CASO AA1

Elija una empresa de la cual cuente con información general acerca de las actividades que
realiza y su estructura interna (áreas). Determine los procesos y clasifíquelos de acuerdo a lo
estudiado en el Tema 2 “Requisitos generales”.

Posteriormente, revise la Norma NTC GP 1000 e identifique cuáles son los registros que
obligatoriamente deberá mantener como evidencia la empresa seleccionada. Realice un listado
de los mismos. Resuelva el caso en un archivo de texto.

EMPRESA POLCIA NACIONAL DE COLOMBIA

La Policía Nacional de Colombia se divide en ocho Regionales, siete Metropolitanas y 34

Departamentos, incluyendo a la zona del Urabá y Magdalena Medio. Están a cargo de la
Dirección de Seguridad Ciudadana. Dentro de esta organización está contemplado que cada
dirección operativa, tenga una dependencia que represente a cada oficina asesora y cada
dirección administrativa (excepto DINCO, DISAN y DIBIE, las cuales son coordinadas
directamente desde sus respectivas direcciones). Igualmente cada comando de departamento
o de metropolitana, además de las anteriores dependencias, deben tener bajo su mando una
Seccional de Investigación Criminal (SIJIN), dependiente de la Dirección de Investigación
Criminal (DIJIN), y una Seccional de Inteligencia Policial (SIPOL), dependiente de la Dirección de
Inteligencia Policial (DIPOL). La lidera el director general de la Policía Nacional, quien es
nombrado por el presidente de la República, de uno de los oficiales generales de la institución.

1 La Dirección General (DIPON), está dividida en cinco direcciones de apoyo al servicio

(administrativas), ocho direcciones operativas, una dirección de nivel educativo y cinco oficinas
asesoras.

ESTRUCTURA

 Nivel Operativo
 Dirección de Seguridad Ciudadana (DISEC)
 Dirección de Carabineros y Seguridad Rural (DICAR)
 Dirección de Investigación Criminal e INTERPOL (DIJIN)
 Dirección de Inteligencia Policial (DIPOL)
 Dirección de Antinarcóticos (DIRAN)
 Dirección de Protección y Servicios Especiales (DIPRO)
 Dirección Antisecuestro y Antiextorsión (DIASE)
 Dirección de Tránsito y Transporte (DITRA)
Nivel Administrativo
Dirección Administrativa y Financiera (DIRAF)
 Dirección de Talento Humano (DITAH)
 Dirección de Sanidad (DISAN)
 Dirección de Bienestar Social (DIBIE)
 Dirección de Incorporación (DINCO)
Oficinas Asesoras
 Inspección General (INSGE)
 Oficina de Planeación (OFPLA)
 Secretaria General (SEGEN)
 Oficina de Telemática (OFITE)
 Oficina de Comunicaciones Estratégicas (COEST)

Nivel Educativo
 Dirección Nacional de Escuelas (DINAE)
 Escuela de Postgrados de Policía (ESPOL), en Bogotá
 Escuela de Aviación Policial, en Mariquita, Tolima
 Escuela de Investigación Criminal (ESJUI), en Bogotá
 Escuela de Cadetes de Policía General Santander (ECSAN), en Bogotá
 Escuela de Suboficiales y Nivel Ejecutivo Gonzalo Jiménez de Quesada (ESJIM), en Sibaté,
Cundinamarca
 Escuela Nacional de Carabineros Alfonso López Pumarejo, en Facatativá, Cundinamarca.
 Escuela de Granaderos Gabriel González, en El Espinal, Tolima.
 Escuela de Carabineros Rafael Núñez (ESRAN), en Corozal, Sucre
 Escuela de Carabineros de la Provincia de Vélez (ESVEL), en Vélez, Santander.
 Escuela de Carabineros Alejandro Gutiérrez (ESAGU), en Manizales, Caldas.
 Escuela de Carabineros Eduardo Cuevas, en Villavicencio, Meta.
 Escuela de Policía Antonio Nariño (ESAN), en Soledad, Atlántico.
 Escuela de Policía Carlos Eugenio Restrepo, en La Estrella, Antioquia.
 Escuela de Policía Carlos Holguín Mallarino, en Medellín, Antioquia.
 Escuela de Policía Simón Bolívar (ESBOL), en Tuluá, Valle del Cauca.
 Escuela de Policía General Rafael Reyes (ESREY), en Santa Rosa de Viterbo, Boyacá.
 Escuela de Policía Provincia del Sumapaz (ESSUM), en Fusagasugá, Cundinamarca.
 Escuela de Policía Metropolitana de Bogotá Teniente Coronel Julián Ernesto Guevara Castro,
(ESMEB) en Bogotá.

MISIÓN
La Policial Nacional tendrá como Misión permanente dar cumplimiento a lo señalado en el
artículo 218 de la Constitución Política de Colombia, que estipula: La Policial Nacional es un
cuerpo armado permanente de naturaleza civil, a cargo de la nación, cuyo fin primordial es el
mantenimiento de las condiciones necesarias para el ejercicio de los derechos y libertades
públicas, y para asegurar que los habitantes de Colombia convivan en paz.

VISIÓN
 La Policía Nacional se consolidará en el 2022 como institución fundamental para la
construcción de un país equitativo y en paz, garante y respetuoso de los derechos humanos,
afianzando la convivencia y seguridad a través del control del delito, la educación ciudadana,
prevención, mediación y articulación institucional e interinstitucional como ejes centrales del
servicio”.
La Policía Nacional acoge como Meta Grande y Audaz
Al 2018 la Policía Nacional será la Institución más reconocida, en virtud de la excelencia
profesional de sus integrantes para brindar un servicio policial efectivo basado en el
humanismo, solidario y cercano al ciudadano, afianzando la confianza, credibilidad y
legitimidad Institucional.
Política de Calidad de la Policía Nacional
En la Policía Nacional nos comprometemos a prestar un servicio profesional, respetuoso,
efectivo y cercano al ciudadano, para garantizar comunidades seguras, solidarias y en
convivencia, a través del mejoramiento de los estándares de eficiencia, eficacia y efectividad
del Sistema de Gestión Integral”
PRINCIPIOS:
1. Vida
2. Dignidad
3. Equidad y Coherencia
4. Excelencia
VALORES:
1. Vocación policial
2. Honestidad
3. Compromiso
4. Honor policial
5. Disciplina
GESTION DE CALIDAD EN LA POLICIA NACIONAL
Antes de empezar el diseño e implementación del marco de referencia para la gestión integral
del riesgo, es importante evaluar y entender el contexto tanto externo como interno de la
organización, dado que este puede tener influencia significativa en el resultado final. Para
garantizar el cumplimiento de su misión y el logro de su visión, cuenta con funcionarios,
distribuidos en la categoría de Oficiales, Suboficiales, Nivel Ejecutivo, Agentes, Auxiliares
Bachilleres, Auxiliares de Policía y personal No Uniformado, distribuidos en todo el país
(ciudades, municipios, corregimiento se inspecciones), logrando un cubrimiento nacional y
cuenta con una estructura orgánica conformada por direcciones y oficinas asesoras que
integran la Policía Nacional. Posee un modelo gerencial conformado por tres componentes:
“Estrategia y Gestión Estratégica”, “Gestión y Estructura de Procesos” y “Talento Humano y
Gestión de la Cultura”, componentes que interactúan entre ellos para generar la Cultura en
la Policía Nacional. Así mismo tiene definida una formulación estratégica que incluye además
de la misión y visión, los principios y valores, la política y objetivos de calidad, políticas y
lineamientos de la Dirección General, entre otros referentes básicos que orientan los esfuerzos
hacia la excelencia en el servicio Puesto que la Gestión Integral del Riesgo debe estar alineado
con la cultura, los procesos, la estructura y la estrategia de la Entidad, es importante ampliar el
análisis del contexto mediante la consulta del documento “Revisión y formulación estratégica
definida para la Policía Nacional de Colombia” para cada cuatrienio, en donde se analice el rol
estratégico de las unidades y oficinas asesoras de primer y segundo nivel y a partir de ellos se
evaluarán los “logros clave”, los “retos clave”, así como las “brechas de cumplimiento”
existentes entre el nivel esperado y el nivel recibido en los servicios prestados por dichas
unidades, según la percepción de sus clientes internos y externos
Los objetivos establecidos en la gestión integral del riesgo involucran de forma específica los
aspectos relacionados con el funcionamiento institucional, definiéndolos de la siguiente
manera:
 Identificar los riesgos asociados a la implementación de un Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional, al igual que la identificación y valoración de peligros (incidentes y/o accidentes)
que puedan llegar a afectar la integridad física de los funcionarios en términos de “Lesión” y/o
“enfermedad” o “muerte”.
 Identificar los riesgos asociados a la implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad
de la Información, al igual que la identificación y valoración de “Activos de Información”.
 Identificar los riesgos asociados a la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental,
al igual que la identificación y valoración de los “Aspectos e Impactos Ambientales”.
 Identificar los riesgos asociados a la implementación de un Sistema de Gestión de la Calidad,
al igual que la identificación de los “procesos”, “procedimientos” y “actividades” críticas y/o
complejas que no permitan alcanzar los objetivos institucionales.
 Identificar las causas y situaciones expresas asociadas al riesgo de corrupción, su valoración y
tratamiento, a partir de la implementación de las directrices emitidas por la Secretaría de
Transparencia de la Presidencia de la República, mediante el documento “Estrategias para la
Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”. La gestión tiene como
meta una disminución significativa de la materialización de los riesgos y de los impactos que
pudieran generarse, así como los costos asociados.
NORMA NTC GP- 1000 EN LA POLICIA NACIONALDEFINICIÓN: El Manual de Control Interno se
define como el instrumento de consulta permanente para la correcta aplicación del control
interno en todos los componentes que conforman el Sistema de Gestión Integral de la Policía
Nacional, en aras de ejercer un adecuado control en la entidad y así brindar una seguridad
razonable de que los objetivos y metas institucionales se alcanzarán.
FINALIDAD :Operacionalizar el control y autocontrol de las actividades propias de los procesos
y la estrategia, en todos los niveles (estratégico, táctico y operativo) del Sistema de Gestión
Integral de la Policía Nacional y unificar criterios frente al ejercicio del control interno, como
insumo para mejorar el desempeño de la Policía Nacional y la calidad de su servicio.
ÁMBITO DE APLICACIÓN: Aplica a todos los procesos y unidades que conforman los niveles
estratégico, táctico y operacional de la Policía Nacional
ALCANCE LEGAL: Las normas y parámetros fijados en el presente manual se ajustan a los
lineamientos legales establecidos por las leyes y decretos que en materia de control rigen para
la Policía Nacional, y su normatividad institucional, en especial la que se encuentra incorporada
al Sistema de Gestión Integral.
MARCO CONCEPTUAL: El presente manual se fundamenta, entre otros, en los conceptos
contenidos en el Manual de Implementación del Modelo Estándar de Control Interno
MECI1000:2005 versión 2, en la norma técnica NTC ISO 19011, en la norma técnica de calidad
para la gestión pública NTCGP 1000:2009, en el modelo “Comité of Sponsoring Organizations of
theTreadway Commission” (C.O.S.O.), en la Guía “Rol de las Oficinas de Control Interno”
emitida por el Departamento Administrativo de la Función Pública, en el Manual del Sistema de
Gestión Integral de la Policía Nacional, y comprende los conceptos, herramientas y
metodologías necesarios para el ejercicio del control interno y su contribución para la mejora
continua de la Institución y la calidad de su servicio. Para tal fin se requiere conocer de manera
introductoria los siguientes conceptos:-Concepto de control es el acto o el poder de dominar,
dirigir, regular, comandar, controlar; también es la situación de estar bajo el dominio, dirección,
regulación o comando de algo o de alguien; de otro lado se entiende como el mecanismo legal
o institucional de regulación o restricción; y por último como el estándar de comparación en la
experimentación científica. También se define como la función que consiste en observar,
inspeccionar y verificar la ejecución de un programa, proyecto u operación de manera que
puedan compararse continuamente los resultados obtenidos con los esperados y tomar
medidas conducentes para asegurar la realización de sus objetivos-El control debe contener
como mínimo los siguientes elementos:
• Criterio: documento de regulación externa o autorregulación que dicta normas, lineamientos
o parámetros para el ejercicio de procesos, estrategia y todo lo que compone el Sistema de
Gestión Integral.
• Comparación: verificar que el criterio se cumple conforme a lo planeado, comparándolo con
la forma real como se aplica en la Institución.
• Toma de decisión: la aplicación del control no es completa si no conlleva
a la identificación de oportunidades de mejoramiento que promuevan la mejora en los
procesos y la estrategia.-Concepto de control interno Conjunto de elementos
interrelacionados, donde intervienen todos los servidores de la entidad y le permite estar
siempre atenta a las condiciones de satisfacción de los compromisos contraídos con la
ciudadanía, garantiza la coordinación de las acciones y la fluidez de la información y
comunicación, y anticipa y corrige, de manera oportuna, las debilidades que se presentan en el
quehacer institucional-El modelo C.O.S.O. define el control interno como un proceso efectuado
por el consejo de administración, la dirección y el resto del personal de una entidad, diseñado
con el objeto de proporcionar un grado de seguridad razonable en cuanto a la consecución de
objetivos dentro de las siguientes categorías: • Eficacia y eficiencia de las operaciones

• Fiabilidad de la información financiera• Cumplimiento de las leyes y normas que

sean aplicables