ANA JULIANA GELVEZ ESTRADA

Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

INFORME DE AUDITORÍA

A. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA.
Establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad del laboratorio
químico de las Unidades Tecnológicas de Santander, evaluando la capacidad del sistema
de gestión de calidad para asegurar el cumplimiento con los requisitos reglamentarios.

B. ALCANCE DE LA AUDITORÍA.
Verificación de la calidad de productos y servicios
Motivación para el perfeccionamiento de los procedimientos.

C. IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE DE AUDITORÍA.

Laboratorio Químico de las Unidades Tecnológicas de Santander.
Departamento de Ciencias Básicas
Jorge Martínez.

D. IDENTIFICACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR.

Ana Gelvez Auditor Jefe
Cristian Plata Licenciado Y Experto En Siso
 Martha Estrada Jefe De Oficina Control Interno
Jorge Gelvez Jefe Oficina Control Interno
E. FECHAS Y LUGARES DONDE SE REALIZARON LAS ACTIVIDADES DE
AUDITORÍA.
Ubicación: Instalaciones de la organización
Fechas: Recolección de información (12 a 19 de septiembre de 2019). Verificación de
las modificaciones (18 a 24 de octubre de 2019).

F. CRITERIOS DE AUDITORÍA.
Manual de procedimientos
Norma ISO 9001:2015
Manual de procedimientos de laboratorio M-LB-002 Versión febrero de 2016
Manual de desarrollo del laboratorio I-LB-002
Manual de calidad M-LB-001, Versión marzo de 2016

G. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Y LA EVIDENCIA RELACIONADA.

Evidencias de Criterios de
Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
No. Auditoría Auditoría
Instructivos de
Existen varias copias de
desarrollo de
1 I-EL-002 manuales no se conoce X
Ensayos de
cuál es el más reciente
laboratorio
Se diligencia a mano, en
Manual de
diferentes tintas, lo hace
2 Formatos y M-FR-03 X
poco entendible en
Registro
ocasiones
Libros de
Libro de recepción Registro Se omite la hora de
3 x
de instrumentos Recepción de entrada de la muestra
instrumentos
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

H. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA.
- Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno
solo.
- Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.
- Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros
de registros de muestras.
 - Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.

I. DECLARACIÓN SOBRE EL GRADO EN EL CUAL SE HAN CUMPLIDO LOS

CRITERIOS DE LA AUDITORÍA.

Se encuentran algunas inconformidades menores, las cuáles a través de las correcciones

pertinentes en el menor tiempo posible no presentarán riesgos relevantes para el
establecimiento y cumplimiento del Sistema de Gestión de Calidad, por lo tanto, el
desarrollo actual del SGC en el área del laboratorio de química de las Unidades
Tecnológicas de Santander es MODERADO.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,

teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos
intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy
valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
PROCESOS ALCANCES CRÍTERIOS FRECUENCIA METODOLOGÍA AUDITORES
Proceso Auditores y Dos auditores
I-EL-002 Cada mes
operativo evidencias internos
Proceso Dos auditores
Implementación M-FR-03 Tres meses Fotos y evidencias
operativo internos
del SGC. Libros de
Proceso Registro Dos auditores
Recepción de
Cada mes Fotos y evidencias
operativo internos
instrumentos

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Lo más importantes es la capacidad de observación de las personas encargadas de estos

procesos lo que demuestra la gran utilidad que es para una empresa poder ser auditada.

Es de vital importancia que los auditores se encuentren con una buena formación
académica y siempre actualizando su conocimiento de la norma, para que así, se siga
perfeccionando los sistemas de calidad de todas las empresas y generar siempre una
mejora continua.