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UNIVERSIDAD NACIONAL DE UCAYALI

FACULTAD DE INGENIERIA DE SISTEMAS Y DE INGENIERIA CIVIL


ESCUELA PROFECIONAL DE INGENIERIA CIVIL

PROYECTO DE TESIS Página1


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PROYECTO DE TESIS:

“ANÁLISIS DE LAS CAUSALES QUE ORIGINAN LAS SOLICITUDES DE


ADICIONALES DE OBRA EN LOS PROYECTOS EJECUTADOS EN LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE UCAYALI EN LOS AÑOS 2013-2016”

Aprobación y firma del asesor:

_______________________________

ING. NORMAN LECCA LAVADO


ASESOR DE TESIS

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INDICE DE CONTENIDOS:

1. DATOS GENERALES............................................................................................ 4
1.1. TESIS PARA OPTAR EL TÍTULO DE INGENIERO CIVIL .............................. 4
1.2. AUTOR DEL PROYECTO .............................................................................. 4
1.3. COLABORADOR ............................................................................................ 4
1.4. FECHA DE PRESENTACIÓN DEL PROYECTO ............................................ 4
2. DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN ......................................................................... 4
2.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN .......................... 4
2.1.1. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA .......................................................... 4
2.1.2. JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA ......................................................... 4
2.1.3. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN..................................................... 5
3. MARCO TEÓRICO ................................................................................................ 5
3.1. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA .............................................................. 5
3.2. PLANTEAMIENTO TEÓRICO DEL PROBLEMA ............................................ 8
3.3. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS ....................................................... 16
4. HIPÓTESIS, VARIABLES Y OPERACIONALIZACION DE LAS VARIABLES ...... 19
4.1. HIPÓTESIS .................................................................................................. 19
Hipótesis General ................................................................................................ 19
Hipótesis específicas ........................................................................................... 19
4.2. VARIABLES.................................................................................................. 19
Variables independientes (x)................................................................................ 19
Variables dependientes (y)=f(x) ........................................................................... 19
4.3. OPERACIONALIZACION DE LAS VARIABLES ........................................... 19
5. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN .......................................................... 20
5.1. MÉTODO DE INVESTIGACIÓN ................................................................... 20
5.2. POBLACIÓN Y MUESTRA ........................................................................... 20
5.3. INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS ..................................... 22
5.4. PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIÓN DE DATOS.................................... 22
5.5. TRATAMIENTO DE LOS DATOS ................................................................. 22
6. ADMINISTRACIÓN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN............................... 23
6.1. CRONOGRAMA ........................................................................................... 23
6.2. PRESUPUESTO .......................................................................................... 25
6.3. BIBLIOGRAFÍA............................................................................................. 27

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1. DATOS GENERALES

1.1. TESIS PARA OPTAR EL TÍTULO DE INGENIERO CIVIL

“ANÁLISIS DE LAS CAUSALES QUE ORIGINAN LAS SOLICITUDES DE


ADICIONALES DE OBRA EN LOS PROYECTOS EJECUTADOS EN LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE UCAYALI EN LOS AÑOS 2013-2016”.

1.2. AUTOR DEL PROYECTO

 BACH. Pérez Tolentino, Christian Orlando.

1.3. COLABORADOR

Asesor de Tesis

 MG. Ingeniero Civil: Lecca Lavado, Norman.

Instituciones

 Universidad Nacional de Ucayali (UNU).


 Oficina General de Infraestructura (OGI).

1.4. FECHA DE PRESENTACIÓN DEL PROYECTO

11 de Abril del 2017

2. DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN

2.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

2.1.1. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

¿Cuáles son las causales que originan las solicitudes de adicionales de


obra, en los proyectos ejecutados en la Universidad Nacional de Ucayali
(UNU), en los años 2013 hasta 2016?

¿Por qué se originan las solicitudes de adicionales de obra, en los


proyectos ejecutados en la universidad nacional de Ucayali, en los años
2013-2016?

2.1.2. JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA

El presente trabajo de tesis busca identificar las causales que originan las
solicitudes de adicionales de obra y tratar de reducir la ocurrencia de
estas en la medida de las posibilidades, es allí donde esta tesis radica su
justificación e importancia.

Proponer ideas que ayuden a tratar de reducir la frecuencia de solicitudes


de adicionales de obras en proyectos ejecutados en la Universidad
Nacional de Ucayali.

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Es común que en el desarrollo de las obras se presenten escenarios


como las solicitudes de adicionales de obra, las solicitudes de
ampliaciones de plazo y aplicaciones de deductivos vinculados de obras,
entre otros.

Pero hasta el momento en la institución no se ha destinado los recursos ni


el personal necesario para hacer un análisis y realizar los informes post-
obra de los acontecimientos que han tenido lugar durante el proceso
constructivo.

En tal sentido esta tesis sentaría un precedente para en un futuro la


institución se planteara la posibilidad de la implementación de un
departamento de seguimiento post-obra.

2.1.3. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN

Objetivo general

Identificar y analizar las causas que originan las solicitudes de


adicionales de obra en proyectos ejecutados en la Universidad Nacional
de Ucayali, en los años 2013 hasta 2016.

Objetivos Específicos

Desarrollar un trabajo estadístico que ayude a identificar las causales


que generan las solicitudes de adicionales de obra en los proyectos
ejecutados en la Universidad Nacional de Ucayali, en los años 2013
hasta 2016.

Realizar un análisis de las causales de adicionales de obra que ayude


en la medida de las posibilidades a tratar de reducir la frecuencia con la
que se generan estas solicitudes en los proyectos ejecutados en la
universidad nacional de Ucayali.

Mostrar a las autoridades de la institución la importancia que tiene


realizar este tipo de análisis post-obra de los eventos que tuvieron lugar
durante el proceso constructivo de una obra, y singularizar cada unidad
de estudio.

3. MARCO TEÓRICO

3.1. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA

En la actualidad existen estudios similares en contenido a lo que se plantea en el


presente proyecto de tesis, en los siguientes párrafos se hace mención a las tesis
adoptadas como antecedentes.

 “ANÁLISIS Y PROPUESTA DE GESTIÓN DE PRESUPUESTOS


ADICIONALES PARA CONTRATOS DE OBRAS VIALES”. Presentado
por Ing. German Gallardo Zevallos, Tesis para optar el Grado de Master

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en Ingeniería Civil con Mención en Ingeniería Vial. Universidad de Piura.


Facultad de Ingeniería. Lima, Perú.

RESUMEN

El objetivo del presente trabajo es describir las acciones realizadas para


solicitar los presupuestos adicionales solicitados a la Entidad por parte del
Contratista.

El método de elaboración del presente trabajo es descriptivo, a través del


análisis de las resoluciones emitidas por la Entidad y por la Contraloría
General de la República respectivamente.

Se plantea la modificación del momento de la participación de la


Contraloría, a fin de decidir de mejor manera la aprobación de
presupuestos adicionales.

Se plantea que las causales de presupuestos adicionales, solo pueden


deberse a situaciones imprevisibles, siendo el cambio de solución técnica
una deficiencia en la elaboración del expediente técnico que puede ser
perfectible en la etapa de absolución de consultas.

 “PROPUESTA DE UN MODELO DE MEJORA PARA LA EVALUACIÓN


DE PROYECTOS EN EL ÁREA DE ESTUDIOS Y PROYECTOS DE LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CUSCO”. Presentado por Lena
Aramburú Naveda, Raúl Quispe Serrano, Sami Zapana Guillen. Tesis para
optar el Grado de Magister – UPC, Cusco, Perú.

RESUMEN EJECUTIVO

La presente tesis propone un modelo de mejora para la evaluación de los


proyectos en el área de estudios y proyectos de la Municipalidad Provincial
del Cusco, estableciendo su importancia, así mismo se propone definir el
marco teórico y el ámbito conceptual en que se enmarca la problemática
haciendo un diagnóstico situacional del actual modelo con el fin de diseñar
y proponer un modelo mejorado que incluye un plan para su
implementación. A fin de definir la problemática, se han utilizado
herramientas de investigaciones cualitativas y cuantitativas tales como
entrevistas en profundidad con expertos, análisis estadístico de los datos
de las obras ejecutadas por la entidad en los últimos cuatro años. Así
mismo, se han hecho uso de herramientas de análisis tales como la matriz
de involucrados, análisis de causas raíz y matriz FODA. Respecto a la
principales conclusiones de la tesis se ha establecido que la importancia de
la mejora en la evaluación de expedientes técnicos contribuirá a un uso
más eficiente de los, cada vez más reducidos, recursos del estado
destinados a obras públicas, mismos que provienen mayormente de la
minería y de los contribuyentes. En base al marco teórico propuesto, se ha
hecho un diagnóstico de la situación actual del modelo concluyéndose que
existe una percibida imposición de los intereses políticos sobre los
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intereses técnicos, esto, junto con los sesgos cognitivos de los recursos
humanos que tienen a su cargo la formulación de expedientes técnicos
conlleva a eludir los controles de calidad en la formulación de los proyectos,
siendo que no existe evidencia estadística para afirmar que la experiencia
de los proyectistas esté relacionada con la incertidumbre en la estimación
de los costos reales de las obras. Por otro lado, se ha determinado que
tanto los perfiles como los expedientes técnicos están cumpliendo una
función redundante dado que la diferencia entre la estimación de los costos
entre unos y otros es despreciable. Finalmente se ha diseñado un modelo
mejorado para la evaluación de los proyectos en el área de estudios y
proyectos de la Municipalidad Provincial del Cusco, el cual incluye medidas
de mitigación de la incertidumbre en la estimación de los costos en todas
las fases de formulación de un expediente técnico, con sus respectivos
indicadores. Se brinda además las recomendaciones para su exitosa
implementación brindándose una estimación de los beneficios económicos
de hacerlo.

 "METODOLOGÍA PARA LA RECUPERACIÓN DE PAGOS POR


CONCEPTOS NO RECUPERABLES Y NO IMPUTABLES A LAS
EMPRESAS CONSTRUCTORAS EN UN CONTRATO DE OBRA".
Presentado por ING. ABRAHAM DE LA TORRE LIMÓN, Tesis para optar el
grado de MAESTRO EN ADMINISTRACIÓN DE LA CONSTRUCCIÓN –
INSTITUTO TECNOLÓGICO DE LA CONSTRUCCIÓN, HERMOSILLO,
SONORA, MÉXICO.

RESUMEN

El presente estudio de investigación aborda la problemática que enfrenta el


contratista cuando una obra contratada se difiere por causas no imputables
a él por cabo cambios en los proyectos ya sea en mayor o menor volumen
y así como en suspensiones temporales de los trabajos y los gastos que
este eroga no están en condiciones de reclamarlos, ya que normalmente no
cuenta con una metodología para su correcto calculo.

El objetivo del presente estudio es el de desarrollar una metodología para la


recuperación de pagos no recuperables y no imputables al contratista en un
contrato de obra.

La hipótesis versa en que la metodología propuesta en esta tesis pondrá a


los contratistas en condiciones de calcular y reclamar las erogaciones
realizadas fuera de contrato.

Así mismo se determinan los pasos a modo de método que debe seguir el
contratista para calcular las erogaciones realizadas incluyendo los costos
de financiamiento y el de indirectos, considerando las tasas de interés,
porcentaje de indirectos y el porcentaje de la utilidad esperada.

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Se realiza un ejemplo de aplicación considerando una terminación normal


de obra; cálculo de los gastos y financiamiento sin indirectos en el plazo
real de ejecución y cálculo de gastos y financiamiento con indirectos en el
plazo real de ejecución, resaltando el fuerte impacto en el costo que
representa la no reclamación de estos conceptos por el contratista.

Se concluye que se cumple con la hipótesis planteada que la aplicación de


esta metodología es de gran utilidad a favor de los contratistas en un
reclamo y como herramienta para auditoria en la presentación de una
querella ante un tribunal.

3.2. PLANTEAMIENTO TEÓRICO DEL PROBLEMA

El presente proyecto de tesis está referido a analizar las causales que generan
las solicitudes de adicionales de obra en los proyectos ejecutados en la
Universidad Nacional de Ucayali, en los años 2013 hasta 2016. Bajo el
sustento de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento vigente, en
tal sentido durante la tesis siempre se hará el llamado y consulta a las leyes y
normas para la ejecución de obras públicas.

Licitación pública y concurso público

La licitación pública se convoca para la contratación de bienes, suministros y


obras. El concurso público se convoca para la contratación de servicios de
toda naturaleza.

En ambos casos, se aplican los márgenes que establece la Ley de


Presupuesto del Sector Público. (Art. 16 de la LCE)

Contratos

El contrato deberá celebrarse por escrito y se ajustará a la proforma incluida


en las bases con modificaciones aprobadas por la entidad durante el proceso
de selección. El Reglamento señalará los casos en que el contrato puede
formalizarse con una orden de compra o servicio, no debiendo
necesariamente en estos casos incorporarse las cláusulas a que se hace
referencia en el artículo 40º de la presente norma, sin perjuicio de su
aplicación legal.

El contrato entra en vigencia cuando se cumplan las condiciones establecidas


para dicho efecto en las Bases y podrá incorporar otras modificaciones
expresamente establecidas en el Reglamento. (Art. 35 de la LCE)

Adelantos

A solicitud del contratista, y siempre que haya sido previsto en las Bases, la
entidad podrá entregar adelantos en los casos, montos y condiciones
señalados en el Reglamento.

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Para que proceda el otorgamiento del adelanto, el contratista garantizará el


monto total de éste.

El adelanto se amortizará en la forma que establezca el Reglamento. (Art. 38


de la LCE)

Garantías

Las garantías que deben otorgar los postores y/o contratistas, según
corresponda, son las de fiel cumplimiento del contrato, por los adelantos y por
el monto diferencial de propuesta. Sus modalidades, montos, condiciones y
excepciones son regulados en el reglamento. (Art. 39 de la LCE)

Prestaciones adicionales, reducciones y ampliaciones

41.1 Excepcionalmente y previa sustentación por el área usuaria de la


contratación, la Entidad puede ordenar y pagar directamente la
ejecución de prestaciones adicionales en caso de bienes y servicios
hasta por el veinticinco por ciento (25%) de su monto, siempre que sean
indispensables para alcanzar la finalidad del contrato. Asimismo, puede
reducir bienes, servicios u obras hasta por el mismo porcentaje.

41.2 Tratándose de obras, las prestaciones adicionales pueden ser


hasta por el quince por ciento (15%) del monto total del contrato original,
restándole los presupuestos deductivos vinculados, entendidos como
aquellos derivados de las sustituciones de obra directamente
relacionadas con las prestaciones adicionales de obra, siempre que
ambas respondan a la finalidad del contrato original. Para tal efecto, los
pagos correspondientes serán aprobados por el titular de la entidad.

En el supuesto de que resulte indispensable la realización de


prestaciones adicionales de obra por deficiencias del expediente técnico
o situaciones imprevisibles posteriores a la suscripción del contrato,
mayores a las establecidas en el segundo párrafo del presente artículo y
hasta un máximo de cincuenta por ciento (50%) del monto originalmente
contratado, sin perjuicio de la responsabilidad que pueda corresponder
al proyectista, el Titular de la Entidad puede decidir autorizarlas. Para
ello se requiere contar con la autorización del Titular de la Entidad,
debiendo para la ejecución y el pago contar con la autorización previa
de la Contraloría General de la República y con la comprobación de que
se cuentan con los recursos necesarios. En el caso de adicionales con
carácter de emergencia dicha autorización se emite previa al pago. La
Contraloría General de la República cuenta con un plazo máximo de
quince (15) días hábiles, bajo responsabilidad, para emitir su
pronunciamiento. Dicha situación debe ponerse en conocimiento de la
Comisión de Presupuesto y Cuenta General de la República del
Congreso de la República y del Ministerio de Economía y Finanzas, bajo
responsabilidad del Titular de la Entidad.

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41.3 Respecto a los servicios de supervisión, cuando en los casos


distintos a los de adicionales de obras, se produzcan variaciones en el
plazo de la obra o variaciones en el ritmo de trabajo de la obra,
autorizadas por la Entidad, y siempre que impliquen prestaciones
adicionales en la supervisión que resulten indispensables para el
adecuado control de la obra, el Titular de la Entidad puede autorizarlas,
bajo las mismas condiciones del contrato original y hasta por un monto
máximo del quince por ciento (15%) del monto contratado de la
supervisión, considerando para el cálculo todas las prestaciones
adicionales previamente aprobadas. Cuando se supere el citado
porcentaje, se requerirá la autorización, previa al pago, de la Contraloría
General de la República, no siendo aplicable para este caso el límite
establecido en el numeral 41.1 del presente artículo.

41.4 Alternativamente, la Entidad puede resolver el contrato,


mediante comunicación escrita al contratista.

41.5 La decisión de la Entidad o de la Contraloría General de la


República de aprobar o no la ejecución de prestaciones adicionales, no
puede ser sometida a arbitraje. Tampoco pueden ser sometidas a
arbitraje las controversias referidas a la ejecución de las prestaciones
adicionales de obra y mayores prestaciones de supervisión que
requieran aprobación previa de la Contraloría General de la República.

41.6 El contratista puede solicitar la ampliación del plazo pactado por


atrasos y paralizaciones ajenas a su voluntad debidamente
comprobados y que modifiquen el cronograma contractual.

41.7 Las discrepancias respecto de la procedencia de la ampliación


del plazo se resuelven de conformidad con lo establecido en el literal b)
del artículo 40 de la presente ley (Art. 41 de la LCE)

Supervisión

La Entidad supervisará, directamente o a través de terceros, todo el proceso


de ejecución, para lo cual el contratista deberá ofrecer las facilidades
necesarias.

En virtud de ese derecho de supervisión, la Entidad tiene la potestad de


aplicar los términos contractuales para que el contratista corrija cualquier
desajuste respecto del cumplimiento exacto de las obligaciones pactadas.

El hecho que la Entidad no supervise los procesos, no exime al contratista de


cumplir con sus deberes ni de la responsabilidad que le pueda corresponder.
(Art. 47 de la LCE)

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Consorcio

El contrato de consorcio se formalización mediante documento privado con


firmas legalizadas ante notario por cada uno de los integrantes, de sus
apoderados o de sus representantes legales, según corresponda,
designándose en dicho documento al representante o apoderado común. No
tendrá eficacia legal frente a la entidad de actos realizados por personas
distintas al representante o apoderado común. (Art. 145 del RLCE)

Clases de Adelantos

Las Bases podrán establecer adelantos directos al contratista, los que en


ningún caso excederán en conjunto del treinta por ciento (30%) del monto del
contrato original. (Art. 171 del RLCE)

Entrega de Adelantos

La Entidad debe establecer en las Bases el plazo en el cual el contratista


solicitará el adelanto, vencido dicho plazo no procederá la solicitud.

La entrega del adelanto se hará en la oportunidad y plazo establecidos en las


Bases.

En el supuesto que no se entregue el adelanto en dicho plazo, el contratista


tiene derecho a solicitar la ampliación del plazo de ejecución de la prestación
por el número de días equivalente a la demora, conforme al artículo 175° del
reglamento. (Art. 172 del RLCE)

Amortización de los Adelantos

La amortización de los adelantos se hará mediante descuentos proporcionales


en cada uno de los pagos parciales que se efectúen al contratista por la
ejecución de la o las prestaciones a su cargo.

Cualquier diferencia que se produzca respecto de la amortización parcial de


los adelantos se tomará en cuenta al momento de efectuar el siguiente pago
que le corresponda al contratista o al momento de la conformidad de la
recepción de la prestación. (Art. 173 del RLCE)

Adicionales y Reducciones

Para alcanzar la finalidad del contrato y mediante resolución previa, el titular


de la Entidad podrá disponer la ejecución de prestaciones adicionales hasta
por el límite del veinticinco por ciento (25%) del monto del contrato original,
para lo cual deberá contar con la asignación presupuestal necesaria. El costo
de los adicionales se determinara sobre la base de las especificaciones
técnicas del bien o términos de referencia del servicio y de las condiciones y
precios pactados en el contrato; en defecto de estos se determinará por
acuerdo entre las partes.

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Igualmente, podrá disponerse la reducción de las prestaciones hasta el límite


del veinticinco por ciento (25%) del monto del contrato original.

En caso de adicionales o reducciones, el contratista aumentará o reducirá de


forma proporcional las garantías que hubiere otorgado, respectivamente.

Los adicionales o reducciones que se dispongan durante la ejecución de


proyectos de inversión pública deberán ser comunicados por la Entidad a la
autoridad competente del Sistema Nacional de Inversión Pública (Art. 174 del
RLCE)

Ampliación del plazo contractual

Procede la ampliación del plazo en los siguientes casos:

1. Cuando se aprueba el adicional, siempre y cuando afecte el plazo.

En este caso, el contratista ampliará el plazo de las garantías que


hubiere otorgado.

2. Por atrasos o paralizaciones no imputables al contratista.

3. Por atrasos o paralizaciones en el cumplimiento de la prestación del


contratista por culpa de la Entidad; y,

4. Por caso fortuito o fuerza mayor.

El contratista deberá solicitar la ampliación dentro de los siete (7) días hábiles
siguientes a la notificación de la aprobación del adicional o de finalizado el
hecho generador del atraso o paralización.

La entidad debe resolver sobre dicha solicitud y notificar su decisión al


contratista en el plazo de diez (10) días hábiles, computado desde el día
siguiente de su presentación. De no existir pronunciamiento expreso, se
tendrá por aprobada la solicitud del contratista, bajo responsabilidad del Titular
de la Entidad.

En virtud de la ampliación otorgada, la Entidad ampliará el plazo de los


contratos directamente vinculados al contrato principal.

Las ampliaciones de plazo en contratos de bienes o para la prestación de


servicios darán lugar al pago de los gastos generales debidamente
acreditados.

En el caso de la consultoría de obras, debe pagarse al contratista, además del


gasto general variable, el costo directo.

Cualquier controversia relacionada con la ampliación del plazo por parte de la


Entidad podrá ser sometida a conciliación y/o arbitraje dentro de los quince
(15) días hábiles posteriores a la comunicación de esta decisión generador del
atraso o paralización. (Art. 175 del RLCE)

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Inicio del plazo de ejecución de obra

El inicio del plazo de ejecución de obra comienza a regir desde el día siguiente
de que se cumplan las siguientes condiciones:

1. Que se designe al inspector o al supervisor, según corresponda;

2. Que la Entidad haya hecho entrega del expediente técnico de obra


completo;

3. Que la Entidad haya hecho entrega del terreno o lugar donde se


ejecutará la obra;

4. Que la Entidad provea el calendario de entrega de los materiales e


insumos que, de acuerdo con las Bases, hubiera asumido como
obligación;

5. Que se haya entregado el adelanto directo al contratista, en las


Condiciones y oportunidades establecidas en el artículo 187°. Las
condiciones a que se refiere los numerales precedentes, deberán ser
cumplidas dentro de los quince (15) días contados a partir del día
siguiente de la suscripción del contrato.

En caso no se haya solicitado la entrega del adelanto directo, el plazo se inicia


con el cumplimiento de las demás condiciones. (Art. 184 del RLCE)

Residente de Obra

En toda obra se contará de modo permanente y directo con un profesional


colegiado, habilitado y especializado designado por el contratista, previa
conformidad de la Entidad, como residente de la obra, el cual podrá ser
ingeniero o arquitecto, según corresponda a la naturaleza de los trabajos, con
no menos de dos (2) años de experiencia en la especialidad.

Las bases pueden establecer calificaciones y experiencias adicionales que


deberá cumplir el residente, en función de la naturaleza, envergadura y
complejidad de la obra. (Art. 185 del RLCE)

Inspector o Supervisor de Obras

Toda obra contará de modo permanente y directo con un inspector o con un


supervisor, quedando prohibida la existencia de ambos en una misma obra.

El inspector será un profesional, funcionario o servidor de la Entidad,


expresamente designado por ésta, mientras que el supervisor será una
persona natural o jurídica especialmente contratada para dicho fin. En el caso
de ser una persona jurídica, ésta designará a una persona natural como
supervisor permanente en la obra.

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El inspector o supervisor, según corresponda, debe cumplir por lo menos con


las mismas calificaciones profesionales establecidas para el residente de obra.

Será obligatorio contratar un supervisor cuando el valor de la obra a ejecutarse


sea igual o mayor al monto establecido en la Ley de Presupuesto del Sector
Público para el año fiscal respectivo. (Art. 190 del RLCE)

Cuaderno de Obra

En la fecha de entrega del terreno, se abrirá el cuaderno de obra, el mismo


que será firmado en todas sus páginas por el inspector o supervisor, según
corresponda, y por el residente, a fin de evitar su adulteración. Dichos
profesionales son los únicos autorizados para hacer anotaciones en el
cuaderno de obra.

El cuaderno de obra debe constar de una hoja original con tres (3) copias
desglosables, correspondiendo una de éstas a la Entidad, otra al contratista y
la tercera al inspector o supervisor. El original de dicho cuaderno debe
permanecer en la obra, bajo custodia del residente, no pudiendo impedirse el
acceso al mismo.

Si el contratista no permite el acceso al cuaderno de obra al inspector o


supervisor, impidiéndole anotar las ocurrencias, será causal de aplicación de
multa del cinco por mil (5/1000) del monto de la valorización por cada día de
dicho impedimento.

Concluida la ejecución de la obra, el original quedará en poder de la Entidad.


(Art. 194 del RLCE)

Anotación de ocurrencias

En el cuaderno de obra se anotarán los hechos relevantes que ocurran


durante la ejecución de esta, firmando al pie de cada anotación el inspector o
supervisor o el residente, según sea el que efectuó la anotación. Las
solicitudes que se realicen como consecuencia de las ocurrencias anotadas en
el cuaderno de obra, se harán directamente a la Entidad por el contratista o su
representante, por medio de comunicación escrita.

El cuaderno de obra será cerrado por el inspector o supervisor cuando la obra


haya sido recibida definitivamente por la entidad. (Art. 195 del RLCE)

Valorizaciones y Metrados

Las valorizaciones tienen el carácter de pagos a cuenta y serán elaboradas el


último día de cada período previsto en las Bases, por el inspector o supervisor
y el contratista.

En el caso de las obras contratadas bajo el sistema de precios unitarios, las


valorizaciones se formularán en función de los metrados ejecutados con los
precios unitarios ofertados, agregando separadamente los montos

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proporcionales de gastos generales y utilidad ofertados por el contratista; a


este monto se agregará, de ser el caso, el porcentaje correspondiente al
Impuesto General a las Ventas (Art. 197 del RLCE)

Prestaciones adicionales de obras menores al quince por ciento (15%)

Sólo procederá la ejecución de prestaciones adicionales de obra cuando


previamente se cuente con la certificación de crédito presupuestario y la
resolución del Titular de la Entidad y en los casos en que sus montos,
restándole los presupuestos deductivos vinculados, sean iguales o no superen
el quince por ciento (15%) del monto del contrato original. (Art. 207 del RLCE)

Prestaciones adicionales de obras mayores al quince por ciento (15%)

Las prestaciones adicionales de obras cuyos montos, restándole los


presupuestos deductivos vinculados, superen el quince por ciento (15%) del
monto del contrato original, luego de ser aprobadas por el Titular de la
Entidad, requieren previamente, para su ejecución y pago, la autorización
expresa de la Contraloría General de la República.

En el caso de adicionales con carácter de emergencia la autorización de la


Contraloría General de la República se emitirá previa al pago.

La Contraloría General de la República contará con un plazo máximo de


quince (15) días hábiles, bajo responsabilidad, para emitir su pronunciamiento,
el cual deberá ser motivado en todos los casos. El referido plazo se computará
a partir del día siguiente que la Entidad presenta la documentación
sustentatoria correspondiente. Transcurrido este plazo, sin que medie
pronunciamiento de la

Contraloría General de la República, la Entidad está autorizada para disponer


la ejecución y/o pago de prestaciones adicionales de obra por los montos que
hubiere solicitado, sin perjuicio del control posterior. (Art. 208 del RLCE)

Recepción de la Obra y plazos

En la fecha de la culminación de la obra, el residente anotará tal hecho en el


cuaderno de obras y solicitará la recepción de la misma. El inspector o
supervisor, en un plazo no mayor de cinco (5) días posteriores a la anotación
señalada, lo informara a la entidad, ratificando o no lo indicado por el
residente.

En caso que el inspector o supervisor verifique la culminación de la obra, la


Entidad procederá a designar un comité de recepción dentro de los siete (7)
días siguientes a la recepción de la comunicación del inspector o supervisor.
Dicho comité estará integrado, cuando menos, por un representante de la
Entidad, necesariamente ingeniero o arquitecto, según corresponda a la
naturaleza de los trabajos, y por el inspector o supervisor.

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En un plazo no mayor de veinte (20) días siguientes de realizada su


designación, el Comité de Recepción, junto con el contratista, procederá a
verificar el fiel cumplimiento de lo establecido en los planos y especificaciones
técnicas y efectuara las pruebas que sean necesarias para comprobar el
funcionamiento de las instalaciones y equipos.

Culminada la verificación, y de no existir observaciones, se procederá a la


recepción de la obra, teniéndose por concluida la misma, en la fecha indicada
por el contratista. El Acta de Recepción deberá ser suscrita por los miembros
del comité y el contratista. (Art. 210 del RLCE)

Liquidación del Contrato de Obra

El contratista presentará la liquidación debidamente sustentada con la


documentación y cálculos detallados, dentro de un plazo de sesenta (60) días
o el equivalente a un décimo (1/10) del plazo vigente de ejecución de la obra,
el que resulte mayor, contado desde el día siguiente de la recepción de la
obra. Dentro del plazo máximo de sesenta (60) días de recibida, la Entidad
deberá pronunciarse, ya sea observando la liquidación presentada por el
contratista o, de considerarlo pertinente, elaborando otra, y notificara al
contratista para que este se pronuncie dentro de los quince (15) días
siguientes. (Art. 211 del RLCE).

3.3. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS

Bases:

Es el documento que contiene el conjunto de reglas formuladas por la Entidad


Convocante, donde se especifica el objeto del proceso, las condiciones a
seguir en la preparación y ejecución del contrato y los derechos y obligaciones
de los participantes, postores y del futuro contratista, en el marco de la Ley y
el presente Reglamento.

Contrato:

Es el acuerdo para crear, regular, modificar o extinguir una relación jurídica


dentro de los alcances de la Ley y del presente Reglamento.

Contratista:

El proveedor que celebra un contrato con una Entidad de conformidad con las
disposiciones de la Ley y el Reglamento.

Cuaderno de Obra:

El documento que, debidamente foliado, se abre al inicio de toda obra y en el


que el inspector o supervisor y el residente anotan las ocurrencias, órdenes,
consultas y las respuestas a las consultas.

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Especificaciones Técnicas:

Descripción de las características técnicas y/o requisitos funcionales del bien a


ser contratado. Incluye las cantidades, calidades y las condiciones bajo las
que deben ejecutarse las obligaciones.

Expediente Técnico de Obra:

El conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva,


especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados,
presupuesto de obra, fecha de determinación del presupuesto de obra,
análisis de precios, calendario de avance de obra valorizado, fórmulas
polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos, estudio geológico, de
impacto ambiental u otros complementarios.

Gastos Generales:

Son aquellos costos indirectos que el contratista debe efectuar para la


ejecución de la prestación a su cargo, derivados de su propia actividad
empresarial, por lo que no pueden ser incluidos dentro de las partidas de las
obras o de los costos directos del servicio.

Metrado:

Es el la cantidad de una determinada partida del presupuesto de obra, según


la unidad de medida establecida.

Obra:

Construcción, reconstrucción, remodelación, mejoramiento, demolición,


renovación, ampliación y habilitación de bienes inmuebles, tales como
edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes,
entre otros, que requieren dirección técnica, expediente técnico, mano de
obra, materiales y/o equipos.

Partida:

Cada una de las partes o actividades que conforman el presupuesto de una


obra.

Postor:

La persona natural o jurídica que participa en un procedimiento de selección,


desde el momento en que presenta su oferta.

Prestación adicional de obra:

Aquella no considerada en el expediente técnico, ni en el contrato original,


cuya realización resulta indispensable y/o necesaria para dar cumplimiento a
la meta prevista de la obra principal y que da lugar a un presupuesto adicional.

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Prestación adicional de supervisión de obra:

Aquella no considerada en el contrato original, pero que, por razones que


provienen del contrato de obra, distintas de la ampliación de obra, resultan
indispensable y/o necesaria para dar cumplimiento al contrato de supervisión;
y aquellas provenientes de los trabajos que se produzcan por variaciones en el
plazo de obra o en el ritmo de trabajo de obra.

Presupuesto adicional de obra:

Es la valoración económica de la prestación adicional de una obra.

Presupuesto de Obra:

Es el valor económico de la obra estructurado por partidas con sus respectivos


metrados, análisis de precios unitarios, gastos generales, utilidad e impuestos.

Proyectista:

Consultor de obra que ha elaborado el expediente técnico de obra.

Términos de Referencia:

Descripción de las características técnicas y las condiciones en que se ejecuta


la contratación de servicios en general, consultoría en general y consultoría de
obra. En el caso de consultoría, la descripción además incluye los objetivos,
las metas o resultados y la extensión del trabajo que se encomienda
(actividades), así como si la Entidad debe suministrar información básica, con
el objeto de facilitar a los proveedores de consultoría la preparación de sus
ofertas.

Valorización de una obra:

Es la cuantificación económica de un avance físico en la ejecución de la obra,


realizada en un período determinado.

LCE

Ley de Contrataciones del Estado.

RLCE

Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

El capítulo de DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS, está referenciado al anexo único – del


anexo de definiciones del RLCE.

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4. HIPÓTESIS, VARIABLES Y OPERACIONALIZACION DE LAS


VARIABLES

4.1. HIPÓTESIS

Hipótesis General

El no hacer un adecuado control y seguimiento de los componentes previo a la


firma del contrato de ejecución de obra trae como consecuencia que se
presente la aparición de solicitudes de adicionales de obra.

Hipótesis específicas

Identificar y analizar las cusas que originan las solicitudes de adicionales de


obra en proyectos ejecutados en la Universidad Nacional de Ucayali, en los
años 2013 hasta 2016.

Omisiones graves en el Expediente Técnico podría ser una fuerte causal que
originan las solicitudes de adicionales de obra en los proyectos ejecutados en
la Universidad Nacional de Ucayali.

Nuevos requerimientos normativos como el caso de la acreditación podría ser


una de las razones por las cuales se originan las solicitudes de adicionales de
obra en los proyectos ejecutados en la Universidad Nacional de Ucayali.

La aparición de vicios ocultos podría ser la causa de solicitudes de adicionales


de obra en los proyectos de la Universidad Nacional de Ucayali.

Una deficiente revisión del Expediente Técnico por parte de los postores en los
procesos de licitación de obras en la Universidad Nacional de Ucayali.

4.2. VARIABLES

Variables independientes (x)

1) Omisiones graves en el Expediente Técnico.


2) Proceso de acreditación de la Universidad Nacional de Ucayali.
3) Vicios ocultos.
4) Mala revisión de los Expedientes Técnicos por parte de los postores.

Variables dependientes (y)=f(x)

Solicitud de adicionales de obra (f(x)), al darse las condiciones de las variables


dependientes deja el terreno propicio para que el contratista encargado de la
ejecución de la obra genere las solicitudes de adicionales de obra, y este tema
es el que se abordara en esta tesis singularizando cada unidad de estudio.

4.3. OPERACIONALIZACION DE LAS VARIABLES

La operacionalizacion de la variable consistirá mediante un análisis de


recolección de expedientes de adicionales de obra, identificar y categorizar

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estadísticamente cual es la incidencia de cada variable, para las cuales se


producen los adicionales.

5. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN

5.1. MÉTODO DE INVESTIGACIÓN

El método a utilizar es el estudio Explicativo.

Los estudios explicativos van más allá de la descripción de conceptos o


fenómenos o del establecimiento de relaciones entre conceptos; están
dirigidos a responder a las causas de los eventos físicos o sociales. Como su
nombre lo indica, su interés se centra en explicar por qué ocurre un fenómeno
y en qué condiciones se da este, o porque dos o más variables están
relacionadas. (C. Roberto Hernández Sampieri, Carlos Fernández Collado,
Pilar Baptista Lucio - Metodología de la Investigación – Enero 1997 (página
83-84))

5.2. POBLACIÓN Y MUESTRA

Obras licitadas y ejecutadas en la Universidad Nacional de Ucayali en los años


2013 hasta 2016, a continuación se presenta en el Cuadro N°01 el cual
contiene las obras en el rango de evaluación.

CUADRO N° 01 PROYECTOS REALIZADOS EN EL


PERIODO 2013-2016
ITEM NOMBRE DEL PROYECTO AÑO COSTOS
MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION DEL
CENTRO DE CAPACITACION EN
1 2013 S/. 431,000.00
TECNOLOGIA DE PRODUCCION DE LECHE
Y VALOR AGREGADO EN LA UNU
CONSTRUCCION E IMPLEMENTACION DE
PABELLONES DE AULAS DE LA FACULTAD
2 S/. 2,694,342.76
DE INGENIERIA DE SISTEMAS E
INGENIERIA CIVIL DE LA UNU
CREACION E IMPLEMENTACION DE
PABELLONES DE AULAS DE LAS
2014
3 ESCUELAS PROFESIONALES DE S/. 3,656,000.00
INGENIERIA AGROINDUSTRIAL E
INGENIERIA AMBIENTAL DE LA UNU
CONSTRUCCION E IMPLEMENTACION DEL
4 LABORATORIO INTEGRADO DE MEDICINA S/. 2,562,200.89
TROPICAL Y BIOTERIO EN LA UNU
CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LA
5 OFICINA GENERAL DE COORDINACION Y S/. 3,733,717.01
SERVICIOS ACADEMICOS DE LA UNU 2015
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA ELECTRICO
6 S/. 3,677,456.46
GENERAL DE LA UNU

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CREACION Y EQUIPAMIENTO DE LOS


LABORATORIOS DE MECANICA DE
SUELOS, PAVIMENTOS Y CONCRETO DE
7 LA ESCUELA PROFESIONAL DE S/. 4,200,000.00
INGENIERIA CIVIL DE LA UNU, DISTRITO
CALLERIA, PROVINCIA DE CORONEL
PORTILLO, DEPARTAMENTO DE UCAYALI
MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION DE
LOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y
ACADEMICOS DE LA FACULTAD DE
INGENIERIA DE SISTEMAS E INGENIERIA
8 S/. 5,491,102.53
CIVIL DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
UCAYALI, DISTRITO DE CALLERIA,
PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO,
DEPARTAMENTO DE UCAYALI
MEJORAMIENTO DE SERVICIO EDUCATIVO
A TRAVES DE LA CONSTRUCCION Y
2016
EQUIPAMIENTO DE 10 AULAS Y 04
9 S/. 4,993,822.56
LABORATORIOS + 02 AMBIENTES DE
SERVICIOS EN LA UNIVERSIDAD
NACIONAL DE UCAYALI - SEDE AGUAYTIA
MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION DE
SERIVICIOS ADMINISTRATIVOS Y
ACADEMICOS EN LAS FACULTADES DE
10 S/. 6,787,740.29
DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS Y
EDUCACION Y CIENCIAS SOCIALES DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE UCAYALI

Para la selección de las unidades de estudio en esta tesis, se realizó aplicando


la técnica de selección aleatorio no probabilístico, en las cuales se realizara el
estudio y análisis de cuatro (04) obras, las mismas que se muestran en el
Cuadro N°02.

CUADRO N° 02 PROYECTOS CONSTITUYENTES


DE ESTUDIO DE LA TESIS
ITEM NOMBRE DEL PROYECTO AÑO COSTOS
CONSTRUCCION E IMPLEMENTACION DEL
1 LABORATORIO INTEGRADO DE MEDICINA 2014 S/. 2,562,200.89
TROPICAL Y BIOTERIO EN LA UNU
CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LA
2 OFICINA GENERAL DE COORDINACION Y 2015 S/. 3,733,717.01
SERVICIOS ACADEMICOS DE LA UNU
MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION DE
LOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y
ACADEMICOS DE LA FACULTAD DE
INGENIERIA DE SISTEMAS E INGENIERIA
3 2016 S/. 5,491,102.53
CIVIL DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE
UCAYALI, DISTRITO DE CALLERIA,
PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO,
DEPARTAMENTO DE UCAYALI

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MEJORAMIENTO DE SERVICIO EDUCATIVO


A TRAVES DE LA CONSTRUCCION Y
EQUIPAMIENTO DE 10 AULAS Y 04
4 S/. 4,993,822.56
LABORATORIOS + 02 AMBIENTES DE
SERVICIOS EN LA UNIVERSIDAD
NACIONAL DE UCAYALI - SEDE AGUAYTIA

5.3. INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS

Revisión de archivo documentario de los expedientes de adicionales de obra


de los proyectos ejecutados en la Universidad Nacional de Ucayali en los años
2013 al 2016, dicha información será proveída por la Oficina General de
Infraestructura (OGI) de la de la UNU.

5.4. PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIÓN DE DATOS

Solicitud de los expedientes de adicionales de obra y deductivos vinculados


dirigida al Director de la Oficina General de Infraestructura de la UNU.

5.5. TRATAMIENTO DE LOS DATOS

Análisis, interpretación y comprobación de hipótesis, de la información


brindada por la OGI.

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6. ADMINISTRACIÓN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN

6.1. CRONOGRAMA

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6.2. PRESUPUESTO

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6.3. BIBLIOGRAFÍA

 LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO, Ley Nº 30225, del 04 de


Diciembre del 2014.
 REGLAMENTO DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO, Ley
Nº 30225, Decreto Supremo Nº 350-2015-EF, del 09 de Diciembre del
2015.
 REGLAMENTO DE METRADOS, Resolucion Directoral Nº 073-
2010/VIVIENDA/VMCS-DNC.
 REGLAMENTO NACIONAL DE EDIFICACIONES, Junio 2006 y sus
modificaciones por capítulos.
 “ANÁLISIS Y PROPUESTA DE GESTIÓN DE PRESUPUESTOS
ADICIONALES PARA CONTRATOS DE OBRAS VIALES”, Tesis para
optar el Grado de Master en Ingeniería Civil con Mención en Ingeniería Vial.
Universidad de Piura. Facultad de Ingeniería. Lima, Perú.
 “PROPUESTA DE UN MODELO DE MEJORA PARA LA EVALUACIÓN
DE PROYECTOS EN EL ÁREA DE ESTUDIOS Y PROYECTOS DE LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CUSCO”. Presentado por Lena
Aramburú Naveda, Raúl Quispe Serrano, Sami Zapana Guillen. Tesis para
optar el Grado de Magister – UPC, Cusco, Perú.
 "METODOLOGÍA PARA LA RECUPERACIÓN DE PAGOS POR
CONCEPTOS NO RECUPERABLES Y NO IMPUTABLES A LAS
EMPRESAS CONSTRUCTORAS EN UN CONTRATO DE OBRA".
Presentado por el ING. ABRAHAM DE LA TORRE LIMÓN, Tesis para optar
el grado de MAESTRO EN ADMINISTRACIÓN DE LA CONSTRUCCIÓN –
INSTITUTO TECNOLÓGICO DE LA CONSTRUCCIÓN, HERMOSILLO,
SONORA, MÉXICO.

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