AUDITORÍA AMBIENTAL Y SOCIAL

INDEPENDIENTE 2011
PROYECTO CAMISEA

CAPÍTULO I
INTRODUCCIÓN

AUDITORÍA AMBIENTAL LTDA.

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TABLA DE CONTENIDO

1. INTRODUCCIÓN ..................................................................................................... 3

1.2. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA .......................................................................... 5

1.3. OBJETIVOS PARTICULARES .............................................................................. 5

1.4. ALCANCE ........................................................................................................ 6

1.4.1. ALCANCE TÉCNICO .................................................................................... 6

1.4.2. ALCANCE DE LOS CUATRO PLANES ESPECIALES BID .................................... 7

1.4.3. ALCANCE GEOGRÁFICO DE LA AUDITORÍA. ................................................. 8

1.4.4. PERÍODO AUDITADO ................................................................................. 9

1.5. DEFINICIONES ................................................................................................ 9

1.6. METODOLOGÍA DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA ........................................ 9

1.6.1. PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA............................................................ 10

1.6.1.1. FASE DE PREAUDITORÍA ................................................................... 10

1.6.1.2. FASE DE AUDITORÍA (TRABAJO DE CAMPO) ....................................... 13

1.6.1.3. FASE DE POST-AUDITORÍA. ............................................................... 17

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PROYECTO CAMISEA
INFORME PRELIMINAR
CAPÍTULO I

1. INTRODUCCIÓN

La empresa Transportadora Gas de Perú S. A. (en adelante TgP), en desarrollo del Convenio
Perú BID No. COA 141008A convocó a una licitación internacional para realizar la Auditoría
Ambiental Social Independiente al proyecto CAMISEA para el período 2009-2010, por la
cual se adjudicó dicho contrato a la empresa colombiana AUDITORÍA AMBIENTAL LTDA,
radicada en Ecuador.

El Proyecto CAMISEA comprende el desarrollo de las reservas de gas natural existentes en

los yacimientos San Martín y Cashiriari, conjuntamente conocidos como Lote 88 para la
extracción de gas natural (NG) y líquidos de gas natural (NGL), conducidos a través de un
Sistema de Transporte por Ductos (STD) cuyo destino se encuentra en la red de distribución
para gas natural en Lima y Callao.

Consta de tres componentes:

 El Componente de Explotación (Upstream), bajo la responsabilidad de un consorcio

multinacional encabezado por Pluspetrol Perú Corporation S.A., (en adelante PPC) que
opera la extracción de gas natural y la separación del mismo en Gas Natural (NG) y
Líquidos de Gas Natural (NGL) en la planta Criogénica de Malvinas (Lote 88), distrito
de Echarate, Provincia de La Convención, Región Cusco;
 El Componente de Transporte (Downstream), bajo la responsabilidad de
Transportadora de Gas del Perú S.A. (TgP), que consiste en la transferencia, a través
de un sistema de transporte por ductos (STD), del gas natural desde Las Malvinas

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hasta el City Gate en Lurín (Lima), y de los líquidos de gas natural a la planta de
fraccionamiento de PPC ubicada al sur de Pisco; y
 El Componente de Distribución, bajo la responsabilidad de Cálidda, que consiste en la
distribución del gas natural a los usuarios industriales y residenciales en Lima y Callao.

Los consorcios responsables de la fase de explotación y transporte, por pedido del BID, se
comprometieron a realizar una Auditoría Ambiental Social Independiente (AASI), donde se
evalúan, entre otros, el desempeño ambiental y social aplicables a los componentes de
Explotación y Transporte, incorporados a los cuatro Planes de Control de Erosión,
Revegetación, Control de Acceso y Monitoreo de Biodiversidad.

La auditoría fue realizada con base en la Legislación Ambiental vigente en la República del
Perú y los correspondientes Planes de Manejo Ambiental.

Se debe indicar que el presente informe, cuenta con la información recopilada durante las
actividades de auditoría realizada en los sectores de Costa, Sierra y Selva que se encuentran
divididas en capítulos correspondientes a cada uno de los planes auditados, a saber:

 Conformidad Jurídica.
 Calidad Ambiental.
 Plan de Contingencias.
 Plan de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional.
 Planes de Gestión Ambiental y Social (compromisos adquiridos con el BID):
 Plan de Control de Accesos y Relaciones Comunitarias
 Plan de Control de Erosión
 Plan de Revegetación
 Plan de Monitoreo a la Biodiversidad.

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1.2. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

El objetivo general de la Auditoría Ambiental y Social Independiente (AASI) fue evaluar el

desempeño de la Gestión Ambiental, Social y de Seguridad y Salud Ocupacional de los
componentes de Explotación y Transporte del Proyecto CAMISEA, identificando
Conformidades y No conformidades, así como Oportunidades de Mejora, en función a los
criterios de auditoría establecidos como obligaciones contractuales de TgP con las entidades
de financiamiento BID y CAF.

1.3. OBJETIVOS PARTICULARES

Los objetivos específicos de la AASI comprendieron:

a) Evaluar el sistema de gestión ambiental, social y de salud, la seguridad laboral del

Proyecto y el cumplimiento de los planes de manejo ambiental, social y de seguridad
implementados por los consorcios.
b) Evaluar el cumplimiento de los Planes de Control de Acceso, Control de Erosión,
Monitoreo de la Biodiversidad y Revegetación para la fase de operación.
c) Identificar si hay riesgos o impactos ambientales y sociales producidos por el Proyecto
que no hayan sido previstos, mitigados o controlados adecuadamente.
d) Incluir las recomendaciones correspondientes para los documentos evaluados (Planes
Ambientales y Sociales) y sus respectivos procedimientos, en función al logro de los
objetivos deseados.
e) Establecer si los protocolos de monitoreo ambiental y social generan información
representativa y adecuada. Identificar las brechas de información que pudiesen existir
(aplica para planes de control de acceso, control de erosión y revegetación).
f) Evaluar el nivel de cumplimiento de las actividades propuestas y de los indicadores de
desempeño acordados con la sociedad civil peruana (SCP) por parte de los consorcios
(aplica para plan de monitoreo de la biodiversidad).

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1.4. ALCANCE

1.4.1. Alcance Técnico

El alcance técnico de la AASI abarca los componentes de Explotación y Transporte
relacionados con EHS para la etapa de operación durante el período enero 2009 a diciembre
2010.

Verificación del cumplimiento de:

 Los compromisos aplicables establecidos en las normas y reglamentos peruanos,
incluyendo los Estudios de Impacto Ambiental y Social.
 Los Planes Ambientales y Sociales, que incluyen los Planes de Gestión Ambiental y
Social con todos sus componentes, incluyendo el Plan de Control de Erosión, Plan de
Revegetación, Plan de Control de Acceso, Plan de Monitoreo de Biodiversidad; Plan de
Salud y Seguridad, Plan de Contingencias y Plan de Respuesta a Derrames para la
etapa de operación de los componentes de Explotación y Transporte.

En la evaluación de los Sistemas de Gestión Ambiental, Social y de Salud, de Seguridad de

las empresas TgP y PPC se consideró la evaluación de:

a) Cantidad, calidad, responsabilidades y autoridad, de los recursos humanos y

operacionales asignados para la gestión ambiental, social y de salud y seguridad;
b) Procedimientos ambientales y sociales operacionales;
c) Mecanismos de retro-alimentación de los Sistemas de Gestión Ambiental, Social, y de
Salud y Seguridad, de TgP y PPC, y;
d) Eficacia de las medidas operacionales preventivas y de respuesta a derrames de TgP y
PPC.

Si bien la AASI evaluó el desempeño presente del Proyecto durante su etapa de Operación,
sin incluir en sus objetivos evaluar el diseño, selección de la ruta, ni detalles de la etapa de
construcción, el equipo auditor buscó identificar adicionalmente al cumplimiento, cualquier
impacto directo, indirecto, ambiental y social que no hubiese sido contemplado en las etapas
previas.

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1.4.2. Alcance de los Cuatro Planes Especiales BID

Monitoreo a la Biodiversidad

Objetivos
La auditoría tuvo como objetivo evaluar el cumplimiento de los planes para el período de la
operación y en base de los resultados, proponer la reevaluación de los planes.

Alcance específico
 Recopilar las lista de actividades propuestas.
 Evaluar el nivel de cumplimiento de las actividades propuestas.
 Evaluar el diseño, metodología y criterios de análisis aplicados.
 Verificar los procedimientos de implementación aplicados
 Evaluación de idoneidad de las técnicas de análisis utilizadas.
 Validez de la hipótesis de investigación que soportaba el monitoreo (análisis de
pertinencia).
 Evaluación de cumplimiento de los criterios de desempeño. El resultado final de la
auditoría de la implementación del Plan proveerá un análisis basado en evidencias y en
base de la comparación con buenas prácticas.
 Recomendaciones referentes a la implementación del Plan.

Monitoreo a al Control de Acceso, Control de Erosión y Revegetación.

Objetivos
En cada tema, la auditoría independiente tuvo como objetivo establecer el cumplimiento de
las actividades planteadas, establecer si la metodología utilizada para dicha implementación
era apropiada, medir el cumplimiento de los criterios de desempeño y establecer sugerencias
para el mejoramiento de los programas, para obtener los objetivos deseados.

Alcance específico
 Analizar y resumir los resultados de las evaluaciones y monitoreos realizados por los
operadores de Proyecto de Gas Camisea y por consultores del BID.

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 Establecer si los protocolos de monitoreo ambiental y social resultan en data

representativa y adecuada para la generación de informes de monitoreo.
 Identificar las brechas de información que pudieran existir en dichos monitoreos.
 Analizar y resumir los aspectos que requieren mejoras en el desempeño del
cumplimiento de los compromisos adquiridos en el plan.
 Revisar otros documentos del proyecto, necesarios para la completa evaluación de los
resultados y de la visita de campo.
 Presentar el reporte de las Auditorías en forma técnico-científica.
 Presentar un resumen de la auditoría en forma y contenido adecuado para su difusión
al público en general y en especial a las comunidades campesinas y nativas ubicadas a
lo largo del proyecto.

La evaluación cubrió también aspectos críticos asociados al Proyecto, tales como el

Monitoreo Comunitario y el Plan de Relaciones Comunitarias.

1.4.3. Alcance Geográfico de la Auditoría.

El Alcance geográfico de la auditoría fue el que se describe a continuación:

 Las instalaciones y áreas de operación de PPC, que incluyen la Planta de

Fraccionamiento y Terminal de Carga Marítimo ubicados en la Provincia de Pisco.
 El área de influencia de la Planta de Fraccionamiento y Terminal de Carga Marítimo
(limitada al norte por la ciudad de Pisco, la Reserva Nacional de Paracas hacia el Sur,
el Océano Pacífico hacia el Oeste, y la carretera Panamericana Sur, hacia el Este).
 Las instalaciones y áreas de operación de TgP que comprenden el Sistema de
Transporte por Ductos (STD) e incluyen las estaciones de bombeo PS1, PS2, PS3 y
PS4, los campamentos anexos a las estaciones de bombeo, la Planta Compresora de
Chiquintirca, la base de operaciones Kiteni y su Centro de Acopio; el City Gate de Lurín
(Lima) así como las instalaciones ubicadas en Pisco y Ayacucho.
 Adicionalmente, la auditoría abarcó las comunidades adyacentes al ducto.

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1.4.4. Período auditado

El período auditado comprende todas las actividades de Operación del Proyecto CAMISEA,
comprendidas entre enero del 2009 y diciembre del 2010.

1.5. DEFINICIONES

A continuación se citan algunos conceptos usados para el desarrollo de la auditoría:

Evidencia: La evidencia del auditor es la convicción razonable de que todos aquellos

datos verificables constantes en los Planes de Manejo han sido y están
debidamente ejecutados en tiempo y estructura por los hechos económicos y
circunstanciales que realmente han ocurrido.
La evidencia se obtiene por parte del auditor a través del resultado de las
pruebas de auditoría aplicadas según las circunstancias que concurran en cada
caso.

Hallazgo: Se refiere a cualquier situación deficiente y relevante que se determine

mediante procedimientos de auditoría. Surge de un proceso de comparación
entre lo que debería ser y lo que se encuentra. Los hallazgos son las
diferencias significativas encontradas en el trabajo de auditoría con relación a
las normas ambientales o a los compromisos de la empresa.

1.6. METODOLOGÍA DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

La metodología que se aplicó para el desarrollo de la AASI fue establecida con base en el
desarrollo secuencial de las operaciones, en tres etapas generales:

 Pre-Auditoría,
 Ejecución de la Auditoría (campo) y
 Post-Auditoría.

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Etapas que conllevaron a determinar las conformidades, no conformidades, observaciones y

oportunidades de mejora, que serán claramente referenciadas con la normativa ambiental
vigente y aplicable, Planes de Manejo Ambiental y convenios y obligaciones contractuales
asumidas por TgP y PPC.

La metodología de la AASI se basó en el siguiente esquema:

a) Componentes Naturales: Se realizó un análisis estadístico por muestreo

representativo y cuyos resultados fueron extrapolados a todo el universo existente.
b) Componentes Antrópicos: Análisis de los compromisos adquiridos por TgP y PPC
con los habitantes del área de influencia del Proyecto CAMISEA.
c) Factores de riesgo: Análisis de la identificación, evaluación y control de los distintos
factores de riesgo (físico, mecánico, químico, biológico ergonómico y psicosocial) y su
correlación con las enfermedades y los accidentes ocupacionales a través de los
resultados de la vigilancia médica.
d) Componentes Artificiales: Inspección de las áreas operativas de los Plantas de
Separación y Fraccionamiento, Estaciones, Bodegas, Campamentos y Derecho de Vía
(DdV), a través de hojas de chequeo desarrolladas por el equipo auditor, para
determinar su interacción con los otros dos componentes y sus factores de riesgo.

1.6.1. Procedimientos de Auditoría

Los procedimientos de la AASI estuvieron establecidos en los Términos de Referencia
entregados por TgP y corresponden a los que se detallan a continuación:

1.6.1.1. Fase de Preauditoría

Las actividades de pre-auditoría corresponden a las realizadas en la ciudad de Quito, con
base en los documentos suministrados por TgP y PPC, que básicamente consisten en varios
Estudios de Impacto Ambiental disponibles en formato digital, los cuatro Planes Especiales
de Manejo y documentos de soporte. Buscaron establecer la planificación de la AASI en
función del alcance establecido:

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1. Organización del equipo auditor, consistente en el auditor líder y los auditores

temáticos.
2. Asignación de responsabilidades y documentos dentro del proceso.
3. Notificación a las instalaciones de TgP y PPC, del objetivo y alcance de la Auditoría así
como del programa detallado de Auditoría a realizarse en Perú.

Planificación de la Auditoría y de la Logística.

Como actividad inicial, se programó la reunión de Planificación de la Auditoría con los
Representantes del Proyecto, en la cual se trataron los siguientes aspectos:

 Revisión de los objetivos y alcance.

 Presentación de la Programación de las actividades a ser realizadas: pre-auditoría,
trabajo de campo y post-auditoría. Cronograma de Trabajo.
 Presentación del equipo auditor.
 Presentación de la logística prevista para afrontar la auditoría: administrativa,
tecnológica, humana, material, etc.
 Presentación de técnicos contraparte por parte del Proyecto CAMISEA.

Después de realizada la mencionada macro presentación – planificación, el Auditor Líder en

conjunción con el equipo auditor realizó las siguientes actividades:

 Asignación específica de áreas de responsabilidad.

 Charla sobre la planificación preestablecida y procedimientos para llevar adelante la
auditoría.

Definición de documentos a revisar.

El equipo auditor realizó esta actividad a nivel gabinete, consistente en determinar el alcance
de la revisión documental, tanto del marco legal como de los registros, procedimientos,
reportes de la gestión ambiental, así como también para la planificación del desarrollo de
auditoría en función del alcance establecido previamente. En este punto los auditores
definieron la documentación a utilizar como base.

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Conocimiento y análisis de documentos del proyecto.

El equipo auditor procedió al análisis de toda la documentación definida como base, tal
como: Estudios de Impacto Ambiental, Licencia Ambiental para la Operación, Planes de
Manejo Ambiental, Información cartográfica temática; Plan de Contingencias; Plan de
Capacitación; Plan de Manejo de Desechos; Plan de Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional; Plan de Relaciones Comunitarias; Plan de Rehabilitación de áreas afectadas,
procedimientos: administrativos, técnicos, legales, ambientales, de seguridad industrial, de
salud ocupacional, requisitos legales, instructivos, registros, informes de auditorías anteriores
y requisitos del BID/CAF, que se encontraron a disposición de los mismos por medio de
direcciones electrónicas y páginas WEB inscritas en los Términos de Referencia.

Definición del Programa de Auditoría.

El auditor líder con su grupo, estableció el Programa de Auditoría en el cual se identificaron
de forma clara los procesos y áreas a ser auditadas. Se determinó un cronograma tentativo
para entrevistas, el recorrido de áreas y se propició una reunión conjunta para identificar las
instalaciones más representativas, los sitios a ser auditados y las facilidades a utilizarse en el
caso que ameritara, a fin de cumplir con los objetivos previstos en la auditoría ambiental.

Elaboración documentos Guías y Documentos de Análisis.

Los auditores elaboraron listas de verificación, papeles de trabajo, guías y documentos de
análisis de la información a recopilar. Éstos documentos conformaron “Protocolos de
Auditoría” con formatos y contenidos elaborados técnica y ambientalmente ajustados a un
adecuado manejo ambiental y cumpliendo con los objetivos previstos en la AA.

Elaboración de Protocolos de Auditoría.

Instrumentos diseñados con el fin de evitar el juicio personal de los integrantes del equipo
auditor y destinado exclusivamente a buscar evidencia objetiva para establecer
conformidades o no-conformidades de las actividades de operación.

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Reunión de Pre Auditoría.

En la reunión previa a la ejecución de la auditoría que fue de carácter preparatoria, se contó
con la participación de los representantes de los consorcios y de la empresa Auditoría
Ambiental Ltda.

El propósito fue clarificar los objetivos y responsabilidades de las partes involucradas para el
desarrollo de la auditoría. Durante esta reunión se determinó:

 La evaluación de la información obtenida de la revisión de documentos realizados en la

etapa de pre-auditoría.
 La necesidad de disponer de mayor información, a ser recaudada en la fase de campo.
 Los ajustes respectivos para el desarrollo de la auditoría en función de la planeación
presentada por la consultora ambiental.
 Y se confirmó que los recursos y facilidades requeridas por el equipo auditor estaban
disponibles.

1.6.1.2. Fase de Auditoría (Trabajo de Campo)

Reunión de apertura.
Dos reuniones de apertura en días sucesivos se realizaron en la ciudad de Lima con
representantes de las gerencias de EHS de TgP y PPC; así como con los miembros del equipo
auditor de la empresa AUDITORÍA AMBIENTAL LTDA., para dar inicio formal al proceso
de auditoría.

Adicionalmente, se realizaron reuniones de apertura y cierre en cada Facilidad auditada, de

lo cual queda constancia en las Actas de Apertura y Cierre en cada Terminal y Estación
(Anexo No. 4), en las que participaron los miembros del equipo auditor y los responsables de
cada área a fin de:

 Presentar a los miembros del equipo auditor.

 Revisar el alcance, los objetivos y el programa de AASI para establecer tiempos y no
interferir con las actividades operativas y de mantenimiento.

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 Promover la participación activa de los responsables de la gestión socio-ambiental, de

seguridad industrial y salud ocupacional.
 Responder cualquier inquietud respecto a la AASI.

Trabajo de campo.
La auditoría en sitio se realizó a través de inspecciones técnicas de campo a lo largo de las
instalaciones del Sistema, a fin de verificar el cumplimiento de los requisitos socio-
ambientales, de seguridad industrial y salud ocupacional establecidos en la legislación
específica vigente y aplicable para el PROYECTO CAMISEA, que van de la mano con el
cumplimiento de lo detallado en los Planes de Manejo Ambiental, el Reglamento Interno de
Seguridad y Salud, los informes de auditoría realizadas, inspecciones y convenios, entre
otros.

Se utilizaron listas de chequeo durante las inspecciones técnicas para verificar el

cumplimiento o no cumplimiento de los distintos programas implementados para la
mitigación de impactos, implementación de las medidas preventivas y controles para los
posibles impactos, riesgos identificados y/o compromisos adquiridos, así como del marco
legal específico pertinente. Entrevistas a los responsables del proceso se convirtieron en
herramientas útiles para esclarecer las dudas del equipo auditor y como fuente de
información para la verificación a través de observaciones, registros y resultados de medidas
o análisis existentes.

A criterio del equipo auditor se realizó el reconocimiento de las siguientes instalaciones y

procesos:

 La inspección de sistemas de almacenamiento, sistemas de tratamiento, puntos de

descargas líquidas y emisiones atmosféricas, que podrían ser posibles fuentes de
contaminación de suelos, agua y aire.
 La evaluación de los niveles de ruido ambiental. En los campamentos e instalaciones,
se identificó el manejo de desechos sólidos.

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 En tramos seleccionados a lo largo del Derecho de Vía se efectuó una evaluación del
control de erosión, tratando de identificar áreas inestables que merezcan interés y el
establecimiento de densidad de cobertura vegetal del DdV.
 Revisión de los Monitoreos periódicos comprometidos de los recursos biológicos,
tomando en cuenta las condiciones de la flora y la fauna del área de influencia en base
al análisis de ecosistemas, tanto terrestres como acuáticos, identificación de zonas
sensibles y especies de fauna y flora en peligro de extinción.
 Evaluación de las condiciones de salud y seguridad industrial en las actividades de
operación y mantenimiento desarrolladas.
 Evaluación del cumplimiento del Plan de Relaciones Comunitarias aprobado del área de
influencia del Sistema, análisis de convenios, informes y reportes relacionados con la
Gestión Comunitaria ejecutada por el Consorcio, con la finalidad de determinar su
cumplimiento.
 Evaluación de la relación con organismos seccionales en el área de influencia y
determinación de las expectativas de las comunidades en relación a las actividades y
operación del ducto.
 Evaluación de las estrategias, resultados de comunicación sobre los aspectos socio-
ambientales con los distintos interlocutores (comunidad, organismos seccionales en el
área de influencia del proyecto e instituciones gubernamentales relacionadas con la
ejecución del proyecto.
 Evaluación de las Relaciones del Proyecto con la Comunidad. La metodología utilizada
para la presente auditoría ambiental en la parte sociocultural, se iniciará con una
revisión bibliográfica en lo que compete a las relaciones comunitarias.
 La evaluación del cumplimiento con lo expuesto en los diferentes EIA y Políticas en lo
referente a los Programas de Relaciones Comunitarias, visitas a los principales
proyectos productivos y de infraestructura desarrollados por relaciones comunitarias.

La información recolectada fue analizada y documentada con el objetivo de ser utilizada

como evidencia objetiva de la AA.

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Revisión y evaluación de registros y documentación en sitio.

Se evaluarán en campo los documentos referentes a los puntos a los que no se tuvo acceso
previamente:

 Resultados de análisis de descargas de agua, efluentes de aguas industriales, negras y

grises, calidad del aire, ruido, emisiones atmosféricas en el área de influencia,
incluyendo los reportes de monitoreo presentados en los Informes Ambientales
presentados.
 Registros históricos de incidentes ambientales.
 Registros de reclamos y atención a los mismos por parte de la población y otras partes
interesadas.
 Registros de mantenimiento de los equipos y otros documentos que garanticen la
buena práctica de operación de facilidades, maquinarias y equipos. Revisión de la
operación en el sitio.

Para la verificación del cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y Plan de Monitoreo se
tomaron en cuenta, sin restringirse a los siguientes planes:

 Manejo de desechos sólidos y sitios de disposición final.

 Manejo y disposición de aguas negras y grises, puntos de descarga.
 Manejo de emisiones atmosféricas y contaminación por ruido
 Manejo de materiales peligrosos.
 Sistemas de almacenamiento de productos químicos.
 Sistemas de almacenamiento y transporte de crudo y combustibles.
 Planes de monitoreo ambiental, revisión y evaluación de informes y reportes,
verificación in situ a través de muestras representativas, en caso de ser necesario a
criterio del equipo auditor.
 Planes de reforestación.
 Planes de salud y seguridad industrial.
 Plan de respuesta a emergencia.
 Plan de capacitación ambiental.
 Plan de relaciones comunitarias.

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 Plan de rehabilitación de áreas afectadas.

 Planes y/o programas adicionales, aprobados en el Estudio de Impacto y PMA.

Inspección de Instalaciones In Situ.

Durante la inspección de campo se efectuaron las siguientes actividades:

 Levantamiento de la información de los aspectos contemplados en las listas de

chequeo.
 Entrevistas al personal de campo.
 Revisión documental in situ, en los departamentos de Ambiente, Seguridad y Salud de
las facilidades.
 Inspección de las diferentes instalaciones.

El trabajo de campo fue documentado con fotografías sobre las condiciones de las
instalaciones y los procedimientos seguidos durante la visita.

Reunión de cierre.
La reunión de cierre se llevó a cabo en la localidad de Lurín, en las oficinas de TgP, con la
presencia de los principales representantes de los dos consorcios. La discusión de los temas
presentados por los auditores se basó en la evidencia recopilada durante la revisión
documental y las visitas de campo realizadas.

 Resumen de las actividades realizadas por el equipo auditor.

 Exposición de las observaciones generadas de las áreas auditadas.
 Ronda de preguntas y debate.

Posteriormente, en visita adicional, se realizaron los sectores de Selva que habían quedado
pendientes por razones climáticas.

1.6.1.3. Fase de Post-auditoría.

Con base en los resultados obtenidos de la auditoría en el campo, el grupo auditor regresó a
su sede en Quito – Ecuador, con el fin de preparar el documento del Informe Preliminar para

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ser enviado a TgP en formato digital, adecuadamente documentado y con el respectivo

soporte fotográfico de la auditoría en sitio.

El equipo auditor determinó las Conformidades, las No Conformidades Mayores, Menores y

Oportunidades de Mejora sobre la base la evaluación y consolidación de resultados para
proponer un Plan de Acción para realizar el levantamiento de los Hallazgos existentes (en
caso de haber sido determinados). La ejecución de dicho Plan de Acción será de
responsabilidad de TgP y PPC.

La determinación de Conformidades, No Conformidades (Mayores y Menores) y

Observaciones, se sustentó en evidencias objetivas, relacionadas y referenciadas
exactamente con artículos y cláusulas de la normativa específica aplicable, documentos de
estudios ambientales aprobados (Ej. Planes de Manejo Ambiental), obligaciones
contractuales y otros de ser el caso, basados en los siguientes criterios:

Conformidad: Esta calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se ha

realizado o se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o especificaciones
expuestas en el Plan de Manejo Ambiental y las Leyes nacionales aplicables.

No Conformidad Mayor (NC+): Esta calificación implica una falta grave frente al Plan de
Manejo Ambiental, Plan de Monitoreo y/o alguna normativa específica aplicable al sector
hidrocarburífero; también pueden deberse a repeticiones periódicas de No Conformidades
Menores. Los criterios de calificación son los siguientes:

 Corrección o remediación difícil;

 Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos;
 El evento es de magnitud moderada a grande;
 Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales; y,
 Evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la corrección de un
problema menor.

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No Conformidad Menor (nc-): Esta calificación implica una falta leve frente al Plan de
Manejo Ambiental, Plan de Monitoreo y/o la Normativa específica aplicable para el sector
hidrocarburífero, dentro de los siguientes criterios:

 Fácil corrección o remediación;

 Rápida corrección o remediación;
 Bajo costo de corrección o remediación;
 Evento de magnitud pequeña, extensión puntual; poco riesgo e impactos menores,
sean directos y/o indirectos.

Oportunidad de Mejora (OM): En el caso que, como resultado de la evaluación general,

surjan aspectos que no constituyan faltas graves o leves y que no consten explícitamente en
ninguna norma, especificación o lineamiento de manejo, pero que deban ser considerados
para mejorar el desempeño socio ambiental, serán anotados como oportunidades de mejora.

Se incluye como parte del análisis de las No conformidades y Oportunidades de Mejora

encontradas, la determinación del ámbito de incidencia correspondiente a los criterios que se
exponen a continuación:

 Puntual: No se extiende más allá de un sitio específico en una instalación.

 Local: Afecta a una de las instalaciones.
 Regional: Involucra un área muy extensa.
 Nacional: El país entero.

Elaboración de Conclusiones y Recomendaciones.

En las conclusiones se evaluaron los hallazgos de la auditoría, analizando los elementos
positivos y negativos identificados para todos los aspectos revisados durante la auditoría, de
la siguiente forma:

 Conformidad Jurídica – cumplimiento de la normativa específica aplicable.

 Sistema de Gestión Ambiental.
 Aspectos Operacionales.

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 Cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental.

 Cumplimiento del Planes del BID.
 Comunicaciones externas, internas.
 Otros.

Elaboración del Plan de Acción.

El equipo auditor elaboró un Plan de Acción, proponiendo acciones para corregir las
deficiencias encontradas en cada tema e instalación. Cada una de las soluciones requeridas
se traducirá en actividades y responsabilidades definidas en cuanto a sus objetivos, alcances
y resultados esperados. Las actividades propuestas fueron consensuadas con TgP y PPC.

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