Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Programa y Plan de Auditoría
Programa y Plan de Auditoría
Objetivos
Proporcionar metodología que nos permite realizar las auditorías internas con el fin de verificar si el sistema de gestión institucional y el sistema
de gestión de la calidad se está ejecutando adecuadamente, además de eso mantener actualizado los procesos y que estén acorde con las
políticas administrativas y legales para asegurar el control del cumplimiento de las actividades de PRESTAFAMI.
Al iniciar con los procesos se deben ir realizando recomendaciones sobre lo evidenciado y el grado de cumplimiento de los objetivos, planes,
programas, proyectos y procesos.
Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y documentación, así como el seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento de la gestión y sistema de gestión de la calidad para la empresa PRESTAFAMI.
Cronograma de Auditoria
Se realizarán dos auditorias al año. La primera evaluar cada uno de los procesos para darle mejora o actualizar y la segunda verificar el
cumplimiento y seguimiento
DETALLES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 3
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0
Plan de
Auditoria
Preparar la
Auditoria
Realizar
reunión
Apertura
Recolección
de
información
Ejecutar
reunión de
cierre
Informe de
auditoria
Socializar
informe
SEGUIMIEN
TO
Criterios de Auditoria
Los criterios de auditoría se realizarán con el fin de conocer si la Empresa está cumpliendo con los requisitos o requerimientos establecidos en la
Norma ISO 9001, también para saber si cumple con las normas legales y contractuales establecidas con los empleados y dirigentes
Auditores seleccionados por procesos
La institución contratara auditores externos, con el fin de que el proceso de auditoria se realice con mayor imparcialidad y objetividad.
Recursos Necesarios
Recursos Humanos: Profesionales que puedan dar control interno. Auditores de calidad, viáticos
Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente
Objetivo
Ejercer control de gestión sobre la información financiera y la base de datos de los clientes
Alcance
Procesos estratégicos
Planeación estratégica
Procesos de apoyo
Procesos de Apoyo
Procesos de contratación
Proceso financiero
Gestión Humana
Procesos Administrativos
o Control administrativo
o Control de evaluación
Elaborar el Plan de visita de Auditoría Precisar los detalles de la auditoría tales como:
Cronograma
Generación de la auditoria
Informe de auditoria
Elaborar la planificación de la auditoria de acuerdo con el ámbito asignado, coordinar las unidades
administrativas
Organizar equipos de auditoria para realizar y planificar las diferentes actividades en el tiempo
estipulado
Programar las auditorias en base a los criterios y estándares para cumplir los objetivos y alcances en el
tiempo estipulado
Apoyar e incentivar la realización de las actividades de los auditores con el propósito de lograr el
objetivo general propuesto
Aprobar los informes sobre la planificación preliminar y la planificación especifica y así prevenir la
ejecución de cada una de las actividades
Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad
Elaborar un plan de auditoria es importante para los profesionales y las empresas para fortalecer y optimizar los procesos
Cuando se realiza una auditoria se busca y se garantiza el control de una empresa por ejemplo una auditoria a nivel de sistemas
verificar la legalidad de los equipos legalidad de software.
Una auditoria se centra en las áreas de negocio o procesos donde se encuentra áreas criticas o mejorar y actualizar los procesos.