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EL CONCEPTO DE TEOR�A DEL CASO 25
14. La teor�a del caso del Ministerio P�blico debe facilitar

la reinserci�n social del imputado
Dos principios exigen una variable en la acci�n represiva
del Ministerio P�blico: el principio de inocencia y el principio
de reinserci�n social. Ambos han de considerarse a la hora de
acusar, a la hora de determinar los hechos delictivos y las penas
correspondientes para facilitar mecanismos alternativos de soluci�n
de conflicto, la suspensi�n condicional del proceso, y el
propio procedimiento abreviado.
En efecto, conforme al art�culo 22 de la Constituci�n federal
�toda pena deber� ser proporcional al delito que sancione y al
bien jur�dico afectado�. Este principio de proporcionalidad debe
entenderse, y consecuentemente aplicarse a la luz del art�culo 18,
que en su p�rrafo segundo indica: �el sistema penitenciario se organizar�
sobre la base del trabajo, la capacitaci�n para el mismo,
la educaci�n, la salud y el deporte como medios para lograr la
reinserci�n del sentenciado a la sociedad y procurar que no vuelva
a delinquir, observando los beneficios que para �l prev� la ley�.
De hecho, se procura que �las mujeres� se encuentren �en lugares
separados de los destinados a los hombres para tal efecto� y
que ambos �extingan las penas en establecimientos penitenciarios
dependientes de una jurisdicci�n diversa�. Con el mismo objetivo,
�los sentenciados, en los casos y condiciones que establezca
la ley, podr�n compurgar sus penas en los centros penitenciarios
m�s cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegraci�n a
la comunidad como forma de reinserci�n social�.
IV. Teor�a del caso en la doctrina latinoamericana
1. Doctrina y t�cnicas de litigio
Hay seis preguntas que debe responder la doctrina si queremos
aceptar la �confusi�n� que hace entre la teor�a del caso y las t�cnicas
de litigio:
www.juridicas.unam.mx
Este libro forma parte del acervo de la Biblioteca Jur�dica Virtual del Instituto
de Investigaciones Jur�dicas de la UNAM
http://biblio.juridicas.unam.mx
26 HACIA UNA TEOR�A DEL CASO MEXICANA
a. La primera es �por qu� �salvo el caso Colombia y el caso
Durango� ning�n c�digo procesal penal acusatorio confunde
el alegato de apertura con la teor�a del caso?
b. La segunda es �por qu� ning�n c�digo asume, dentro de la
etapa de investigaci�n, la teor�a del caso?
c. La tercera es �por qu� la teor�a del caso es una estrategia
para los abogados, si, de previo, ha existido una etapa de
investigaci�n policial y/o ministerial que ha arribado, necesariamente,
a un hecho delictivo, y al probable autor �penalmente
responsable� de ese hecho?
Adem�s de esas primeras preguntas hay otras tres que tambi�n
debe contestar la doctrina para comprender que con la teor�a del
caso ha sometido a confusi�n, la teor�a del proceso en la teor�a
del derecho procesal penal y en la teor�a del delito:
a. La primera es �es la situaci�n jur�dica �propia de la teor�a
del caso� la teor�a del delito, y por ende, debe cifrarse en
el cuerpo del delito o en los elementos del tipo penal, dependiendo
de la escuela jur�dica positiva?
b. La segunda es �es la situaci�n f�ctica �propia de la teor�a
del caso� el descubrimiento del hecho delictivo, objeto
propio de la etapa de investigaci�n �y/o preliminar o preparatoria�
en el sistema acusatorio que se exige, procesalmente
hablando, para la formulaci�n de la imputaci�n?
c. La tercera es �es la cuesti�n probatoria �propia de la teor�a
del caso� la investigaci�n del delito, que corresponde en
el sistema acusatorio al Ministerio P�blico y a las polic�as?
La ense�anza de las t�cnicas de litigio �que por lo general se
concentran en el juicio oral� han resultado ser manuales de conocimiento
del sistema acusatorio que, encaminadas �al litigio�,
es decir, a los abogados actores en el sistema procesal penal �ya
como acusador p�blico o patrocinador de la v�ctima como acusadora
privada o particular, o a los abogados defensores de los
imputados, y en algunas legislaciones, como patrocinadores del
actor civil y del demandado civil� ofrecen una �t�cnica� para
enfrentar el juicio oral en el proceso penal.
Comprueba esta realidad, en parte, el propio Carlos Natar�n
Nandayapa cuando admite:
...de acuerdo con la doctrina chilena, las destrezas m�s importantes
para el litigio oral pueden agruparse en tres categor�as: a) Definici�n
de una teor�a del caso; es decir, la capacidad para planear
estrat�gicamente el juicio y su preparaci�n; b) Introducci�n al
juicio de la informaci�n relevante que sustenta la teor�a del caso,
mediante el interrogatorio y, en su caso, contra interrogatorio a
las partes, los testigos y peritos; c) Uso de la informaci�n durante
la argumentaci�n inicial, que es, en parte, el anuncio previo de la
informaci�n que intencionalmente se generar� durante el juicio
por medio de sus participantes, y el alegato de clausura final, que
es la interpretaci�n de la informaci�n generada. Se trata de tres
actividades de la estrategia de defensa o acusaci�n interrelacionadas,
en las que es determinante la teor�a del caso, a la cual se
subordinan de manera l�gica las otras dos.12
Si analizamos todos los programas de capacitaci�n que se han
impartido a la fecha, estos se limitan a ense�ar el alegato de
apertura, el alegato de cierre, el interrogatorio de testigos y peritos
y el contrainterrogatorio de peritos y testigos. Para todo ello
se exige la �construcci�n� de la propia historia del hecho il�cito,
cuando es m�s propio pensar, con Bacigalupo, que se trata de
�una operaci�n mental consistente en vincular un hecho con un
pensamiento y comprobar si los elementos del pensamiento se
reproducen en el hecho. Particularmente subsumir un hecho bajo
las categor�as del delito (tipicidad, antijuricidad, culpabilidad,
etc�tera) consiste en comprobar que dicho hecho posee todas
las caracter�sticas esenciales del delito�.13 Por eso, muy pocos
12 Natar�n Nandayapa, Carlos y Ram�rez Saavedra, Beatriz, Litigaci�n oral
y pr�ctica forense penal, Oxford, 2009, p. 72.
13 Bacigalupo, Enrique, T�cnicas de resoluci�n de casos penales, Madrid,
Colex, 1995, p. 37.
han concentrado la academia en las t�cnicas de investigaci�n
dirigidas a los encargados de la investigaci�n, si bien para los
expertos en derecho procesal penal la respuesta a esas t�cnicas
se centra en la criminal�stica �con todas sus ramas anejas�, la
criminolog�a �con todas sus variables cient�ficas� , y la investigaci�n
e inteligencia policial.14
La ciencia criminol�gica ha dado respuestas, desde hace ya
muchos a�os, al problema de la �teor�a del caso�, procurando
servir a la funci�n que ocupa en el proceso el Ministerio P�blico,
tanto en la investigaci�n procesal por delito como en la etapa
de juicio, como auxiliares de los fiscales de juicio. Alejados
de esas �t�cnicas�, todos los pa�ses han sabido �construir� manuales
de procedimiento para la capacitaci�n de los �rganos de
investigaci�n, tanto de la polic�a como del Ministerio P�blico,
los defensores de oficio y los jueces. Esto ha hecho que, por lo
general, las t�cnicas de litigaci�n y los cursos de capacitaci�n en
las t�cnicas de litigaci�n, resulte una capacitaci�n privada para
abogados litigantes. Se entiende, desde el mercadeo de los mismos
cursos, que algunos resulten un �barniz� de capacitaci�n y
que otros sean un poco m�s serios. Algunos cursos comprenden
la lectura y estudio de textos valiosos referidos al sistema acusatorio
procesal penal y otros se limitan al uso del manual. No se
puede negar �como he procurado analizar cr�ticamente� que
mucho de esto es �negocio�, y mucho de aquello es �competencia�
educativa.
14 A partir del siglo XXI es viable hablar de la magnitud y aporte procesal
que encierra el �lugar de los hechos�, entendido como el sitio donde se
debe comprobar la comisi�n de conductas punibles, producto de un presunto
homicidio, suicidio, explosi�n, hurto, violaci�n o de cualquiera de los delitos
tipificados por el C�digo Penal. Luego que la autoridad judicial (Ministerio
P�blico) en compa��a de los investigadores (pesquisa policial), criminalistas y
peritos han establecido, por medio del an�lisis t�cnico-cient�fico y de las
diferentes
diligencias judiciales, que en la actuaci�n intervinieron manos criminales
y se tipific� la conducta penal, se estar� ante una �escena del crimen o delito�.
L�pez Calvo, Pedro y G�mez Silva, Pedro, Investigaci�n criminal y criminal�stica,
Colombia, Temis S.S., 2000, p. 11.
�Cu�l podr�a ser la raz�n de fracaso en el futuro del sistema
acusatorio en M�xico? Si queremos adelantar respuestas o
analizar lo que ocurre actualmente en las entidades federativas,
esta se encamina casi siempre a las organizaciones policiales y al
Ministerio P�blico. Basta estudiar la situaci�n real de estos dos
�rganos en los estados de Nuevo Le�n, Chihuahua, Oaxaca, Morelos,
Zacatecas, Estado de M�xico, Durango y Baja California
para apreciar que, a pesar de la capacitaci�n que se ha recibido,
estos �rganos impiden el trabajo de los jueces, y que el avance es
poco en el momento procesal m�s adecuado.
La raz�n es que el Poder Judicial en las entidades federativas
ha procurado, a trav�s de las escuelas judiciales, institutos de capacitaci�n
y la misma Conatrib, la capacitaci�n de magistrados,
jueces y secretarios de acuerdos. Algunas procuradur�as han facilitado
la capacitaci�n de los agentes del Ministerio P�blico, y
es poco lo que se ha hecho con los �rganos policiales, a pesar de
la ardua labor del Instituto de Formaci�n Policial (IFP) y el Instituto
Nacional de Ciencias Penales (Inacipe), entre otras razones,
porque la mayor�a de los cursos de estos dos institutos han mezclado
la participaci�n de distintos actores, siendo los oficiales de
investigaci�n uno m�s entre muchos.
Los acad�micos �y algunos abogados expertos� se han centrado
m�s en las t�cnicas de litigio para abogados que en estos
funcionarios, quienes aparentemente no requieren �t�cnicas� de
litigio.
La honradez intelectual ha llevado a muchos juristas al estudio
de las �t�cnicas de litigaci�n� y descubrir en ellas las verdaderas
intenciones, y las mismas fuentes dogm�ticas de las que
surge la famosa �teor�a del caso�. Muchos otros se han quedado
con la simple t�cnica. Una gran mayor�a ha podido descubrir en
ellas herramientas valiosas para mejorar la administraci�n de
justicia penal en sus propios pa�ses. Rodrigo Rivera Morales �
por ejemplo� centra el principio de contradicci�n �preventivamente�
mucho antes del desahogo de prueba en la audiencia
de juicio.
En efecto, para el autor citado:
...el principio del contradictorio es entendido, en t�rminos generales,
como la posibilidad real y efectiva para las partes de cuestionar
preventivamente todo aquello que pueda influir en la decisi�n.
El principio del contradictorio tiene la particularidad de que,
adem�s de ser garant�a que protege la libertad de las partes en el
proceso, facilitan la tarea del conocimiento sobre los hechos.15
El contradictorio es el �nico m�todo que permite contestar adecuadamente
la demanda o acusaci�n, controlar los medios probatorios
ofertados, y participar activamente en la formaci�n de
la prueba. Es claro que el principio del contradictorio adquiere
mayor dinamicidad en el proceso oral.
Ahora bien, el contradictorio tiene su mayor relevancia en la
formaci�n dial�ctica de la prueba. En este sentido, la parte contra
la cual se postula, se opone o aporta una prueba, debe conocerla.
La prueba producida no se puede apreciar si no se ha celebrado
con audiencia o con conocimiento de esa parte �cfr. el
sistema norteamericano denomina adversary system o el sistema
alem�n�. Al proceso no pueden ingresar pruebas en forma subrepticia,
clandestina o a espaldas de la contraparte. El principio
del contradictorio exige que la prueba se rinda con conocimiento
de la otra parte para que tenga oportunidad de hacer valer sus
derechos de refutaci�n y contraprueba en el debate probatorio.16
La pregunta es obvia: �si el 90% de las causas se resuelven
sin tener que ir a juicio, por qu� se ofrecen t�cnicas de litigio
para la etapa de juicio, no as� t�cnicas de litigio para las etapas
anteriores?
Sin ignorar la g�nesis pedag�gica del �m�todo del caso�, de
los estudios realizados hemos podido clasificar la doctrina en
15 Guzm�n, Nicol�s, La verdad en el proceso penal: una contribuci�n a la
epistemolog�a jur�dica, Buenos Aires, Editores del Puerto, 2006, p. 137, cit.,
por Rivera Morales, Rodrigo, �La pericia en el proceso penal�, III Encuentro
Latiniamericano de Posgrado en Derecho Procesal, Universidad Central de
Venezuela, octubre de 2009.
16 Rivera Morales, Rodrigo, op. cit.
tres �reas, con tres intereses procesales distintos. Los primeros
provienen de los procesalistas que procuran descubrir el derecho
procesal penal acusatorio para ofrecer una respuesta a la recta
administraci�n de justicia. �Es lo propio que, si estos acad�micos
escriben, lo hagan en relaci�n con los verdaderos principios
del sistema acusatorio? Es decir, los principios de alternatividad,
reinserci�n social y proporcionalidad, los criterios de oportunidad,
los derechos de las v�ctimas, el debido proceso penal y los
derechos del imputado sometido a proceso, los principios procesales,
los recursos en el sistema procesal penal, la acci�n civil
resarcitoria, el procedimiento abreviado y, la prueba, en particular,
su desahogo y, la prueba il�cita. Otros, por lo general, aprovechan
el cambio para hacer negocio, y entonces se abocan a la
redacci�n de manuales, el desarrollo de cursos cada vez menos
exigentes y cada vez m�s caros, para ofrecer algunas herramientas
de litigaci�n. Un tercer sector se dedica a la capacitaci�n en
el sistema acusatorio utilizando la teor�a del caso como m�todo
del caso.
El primer sector procura discriminar la acci�n de cada sujeto
procesal y �rgano de prueba para introducir a cada uno en la funci�n
procesal que le corresponde. Es com�n que esa mayor�a que
se dedica a las �t�cnicas de litigaci�n�, confundiendo la teor�a
del caso con el alegato de apertura y, por ende, centrando las t�cnicas
en la etapa de juicio, sea la que m�s confunde el proyecto.
Por eso, hemos procurado distinguir, para realizar una clasificaci�n
que nos permita demostrar lo que hasta este momento hemos
venido criticando.
2. Doctrina que integra la teor�a del caso en la etapa
de investigaci�n
Un grupo de la doctrina ha descubierto que aunque la teor�a
del caso confundi� el m�todo del caso, en el concepto de �teor�a del
caso� est� impl�cita la etapa de investigaci�n en el proceso penal
acusatorio. Entonces, se admite la teor�a del caso como recurso
pedag�gico, pero se utiliza para las distintas etapas del proceso
penal. Procura ense�ar, desde la academia, con casos pr�cticos, la
participaci�n de los distintos sujetos procesales en la investigaci�n
por delito. No puntualiza en el alegato de apertura y cierre en las
t�cnicas del interrogatorio porque conoce que son propias de la
audiencia de desahogo de prueba, es decir, la etapa de juicio oral.
Este grupo de expertos entiende, desde su experiencia, que algunas
de las pinceladas que se han dado, desde la reforma constitucional
al sistema acusatorio, mismas que provienen de los c�digos
en ese momento vigentes, no son propias o exclusivas del
sistema acusatorio, con lo cual tienen la capacidad de marcar la
diferencia. Analizando el sistema procesal penal acusatorio desde
la teor�a del proceso, concretan:
1. Que los principios rectores asumidos por los c�digos mexicanos
y traducidos a norma constitucional �publicidad,
contradicci�n, inmediaci�n, concentraci�n y continuidad�
son, por lo general, principios que rigen el desahogo de
prueba m�s que el sistema acusatorio, y por lo tanto, no
pueden denominarse principios rectores.
2. Que el sistema acusatorio persigue principios procesales
m�s importantes que los propios del desahogo de prueba,
como son el de alternatividad, libertad, defensa t�cnica, letrada
y material, lealtad procesal, objetividad, soluci�n del
conflicto, reparaci�n del da�o, proporcionalidad y reinserci�n
social.
3. Que el sistema acusatorio procura evitar el juicio oral, aboc�ndose
a la soluci�n del conflicto, sin denegar, por ello, el
derecho del imputado a un juicio justo e imparcial.
4. Que la eficacia de esos mecanismos alternativos est� en la
eficacia de la investigaci�n por delito, que se asume como
�estrategia� en la acci�n policial y del Ministerio P�blico.
5. Que la capacitaci�n de los actores debe enfocarse a la t�cnica
procesal, y por ende, al conocimiento del derecho penal
y procesal penal.
6. Que la eficacia �t�cnica� del proceso no se centra en t�cnicas
de alegatos e interrogatorios, a los que es posible no
tener que acudir, sino a la conveniencia de la negociaci�n
conforme al debido proceso y los derechos de las v�ctimas.
7. Que los mecanismos alternativos, al beneficiar tanto a v�ctimas
como a imputados, permiten formas procesales de soluci�n
del conflicto y renuncian al juicio oral y p�blico, que
en todo, perjudican al imputado.
8. Que la mejor t�cnica procedimental se encuentra en la mejor
t�cnica policial de acopio de prueba a la luz de los principios
de transferencia, relaci�n y causalidad, y el imputado,
la v�ctima, el objeto y el lugar, como escenas del crimen.
9. Que el sistema acusatorio no se centra en t�cnicas de litigio,
sino en t�cnicas de investigaci�n.
En las t�cnicas de litigaci�n chilena �pa�s que ha influido
especialmente en la g�nesis de la reforma del sistema de justicia
penal mexicano� se suscitan concepciones distintas: mientras
algunos comprenden la investigaci�n preliminar, para luego analizar
la etapa de juicio, con todas sus reservas procesales, otros
se estancan en la etapa de juicio como si no existiera la etapa de
investigaci�n.
Como siempre ocurre, la posici�n depende de quien asuma el
liderazgo. Chile, por ejemplo, entiende el sistema desde el proceso.
Algunos, que se dedicar�n a la �capacitaci�n� luego centrar�n
el estudio en la �teor�a del caso�. Sin embargo, desde la Universidad
Alberto Hurtado se entiende que
...el dise�o del nuevo sistema procesal penal se apoya en la idea
de un modelo acusatorio que contempla una fase de investigaci�n
informal, a cargo de un �rgano de naturaleza administrativa
denominado Ministerio P�blico, que cumple la funci�n de
representar el inter�s de la comunidad en la persecuci�n del delito.
En contrapartida, se ha creado un sistema de defensa penal
que intenta satisfacer la exigencia constitucional de proveer un
abogado que represente en forma profesional y oportuna los intewww.
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reses del imputado en un proceso, por la v�a de homologar en el
�mbito de la defensa p�blica, las exigencias que un particular
establece respecto de un abogado privado. La fase de investigaci�n
se constituye en el espacio en el que estos dos actores,
Ministerio P�blico y defensa, despliegan estrategias para revelar
paulatinamente sus puntos de vista y el conjunto de antecedentes
que respaldan sus posiciones, hasta llegar al juicio oral, ocasi�n
en la que encontrar�n a un tercero situado en condiciones de imparcialidad
y que resolver� el conflicto penal.17
El profesor Hesbert Benavente, aunque admite la �teor�a del
caso�, indica:
...si los hechos que el abogado maneja no son subsumibles dentro
de un tipo penal no tiene un caso penal sino una historia pura y
simple. Si los hechos son subsumibles dentro del tipo penal, pero
no hay pruebas, se tiene una buena historia delictiva. Si los hechos
son subsumibles dentro del tipo y adem�s se tiene una buena
prueba, se tiene un caso.18
Se trata, en mi interpretaci�n, de una aceptaci�n sin admitir,
ya que el mismo autor reconoce:
...las diligencias de investigaci�n preliminar son fundamentales
para la construcci�n del caso, dado que, en la misma se realizan
los primeros actos de investigaci�n urgentes o inaplazables destinados
a determinar si han tenido lugar los hechos de conocimiento
y su delictuosidad, as� como asegurar los elementos materiales
de su comisi�n, individualizar a las personas involucradas en su
comisi�n, incluyendo a los agraviados.19
La fiscal peruana Liliana �ngeles Ram�rez sostiene:
El nuevo modelo procesal penal de corte acusatorio le otorga al
Ministerio P�blico� la conducci�n de la investigaci�n del de-
17 Blanco Su�rez, Rafael et al., op. cit., p. 15.
18 Benavente Chorres, Hesbert, Estrategias para el desahogo de la prueba
en el juicio oral, M�xico, Flores Editor, 2010, p. 63.
19 Ibidem, p. 85.
lito; siendo que, con dicho prop�sito, el fiscal deber� trazar las
estrategias m�s convenientes desde el noticiamiento del delito,
las mismas que deber� efectivizar con miras a obtener la mayor
informaci�n de los hechos objeto del proceso.20
El maestro Benavente Chorres asume la misma posici�n que la
m�a, es decir, tanto se ha hablado de la teor�a del caso que en lugar
de destruirla, la admite, d�ndole, sin embargo, un giro procesal
�m�s que de litigio� como la soluci�n m�s viable.21 Llegar
a la etapa intermedia y/o a la de juicio �armando� una teor�a del
caso como �estrategia�, es ya un modo de admitir que las etapas
anteriores se han manejado sin estrategia alguna. Es tan �falsa�
la teor�a del caso �como t�ctica o estrategia �nicamente del
juicio oral� que el mismo Benavente debe aceptar que existe
una fase constructiva, una fase recolectiva, una fase depurativa
y una fase expositiva de la teor�a del caso; en definitiva, una etapa
de investigaci�n, una etapa intermedia y una etapa de juicio.
Si la �teor�a del caso� no es una estrategia del Ministerio P�blico
en investigaci�n con la polic�a, es una farsa procedimental
en las dem�s etapas, pues se ha perdido la prueba en la fase prioritaria
de prueba que es la policial. Por ejemplo, si en la escena
del crimen no se trabaja bajo una teor�a del caso, se ha perdido
por ello el noventa por ciento del hallazgo probatorio necesario
para demostrar el hecho y al probable autor. He aqu� el gran problema
procesal que se ocasiona con �determinar� la teor�a del
caso como �estrategia� del Ministerio P�blico en la etapa de juicio,
pues, como lo ha sostenido Volmar P�rez Ortiz, defensor del
pueblo de Colombia, la teor�a del caso como estrategia o diagn�stico
�no es privativo del juicio oral sino que resulta indispensable
desde la primera audiencia preliminar en la que el defensor
20 �ngeles Ram�rez, Liliana, Breves apuntes a la estructura del proceso
com�n en el nuevo c�digo procesal penal peruano, Iuris Lex Societas, 5 de
noviembre de 2009.
21 Cfr. Benavente Chorres, Hesbert, La aplicaci�n de la teor�a del caso y la
teor�a del delito en el proceso penal acusatorio y oral, M�xico, Flores Editores,
2011.
deba participar y, a�n antes, si se trata de indiciado o implicado,
de acuerdo con el nuevo C�digo de Procedimiento Penal�.22
Al plantear mi hip�tesis, no ignoro que el propio Benavente
Chorres ha citado a algunos otros autores para conceptualizar
respecto a la teor�a del caso, pero igualmente coincido con �l en
que la teor�a del caso debe considerarse m�s bien como �la correspondencia
de la hip�tesis f�ctica, la hip�tesis jur�dica y la hip�tesis
probatoria�,23 teor�a que �es elaborada a partir de la prueba
�y por ende, en el momento procesal en que el hallazgo y
acopio de prueba debe realizarse, no cuando el hallazgo y acopio
de prueba debe incorporarse y/o desahogarse� y sus inferencias,
y a partir del tipo penal que aparece como posible de aplicar�. En
definitiva �esta teor�a �dice� es la que guiar� la investigaci�n,
se someter� al contradictorio en el juicio oral y finalmente se validar�
o rechazar� en la sentencia�.24
As� lo entiende el abogado Alfredo Huaranga Romero cuando
explica lo siguiente:
...la teor�a del caso no nace en la etapa del juicio oral sino que
est� presente desde el momento en que se tiene conocimiento del
hecho que es materia de investigaci�n y que es considerado un
il�cito penal, procediendo a identificar la acci�n, el sujeto activo,
el sujeto pasivo, los objetos involucrados, las circunstancias de
modo, tiempo y lugar, y las compara con los requisitos que en ese
22 P�rez Ortiz, Vomar, La prueba en el sistema penal acusatorio colombiano,
M�dulo IV para Defensores P�blicos, presentaci�n, Manual para Colombia,
2008, p. 4. Este Manual de Capacitaci�n resulta de especial importancia; primero,
porque siendo colombiano, este es el �nico pa�s que ha introducido el concepto
de �teor�a del caso� en el C�digo Procesal Penal; segundo, porque el manual
concentra al abogado defensor de oficio en la �teor�a del caso� desde el inicio
de la investigaci�n, la oportunidad o no de solicitar prueba anticipada y sus
posici�n estrat�gica en cada una de las distintas audiencias del proceso penal.
Vale agregar que los manuales sobre t�cnicas de litigio del Per� centran la teor�a
del caso en la etapa de juicio. C�digo Procesal Penal. Manuales Operativos,
Academia de la Magistratura.
23 Benavente Chorres, Hesbert, Estrategias para el desahogo�, cit., p. 68.
24 Idem.
mismo sentido exige el tipo penal, es decir se empieza a armar
la historia criminal identificando personajes, lugares y detalles.25
Aunque con una explicaci�n m�s confusa, influido quiz� por
los textos ya criticados, sigue nuestra posici�n el magistrado Arturo
Le�n de la Vega del Tribunal Superior de Justicia del Estado
de Oaxaca que al definir la teor�a del caso la considera como la
�herramienta m�s importante para planear la actuaci�n del proceso�
que �cada una de las partes empieza a construir desde el
momento en que tienen conocimiento de los hechos�. Agrega entonces,
para mayor claridad, que la teor�a del caso �primero se
plantea como hip�tesis de lo que pudo haber ocurrido, hip�tesis
que debe verificarse o comprobarse mediante las diligencias que
se practican durante la investigaci�n�.
Con claridad de ideas, Rafael Blanco Su�rez entendi�:
...arribar al juicio oral supone por parte del �rgano acusador contar
con un relato acompa�ado de antecedentes que lo respaldan;
tales como, declaraciones de testigos o peritos, documentos en los
cuales se basa, funda y sostiene el relato de los hechos que alega
el acusador, pruebas materiales, etc�tera. A su turno, la defensa
desplegar� un relato paralelo que, apoyado igualmente en los antecedentes
recopilados durante su investigaci�n o por el propio
Ministerio P�blico, intentar� desdibujar el relato de la fiscal�a,
explicando los hechos desde una �ptica diferente. El defensor tendr�
que optar por la construcci�n de un relato alternativo (defensa
positiva) o basado en la concentraci�n puntual sobre problemas,
inexactitudes o contradicciones de las pruebas de la fiscal�a (defensa
negativa), o combinar ambas modalidades de un modo coherente
y veros�mil.26
Aunque a la par, influida por las �t�cnicas de litigio�, la doctora
Mar�a Elena Contreras admite, previo a la teor�a del caso, la
existencia de una acusaci�n:
25 Huaranga Romero, Alfredo, �Importancia de la teor�a del caso en el nuevo
C�digo Procesal Penal�, Revista Virtual Iuris, Per�, 20 de mayo de 2008.
26 Blanco Su�rez, Rafael et al., op. cit., p. 15.
...la actividad y dinamismo que impregnen las partes en el proceso
penal debe canalizarse en las imputaciones o cargos que
el Ministerio P�blico formule en su acusaci�n, caso contrario, el
proceso penal caer�a en un desorden procesal en donde cada parte
apuntar�a a diferentes blancos. La necesidad de la acusaci�n fiscal
es tal, que sin ella no habr�a la necesidad de continuar con un
proceso penal. Esta es la exigencia que trae el acusatorio y, que
a su vez, exige que el Ministerio P�blico sea el director de las
investigaciones, por la sencilla raz�n que investigar y acusar son
las dos caras de la misma moneda: Se investiga para saber si se
acusar�, y se acusa de lo que se ha investigado. Por otro lado, el
dotar de esa importancia a la Fiscal�a no significa el minimizar la
labor de la defensa, al contrario, en aras de la igualdad procesal
(o de armas) los medios de investigaci�n y de probanza que la
ley flanquea a la fiscal�a lo debe tambi�n ejercer la defensa. Ambos
deben tener los mismos derechos procesales para alcanzar las
fuentes de informaci�n, procesarla, analizarla e integrarla en inter�s
a su teor�a del caso que presentar� ante el �rgano jurisdiccional.
Para ello, ambas partes deben entender que son adversarios,
contrincantes, rivales, en el proceso penal, y que deben desplegar
su mayor esfuerzo en aras de sus intereses procesales. Si esto as�
ocurre, el debate que se dar� en el juicio oral estar� enriquecido
de contenido e informaci�n que facilitar� una adecuada decisi�n
por parte del juzgador.27
En el mismo sentido, Jorge S�nchez �lvarez, defensor de oficio,
define la teor�a del caso como
...la visi�n estrat�gica del litigante para resolver un caso concreto,
lo que significa que �sta debe permitir al fiscal o al abogado adoptar
las decisiones adecuadas en el momento oportuno. La teor�a
del caso es la visi�n estrat�gica de c�mo se va afrontar el caso,
con miras a llegar al juicio oral. Es el planteamiento que el fiscal
o el abogado realizan sobre los hechos penalmente relevantes,
27 Contreras Gonz�lez, Mar�a Elena, �Modelo Acusatorio con tendencia
adversarial en el nuevo C�digo Procesal Penal�, Revista Internauta de Pr�ctica
Jur�dica, n�m. 20, julio-diciembre de 2007.
las pruebas que lo sustentan y los fundamentos jur�dicos que lo
afirman.28
Coincide con el defensor citado el fiscal de Piura, Jorge Rosas
Yataco que sostiene:
...la investigaci�n debe ser din�mica, por tanto, el fiscal debe asumir
tambi�n una actitud din�mica, recolectando los elementos de
prueba que le permita en el futuro elaborar una teor�a del caso,
pero para ello tendr� que desprenderse de formalidades y ritualismos.
Lo importante es llegar a cumplir con los fines de la investigaci�n
y aclarar la imputaci�n hecha y para dicho cometido
tendr� que imprimir en su actuaci�n ese dinamismo en plantearse
las hip�tesis ante un caso conjuntamente con la Polic�a. El Fiscal
ya no es m�s un funcionario de escritorio, encerrado en cuatro
paredes y examinando fr�amente un expediente, el fiscal tiene que
salir a buscar sus elementos de convicci�n o evidencias que le van
a permitir sustentar una posici�n.29
Carlos Manuel Lee V�squez, defensor de oficio de Panam�, al
plantearse el problema de la implementaci�n del sistema acusatorio
en su pa�s y la funci�n que corresponde a la defensa, se preocupa
de la investigaci�n preliminar m�s que de la acci�n en juicio.
En efecto, su preocupaci�n es no contar �con personal que apoye
a la defensa en la parte de investigaci�n, as� como peritos que
ayuden a proveer a la defensa de los elementos necesarios para
adversar al Ministerio P�blico frente a sus pretensiones�, porque
entiende que en el sistema acusatorio, el abogado defensor
...deber� realizar su propia investigaci�n, ha de lograr su propia
informaci�n del caso si quiere tener �xito en desvirtuar la pretensi�n
del fiscal que quiere demostrar ante el juez. Deber� tener
28 S�nchez �lvarez, Jorge, �An�lisis de la teor�a del caso seg�n el nuevo sistema
procesal penal�, en Panorama Cajamarquino, 22 de septiembre de 2009.
29 Rosas Yataco, Jorge, �Breves anotaciones a la investigaci�n preparatoria
en el nuevo c�digo procesal penal�, en revista electr�nica An�lisis del Derecho,
CISE, p. 3.
la capacidad para interrogar a los testigos con el fin de detectar
fallas o contradicciones que creen dudas sobre la tesis de la acusaci�n,
visitar el lugar de los hechos con el fin de preparar su defensa,
apartar pruebas t�cnicas o cient�ficas que puedan confrontar
las versiones de los hechos que plantea la fiscal�a.30
Para el fiscal Rosas Yataco, la teor�a del caso es un efecto de
la investigaci�n, no as� una propuesta en la etapa de juicio, pues
entiende con su experiencia de fiscal lo siguiente:
...la investigaci�n cient�fica del delito, es el conjunto de procedimientos
que se utilizan para explicar el fen�meno del delito
y el delincuente, aplicando en ellos conocimientos cient�ficos y
t�cnicos. Puede abarcar el estudio de diversos aspectos como la
etiolog�a, incidencia, relaci�n, efectos, tendencias, etc�tera. Por
otro lado, la investigaci�n policial es el proceso metodol�gico,
continuo, organizado, especializado y preciso de an�lisis y s�ntesis
que el pesquisa policial desarrolla respecto a los diversos
aspectos que expliquen la perpetraci�n de un delito a fin de lograr
su esclarecimiento.31
Con ese criterio, citando a Binder, explica que la investigaci�n
es �una actividad eminentemente creativa, en la que se trata de superar
un estado de incertidumbre mediante la b�squeda de todos
aquellos medios que puedan aportar la informaci�n que acabe con
esa incertidumbre. Se trata pues, de la actividad que encuentra o
descubre los medios que servir�n como prueba en el proceso�.32
Finalmente, Arsenio Or� Guardia y Giulliana Loza �valos, al analizar
las caracter�sticas de la teor�a del caso, dir�n, en lo que ahora
interesa, que el mismo �se dise�a desde el momento en que se
asume el caso: A partir de all� se construye de manera secuencial
30 Lee V�squez, Carlos Manuel, La defensa p�blica en el sistema acusatorio
paname�o, VI Programa Interamericano de Formaci�n de Capacitadores
para la Reforma Procesal Penal, 2009.
31 Rosas Yataco, Jorge, op. cit., p. 4.
32 Binder, Eduardo, Iniciaci�n al proceso penal acusatorio, alternativas,
Lima, 2002, p. 45, cit. por Rosas Yataco, Jorge, op. cit., p. 5.
y ordenada�. Aunque admiten que �la teor�a del caso se orienta al
juicio oral�, precisan que
...la teor�a del caso es mutable durante la investigaci�n: Desde
que se asume el caso y durante toda la investigaci�n la teor�a del
caso es mutable. La teor�a del caso puede cambiar e ir evolucionando
hasta la acusaci�n fiscal, a partir de la cual es inamovible,
porque en el juicio oral ya no se puede generar nueva evidencia.33
Cabe agregar que aun cuando el C�digo Procesal Penal de Colombia
admite la figura de la �teor�a del caso� (art�culo 371), uno
de sus manuales de capacitaci�n, a la vez que admite que el �prop�sito
de cada una de las partes en juicio es convencer al juzgador
de que su versi�n o interpretaci�n de los hechos es la correcta,
que su teor�a del caso, y no la de la contraparte, es la que debe
acoger�,34 y por ende, la �teor�a del caso es, pues, el planteamiento
que la acusaci�n o la defensa hace sobre los hechos penalmente
relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jur�dicos
que los apoyan�, admite, concomitantemente, coherente con
nuestro planteamiento, lo siguiente:
...la teor�a del caso se empieza a construir desde el primer momento
en que se tiene conocimiento de los hechos. Una vez que
se posea la informaci�n que servir� a cada una de las partes se
debe definir cu�l ser� la teor�a del caso por demostrar. Se plantea
inicialmente como hip�tesis de lo que pudo haber ocurrido. Estas
hip�tesis deben estar sujetas a verificaci�n o comprobaci�n mediante
las diligencias que se practican durante la investigaci�n.
Las hip�tesis de investigaci�n se convierten en teor�a al finalizar
la misma. Se modifica y se ajusta hasta que empiece el juicio. 35
33 Or� Guardia, Arsemio y Loza �valos, Giulliana, Teor�a del caso, Per�,
Instituto de Ciencia Procesal Penal.
34 T�cnicas del Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano,
Programa de Fortalecimiento de Justicia / USAID Colombia, Rep�blica de Colombia,
Bogot�, marzo de 2009, p. 123.
35 Ibidem, p. 124.
Esa postura en M�xico debe considerarse con cuidado, pues
si la �litis� se cierra con el auto de vinculaci�n, es dif�cil hablar
de �modificaci�n� y �ajuste� del hecho delictivo admitido en el
auto de apertura a juicio. En el mismo sentido, en el Manual de
procedimientos de la fiscal�a de Colombia se aconseja al Ministerio
P�blico realizar
...sesiones de trabajo con el investigador de polic�a judicial para
elaborar el programa metodol�gico dirigido a precisar los objetivos
de la hip�tesis delictiva; evaluar la informaci�n recibida; delimitar
y asignar tareas; establecer los procedimientos de control
para la realizaci�n de las labores y recursos de mejoramiento para
adelantar la misi�n; determinar las actividades que requieren control
judicial, entre otros aspectos que en el futuro ser�n necesarios
para preparar y elaborar la teor�a del caso, ante una eventual acusaci�n.
Ordenar la realizaci�n de los actos de investigaci�n que
no impliquen restricci�n de derechos fundamentales.
3. Doctrina que confunde teor�a del caso
con estrategia en juicio
La doctrina que confunde la teor�a del caso con estrategia en
juicio involucra varios supuestos procesales en el sistema acusatorio:
1. Consideran que los principios rectores del sistema acusatorio
son los de oralidad, inmediaci�n, contradicci�n, continuidad
y concentraci�n.
2. Concentran el estudio del proceso penal en la etapa de juicio
oral.
3. Centran la capacitaci�n en los abogados, a los que ubican,
�nicamente, en la audiencia de juicio oral.
4. Ignoran la determinaci�n del hecho il�cito como efecto de
la investigaci�n policial y/o ministerial del delito, y lo conciben
como una �estrategia� f�ctica que debe convencer,
porque debe probarse en la audiencia del debate.
5. Confunden en la �teor�a del caso� la teor�a del delito.
6. Confunden �m�todo del caso� con �teor�a del caso�.
En efecto, Valerio Jemini�n, dominicano, al admitir la importancia
de la t�cnicas de litigio en el sistema acusatorio, acepta, a
la vez, que �el avance ha sido �nicamente en cuanto a la forma
del juicio�, pero quedan a�n grandes retos respecto a las posiciones
de la teor�a del proceso y de la dogm�tica jur�dico-penal
para completar la obra iniciada con las t�cnicas de litigaci�n�.36
Desde esa posici�n considera que
...la teor�a del caso con sus tres proposiciones f�cticas, jur�dicas y
probatorias ordena desde el inicio el debate. Ello permite verificar
un escenario com�n entre las partes, en que ambas tienen que fijar
posiciones sobre cada proposici�n, lo que trae como consecuencia
que el juzgador pueda determinar en el juicio qu� argumento
tiene mayor peso jur�dico y qu� pruebas avalan esta situaci�n,
punto fundamental en un sistema procesal acusatorio.37
McCullough sostendr� que la teor�a del caso es �la historia
que el abogado quiere que acepte el juzgador� Es la �trama�
para su obra que es el juicio�.38 Admitir este concepto es aceptar,
por un lado, que el derecho penal se ha alejado del principio de
legalidad, que el juicio oral es un teatro:
...la teor�a del delito es un presupuesto sobre el cual el proceso
entra en mofa, y que no es la prueba la que demuestra la verdad
de un hecho, por el contrario, la farsa de un debate, en que prosperan
las cualidades y capacidades de los oradores. Se entiende,
bajo este concepto, por qu� �por ejemplo� en los Estados Uni-
36 Valerio Jemini�n, Miguel Ernesto, Gaceta Judicial, Rep�blica Dominicana,
Derecho y Litigaci�n, Buenas Tareas, 2010.
37 Idem.
38 Mccullough, Michael, Teor�a del caso y tema, citado por Pastrana Berdejo,
Juan David y Benavente Chorres, Hesbert, El juicio oral. T�cnicas y estrategias
de litigaci�n oral, 2a. ed., M�xico, Flores Editor, 2010, p. 153.
dos de Norteam�rica hay expertos en juicios orales y expertos en
negociaci�n de causas penales. Sin embargo, sobre este o conceptos
parecidos, se ha sustentado en Latinoam�rica la �teor�a
del caso.
Tantale�n Odar dir� de la teor�a del caso que �no es m�s que
el planteamiento que la acusaci�n o la defensa hace sobre los hechos
penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los
fundamentos jur�dicos que lo apoyan�,39 lo que confunde con el
planteamiento que las partes hacen en la etapa intermedia, o el que
utilizan para el alegato de cierre del juicio oral.
Para Julio C�sar Torrico Salinas la teor�a del caso es �una
explicaci�n jur�dica�40 que para el Ministerio P�blico conlleva
convencer el por qu� �ciertos hechos ocurridos deben dar una
sanci�n penal�, y para la defensa, �del por qu� no debe sancionarse
al ser humano a quien se atribuye una conducta�, tesitura
que nos coloca m�s ante una teor�a de la penalidad que ante el
derecho penal. N�tese que, en el mismo sentido, Claudio Lovera
dir� que la teor�a del caso es �la narraci�n sucinta de los hechos
o de la historia que ser� presentada y sobre la que se pretende
su aceptaci�n� debe ser la trama para la obra del fiscal que es
el juicio�.41
Diana Estela Regalado se preocupa m�s de las t�cnicas de litigio
que de la teor�a del caso, en relaci�n con el principio de
inocencia. Parte de que la etapa de juicio es la fase estelar del
proceso. Con ese criterio considera que las t�cnicas de litigaci�n
39 Tantalean Odar, Christian Fernando, �Principios b�sicos del interrogatorio
directo en base a las exigencias del nuevo C�digo Procesal Penal Peruano�,
Derecho y Cambio Social, Revista Jur�dica Cajamarca, avances 15, Revista
de la Facultad de Derecho de la Universidad Privada Antonio Guillermo
Urrelo de Cajamarca, Colombia.
40 Torrico Salinas, Julio C�sar, Estrategias de litigaci�n. Teor�a del caso y
dibujo de ejecuci�n, Sistemas Judiciales, Bolivia, Instituto de la Judicatura,
2002,
cit. por Benavente Chorres, Hesbert, Estrategias para el desahogo..., cit., p. 66.
41 Lovera, Claudio, Teor�a del caso, cit. por Benavente Chorres, Hesbert,
Estrategias para el desahogo..., cit., p. 67.
...pueden ser definidas como las destrezas y habilidades utilizadas
en la etapa estelar del proceso penal, es decir en el juzgamiento,
a efectos de demostrar cada una de las hip�tesis sostenidas por
las partes en litigio. Estas t�cnicas de litigaci�n oral, contribuyen
de forma relevante en el cumplimiento y realizaci�n de los principios
del juicio oral, como son el de inmediaci�n, contradicci�n,
oralidad y publicidad� [y] para la aplicaci�n de las t�cnicas de
litigaci�n oral, se debe partir por reconocer que la prueba no habla
sola, sino a trav�s de los litigantes, de modo que depende de
ellos se despliegue plenamente o extravi� en detalles intrascendentes,
pase inadvertido o pierda credibilidad; y que la mejor forma
de producir la mayor cantidad de informaci�n de calidad, es
en el contradictorio, con la utilizaci�n de las indicadas t�cnicas,
que implican o comprenden, adem�s de la elaboraci�n de la teor�a
del caso, saber c�mo realizar un efectivo examen directo, contra
examen, presentar la prueba material, saber objetar, saber realizar
un buen alegato de apertura y alegato de clausura; todo ello, con
el prop�sito de establecer s�lidas bases para juzgar y emitir un
fallo justo.42
Augusto Renzo Espinoza ha dicho que
...litigar en un juicio oral es un ejercicio profundamente estrat�gico,
tanto para quien acusa como para quien defiende, implica el
dise�o de una teor�a del caso, en donde cada parte busca explicar
c�mo ocurrieron los hechos y la participaci�n del imputado en
ellos, con la �nica finalidad de convencer al Juez de que su versi�n
es la verdadera.43
Su posici�n, como hemos venido criticando, es centrar la �teor�a
del caso� en la etapa de juicio, y la raz�n de esa teor�a es
convencer al tribunal. Omite decir, con ese argumento, que los
hechos de la acusaci�n ingresan a la etapa del juicio producto de
42 Regalado Urquiaga, Diana Estela, Relaci�n entre el principio de presunci�n
de inocencia y las t�cnicas de litigaci�n oral, Universidad Nacional de
Trujillo, 5 de febrero de 2010.
43 Espinoza Bonifaz, Augusto Renzo, �Estrategias de litigaci�n penal: teor�a
del caso�, en http://www.derechopenalonline.com/derecho.php.
la investigaci�n y conocidos desde la formulaci�n de la imputaci�n.
As� se entiende cuando sigue diciendo que
...el litigante en el juicio oral debe narrar y persuadir. Esa ser� su
principal tarea y primordial objetivo. Esto no solo se lograr� con
tener habilidad histri�nica y talento intuitivo, sino ser� necesario
el dise�o de una teor�a del caso consistente, suficientemente probada
y adecuadamente expuesta que tenga por finalidad lograr
una decisi�n favorable por parte del juez.44
Para el autor de cita, la teor�a del caso es
...un �ngulo, un punto de vista desde el cual mirar la prueba, en
t�rminos tales que si el juez la mira desde all� ver� en ella lo que
nosotros vemos. Es nuestra simple, l�gica y persuasiva historia
acerca de lo que realmente ocurri�, la br�jula del litigante, un
mapa que se dise�a desde el momento en que se tiene conocimiento
de los hechos.45
Christian Salas Beteta, quien promociona un seminario sobre
t�cnicas de litigaci�n oral, y pautas del juicio oral, sostiene:
...en un proceso adversarial, el debate se torna necesario, pues al
motivar su decisi�n, el juez expresa sus razones o fundamentos.
Tal motivaci�n exige someter el derecho y la prueba a controversia.
As� tenemos que cada una de las partes al desarrollar su tesis
se convierten en colaboradores del juez, pues le aportan ideas y
elementos para que pueda fallar. En el sistema acusatorio la actuaci�n
est� orientada por la idea de debate, de contradicci�n, de
lucha de partes contrarias. Es un di�logo abierto entre los intervinientes
del proceso, sujeto a acciones y reacciones, quienes armados
de la raz�n luchan por el predominio de su tesis.46
44 Idem. El autor, de la Procuradur�a P�blica Anticorrupci�n del Per�, se
apoya particularmente en Andr�s Baytelman y Mauricio Duce, Litigaci�n penal,
juicio oral y prueba, cit.
45 Espinoza Bonifaz, Augusto Renzo, op. cit.
46 Salas Beteta, Christian, Seminario sobre t�cnicas de litigaci�n oral y
pautas del juicio oral, Per�, octubre de 2007.
Dicho autor define la teor�a del caso como �la br�jula del litigante,
es un mapa sobre el que se ha dise�ado el transcurso del
proceso, es el planteamiento que el fiscal y el abogado defensor
hace sobre los hechos penalmente relevantes, los fundamentos
jur�dicos que lo apoyan y las pruebas que los sustentan�. Sin embargo,
luego la confunde con los alegatos de las partes, pues sostiene
que �el fin de las alegaciones orales es persuadir al juez�.
De hecho, Salas Beteta considera que
...el discurso judicial tiene un objetivo general y uno o varios objetivos
espec�ficos, que al ser concretados permiten construir l�gicamente
el discurso. El objetivo general es persuadir, convencer.
Persuadir significa ganar la adhesi�n a la tesis o teor�a del
caso que se plantea, es lo que se desea que el auditorio o p�blico
crea o decida. De ah� la importancia que en esta fase se procure
conocer al auditorio, en particular al juez y a los jurados que desea
convencer, esto le permitir� adaptarse a su p�blico y precisar
sus objetivos. Es fundamental analizar el auditorio, por cuanto
esto gu�a para determinar los objetivos, desarrollar estrategias,
seleccionar el material de apoyo, organizar el material y pronunciar
el discurso.
Como puede notarse, todos los autores citados centran el proceso
penal en el juicio oral, y las t�cnicas de litigio en la etapa de
juicio. Sin embargo, como t�cnica de litigio, la prueba no puede
�prefijarse� en el desahogo, sin considerar que la misma ha sido
previamente hallada, acopiada, procesada y, posteriormente, incorporada
al proceso. No resulta estrat�gico �analizar� el medio
de prueba desahogado en juicio si no se ha participado en �l,
contradici�ndola, en la etapa en que la misma ha sido procesada.
No podemos ignorar la especial estrategia que exige la audiencia
intermedia para alegar la nulidad o ilicitud del medio de prueba
y/o para tener por comprobados algunos hechos delictivos antes
del juicio.
4. Doctrina que confunde teor�a del caso con alegato
de apertura
Las confusiones en que incurren los autores que asemejan teor�a
del caso con la estrategia en juicio a trav�s de las t�cnicas de
litigio, admiten la existencia de un hecho delictivo y la probable
responsabilidad.
Los que confunden la teor�a del caso con el alegato de apertura
parece que entienden la etapa de juicio como la �nica etapa del
proceso, lo que les permite admitir que el juicio se abre y define
con el alegato, como si dicho alegato definiera la litis sobre la cual
se entabla el debate. Es lo que ocurre, por ejemplo, con la profesora
peruana Ana Calder�n Sumarriva al sostener que
...el Fiscal y la defensa le deber�n presentar una hip�tesis sobre
los hechos (teor�a del caso) en un alegato preliminar, buscando
vincular, en forma coherente y cre�ble, los hechos de la causa,
la teor�a legal y la prueba. Luego deber� introducirse la informaci�n
en el juzgamiento, con el objetivo de demostrar la hip�tesis.
47
Este equ�voco permite confundir el mismo objetivo del alegato
de apertura pues, como ocurre con Calder�n Sumarriva y muchos
otros que veremos, introducen con el alegato la teor�a legal
y la prueba. As� lo vemos tambi�n en Alberto Jos� Prieto Vera,
defensor colombiano, al explicar que en el juicio oral
...se llevan a cabo los alegatos o argumentaciones de apertura,
obligatorios para el fiscal y potestativos para la defensa, en los
que cada parte hace una exposici�n breve de su teor�a del caso,
47 Calder�n Sumarriva, Ana, �El juez en el nuevo C�digo Procesal Penal
Peruano�, Revista Iberoamericana de Derecho Procesal Garantista, 2006.
Para la autora citada, el juicio oral peruano �seg�n su interpretaci�n, porque
la norma dice lo contrario� no se inicia con una acusaci�n y/o con los hechos
admitidos en el auto de apertura a juicio, sino, como se desprende de su art�culo,
de una �hip�tesis� que debe ser demostrada en juicio, a la que llama �teor�a
del caso�.

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EL CONCEPTO DE TEOR�A DEL CASO 25

14. La teor�a del caso del Ministerio P�blico debe facilitar

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