Fecha:08/10/2019

Versión: 01
Código:00
ALVARO
URIBE
SANCHEZ. PLAN DE AUDITORIA INTERNA
VENTA DE MATERIAL Y
ALQUILER DE
MAQUINARIA
NIT: 15571026-5

CONTENIDO
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. CRITERIOS DE AUDITORIA
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
5. DEFINICIÓN DE AUDITORIA INTERNA SEGÚN ISO 19011
6. TIPOS DE AUDITORIAS
a. DE PRIMERA PARTE
b. DE SEGUNDA PARTE
c. DE TERCERA PARTE
7. PRINCIPIOS DE AUDITORIA
8. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA
9. ACTIVIDADES DE AUDITORIA
10. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES
11. RESPONSABLES
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URIBE
SANCHEZ. PLAN DE AUDITORIA INTERNA
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MAQUINARIA
NIT: 15571026-5

1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA

El objetivo principal es determinar el grado de cumplimiento e

incumpliendo de las normatividades legales vigentes, y también
controlar, planificar y revisar las actividades que puedan ocasionar
efectos sobre el medio ambiente.

2. ALCANCE

La auditoría interna se llevó a cabo el 08 de octubre del 2019

considerando tanto las cláusulas de la norma ISO 19011 como lo
establecido en los documentos que conforman el Sistema de Gestión
ambiental.

3. CRITERIOS DE LA AUDITORIA

Se audita el proceso teniendo en cuenta los requisitos de las normas

que hacen parte del sistema de gestión ambiental NTC ISO
14001:2015. Igualmente se verifica el cumplimiento de la normatividad
aplicable.

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

 Establecer la política ambiental de una forma adecuada para la

empresa.
 Identificar todos los aspectos ambientales que se sujetan de las
actividades.
 Identificar los requisitos generales.
 Identificar las prioridades y fijar todos los objetivos y las metas
ambientales.

5. DEFINICIÓN DE AUDITORIA SEGÚN ISO 19011

Es el proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoria y evaluar de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria.
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6. TIPOS DE AUDITORIA

A. AUDITORIA INTERNA : Las auditorías internas, denominadas en

algunos casos como auditorías de primera parte, se realizan por, o
en nombre de, la propia organización, para la revisión por la dirección
y con otros fines internos, y pueden constituir la base para una auto
declaración de conformidad de una organización.

B. AUDITORIAS EXTERNAS: Las auditorías externas incluyen lo que

se denomina generalmente auditorías de segunda y tercera parte.

Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que

tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras
personas en su nombre.

Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones

auditoras independientes y externas, tales como aquellas que
proporcionan el registro o la certificación de conformidad de acuerdo
con los requisitos de las ISO 14001.

7. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

INDEPENDENCIA: la base para la imparcialidad de la auditoría y la

objetividad de las conclusiones de la auditoría.
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA: el método racional para
alcanzar conclusiones de la auditoría fiable y reproducible en un proceso
de auditoría sistemático.

PRINCIPIOS DE LOS AUDITORES

CONDUCTA ÉTICA: el fundamento de la profesionalidad

PRESENTACIÓN ECUÁNIME: la obligación de informar con veracidad y
exactitud.
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL: la aplicación de diligencia y juicio
al auditar.
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8. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

El programa de auditoria debe implementar

 Las actividades y áreas que han sido revisadas o considerar para su

revisión durante todas las auditorías.
 La frecuencia con la que se deben realizar las auditorías.
 Las responsabilidades asociadas con la gestión y conducción de dichas
auditorías.
 La comunicación de los resultados de auditoría.
 Las calificaciones, formación y competencia del auditor encargado de
realizar la auditoria del SGA.
 Cómo se realiza la auditoría.

9. ACTIVIDADES DE AUDITORIA

Revisión de documentación
 Procedimientos ambientales
 Cumplimiento de normatividad


10. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES

 se imparcial, sincero y honesto.

 Ser discreto y comprender el concepto de confidencialidad.
 Mantener la mente abierta para considerar las ideas y los puntos de
vista alternativos.
 Ser diplomático y saber tratar con las personas.
 Tener la alta capacidad de observación.
 Estar seguro de uno mismo.
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11. RESPONSABLES

Auditor líder: sara milena leon

Auditor: Andrea Fernanda palacios