ANÁLISIS DEL DERECHO PENAL PERUANO

FUNCIONES DEL DERECHO PENAL

PRINCIPIOS
LA NORMA Y LA LEY PENAL
APLICACIÓN DE LA LEY PENAL
TEORÍA GENERAL DEL DELITO
TIPICIDAD
BIEN JURÍDICO
ACCIÓN TÍPICA
SUJETOS DEL DELITO
RELACIÓN DE CAUSALIDAD
IMPUTACIÓN OBJETIVA
ELEMENTOS DESCRIPTIVOS Y ELEMENTOS
NORMATIVOS
ERROR DE TIPO
CULPABILIDAD
CAUSAS DE EXCULPACIÓN
DELITOS CULPOSOS
ITER CRIMINIS O GRADOS DE DESARROLLO DEL
DELITO
TENTATIVA
AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN
PLURALIDAD DE DELITOS
CONCURSO REAL RETROSPECTIVO
CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO
MEDIDAS ALTERNATIVAS A LAS PENAS PRIVATIVAS DE
LIBERTAD
 INTRODUCCION
Ciencia que estudia el conjunto de normas jurídicas que definen
determinadas conductas como infracciones (delitos o faltas) y
dispone la aplicación de sanciones (penas y medidas de seguridad) a
quienes los cometen.
El Derecho Penal aparece como el medio de control más drástico, al
cual se debe recurrir en última instancia, cuando todos los demás
medios de solucionar el problema han fracasado (ultima ratio).
El Derecho Penal se compone de la suma de todos los preceptos que
regulan los presupuestos y consecuencias de una conducta
conminada con una pena o medida de seguridad.

FUNCIONES DEL DERECHO PENAL

El Derecho Penal realiza la función protectora de la Sociedad,
castigando las infracciones ya cometidas, por lo que es de naturaleza
represiva. En segundo lugar, cumple esa misma misión por medio de
la prevención de infracciones de posible comisión futura, por lo que
posee naturaleza preventiva.

Ambas funciones del derecho Penal no son contradictorias, sino que

deben concebirse como una unidad.

El Derecho Penal tiene una función represiva, en tanto interviene para

reprimir o sancionar el delito ya cometido. Pero esta función represiva
siempre va acompañada de una función preventiva, pues con el
castigo del delito se pretende impedir también que en el futuro se
cometa por otros o por el mismo delincuente.
DERECHO PENAL OBJETIVO Y DERECHO PENAL
SUBJETIVO

IUS POENALE

Es la facultad del Estado de establecer qué conductas constituyen

delito y por ende las penas y medidas de seguridad aplicables.

IUS PUNIENDI

Este sentido apunta a la facultad que tiene el Estado para imponer

penas y medidas de seguridad una vez que se ha infringido la norma.

DERECHO PENAL DE ACTO Y DERECHO PENAL DE AUTOR

Por derecho penal de acto se entiende una regulación legal, en virtud

de la cual la punibilidad se vincula a una acción concreta descrita
típicamente y la sanción sólo representa la respuesta al hecho
individual y no a toda la conducción de la vida del autor o a los
peligros que en el futuro se esperan del mismo.

En el derecho penal de autor, la pena se vincula directamente a la

personalidad del autor y sea su asocialidad y el grado de la misma lo
que decida sobre la sanción: "culpabilidad por la conducción de vida".
El Derecho Penal peruano es un derecho penal de acto porque sólo el
comportamiento humano traducido en actos externos puede ser
calificado de delito y motivar una reacción penal. Sin embargo
algunos tipos se construyen en base a determinadas actitudes o
comportamientos habituales del autor pero siempre que se traduzcan
en actos externos: el proxeneta, el usurero.

El derecho penal de autor genera la reacción penal en base a

determinadas cualidades de la persona de las que muchas veces no es
responsable en absoluto.

PRINCIPIOS

LEGALIDAD

"Nullum crime, nullum poena sine lege" (Feuerbach).

Un hecho sólo puede ser considerado delito si se encuentra

establecido como tal en la ley.

Sólo por ley se pueden determinar las conductas que configuran

delito.

Requisitos: la ley debe ser escrita, previa, cierta o determinada.

LESIVIDAD
Sólo se sancionan los actos que lesionan o ponen en peligro un bien
jurídico.

El bien jurídico (interés jurídicamente tutelado) es un valor

fundamental para la sociedad.

Lesión es la destrucción o menoscabo del interés protegido, en tanto

que peligro representa la aproximación a la lesión del bien jurídico
(hay un adelantamiento de punibilidad).

CULPABILIDAD

La legislación la denomina Responsabilidad.

Sólo se puede imponer la pena cuando el hecho le es reprochable al

agente.

Se acoge la Responsabilidad Subjetiva, pues se reprimen los actos en

que interviene la voluntad, en consecuencia se proscribe la
Responsabilidad Objetiva.

También se excluye la responsabilidad de personas jurídicas.

PROPORCIONALIDAD DE LAS PENAS

La pena se establece en función al bien jurídico protegido y se impone
en función de la magnitud del daño causado.

PROHIBICIÓN DE ANALOGÍA

Analogía es trasladar una regla jurídica a otro caso no contemplado

en la ley por la vía del argumento de la semejanza de los casos.

Se prohíbe la integración analógica, más no la interpretación

analógica.

Está prohibida la analogía in malam partem en la medida en que opera

en perjuicio del sujeto, pues para un supuesto que sólo sea similar al
regulado en la ley no está fijada o determinada legalmente la
punibilidad.

ULTIMA RATIO

El derecho penal es un medio de control social que debe intervenir

sólo cuando los otros han fracasado y cuando el conflicto ya no tenga
solución.

El derecho penal ha de limitarse a ofrecer el último recurso cuando

los demás medios de control social, jurídicos o no, resultan
insuficientes.
HUMANIDAD DE LAS PENAS

Las penas deben estar orientadas a un fin eminentemente

resocializador del individuo, además de prevenir el delito.

Nuestro Código Penal establece instituciones que son sustitutivos de

la pena privativa de la libertad.

LA NORMA Y LA LEY PENAL

NORMA PRIMARIA: Dirigida a la persona natural o cualquier

miembro de la sociedad.

NORMA SECUNDARIA: Dirigida al juzgador para que pueda

determinar la sanción a imponer.

"La norma prohíbe una conducta (no matarás), es abstracta y se

materializa en la LEY".

LEY PENAL EN BLANCO: Prevé la sanción aplicable a un supuesto

de hecho, pero no se encuentra totalmente previsto. Requiere ser
completado por una norma extrapenal.
LEY PENAL INCOMPLETA: Sólo tienen sentido como
complemento o aclaración del supuesto de hecho o de una
consecuencia de otra norma penal completa.

APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

La Ley Penal debe tener un ámbito en el que debe desenvolverse.

ESPACIAL: Se aplica en todo el territorio nacional, aunque hay

algunas excepciones.

TEMPORAL: Se aplica la ley vigente al momento de la comisión del

delito, pero pueden darse casos de retroactividad y ultractividad
cuando benefician al agente.

PERSONAL: Se aplica a todas las personas por igual, salvo algunas

excepciones.

APLICACIÓN ESPACIAL

PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD

La potestad punitiva del Estado forma parte del ejercicio de su

soberanía y, por ello, se encuentra sometida a límites determinados
por el espacio sobre el que tal soberanía se ejerce, entonces no puede
ejercerse más allá de las fronteras del Estado.
La relación entre potestad punitiva, soberanía y territorio, determina
que el punto de partida para establecer la competencia sea
precisamente el territorial, lo que conlleva el respeto a la soberanía de
los demás Estados cuando la ejercen sobre delitos cometidos dentro
de sus fronteras.

Sin embargo, en algunos casos los Estados ceden parte del ejercicio
de su potestad punitiva para favorecer la colaboración internacional y
la persecución de delitos, en virtud de principios que atienden no ya
al lugar de la comisión del delito, sino a: la nacionalidad del
delincuente, al bien jurídico vulnerado o a la protección de intereses
supranacionales.

PRINCIPIO DE PABELLÓN O BANDERA

Es una ficción jurídica por la cual el Estado puede sancionar delitos

cometidos en naves o aeronaves nacionales públicas donde se
encuentren y naves o aeronaves nacionales privadas que se
encuentren en altamar o en espacio aéreo donde ningún Estado ejerza
soberanía.

En este caso, el concepto jurídico de territorio no coincide con el

espacio geográfico, sino, es más amplio.

PRINCIPIO DE EXTRATERRITORIALIDAD
Nuestro ordenamiento jurídico es válido para nuestro territorio, pero
esto no impide que en ciertos casos surja una aplicación
ultraterritorial, la cual consiste en ampliar el alcance de aplicación de
nuestras normas a supuestos concretos que son definidos y
establecidos por la propia ley (artículo 2º del Código Penal).

PRINCPIO DE UBICUIDAD

El lugar de comisión de un delito es aquél en el cual el autor o

partícipe ha actuado u omitido la obligación de actuar, o en el que se
producen sus efectos.

APLICACIÓN TEMPORAL

CARACTERÍSTICAS:

Rige el principio tempus regit actum: se aplica la ley vigente en el

momento de la comisión del delito aunque al momento de la sentencia
ya no esté vigente.

La ley entra en vigencia al día siguiente de su publicación, salvo

disposición en contrario.

Vacatio legis: Tiempo que transcurre entre la publicación de una

norma y su entrada en vigencia. Durante este tiempo la ley no produce
ningún efecto jurídico.
La ley sólo puede ser derogada en virtud de otra o declarada
inconstitucional, en ambos casos queda sin efecto.

PRINCIPIO DE IRRETROACTIVIDAD

Por el Principio de Irretroactividad (o prohibición de retroactividad)

de las leyes penales, éstas no pueden ser aplicadas a hechos anteriores
a su vigencia.

Las leyes penales son reglas de conducta que miran al futuro

(prevención de delitos) y, por tanto, no pueden desplegar sus efectos
hacia momentos anteriores a su entrada en vigor.

Desde el punto de vista jurídico, ello tiene su fundamento en los

principios de legalidad y seguridad jurídica como límites al ius
puniendi.

Las leyes penales que definen conductas punibles, aumenten penas,

establezcan agravantes o creen figuras agravadas de delitos no pueden
ser aplicadas de modo retroactivo.

RETROACTIVIDAD Y ULTRACTIVIDAD
La retroactividad de la ley penal más favorable constituye una
excepción al principio general de irretroactividad de las leyes penales.

Ello responde a una exigencia de coherencia en la aplicación del

ordenamiento jurídico, ya que si los hechos han dejado de ser
desvalorados por el legislador o se les desvalora en menor medida no
tiene sentido que los ciudadanos sigan padeciendo las consecuencias
de unas leyes que han dejado de considerarse adecuadas.

Las normas penales que establezcan circunstancias eximentes,

atenuantes, que disminuyan la gravedad de las penas y que
despenalicen conductas pueden ser aplicadas a hechos acaecidos con
anterioridad a su entrada en vigor.

Las leyes también pueden se pueden aplicar ultractivamente cuando

es más favorable al reo; es decir, se aplica una ley que está derogada
al momento de la sentencia pero que en el momento de la comisión
del delito estaba vigente.

OTROS SUPUESTOS

LEY PENAL INTERMEDIA:

Se aplica una ley que estuvo vigente con posterioridad al delito pero
antes de la sentencia.

LEY PENAL TEMPORAL:

Tiene un tiempo de vigencia determinado y se aplicará a los hechos
cometidos durante su vigencia aunque ya no estén vigentes. Son
excepcionales.

LEX TERTIA:

O Combinación de Leyes. El juzgador tomará lo más favorable de

cada una de las probables leyes aplicables para favorecer al reo, de
esta manera crea una nueva ley penal. Esta aplicación afecta el
principio de legalidad.

En el derecho penal material, la aplicación inmediata de las normas

determina que a un hecho punible se le aplique la pena vigente al
momento de su comisión; en tanto que, en el derecho procesal, el acto
procesal está regulado por la norma vigente al momento en que éste
se realiza". (Sentencia N°1300-2002-HC/TC).

APLICACIÓN PERSONAL

La ley penal se aplica por igual a todas las personas, pero hay
excepciones por razón del cargo o función que desempeñan ciertas
personas.

Inviolabilidad: Evita el castigo de determinadas personas por delitos

cometidos en ejercicio de su función.
Inmunidad: No se podrá juzgar a una persona durante el período de
mandato, salvo autorización del órgano estatal.

Antejuicio: O acusación constitucional es un privilegio del Presidente

y congresistas. Ellos serán juzgados si la Comisión Permanente del
Congreso les levanta el privilegio.

TEORÍA GENERAL DEL DELITO

El delito es la conducta humana reflejada en una acción u omisión,

típica, antijurídica y culpable o responsable, cuya comisión traerá
como consecuencia la aplicación de una sanción (reflejada en una
pena o medida de seguridad).

ACCIÓN

Es una conducta humana significativa para el mundo exterior, que es

dominada o al menos dominable por la voluntad.

No son acciones en sentido jurídico los efectos producidos por fuerzas

naturales o por animales, ni los actos de una persona jurídica, los
meros pensamientos o actitudes internas o sucesos del mundo exterior
como el estado de inconsciencia, el movimiento reflejo y la fuerza
física irresistible que son in dominables para la conducta humana.

No hay acción cuando está ausente la voluntad.

AUSENCIA DE ACCIÓN

FUERZA FÍSICA IRRESISTIBLE:

Es un acto de fuerza proveniente del exterior que actúa materialmente

sobre el agente.

Puede provenir de la naturaleza o de un tercero y debe ser absoluta,

es decir, no debe dejarle al agente la posibilidad de actuar de otra
forma.

Se encuentra prevista en el artículo 20.6 del Código Penal como causa

eximente de responsabilidad.

MOVIMIENTOS REFLEJOS:

Los movimientos no son controlados por la voluntad de la persona.

Son distintos los actos en "cortocircuito", por el cual las reacciones

impulsivas o explosivas, en los que la voluntad participa -así sea
fugazmente- no excluyen la acción.

ESTADOS DE INCONSCIENCIA:
Surge cuando se presenta una completa ausencia de las funciones
mentales del hombre. Los actos que realiza el sujeto no dependen de
su voluntad: sonambulismo, embriaguez letárgica, etc.

Si el mismo sujeto se pone en estado de inconsciencia para cometer

un delito no se le eximirá de responsabilidad (actio libera in causa).

ACTUACIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

"Societas delinquere non potest".

En la teoría del derecho penal sólo la persona humana puede ser sujeto
de una acción penalmente relevante.

Las personas jurídicas no tienen responsabilidad penal. Quienes

responden son los representantes legales de la persona jurídica.

En países que se rigen por el common law se acepta la responsabilidad

penal de las personas jurídicas.

A las personas jurídicas se les puede imponer CONSECUENCIAS

ACCESORIAS, como medidas aplicables pues a través de ellas se
han cometido ciertos hechos delictuosos.

TIPICIDAD
La tipicidad es la operación mediante la cual un hecho que se ha
producido en la realidad es adecuado o encuadrado dentro del
supuesto de hecho que describe la ley penal.

La estricta vinculación a la tipicidad es una consecuencia del principio

nullum crimen sine lege.

La tipicidad incluye un aspecto objetivo -sujetos, bien jurídico, acción

típica, relación de causalidad, imputación objetiva, elementos
descriptivos y normativos- y un aspecto subjetivo -dolo y culpa-.

TIPO PENAL

Es la descripción de la conducta prohibida establecida por el

legislador en el supuesto de hecho de una norma.

La tipicidad es la adecuación de la conducta al tipo penal.

El tipo penal es un instrumento legal y de naturaleza descriptiva que

tiene por función la individualización de conductas humanas
penalmente relevantes.
TIPICIDAD OBJETIVA Y TIPICIDAD SUBJETIVA

TIPICIDAD OBJETIVA

BIEN JURÍDICO
ACCIÓN TÍPICA
SUJETOS
RELACIÓN DE CAUSALIDAD
IMPUTACIÓN OBJETIVA
ELEMENTOS DESCRIPTIVOS Y NORMATIVOS
TIPICIDAD SUBJETIVA

DOLO
CULPA
BIEN JURÍDICO

El bien jurídico es el interés jurídicamente protegido, es decir, es

objeto de protección del Derecho Penal.

Es fundamento básico para la sociedad que le permite lograr un

desarrollo armónico y pacífico.

El bien jurídico debe distinguirse del concreto objeto de la acción. Ej.:

en la falsedad documental (427º del Código Penal) el bien jurídico es
la pureza del tráfico probatorio, pero el objeto de la acción es el
documento falsificado en el caso concreto.

A veces parecen coincidir objeto de la acción y bien jurídico, como

en los delitos de homicidio, en que la vida humana es tanto el objeto
de la agresión como el bien jurídico protegido. Pero esto sólo es así
aparentemente, porque el objeto de la acción es la persona concreta
cuya vida individual es agredida, mientras que el bien jurídico
protegido es la vida humana como tal.

En función a la acción que recae sobre el bien jurídico los delitos

pueden ser:

DELITOS DE LESIÓN: Destruyen o menoscaban un bien jurídico

protegido.

DELITOS DE PELIGRO: La conducta del sujeto pone en peligro el

bien jurídico protegido. Y pueden ser:

* PELIGRO CONCRETO: Debe darse realmente la posibilidad de la

lesión.

* PELIGRO ABSTRACTO: Basta que se realice la conducta descrita

por el tipo penal.

En función al número de bienes jurídicos protegidos por el tipo los

delitos pueden ser:
* DELITOS SIMPLES: Sólo vulneran un bien jurídico.

* DELITOS COMPLEJOS: Vulneran varios bienes jurídicos.

ACCIÓN TIPICA

Es el comportamiento humano que se dirige a lograr determinada

finalidad.

Se define conforme al verbo rector: matar, robar, traficar, secuestrar,

violar, etc. La acción puede ser por:

COMISIÓN: El sujeto cumple con la conducta descrita en el tipo.

OMISIÓN: El sujeto deja de hacer algo que el tipo establece:

* OMISIÓN PROPIA: Está tipificada expresamente en el Código

Penal.

* OMISIÓN IMPROPIA: No está tipificada expresamente en el

Código Penal y su penalidad se origina sobre la base de la
interpretación que realiza el juez de un delito comisivo que admite
estructuras omisivas. Exige un deber especial de protección (posición
de garante) de una persona específica.
SUJETOS DEL DELITO

SUJETO ACTIVO:

Es el individuo que realiza la acción u omisión descrita por el tipo

penal.

HAY QUE DISTINGUIR ENTRE SUJETO ACTIVO Y AUTOR: El

autor tiene responsabilidad penal por el hecho cometido, en tanto que
el sujeto activo es exclusivamente la persona que realiza la conducta,
y puede o no tener responsabilidad penal. Ej.: El menor de edad que
comete un delito a consecuencia de la exigencia que realizó otra
persona que sí goza de imputabilidad.

SUJETO PASIVO:

El sujeto pasivo es el titular del bien jurídico lesionado o puesto en

peligro.

Existe el sujeto pasivo de la acción -persona que recibe en forma

directa la acción u omisión típica realizada por el sujeto activo- y el
sujeto pasivo del delito -es el titular del bien jurídico-.

Generalmente ambos coinciden pero hay casos en los que se puede

distinguir. Ejemplo: El abuso de autoridad del policía contra un
ciudadano quien es sujeto pasivo de la acción pues el titular del bien
jurídico es el Estado.

RELACIÓN DE CAUSALIDAD

En los delitos de resultado la estimación de un delito consumado

depende de la producción del resultado típico. Acción y resultado han
de encontrarse en una determinada relación para que el resultado
pueda imputarse al autor como producto de su acción.

El nexo existente ente la acción y el resultado es la relación de

causalidad.

Ejemplo: El caso de la discoteca Utopía donde no sólo se juzgó al que

inició el incendio, sino también a los propietarios, funcionarios
municipales, entre otros.

IMPUTACIÓN OBJETIVA

El supuesto lógico de imputación objetiva es que el sujeto activo cree

o aumente un riesgo más allá de los límites permitidos.

Existe imputación objetiva cuando la conducta realizada por el sujeto

crea un riesgo no permitido o aumenta uno ya existente, más allá de
los límites permitidos y como consecuencia ocasiona un resultado que
está dentro del ámbito de protección de la norma.
ELEMENTOS DESCRIPTIVOS Y ELEMENTOS NORMATIVOS

Los elementos descriptivos apuntan a lograr una definición del tipo

en forma concluyente, absoluta, con exclusión de la valoración
judicial. Son conceptos que pueden ser tomados del lenguaje común
o de la terminología jurídica y describen objetos del mundo real, por
lo que son susceptibles de constatación fáctica.

Los elementos normativos se refieren a premisas que sólo pueden ser

imaginadas y pensadas con el presupuesto lógico de una norma. Estos
términos requieren ser interpretados en el sentido de la ley penal.

DOLO Y CULPA

En el dolo el agente es consciente de que quiere dañar el bien jurídico

y lo hace. Los delitos dolosos de comisión se caracterizan porque
existe identidad entre lo que el autor hace objetivamente y lo que
quiere realizar.

En la culpa, el sujeto no busca ni pretende lesionar el bien jurídico

pero por su forma de actuar arriesgada y descuidada produce la lesión.

Según nuestro ordenamiento jurídico, sólo es punible la realización

dolosa de los tipos mientras en las disposiciones concretas de la Parte
Especial no esté también penada expresamente la actuación culposa
(artículo 11º Código Penal).
DOLO

Conciencia y voluntad de realizar el tipo objetivo de un delito. El dolo

es "saber y querer".

El agente actúa con conciencia (elemento cognitivo o intelectual) y

voluntad (elemento volitivo).

Para actuar dolosamente no basta con el mero conocimiento de los

elementos objetivos del tipo, es necesario, además, querer realizarlos.

Se distinguen tres formas de dolo:

DOLO DIRECTO O DE PRIMER GRADO: El agente logra el

resultado que persigue.

DOLO DE SEGUNDO GRADO O DE CONSECUENCIAS

NECESARIAS: el sujeto asume las consecuencias que, aunque no
persigue, sabe se producirán con seguridad.

DOLO EVENTUAL: El agente no quiere producir un resultado, pero

considera que éste es de probable producción.

ERROR DE TIPO
Llamado también "AUSENCIA DE DOLO".

Es el desconocimiento de todos o alguno de los elementos objetivos

integrantes del tipo penal.

Aquí el agente actúa por ignorancia o tiene una falsa representación

de la realidad.

Cuando el error de tipo es VENCIBLE el delito subsiste siendo la

responsabilidad a título de culpa, si el error de tipo es INVENCIBLE
se excluye la responsabilidad dolosa y culposa. La diferencia entre
ambos errores dista en la posibilidad de superar el error con la debida
diligencia.

CLASES DE ERROR

El error puede ser:

Error sobre el objeto de la acción. Es irrelevante la cualidad del objeto

o de la persona sobre el que recae la acción. Aquí el agente yerra sobre
las características o identidad del objeto de la acción.

Error sobre la relación de causalidad. Se presenta cuando entre la

representación del autor de un determinado desarrollo del suceso y el
suceso que realmente se produce como consecuencia de la acción
existe coincidencia en lo esencial.

Aberratio ictus. O error en el golpe, surge cuando el agente queriendo

producir un resultado determinado ocasiona con su acción un
resultado distinto del que quería alcanzar.

Dolus generalis. El agente no yerra sobre el objeto de la acción sino

sobre el desarrollo de la acción.

El error también puede recaer sobre los elementos accidentales del

tipo, lo que determina la no apreciación de la circunstancia agravante
o atenuante o en su caso, del tipo cualificado o privilegiado.

ANTIJURICIDAD

Expresa la contradicción entre la acción realizada y las exigencias del

ordenamiento jurídico.

Por regla general la ACCIÓN TÍPICA será antijurídica, pero este

indicio puede ser contradicho si en el caso concreto concurre una
causa de justificación.

Entonces, para que una acción sea considerada antijurídica se debe

presentar:
* UN COMPORTAMIENTO TÍPICO.

* LA AUSENCIA DE CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN.

ANTIJURICIDAD FORMAL Y MATERIAL

ANTIJURICIDAD FORMAL

Es la contrariedad al derecho presentada por un comportamiento

consistente en la no observancia de la prohibición o el mandato
contenidos en la norma.

ANTIJURICIDAD MATERIAL

Es el comportamiento que lesiona o pone en peligro al bien jurídico.

CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN

Recogidas en el artículo 20° del Código Penal como causas que

eximen o atenúan la responsabilidad, debiéndose considerar que en
pureza todas eximen de responsabilidad. Sirven como un filtro, tamiz,
por el cual tendrá que pasar una conducta típica y antijurídica.

LEGÍTIMA DEFENSA. Si no se cumplen los tres presupuestos nos

encontraremos ante una legítima defensa imperfecta.
ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE. Se fundamenta en un
interés preponderante, esto es, la necesidad de la lesión en relación a
la menor importancia del bien jurídico que se sacrifica respecto del
que se salva.

OBRAR POR DISPOSICIÓN DE LA LEY, EN CUMPLIMIENTO

DE UN DEBER O EN EL EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN
DERECHO, OFICIO O CARGO.

Obrar por disposición de la ley: supone el cumplimiento de un deber

que la ley ordena. Ejemplo: Deber de testificar, denunciar.

En el cumplimiento de deberes de función: nos encontramos ante

casos de obligaciones específicas de actuar, conforme a la función o
profesión del individuo. Funcionarios, policías, médicos, etc.

En ejercicio legítimo de un derecho: importa la realización de un acto

no prohibido (buscar disposiciones permisivas). El derecho de huelga
(artículo 28º de la Constitución).

CONSENTIMIENTO: Debe ser anterior a la acción y no debe

provenir de un error ni haber sido obtenido mediante amenaza.

Es admisible en bienes jurídicos de libre disposición. (Patrimonio),

pero no en bienes jurídicos personalísimos (la vida), ni colectivos (el
orden socioeconómico).
CULPABILIDAD

La culpabilidad, llamada por la legislación Responsabilidad es la

posibilidad de atribuir un hecho desvalorado a su autor. En la
culpabilidad se examina si se puede atribuir a la persona el hecho
típico y antijurídico.

Sus elementos son: la imputabilidad, el conocimiento del injusto y la

exigibilidad de la conducta.

La diferencia entre falta de antijuricidad y falta de culpabilidad

consiste en que una conducta justificada es reconocida como legal por
el legislador, está permitida y ha de ser soportada por todos, mientras
que una conducta exculpada no es aprobada y por ello sigue estando
no permitida y prohibida.

CAUSAS DE EXCULPACIÓN

Contra la Imputabilidad tenemos:

Minoría de edad.
Anomalía psíquica: presencia de procesos psíquicos patológicos y
responden a una lesión en el cerebro (psicosis traumáticas,
infecciosas, tóxicamente condicionadas)

Grave alteración de la conciencia: perturbaciones de naturaleza

fisiológica y psicológica (hipnosis, delirio febril, embriaguez,
emociones intensas, etc.)

Alteración de la percepción: criterio biológico natural se admite la

alteración de todos los sentidos.

Contra el conocimiento del injusto tenemos:

Error de prohibición. Falta de conocimiento de la norma prohibitiva

como tal.

Error de comprensión culturalmente condicionado. Supuesto especial

(artículo 15º Código Penal).

Contra la exigibilidad de otra conducta tenemos:

Estado de necesidad exculpante: los bienes jurídicos en colisión son

de igual valor. Los bienes jurídicos protegidos son: la vida, la
integridad corporal y la libertad.
Miedo insuperable: El miedo debe ser superior a la exigencia media
de soportar males y peligros.

Obediencia Jerárquica: Requisitos: relación de subordinación,

competencia del superior jerárquico, obrar por obediencia, la orden
debe estar revestida de formalidades legales, la orden debe ser
antijurídica.

DELITOS CULPOSOS

La conducta culposa es la acción peligrosa emprendida sin ánimo de

lesionar el bien jurídico, pero que, por falta de cuidado o diligencia
debida causa su efectiva lesión.

En las legislaciones se plantean dos sistemas referentes a la culpa:

SISTEMA DE INCRIMINACIÓN ABIERTA (números apertus).

Plantea que a través de la previsión de cláusulas generales
relacionadas con cada uno de los artículos que definen delitos dolosos
permiten una punición general de la imprudencia.

SISTEMA DE NÚMERO CERRADO (números clausus). Considera

que sólo son punibles en su realización culposa los delitos específicos
previstos como tales en la parte especial del Código Penal o en leyes
especiales. Esta es la posición que adopta nuestra legislación (artículo
12º Código Penal).
Estructura del delito culposo:

Parte objetiva: Supone la infracción de un deber de cuidado y la

producción de un resultado típico.

Parte subjetiva: Exige un requisito negativo (ausencia del dolo

respecto al hecho típico realizado y positivo (que el agente haya
querido la conducta descuidada o con conocimiento del peligro o sin
él.

Existen dos clases de culpa:

Culpa consciente o con representación. El sujeto no quiere causar el

resultado pero advierte la posibilidad que éste se produzca, pero
confía en que no sea así.

Culpa inconsciente o sin representación. El agente no quiere el

resultado lesivo ni prevé su posibilidad; es decir, no advierte el
peligro.

La diferencia entre ambas radica en la previsibilidad que pueda tener

el hombre promedio, si éste puede prever el resultado la culpa será
consciente, de lo contrario inconsciente.

ITER CRIMINIS O GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO

Los diferentes hechos constitutivos del delito recorren una serie de
estadios o fases, atraviesa un camino.

El iter criminis es la serie de etapas sucesivas que va desde el

alumbramiento de la idea criminal hasta su completa realización.

Tiene dos fases: una interna, que transcurre en el ánimo del autor, y
otra externa, en la que la voluntad criminal se manifiesta.

La fase interna se halla constituida por todos los momentos del ánimo
a través de los cuales se formaliza la voluntad criminal y que preceden
a su manifestación. Se distinguen: la ideación del delito, la
deliberación y la resolución criminal. La fase interna es por sí sola
irrelevante, el derecho penal interviene a partir de la manifestación de
la voluntad.

La fase externa o de resolución manifestada comienza a partir de la

exteriorización de la voluntad, desde que el proceso de realización
puede proseguir a través de la preparación y la ejecución hasta la
consumación. Etapas:

Preparación: El agente lleva a cabo una actividad externa dirigida a

facilitar su realización ulterior.

Ejecución: El agente da comienzo a la realización del hecho típico,

empleando los elementos seleccionados.
Consumación: El agente da cumplimiento a lo descrito por el tipo
penal.

Agotamiento: Es una fase posterior a la consumación y satisface la

intención que perseguía el agente. Es irrelevante que se produzca.

TENTATIVA

La tentativa es un grado de desarrollo del delito en el cual se pone en

peligro el bien jurídico pero que no se ha llegado a consumar la lesión
del mismo.

Se reprime porque según la teoría de la protección de los bienes

jurídicos para la punibilidad no se requiere más que una acción esté
dirigida por su tendencia objetiva o subjetiva a la lesión de un bien
jurídico.

La tentativa supone tres requisitos: la decisión de realizar el tipo

(elemento subjetivo), el dar inicio a la realización del tipo (elemento
objetivo) y la no producción de la consumación (elemento negativo).

Se presenta cuando la obra delictiva no culmina por motivos ajenos a

la voluntad del agente, por su propia decisión o por idoneidad del
medio u objeto.
TENTATIVA INACABADA: El agente, por causas extrañas
(internas o externas), no realiza todos los actos necesarios para la
consumación de su delito.

TENTATIVA ACABADA o DELITO FRUSTRADO: El agente ha

realizado todos los actos necesarios para la consumación, pero ésta no
se realiza.

TENTATIVA INIDÓNEA o DELITO IMPOSIBLE: La acción del

autor está dirigida a la realización del tipo penal no puede llegar a la
consumación por razones fácticas o jurídicas. Sucede esto por
idoneidad del objeto o del medio.

DELITO PUTATIVO: El autor cree erróneamente que su conducta

está prohibida por una norma que en realidad no existe.

El dolo de consumar el delito sin comenzar su ejecución y sin

peligrosidad objetiva para el bien jurídico no es suficiente para
fundamentar la imposición de la pena.

DESISTIMIENTO Y ARREPENTIMIENTO: En ambos casos el

agente neutraliza el riesgo que ha causado, abandonando el intento o
impidiendo que se produzca el resultado. El desistimiento se presenta
en la tentativa inacabada y el arrepentimiento en la tentativa acabada.

AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN
Normalmente los tipos contenidos en el derecho penal se refieren a la
realización del delito por persona única. Sin embargo, cada tipo de la
Parte Especial aparece complementado por las prescripciones
contenidas en la Parte General y que extienden la pena a casos en que
el delito es obra de más de una persona.

Se puede manejar un concepto amplio de participación, por el cual

participan o "toman parte" en el hecho los que son autores como los
que ayudan a los autores.

La teoría de la participación tiene dos posibilidades teóricas: o bien

diferencia distintas formas según la importancia de la participación,
de tal manera que distingue entre la realización del papel principal
(autor) y la ejecución de papeles accesorios (cómplices o
cooperadores) o bien renuncia a tales diferencias a favor de un
concepto unificado de autor.

AUTOR DIRECTO: Dominio del hecho.

Es el que realiza personalmente el delito, es decir, el que de un modo

directo y personal realiza lo descrito por el tipo penal.

AUTOR MEDIATO: Dominio de la voluntad.

No realiza directa y personalmente el delito, sino, se sirve de otra

persona (instrumento), que es quien lo realiza.
La instrumentalización puede tener lugar sobre la base del error o por
el empleo de la violencia física o psicológica.

COAUTOR: Codominio del hecho.

Es la realización conjunta de un delito por varias personas que

colaboran consciente y voluntariamente. Existe un reparto funcional
de roles.

Requiere dos presupuestos: el objetivo -la coejecución- y el subjetivo

-el acuerdo de voluntades-.

INSTIGADOR:

El instigador o inductor hace surgir en otra persona la idea de cometer

un delito, pero quien decide y domina la realización del mismo es el
inducido; esto lo diferencia del autor mediato.

CÓMPLICE PRIMARIO:

Llamado también necesario, se da cuando la participación del sujeto

es indispensable para realizar el delito.

CÓMPLICE SECUNDARIO:
La contribución del partícipe es indistinta, es decir, no es
indispensable, pues de faltar su aportación el delito se habría cometido
igualmente.

Es el único caso que permite disminuir prudencialmente la pena.

PLURALIDAD DE DELITOS

CONCURSO REAL Y CONCURSO IDEAL DE DELITOS

Tenemos entre estos al Concurso de delitos (concurso real e ideal) y

a figuras que no son precisamente concurso pero que tienen
similitudes con este (por ejemplo delito continuado, delito masa,
concurso aparente de leyes entre otros).

Hay concurso de delitos cuando un mismo sujeto ha violado varias

veces la ley penal y, por tanto, debe responder por varios delitos.

Cuando concurren varias infracciones a la ley penal se plantea la

cuestión de si sus consecuencias jurídicas deben determinarse
separadamente y sumarse (acumulación) o si debe aplicarse un
sistema menos riguroso. Existen para este último caso las siguientes
posibilidades: la agravación de la pena más grave (asperación), la
determinación de la pena con arreglo únicamente a la ley violada más
grave (absorción), la combinación de las penalidades
correspondientes a las distintas leyes infringidas dando lugar a una
penalidad común (combinación) y la fijación de una pena unitaria
independiente del número de infracciones legales y de la forma en que
concurren (pena unitaria).

El concurso ideal supone la unidad de hecho y una pluralidad de

infracciones y el concurso real varios hechos y varias infracciones.

En el primer caso se aplica el principio de absorción y en el segundo,

el de asperación.

Es importante distinguir cuándo se presenta una unidad de hecho. Para

tal efecto se debe acudir a una valoración eminentemente jurídica y
no naturalística. La unidad de hecho dependerá de la descripción
típica.

El concurso real puede ser: homogéneo y heterogéneo.

CONCURSO REAL RETROSPECTIVO

Se presenta cuando los delitos en concurso no son juzgados

simultáneamente en un solo proceso. En este caso el agente es
responsable de varios delitos, pero inicialmente fue procesado y
condenado únicamente por alguno de ellos. Al descubrirse el o los
delitos restantes con posterioridad a la primera sentencia ellos darán
lugar a un nuevo juzgamiento.

Si el delito de juzgamiento posterior merece una pena inferior a la ya

impuesta se debe dictar el sobreseimiento definitivo; en cambio, si la
pena fuese superior a la aplicada, se debe realizar un nuevo
juzgamiento e imponerse la nueva pena correspondiente.

DELITO CONTINUADO

Tiene lugar cuando varias acciones ejecutan una misma resolución o

decisión criminal, lo que objetivamente implica varias violaciones de
un mismo tipo penal o de otro de igual o semejante naturaleza.

DELITO MASA

Es una circunstancia agravante específica del delito continuado. Se

basa en la pluralidad de personas perjudicadas por el delito
continuado que ejecuta el agente.

En este caso, la pena será aumentada en un tercio de la máxima

prevista para el delito más grave.

CONCURSO APARENTE DE LEYES

Estamos frente a un concurso aparente de leyes cuando, frente a una

conducta, concurren aparentemente varias disposiciones legales,
siendo sólo una de ellas la aplicable.

Es un problema de interpretación de la ley penal aplicable.

Para determinar qué delito es el aplicable se toma en cuenta una serie
de principios: especialidad, subsidiaridad, consunción y
alternatividad.

ESPECIALIDAD:

Establece que la ley especial prima sobre la general. Son los casos en
que un precepto tiene las características de otro, pero le añade otros
elementos que lo hacen más específico; por ejemplo, el parricidio en
relación al homicidio.

SUBSIDIARIDAD:

Es inverso al de especialidad. Cuando no se aplica la ley específica,

tiene que aplicarse, por defecto, la ley general; por ejemplo, si no se
demuestra la agravante del hurto, se condenará por la figura básica
del 185º del Código Penal.

CONSUNCIÓN:

Se configura cuando un tipo penal absorbe otros tipos penales; por

ejemplo, el robo en casa habitada absorbe el delito de violación de
domicilio y de coacción.

ALTERNATIVIDAD:
Se aplica cuando no es posible poder aplicar ninguno de los anteriores
principios y, por tanto, se elegirá el que imponga la pena más grave.

CONCURSO MEDIAL

Esta figura surge cuando un delito es medio necesario para cometer

otro. Ejemplo: una persona sustrae un arma para matar a otra.

Nuestra legislación no incluye esta figura, pero su tratamiento se da

conforme a las reglas del concurso real.

CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO

Toda pena presupone culpabilidad del sujeto cuando cometió un

hecho en el pasado y en cambio toda medida de seguridad presupone
una continuada peligrosidad del sujeto para el futuro.

La culpabilidad es presupuesto de la pena y la peligrosidad es

presupuesto de la medida de seguridad.

LA PENA

"La pena tiene función preventiva, protectora, retributiva y

resocializadora".
Se acoge la "TEORÍA DE LA UNIÓN": Retribución con fines
preventivos.

CLASES DE PENAS

Penas privativas de la libertad.

Penas restrictivas de la libertad.

Penas limitativas de derechos.

Pena de multa.

PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD

La pena privativa de la libertad implica la pérdida de la libertad

ambulatoria del responsable de un delito quien es recluido en un
establecimiento penal.

En la actualidad no existe límite mínimo ni máximo de la pena

privativa de libertad dado que ha sido declarado inconstitucional el
Decreto Legislativo Nº 895 que modificó el artículo 29º del Código
Penal.
Anteriormente los límites eran desde 02 días hasta 35 años.

La pena privativa de libertad puede ser de carácter temporal o

definitivo (cadena perpetua).

PENA RESTRICTIVA DE LA LIBERTAD

Esta pena consiste en el alejamiento obligado del país.

Puede ser:

EXPATRIACIÓN. Aplicable a los nacionales por un máximo de diez

años.

EXPULSIÓN DEL PAÍS. Aplicable a los extranjeros y es definitiva.

Ambas penas se aplican después de haberse cumplido la pena

privativa de la libertad.

PENAS LIMITATIVAS DE DERECHOS

Estas penas recaen sobre ciertos derechos del condenado pero no

implican su pérdida de la libertad. Son:
PRESTACIÓN DE SERVICIOS A LA COMUNIDAD.

LIMITACIÓN DE DÍAS LIBRES.

INHABILITACIÓN.

También aparecen como sustitutivas de la pena privativa de libertad,

cuando ésta es de corta duración.

PRESTACIÓN DE SERVICIOS A LA COMUNIDAD:

Es una forma de trabajo en libertad y está dirigido a personas de

escasa peligrosidad.

El condenado deberá prestar gratuitamente, los fines de semana,

servicios y labores a favor de la comunidad.

Puede extenderse de 10 a 156 jornadas semanales.

LIMITACIÓN DE DÍAS LIBRES:

Determina la asistencia obligatoria del condenado, los fines de

semana, a un establecimiento no carcelario donde participará en
actividades de carácter educativo.
Puede extenderse desde 10 a 156 jornadas semanales con una
duración entre 10 a 16 horas.

INHABILITACIÓN:

Consiste en la suspensión de determinados derechos o capacidades

del condenado.

Está contemplada como una pena principal y accesoria.

Cuando es principal dura entre seis meses y cinco años, y cuando es

accesoria, tiene la misma duración de la pena privativa de libertad.

PENA DE MULTA

Esta pena obliga al condenado a pagar una suma de dinero a favor del
Estado.

No es una reparación civil.

Se calcula en función a días-multa basándose en un porcentaje (25%

a 50%) del ingreso diario del condenado.

Los límites son de 10 a 365 días-multa.

El ingreso se abona al tesoro público.

También es sustitutiva de la pena privativa de la libertad.

MEDIDAS ALTERNATIVAS A LAS PENAS PRIVATIVAS DE

LIBERTAD

CONVERSIÓN DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD

Es la conmutación de la pena privativa de libertad impuesta en la

sentencia, por una sanción de distinta naturaleza. En el caso del
Derecho Penal Peruano la conversión de la pena privativa de libertad
puede hacerse con pena de multa, de prestación de servicios a la
comunidad y de limitación de días libres.

SUSPENSIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA

Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitación de

las penas cortas privativas de libertad. Se le conoce conocidas
distintas denominaciones, pero las más admitidas en el Derecho Penal
comparado son CONDENA CONDICIONAL y SUSPENSION DE
LA EJECUCION DE LA PENA.

RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO

El Juez deja en suspenso la condena y el señalamiento de una pena
para el sentenciado.

El fallo de condena queda de momento suspendido y se condiciona su

pronunciamiento a la observancia de reglas de conducta durante un
régimen de prueba, dentro del cual el sentenciado deberá abstenerse
de cometer nuevo delito y tendrá que cumplir las reglas de conducta
que le señale el juez.

EXENCIÓN DE PENA

Es una condena sin pena. Ella implica, por tanto, una declaración de
culpabilidad pero además una renuncia del Estado, a través del Juez,
a sancionar el delito cometido.

Dr. Luis Alfredo ALARCON Flores

Abogado, Investigador Jurídico, Comparativo y Analítico