TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de
mejora continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”.
REUNIÓN DE APERTURA DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: Bolitas de Leche S.A
Representante: Carlos Vergara Herazo
Tel: 313 – 586 – 20 – 20
Correo electrónico: bolitas-de-leche@gmail.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
pedropchocolatesmarron@.com.co
Para: Empaque de productos
Carlos Vergara
Fecha: 20 de Agosto de 2019
Hora de inicio: 7:00 a.m
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad de Bolitas de Leche S.A., en los
procedimientos de prestación de servicios del empaque de producto.

CRITERIOS DE AUDITORIA
SGC de Boliatas de Leche
Política de Gestión de Calidad
Política de Logística y Servicio al Cliente
Manual de Procedimientos
Norma ISO 9001:2015
Manual de calidad del empaque de Bolitas de Leche
 REUNIÓN DE APERTURA:
20 de Agosto de 2019
Hora 7:00 am
Reunión de Cierre:
20 de Agosto de 2019
Hora 5:00 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual
se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar
que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestación
de servicios del empaque de producto de Bolitas de Leche, consignados en
cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita
será realizada el 1 de octubre del presente año, con una duración de 5 horas, en el área
de empaque de productos.

Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las

personas relevantes del área que será auditada. Para la reunión inicial pido disponer de
la documentación, condiciones de seguridad y salud en el trabajo aplicables a su área,
además de disponer de los equipos de protección personal necesarios. La información
que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente,
por parte del equipo auditor. El informe de la auditoria y su comunicación serán en
español.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

INDICADORES
 Estándar de calidad en el empacado del producto.
 Responsable Auditoria: Departamento de Calidad.
 Responsable Área: Departamento de producción.
ASISTENTES:
 Gerente general.
 Secretaria de Gerencia
 Jefe de departamento de producción.
 Jefe de departamento de calidad
ASISTENTE

NOMBRE CARGO FIRMA

PEDRO FERNANDEZ DIAZ Coordinador de operaciones Pedro Fernández Díaz
 CARLOS ALCOCER DAZA Coordinador de procesos de Carlos Alcocer Daza
calidad
MARIA UCROS CASTRO Representante de gerencia María Ucros Castro

AUDITADOS

NOMBRE CARGO FIRMA

JOSE SERPA OCHOA Coordinador de empaques José Serpa Ochoa
de productos
CARMEN AGUAS ANAYA Analista de producto Carmen Aguas Anaya
finalizado
LUIS RAMIREZ DE LA Coordinador de despacho Luis Ramírez de la Ossa
OSSA
CAROLINA ESPINOSA Jefe de producción Carolina Espinosa Barrios
BARRIOS

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 SGC de Bolitas de Leche Documento actualizado
2 Política de Gestión de Calidad Documento actualizado, registro de
divulgación, documento firmado y
Publicado
3 Política de Logística y Servicio Documento actualizado, registro de
al Cliente divulgación, documento firmado y
publicado.
4 Manual de Procedimientos Documento actualizado, protocolos e
instructivos.
5 Norma ISO 9001:2015 Lista de verificación de cumplimiento de
los requisitos
6 Manual de calidad del empaque Documento actualizado, protocolos e
de Bolitas de Leche instructivos.

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
Comunicación activa
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias
de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).
 Lista de chequeo.
 Técnicas de verificación ocular, verbal, documental, física y escrita
 Aplicativo de cumplimiento
e- Generación de hallazgos de auditor.
 Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Criterios
Evidencias Hallazgos de
No. de C NCM NCm
de Auditoría Auditoría
Auditoría
1 Falta de Política de Falta de
procedimiento logística y procedimiento
para el servicio estipulado para la
almacenaje del buena organización y X
material de almacenamiento de
empaque los empaques
2 Loteado de Política de Calidad inadecuada
empaques logística y en el loteado de X
servicio al
cliente
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad
Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar el procedimiento para la buena organización y
almacenamiento de los empaques y socializar al personal.
 Capacitar al personal de loteado de empaques para mejorar la calidad
de loteado terminado.
 Realizar mantenimiento preventivo en la maquina e loteado.
g- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Fue una experiencia muy enriquecedora puesto son nuevos conocimientos
que vamos obteniendo en el camino una forma muy linda de ir mirando y
buscando la forma de mejor mis conocimientos sobre la auditoria interna y
esperando algún día utilizar todo esto que he aprendido y utilizarlo para llegar
hacer una auditoria a mi lugar de trabajo.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3:
Objeto de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.