TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los
siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la
asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal
asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado
Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Libros de Registro L-DR-002 Versión AGOSTO de 2019.
2 Instructivos de desarrollo de I-DL-002 Carpetas de Protocolos e
Ensayos de laboratorio Instructivos.
3 Manual de Documentos de M-DR-008 Libros de registro de
Retención y Archivo del muestras
Laboratorio de Ensayos
4 Manual de Formatos y Registro de M-FR-03 Versión agosto de 2019.
Ensayos
5 Tarjetas de Datos y Resultados del MDR- REG 01 Pruebas
último año
6 Manual de Calidad M-AM-001 Versión Junio de 2013
7 Manual de procedimientos de Recepción de muestras y solicitud de
laboratorio Análisis Verificación II Semestre

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que

usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: agosto de 2019 Auditor (es): lina salgado

Proceso Auditado: Laboratorio de Auditado (s): Personal de laboratorio y jefe de
investigación y desarrollo proceso
 Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Instructivos M-DR-002 Existen varias copias x
de desarrollo de manuales no se
de Ensayos de conoce cuál es el más
laboratorio reciente
2 Manual de M-DR-03 Se diligencia a mano, X
Formatos y en diferentes tintas, lo
Registro de hace poco entendible
Ensayos en ocasiones
3 Formato de M-DR-03 No se escriben los X
registro de nombres de los
ensayo ensayos se usan siglas
Manual de internas no
Formatos y codificadas
Registro de
Ensayos
4 Libro de Libros de Se omite información X
recepción de Registro de la procedencia de
muestras Recepción de la muestra
muestras y
solicitud de
Análisis
5 Libro de Libros de Dependiendo de la X
realización de Registro carga laboral se llena
ensayos. Recepción de completamente o no
muestras y
solicitud de
Análisis

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto de
aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
DESARROLLO
ACTIVIDAD: DE LA AUDITORÍA INTERNA AL PROCESO ORGANIZACIONAL

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los
siguientes puntos:

A. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal
asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Laboratorio de Alimentos.
Dirección: Calle 15#27-31
Cargo: Subdirector Regional
Correo SubdirectorRegional@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad: AuditorÁreaGerencia@Calidad.com
Para: Coordinación laboratorio de Ensayos y desarrollo
Jose lubier bernal
Fecha: agosto 20 de 2019

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa
de Sistema de Gestión de Calidad del Laboratorio de Alimentos, en los procedimientos de
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y desarrollo

Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e investigación

del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Centro Regional - Laboratorio de
Control de Calidad en Alimentos.

AUDITORIA

o Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión

Marzo de 2014
o Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
o Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-DR-
005
o Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de 2013
o Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2013
 o Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

Reunión de Apertura: 15 de agosto 2019

Hora 7:00 am
Reunión de Cierre: 15 de agosto 2019
Hora 5:30 pm

Me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizará la
Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este
documento.
El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos
inherentes a la prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y desarrollo de
Alimentos.
Ejecutados en cada uno de los documentos relacionados como criterio de auditoria. La visita
será realizada por un equipo de tres (2) auditores de calidad y debe ser atendida en primera
instancia por el Coordinador del Laboratorio de Ensayos y desarrollo. El Coordinador de
Análisis y el día 18 de agosto del presente año, con una duración de 9,5 horas, en las
instalaciones del laboratorio de Investigación
Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso
en cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación,
por favor comunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

Natalia Ramirez yunda

Auditor Líder:
Jose lubier bernal
Correo electrónico: Joselubierbernal.gmail.com

Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad

Revisión documental durante la realización de la auditoría

Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección
y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo)

LISTA DE CHEQUEO

Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?: Si, claramente
señaladas en el manual de calidad.

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados del

laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicación.

Procedimientos operativos (Documentación nivel II):

Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realización de actividades?:Si

Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos y

procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada uno conoce sus funciones
pero no se documenta

Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentación nivel III): Si

Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de control de
calidad? : No, Tácitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de laboratorio están
ordenadas por los formatos solicitud de análisis de producción.
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas? : Si.

Formatos y registros (Documentación de nivel IV): Si.

Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?: Si.
Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención de los documentos que
evidencian los análisis?: Si, Documentación completa.

Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales: Si, La información
está en desorden.

Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se maneja en el

Laboratorio de Ensayos e Investigación: No, Hay riesgo de perder información debido al
desorden respecto del servicio.
Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas: No

Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas han sido erróneas:
No, exhibición del proceso a auditar en lugar visible.

Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y mejora Si,
verbalmente conocen el procedimiento, pero no está documentado.

Se emplean técnicas estadísticas: No, satisfacción del cliente.

Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de gestión de
calidad del laboratorio de medición y ensayos?: No.

Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del cliente?: No

Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones de la Auditoria:

o Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento

para el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
o Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno solo.
o Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.
o Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros
de registros de muestras.
o Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de análisis.
o Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medición,
análisis y mejora.
o Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que
permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

o La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que la
conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).

o La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para

obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia adecuada
durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así la calidad de
la labor que desempeña en su campo económico.