FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

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 CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una AUDITOR
FORMACIÓN ISO 9001:15INTERNO HSEQ EVIDENCIA:
sustancia química, fundamental 8.4.1 La organización En el proceso de compras se ha
para la fabricación del producto que debe definir evaluado y seleccionado
tiene incidencia en la salud de los e el proveedor de una
trabajadores; para lo cual se han implementar sustancia química
seleccionado y adquirido los criterios para
elementos de protección personal la
relacionados al riesgo identificado, evaluación,
los cuales aseguran el control y la selección,
mitigación del riesgo a niveles el
aceptables. Para dar cumplimiento seguimiento
a la gestión integral del riesgo, se y la
han realizado controles de reevaluación
ingeniería para aislar a los de los
operadores de la exposición proveedores
prolongada a la sustancia química, externos.
se han determinado los criterios
operacionales ambientales para ISO 14001:15
controlar las emisiones 6.1.4 1) Integrar e EVIDENCIA:
atmosféricas, se han documentado implementar 6.1.4 se han determinado los
las actividades para responder a los las acciones criterios operacionales
eventos de emergencia en el en los ambientales para
trabajo, y se implementó el procesos de controlar las emisiones
programa para el manejo de los su sistema atmosféricas
residuos, de acuerdo al decreto de gestión 8.1 se han documentado las
4741 de 2005. ambiental actividades para
(véase 6.2, responder a los eventos
7, 8 y 9.1) u de emergencia en el
otros trabajo
procesos del 9.1.2 se implementó el programa
negocio. para el manejo de los
8.1 La organización residuos, de acuerdo al
debe decreto 4741 de 2005.
mantener la
información
documentad
a necesaria
para tener la
confianza en
que los
procesos se
han llevado a
cabo según
lo
planificado.
9.1.2 b) Evaluar el
cumplimiento
y emprender
AI-HSEQ-2018
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que sean
necesarias;
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 CASO No. 2
EVIDENCIA:
En una organización de prestación de AUDITOR INTERNO HSEQ
FORMACIÓN 7.4; la organización ha
servicios, se ha implementado un determinado un proceso que
ISO 9001:15
sistema para la atención y tramite asegure la eficacia de las
de las quejas, reclamos, comunicaciones
7.4 La organización 8.2.1 se ha implementado un
sugerencias y peticiones de debe definir las
sistema para la atención y
partes interesadas referentes al comunicaciones
tramite de las quejas,
SGI; la organización ha internas y externas
al SGC reclamos, sugerencias y
determinado un proceso que
8.2.1 comunicación peticiones de partes
asegure la eficacia de las con los clientes
interesadas referentes al
comunicaciones referentes a la
SGI
prestación del servicio al
cliente, además para responder EVIDENCIA:
a los asuntos relacionados con la organización ha determinado
ISO 14001:15
los aspectos ambientales un proceso que asegure
significativos del servicio 7.4.1 La la eficacia de las
prestado, y de igual forma para organización debe
comunicaciones
recibir las sugerencias y establecer,
implementar y referentes a la prestación
comentarios del personal mantener los del servicio al cliente,
respecto a la seguridad y salud procesos para las además para responder a
ocupacional, tanto de los comunicaciones
los asuntos relacionados
trabajadores de la empresa internas y externas
pertinentes al con los aspectos
como los de los contratistas. sistema de gestión ambientales significativos
ambiental del servicio prestado

ISO 45001:18
5.4 La organización
debe
establecer,
implementa
ry
mantener
uno o
varios
procesos
para la
consulta y
la
participació
n de los
trabajadore EVIDENCIA:
s a todos y de igual forma para recibir las
los niveles sugerencias y
y funciones comentarios del personal
aplicables,
respecto a la seguridad y
y cuando
salud ocupacional, tanto
existan, de
AI-HSEQ-2018
sus de los trabajadores de la
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representan empresa como los de los
tes, en el contratistas.
desarrollo,
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 CASO No. 3
ISO 9001:15 EVIDENCIA:
En una organización fabricante FORMACIÓN
de sustancias AUDITOR INTERNO HSEQEn una organización fabricante de
químicas, se han modificado los componentes 8.3.6 La sustancias químicas, se han
de un producto de gran venta en el mercado organización modificado los componentes de un
Nacional, y se han realizado los controles del debe establecer, producto de gran venta en el
cambio en las especificaciones técnicas; examinar y mercado Nacional, y se han realizado
siendo revisados, verificados y validados los controlar los los controles del cambio en las
cambios, además se establecieron las nuevas cambios especificaciones técnicas; siendo
disposiciones para controlar el riesgo laboral realizados revisados, verificados y validados los
derivado, mediante el control en la fuente, durante el diseño cambios
reemplazando el uso de un material tóxico en y desarrollo de
la anterior versión del producto, por otro los productos y
material no tóxico para los trabajadores y de servicios, o
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos después si es
biodegradables, estableciendo los criterios necesario, para
operacionales ambientales, siendo asegurar que no
comunicados a personal propio y contratistas. haya un impacto
adverso en la
conformidad con
los requisitos
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
7.4.2 estableciendo los criterios
7.4.2 operacionales ambientales, siendo
a) Comunicar comunicados a personal propio y
entre los diversos contratistas.
niveles y
funciones de la 8.1 estableciendo los criterios
organización, operacionales ambientales
incluidos los
cambios al
sistema de
gestión
ambiental, según
corresponda
8.1 La
implementación
del control de los
procesos de
acuerdo con los
criterios de
operación
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
se establecieron las nuevas
8.1.4 La disposiciones para controlar el riesgo
organización laboral derivado, mediante el control
debe establecer, en la fuente, reemplazando el uso de
implementar y un material tóxico en la anterior
mantener uno o versión del producto, por otro
varios procesos material no tóxico para los
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para controlar la trabajadores
compra de
productos y
servicios de
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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ
CASO No. 4
EVIDENCIA:
ISO 9001:15
En una empresa de manufactura, se
han determinado y revisado
8.2.2
los requisitos del producto
a La organización
puede cumplir incluyendo los legales,
con las reglamentarios, los
declaraciones especificados por el cliente y
acerca de los los establecidos por la
productos y organización para
servicios que suministrar un producto
ofrece.
conforme y que satisfaga las
expectativas de los clientes
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
los requisitos legales medio
9.1.2 ambientales y aquellos otros
La organización requisitos a los que han se
debe han suscrito voluntariamente
En una empresa de manufactura, se han establec en esta organización.
determinado y revisado los requisitos er,
del producto incluyendo los legales, impleme
reglamentarios, los especificados por ntar y
el cliente y los establecidos por la mantene
organización para suministrar un r los
producto conforme y que satisfaga procesos
las expectativas de los clientes, en necesari
concordancia con esto, se han os para
identificado y evaluado el evaluar
cumplimiento legal de los requisitos el
legales en seguridad y salud en el cumplimi
trabajo, así como los requisitos ento de
legales medio ambientales y aquellos sus
otros requisitos a los que han se han requisito
suscrito voluntariamente en esta s legales
organización. y otros
requisito
s.
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
se han identificado y evaluado el
9.1.2 cumplimiento legal de los
La organización requisitos legales en
debe establecer, seguridad y salud en el
implementar y trabajo
mantener uno o
varios procesos
para evaluar el
cumplimiento
AI-HSEQ-2018 con los
V2 – Abril 2018 8
requisitos
legales y otros
requisitos
(véase 6.1.3).
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 CASO No. 5
EVIDENCIA:
FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ
ISO 9001:15 9.2.1 En un Hotel en la realización
de auditorías internas
combinadas, se identificaron cinco
9.2.1La organización
(5) no conformidades
debe realizar
auditorías internas a
10.2.1 A todas las no
intervalos
conformidades se les iniciaron
planificados para
solicitud de acciones correctivas,
brindar la
siendo investigadas y establecidas
información acerca
las causas reales de su ocurrencia
de si el SGC
10.2.1 No
10.2.2 se les registró y estimó
conformidad y
correcciones en las que aplicaron
acción correctiva
y las acciones correctivas acordes
10.2.2 La
a la importancia de sus efectos en
organización debe
los procesos de gestión integrada
conservar
información
9.3.2 siendo parte integrante de
documentada como
las entradas para la revisión por la
evidencia
En un Hotel en la realización de auditorías 9.3.2 Entradas de la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió
internas combinadas, se identificaron revisión por la
un plan de mejoramiento.
cinco (5) no conformidades, dos de dirección.
ellas atribuibles a incumplimiento en 9.3.3 Salidas de la 9.3.3 se asignaron responsables
procedimientos internos de atención revisión por la de llevar a cabo las
direccion
de quejas de clientes, una no actividades propuestas
conformidad fue derivada por no para evitar su recurrencia
suministrar a las camareras EVIDENCIA:
elementos de protección personal 10.2 dos no conformidades fueron
adecuados al uso del hipoclorito de asociadas a la incorrecta
sodio, y por desconocer este ISO 14001:15 disposición de residuos
personal los riesgos ocupacionales ordinarios y de la falta de
de la exposición continua al mismo, 10.2 No conformidad separación en la fuente
así como las medidas de prevención y acción correctiva de los diversos residuos
en su utilización, y dos no 9.3 La alta dirección generados en los
debe revisar el
conformidades fueron asociadas a la procesos de prestación
sistema de gestión
incorrecta disposición de residuos ambiental de la del servicio de
ordinarios y de la falta de separación organización a alojamiento y
en la fuente de los diversos residuos intervalos alimentación
generados en los procesos de planificados, para
prestación del servicio de alojamiento asegurarse de su 9.3 siendo parte integrante de las
y alimentación. A todas las no conveniencia, entradas para la revisión
adecuación y
conformidades se les iniciaron por la Dirección que se
eficacia continuas
solicitud de acciones correctivas, realizó posteriormente,
siendo investigadas y establecidas donde se emitió un plan
las causas reales de su ocurrencia, de mejoramiento.
se les registró y estimó correcciones ISO 45001:18 EVIDENCIA:
en las que aplicaron y las acciones 8.1por no suministrar a las
correctivas acordes a la importancia 8.1La organización camareras elementos de
de sus efectos en los procesos de debe planificar, protección personal
AI-HSEQ-2018gestión integrada, se asignaron implementar, adecuados al uso del
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responsables de llevar a cabo las controlar y mantener hipoclorito de sodio, y por
actividades propuestas para evitar su los procesos desconocer este personal
necesarios para
recurrencia, se les hizo seguimiento los riesgos ocupacionales
cumplir los requisitos
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