AUDITORIA INTERNA

PRESENTADO POR:

Yesenia Molinares

PRESENTADO:A

Katherine Mesa

SENA VIRTUAL
 Unidad 4.
Informe de Auditoría
Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de
auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. ​Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría
 FORMATO DE AUDITORIA INETRNA

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

verificar mediante auditoria interna que

se esté cumpliendo con el SGC de
GRUPO MASAMA S.A.S al suministrar
materiales, insumos y servicios

ALCANCES Implementación del sistema de gestión

de calidad en la empresa GRUPO
MASAMA S.A.S

CLIENTE AUDITADO Empresa GRUPO MASAMA S.A.S

LUGAR Y FECHA Soledad ( Atlántico)

19 de junio del 2019

CRITERIOS DE AUDITORIA - SGC

- Política de gestión financiera.

- Política de logística y servicio al

cliente

- Manual de procedimientos

- Políticas corporativa

EVIDENCIAS
HALLAZGO DE LA AUDITORIA Y
EVIDENCIAS 1.​ Implementando el SGC
 2.​Documentación de todo los
procesos implementados

HALLAZGOS

1.​ Se está implementando el SGC

2.​Poca documentación

3.​Falta de estudio de los trabajadores

4​.Poca documentación

5.​Políticas escasas

CONCLUCIONES
Se debe mejorar las expectativas de
implementación del SGC y realizar
capacitaciones a los trabajadores para
una eficaz implementación

DECLARACIONES
la implementación se está haciendo de
manera moderada en las áreas
designada por la empresa por eso su
grado es bueno

2. ​Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral ​8.2.2 Auditoría interna ​de la Norma ISO 9001:2008.

“Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las

responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías,
establecer los registros e informar de los resultados”.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

Procesos Alcances Criterios Frecuencia Metodologías Auditores
 Embalaje Implementación Política de Dos meses Auditorias y Tres
de ​SGC calidad evidencias auditores
internos

cargue y Implementación política de Un mes Fotos y Dos

descargue de ​SGC logística evidencias auditores
internos

Transporte de Implementación Política de Un mes Evidencia Un auditor

insumo de ​SGC transporte fílmicas y interno y
documentales otro externo

Distribuidores Implementación Política de Dos meses Auditorias y Tres

de ​SGC servicios al evidencias auditores
clientes internos

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa
y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las partes
interesadas

CONCLUCIONES

Opino que lo más importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de

observación de las personas encargadas de estos procesos