TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría
 R-G1-01 ACTA DE REUNIÓN

Fecha:
16 de agosto de 2019 Hora Inicio: 5:20 p.m

Lugar: oficinas de la empresa Hora Finalización:

Asunto: Reunión de apertura de auditoria-proceso de calidad

PARTICIPANTES
NOMBRE FIRMA

Tania Marcela Mendoza

Luis Fernando Mantilla
Anwar Gomez
Jheison Celis
Diana puerto

INVITADOS
NOMBRE FIRMA

ORDEN DEL DÍA

No. TEMA RESPONSABLE

1 Presentación de auditori Tania Mendoza

2 Socialización del oreden del dia Tania Mendoza

COMPROMISOS
No. COMPROMISO RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA SEGUIMIENTO

Nota: Este documentos es propiedad de LME SAS prohibida su Versión 1

reproducción por cualquier medio sin autorizaicón de HSEQ. pagina 1 de 1 20/08/2017
Barrancabermeja 30 de Julio de 2019.

Señores.
Logística Multimodal Especializada S.A.S
Dirección: Carrera 19 # 72-46
Representante Legal: Elvia Rotavista
Cargo: Coordinador de Calidad.
Correo electrónico: coorcalidad@logisticalme.co

Con un cordial saludo por medio de la presenta informo que el equipo auditor de
Gerencia de calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento el día 16 de Agosto del
presente año, con el objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos
del área de calidad, consignados en cada uno de los documentos relacionados
como criterios de auditoria.

La visita será realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Está auditoría se
Realizará en las instalaciones de la empresa. Adjunto lista de Chequeo
En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder del
grupo auditor, antes del 4 del presente agosto.

Criterios de Auditoria

• Política de calidad

• Manual de Procedimientos

 Norma ISO 9001

 Manual de Procedimientos de Calidad

 Instructivos
 R-G3-22 PLAN DE AUDITORIA INTERNA
Cordialmente:

NÚMERO DE AUDITORIA 1 FECHA DE AUDITORIA 16 de agosto de 2019

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de Calidad de LME S.A.S , en los procedimientos del Área de Calidad

ITINERARIO DE LA AUDITORÍA

Gerencia de Calidad
y
1. Reunión de Apertura2. Presentación del equipo auditor3. Ejecución de la Auditoria4. Presentación de hallazgos.

Producción
CRITERIOS
• PolíticaDE
deAUDITORIA
calidad
• Manual de Procedimientos
• Norma ISO 9001:2008
• Manual de Procedimientos de calidad
• Instructivos
GRUPO AUDITOR
Nombres y Apellidos Cargo Firma
Anwar Gomez coordinador Logístico
Luis Mantilla Gerente recursos humanos
ASISTENTES
Nombres y Apellidos Cargo Firma
Juan Carlos Ulloa Jefe de calidad
Sharon Davila Auxiliar de calidad
NUMERALES DE LA
PROCESO ACTIVIDAD AUDITADO AUDITOR LUGAR FECHA Y HORA OBSERVACIONES
NORMA APLICABLES

OBSERVACIONES

RESPONSABLES: APROBADO: FECHA:

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Política de logística y servicio al
cliente
2 Política de gestión integral
3 Mapa de procesos
4 Proceso de seguridad
5 Indicadores de gestión

b- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
 Tener canales abiertos de comunicación como el celular.

 La comunicación durante la auditoria será dialogo mediante entrevistas al

personal involucrado.

c- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias

de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
 Técnicas de verificación documental
 Lista de chequeo
 Codigo: SI.P6.F8
FORMATO
Versión: 1
LISTA DE CHEQUEO DE DOCUMENTOS DE AUDITORIA INTERNA
ANEXO 8
Vigente desde:
18/11/2018

PROCESO AUDITADO:

SUBPROCESO:

FECHA DE LA AUDITORIA:

Pagina de
Documentos Ubicación Observaciones
(según foliación)

1. Memorando de comunicación de presentando el plan de

Auditoria al Auditado.

2.- Plan de Auditoria debidamente aprobado por la Oficina

encargada de la auditoría

3. Lista de verificación y anexos (si se tienen)

4. Formato Registro de no conformidades y/o

observaciones

5. Formatos de listas de asistencia

6. Informe de Auditoria Interna

7. Registros de traslado de no conformidades a otros

procesoso subprocesos (si los hay).

8. Formato de evaluación de Auditores internos

9. Plan de mejoramiento

10. Otros Documentos

Fecha de entrega
__/__/____
(dia/mes /año)

______________________________________ ______________________________________
Nombre y firma de quien entrega Nombre y firma de quien recibe
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha:18 de agosto de 2019 Auditor (es): Auditores internos
Proceso Auditado: control de Auditado (s): área de calidad
calidad
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Se encuentra
estructura,
Politice de publicada y
ISO 9001 x
Calidad divulgada la policía
de calidad en la
organización
2 No se cuenta con
un listado actual de
Listado de Manual de proveedores. La
X
proveedores proveedores fecha de la ultima
actulización es del
año 2017
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Es necesario que la actualización de proveedores este al dia, esto para tener una
calificación estándar de cada uno de ellos y encontrar los factores negativos que
pueden retrasar el proceso de la empresa. Dentro de este proceso se debe
realizar cada mes y así tener un registro por parte de la persona responsable del
área.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para
verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

R-G1-01 ACTA DE REUNIÓNA1:H44B36A1:H50AA1:H50

Fecha: 20 de agosot Hora Inicio: 8:00 a.m

Lugar: oficinas de la empresa Hora Finalización:

Asunto: Reunión de cierre de auditoria-proceso de calidad

PARTICIPANTES
NOMBRE FIRMA

Tania Marcela Mendoza

Luis Fernando Mantilla
Anwar Gomez
Jheison Celis
Diana puerto

INVITADOS
NOMBRE FIRMA

ORDEN DEL DÍA

No. TEMA RESPONSABLE

1 socializació de resultados de la auditoria Tania Mendoza

2 Informe de auditoria de los lhallazgos Tania Mendoza

COMPROMISOS
No. COMPROMISO RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA SEGUIMIENTO

Nota: Este documentos es propiedad de LME SAS prohibida su Versión 1

reproducción por cualquier medio sin autorizaicón de HSEQ. pagina 1 de 1 20/08/2017
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
La actividad contribuye al conocimiento del proceso de plan de auditoria, conocer
que se debe hacer y cómo se realiza mediante esta actividad dinámica se llega un
aprendizaje más detallado.