Sentencia Penal PDF

COMUNICACIÓN DE LA DECISIÓN PENAL
CAPÍTU 0V
ire • e • • • • • • • • •
COMUNICACIÓN • E LA DECISION PENAL

(LINEAMIENTOS PARA LA : LABORACION DE SENTENCIAS
P NALES)
5. I INTRODUCCIÓN
5.2 ESTRUCTURA D LA SENTENCIA PENAL
5.3 ENCABEZAMIEN O
5.4 PARTE EXPOSITI A
5.5 PARTE CONSIDE TIVA
5.6 PARTE RESOLUT VA
5.7 CIERRE
5.8 ESQUEMA DE LA ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA PENAL
5.9 MODELO PROPU STO DE SENTENCIA PENAL
115
RAZONAMIENTO JURÍDICO PENAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
COMUNICACIÓN DE LA DECISION PENAL
(LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACION DE SENTENCIAS

PENALES)
5. I Introducción
La redacción judicial tradicional en nuestro país ha sido caracterizada

por LEON PASTOR"' como escueta, poco analítica, escasamente
argumentada, con uso de lenguaje anticuado, poco inteligible (estilo
"esotérico") y redacción "de corrido" (estilo "sábana"). Sin embargo,
no existe razón legal que obligue a los magistrados a redactar sus
resoluciones con estas características 18 y parece ser que la costumbre,
la imitación de la forma de redactar del magistrado que precedió en el
cargo y de los del entorno, es una de las razones que más influyen en
esta situación.
Si bien la redacción judicial tradicional es aún predominante en

nuestra praxis judicial, sin embargo, se encuentran resoluciones a nivel
de las Salas Penales Supremas, Salas enales Superiores y Juzgados Penales,
que se apartan de tales características, ya sea en el fondo, en la forma o
en ambos aspectos, lo que sin duda, demuestra un loable espíritu
renovador en nuestra magistratura. Así, por ejemplo, en cuanto a la
fundamentación del fallo, se aprecia una mayor preocupación en la
"'LEON PASTOR, Ricardo: Informe de evaluación final del Módulo de Razonamiento Jurídico. Programa de Formación de Aspirantes de la Academia
de la Magistratura, Junio de 1999, p. 88.
El marco normativo para la redacción de sentencias judiciales es el siguiente:
Se exige la motivación escrita de las resoluciones judiciales como garantía de la administración de justicia (Cons. Art. 139, inc. 5; LOPJ art. 12)
En el proceso civil las resoluciones judiciales contienen: lugar, fecha, número, relación numerada de los fundamentos de hecho y de derecho que
sustentan la decisión, expresión de lo que se ordena, plazo, condena de costos, costos o multa, suscripción del juez (CPC, art. 122)
pelación implico que el órgano superior examine lo resolución que produzca ogorvio al solicitante, con el propósito de que se revoque, reforme o
anule. (CPC, art. 364)
La apelación debe ser fundamentada indicando el error de hecho o derecho incurrido, precisando la naturaleza del agravio (CPC, art. 366)
En las sentencias absolutorias debe constar la exposición del hecho imputado, la declaración que el hecho no se ha realizado, que las pruebas
demuestran lo inocencia del acusado o que no son suficientes para establecer la culpabilidad. (CdPP, art. 284)
En las sentencias condenatorias constará la designación precisa del delincuente, la exposición del hecho delictuoso, la apreciación de los pruebas
de culpabilidad, las circunstancias del delito, la pena principal que debe sufrir el reo, la fecha en que se inicia el cómputo, el día de su vencimiento,
y las penas accesorias o la medida de seguridad que sea del caso dictar en sustitución de la peno, el monto de la reparación civil, la persona que
debe percibirlo y los obligados a satisfacerla, citando los artículos del Código Penal que hayan sido aplicados. (CdPP, art. 285, D.Ley N° 20602)
(Véase: LEO PASTOR, Ricardo: 1999, p. 89)
II6
CAPITULO V COMUNICACIÓN DE LA DECISIÓN PENAL
argumentación de las resoluciones e inclusive se utilizan categorías

19
de la moderna dogmática jurídico.-penal como la imputación objetiva

en el ámbito de los delitos culposos'".
Igualmente, respecto al estilo de redacción, si bien aún es

predominante el estilo de párrafo único ("estilo sábana"), se viene
implementando una presentación de párrafos separados con una parte
considerativa sistematizada en ítems referidos a la delimitación de los
cargos. argumentos de defensa, delimitación típica, tipo de injusto, nivel
de intervención de los acusados, juicio de imputabilidad, necesidad de
pena, dosificación de pena, evaluación sobre la pena de inhabilitación y
fundamentación de la reparación
En este aspecto la Academia de la Magistratura desempeña un rol de

liderazgo académico. Es así que ha introducido en sus cursos de
Razonamiento Jurídico (que se imparten tanto en el ámbito del programa
de Actualización y Perfeccionamiento, dirigido a magistrados del Poder
Judicial y del Ministerio Público, como en los cursos del Programa de
Formación de Aspirantes) un capítulo destinado a las Técnicas de Redacción
Jurídica'". Las propuestas contenidas en este curso han sido acogidas
tanto por Magistrados alumnos de la Academia, como por los mismos
Profesores Asociados, quienes han manifestado que "e! desarrollo del III
Curso del PROFA de la Academia de la Magistratura (...) está influyendo
decisivamente en el cambio de paradigmas hacia la calidad y la modernidad
en Arequipa, aspiraciones legítimas, propias de un Poder Judicial en proceso
de transformación positiva, esto es, en evolución constante" 123.124
Véase, por ejemplo, las resoluciones penales contenidas en: ARMAZA GALDOS, Jorge — ZAVALA TOYA, Fernando: La decisión judicial. Para leer el
derecho positivo a través de la jurisprudencia. Editorial Goceto juridico, Lima, 1999.
' t0 Véase por ejemplo la Resolución de la Sala Penal Suprema del 13 de abril de 1998, recaído en el Expediente N° 4288-97 proveniente de Ancash
y la Resolución de la Sala Pena Superior del 26 de setiembre de 1997 recaída en el expediente N° 34 I 7-97.
Sobre el tema, además: ROJAS VARGAS Fidel: La teoría de la imputación objetiva desde la perspectivo de la jurisprudencia peruana: Una primera
aproximación. En: Dialogo con lo jurisprudencia. Gaceta juridica N° 14, noviembre de 1 999.
expedida por lo Tercera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Arequipa, en el expediente de
Véase la sentencia del 03 de marzo de 1 999,
Registro N° 1300-93, cuyo Director de debates, el Dr. Jorge Luis Salas Arenas desarrollo los conceptos del Módulo de Razonamiento Jurídico del
Tercer Curso del Programa de Formación de Aspirantes de la Academia de la Magistratura, en el que se desempeñó como Profesor Asociado.
Véase: Módulo 1: Razonamiento Jurídico. Material de lecturas paro el tercer curso del Programa de Formación de Aspirantes. Academia de la
Magistratura, 1999, pp. 304 y ss; Curso Básico de Actualización para Magistrados. Programa de Actualización y Perfeccionamiento. Academia de la
magistratura, Lima, 1999, pp. Ambas compilaciones han sido realizadas por Ricardo León Pastor. LLM.
'SALAS ARENAS, Jorge Luis: Justificación interna y externa en las sentencias penales condenatorias (sustentación del obiter dictum penal). En: luris
omnes. Revista de la Corte Superior de Justicia de Arequipa, año 2, N° 1, Julio de 1999, p. 72, nota 36.
''"De otro lado, el Gabinete Técnico de la Secretaria Ejecutiva del Poder Judicial viene conduciendo un proyecto para lo elaboración de una gula de
117

A continuación, presentaremos los lineamientos básicos

de una propuesta de elaboración de sentencias penales. Esta
propuesta se refiere tanto a aspectos formales (metodológicos)
como a aspectos de fondo y toma en consideración lo expuesto
en los capítulos anteriores. Así, el silogismo jurídico-penal con
sus premisas normativa y fácticas, la justificación externa (en
especial los planteamientos de la dogmática del delito y del
Derecho procesal penal), los aspectos interpretativos, etc. han
inspirado la estructura de estos lineamientos.
La presente propuesta pretende ser una forma sistemática

de presentar el razonamiento penal que realiza, o debe realizar,
el magistrado al momento de resolver.
5. 2 Estructura de la sentencia penal
Tradicionalmente se considera que la estructura de la

sentencia penal presenta tres partes: expositiva, considerativa
y resolutiva'". A ellas hay que agregar el encabezamiento.
5. 3 ENCABEZAMIENTO
El encabezamiento contiene los datos de identificación del proceso

y de la sentencia. Comprende los siguientes datos:
Nombre del Secretario

Número de expediente
Número de la Resolución
Lugar y fecha
Nombre del procesado

Delitos imputados
Nombre del Tercero civil responsable
Nombre del agraviado
Nombre de la parte civil
' 25 Elart. 122 del CPC establece que "(...) lo sentencia exigirá en su redacción la separación de sus partes expositiva, considerativa y resolutiva (...)".
II8
CAPÍTULO V COMUNICACIÓN DE LA DECISIÓN PENAL
• Designación del Juzgado o Sala Penal, Nombre del Juez o de los

Vocales integrantes de la Sala, mencionando que !a sentencia la
pronuncian en ejercicio de la potestad de administrar justicia que
emana del pueblo'".
Ejemplo:
El Juzgado Especializado Penal, de la Corte Superior

de Justicia de , que despacha el Dr. , ejerciendo
la potestad de administrar justicia, ha pronunciado
EN NOMBRE DEL PUEBLO

la siguiente:
SENTENCIA
5. 4 Parte expositiva
La parte expositiva de la sentencia tiene un carácter

básicamente descriptivo. Es decir, en esta parte el Juez se limita
a describir aspectos puntuales del procedimiento que servirán
de sustento a la actividad valorativa que realizará en la parte
considerativa. En consecuencia, esta parte buscará:
Precisar el proceso de constitución y los alcances de la (s)
pretensión (es) punitiva (s) formulada (s) por el Ministerio
Público y la manifestación del derecho de defensa frente a
ella.
Precisar la (s) pretensión (es) civil (es), y la manifestación
del derecho de defensa frente a ella.
c) Facilitar la revisión de la corrección del procedimiento.
Articulo 138 de la constitución establece que "La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a través de
sus órganos jerárquicos con arreglo a la Constitución y a las leyes."
119
5.4.1 Pretensión penal y parte expositiva
La doctrina procesal considera que el objeto principal del

proceso penal lo constituye la pretensión penal o punitiva.'"
ASCENCIO MELLADO afirma que la pretensión penal es "la petición
de una consecuencia jurídica (pena o medida de seguridad)
dirigida al órgano jurisdiccional frente a una persona,
fundamentada en unos hechos que se afirman coincidentes con
el supuesto de hecho de una norma"'"
Es importante tener en consideración que la pretensión

penal no se configura en un solo momento sino a través de un
proceso escalonado que se inicia con la denuncia fiscal, pasa
por la acusación escrita y culmina con la acusación oral.'"
Los elementos esenciales de la pretensión son: los elementos

subjetivos y los elementos objetivos (fundamentación fáctica,
fundamentación jurídica y petición)»°
"GIMENO SENDRA, Vicente en: GIMENO SENDRA, Vicente -MORENO CATENA, Victor — CORTÉS DOMINGUEZ Valentin: Derecho procesal penal.
Editorial COLEX, Madrid, 1996, p. 208; ASENC/0 MELLADO, José Maria: Derecho procesal penal. Tirant lo blanch, Valencia, 1998, p. 95. BAUMANN.
Derecho procesal penal. Conceptos fundamentrales y principios procesales. Depolmo, Buenos Aires, 1989. En la dictrina nacional SAN MARTIN
afirma que "el objeto penal está constituido por la pretensión penal" (SAN MARTIN CASTRO, César: Derecho procesal penal. I. Grjley, Lima,
1999.
Sin embargo, existen opiniones distintas en relación al objeto del proceso penal. Así, DE LA OLIVA considera que es el hecho punible y no la
pretensión punitiva el objeto del proceso (DE LA OLIVA SANTOS, Andrés y Otros: Derecho procesal penal. Ediitorial Centro de estrudios ramón
Areces, Madrd, 1997, p.p. 195 y ss). CLARIA OLMEDO, por su parte afirma que el objeto del proceso es "la materialidad afirmada en cuanto
jurídicamente relevante. No es en si la materialidad misma en cuanto realidad, sino en cuanto ella es afirmada como existente en el mundo de los
acontecimientos, y sobre la cual ho de versar el proceso al objeto del proceso hay que buscarlo en el fundamento de la pretensión del actor."
(CLARIA OLMEDO, Jorge A. Derecho porcesal. I. Conceptos fundamentales. Depalma, Bunos Aires, 1989, pp. 179-183).
'ASENC/0 MELLADO, José Maria: Derecho procesal penal. Tirant lo blanch, Valencia, 1998, pp. 95-96. En elmismo sentido anoto GIMENO SENDRA que
el "Por pretensión penal podemos entender la declaración de voluntad, dirigida contra el acusado, en la que se solicita del Juzgado o Tribunal de lo
penal una sentencia de condena al cumplimiento de una pena o medida de seguridad fundada en la comisión por aquél de un hecho punible"
(GIMENO SENDRA, Vicente — MORENO CATENA, Victor — CORTÉS DOMINGUEZ, Valentin: Derecho procesal penal. Editorial COLEX, Madrid,
1996, p. 208)
"'En este sentido SAN MARTIN, 1999, pp. 305, 220 y 298, quien considera que la pretensión empieza en la instrucción. Por su parte GIMENO
SENDRA anoto que en el proceso penal "la pretensión no se deduce en un solo y único acto, sino que sigue un "orden escalonado" que comienza
con la querello, en donde empieza a prepararse, se manifiesta a lo largo de la instrucción mediante la actividad de instar diligencias y culmino, una
vez abierto el juicio oral, en los escritos de calificaciones provisionales y definitivas" (GUIMENO SENDRA, José vicente: Fundamentos del derecho
procesal. Jurisdicción, acción y proceso. Editorial Civitas, S.A. Madrid, 1981, p. 138.
''° GIMENO SENDRA, 1996, p. 208, quien se refiere a "requisitos" por nuestra parte preferimos hablar de elementos, pues no se tratan de aspectos
previos, sino integrantes de la misma.
120
Los elementos subjetivos

Dentro de los requisitos subjetivos, el elemento determinante
del objeto procesal penal es la persona del acusado, además se
tiene al órgano jurisdiccional y la parte acusadora. En relación al
rol central del acusado, se afirma que "la determinación e
identidad del acusado forma parte del objeto procesal, de tal
manera que existen tantas pretensiones, cuantas personas se les
haya de dirigir contra ellas la acusación, aun cuando la misma se
funde en la comisión de un solo hecho punible""
En este sentido, en la parte expositiva se requiere de la

identificación precisa del acusado, así como las referencias al
órgano jurisdiccional y al órgano de la acusación.
Elementos objetivos
Dentro de los requisitos objetivos de la pretensión penal
se distinguen la fundamentación fáctica, la fundamentación
jurídica y el petitorio.
Estos aspectos fácticos y jurídicos constituyen la

denominada causa petendi. En consecuencia, ésta comprende
el hecho jurídicamente relevante (hecho punible) atribuido al
procesado, subsumible en tipos penales de carácter homogéneo,
que facultan a solicitar una consecuencia penal. En este sentido,
se distinguen dos sub-elementos: el componente fáctico (el hecho
histórico o natural, ocurrido en el mundo real) y el componente
jurídico (la relevancia jurídico penal de tales hechos).
b. I Fundamentación fáctical"
Es importante la precisión del hecho histórico o natural, pues,
como precisa SAN MARTIN "la necesidad de que se afirme un
hecho, debidamente definido -indicación de sus circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores- es una exigencia
GIMENO SENDRA, 1 996, p. 209, siguiendo a ROXIN y KLEINKNECHT. En la doctrina nacional SAN MARTIN, 1999, p. 300
w Dentro de la fundamentación fáctico GIMENO SENDRA (1996, pp. 210 — 213) y siguiéndolo SAN MARTIN CASTRO (1999, pp. 301 — 303),
distinguen de un lado el hecho natural y de otro el hecho típico y la homogeneidad del bien jurídico. Por nuestra parte consideramos que el
problema de la tipicidad del hecho osi como de la homogeneuidad del bien jurídico, no corresponde ser tratado dentro de la fundamentación Rictica,
sino dentro de la fundamentación jurídica.
121
del derecho de defensa, de la cosa juzgada y, en general, del

principio de seguridad jurídica". Esto explica, en primer lugar,
que el art. 298.3 del CdPP sancione con nulidad el condenar
por un hecho que no ha sido materia de la acusación fiscal; en
segundo lugar, que si en el juicio oral surge la evidencia de la
comisión de un delito más grave o de un nuevo delito,
corresponde ampliar la acusación o disponer en la sentencia
el respectivo procesamiento penal (arts. 263 y 265 CdPP); y,
finalmente, que un mismo hecho histórico no puede ser objeto
de una doble condena, aún cuando el Tribunal, en su primera
sentencia, no hubiera agotado todas las posibilidades de
subsunción jurídica (arts. 139-13 Cons., 90 CP). 133
En consecuencia el hecho histórico es parte esencial de la

pretensión penal.
b.2 Fundamentación jurídica (el título de la condena)
Pero no todo hecho natural interesa al proceso penal, sino

sólo los hechos típicos' 34 . Esta relevancia penal de tales hechos
es el componente jurídico de la causa petendi.
A los efectos de la determinación de la pretensión, la

calificación jurídica de los hechos realizada por el Ministerio
Público'" no constituye elemento esencial, pues, en el proceso
penal también rige el principio jura novit curia por lo que el
órgano jurisdiccional tiene la potestad de aplicar al hecho las
normas pertinentes del Código Penal o de las leyes penales
especiales.'"
Sin embargo, la desvinculación del juez respecto a la calificación jurídica

del Ministerio Público (desvinculación normativa) encuentra límites en
aras de la protección del derecho de defensa. Estos límites han sido
presentados en la jurisprudencia nacional a través del denominado principio
m SAN MARTIN, 1 999,

p. 301, en relación a lo último, también GIMENO SENDRA, 1 996,
p. 2 I I
"'GIMENO SENDRA, 1 996,
p. 2 12
art. 225.3 del CdPP exige que la acusación fiscal precise los artículos pertinenetes del código penal que califican el delito. En tanto que el art, 92.4
de la LOMP impone la obligación al fiscal de calificar el delito en la acusación.
" d En este sentido GIMENO SENDRA, 1996, p. 212, SAN MARTIN, 1999, p. 302
122
de determinación alternativa. Así, la Corte Suprema de la República ha

establecido que el principio de determinación alternativa opera "para
realizar de oficio la correcta adecuación típica de los hechos sub-materia
(...) siempre y cuando concurran los siguientes elementos: a)
homogeneidad del bien jurídico tutelado, b) inmutabilidad de los hechos y
pruebas, c) preservación del derecho de defensa, y d) coherencia entre
los elementos fácticos y normativos para realizar- la correcta adecuación
al tipo; que de este modo el principio de determinación alternativa se
encuentra indisolublemente unido a los principios de legalidad penal, de
instrucción, de la verdad real, cumpliendo similar propósito que el principio
jura novit curia de aplicación en el Derecho privado."137
b.3 El petitorio
El petitorio, llamado también petición o petitum, viene

constituido por la solicitud de la imposición de una condena
precisando el quantum de la pena solicitada o de la medida de
seguridad que la sustituya l ". El petitorio tampoco constituye
un elemento esencial de la pretensión penal, pues, en el proceso
penal no rige el principio dispositivo l " y, en consecuencia, órgano
jurisdiccional puede apartarse de la pena solicitada por el
Ministerio Público. Consideramos que en esta materia también
se requiere una fundamentación de la decisión jurisdiccional.
En conclusión los elementos esenciales de la pretensión

penal son el elemento subjetivo (procesado), el hecho natural
y la homogeneidad del bien jurídico.
En consecuencia, en relación con la pretensión penal, la parte

expositiva incluye: la identificación del procesado, los hechos y la
calificación jurídica de los mismos precisados en la acusación
fiscal l " y la pena solicitada.
Ejecutoria suprema del 15 de setiembre de 1998, recaída en el Exp. N° 2722-98

"Art. 225, CdPP.- "El escrito de acusación que formule el fiscal debe contener: (...) 3. ... en caso de penas alternativas la que fuere aplicable, la
duración de los penas principal y accesoria, o la medida de seguridad que sustituya la pena"
' 39 En este sentido GIMENO SENDRA, 1996, p. 216
"'Lo Corte Suprema ha declarado que la omisión de la exposición de la imputación genera la nulidad del fallo (Ejecutoria
123
5.4.2 Otros elementos de la parte expositiva
De otro lado, también en la parte expositiva debe

precisarse la defensa realizada tanto en sus aspectos de hecho
como de derecho, la pretensión civil reparatoria formulada por
el Ministerio Público o por la Parte Civil y las alegaciones de la
defensa, así como la síntesis del itinerario del procedimiento'41.
El Juez se limita a describir estos aspectos y no realiza

juicio de valor alguno. Aquí no corresponde que el Juez realice
ni la valoración de las pruebas ni la valoración jurídica de los
hechos. 142
En síntesis la parte expositiva comprende:
I En lo referente a la pretensión penal del Ministerio Público:

La identificación del acusado
La imputación fáctica (hechos imputados en la
acusación fiscal)
La imputación jurídica (calificación jurídica de los
hechos)
La consecuencia penal que solicita
2 Respecto a la defensa del acusado:

Los hechos alegados por la defensa
La defensa normativa o calificación jurídica que el procesado
o su Abogado defensor atribuyen a los hechos. Así, por ejemplo,
la defensa podría alegar las siguientes situaciones:
la referencia al itinerario del procedimiento es importante para verificar si se ha dado a la denuncia la sustanciación que le corresponde de acuerdo
al Derecho procesal penal
embargo, se viene desarrollando una tendencia a incluir la valoración de la prueba, dentro de la parte expositiva de la
sentencia. Por nuestra parte consideramos que de lege lata ello no es posible en nuestro país. Pues, siendo que el art. 122 del
CPC establece que "La sentencia exigirá en su redacción la separación de sus partes expositiva, considerativa y resolutiva", el
contenido de cada una de estas partes debe ser el que le corresponde de acuerdo a un recto criterio hermenéutico. En efecto,
es criterio dominante que la interpretación jurídica no puede rebasar el sentido literal posible y, desde esta perspectiva, está
claro lo "expositivo" proviene de exponer, que significa en su primera acepción, según el Diccionario de la Real Academia de la
Lengua Española, presentar una cosa para que sea vista, ponerla de manifiesto o hablar de algo para darlo a conocer, lo
que se identifica con un aspecto fundamentalmente descriptivo. En tanto que lo considerativo que proviene de considerar que
significa pensar, meditar, reflexionar una cosa con atención y cuidado, lo que es compatible con una actividad valorativa. La
actividad valorativa comprende tanto las valoraciones normativas como la valoración de la prueba.
124

Atipicidad absoluta (el delito, en tanto calificación jurídica, no está

previsto en el ordenamiento jurídico-penal. Ej. Adulterio, incesto)
Atipicidad relativa (los hechos imputados no se adecúan al tipo
penal: se denunció como delito de usurpación -art. 202.2 CP- un
despojo cometido mediante clandestinidad y sin mediar violencia,
amenaza, engaño o abuso de confianza)
Diferente tipificación (homicidio simple, art. 106 CP; en lugar de
asesinato, art. 108 CP)
Un menor grado de participación en el delito (afirma que sólo fue
un cómplice secundario en lugar de autor)
Un menor grado de ejecución (alega que los hechos sólo constituyen
tentativa y no delito consumado)
Concurso aparente (el imputado afirma que no existe un concurso
real entre un delito contra la fe pública y el delito de estafa, sino un
concurso de leyes)
Causas de justificación (legítima defensa, estado de necesidad,
ejercicio de un derecho)
Causas de inculpabilidad (inimputabilidad, error de prohibición, casos
de inexigibilidad)
Causa personal de exclusión de penalidad (relación especial entre
aimputado y agraviado en ciertos delitos patrimoniales: art. 208
CP; injurias en juicio: art. 133 CP)
Causa personal de cancelación de punibilidad (amnistía: art. 78, inc.
I CP)
Ausencia de una condición objetiva de punibilidad (se alega que no
se ha producido la situación de insolvencia en el delito de obtención
de créditos mediante falsedad: 247 CP)
c. La consecuencia penal que solicita (absolución, atenuación, etc.)
3. En relación a la pretensión civil:

La pretensión del Ministerio Público o de la Parte civil
La pretensión de la defensa
4. En relación con el itinerario del procedimiento.- Deuen

enunciarse los extremos más importantes de éste, tanto en lo que
respecta a las actuaciones seguidas en el expediente principal
(denuncia del Ministerio Público, informes finales, acusación escrita,
desarrollo el juicio oral, -integrantes de la Sala, acusación oral,
defensas orales, votación de las cuestiones hecho, etc.) como en
los cuadernos de trámite incidental (excepciones, cuestiones
previas, cuestiones prejudiciales, etc.).
125
5.5 PARTE CONSIDERATIVA
La parte considerativa contiene la parte valorativa de la sentencia.

En ella el juzgador expone la actividad valorativa que realiza. Presenta
tres partes fundamentales:
Determinación de la responsabilidad penal
Individualización judicial de la pena
c) Determinación de la responsabilidad civil
5.5.1 Determinación de la responsabilidad penal
La determinación de la responsabilidad penal consiste en

establecer si el procesado ha cometido los hechos imputados
y si se dan los presupuestos de la pena (delito y punibilidad).
Ello supone la valoración de la prueba para establecer los hechos
probados, la determinación de las norma aplicable y la subsunción
de los hechos en la norma.'"
5.5.1.1 Los hechos
Habiéndose descrito, en la parte expositiva, tanto los hechos

imputados en la acusación fiscal, como los hechos sostenidos por la
defensa, aquí, corresponde realizar la valoración de la prueba para
determinar los hechos probados.
En esta etapa, cuando se valore la prueba de los hechos no deben

emplearse términos técnicos que prejuzguen el enjuiciamiento normativo
o adelanten el proceso de subsunción. Ejemplo: no cabe afirmar que "los
hechos realizados por Juan Pérez Pérez constituyen delito de estafa según el
art. 196 del Código Penal". Limítese a ordenar los hechos, de tal forma
''Se aprecia en esto parte el desarrollo del silogismo de determinación de la responsabilidad penal. Conforme se expuso en el
Capítulo II. Este silogismo fundamental presenta la siguiente estructura:
Premisa normativo:
De acuerdo al Código penal, si alguien estafa, mediante una conducta típica, antijurídica y culpable entonces ha cometido delito de estafa y se le
aplicará una consecuencia penal a ser determinado por el Juez.
Premisa fáctica:
Está probado que Juan ha estafado (precisar en referencia al caso concreto los hechos —circunstancias, tiempo, lugar, lugar,
ocasión, modos, etc.- que sean relevantes paro determinar la tipicidad, antijuridicidad y culpabilidad)
Conclusión:
Juan ha cometido delito de estafa y se le aplicaró una consecuencia penal a ser determinada por el Juez
126
que aparezca secuencialmente el ardid o engaño, error, la disposición

patrimonial y el perjuicio.
5.5. I .2 La norma
La norma o normas penales sustantivas, aplicables al caso concreto,
las determina el Juzgador. Para ello parte de las normas legales en base
a las cuales el Ministerio Público realiza la calificación jurídica de los
hechos en la acusación (Ej. art. 108, delito de asesinato, etc.). Además,
se tendrá en cuenta la defensa normativa o calificación jurídica que
el procesado atribuye a sus propios hechos (Ej. art. 106, homicidio
simple). Tanto la calificación jurídica de la acusación como la defensa
normativa son expuestas, según se menciona líneas arriba, en la parte
expositiva de la sentencia.
En la parte considerativa, el juzgador, teniendo en consideración

lo expuesto por el Ministerio Público y por la Defensa construye la
norma que aplicará para resolver el caso. Esta tarea es de particular
importancia, pues, no se trata sólo de mencionar el dispositivo
legal que se va ha aplicar, sino de determinar con precisión
los alcances de la norma penal. Esto supone, además de la
precisión de la ley aplicable, un exhaustivo análisis de la tipicidad,
las referencias a la antijuridicidad y culpabilidad, así como
la precisión del grado de ejecución del delito y de
participación del imputado, y, cuando corresponda el análisis
de los concursos de delitos o de leyes. Como vimos en el
capítulo II, se trata de transformar los conceptos legales en conceptos
dogmáticos.144
En realidad, estas precisiones deben tenerse en consideración desde

la apertura del proceso penal, pero muchas veces ello no sucede, por
lo que la revisión de ellas en la sentencia tiene una importancia particular,
pues es el acto decisorio final de la instancia o del proceso.
Entre los factores de mayor relevancia para la construcción de la

norma penal se deben tener en cuenta lo siguientes:
"'Afirma Bacigalupo que "los conceptos legales deben sufrir (...) una transformación en conceptos dogmáticos, pues ello permitirá aplicar la ley en
condiciones de igualdad y justicia." (BACIGALUPO, Enrique: La motivación de la subsunción típica en la sentencia penal. En: Consejo General del
Poder judicial, Modrid, 1992, pp. 162 y ss.)
127
Cuál es la ley penal aplicable (la vigente al momento de los hechos

u otra posterior menos gravosa), lo que es de importancia a efectos de
establecer el término de prescripción de la acción penal.
Respecto al delito imputado, es conveniente distinguir los siguientes

aspectos:
Tipo penal.- precisar tanto los elementos del tipo objetivo como
del tipo subjetivo.- Igualmente es importante hacer referencia al
bien jurídico tutelado. También cabe considerarse:
El grado de ejecución que se imputa (tentativa, delito
consumado)
La participación que se imputa al acusado (autor directo,
autor mediato, coautor, cómplice primario, cómplice
secundario, instigador)
Lo antijurídico.- situación de ausencia de causas de justificación
Responsabilidad (culpabilidad: imputabilidad, conocimiento de la
prohibición, exigibilidad).
c) Respecto a la punibilidad.- Precisar si existen:
Causas personales de exclusión de penalidad
Causas personales de cancelación de punibilidad
Condiciones objetivas de punibilidad
5.5.1.3 Juicio de subsunción

Luego de haberse determinado los hechos probados (5.1.1)
y la norma aplicable (5.1.2) corresponde realizar el juicio de
subsunción de éstos hechos en la norma.
Así, respecto al delito imputado tendremos un juicio

positivo de subsunción si los hechos probados se adecuan a
cada uno de los elementos del delito y un juicio negativo de
subsunción si ello no se da.
128

SUBSUNCIÓN EN RELACION AL DELITO
Juicios JUICIO POSITIVO JUICIO NEGATIVO

parciales: (Los hechos probados se (Los hechos probados no se
subsumen en los elementos subsumen en los elementos
i' del delito) del delito)
Juicios de Conducta típica Conducta atípica
tipicidad, En grado de tentativa o Actos preparatorios
tipicidad consumación impunes
imperfecta y A título de autor o No es autor ni partícipe
ampliaciones partícipe
típicas
Juicio de La conducta típica es La conducta típica es
antijuridicidad antijurídica justificada
Juicio de El sujeto es responsable El sujeto no es responsable
responsabilidad (culpable)
1 1
CONCLUSIÓN Existe delito No existe delito
En relación con la punibilidad, el juicio positivo supone que

existe punibilidad, en consecuencia, que no se presentan causas
personales que excluyen o cancelan la punibilidad. En tanto
que el juicio negativo implica la afirmación de que no existe punibilidad
debido a que se presentan causas que la apartan.
129

RAZONAMIENTO JURIDICO PENAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
SUBSUNCIÓN EN RELACION A LA PUNIBILIDAD
Juicios JUICIO POSITIVO JUICIO NEGATIVO

parciales: (existe delito pero no se (existe delito y se presentan
presentan situaciones que situaciones que apartan la
\f; apartan la punibilidad) punibilidad)
Juicio en El delito no presenta una El delito presenta una CPEP
relación a las CPEP
causas
personales de
exclusión de
Punibilidad
(CPEP)
Juicio en El delito no presenta una El delito presenta una CPCP
relación las CPCP
causas
personales de
cancelación de
Punibilidad
(CPCP)
Juicio en Se verifica la realización de No se verifica la realización de
relación a las una condición objetiva de una condición objetiva de
condiciones punibilidad punibilidad
objetivas de
punibilidad
5.5.1.4 Pluralidad de delitos imputados.- Concursos.-

Si son varios los delitos imputados corresponde analizar los
concursos:
• Concurso de leyes (VER ANEXO I)
• Concurso real (VER ANEXO II)
• Concurso ideal (VER ANEXO II)
En primer lugar hay que descartar la presencia de un concurso de

leyes. Si se presentan uno o varios delitos en concurso de leyes, se
declara esta situación y se archiva el proceso en relación al delito que
resulta desplazado. Ejemplo: tratándose de un proceso por delito de
hurto agravado por fractura y delito de daños, por el principio de
consunción, se establece que el desvalor de los daños ya está incluido
130
en el desvalor del delito de hurto con fractura, por lo que el delito de

daños resulta desplazado y se declara su archivamiento.
En caso de que exista concurso real o ideal de delitos, habría que

realizar respecto a cada uno de ellos, un análisis que comprenda los
hechos, la norma y el juicio de subsunción.
5.5.2 Individualización judicial de la pena'45
La determinación legal de la pena comprende el establecimiento,

por parte del legislador, de un marco punitivo para cada delito previsto
en la parte especial del Código penal o en las leyes penales especiales.
Abarca, además, las circunstancias atenuantes y agravantes
específicamente previstas para algunos delitos.
En tanto que en la determinación judicial de la pena, es el juzgador

quien precisa la pena ha imponerse al caso concreto.'"
En sentido restringido, la determinación judicial de la pena es la

fijación de la pena que corresponde al delito, en lo que concierne a la
clase de pena como a su cantidad.'" En sentido amplio, incluye también
la exención de pena, la reserva de fallo condenatorio, la suspensión de la
ejecución de la pena, la conversión y la sustitución por otras penas.'"
La individualización judicial de la pena en la jurisprudencia nacional,

en muchas ocasiones, carece de una adecuada fundamentación.'" Muchas
"Para una mayor profundización de esta temática en referencia a la legislación nacional, véase PRADO SALDARRIAGA, Víctor: Aplicación de la pena.
Materiales para el curso de educación a distancia de la Academia de la Magistratura. Desde una perspectiva general: ZIFFER, Patricia 5.: El deber
de fundamentación de las decisiones judiciales y la determinación de la pena. En: Revista peruana de ciencias penales. Año III, N° 6, pp. 841 y
ss; También puede consultarse: ZIFFER Patricia S.: Lineamientos de la determinación de la pena. AD-HOC S.R.L, Buenos Aires, 1996.
'" JESCHECK, 1993, pp. 786: "en la individualización de la pena se concreta la conminación penal de la ley para el coso concreto".
'"Cf M1R, 1996, p. 736
'"En referencia al Derecho penal argenbtino véase: ZIFFER, 1996, p. 23
'" "La magistratura penal local y con alta probabilidad la magistratura penal peruana, mayoritariamente no acostumbro (no estila) expresar los
motivos por los que fijo el quantum de tal o cual pena, ni los motivos por los que suspende la efectividad de las privaciones de libertad" (SALAS
ARENAS, Jorge Luis:Justificación interna y externo en las sentencias penales condenatorias (sustentación del obiter dictum penal). En: I uris omnes.
Revista de la Corte Superior de Justicia de Arequipa, año 2, N° I, julio de 1999, p. 7 I )
Igualmente CARO afirma que "en la jurisprudencia peruana (...) no suele apreciarse la argumentación de lo individualización de la pena y no pocas
veces las decisiones dejan de lado los elementos fácticos previstos en el art 46 del CP, en orden a graduar el injusto y lo culpabilidad" (CARO CORTA,
Dino Carlos: Problemas de interpretación judicial en los delitos contra la libertad e indemnidad sexuales. En: Derecho. Revista de la Facultad de
131
veces se reduce a la referencia a los arts. 45 y 46 del CP. Sin embargo,

no puede considerarse a esta situación como generalizada, pues se
aprecia importantes esfuerzos en nuestra judicatura para observar del
deber de motivación de la sentencia condenatoria.3°
Debe tenerse en cuenta que un presupuesto para una adecuada

individualización de la pena es la determinación del marco punitivo que
corresponde al delito, lo cual a su vez supone la adecuada subsunción
típica."
Ahora bien, la fijación de la pena dentro de los límites del marco

punitivo es un acto de discrecionalidad judicial. Sin embargo esta
discrecionalidad no es libre, sino que se trata sin excepción de una
discrecionalidad jurídicamente vinculada.'"
Corresponde a la dogmática de la individualización judicial de la

pena el desarrollo de los criterios individualizadores que vinculen la
actividad del juzgador. Para esta tarea será importante tener en
cuenta la función que a la pena asigna el Código Penal (Artículos I y
IX del Título Preliminar). Asimismo, las exigencias de los principios
de legalidad, lesividad, culpabilidad y proporcionalidad (Artículos II,
IV, V, VII y VIII del Título Preliminar), así como otros principios que
han de limitar el ius puniendi en un Estado social y democrático de
Derecho, en particular el principio de igualdad. También son
relevantes los factores o circunstancias generales que se detallan
en los artículos 45° y 46° del Código Penal; así como las circunstancias
especiales de agravación y atenuación, omisión impropia (Art. 13
CP), error de prohibición vencible (art. 14, segundo párrafo in fine),
tentativa (art. 16° in fine), etc.
Además de las circunstancias comunes previstas en los artículos
45° y 46° del Código Penal, también son relevantes las circunstancias
especiales o específicas previstas por la ley para determinados delitos.
Es el caso de las circunstancias previstas en los artículos 189 (robo
agravado) y 297 (tráfico ilícito de droga agravado) del Código Penal.
' 5° Véase, por ejemplo, las resoluciones penales contenidas en: ARMAZA GALDOS, Jorge - ZAVALA TOYA, Fernando: La decisión judicial. Para leer el
derecho positivo a través de la jurisprudencia. Editorial Gaceta Jurídica, Lima, 1999.
MAURACH - GOSSEL -ZIPF, II, p. 694
'" JESCHECK, 1993, pp. 788
132
5.5.3 Determinación de la responsabilidad civil
También se manifiesta una deficiencia en la fundamentación

determinación de la responsabilidad civil en la jurisprudencia nacional.
Estudios empíricos han conducido a la conclusión de que respecto a la
reparación civil en "nuestra jurisprudencia (...) no se establecen cuáles
son los criterios que se han seguido para la determinación del hecho
dañoso, del daño, de la relación de causalidad entre ambos, del factor de
atribución de la responsabilidad y del resarcimiento."'"
Sin embargo, consideramos que tampoco puede afirmarse que esta

situación es generalizada, pues existen importantes esfuerzos de nuestra
magistratura para una adecuada fundamentación de la reparación civil.
5.6. Parte resolutiva
Declaración de responsabilidad pena:

Título (autor o partícipe)
Delito (precisar norma legal)
Imposición de pena
Pena principal Efectiva Suspendida (reglas de conducta, término de la
suspensión)
Penas accesorias
Reparación civil
Otros mandatos (se cursen oficios con fines de registro y archivo
debiendo, -tener en cuenta normas sobre homonimia-)
5.7 Cierre
(Así lo pronunciaron, mandaron y firmaron en Tómese razón
y hágase saber)
firmas
''GALVEZ VILLEGAS, Tomás Aladino: El resarcimiento del daño en el proceso penal. Tesis para optar el grado académico de Magister en Ciencias
Penales en la Universidad Nacional Mayor de San marcos, mayo de 1999, p. 317. Agrega GALVEZ que "en algunos casos se ampara el resarcimiento
en determinadas condiciones y magnitud y en otros casos similares se determina la magnitud del daño de manera totalmente distinto sin dar razón
o motivación alguna; asimismo los montos establecidos como reparación civil son exiguos, y no corresponden a la real magnitud del daño causado
y probado en el proceso."
En el mismo sentido SALAS ARENAS afirma que "lo magistratura local, y con alta probabilidad, la magistratura penal peruana, mayoritariamente, no
acostumbra (no estila) expresar los motivos por los que, resolviendo la pretensión reparatoria civil, establece el monto material de las indemnizaciones -
(SALAS ARENAS, Jorge Luis: Justificación interna y externa en las sentencias penales condenatorias (sustentación del obi te r d i ctum penal). En: lu ris
omnes. Revista de la Corte Superior de Justicia de Arequipa, año 2, N° 1, Julio de 1999, p. 71)
133
5. 8 ESQUEMA DE LA ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA PENAL
5.8.1 ENCABEZAMIENTO
Nombre del Secretario

Número de expediente
Número de la Resolución
Lugar y fecha
Nombre del procesado

Delitos imputados
Nombre del Tercero civil responsable
Nombre del agraviado
Nombre de la parte civil
Designación del Juzgado o Sala Penai, Nombre del Juez o de los

Vocales integrantes de la Sala, mencionando que la sentencia la
pronuncian en ejercicio de la potestad de administrar justicia que
emana del pueblo
Ejemplo:
El Juzgado Especializado Penal, de la Corte Superior

de justicia de , que despacha el Dr. , ejerciendo
la potestad de administrar justicia, ha pronunciado
EN NOMBRE DEL PUEBLO

la siguiente:
SENTENCIA
5.8.2 Parte expositiva
I. En lo referente a la pretensión penal del Ministerio Público:

La identificación del acusado
Los hechos imputados en la acusación fiscal
La calificación jurídica de los hechos
La consecuencia penal que solicita
134
2. Respecto a la defensa del acusado:

Los hechos alegados por la defensa
La defensa normativa o calificación jurídica que el procesado
o su Abogado defensor atribuyen a los hechos.
c. La consecuencia penal que solicita (absolución, atenuación, etc.)
3. En relación a la pretensión civil:

La pretensión del Ministerio Público o de la Parte civil
La pretensión de la defensa
4. En relación con el itinerario del procedimiento.- Extremos más

importantes, del expediente principal (denuncia del Ministerio
Público, informes finales, acusación escrita, desarrollo el juicio oral,
-integrantes de la Sala, acusación oral, defensas orales, votación de
las cuestiones hecho, etc.) y de los cuadernos de trámite
incidental (excepciones, cuestiones previas, cuestiones
prejudiciales, etc.).
5.8.3 Parte considerativa

3.1 Determinación de la responsabilidad penal
3.1.1 Los hechos
3.1.2 La norma
Ley penal
Delito imputado
Tipo penal.- bien jurídico tutelado.
Grado de ejecución
Participación
Lo antijurídico
Responsabilidad o culpabilidad
c) Punibilidad
Causas personales de exclusión de penalidad
Causas personales de cancelación de punibilidad
Condiciones objetivas de punibilidad
3.1.3 Juicio de subsunción
Subsunción con relación el delito (tipicidad, antijuridicidad
y responsabilidad)
Subsunción en relación con la punibilidad (causas
personales de exclusión de punibilidad, causas personales
de cancelación de punibilidad, condiciones objetivas de
punibilidad)
135

3.1.4 Pluralidad de delitos imputados (concurso de leyes,

concurso real, concurso ideal)
3 .2 Individualización judicial de la pena
3.3 Determinación de la responsabilidad civil
5.8.4 PARTE RESOLUTIVA
Declaración de responsabilidad penal

Reparación civil
Otros mandatos
5.8.5 Cierre
5.9 MODELO PROPUESTO DE SENTENCIA PENAL154
SECRETARIO: Alberto Dominguez Lopez

N° DE EXPEDIENTE: 847-99
RESOLUCIÓN N°: 2005-99
PROCESADO: Guido Gutierrez Alcazar
DELITO: Lesiones graves
AGRAVIADO: Wilson Sama Tarazona
Lima, 27 de noviembre de 1999
La decimotercera Sala Penal, de la Corte Superior de Justicia de

Lima, presidida por el Dr. José Salazar Arana e integrada por los
señores vocales Drs. Esteban Zaravia Ticona y Nolberto Bedrega!
Bonilla, ejerciendo la potestad de administrar justicia, ha
pronunciado en nombre del pueblo, la siguiente:
'Para el desarrollo de modelo se han tomado en consideración los conceptos esbozados en el presente capítulo. Se ha partido
sobre la base de los hechos contenidos en una sentencia expedida por una Sala Penal nacional, habiéndose variado datos de
hecho en lo accesorio.
136
SENTENCIA
VISTOS:
PRIMERO: IDENTIFICACION DEL PROCESADO

El proceso por delito de lesiones graves en contra de GUIDO
GUTIERRAZ ALCAZAR, de treinta y seis años de edad, Peruano,
nacido el veintiséis de mayo de mil novecientos sesenta y dos, natural
del Distrito de Jayanca, Provincia y Departamento de Lambayeque,
hijo de Antero Gutierrez y María Alcazar, domiciliado en Prohogar
setecientos, interior número once - Miraflores, comerciante, percibe
una renta de trescientos nuevos soles, de estado civil casado, sin
hijos, de grado de instrucción Superior, con un metro con ochenta
y dos centímetros de estatura, y ochenta y dos kilogramos de peso;
SEGUNDO: PRETENSION PUNITIVA

Mediante acusación oral, la misma que mantiene los cargos de la
acusación escrita de fs. 559, el Ministerio Público formaliza su
pretensión punitiva mediante la atribución de los hechos, calificación
jurídica y petición de pena que a continuación se indica:
2.1 Hechos imputados:

El veinticinco de diciembre de mil novecientos noventa y dos,
en horas de la madrugada, Wilson Sarna Tarazona circulaba por la
Avenida Tarapacá en compañía de sus primos, cuando de pronto se
acerco Guido Gutierrez Alcazar, manifestando ser miembro de la
Policía Nacional, y les pidió sus documentos.
En ese momento Gutierrez, según refiere el agraviado, dijo «vas

a sacar tu cuchillo» y
Sacó un revolver de su cuerpo, exactamente de atrás de su cintura

y le disparó de. frente a la cabeza, pero la bala solo le rozó pues éste
agacho su cabeza, posteriormente le dio golpes con !os puños,
rompiendbie una muela continuando con su ataque, lo tiró al suelo,
donde éste pierde el conocimiento.
Seguidamente Gutierrez realiza tres disparos en las piernas de

Wilson Sama Tarazona.
137
2.2 Calificación jurídica.- Los hechos expuestos han sido

tipificados por el Ministerio Público como delito contra !a vida el
cuerpo y la salud en la modalidad de delito de lesiones graves, previsto
en el inciso tres del artículo cientoventiuno del Código Penal.
2.3 Petición penal.- El Ministerio Público en su acusación oral ha

solicitado se imponga al acusado seis años de pena privativa de libertad.
TERCERO: ARGUMENTOS DE LA DEFENSA

3.1 Hechos alegados por la defensa
El acusado, de manera uniforme, mediantes su declaración policial de
fojas treinticuatro, instructiva de fojas ciento veinticinco y manifestación
en el juicio oral de fojas setecientos, ha sostenido lo siguiente:
Que día de los hechos, veinticinco de diciembre de mil

novecientos noventa y dos, en horas de la madrugada, estaba
preparando una parrillada en su domicilio y había bebido muy
poco licor y que su amigo el Policía Padilla se dirigió fuera de su
casa a adquirir licor.
Indica que como demoraba Padilla, salió a la calle a mirar
tomando por precaución su revolver cargado con seis cartuchos
colocándoselo en la cintura. Vio que, como a veinte metros de
la puerta de su casa, dicha persona discutía con tres hombres
dando la apariencia de que lo iban a asaltar.
Dio voces y se aproximó al grupo, Padilla huyó. Cuando intentaba
cruzar la pista, es interceptado por Wilson Sama Tarazona, Jesús
Sama Buendía y Roberto Sama Buendía, quienes portando picos
de botella le causaron las lesiones descritas en el Certificado
Médico de fojas diecisiete y le sustraen la suma de ciento cuarenta
y cinco soles que portaba en uno de su bolsillos
Los tres lo atacaron. Uno de ellos rompió una botella en el
suelo y con el pico roto le hizo un corte en la carta y los otros
en el dedo meñique de la mano izquierda y en el muslo izquierdo,
ante tales ataques tuvo que hacer uso de su arma de fuego, y en
su intento por disuadirlos realizo tres disparos al aire, y al ver
que lo seguían atacando decidió hacer disparos en dirección a
las extremidades inferiores de uno de ellos, resultando ser
William Samanez Taype.
e) Los otros dos atacantes huyeron y quedó el acusado herido y
herido también Wilson Sama Tarazona.
n 138
3.2 Calificación jurídica de la defensa

El Abogado defensor del procesado ha sostenido a lo largo del
proceso y, de manera especial en la defensa oral y en las conclusiones
de fojas setecientos veinte que las lesiones causadas por el procesado
han sido bajo una situación de legítima defensa.
3.3 Petición de la defensa

La defensa solicita la absolución del acusado, en aplicación del inciso
tercero del artículo veinte del Código penal.
CUARTO: PRETENSIÓN CIVIL:

El agraviado no se ha constituido en parte civil. El Ministerio Público
ha solicitado una reparación civil de cuatro mil nuevos soles a favor
del agraviado, sin haber fundamentado explícitamente el monto de
su peticion (fojas quinintos cincuentinueve). Por su parte la defensa
como consecuencia de la situación de legítima defensa alegada, afirma
que no corresponde el pago de reparación alguna.
QUINTO: ITINERARIO DEL PROCEDIMIENTO

El proceso se inició por auto de fojas doce, previa denuncia del
Ministerio Público que corre a fojas setenta y dos, producidos los
informes finales que corren a fojas sesenta y seis y noventa y cuatro;
emitida la acusación de fojas noventa y seis, y desarrollo el juicio
oral, bajo la Presidencia y dirección de Debates del Señor vocal
Superior don José Salazar Arana, e integrada por- los Señores Vocales
Esteban Zaravia Ticona y Nolberto Bedregal Bonilla, escuchada la
requisitoria oral del Ministerio Público y las defensas orales de los
señores abogados, quedaron los autos expeditos para emitir
sentencia, votadas las cuestiones hecho y,
CONSIDERANDO:
Que el establecimiento de la responsabilidad penal supone, en

primer lugar la valoración de la prueba actuada con la finalidad de
establecer los hechos probados; en segundo lugar, la precisión de
la normatividad aplicable; y, en tercer lugar, realizar la subsunción
de los hechos en la normatividad jurídica. Posteriormente, de ser
el caso, se individualizará la pena y se determinará la reparación
civil. En consecuencia se tiene:
139
PRIMERO: HECHOS
Esta acreditado que Wilbert Samanez Taype, ha sufrido lesiones a
consecuencia de la conducta realizada por el acusado, por el mérito de
la prueba actuada, de la siguiente manera:
1.1 Resultado de lesiones personales.- El Certificado Medico de

Wilson Sama Tarazona de fojas diecisiete de fecha siete de enero de mil
novecientos noventa y tres, expedido por los doctores Julio Llerena y Alberto
Gamero, describe herida por arma de fuego, herida contuso cortante de
región superficial derecha, fractura de fémur derecha y peroné izquierdo,
cicatriz de herida cortante ciliar derecha, seis herida de por arma de fuego
en ambos muslos, pierna izquierda que corresponde a tres orificios de
entrada de bala; prescribe veinte días de Asistencia facultativa, por noventa
de incapacidad para trabajo y ha sido retificado a fojas sesenta y uno
1.2 Conducta desarrollada por el acusado.- Ha quedado

establecido el nexo de causalidad entre los disparos realizados por el
acusado y las lesiones sufridas por el agraviado. En este extremo se
encuentra confeso el acusado. Adicionalmente se cuenta con la siguiente
prueba incriminatoria:
Dictamen Pericial de Balística Forense de fojas quince.-

Realizado con las muestras siguientes:
Muestra cero uno: Revolver calibre treinta y ocho con número de
serieBBC mil doscientos setenta y uno
Muestra cero dos: seis casquillos para cartucho de revolver calibre
treinta y ocho.-
El mismo que concluye en cuanto a la muestra número cero uno:
presenta características de haber sido utilizada y haber percutado los
casquillos de la muestra número cero dos. En cuanto a la muestra número
dos: estos han sido percutado por el arma de fuego de la muestra
numero cero uno, operación pericial ratificada a fojas ochenta y uno.-
Dictamen Pericial de Balística Forense de fojas dieciséis.- Toma

la muestra utilizando la prueba del esparadrapo clinico de las manos de
la persona de Guido Gutierrez. Conclusión: presenta restos de
productos nitrados compatibles con resto de pólvora en el dorso y
palma de la mano derecha y dorso de la mano izquierda
c. Acta de Incautación de fojas siete, su fecha veinticinco de diciembre

de mil novecientos noventa y dos, se encontró lo siguiente:
140
- Revolver corto marca SW, calibre treinta y ocho número de serie

BBC mil doscientos setenta y uno.
Tambor con seis cartuchos marca Remingtong.
Licencia número siete mil cuatrocientos sesenta y uno otorgada
por la DILOG-II AM, para portar el referido revolver
- Constancia de verificación de armas de fuego número cuarenta y siete
1.3 Circunstancia en que se produjeron las lesiones.- Si bien ha

quedado establecido que el acusado realizó los disparos en contra del
agraviado causándole las lesiones que describe el certificado médico ya
indicado; sin embargo, las circunstancias en que se produjeron los hechos
no han sido suficientemente clarificadas. Así se tiene que:
La preventiva obrante a fojas cuarentinueve y las declaraciones testimonial

de cargo de Jesús Sama Buendía y Roberto Sama Buendía de fojas sesenticinco
a setenta que sustentan la imputación fiscal, son contradictorias con las
testimoniales de descargo de fojas ochenta a ocenticuatro, de Fidel Pealla
Rojas y Alex Saenz Murga que respaldan la versión del acusado. Además,
aunque en la sentencia precedente que corre de fojas trescientos veintiuno
a trescientos veinticuatro se ha absuelto a los entonces procesados Wilson
Sama Tarazona, Jesús Sama Buendía y Roberto Sama Buendía por delito de
Robo, no han quedado aclarados los hechos, como se afirma en la misma
sentencia. Es decir, no se ha logrado determinar si el motivo desencadenante
de los hechos fue que el procesado Gutierrez haya sido objeto de un
atentado contra su patrimonio.
Considera el Colegiado que en la pelea que surgio por motivo no

determinado tras ser herido el acusado Gutierrez en el rostro y mano
por parte del agraviado y sus acompañantes, éste reaccionó disparando
con arma de fuego. El acusado contaba con la licencia número siete mil
cuatrocientos setenta y cinco para portar arma de fuego.
c. Las lesiones sufridas por Guido Gutierrez Alcazar se acreditan

mediante el Certificado Médico de fojas dieciocho de fecha de
veintiocho de diciembre de mil novecientos noventa y dos, que describe
dos heridas cortantes paralelas, malar izquierdo con hematoma
subyacente, herida suturada en dedo izquierdo. Herida suturada en
articulación, herida cortante superficial no suturada, excoriación lineal,
contusión en la región tenar izquierda y prescribe tres días de asistencia
facultativa, por ocho de incapacidad para el trabajo, habiendo sido
141
ratificado a fojas sesenta y uno; y las vistas fotográficas acompañadas

en autos, a dojas cincuenta y cuatro, muestran las lesiones en rostro y
mano del acusado Gutierrez, habíendose apreciado en los debates orales
que han dejado huella indeleble.
d. No ha quedado establecida la intervención del policia Padilla que

refiere el acusado Guerra.
SEGUNDO: LA NORMATIVIDAD PENAL APLICABLE

Conforme a la acusación fiscal es de aplicación el artículo cientoveintiuno
del Código Penal, en cuanto a la tipicidad. La imputación es por delito
consumado y no se atribuye participación de terceros a título de
cómplices o instigadores. El bien jurídico cuya tutela penal pretende el
delito de lesiones es la integridad corporal.
La defensa ha afirmado la presencia de una causa de justificación: legítima

defensa, regulada por el inciso tercero del artículo veinte del Código Penal.
No se presentan en relación al delito imputado causas personales de

exclusión o cancelación de la punibilidad, ni cóndiciones objetivas de
punibilidad.
TERCERO: JUICIO DE SUBSUNCIÓN

Establecidos los hechos así como la normatividad jurídico penal
pertinente, corresponde realizar el juicio de subsunción o adecuación
de los hechos a la norma. El proceso de subsunción abarca el juicio de
tipicidad, juicio de antijuridicidad y el juicio de imputación personal o
verificación de culpabilidad.
3.1 Juicio de Tipicidad

Los hechos se hallan se adecúan al tipo penal de lesiones graves, que
describe el texto del inciso tercero del artículo ciento veintiuno del Código
Penal. Es así que en relación al tipo objetivo está acreditada la acción de
lesionar realizada por el procesado (CONSIDERANDO PRIMERO, 1.2);
el daño a la integridad corporal del agraviado que ha requerido más de
treinta días de descanso, según prescripción facultativa (CONSIDERANDO
PRIMERO, 1.1), así como y la relación de causalidad entre la acción y el
resultado, que se acredita con la fórmula propuesta por la teoría de la
equivalencia de condiciones: de no haber realizado los disparos el acusado,
las lesiones del agraviado no se hubiesen producido.
142
En relación al tipo subjetivo la acción del acusado, en cuanto a su aspecto

interno, se adecúa a la modalidad dolosa, pues, conocía que la realización
de los tres disparos en las piernas del agraviado, necesariamente iban a
causarle daño corporal, por lo que se acredita la actuación dolosa.
3.2 Juicio de Antijuridicidad

Habiéndose establecido la tipicidad, objetiva y subjetiva, de la conducta
del acusado, cabe examinar si ésta acción típica es contraria al
ordenamiento jurídico, o si por el contrario se ha presentado una causa
de justificación que la torna en permisible según nuestra normatividad.
La conducta del acusado no encuentra causa de justificación prevista en

el artículo veinte del Código Penal. Se afirma esto por las siguientes
consideraciones:
El colegiado estima que si bien el acusado alega como argumento

en su favor el haber actuado en legítima defensa del bien jurídico
integridad personal, se tiene en cuenta que para la configuración de
la legítima defensa como causa de justificación, se requiere la
concurrencia de tres requisitos: agresión ilegítima, falta de
provocación de quien ejercita la defensa, y necesidad racional del
medio empleado.
Ha quedado acreditado que el acusado fue agredido fisicamente

presentado varias lesiones (CONSIDERANDO PRIMERO, I .3.c.d)
Sin embargo, pese a existir dicha agresión sin mediar causa aparente
que la haya motivado y probablemente, sin que el acusado la haya
provocado, el medio empleado por el acusado para repeler dicho ataque
no era el racional, pues si bien eran tres los sujetos atacantes, su acción,
supuestamente de defensa, la concentro solo con el agraviado, contra
quien disparo en tres oportunidades (CONSIDERANDO: PRIMERO,
1.1 y 1.2).
El Colegiado estima que se extralimitó al ejercer su defensa, ya que
hubiera bastado un solo disparo para reducir a su agresor y ponerlo en
estado de indefensión y no realizar seis disparos como lo hizo.
e. Por lo tanto no es de aplicación lo dispuesto por el artículo veinte

inciso tres del Código Penal, al no concurrir los requisitos mencionados,
-/}
143
pudiendo en todo aplicarse lo dispuesto por el artículo veintiuno del

Código Penal para efectos de determinar la pena.
3.3 Juicio de Imputacion Personal
El acusado quien se hallaba retirado de la ex Guardia Civil del Perú,

se hallaba sobrio
Al contar con licencia para portar arma de fuego y por la instrucción
policial, el acusado sabía que el manejo de armas tiene límites y que
no puede portarla y usarla de manera desmedida. Evidentementa
conocía la prohibición de causar lesiones a otro.
c) Podía esperarse del acusado conducta diferente a la que realizó.
CUARTO: INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA

4.1 La pena básica que corresponde al delito de lesiones graves es de
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho años.
4.2 La presencia de una defensa imperfecta, posibilita, en aplicación del
artículo veintiuno del Código Penal que la pena pueda reducirse por debajo
del mínimo legal, por lo que la pena podría ser menor de tres años.
4.3 El acusado ha confesado los hechos que se adecúan a la tipicidad del
delito por lo que es aplicable el beneficio premial de reducción de pena
previsto en el segundo párrafo del artículo ciento treinta y seis del
Código de Procedimientos Penales.
4.4 No ha reparado el el daño causado
4.5 El acusado, ha propósito de su capacitación para ser integrante de la
Policía Nacional ha recibido un entrenamiento especial para situaciones
problemáticas, por lo que existe una mayor exigibilidad para que adecúe
su conducta a Derecho.
4.6 De conformidad con lo establecido por el artículo treinta y nueve
del Código Penal concordante con el inciso seis del artículo treinta y
seis del propio cuerpo legal, corresponde inhabilitar al acusado para
portar armas, debido a que ha excedido sus atribuciones al usarla.
QUINTO: FUNDAMENTACIÓN DE LA REPARACIÓN CIVIL

Es prudente fijar el resarcimiento del daño en el monto que permite
repararlo, estimado el Colegiado que el acusado también presenta lesiones
objetivamente apreciables; por las que no se ha producido ni acusación ni
juzgamiento y que no podrán ya ser objeto de encausamiento penal bajo
el principio non bis in idem, respecto de los anteriores procesados Wilson
Sama Tarazona, Jesús Sama Buendía y Roberto Sama Buendía.
144
Por lo que, con el criterio de conciencia que el artículo doscientos

ochentitrés del Código de Procedimientos Penal faculta y estando al artículo
doscientos ochenta y cuatro del Código de Procedimientos Penales.
FALLAMOS:
DECLARANDO A GUIDO GUTIERREZ ALCAZAR, cuyas
calidades obran de la parte expositiva de la presente Sentencia, AUTOR
del delito LESIONES GRAVES, previsto en el inciso tercero del artículo
ciento veintiuno del Código Penal en agravio de WILSON SAMA
TARAZONA y como a tal LE IMPONEMOS la pena de TRES AÑOS
DE PRIVACION DE SU LIBERTAD con el carácter de Suspendida,
por el término de dos años, bajo las reglas de conducta siguientes:
Se abstendrá del consumo de bebidas alcohólicas y sustancias

estupefacientes,
No se ausentará del lugar de su residencia, sin previo aviso al juzgado

donde presentará cada primer día hábil del mes para informar y justificar
sus actividades, reparará, en la medida de sus posibilidades, el daño
ocasionado, y no portará objetos que sean susceptibles de facilitar la
comisión de un nuevo delito.
Bien entendido que el incumplimiento de las reglas de conducta

dará lugar a la aplicación de lo dispuesto por el articulo cincuenta y
nueve del Código Penal
LE IMPONEMOS la adicional de inhabilitación para portar armas

de fuego por el tiempo de la condena, debiendo darse cuenta a
DISCAMEC sobre esta determinación
FIJAMOS la reparación civil en la suma de TRES MIL NUEVOS

SOLES que pagará en favor del agraviado Wilson Sama Tarazona, en
los plazos y condiciones que señala la ley
MANDARON se cursen los oficios respectivos con fines de

registro y archivo debiendo tener en cuenta Secretaria las normas sobre
homonimia, bajo responsabilidad.
Así lo pronunciaron, mandaron y firmaron.-Tómese razón y hágase

saber
./)
145
ANEXO I
CONCURSO DE LEYES
En el concurso de leyes hay uno o varios hechos que constituyen un solo delito.
En el concurso de delitos hay uno o varios hechos (según sea ideal o real) que
constituyen dos o más delitos conjuntamente estimables
Distinción con el La distinción entre el concurso de leyes y el concurso ideal propio (un solo hechos es
concurso de delitos subsumible en dos o más preceptos penales) es la siguiente: si son necesarios todos ellos
para aprehender el desvolor del hecho habrá un concurso ideal de delitos.. En tanto que
existirá concurso de leyes siempre que una de las respectivas figuras delictivas tome
plenamente en consideración a efectos penales los varios ataques a bienes jurídicos típicamente
relevantes.
Especialidad: existe concurso de leyes cuando de los varios preceptos concurrentes
Principios uno de ellos contempla el hecho más específicamente que los demás y debe aplicarse
sólo la ley especial (aquella que requiere un presupuesto adicional en relación a la

otra. Todo hecho que realiza el precepto especial realiza necesariamente el tenor literal
del general)
Subsidiariedad: un precepto penal Expresa

sólo pretende regir en el caso de
que no entre en juego otro precepto Tácita: Ejems: la participación respecto a la
penal. El primer precepto es autoría, la culpa respecto al dolo, la tentativa
subsidiario del segundo y queda respecto a la consumación, los delitos de
desplazado cuando éste aparece. peligro concreto en relación a los de lesión)
Consunción: un precepto desplaza Hecho que acompaña normalmente
a otro cuando por sí sólo incluye a otro. Ej. Hurto con fractura y daños Se
("consume') ya el desvalor que éste presentan problemas para establecer la
supone, por razones distintas a la consunción cuando las penas de los distintos
especialidad y a la subsidiariedad. preceptos son similares.
Casos: Actos posteriores impunes o
copenados.- Son hechos que por sí solos
realizarían un tipo de delito, pero que quedan
consumidos por otro delito al cual siguen. Ej.
Estafa y apropiación ilícita.
146

CAPÍTULO V C OMUNICACI Ó N DE LA D ECISI Ó N P ENAL
ANEXO II
CONCURSO DE DELITOS
Varias disposiciones son aplicables al mismo hecho

Concurso ideal
Pena: se aplica la pena del delito más grave
(art. 48)
(principio de absorción)
Concurren varios hechos punibles que deben

considerarse como otros tantos delitos
Concurso real
independientes
(art. 50)
Pena: se aplica la pena del delito más grave. Los
otros delitos operan como agravantes. (principio
de exasperación o asperación)
Pluralidad de delitos.
Unidad de autor.
juzgamiento anterior con sentencia
condenatoria
Juzgamiento actual
Concurso real retrospectivo
Si el delito de juzgamiento actual merece pena
(art. 51, mod. por Ley N° 26832)
inferior a la impuesta sobreseimiento definitivo
de la causa y archivamiento
Si el delito de juzgamiento actual merece una pena
superior a la aplicada nuevo proceso y se
impondrá la nueva pena (refundición de penas,
art. 4, Ley 10124).
Unidad de resolución criminal

Varias violaciones de la misma ley penal o una
de igual o semejante naturaleza (mismo bien
jurídico"), cometidas en el momento de la acción
o en momentos diversos
Delito continuado
Cuando son varios los sujetos pasivos: que no
(art. 49)
resulten afectados bienes jurídicos de naturaleza
eminentemente personal
Pena: la correspondiente al delito más grave
Agravante: cuando se afecta a una pluralidad de
personas, la pena será aumentada en un tercio de
la máxima prevista para el delito más grave
'55 VILLA VICENCIO, Código Penal
147
AUTOEVALUACIÓN
Luego de haber revisado el Capítulo V: COMUNICACIÓN DE LA

DECISION PENAL (LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACION DE
SENTENCIAS PENALES), elabore una sentencia siguiendo las pautas
indicadas en el presente capítulo. Para ello podría usted tener como
base una sentencia ya expedida por su despacho.
148

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COMUNICACIÓN DE LA DECISIÓN PENAL

COMUNICACIÓN • E LA DECISION PENAL

5.2 ESTRUCTURA D LA SENTENCIA PENAL

5.5 PARTE CONSIDE TIVA

5.6 PARTE RESOLUT VA

5.8 ESQUEMA DE LA ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA PENAL

5.9 MODELO PROPU STO DE SENTENCIA PENAL

COMUNICACIÓN DE LA DECISION PENAL

(LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACION DE SENTENCIAS

La redacción judicial tradicional en nuestro país ha sido caracterizada

Si bien la redacción judicial tradicional es aún predominante en

argumentación de las resoluciones e inclusive se utilizan categorías

de la moderna dogmática jurídico.-penal como la imputación objetiva

Igualmente, respecto al estilo de redacción, si bien aún es

En este aspecto la Academia de la Magistratura desempeña un rol de

RAZONAMIENTO JURÍDICO PENAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

A continuación, presentaremos los lineamientos básicos

La presente propuesta pretende ser una forma sistemática

5. 2 Estructura de la sentencia penal

Tradicionalmente se considera que la estructura de la

El encabezamiento contiene los datos de identificación del proceso

Nombre del Secretario

Nombre del procesado

• Designación del Juzgado o Sala Penal, Nombre del Juez o de los

El Juzgado Especializado Penal, de la Corte Superior

EN NOMBRE DEL PUEBLO

La parte expositiva de la sentencia tiene un carácter

5.4.1 Pretensión penal y parte expositiva

La doctrina procesal considera que el objeto principal del

Es importante tener en consideración que la pretensión

Los elementos esenciales de la pretensión son: los elementos

Los elementos subjetivos

En este sentido, en la parte expositiva se requiere de la

Estos aspectos fácticos y jurídicos constituyen la

del derecho de defensa, de la cosa juzgada y, en general, del

En consecuencia el hecho histórico es parte esencial de la

b.2 Fundamentación jurídica (el título de la condena)

Pero no todo hecho natural interesa al proceso penal, sino

A los efectos de la determinación de la pretensión, la

Sin embargo, la desvinculación del juez respecto a la calificación jurídica

m SAN MARTIN, 1 999,

de determinación alternativa. Así, la Corte Suprema de la República ha

El petitorio, llamado también petición o petitum, viene

En conclusión los elementos esenciales de la pretensión

En consecuencia, en relación con la pretensión penal, la parte

Ejecutoria suprema del 15 de setiembre de 1998, recaída en el Exp. N° 2722-98

5.4.2 Otros elementos de la parte expositiva

De otro lado, también en la parte expositiva debe

El Juez se limita a describir estos aspectos y no realiza

En síntesis la parte expositiva comprende:

I En lo referente a la pretensión penal del Ministerio Público:

2 Respecto a la defensa del acusado:

CAPITULO V COMUNICACIÓN DE LA DECISIÓN PENAL

Atipicidad absoluta (el delito, en tanto calificación jurídica, no está

c. La consecuencia penal que solicita (absolución, atenuación, etc.)

3. En relación a la pretensión civil:

4. En relación con el itinerario del procedimiento.- Deuen

5.5 PARTE CONSIDERATIVA

La parte considerativa contiene la parte valorativa de la sentencia.

5.5.1 Determinación de la responsabilidad penal

La determinación de la responsabilidad penal consiste en

5.5.1.1 Los hechos

Habiéndose descrito, en la parte expositiva, tanto los hechos