AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD 2019

Programa Distribucion durante todo el N° de

1 Duracion: 10
N° año, ver el cronograma Auditorias:

 Evaluar la compatibilidad y la alineación de los objetivos del sistema de gestión con la dirección
estratégico de la organización.
 Evaluar la identificación, determinación e interrelación de los procesos determinados en el
alcance de sistemas de gestión.
 Verificar el cumplimiento con todos los requisitos pertinentes; Requisitos legales y
Objetivos: reglamentarios, requisitos ISO 9001-2015
 Evaluar el proceso de acciones correctivas, su estado, seguimiento, eficacia y mejora del mismo
proceso.
 Verificar la capacidad del auditado para determinar su contexto organizacional, priorizarlo y
determinar planes de acción para tratar los efectos sobre su planificación estratégica.
 Evaluar el control establecido para la gestión de la información documentada del sistema de
gestión.

Alcances: Aplica a todos los procesos dentro degerencia

los alcances del sistema de calidad,asi como todos los niveles y
de la organización.

Según su forma Según su alcance

Tipos de
Auditorias: Unicas: x Internas : x
Combinadas: Externas :
Conjuntas: Externas de certificacion :
 CRONOGRAMA DE AUDITORIAS 2019
Equipo
Mes
Proceso/Actividad Criterios
N° 1 2 3 4 5 6 7
Auditor
1 Produccion ISO 9001-2015 (8.5) Equipo J
2 Calidad ISO 9001-2015 (Todo) Equipo G
3 Mejora Continua ISO 9001-2015 (9.1.1,10) Equipo H
4 Gestion humana ISO 9001-2015 (7,1,2) Equipo I
5 Sericio al Cliente ISO 9001-2015 (9.1) Equipo F
6 Gestion financiera/Contabilidad ISO 9001-2015 (7..1.1,7.1.2) Equipo E
7 Mantenimiento ISO 9001-2015 (8.5) Equipo D
8 Transportes ISO 9001-2015 (8.5) Equipo C
9 Compras/Almacen ISO 9001-2015 (8.4) Equipo B
10 Ventas ISO 9001-2015 (5.1.2,8.2) Equipo A
Mes
8 9 10 11 12 Equipos Auditores
Equipo A Jefe de Mantenimiento-Mario Cuñez
Equipo B Jefe de Produccion-Andres Velez
Equipo C Jefe de Calidad-Cristina Orgullez
Equipo D Jefe de Medio Ambiente-Danilo Betancur
Equipo E Jefe de Gestion humana-Teresa Mejia
Equipo F Jefe de despachos-Uriel Minota
Equipo G Jefe de Compras-Diana Martinez
Equipo H Jefe de Ventas-Adriana Gutierrez
Equipo I Jefe de Contabilidad- Mario mira
Equipo J Gerente-Carlos Mojica
 IMPACTO
PROBABILIDAD ALTA MEDIO BAJA
ALTA EXTREMO ALTO MEDIANO
MEDIA ALTO MEDIO BAJO
BAJA MEDIO BAJO MINIMO

RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO CALIFICACION

DEL RIESGO
Riesgo de planeacion

La cantidad de auditores no es
suficiente para el numero de auditorias ALTA MEDIO ALTA
del programa 2019, no se podrian
realizar algunas auditorias

Riesgo de recursos

Asistencia a realizacion de ciertas

auditorias en sistios remotos, por MEDIO MEDIO MEDIO
presupuesto insuficientes para viajes

Riesgo de selección del equipo auditor

La complejidad de los procesos del ALTO ALTO EXTREMO

auditado esta fuera del alcance de las
competencias de nuestros auditores
Riesgo de implementacion

Algunas personas clave de los procesos MEDIO ALTO ALTA

no estaran en las fechas programadas

Riesgos de los registros y su control

Se requiere de un sistema de seguridad

informatico para proteccion de la MEDIO ALTO ALTA
informacion confidencial. Perdida de
integridad

Riesgo del monitoreo, revision y mejora del programa de auditoria

Algunos auditores no pueden dar
seguiemiento por su trabajo BAJO BAJO MINIMO

Riesgo en la comunicación durante la realizacion de auditorias

Los auditores mas novatos requieren

medos de comunicacion directa con MEDIO MEDIO MEDIO
sus compañeros de equipo mas
experimentados en casos de dudas
ACCION PARA MITIGAR EL RIESGO

Subcontratar auditores externos

Programar en los primeros meses

del año, presupuestar mas
recursos, optimizar recursos de
traslado y hospedaje.

Contrar un experto tecnico externo

Modificar fechas de auditorias en

acuerdo con el auditado. Informas
a la alta direccion

Presupuestar y contratar sistema

informatico para el control de
registos.

Programar fechas de accion de

seguimiento

Presupuestar y adquirir
dispositivos de comunicación para
el equipo auditor
 PROGRAMA ESPECIFICO
DE AUDITORIA
MES ASIGNADO: JUNIO FECHA 2019/01/30
Proceso a auditar: Gestion financiera/Contabilidad
Alcance:

Responsable:Jefe de Contabilidad- Mario mira

Auditor Asignado:Jefe de Gestion humana-Teresa Mejia
Objetivos de la auditoria:

DOCUMENTOS REFERENCIA Edicion

|
REGISTROS Edicion

FM035/05