LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R01-2018
1 DOCUMENTO
Fecha DICIEMBRE DEL 2018

REHABILITACION Y AMPLIACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL

DATOS GENERALES Nombre del Proyecto CAMPAMENTO GALLITO CIEGO, DISTRITO DE YONÁN,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE CONTUMAZÁ, DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA

Ubicación Geográfica DISTRITO YONÁN - CONTUMAZÁ - CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1
CÓDIGO DE RIESGO R01
3.2
El proyecto no se termine en la fecha inicialmente programada el cual puede
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
reclamos en la población y penalizaciones al contratista
3.3 Mala estimación de la duración de las actividades del
Causa N° 1
proyecto

CAUSA(S) GENERADORA(S) Control inadecuada de las actividades del cronograma

Causa N° 2
del proyecto
Falta de experiencia y conocimiento del encargado de
Causa N° 3
controlar el cronograma
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Retrazo en 02 semanas consecutivas en porcentajes mayores al 10%

- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos

- Estar atento al disparador del riesgo
ACCIONES PARA DAR
5.3 - Responsable declarará que el disparador se materializó
RESPUESTA AL RIESGO
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

ZELAYA OLIVARES PEDRO ALEXIS GORDON FIGUEROA RONNALD DENIS

DNI: 46105447 DNI: 32979985

2 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
CARGO: INGENIERO CONSULTOR CARGO: INGENIERO MONITOREO Y SEGUIMIENTO

3 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R02-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha DICIEMBRE DEL 2018

REHABILITACION Y AMPLIACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL

Nombre del Proyecto CAMPAMENTO GALLITO CIEGO, DISTRITO DE YONÁN, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE CONTUMAZÁ, DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica DISTRITO YONÁN - CONTUMAZÁ - CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R02
3.2 El proyecto termine costando mas de lo presupuestado o no se pueda
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
terminar o sin utilidades o menor que las planificadas por el contratista
3.3 Mala estimación de los costos de las actividades del
Causa N° 1
proyecto
Control inadecuada de los costos de las actividades del
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
proyecto
Reprocesos durante la ejecución de las actividades del
Causa N° 3
proyecto
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 Sobrecosto mayor al 15% de lo planificado en el primer mes de ejecución de la
DISPARADOR DE RIESGO
obra
5.3
- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
- Estar atento al disparador del riesgo
ACCIONES PARA DAR
- Responsable declarará que el disparador se materializó
RESPUESTA AL RIESGO
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

ZELAYA OLIVARES PEDRO ALEXIS GORDON FIGUEROA RONNALD DENIS

DNI: 46105447 DNI: 32979985
CARGO: INGENIERO CONSULTOR CARGO: INGENIERO MONITOREO Y SEGUIMIENTO
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R03-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha DICIEMBRE DEL 2018

REHABILITACION Y AMPLIACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL

Nombre del Proyecto CAMPAMENTO GALLITO CIEGO, DISTRITO DE YONÁN,
DATOS GENERALES PROVINCIA DE CONTUMAZÁ, DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO YONÁN - CONTUMAZÁ - CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R03
3.2 Errores en el diseño de la estructura del Cerco y /o Garitas por los cuales
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
podría generar retrazos en la ejecución de las obras.
3.3 Personal que elaboró el expediente técnico con escasa
Causa N° 1
experiencia y conocimiento

CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Deficiente desarrollo del estudio de Mecánica de Suelos

Deficiente revisión del expediente técnico por parte del

Causa N° 3
responsable.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 Desviación significativa del diseño del proyecto durante el replanteo al inicio
DISPARADOR DE RIESGO
de la obra
5.3
- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
- Estar atento al disparador del riesgo
ACCIONES PARA DAR
- Responsable declarará que el disparador se materializó
RESPUESTA AL RIESGO
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

ZELAYA OLIVARES PEDRO ALEXIS GORDON FIGUEROA RONNALD DENIS

DNI: 46105447 DNI: 32979985
CARGO: INGENIERO CONSULTOR CARGO: INGENIERO MONITOREO Y SEGUIMIENTO
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

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 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
REHABILITACION Y AMPLIACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL
Número Nombre del Proyecto CAMPAMENTO GALLITO CIEGO, DISTRITO DE YONÁN, PROVINCIA DE
2. DATOS GENERALES CONTUMAZÁ, DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha DICIEMBRE DEL 2018 Ubicación Geográfica DISTRITO YONÁN - CONTUMAZÁ - CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

El proyecto no se termine en la fecha inicialmente Revisión exhaustiva de la duración de las actividades del
R01 programada el cual puede reclamos en la población y MODERADA X cronograma con personal experto en obras de pistas y X
penalizaciones al contratista veredas

El proyecto termine costando mas de lo presupuestado o Asignar especialistas en la estimación y revisión de los
R02 no se pueda terminar o sin utilidades o menor que las MODERADA X costos de las actividades durante la elaboración del X
planificadas por el contratista expediente técnico y del presupueto.

Errores en el diseño de la estructura del Cerco y /o Garitas

Asignar especialista con capacidad demostrable en
R03 por los cuales podría generar retrazos en la ejecución de MODERADA X X
elaboración de expedientes técnicos de pistas y veredas
las obras.

ZELAYA OLIVARES PEDRO ALEXIS GORDON FIGUEROA RONNALD DENIS

DNI: 46105447 DNI: 32979985
CARGO: INGENIERO CONSULTOR CARGO: INGENIERO MONITOREO Y SEGUIMIENTO

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.