sedapal

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Gerencia General

Memorando N° 1 I <q '" -2016-GG

A Braulio Jesús Quispe Córdova

Gerente de Auditoría Interna

Asunto Elaboración y remisión del Informe Semestral correspondiente al

Seguimiento de las Recomendaciones de los Informes de Auditoría

Referencia Memorando NO 463-2016-GAI del 05.12.2016 (Reg. 162603-16)

Fecha Lima, 2 2 O,C. 2016

Por el presente, me refiero al documento de la referencia, por el que solicita en el marco de la
Directiva NO 006-2016-CGjGPRO, informar sobre el Seguimiento de las Recomendaciones de los
Informes de Auditoria efectuadas durante el período comprendido del 01.Jul.2016 al
15.Dic.2016, derivadas de los Informes de Auditoría emitidos por los Órganos conformantes del
Sistema Nacional de Control y las Sociedades de Auditoria designadas.

Al respecto, se adjunta al presente el Anexo 1 y dos (02) tomos numerados del 1 al 35, con los
cuadros de seguimiento de cada una de las Acciones de Control solicitadas, con información
actualizada y documentada al 15.Dic.2016 remitida por las Gerencias correspondientes.

Ramón Huapaya Raygada

Gerente General

c.c. EGLA
Adj. Dos (02) tomos con el seguimiento de 35 informes de auditoría.
Copia del Mdm. NO 1162-2016-GG del 12.12.2016 mediante el cual la Gerencia General, solicitó a las áreas
el seguimiento de los informes de auditoría que le corresponden.
 RELACION DE INFORMES AL MES DE DICIEMBRE - RESPONSABLES

Recomendaciones en
Nº Informe Nombre Recomendación A Cargo
Proceso

2 GRH / GALR
4 GPO
Auditoria de Cumplimiento – Proceso de selección y ejecución
contractual del proyecto “Lotes 1, 2 y 3 – Bocatoma, Planta de 5 GPO / GALR
1 330-2016-1-L334 6
Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte”, 6 GPO / GALR / GRH
periodo: 01 de octubre de 2007 al 31 de octubre de 2015.
7 GPO
8 GF
1, 2, 3, 6, 7 y 8 GF
4 GPO
2 012-2016-3-0046 Auditoría Financiera (Reporte de Deficiencias Significativas) 8 4 GF
5 GALR
5 GF

Examen Especial a la Empresa de Servicio de Agua Potable y

1 GRH
Alcantarillado de Lima – SEDAPAL “Ampliación y mejoramiento de
3 109-2015-1-L331 los sistemas de agua potable y alcantarillado para el Esquema 2
7mo., 9no. y 10mo. Sector de Villa El Salvador – CODIMUVES” –
3 GDI
Período: 1 de enero de 2007 al 31 de diciembre de 2013.

Adelantos, adicionales y ampliaciones de plazo de la Obra 2 GRH

“Ampliación y mejoramiento de los sistemas de agua potable y
4 004-2015-2-0262 2 3 GPO
alcantarillado de los esquemas de San Pedro de Carabayllo –
Distrito de Carabayllo” - Período: 12.01.2011 al 26.11.2013 3 GDI
 RELACION DE INFORMES AL MES DE DICIEMBRE - RESPONSABLES

Recomendaciones en
Nº Informe Nombre Recomendación A Cargo
Proceso

1 GRH
5 GF
Auditoria
Recaudaciónde Cumplimiento
de Ingresos –por
Proceso de selección
Facturación y ejecución
de Agua Potable y
5 006-2015-2-0262 contractual del proyecto “Lotes 1, 2 y 3 – Bocatoma, Planta de 5 7 GC
1 330-2016-1-L334 Alcantarillado – Período: 01.07.2012 al 30.06.2013 6
Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte”, 10 GDI
periodo: 01 de octubre de 2007 al 31 de octubre de 2015.
15 GC

Auditoria de Cumplimiento – Adelantos, Adicionales y 2 GARL

Ampliaciones de Plazo de la obra “Ampliación y Mejoramiento de 5 GF
6 013-2015-2-0262 3
los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado del Esquema Tambo
Viejo y Anexos, distrito de Cieneguilla” 6 GDI

3 GARL
Evaluación de la Gestión del Equipo Asuntos Legales - Periodo
7 016-2015-2-0262 2 GRH
01.01.2013 al 31.2012.2014 5
GALR
GRH
4
Ejecución del servicio de mantenimiento de los sistemas de agua GALR
8 017-2015-2-0262 potable y alcantarillado en el ámbito de la Gerencia de Servicios 2
Centro. GRH
7
GALR

Examen Especial a las obras “Ampliación y mejoramiento de los

sistemas de agua potable y alcantarillado del Esquema San Juan
9 291-2014-1-L331 Macías y Anexos – Distrito S.M.P. y Callao I Etapa” y “Ampliación 1 1 GRH
y mejoramiento del sistema de agua potable y alcantarillado para
la Quebrada de Manchay” Período: Del 01.012007 al 30.10.2010.
 RELACION DE INFORMES AL MES DE DICIEMBRE - RESPONSABLES

Recomendaciones en
Nº Informe Nombre Recomendación A Cargo
Proceso

Examen Especial a la obra “Informe Largo (Administrativo) 1 GRH

10 444-2014-CG/L331 2
Período de 1 de enero de 2009 al 31 de diciembre de 2012. 4 GPO
Auditoria de Cumplimiento – Proceso de selección y ejecución
Examen Especial
contractual “A la aprobación
del proyecto “Lotes 1, 2 de
y 3 adicionales
– Bocatoma,y Planta
ampliaciones
de
1 330-2016-1-L334 de obras del Contrato Nº14-2010-CW-32930/JICA-SEDAPAL Lote 6
11 002-2014-2-0262 Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte”, 1 1 GRH
6 Obras Complementarias
periodo: 01 de octubre de a2007
los Lotes 1, 2octubre
al 31 de y 3” Período:
de 2015.Ene 2011
– Dic 2012
6 GALR
Examen Especial “Servicio de Migración al Gestor de
Mantenimiento de Maquinaria y Equipo Procedimiento Clásico 19- 9 GDI
12 005-2014-2-0262 3
2010/SEDAPAL y Procesos de Selección que derivaron en AMC” GDI
Período: De 01.01.2010 al 30.12.2012 13
GLS
GF
Examen Especial a la obra “Ampliación y mejoramiento de los GLS
13 007-2014-2-0262 Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado – Esquema Delicias de 1 8
Villa y Anexos – Chorrillos”. GDI
GALR
Examen Especial al “Proceso de selección y ejecución contractual
14 008-2014-2-0262 de la L.P. Nº 020-2012-SEDAPAL – Adquisición de Maquinaria y 1 3 GRH
Equipos” Periodo: 07.11.2012 al 22.04.2014
Examen Especial a la obra: "Ampliación y Mejoramiento de los 1 GRH
Sistemas de agua Potable y Alcantarillado - Esquema Paraíso Alto
15 012-2014-2-0262 3 6
Sector 308 - Villa María del Triunfo". Período: 01.01.2009 al GARL
31.12.2012 8
1 GARL
Examen Especial “Modificación de perfiles de cargos gerenciales y
16 014-2014-2-0262 2 GARL
correspondientes contrataciones realizadas” 2
GRH
 RELACION DE INFORMES AL MES DE DICIEMBRE - RESPONSABLES

Recomendaciones en
Nº Informe Nombre Recomendación A Cargo
Proceso

Examen Especial a las actividades materia del Contrato de GARL

4
17 017-2014-2-0262 Servicio de Consultoría Nº 01-2003-CSE-411000/JBIC-SEDAPAL. 2 GPO
Auditoria01.01.2002
Período de Cumplimiento – Proceso de selección y ejecución
al 31.12.2013 5 GPO
contractual del proyecto “Lotes 1, 2 y 3 – Bocatoma, Planta de
1 330-2016-1-L334 6 1 GRH
Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte”,
periodo: 01 de octubre de 2007 al 31 de octubre de 2015. GRH
2
GARL
Examen Especial a la obra “Ampliación y mejoramiento de los
18 019-2014-2-0262 Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado para el Esquema Santa 6 4 GPO
Rosa y Ancón” Período: Del 19.05.2008 al 30.12.2013
6 GPO
9 GPO
10 GPO

Examen Especial: “Controversias que derivaron en procesos de

19 001-2013-2-0262 1 1 GALR
conciliación extrajudiciales o arbitrajes – Período 2010-2011”.

GPO
Examen Especial: “Situación Física Legal de los Terrenos, 1
20 003-2013-2-0262 Edificaciones e Inmuebles que conforman el patrimonio de la 2 GDI
Empresa, Período 2011-2012”
3 GALR

Examen Especial “Liquidación de obra ampliación y mejoramiento

21 005-2013-2-0262 del sistema de agua potable y alcantarillado del Esquema San 1 1 GPO
Juan Macías y Anexos, Período 2010-2012”.
4 GDI

22 002-2013-3-0044 Informe Largo de Auditoría de Estados Financieros – Periodo 2012 3 9 GLS

23 GF
 RELACION DE INFORMES AL MES DE DICIEMBRE - RESPONSABLES

Recomendaciones en
Nº Informe Nombre Recomendación A Cargo
Proceso

5 GF
23 007-2013-3-0044 Informe Tributario al 31 de diciembre del 2012 2
6 GALR
Auditoria de Cumplimiento – Proceso de selección y ejecución
Examen Especial
contractual "Programa
del proyecto autoseguro
“Lotes 1, 2 y 3 –Médico Familiar
Bocatoma, (PAMEF)
Planta de -
24
1 002-2012-2-0262
330-2016-1-L334 1
6 9 GF
Período 2009-2010"
Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte”,
periodo: 01 de octubre de 2007 al 31 de octubre de 2015.
4
25 019-2012-3-0044 Informe Largo de Auditoría de Estados Financieros - Período 2011 2 GDI
5

26 021-2012-3-0044 Informe Tributario al 31 de diciembre de 2011 1 3 GF

Examen Especial: “Evaluación a la Gestión de la Licitación Pública GALR

27 004-2011-2-0262 Nº 0029-2003-CO-SEDAPAL Período Enero 2003 – Diciembre 1 3
2008” GPO

094-2010-3-0044
28 Informe Largo de Auditoria de los Estados Financieros 2009 1 14 GGAR
(013-2010-3-0044)

29 296- 2009-1-L555 Examen Especial a la Ejecución de la Obra Interceptor Norte 1 8 GGAR

30 005-2009-2-0262 Evaluación a la Gestión del Equipo Informática. Periodo 2007 1 1 GDI

31 049- 2007-1-L360 Auditoría de Gestión Ambiental SEDAPAL S.A. 1 7 GPO

GPO
32 014-2007-3-0044 Informe Largo de Auditoría 2006 1 17
GRH
 RELACION DE INFORMES AL MES DE DICIEMBRE - RESPONSABLES

Recomendaciones en
Nº Informe Nombre Recomendación A Cargo
Proceso

1, 2 y 4 GALR
Examen Especial: Evaluación a la Operación y Mantenimiento del
33 009-2006-2-0262 5 6 GALR
Sistema
AuditoriaMarcapomacocha
de Cumplimiento -–Marca III de selección y ejecución
Proceso
contractual del proyecto “Lotes 1, 2 y 3 – Bocatoma, Planta de 3 GPO
1 330-2016-1-L334 6
34 010-2006-3-0106 Tratamiento
Informe Largo dede
Agua Potable
Auditoria de Huachipa
Financiera y Ramal
Aspectos Norte”,
Operativos. 1 4 GF
periodo: 01 de octubre de 2007 al 31 de octubre de 2015.
“Examen Especial a la Empresa de Servicios de Agua Potable y
35 268-2005-1-L555 Alcantarillado de Lima, período 01 de Enero 2002 – Diciembre 1 1 GALR
2003, efectuado por la Contraloría General de la República”

TOTAL RECOMENDACIONES 78