ESTUDIO DE CASO AA4

Informe de Auditoria Interna

Clasificació
Proceso Descripción del Hallazgo Norma ISO 9001:2015 Recomendación
n
Se cuenta con un mecanismo de 7.5.3 Control de la incluir herramientas de
control de documentos internos y información documentada control, en
externos “Lista de Documentación La información documentada concordancia con los
del SGC”, actualmente no se ha que se requiere por el Sistema requisitos de esta
Procesos de
Dirección
implementado la herramienta de m de Gestión de la Calidad y por Norma Internacional.
control. la norma ISO 9001 debe estar
controlada

Se detecta que no en todos los La empresa tiene que

casos se cuenta con la realizar una
identificación y formatos planificación,
estandarizados de los registros 8.1 Planificación y control implantación y control
utilizados para el control de la operacional de todos los procesos
Procesos de operación de los procesos
dirección
m necesarios para
(ejemplo: “inscripción de los cumplir con los
proyectos de investigación” algunos requisitos que
registros no contaban con títulos. establece la provisión
de servicios y
productos
Contrario al procedimiento 7.5.3 Control de la
normativo “Control de Documentos información documentada
y Registros” no se tiene definido los La información documentada
criterios para la retención, que se requiere por el Sistema
conservación y de Gestión de la Calidad y por
disposición final de los registros la norma ISO 9001 debe estar
(ejemplo: expedientes de personal) controlada para asegurarse
de que:

a) Se encuentre
disponible y sea idóneo para
Procesos de utilizarlo, cuando y donde se
dirección
m necesite.

b) Se encuentre
adecuadamente protegida.
Para poder controlar toda la
información documentada, la
empresa tiene que abordar
todas las actividades que
realice, según corresponda:

a) Acceso,
distribución, recuperación y

Se detecta falta de manejo de la
documentación del Sistema de
Gestión de la Calidad en el
personal. Ejemplos: Ubicación del
“Modelo de Identificación de
Procesos” e Indicadores Clave para
la medición de los procesos y
Procesos de objetivos de calidad documentado
dirección
en el manual de planeación de la
calidad. Mecanismos para realizar
cambios de documentos, registro
de servicios no conformes y
aplicación de acciones correctivas y
preventivas definidos en los
Procedimientos Normativos.
Se recomienda generar evidencia
de los acuerdos definidos en las
juntas realizadas en los distintos
procesos, así como el seguimiento
a los mismos
Procesos de
dirección
Proceso de Se tiene documentado en la Matriz
Servicios de Competencia el mecanismo
Administrativos para la medición de la competencia
de los funcionarios de la ENEO, sin
embargo no se muestra evidencia
de su aplicación.
utilización.
b) Almacenamiento
y conservación de la
legibilidad.
c) Control de
cambios.
d) Conservación y
disposición.
9.1.3 Análisis y evaluación Los resultados del
La empresa tiene que analizar análisis tienen que
y realizar una evaluación de utilizarse para realizar
los datos y la información la evaluación:
apropiada que surge de
realizar el seguimiento y la a) El
medición. desempeño y la
M eficiencia del SGC
b) La
necesidad de mejorar
el Sistema de Gestión
de la Calidad
4.4.2 En la medida en que sea
necesario, la organización
debe:
b) Conservar la información
O
documentada para tener la
certeza de que los procesos se
ejecutan acorde con lo
planificado
m
7.2 Competencia
La empresa tiene que:
a) Establecer la
competencia de las personas
que llevan a cabo un trabajo
que puede afectar al
desempeño y la eficiencia del
Sistema de Gestión de la
Calidad.
 c) Cuando se
puedan aplicar las tomas de
acciones necesarias para
adquirir la competencia
necesaria y así poder realizar
la evaluación de la eficiencia
de acciones llevadas a cabo.

d) Se debe
conservar la información de
forma documentada, para
contar con la evidencia si en
algún momento es requerida.

Proceso de La coordinación de investigación m 8.3.4 Controles del diseño y

registro, cuenta con un registro de control y desarrollo
Aprobación y seguimiento de los proyectos de La empresa tiene que aplicar
seguimiento de Investigación “Relación de ciertos controles durante el
proyectos de Proyectos de proceso de diseño para
investigación Investigación Realizados por asegurarse que:
Profesores de la ENEO” en el cual
se a) Se definen todos
identifican los nombres de los los resultados que se quieren
proyectos, integrantes, estatus, conseguir.
fechas de
inicio y término, este mismo no b) Se deben realizar
esté referenciado en el diferentes revisiones a la hora
procedimiento de evaluar la capacidad de
operativo siendo este un registro todos los resultados y que
básico de control. éstos cumplan con los
requisitos establecidos por la
norma.

c)Se llevan a cabo

actividades para verificar que
el diseño y el desarrollo
cumple con todos los
requisitos.

d)Se llevan a cabo

actividades de validación
para comprobar que los
productos que realizan
satisfacen todos los requisitos
de la norma.

e) Se toman las
acciones necesarias para
afrontar los problemas que
puedan surgir de las
revisiones.

f) se debe conservar
la información documentada

En el semestre que inició el 2 de
febrero de 2010 se identificó que a
la
fecha no era impartida la
asignatura de “Proceso de Salud y
Enfermedad
en el Niño” y el registro de
“Asignación de horario” de ésta
no estaba
firmado, cuando el
procedimiento gestión y control
de la operación del
curso PSA 05 establece esta
actividad como previa al inicio del
Proceso de
Servicios curso.
Académicos
Proceso de En el desarrollo del plan de
Servicios estudios de “Administración de los
Académicos Servicios
de Enfermería” no se obtuvo la
evidencia que establece el
procedimiento
PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo
siguiente:
 Falta la identificación de la
necesidad del desarrollo de
éste.
 Existe la firma de recibido en
2009 por parte de la sede, sin
haber
sido aprobada la
liberación de este plan de
estudios.
 Falta las firmas o constancias
de la revisión hecha por el
grupo
curricular.
 Falta las firmas o constancias
de la verificación hecha por la
de las actividades.
8.1 Planificación y control
operacional
La empresa tiene que realizar
una planificación,
implantación y control de
todos los procesos necesarios
para cumplir con los
requisitos que establece la
provisión de servicios y
productos, además de
implantar las acciones
m determinadas en el apartado
6, mediante:
a) La determinación
de todos los requisitos de los
servicios y productos de la
empresa.
b) Establecer los
diferentes criterios para:
Los
procesos
m
6.3 Planificación y control de
cambios.
Cuando la organización
determine que es necesario
realizar cambios en el Sistema
de Gestión de la Calidad,
estos cambios deben
ejecutarse de manera
planificada
8.1 Planificación y control
operacional
 Jefatura correspondiente.
 Evidencia de entrega del
plan de estudios de
Administración de los
Servicios de Enfermería al
H. Consejo Técnico de la
ENEO para su
validación y emisión del
dictamen
correspondiente.
 Falta de identificación de los
cambios realizados al Plan de
estudios.
No se mostró la aplicación de la 8.4.2 Tipo y alcance del
Evaluación de Proveedores de control
acuerdo La empresa tiene que
a lo establecido en el Manual de asegurarse de que todos los
Gestión de la Calidad MGC 01. procesos, los productos y los
servicios se suministran de
forma externa y no afectan
negativamente a la
capacidad que tiene la
empresa para entregar
Proceso de productos y servicios de
Servicios m forma coherente para sus
Administrativos clientes.

La empresa tiene:

a) Estar segura de
que los procesos que se
suministran de forma externa
permanecen dentro del
control del sistema de gestión
de la calidad.

El manual de Planeación de la
Calidad y el procedimiento de
Gestión y
control de la operación del curso 8.1 Planificación y control
PSA 05, mencionan al formato de operacional
“Chuck
lista de Supervisión del
Cumplimiento del Plan
Proceso de Académico”, como uno de
Servicios los mecanismos para evidenciar m
Académicos el control del proceso de
Servicios
Académicos y de la asistencia de
los profesores, tanto en aula
como en
los campos clínicos o sedes, sin
embargo, no se encontraron
registros de
éste.
Procesos de Se cuenta con la identificación de
dirección problemáticas o situaciones de Se tiene que
mejora en los servicios evaluar la necesidad de
proporcionados, sin embargo, no se 10.2. No conformidad y
tomar acciones para
han generado las correcciones o acción correctiva
eliminar las causas de
acciones correctivas o preventivas
dicha no conformidad,
para su solución. Ejemplos: En el momento en el que se con el fin de que no
 En el área de Servicios Escolares produce una no conformidad, vuelva a suceder ni
de Posgrado solo se cuenta con una incluyendo las que se originen ocurra por otra parte.
persona para la atención, afectando por quejas, la empresa tiene La forma de evaluarlo
así el servicio a los alumnos en el que:
turno de la tarde y en los casos de será revisando y
ausencia del personal. analizando la no
 De acuerdo al reporte de Reaccionar ante la conformidad, se tienen
indicadores del SGC de la Secretaría
M no conformidad supone que determinar las
Administrativa de Julio a diciembre tomar decisiones para causas que han
de 2009 “Medición y Análisis de controlarla y corregirla, provocado la no
Indicadores del Proceso de además se tiene que hacer conformidad y se tiene
Presupuestos” se detecta una baja frente a todos las que determinar si
en los trámites aceptados ante la consecuencias que pueda existen no
Unidad de Procesos generar. conformidades
Administrativos (UPA) en el mes de parecidas, Hay que
noviembre por un incremento en Se tiene que revisar implementar las
las solicitudes incompletas. la eficiencia de las acciones acciones necesarias.
correctivas llevadas a cabo.