ISO 31000 GESTIÓN DEL RIESGO.

PRINCIPIOS Y DIRECTRICES
César Francisco Nates Parra
Agosto 2011
 ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE
LA GESTIÓN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS MARCO PROCESO

PARA PARA PARA
GESTION GESTION GESTION
DE DE DE
RIESGOS RIESGOS RIESGOS
NUMERAL 3 NUMERAL 4 NUMERAL 5
 ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE
LA GESTIÓN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS MARCO PROCESO

PARA PARA PARA
GESTION GESTION GESTION
DE DE DE
RIESGOS RIESGOS RIESGOS
NUMERAL 3 NUMERAL 4 NUMERAL 5
 ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN
LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

Atención de RCMS Manipulación y Análisis de

emergencias Transporte
almacenamiento riesgos

ACTIVIDADES ACTUALES

CAMBIOS REALIZADOS Y
Cumplimiento seguro
Distribución

MANUFACTURADOS
CAMBIOS FUTUROS

MATERIAS PRIMAS

ACTIVIDADES DE
RECOLECCION Y
CONDICIONES Y
REGULATORIOS

MANUFACTURA
PROCESOS DE

DISTRIBUCION
REQUERIDAS
PRODUCTOS
REQUISITOS

CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS

GESTION DE RIESGOS
 ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE
LA GESTIÓN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS MARCO PROCESO

PARA PARA PARA
GESTION GESTION GESTION
DE DE DE
RIESGOS RIESGOS RIESGOS
NUMERAL 3 NUMERAL 4 NUMERAL 5
GENERALIDADES DEL PROCESO DE
GESTION DE RIESGOS

ser parte integral de la gestión

estar incluido en la cultura y

las prácticas

estar adaptado a los procesos

de negocio de la organización
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

5.2. COMUNICACIÓN Y CONSULTA
con las partes involucradas en todas
las etapas del proceso
• Identificación procesos
• Identificación partes involucradas

Planes para la comunicación y la

consulta
• Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo,
sus causas, sus consecuencias
• Medidas que se toman para tratarlo

Comunicación y consultas externas e

internas
• Entiendan las bases sobre las cuales se toman las
decisiones
• Razones por las cuales se requieren acciones
particulares
 ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR
- ayudar a establecer correctamente el contexto;
- garantizar que se entienden y se toman en consideración los
intereses de las partes involucradas;
- ayudar a garantizar que los riesgos estén correctamente
identificados;
- reunir diferentes áreas de experticia para analizar los riesgos,
- garantizar que los diversos puntos de vista se toman en
consideración adecuadamente al definir los criterios del riesgo
y al evaluar los riesgos;
- asegurar la aprobación y el soporte para el plan de
tratamiento;
- fomentar la gestión adecuada del cambio durante el proceso
para la gestión del riesgo; y
- desarrollar un plan adecuado de comunicación y consulta
externo e interno.
CONFORMACION DEL EQUIPO

ventas

Labora- Produc-
torio ción

Equipo
de
Finan- Riesgos Logís-
zas tica

Ambi-
S&SO
ental
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 AMBIENTE DEL CONTEXTO

EXTERNO INTERNO
• el ambiente social y • -gobernanza, estructura de la organización,
cultural, político, legal, funciones y responsabilidades;
reglamentario, • -políticas, objetivos y las estrategias
financiero, implementadas para lograrlos;
tecnológico, • -capacidades, entendidas en términos de
económico, natural y recursos y conocimientos (por ejemplo capital,
competitivo. tiempo, personas, procesos, sistemas y
• los impulsores clave y tecnologías);
las tendencias que • -las relaciones con las partes involucradas
tienen impacto en los internas y sus percepciones y valores;
objetivos de la
• -la cultura de la organización;
organización
• -sistemas de información, flujos de información
• las relaciones con las
y procesos de toma de decisiones (tanto
partes involucradas
formales como informales);
externas, sus
percepciones y • -normas, directrices y modelos adoptados por
valores la organización; y
• -forma y extensión de las relaciones
contractuales.
 Metas y
los
objetivos
Responsa-
Estudios bilidades
necesarios del
proceso

Criterios DEFINIR
de las CONTEXTO Alcance
decisiones DE RIESGO

Metodolo-
Definir
gia de
actividad,
valoración
proceso
riesgo Interrela-
cion con
otros
proyectos
 Mapa de procesos
Procesos estratégicos
Estrategia y Cumplimiento
planificación Marketing Compras legal

Procesos operativos

Planificación llenado y CLIENTE

CLIENTE Comercial Diseño Producción despachos
Producción etiquetado SATISFECHO

Procesos de apoyo

Gestión de Gestión de Proyectos y Gestión Gestión

información R.H. mantenimiento Ambiental S. Químicas
 Planeación del proceso de riesgos
por procesos
Bogotá, D.C. 30 de Enero de 2009
PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS
F
E
ANALISIS B MAR ABRIL MAYO JUNIO NORMA EVALUADORES
No. AREA/PROCESO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
PROCESOS DE ESTRATÉGICOS
AR 0901 Estrategia y planificacción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0902 Marketing Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
Compras (nacional e importacion)
AR 0903 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
AR 0904 Cumplimiento legal Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
PROCESOS OPERATIVOS
AR 0905 Comercial Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0906 Diseño Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 2
AR 0907 Planificación producción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 3
Producción (Reactor y
mezcladores)
AR 0908 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 4
AR 0909 Llenado y etiquetado Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1
AR 0910 Despachos Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
PROCESOS DE APOYO
AR 0911 Gestión de información Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
AR 0912 Gestión de R.H. Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislación, ISO14000,
AR 0913 Proyectos y mantenimiento OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0914 Gestión ambiental Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

AR 0915 Gestión Sustancias Químicas Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
NUEVOS, CAMBIADOS O 17
EXISTENTES
• PRODUCTOS (DISEÑO)
• SUBSISTEMAS
(SUMINISTRO)
• SISTEMAS
(COMERCIALIZACION)
• PROCESOS (FABRICACION,
USO)
• INSTALACIONES
Diagrama de flujo de una planta
 Instalación Equipo
FRC
Vapor de
agua L1
CV 1

Aire L3 L4
L2
CV 2
RV 1

TC

L5
A LA TOMA DE MUESTRAS
PARA ANALISIS DE GASES
DE SALIDA
Condición inicial antes del análisis
 DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E
INSPECCION DE MP
Materia Prima Laboratorio Compras Observaciones

Inicio

Toma muestra
Verifica contra orden
de compra
Cumple No
especifi-
cación?
No
Cumple? A
Si Notifica rechazo
Registra
Si resultado
A

Hace nota de Sella nota de Notifica a

entrada,identifica entrada proveedor
Aprueba entrada y
coloca tarjeta de
aprobación
Devoluci- No
Notifica a CC ón a
Guarda muestra de
retención proveedor?

Si
Hace nota de salida

Instrucciones de
Fin restringuido
 ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES
IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS-
ANALISIS- ALCANCE
21

LAB

A: ZONA PARQUEADEROS D: ZONA CALDERA Y MATERIALES

B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO E: LABORATORIOS Y EMPAQUES
C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS F: REGIONAL
 IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS
1 5 15 16
8
22
3 7
2 3 14 9
7
13 10 19
5 5 13
LAB 10
11 7
5
11
17 12 12 7 6
11
3 5 4 20
3

18

1
1 3
6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS
1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS
2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA – LABORATORIOS 8: EPOXICOS – COALTAR
3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 9: PROCESO BITUMINOSOS
4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 10: RECUBRIMIENTOS
5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 11. MOLIENDA
ZONA PARQUEADEROS
23
RUIDO
11 20 AGUA RESIDUAL

1 21 RESIDUOS N - SUELO
3 RESIDUOS P - SUELO

EMISIONES AL AIRE

CONSUMO ENERGIA

CONSUMO AGUA

SITUACIONES DE
EMERGENCIA
OPERACIONES
18 NO RUTINARIAS

3
1
 EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.08 Fecha Modificación: 03/2003
PLANTA FECHA:
PROCESO:

PARTICIPA COMO CARGO

NOMBRE

DEFINICION DEL CONTEXTO

 DEFINICIÓN DE LOS CRITERIOS DE
EVALUACIÓN DEL RIESGO
• Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se
pueden presentar y
• Forma en que se van a medir;
• Cómo se va a definir la posibilidad;
• Marcos temporales de la probabilidad, las
consecuencias, o ambas;
• cómo se va a determinar el nivel de riesgo;
• Puntos de vista de las partes involucradas
• Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y
• si se debería o no tener en cuenta combinaciones de
riesgos múltiples y, si es así, cómo y cuáles
combinaciones se deberían considerar
 Process Safety Management
OSHA - 29 CFR 1910.11.9
• Información de Seguridad de • Inspecciones de Seguridad de
Procesos Pre-arranque
• Involucramiento de los • Integridad Mecánica
Empleados • Trabajos en Caliente
• Análisis de los Peligros de los • Manejo del Cambio
Procesos HAZOP • Investigación de Incidentes
• Procedimientos de Operación • Planeación y Respuesta a
• Entrenamiento Emergencias
• Contratistas • Auditorias de Cumplimiento
• Acceso a Información
Confidencial
MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS
Nivel descriptor Descripción detallada de ejemplo

1 Insignificante Ningún daño, perdidas financieras pequeñas

2 Menor Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio

son contenidas inmediatamente, medianas pérdidas
financieras,
3 Moderada Requiere tratamiento médico, las descargas en el sitio son
contenidas con ayuda externa, pérdidas financieras altas.

4 Mayor Lesiones grandes, pérdida de la capacidad de producción,

descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, pérdida
financiera importante.
5 catastrófica Muerte, liberación de tóxicos fuera del sitio con efecto
perjudicial, enorme pérdida financiera.

NOTA. Las medidas tomadas deberían reflejar las necesidades y naturaleza de la

organización y actividades bajo estudio.
MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES
Nivel Descriptor Descripción detallada

A Casi cierto Se espera que ocurra en la mayoría de

las circunstancias.
B Probable Puede probablemente ocurrir en la
mayoría de las circunstancias.
C Posible Es posible que ocurra en algunas veces.

D Improbable Podría ocurrir en algunas veces.

E Raro Puede ocurrir solamente en

circunstancias excepcionales.
NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades
individuales de la organización.
 CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD
NATURALEZA DEL DESPRECIABLE MARGINAL CATASTROFICO
RIESGO IV III CRITICO II I

Lesión o Muerte. Lesión

VIDA, SALUD Lesión o Lesión o incapacidad entre Permanente,
Incapacidad < a 15 incapacidad entre 91 y 180 días, enfermedad
días 15 y 90 días hospitalización profesional

Daño que impida Daño que impida

PROPIEDAD Daño que impida atender linea de Daño que impida atender linea de
atender linea de mercado 2 atender linea de mercado 3 meses o
mercado 3 días semanas mercado 1 mes más
PERDIDA DE 10 % o más en la
BENEFICIOS < 1% 1-5 % 5-10% contribución

CONTAMINACION
MEDIOAMBIENTE Impacto por Impacto corregible Impacto Impacto incontrolable,
sustancias no por esfuerzo recuperable por Contaminación
contaminantes interno plan externo ambiental catastrofica

IMAGEN Perdida de imagen Perdida de

con cliente de imagen con Perdida de imagen Perdida de imagen
mostrador población o región en gremio a nivel nacional

ECONOMICO No afecta Compensación y Licencias y

sustancialmente recuperación de la dividendos en Empresa entra en
utilidades perdida posterior riesgo zona de perdida

FINANCIERO Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera

ANEXO E GTC 45. VALORACIÓN CUANTITATIVA
DE LOS PELIGROS HIGIÉNICOS
Peligro para la salud y la vida
C
O 100 % Limite de exposición : TLV
N
C
E Márgen de seguridad
N
T
R Límite de acción : LA
A 50 % (50 % del límite de exposición)
C
I
Ó
N
10 %

Nivel de Deficiencia Nro Concentración observada

Exposición muy alta 10 > Límite de exposición ocupacional
Exposición alta 6 50 % - 100 % del límite de exposición
ocupacional
Exposición media 2 10 % - 50 % del límite de exposición
ocupacional
Exposición baja No se asigna < 10 % del límite de exposición ocupacional
valor
NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Suceso frecuente o que posiblemente

UNA VEZ A LA SEMANA
ocurre
A FRECUENTE

B MODERADO UNA VEZ AL MES Inseguridad en puesto de trabajo

Sobre el promedio de expectativa,

C OCASIONAL UNA VEZ POR SEMESTRE
depende de una segunda causa

Por debajo del promedio de expectativa,

D REMOTO UNA VEZ EN DOS AÑOS
depende de dos o mas causas

E IMPROBABLE UNA VEZ EN DIEZ AÑOS Muy baja expectativa de ocurrencia

F IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AÑOS O MAS Sin expectativa de ocurrencia

 5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4.2 IDENTIFICAR
5.4 VALORACION LOS RIESGOS
DEL RIESGO

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.4. VALORACIÓN DEL RIESGO

5.4.2. 5.4.3. 5.4.4.

Identificación Análisis del Evaluación
del riesgo riesgo del riesgo

NOTA ISO/IEC 31010 brinda

directrices sobre las técnicas de
valoración del riesgo.
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.4.2. Identificación del riesgo
1. Identificar las fuentes de riesgo, las áreas de impacto, los
eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y
sus causas y consecuencias potenciales.
Riesgo que
2. Lista exhaustiva no se con
de riesgos identifique en estaeventos
base en aquellos
fase crear,
que podrían no será incluido
aumentar, en eldegradar,
prevenir, análisisacelerar
posterior.
o retrasar el logro de los objetivos.
3. La identificación debería incluir los riesgos independiente
de si su origen está o no bajo control de la organización.
4. La identificación de lo que podría suceder, es necesario
considerar las causas y los escenarios posibles que
muestran que las consecuencias se podrían presentar.
 Herramientas para
análisis de riesgos ISO 31010
• What-If.¿Que pasa si…?
• Checklist. Listas de verificación
• Tormenta de ideas
• HAZOP Análisis de riesgo y operabilidad
• Modo de fallas y efectos (FMEA)
• Análisis de árbol de fallas (FTA)
• Análisis del árbol de sucesos (ETA)
• LOPA Análisis de capas de protección
• BTA Análisis de corbatín
• Técnica Delphi
• Análisis de peligros y puntos críticos de control (APPCC)
• Análisis de causas principales
• Clasificación y priorización de riesgos de accidentes graves en industrias.
Manual de IAEA- Agencia internacional de energía atómica.
• Otras metodologías equivalentes apropiadas
 Identificación del riesgo

CATALOGO DE PELIGRO
Referencia: CCRI/03.05 Fecha Modificación: 03/2003
PLANTA: XXXYYY FECHA:
ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTO
Responsables: Equipo

No. PELIGRO CAUSA POS EFECTO SEV

Identificación en zona
almacenamiento
1 aceites. Falta identificación Dique B Incumplimiento legislación III
Identificación aceites Falta de identificación
2 usados recipientes B Incumplimiento legislación III
Soldadura eléctrica No utilización careta para
3 taller soldador B Lesión ojos III
Incendio, explosión, Lesiones
Falta de ubicación y medición personales mayores, perdida a
4 Conexión a tierra de las conexiones a tierra B la propiedad I
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.4.3. Análisis del riesgo
• El análisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de
detalle, dependiendo del riesgo, el propósito del análisis y la
información, datos y recursos disponibles. El análisis puede ser
cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinación de
ellos, dependiendo de las circunstancias.
• Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar
modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o
mediante extrapolación a partir de estudios experimentales o de los
datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en
términos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se
requiere más de un valor numérico o descriptor para especificar las
consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares,
grupos o situaciones.
 PERFIL DE RIESGO
40

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A

IV III II I
SEVERIDAD
 PERFIL DE RIESGO
A FRECUENTE
9

B MODERADO
1, 2, 3

C OCASIONAL
5 4

D REMOTO
7 6

E IMPROBABLE
8

CATEGORIA
IV III II I
NIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
 5.4.4. Evaluación del riesgo
• El propósito de la evaluación del riesgo es facilitar la toma de
decisiones, basada en los resultados de dicho análisis, a acerca de
cuáles riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la
implementación del tratamiento.
• La evaluación del riesgo implica la comparación del nivel de riesgo
observado durante el proceso de análisis y de los criterios del riesgo
establecidos al considerar el contexto. Con base en esta
comparación, se puede considerar la necesidad de tratamiento.
• Las decisiones se deberían tomar de acuerdo con los requisitos
legales, reglamentarios y otros.
• La evaluación del riesgo también puede tener como resultado la
decisión de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del
mantenimiento de los controles existentes.
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 Matriz de análisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos
Consecuencias

Probabilidad Insignificante Menor Moderada Mayor Catastrófica

1 2 3 4 5

A (casi cierto) H H E E E

B (probable) M H H E E

C (posible) L M H E E

D (improbable) L L M H E

E ( Raro) L L M H H

NOTA. El número de categorías debe reflejar las necesidades del estudio

Convenciones:
E = Riesgo extremo, se requiere acción inmediata.
H =Alto riesgo, es necesario la atención del director.
M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la dirección.
L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina
 PERFIL DE RIESGO
A FRECUENTE
9

B MODERADO
1, 2, 3 5

C OCASIONAL
4

D REMOTO
7 6

E IMPROBABLE
8

CATEGORIA
IV III II I
NIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
 PERFIL DE RIESGO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A

IV III II I

SEVERIDAD
NIVEL DE RIESGO
 PERFIL DE RIESGO
47

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A

IV III II I
SEVERIDAD
 48

PERFIL DE RIESGO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A
4
B 3
2
1
C

IV III II I
SEVERIDAD
 Catalogo de reducción de
riesgos
CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003
PLANTA: Bogotá FECHA:
ZONA: Mantenimiento
Responsables:

UBICACION
RESPONSA
EN PERFIL No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA FECHA
BLE
RIESGO

B-I 4 Conexión a tierra

Identificación en zona
B-III 1 almacenamiento aceites.

Identificación aceites
B-III 2 usados

B-III 3 Soldadura eléctrica taller

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
• Las opciones pueden incluir las siguientes:
• a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la
actividad que lo originó;
• b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una
oportunidad;
• c) retirar la fuente de riesgo;
• d) cambiar la probabilidad;
• e) cambiar las consecuencias;
• f) compartir el riesgo con una o varias de las partes,
(incluyendo los contratos y la financiación del riesgo);
• g) retener el riesgo mediante una decisión
informada.
 EVALUACIÓN Y RANGO DEL RIESGO

Riesgo Si
Identificación y Acepta
aceptable
tratamiento de opciones
No

Reducción de probabilidad Reducción de consecuencias Transferencia total o en partes Evitar

CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS

COMUNICAR Y CONSULTAR

MONITOREO Y REVISIÓN
Calcular el
tratamiento
de las RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
opciones

SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

Preparar los
planes de PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO
tratamiento

Reducción de probabilidades Reducción de consecuencias Transferencia total o en partes Evitar

Parte retenida Parte transferida

Riesgo Si
Implementar planes Retener guardar
aceptable
de tratamiento
No
 Catalogo de reducción de riesgos
CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003
PLANTA: Bogotá FECHA:
ZONA: Mantenimiento
Responsables:

UBICACION
RESPONSA
EN PERFIL No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA FECHA
BLE
RIESGO
evidenciar el plano de ubicación de
tierras,por equipo, priorizar, medir
B-I 4 Conexión a tierra trimestralmente. XXX

Identificación en zona Identificar zona de almacenamiento

B-III 1 almacenamiento aceites. de aceites

Identificación aceites Identificar zona de almacenamiento

B-III 2 usados de aceites usados
actualizar el personal de
mantenimiento sobre EPP, proceso
de soldadura, revisión equipos y
B-III 3 Soldadura eléctrica taller autorización actividad
 5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
• Preparación e implementación de los planes para el
tratamiento del riesgo
• La información suministrada en los planes de
tratamiento debería incluir:
- las razones para la selección de las opciones de tratamiento, que incluyan
los beneficios que se espera obtener;
- los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo;
- acciones propuestas;
- requisitos de recursos, incluyendo las contingencias;
- medidas y restricciones de desempeño;
- requisitos de monitoreo y reporte; y
- tiempo y cronograma.
Los planes de tratamiento se deberían integrar con los procesos de gestión
de la organización y discutir con las partes involucradas pertinentes.
 EVALUACION DE OPCIONES PARA
TRATAMIENTO DEL RIESGO

• Cuando exista la posibilidad de

obtener grandes reducciones con
gasto relativamente menor, tales
opciones deben implementarse.
COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL
RIESGO

NIVEL DE RIESGO (VALOR DEL RIESGO)

Implementación
de medidas
de reducción

Uso de criterios

COSTOSO

COSTO DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ($)

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.3 ESTABLECER

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

EL CONTEXTO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS

5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.5 TRATAR EL
RIESGO

ISO 31000: 2009

 5.6. MONITOREO Y REVISIÓN
• Los procesos de monitoreo y revisión de la
organización deben comprender todos los aspectos
del proceso para la gestión del riesgo con el fin de:
- garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la
operación;
- obtener información adicional para mejorar la valoración del riesgo;
- analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi
accidentes), los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos;
- detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios
del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisión de los
tratamientos del riesgo y las prioridades; y
- identificar los riesgos emergentes.
El avance en la implementación de los planes para tratamiento
del riesgo suministra una medida de desempeño.
 Registro del proceso para la
gestión del riesgo
• Las actividades para la gestión del riesgo
deberían tener trazabilidad.
• En las decisiones con respecto a la creación de
registros se debería tener en cuenta:
- las necesidades de la organización con respecto al aprendizaje
continuo;
- los beneficios de reutilizar la información con propósitos de gestión;
- los costos y esfuerzos involucrados en la creación y el
mantenimiento de los registros;
- las necesidades legales, reglamentarias y operativas;
- los métodos de acceso, la facilidad de recuperación y los medios
de almacenamiento;
- el periodo de retención; y
- la sensibilidad de la información.
REGISTRO DE RIESGO 60
Fecha de revisión del riesgo Compilado
por.............................Fecha........................
Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
EL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS
DE QUE OCURRA UN
EVENTO

REF. QUÉ PUEDE CONSECU POSIBILID SUFICIENCIA CLASIFICACIÓ CLASIFICACIÓN NIVEL DE PRIORIDAD
OCURRIR Y CÓMO ENCIAS AD DE LOS N DE LA DE LA RIESGO DE RIESGO
PUEDE OCURRIR CONTROLES CONSECUEN POSIBILIDAD
EXISTENTES CIA

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

Fecha de revisión del riesgo

Compilado por.............................Fecha........................
Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
RIESGO EN POSIBLES OPCIONES CLASIFICACIÓN RESULTADO PERSONA CRONOGRAM COMO SE
ORDEN DE OPCIONES PREFERIDAS DEL RIESGO DEL ANÁLISIS RESPONSABLE A PARA MONITOREARÁN
PRIORIDAD, DE DESPUÉS DEL COSTO PARA IMPLEMENTA ESTE RIESGO Y
DE TRATAMIEN TRATAMIENTO BENEFICIO: IMPLEMENTACI CIÓN LAS OPCIONES DE
ACUERDO TO A: ACEPTAR ÓN DE OPCIÓN TRATAMIENTO
CON EL B: RECHAZAR
REGISTRO
DE RIESGO
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