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Caso Carbon PDF
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Cardo Carbón
Caso Carbón
Una auditoria es una valoración del grado de cumplimiento del sistema de gestión integral con
base en las normas ISO9001, ISO14001, OHSAS18001 (ISO45001). Para ello el auditor lleva a
cabo la comparación de los requisitos de las normas denominadas “criterios de auditoría” con
los documentos de la empresa, el grado de cumplimiento aplicativo en los sitios de trabajo. De
esta manera se establece una conclusión: cumple o no posee desviaciones que deben ser
corregidas y se denominan “no conformidades”.
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Formatos Iniciales
Notas de campo: que registra lo visto en el sistema, las posibles desviaciones. Este es el
testimonio de que la empresa cumple o posee deficiencias.
Informe a la dirección: es un resumen ejecutivo para la alta dirección que se entrega en la
reunión de cierre.
Para poder realizar el trabajo usted debe de tener a la mano las tres normas que son el criterio
de auditoría. Luego debe de contar con el formato de notas de campo para diligenciarlo en
tiempo real, es decir mientras va observando y sucediendo la auditoría. Recuerde que en la vida
profesional no hay tiempo de “pasar a limpio” las notas de campo o volver a realizar una
entrevista, pues el personal de la organización no va a estar disponible.
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Fase 1
Contexto
Esta es parte de la información del contexto de la organización, pero no puede reportarla hasta
haber analizado la totalidad y llegar a mirar la documentación de la empresa.
Un auditor no puede conocer todos los sectores económicos y por ello debe aprender sus
principales características en corto tiempo.
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Año Millones/toneladas Millones de US $
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Finalmente solicitan ISO9001 para poder garantizar la calidad del proceso y su producto final en
sus equipos de generación de electricidad.
El diagrama presentado, permite comprender en forma sencilla las diversas etapas del proceso
de manejo del carbón para poderlo exportar:
La industria del carbón es una de las más importantes en Colombia y emplea un poco más de
7000 personas y se exportan un poco más de 70 millones de toneladas anuales, generando más
de 5000 empleos directos, ver detalles en las estadísticas adjuntas. Ver presentación
Proceso
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agotar las minas, para luego nuevamente mover estéril y llegar a la siguiente veta que es
explotada varios meses.
AL finalizar la explotación va a quedar un lago de agua dulce artificial. Y forma parte del
programa de manejo ambiental.
Puede complementar la información consultando en Internet más datos del sector, su proceso o
cualquier otra información que el auditor considere necesaria para poder comprender el
contexto de la empresa.
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Manual Integral
El manual integral es el documento principal que describe todo el sistema de gestión de una
organización y en las notas de campo se debe relacionar su existencia, versión y demás
información de referencia.
Usted puede reportar esto como una fortaleza en el informe a la dirección y se puede consignar
esta información en el “control documental” de sus notas de campo.
Alcance.
Compatibilidad.
Vocabulario.
Contexto.
Liderazgo.
Gestión del Riesgo.
Apoyo.
Control Operacional.
Medición y Monitoreo.
Mejora Continua.
Ser analizada, comparada con los requisitos que solicitan las tres normas y se debe
reportar los resultados alcanzados.
Ser reportada en el formato denominado notas de campo.
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Documentos del Sistema
Fase 2
Todas estas actividades deben quedar registradas en las notas de campo, para poder demostrar
que el sistema funciona, pues la auditoría es positiva.
Dirección
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Aspectos Legales
El auditor es llevado a la oficina de talento humano debido a que la directora tiene reunión de
comité paritario (COPASST) y por eso se hizo necesario realizar esta entrevista más temprano de
lo programado, pues en el plan original de auditoria de contaba con la auditoria de HSEQ en
esta franja.
Para esta entrevista el auditor y el auditado trabajaron con los siguientes documentos:
Gestión HSEQ
Auditoría
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de la auditoría y registrar en sus notas de campo lo observado y el grado de cumplimiento.
Transportes Terrestres
El auditor es llevado a la zona de producción en una camioneta para la auditoria del proceso de
transporte. Es atendido por el jefe de turno debido a que la empresa en ese momento no tiene
una persona en el cargo de director de transporte y está buscando personal para cubrir esa
vacante. EL jefe de turno arregla las entrevistas en la ruta y le entrega una cámara de fotos al
auditor
Finalización
El auditor entrega las notas de campo que es el testimonio de que el sistema de gestión está
funcionando y está acompañado de los soportes como fotos y fotocopias.
El auditor entrega el informe a la dirección que es un resumen ejecutivo de una página para la
gerencia de la organización con el objeto de poder explicar las oportunidades de mejora a los
directivos y reforzar las fortalezas.
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