que los juzgados suelen poner los expedientes en su respectivo casillero una
vez que se presenta el escrito suele ser de una semana en la mayoría de los casos. Y
muchas veces no proveen escrito alguno hasta que no se notifique a las partes por cédula
de que el expediente se reactivó.
9 La carátula del expediente contiene sus elementos más característicos e indicativos:
por ejemplo, el nombre del juzgado; el del juez y secretario; el del Fiscal y Defensor
General; el nombre o enunciación de las partes y la cuestión de que se trata; su
número, folio y año de registración.
 
A continuación de la carátula del expediente se agregan los documentos que registran
toda la historia del proceso.
 
De allí que deba respetarse un orden cronológico y que, para evitar que se obstaculice
el trámite de la causa o su mejor interpretación y manejo, ciertas actuaciones se
hagan en forma separada.
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 CARPETA FISCAL
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Artículo 1º. — Objeto El presente Reglamento tiene por objeto normar la formación
de la carpeta fiscal, denominada «expediente fiscal» en el Código Procesal Penal,
para la custodia, conservación, traslado, recomposición y archivo de las actuaciones
del Ministerio Público en la investigación del delito.

Artículo 2º. — Finalidad Establecer y unificar procedimientos básicos y

responsabilidades en la formación y manejo de la carpeta, acordes con las garantías
del debido proceso.
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Artículo 4º.— la Carpeta fiscal es el instrumento técnico de trabajo que se abre para la
documentación de las actuaciones de la investigación será la que se remita al juez con los
requerimientos de acusación y contiene lo siguiente:
1. La denuncia
2. El Informe Policial de ser el caso
3. Las diligencias de investigación que se hubieran realizado o dispuesto ejecutar
4. Los documentos obtenidos
5. Los dictámenes periciales realizados
6. Las actas levantadas
7. Las disposiciones emitidas
8. Las providencias dictadas
9. Los requerimientos formulados
10. Las resoluciones emitidas por el juez de la investigación preparatoria y
Toda documentación útil a los fines de la investigación

NORMA APLICABLE
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◈ RESOLUCIÓN DE LA
FISCALÍA DE LA
NACIÓN N° 748 – 2006
(De fecha 21 de Julio
de 2006): Documento
Instructivo Sobre la Carpeta
Fiscal
◈ Señala los parámetros para la
formación, manejo y custodia
de la Carpeta Fiscal.
MANEJO DE LA
CARPETA FISCAL Y SU
CUSTODIA
◈ Art. N°7 del Reglamento:
Asistente administrativo,
asistente de Función Fiscal o
quien haga las veces de
Secretario es el responsable
del manejo, registro, custodia y
archivo de la carpeta fiscal.
◈ Responsabilidad
Administrativa: Perdida,
deterioro o mal manejo de este
instrumento de trabajo.
 CARPETA FISCAL VIRTUAL O ELECTRÓNICA
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 Debe contener las mismas actuaciones y documentos, en el mismo

orden que tiene la carpeta fiscal.
 Para efectos de registro electrónico, el registro electrónico
adoptaran los sistemas de seguridad de datos y información, que
aseguren su inalterabilidad e inseguridad.
 Debe ser ingresada a una aplicación que permita una adecuada
administración del contenido, dicho contenido podrá ser
organizado.
 SISTEMA DE GESTIÓN FISCAL (SGF)
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◈ Se considera a la SGF el programa que sea creado y se aplica en cada

jurisdicción fiscal.
◈ Contiene:
1. Cada una de las carpetas fiscales creadas en la jurisdicción (por numero,
por despacho y por fiscal que esta a cargo de la misma).

2. Cada una de las disposiciones emitidas, plazo de investigación, cedulas

emitidas, documentación recibida y otros.
 CLASES DE CARPETA FISCAL
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◈ Por materia
◈ Penal
◈ Civil
◈ Familiar
◈ Ambiental
◈ Especiales:
Prevención del delito
 REGISTRO Y APERTURA
17 • Articulo N°06:
• Al ingresar la denuncia a la mesa de partes de la fiscalía, el Asistente Administrativo
ingresará los datos en el sistema informático fiscal (SGF), luego imprimirá una hoja
que servirá de carátula, la que contendrá un código de la carpeta fiscal y datos para
identificarla.
• Registrada la denuncia será derivada al fiscal Coordinador, para la designación del
Fiscal Provincial y/o Fiscal Adjunto, siendo registrado en la carga.
• Orden de la Carpeta: se entiende que las piezas de la carpeta se debe agregar de
manera sucesiva conforme con la fecha de emisión de los pronunciamientos fiscales.
• Posibilidad de organizar en cuadernos la carpeta fiscal, lo mas funcional (Carpeta
Auxiliar).
• La carpeta fiscal no excederá de 200 folios por cada cuaderno, y deberá permanecer
completa sin mutilaciones guardando el principio de unidad.
• Ninguna actuación procesal podrá retirarse sin que previamente lo disponga el fiscal.
• Las carpetas fiscales serán guardadas en archivadores, anaqueles, estantes u otro
muebles que reúnan las condiciones necesarias para su custodia y remitida al archivo
fiscal cuando concluya su tramitación.
 • Toda Carpeta Fiscal debe ser trasladada fuera de las instalaciones de la Fiscalía con la
autorización de su fiscal a cargo, supervisadas siempre por el asistente fiscal o personal
idóneo, evitando su alteración o mutilación.

18 CARÁCTER RESERVADO DE LA CARPETA

FISCAL
• Toda carpeta es reservada para las personas que no son parte de la investigación, en
consecuencia las copias o realización de diligencia se emite a favor solo de la parte con
interés.

RECOMPOSICIÓN
• Ante la perdida, extravió, deterioro o sustracción que afecte la carpeta fiscal o alguna de
sus diligencias, se debe proceder a su recomposición, ordenado debidamente por el fiscal a
cargo, en consecuencia se procede a imprimir de la carpeta fiscal electrónica de las piezas
faltantes, si no fuera posible se procederá a solicitarlo a las partes involucradas.
• Las copias certificadas que se obtengan tengan el valor de un original.
• Cuando sea imposible obtener una copia certificada de las diligencias se ordenara la
renovación del acto.
• Si aparece el expediente será agregado al rehecho.
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GRACIAS

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