INFORME EJECUTIVO

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

ZAHIR ANDRES GOMEZ NAVARRO

1047425175

TUTORA:
DIANA KATHERINE TRILLEROS MOICA

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

SENA
SEPTIEMBRE
2019
Actividad: Principios y Tipos de auditoría, Usted hace parte del equipo auditor
elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de
auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema
de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia de este. Como documento
base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la norma
ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para
realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material de
apoyo del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresado en

los siguientes puntos: (documento en Word)

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa
donde labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente
tabla:

Empresa:

Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de

1. Integridad
2. Presentación Ecuánime
este principio en una auditoría liderada
por usted?
Actuaría de manera responsable, honesta e
imparcial, porque mi objetivo principal es hacer un
buen trabajo y no dejar que nada me influya; por
ejemplo yo actualmente trabajo en una clínica
como auditor y mi principal función es que se
cumplen con los estándares establecidos o no
tiene la certificación obligatoria, y como auditor
veo este error, tengo que hacer lo correcto y
Tengo que ser honesto con usted y, en uno, dar
cuenta adecuada de los errores que existen en la
institución, sin dejarme llevar por lo que dicen los
directores o por los arreglos internos que buscan
conciliar.
Es mi compromiso principal informar con
veracidad y precisión las actividades que realicé
durante la auditoría y todas las innovaciones que
he encontrado en ellas, en cuyo caso, si
encuentro una inconsistencia, debo hacerlo de
manera oportuna, clara y concisa. comuníquese
con sinceridad para realizar la corrección
respectiva o el procedimiento requerido, si es
algo más serio.
 Como especialista, debo tener conocimiento del
trabajo que hago, y si tengo que emitir un juicio,
3. Debido cuidado
debe ser razonable, porque el auditor ha
profesional
adquirido la plena confianza de la empresa que lo
contrató, y es un deber hacer un buen trabajo,
En este caso, siguiendo el ejemplo de llevar a
cabo una auditoría en la Clínica donde laboro, y si
por alguna razón se le va a suspender el contrato
4. Confidencialidad
a un trabajador por bajo rendimiento esta
información no se debe filtrar a terceros para no
afectar la operación y el debido proceso.
Como auditor, tengo que ser independiente de la
actividad que voy a examinar, esa es la base de
la imparcialidad y objetividad, tengo que
5. Independencia mantener la objetividad sobre la actividad que
realizo y asegurarme de que las conclusiones que
saque sean basadas en la evidencia que
encontré durante la auditoría.
En el momento de la auditoría, necesito reunir
algunas pruebas y sacar las conclusiones
6. Enfoque basado en la
apropiadas, que sería la mejor manera de
evidencia
encontrar las conclusiones en las auditorías.

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora

(u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa:
Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de Alcance de Criterios Equipo Cliente
ejecutar la auditoría la auditoría de Auditor de la
auditoría auditorí
a
Se debe Es Conformida Estos DIAN.
1-Auditoria considerar la importante d del exámenes ICA
de posibilidad de distinguir sistema obligatorios INVIMA.
certificació que una entre el con esta son
n empresa vaya cumplimiento norma o realizados
más allá del o el especificaci por
cumplimiento incumplimien ón técnica. organismos
de los riesgos to de los especializad
legales y demás os
decida requisitos aprobados
introducir un impuestos por la
sistema de voluntariame autoridad
prevención nte por la laboral
 que cumpla empresa, ya competente.
con losque están
requisitos de contenidos
un estándar en la
específico o especificació
especificación n estándar o
de referencia técnica
técnica. elegida.
Verificación 1. Revisión de Estas Secretar
2-Auditoria de lascumplimiento documento auditorías ia de
de actividades de la s que son salud
Cumplimie gubernamenta Directiva de brindan realizadas
nto les y deseguridad y apoyo por equipos Ministeri
registro para salud en el legal, especializad o de
determinar si trabajo. técnico y os y salud
se han llevado 2. El financiero profesionale
a cabo de resultado de para sus s con todas
conformidad la estructura, obligacione las
con lasel proceso y s. certificacion
normas los es legales y
legales yindicadores conocimient
legales. de o.
resultados.
Planificación En el que se Cumplimien deben ser Ministeri
3- Auditoria de medidas examina el to de los realizados o de
de registro preventivas y cumplimiento registros por trabajo
organización de las producidos organismos
de recursos obligaciones por las especializad
para legales para autoridades os
implementar la prevención competente aprobados
estas de riesgos s. por la
medidas. laborales. autoridad
laboral
competente.

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

La aplicación de la auditoría es muy importante, ya que nos permite verificar si los

procesos que tienen lugar en la empresa se llevan a cabo de manera efectiva.
También es necesario llevar a cabo auditorías internas y externas de los errores y
las deficiencias que cumplen con los procesos y las normas pertinentes para
tomar las medidas necesarias y corregir los errores para no volver a cometerlos.
Para entregar la evidencia solicitada, debe seguir la siguiente ruta:

 En el menú de opciones del curso, sección Actividades:

o Actividad 1
 Evidencia AA1-Ev3: Informe ejecutivo