Extorsion Final para Imprimir

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
ASIGNATURA: Práctica Jurídica II
ANÁLISIS: Extorsión– 04422-2014-70-1601-JR-PE-06
DOCENTE: Llap Unchon De Lora Lili
CICLO: XI
INTEGRANTES: Aguilar Aguilar, Milagros

Esquivel Vasquez, Alex
Benites Jimenez, Renzo
Reyes Sagástegui ,Robert
Villanueva Lujan, Favio
SEMESTRE: 2018 – II
Trujillo, diciembre del 2018
1
PRESENTACIÓN
“Es digno de toda consideración, el hombre que investiga

la verdad con ardor y expone con sinceridad el resultado
de sus investigaciones”. Kung-Fu-Tse
2
AGRADECIMIENTO
A través de estas líneas queremos expresar nuestro sincero agradecimiento a todas las
personas que con su soporte jurídico y humano han colaborado en la realización de este
trabajo de investigación.
Queremos agradecer en primer lugar a nuestra institución de estudios Universidad
Privada Antenor Orrego, que ha hecho posible la realización de este trabajo presentado
en representación del conocimiento en el Derecho Penal.
Muy especialmente a nuestra tutora y directora de este trabajo a la Jueza Superior Lilly
Llap Unchon De Lora, por la acertada orientación, el soporte y discusión crítica que nos
permitió un buen aprovechamiento en el trabajo realizado de nuestro expediente en la
cual llegará con éxito.
3
INTRODUCCIÓN
Como ya sabemos el Ius puniendi es una expresión latina que traducida al castellano
significa “derecho a sancionar”, es utilizada para referirse a la
facultad sancionadora del Estado.
El Estado, como sujeto de la potestad penal, está facultado para imponer penas que
restablezcan el orden jurídico. A él le corresponde el llamado derecho penal subjetivo o
ius puniendi, fundado en la necesidad de la sociedad misma de reprimir aquellos actos
que se dirigen contra las normas en que se sustenta su propia existencia.1
Esta facultad se deriva inmediatamente de la soberanía o imperio del Estado, se le da el
nombre de poder punitivo.2
Es por eso que muchas veces las que son víctimas de la extorsión deciden no denunciarla
y acceden al chantaje de estos delincuentes. Y es que estos facinerosos utilizan todas las
armas a su alcance para generar miedo en sus víctimas, ya sea amenazando la integridad
física del agraviado y su familia o advirtiendo la divulgación de información de índole
privada.
Los peruanos son ahora víctimas de la delincuencia incluso en los lugares donde antes se
sentían protegidos, por lo que la percepción de inseguridad ciudadana aumenta cada día.
En los tres primeros meses del presente año, por ejemplo, los pasajeros de un bus del
Metropolitano, los usuarios de una estación del Metro de Lima y los clientes de una
agencia del Banco de Crédito del Perú, de Lince, vivieron esta realidad en carne propia
cuando las instalaciones de esas instituciones fueron tomadas por asaltantes armados que,
en minutos, lograron su objetivo.
La grave situación que se vive en las calles se refleja en la última edición del Barómetro
de las Américas 2017, del Proyecto de Opinión Pública de América Latina (LAPOP).
1
FONTÁN, Carlos, “Tratado de Derecho Penal”, editorial GLEM S.A. Buenos Aires – Argentina, 2001 pág.
185
2
FERNÁNDEZ Juan, “Concepto y Límites del Derecho Penal”, editorial TEMIS, Bogotá Colombia, 1993,
pág. 26- 27
4
ÍNDICE
Presentación….…………………………………………………………..…ii
Agradecimiento……………………………………………………………..iii
Introducción……………………………………..…………..……………..iv
CAPÍTULO I
PRIMERA INSTANCIA
LIBRO I
GENERALIDADES
1.1. Referencia de la situación planteada ……………………………………..9

1.2.Principios…………………………………………………………………..11
1.2.1. Principios del Derecho Penal
1.2.1.1.Principio de legalidad……………………………….…11
1.2.1.2.Principio de culpabilidad………………………....…...13
1.2.1.3.Principio de lesividad…………….……………………14
1.2.1.4.Principio de proporcionalidad de la sanción………....14
1.2.1.5.Principio ultima ratio……………………………....….15
1.2.1.6.Principio de Fragmentariedad…………………….….16
1.2.2. Principios del Derecho Procesal Penal
1.2.2.1.Oralidad………………………………………………..17
1.2.2.2.Publicidad………………………………………….…..18
1.2.2.3.Contradicción……………………………………….…18
1.2.2.4.Inmediación……………………………………………19
1.2.2.5.Igualdad…………………………………….............….20
1.2.2.6.Dualidad de partes……………………………………..20
1.2.2.7. Libre apreciación del Juez sobre la prueba……...…..21
1.2.2.8.La Íntima convicción……………………….………….21
1.2.2.9.Libre convicción o sana crítica………………..………21
1.3.Sujetos procesales………………………………………………………….22
1.3.1. El Juez Penal……………………………………………….…..22
1.3.2. El Ministerio Público- Fiscal Provincial……………….....….26
1.3.3. Policía…………………………………………………..………26
1.3.4. Agraviado………………………………………………………26
1.3.5. El procesado……………………………………………….…...27
1.3.6. El Abogado defensor………………………………………......28
5
PRIMERA INSTACIA
LIBRO II
ASPECTO SUSTANTIVO
2.1.Extorsión……………………………………………………………………...29
2.1.1. Nociones Generales………………………………………………...…31
2.1.2. Doctrina…………………………………………………………….....31
2.1.2.1. Definición…………………………………………………………31
2.1.2.2. Naturaleza Jurídica………………………………………..…..…31
2.1.2.3. Tipo Penal…………………………………………………………32
2.1.2.4. Descripción típica………………………………….……………..32
2.1.2.5.Fuente…………………………………………………….………..34
2.1.2.6.Tipo objetivo del injusto………………………………………......34
2.1.2.7. Elementos materiales………………………………………….….35
2.1.2.8.Tipicidad Subjetiva………………………………………………..36
2.1.2.9. Error de prohibición y error de tipo………………………….…36
2.1.2.10. Consumación…………………………………………….…….37
2.1.2.11. Participación y coautoría………………………………..…….38
2.1.2.12. Penalidad……………………………………………………….38
2.1.3. Legislación……………………………………………………………..39
2.1.4. Jurisprudencia…………………………………………………...……41
PRIMERA INSTANCIA
LIBRO III
ASPECTO PROCESAL
3.1.Definición del proceso…………………………………………………………49

3.2.Etapas del proceso penal………………………………………………………50
3.2.1. Investigación preparatoria……………………………………...…….50
a) Investigación preliminar………………………………………….53
b) Investigación propiamente dicha…………………….……….…..55
3.2.2. Etapa Intermedia………………………………………………….…..56
3.2.3. Juicio Oral……………………………………………………….…….60
6
PRIMERA INSTANCIA
LIBRO IV
APRECIACIÓN CRÍTICA
4.1. Del juez…………………………………………………..……………….64
4.1.1. En la Investigación preliminar…………………….……………..64
4.1.2. Investigación preparatoria………………………………………..64
4.1.3. Etapa Intermedia………………………………………………….64
4.1.4. Juicio Oral………………………………………………………….65
4.2. Abogados de la defensa…………………………………………………..65
4.2.1. En la Investigación preliminar………………………………..…..65
4.2.2. Investigación preparatoria………………………….…………….65
4.2.4. Juicio Oral…………………………………………………………66
4.3. El juez……………………………………………………………………..66
4.3.1. Investigación preparatoria…………………………………….….66
4.3.3. Juicio Oral………………………………………………………….67
CAPITULO II
SEGUNDA INSTANCIA
LIBRO I
APELACIÓN
5.1. Principios.....................................................................................................69
5.2. Teoría General de la Impugnación Penal.................................................70
5.2.1. Principales definiciones....................................................................70
5.2.1.1. Doctrina Nacional................................................................70
5.2.1.2. Doctrina Extranjera.............................................................71
5.2.2. Finalidad de los Medios Impugnatorios.........................................72
5.2.3. Clasificación de los Medios Impugnatorios....................................73
5.2.3.1. Por sus Formalidades...........................................................73
5.2.3.1.1. Ordinarios..............................................................73
5.2.3.1.2. Extraordinarios......................................................73
5.2.3.2. Por sus Efectos......................................................................74
5.2.3.2.1. Efecto Devolutivo..................................................74
5.2.3.2.2. Efecto Suspensivo..................................................74
7
5.2.3.2.3. Efecto Extensivo....................................................75
5.2.3.2.4. Efecto Diferido......................................................75
5.2.4. Apelación...........................................................................................76
5.2.4.1. Aspectos Generales..............................................................76
5.2.4.2. Definiciones..........................................................................78
5.2.4.3. En el caso en concreto.........................................................79
5.2.4.4. Análisis de la audiencia.......................................................82
5.2.4.5. Apreciación Crítica.............................................................84
SEGUNDA INSTANCIA
LIBRO II
CASACIÓN
6.1. Definición.....................................................................................................88
6.2. Finalidad......................................................................................................89
6.3. Materia Casable..........................................................................................90
6.4. Requisitos de Admisibilidad......................................................................91
6.5. Causales.......................................................................................................92
6.6. Tramitación del Recurso de Casación......................................................95
6.7. Competencia de la Sala Casatoria.............................................................96
6.8. Inimpugnabilidad de la Sentencia Casatoria...........................................97
6.9. Diferencias entre casación y apelación.....................................................97
6.10. La casación en el presente caso...............................................................98
6.11. Apreciación crítica de casación.............................................................101
6.12. Respecto del análisis de la sentencia casatoria....................................102
CONCLUSIONES..........................................................................................104
BIBLIOGRAFÍA............................................................................................107
8
CAPITULO I
PRIMERA INSTANCIA
LIBRO I
GENERALIDADES
1.1. Referencia de la situación planteada
La acción penal se materializa con la formalización de la denuncia penal, en un
primer momento, y luego con la acusación escrita. Es, por consiguiente, no sólo
el impulso del proceso, sino que está presente a lo largo de su desarrollo. Es al
mismo tiempo un derecho subjetivo y un derecho potestativo ejercido por su
titular; como derecho subjetivo, la acción estaría encaminada a hacer funcionar la
máquina del Estado en búsqueda de tutela jurisdiccional y como derecho
potestativo, la acción es dirigida a someter al imputado a un proceso. En los casos
de la acción privada, prima la voluntad del titular y es renunciable.
La acción penal se ejerce mediante la denuncia, esta puede ser efectuada
directamente por el afectado o ejercitada por el Ministerio Público en su calidad
de titular de la acción. La querella es la solicitud que hace el ofendido o agraviado
para que se inicie la investigación en los delitos que la norma expresamente
concede este derecho -generalmente los delitos contra el honor. La ley la establece
corno condición de procedibilidad, porque estima que en ciertos tipos penales
media un interés personal de la víctima del ilícito, que puede verse vulnerado en
forma más grave con la investigación que sin ella. En tales casos, la facultad
investigatoria se condiciona a la previa formulación de la querella, como medio
de protección de este interés personal. En estos casos existe la figura del
desistimiento que es una forma de perdón del ofendido, el cual crea mucha
controversia no sólo en nuestra legislación sino en otras similares. Por ejemplo,
en México se considera que el perdón del ofendido es contrario a los derechos de
la sociedad y del Derecho Penal
9
- LOS ACTOS EXTORSIVOS, Acreditado por medio de ACTA DE DENUNCIA
VERBAL, recepcionado por Hans Marx Trigoso Galoc, en la fecha 04/ 08/2014,
en la Oficina de Investigación de Secuestros y extorsiones del Complejo Policial
CAP PNP ALCIDES VIGO HURTADO DE DIVICAJ-TRUJILLO.
- RESPECTO DE LAS CIRCUNSTANCIAS COMO EL AGRAVIADO ES
VÍCTIMA DE EXTORSIÓN mediante el requerimiento de 30,000 mil nuevos
soles bajo amenaza de atentar contra la vida del agraviado o de su familia,
entregándole número de celular para las negociaciones y un plazo de 24 horas, el
cual se acredita mediante EL MANUSCRITO QUE ESTA DENTRO DEL
SOBRE MANILA. El cual fue recepcionado por la Policía, que se acredita a su
vez mediante ACTA DE RECEPCIÓN DE SOBRE Y MANUSCRITO.
- RESPECTO DEL OPERATIVO DE NEGOCIACIÓN, acreditado con el ACTA
PREPARATORIA DE DINERO, en donde el consta que el agraviado
proporciona al efectivo policial Trigoso Galoc, así como la suma de dinero de
150 nuevos soles. Además mediante ACTA DE VIZUALIZACIÓN DE EQUIPO
CELULAR, donde se acredita la negociación por medio del celular
proporcionado por el agraviado al mismo efectivo donde constan las llamadas y
mensajes de texto extorsivos, vinculados al celular incautado a la imputada.
- RESPECTO DEL OPERATIVO DE INTERVENCIÓN POLICIAL de fecha
07/08/2014, acreditado con DECLARACIÓN DEL EFECTIVO POLICIAL
HANS MARX TRIGOSO GALO, Y mediante ACTA DE INTERVENCIÓN
POLICIAL DE LOS IMPUTADOS GIOVANA DEL PILAR LEÓN
10
RODRIGUEZ (FECHA 07/08/2014) Y DE LLURI SEGUNDO GUZMAN
AGUILAR (FECHA 07/08/2014)
- RESPECTO A LA RECEPCIÓN DEL DINERO, es acreditado mediante ACTA
DE REGISTRO PERSONAL E INCAUTACIÓN DE LOS ACUSADOS
GIOVANA DEL PILAR LEÓN RODRIGUEZ (FECHA 07/08/2014) Y DE
LLURI SEGUNDO GUZMAN AGUILAR (FECHA 07/08/2014)
1.2. Principios
1.2.1. Principios del Derecho Penal
Así como se encuentran señalados en nuestra carta magna, también se encuentran
consagrados en el Título Preliminar de nuestro Código Penal:
1.2.1.1. Principio de Legalidad: Es el Artículo II de nuestro actual Código Penal. Es el
principio más importante y tiene su base en la frase de Feverbach; “Nullum crimen,
nullum poena, sine lege”; que quiere decir: No hay crimen, no hay pena si no hay una
ley. Este aforismo es una seguridad para la sociedad.3 Este principio es una
consecuencia lógica de nuestra condición de Estado de Derecho Constitucionalmente
reconocido; que hace descansar la facultad de la ley en el Poder Legislativo por la
cual sólo es infracción penal que motive a represión la que como tal esté declarada
en la ley, es pues, una exigencia de seguridad jurídica y garantía política.4 Se entiende
este principio concretizado en un mandato que tiene cuatro prohibiciones:
 Prohibición de analogía: Analogía es trasladar una regla jurídica a otro caso no regulado
en la ley por la vía del argumento de la semejanza. Dicha argumentación por analogía en
otros campos del Derecho es uno de los métodos usuales, en el Derecho Penal está
3
BRAMONT ARIAS, Luis. Op cit. Pag. 48.
4
CARRANZA, Humberto. Op cit. Pág. 34.
11
prohibida en la medida en que opere del perjuicio del reo.5 Es pues la analogía la creación
de un nuevo derecho y es por ello que no es aceptada por el principio de legalidad (Nullum
crimen, nulla poena sine lege stricta).
 La Prohibición del Derecho Consuetudinario para fundamentar y para agravar la
pena: En otros campos del derecho se reconoce junto al derecho legal al Derecho
Consuetudinario; sin embargo, el hecho de que la punibilidad no pueda fundamentarse o
agravarse por Derecho Consuetudinario, es una consecuencia obvia de la norma que
prescribe que la punibilidad sólo se puede determinar legalmente.6 Con lo mencionado
en el párrafo anterior podemos deducir que el Derecho Consuetudinario está prohibido
por el principio de legalidad, por ser un derecho no escrito, confrontando de esa forma el
aforismo “Nullum crimen, nulla poena sine lege scripta”.
 Prohibición de Retroactividad: En nuestro ordenamiento jurídico nacional, el artículo
6° del Código Penal y el artículo 103, párrafo 2° de nuestra Constitución señalan “La ley
penal aplicable es la vigente en el momento de la comisión del hecho punible. No
obstante, se aplicará la más favorable al reo, en caso de conflicto en el tiempo de leyes
penales”. Se excluye la posibilidad de aplicación retroactiva de la ley penal, cuando son
desfavorables al inculpado; si por el contrario son favorables, la Constitución ordena
aplicarlas retroactivamente por ser benigna.7 Del párrafo anterior podemos inferir que la
retroactividad es inaplicable en el Derecho Penal, siempre y cuando fuese maligna y es
que de esa manera atenta contra el principio de la legalidad porque es necesaria una ley
previa que se encuentre vigente en el momento de la comisión del delito.
 La Prohibición de las Leyes Penales y Penas Indeterminadas: Un precepto penal que
tuviera el siguiente tenor: “El que infringiere el bien común de modo intolerable, será
castigado con pena privativa de la libertad hasta cinco años”, convertiría en superfluos
múltiples párrafos del tenor literal de la norma, pero sería un precepto nulo ya que no
5
ROXIN, Claus. “Derecho Penal – Parte General” Tomo I. Editorial THOMPSON CIBITAS. Madrid-España.
1997. Pág. 140.
6
Ib Idem.
7
VILLAVICENCIO, Felipe. Op Cit. Pág. 91.
12
permite reconocer que características ha de tener la conducta punible.8 La punibilidad no
estaría legalmente determinada antes del hecho sino que sería el juez quien tendría que
fijar qué conducta infringe el bien común de modo intolerable. Esta prohibición se debe
fundamentalmente a que la ley debe ser clara e inequívoca (lex certa) al momento de
determinar las penas.
1.2.1.2. Principio de Culpabilidad.
También llamado Principio de Responsabilidad Penal, se encuentra plasmado en el
artículo VII del Título Preliminar del Código Penal vigente, que señala “La pena requiere
de la responsabilidad penal del autor. Queda proscrita toda forma de responsabilidad
objetiva”.9 El artículo citado recoge el apotegma “Nulla poena sine culpa” y con él el
principio según el cual es la culpabilidad del autor, el límite y medida de la pena. Las
consecuencias del Principio de Culpabilidad son:
 El padecimiento de la pena es personalísimo. No cabe responder por acto ajeno.
 La pena se corresponde con la acción infractora de la norma, no con la
personalidad del agente o su forma de vivir.10
A esto se le denomina Derecho Penal de Acto y no de Actor, eso quiere decir
que figuras como la reincidencia y la habitualidad quedan fuera de este
principio.
 Sólo se admite la culpabilidad dolosa o culposa, esta última cuando la prevé la
ley. No cabe responder por casos fortuitos.
Se prohíbe la responsabilidad objetiva por ausencia de dolo o de culpa por parte
del autor del hecho.11 Y es que para que se atribuya la responsabilidad penal,
ésta debe estar integrada por la parte objetiva y subjetiva.
8
ROXIN, Claus. Op Cit. Pág. 141.
9
URQUIZO, José “Código Penal Comentado”. Editorial San Juan Bautista. Lima – Perú. 1993. Pág. 53.
10
VILLA STEIN, Javier. Op Cit. Pág. 122.
11
CHIRINOS, Francisco. “Código Penal – Título Preliminar”. Editorial Rodas. Perú. 1995. Pág. 46.
13
1.2.1.3. Principio de Lesividad.
También llamado Principio de Exclusiva Protección de Bienes Jurídicos Tutelados o
también Principio de Ofensividad. El punto de partida de un Derecho Penal moderno
es el bien jurídico, definido como aquella entidad objetivamente valiosa para la
satisfacción de las necesidades físicas, psicológicas y sociales de los humanos y sus
colectividades.12
El bien jurídico como objeto de tutela por la ley penal sirve:
 De garantía al ciudadano de que sólo será penada la conducta que lo lesione
o ponga en peligro.
 De garantía al ciudadano de que los tipos penales se establecerán con este
límite.
 De ratio legis pues su precisión facilita la interpretación de la ley penal, ya
que el bien jurídico está en la base del tipo.13
De acuerdo al principio de Lesividad, para que una conducta sea
considerada ilícita no sólo requiere una realización formal sino que además
es necesario que dicha conducta haya puesto en peligro o lesionado a un
bien jurídico determinado.14
1.2.1.4. Principio de Proporcionalidad de la Sanción.
También llamado Prohibición en Exceso, consiste en la búsqueda de un
equilibrio entre el poder penal del Estado, la sociedad y el imputado,
constituye un principio básico respecto de toda intervención gravosa de este
poder, directamente a partir del principio de Estado de Derecho. 15 Nuestro
Título Preliminar en su Artículo VII, establece que la sanción debe ser gradual
12
CÓRDOBA RODA – RODRÍGUEZ MOURULLO. “Comentario al Código Penal”. Editorial Ariel. Barcelona
– España 1976. Pág. 56.
13
VILLA STEIN Javier. Op Cit. Pág. 120.
14
15
14
y acorde al daño ocasionado por el agente, según el grado de culpabilidad y
el perjuicio socialmente ocasionado. Y es que es ilógico que el poder penal
intervenga para generar más daño.
1.2.1.5. Principio de Ultima Ratio
El principio de intervención minina en el derecho penal, o "principio de ultima
ratio", tiene un doble significado: en primer lugar, implica que las sanciones
penales se han de limitar al círculo de lo indispensable, en beneficio de otras
sanciones o incluso de la tolerancia de los ilícitos más leves; y en segundo
lugar, implica que debe utilizarse solamente cuando no haya más remedio, es
decir, tras el fracaso de cualquier otro modo de protección.
El derecho penal desde un punto de vista subjetivo es la facultad de castigar
o imponer penas que corresponde exclusivamente al Estado. Ahora bien, esa
facultad de castigar no puede tener carácter ilimitado, sus límites se
encuentran en una serie de garantías fundamentales, que encierran los
llamados principios informadores del derecho penal, entre los cuales se
distinguen el principio de intervención minina, el principio de legalidad, el
principio de culpabilidad, y el principio "non bis in ídem".
El principio de intervención minina en el derecho penal, denominado
también "principio de ultima ratio", tiene un doble significado: en primer
lugar implica, que las sanciones penales se han de limitar al círculo de lo
indispensable, en beneficio de otras sanciones o incluso de la tolerancia de
los ilícitos más leves, es decir, el derecho penal, una vez admitida su
necesariedad, no ha de sancionar todas las conductas lesivas a los bienes
jurídicos que previamente se ha considerado dignos de protección, sino
únicamente las modalidades de ataque más peligrosas para ellos.
15
Este principio tiene como principales manifestaciones, bien la
descriminalización de conductas tipificadas cuya significación social haya
cambiado con el paso del tiempo, bien la sustitución de las penas tradicionales
por otras penas menos perjudiciales para el condenado o más acordes con las
finalidades que la Constitución atribuye a aquéllas.
En segundo lugar, la intervención mínima en el derecho penal responde al
convencimiento del legislador de que la pena es un mal irreversible y una
solución imperfecta que debe utilizarse solamente cuando no haya más
remedio, es decir, tras el fracaso de cualquier otro modo de protección. Por
tanto el recurso al derecho penal ha de ser la "última ratio" o lo que es lo
mismo el último recurso a utilizar a falta de otros medios lesivos. Considera
el legislador que cuando el derecho penal intervenga ha de ser para la
protección de aquellos "intereses mayoritarios y necesarios para el
funcionamiento del Estado derecho".
1.2.1.6. Principio de Fragmentariedad
Una de las principales características del Derecho Penal es su naturaleza
fragmentaria o accesoria o secundaria, esto es, constituye solo una parte - no la
más importante del ordenamiento jurídico.
Es fragmentario porque por definición no puede llegar a brindar protección
penal a la totalidad de bienes jurídicos ni a protegerlos de todo tipo de agresión
lesiva.
Por este principio se hallan al margen de la injerencia penal los
comportamientos lesivos que atentan contra la moral, los ilícitos
administrativos, disciplinarios, civiles, laborales, etc.
16
Motivación positiva y tutela al bien jurídico juegan así una función dual
complementaria con destinatario diferente: el ciudadano y el objeto de tutela
penal.
1.2.2. Principios del Derecho Procesal Penal
Estos principios rigen el desarrollo de todo el proceso penal, de la actividad
probatoria y del juzgamiento. También rigen el desarrollo de otras audiencias,
como aquellas en que se determinará la prisión preventiva, el control del plazo de
la investigación preparatoria, el control de la acusación y del sobreseimiento, etc.,
a las que se refieren los artículos 271º, 343º, 351º del CPP: En suma, estos son los
principios rectores del sistema procesal penal acusatorio que posibilitan un
proceso con la vigencias de las garantías procesales. Sólo un proceso
genuinamente oral y público permitirá la efectiva vigencia de la imparcialidad de
los jueces, de la igualdad de armas y de la contradicción. Todo lo que permitirá
procesos más justos llevados a cabo con eficiencia y eficacia.
1.2.2.1. Oralidad
Quienes intervienen en la audiencia deben expresar a viva voz sus pensamientos.
Todo lo que se pida, pregunte, argumente, ordene, permita, resuelva, será
concretado oralmente, pero lo más importante de las intervenciones será
documentado en el acta de audiencia aplicándose un criterio selectivo. La Oralidad
es una característica inherente al Juicio Oral e “impone que los actos jurídicos
procesales constitutivos del inicio, desarrollo y finalización del juicio se realicen
utilizando como medio de comunicación la palabra proferida oralmente; esto es,
el medio de comunicación durante el juzgamiento viene a ser por excelencia, la
expresión oral, el debate contradictorio durante las sesiones de la audiencia es
protagonizado mediante la palabra hablada”. La necesidad de la Oralidad de la
17
audiencia es indiscutible, en tanto se requiere el debate entre los intervinientes,
por ello está íntimamente ligado al llamado principio de inmediación.
1.2.2.2. Publicidad
Se fundamenta en el deber de que asume el Estado de efectuar un juzgamiento
transparente, esto es facilitar que la Nación conozca por qué, cómo, con qué
pruebas, quiénes, etc. realizan el juzgamiento de un acusado. El principio de
publicidad está garantizado por el inciso 4 del artículo 139 de la Constitución
Política, por los tratados internacionales, el inciso 2 del artículo I del Título
Preliminar y el art. 357º del CPP. “Toda persona tiene derecho a un juicio previo,
oral, público y contradictorio…”. Este principio de vital importancia es una forma
de control ciudadano al juzgamiento.
La finalidad de la publicidad es que el procesado y la comunidad tengan
conocimiento sobre la imputación, la actividad probatoria y la manera como se
juzga, así la comunidad podrá formarse un criterio propio sobre la manera como
se administra justicia y la calidad de la misma. La regla general es que los juicios
deben ser públicos, salvo cuando sea necesario para preservar los intereses de la
justicia, de este modo ha sido recogido en la Convención Americana de Derechos
Humanos (art. 8 inc. 5). Nuestra Ley señala la excepción al Principio de
Publicidad cuando se trate de tutelares intereses superiores, tal es el caso del
derecho al honor de una persona y en los casos de delitos contra la libertad sexual.
1.2.2.3. Contradicción
Está plenamente reconocido en el Título Preliminar y en el art. 356º del CPP, consiste en
el recíproco control de la actividad procesal y la oposición de argumentos y razones entre
los contendientes sobre las diversas cuestiones introducidas que constituyen su objeto. Se
concreta poniendo en conocimiento de los demás sujetos procesales el pedido o medio de
18
prueba presentado por alguno de ellos; así el acusado podrá contraponer argumentos
técnicos jurídicos a los que exponga el acusador.
El principio de contradicción rige todo el debate donde se enfrentan intereses
contrapuestos y se encuentra presente a lo largo del juicio oral, lo cual permite que las
partes tengan: i) El derecho a ser oídas por el tribunal ii) El derecho a ingresar pruebas
iii) El derecho a controlar la actividad de la parte contraria y iv) El derecho a refutar los
argumentos que puedan perjudicarle.
Este principio exige, que toda la prueba sea sometida a un severo análisis de tal manera
que la información que se obtenga de ella sea de calidad a fin de que el Juez pueda tomar
una decisión justa. Por tal razón quienes declaren en el juicio (imputados, testigos,
peritos) y en general en las audiencias orales, serán sometidos a interrogatorio y contra
interrogatorio. Además, permite que la sentencia se fundamente en el conocimiento
logrado en el debate contradictorio, el cual que ha sido apreciado y discutido por las
partes.
1.2.2.4. Inmediación
Este principio se encuentra vinculado al Principio de Oralidad, la inmediación es una
condición necesaria para la Oralidad. La inmediación impone, según señala MIXÁN
MASS, que el juzgamiento sea realizado por el mismo tribunal desde el comienzo hasta el
final. La inmediación es el acercamiento que tiene el juzgador con todos los elementos que
sean útiles para emitir sentencia.
Rige en dos planos: i) En la relación entre quienes participan en el proceso y el tribunal, lo
que exige la presencia física de estas personas. La vinculación entre los acusados y la Sala
Penal que juzga, es una inmediatez que se hace efectiva a través de la Oralidad. El Principio
de Inmediación impide junto al principio contradictorio, que una persona pueda ser juzgada
en ausencia ii) En la recepción de la prueba, para que el juzgador se forme una clara idea
de los hechos y para que sea posible la defensa se requiere que la prueba sea practicada en
el juicio.
19
La inmediación da lugar a una relación interpersonal directa, frente a frente, cara a cara, de
todos entre sí: acusado y juzgador, acusado y acusador, acusado y defensores, entre éstos
con el juzgador y acusador, el agraviado y el tercero civil. El juzgador conoce directamente
la personalidad, las actitudes, las reacciones del acusado, así como del agraviado, del
tercero civil, del testigo o perito. En consecuencia, la inmediación es una necesidad porque
es una de las condiciones materiales imprescindibles para la formación y consolidación del
criterio de conciencia con el que será expedido el fallo.
1.2.2.5. Igualdad
ES fundamental para la efectividad de la contradicción y “consiste en reconocer a las partes
los mismos medios de ataque y de defensa, es decir idénticas posibilidades y cargas de
alegación, prueba e impugnación. El CPP garantiza expresamente este principio como
norma rectora del proceso al disponer en el numeral 3 del Art. I del Título Preliminar: “Las
partes intervendrán en el proceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades y
derechos previstos en la constitución y en este Código. Los jueces preservaran el principio
de igualdad procesal, debiendo allanar todos los obstáculos que impidan o dificulten su
vigencia”.
Todos los ciudadanos que intervengan en un proceso penal, recibirán idéntico tratamiento
procesal por parte de los órganos de la jurisdicción penal. Este principio es esencial en un
sistema acusatorio adversarial cuyo desarrollo depende las partes y en el que la
imparcialidad del juez está garantizada; aquí se nota con nitidez la neutralidad al punto que
no puede disponer de oficio la realización del proceso, ni la realización de pruebas, salvo
las excepciones previstas en la ley.
1.2.2.6. Dualidad de partes
Este principio parte de que el proceso es un actus trium personarum, en el que
necesariamente han de concurrir dos partes parciales (que determinan el objeto del proceso)
y un tercero imparcial.
20
Visto ya antes en que se refiere al juez o tercero imparcial, hemos de atender ahora a lo
relativo a las partes. Respecto de estas sólo cabe hablar de proceso cuando las mismas son
dos y están en contradicción e igualdad.
Para que pueda existir un verdadero proceso es necesaria la presencia de dos partes, que
aparecerán en posiciones contrapuestas; al que formula la acusación se le llama acusador y
aquel frente al que se formula acusado. Un proceso con una sola parte es inimaginable, y
por eso, entre otras cosas, el llamado proceso inquisitivo no era un verdadero proceso. Sin
embargo, conviene advertir que el principio en sentido escrito no supone dualidad de partes,
sino dualidad deposiciones jurídicas, una activa y otra pasiva debiendo admitirse que cada
posición puede estar integrada por más de una parte.
1.2.2.7. Libre Apreciación de la Prueba por parte del Juez
El juez forma su convicción en base a la prueba producida. No se sujeta a reglas jurídicas
preestablecidas.
1.2.2.8. La íntima convicción
• La ley no establece regla alguna para la apreciación de las pruebas.
• El juez es libre de convencerse, según su íntimo parecer, de la existencia o inexistencia
de los hechos, valorando las pruebas según su leal saber y entender.
• No hay obligación de fundamentar las decisiones judiciales (Jurados).
1.2.2.9. La libre convicción o sana critica
• Establece plena libertad de convencimiento de los jueces.
• Exige que las conclusiones a las que se llegan sean el fruto racional de la valoración de
las pruebas en que se apoyan.
• Hay libertad para apreciar las pruebas de acuerdo con la lógica y las reglas de la
experiencia
• Implica que en la valoración de la prueba el juez adquiere la convicción observando las
leyes lógicas del pensamiento
• El criterio valorativo está basado en un juicio lógico, en la experiencia y en los hechos
sometidos a su juzgamiento.
21
1.3. Sujetos Procesales
1.3.1. El juez Penal (ley de carrera judicial)
El juez es la máxima autoridad de un tribunal de justicia, cuya principal
función es precisamente ésta, la de administrar justicia, en caso que se
presente ante él una situación controvertida entre dos personas, por
ejemplo, que requiera de la decisión ecuánime y objetiva de un hombre
que conozca exhaustivamente las leyes como el. También entre sus
responsabilidades se observa la de definir el futuro de un acusado por
determinado crimen o delito y en esta situación lo mismo, deberá someter
a juicio las pruebas o evidencias reunidas, para declararlo culpable o
inocente, según corresponda.
En la mayor parte del mundo los jueces son funcionarios públicos,
remunerados por el estado y parte integrante del poder judicial del país al
que representan. Aunque en la teoría se fijan como características
excluyentes de este cargo público la independencia, autonomía e
inamovilidad que gozan aquellos que lo ocupan, la realidad (y en muchos
casos la propia experiencia), lamentablemente, nos demuestran que se trata
más de una utopía, un deseo o un deber ser que se plasmó en la constitución
más que una cuestión que se cumpla y respete a rajatabla en todos los
países.
Si bien no quiero caer en una generalización caprichosa, esta situación
suele ser muy común y corriente en Latinoamérica, en aquellos países en
donde la corrupción y la ambición de poder desmedido de parte de sus
dirigentes lleva a que la ideal división de poderes y la autonomía de los
jueces sea más un sueño a alcanzar que una realidad tangible.
22
En este contexto, vale señalar que uno de los principales principios de la
existencia de los modelos republicanos es, precisamente, la división de
poderes y la autonomía de la justicia. Siglos atrás, la concentración de la
totalidad del poder público en un solo individuo motivaba una situación de
férrea dependencia de los estrados de justicia por parte de quienes
gobernaban. A partir de las limitaciones originadas en un principio en la
Carta Magna británica del siglo XIII y de la constitución de los Estados
Unidos en el siglo XIX, la existencia de un poder judicial diferenciado del
poder político brindó a los ciudadanos una mayor posibilidad de respeto
de sus derechos.
En sociedades donde la justicia obra de modo independiente, se verifica
una integración del poder judicial con las restantes estructuras del Estado
que permite el mutuo control. Así, para que un juez pueda ser designado
como tal, es preciso, además de la lógica capacitación en Derecho brindada
por los estudios universitarios, contar con el acuerdo del Parlamento (el
Senado en los poderes legislativos bicamerales) y con la promulgación del
Poder Ejecutivo. Como contrapartida, los jueces son los encargados de
vigilar la constitucionalidad y el cumplimiento de las normativas emitidas
por el Parlamento (leyes) y el presidente o el primer ministro (decretos o
cédulas, según cada nación).
De acuerdo con la estructura ofrecida por el ámbito institucional de los
distintos países, los jueces actúan en distintos estratos o fueros, según la
competencia correspondiente. Así, se reconocen jueces que definen
situaciones civiles, laborales, penales o económicas. En general, todos los
jueces se encuentran bajo el asesoramiento y conducción de un máximo
23
tribunal, que recibe distintas denominaciones (Corte Suprema de Justicia,
entre otros). Asimismo, en las naciones estructuradas con gobiernos
federales, ciertas circunstancias son evaluadas por jueces de alcance
nacional, mientras que otros tribunales son conducidos por jueces
municipales o provinciales (estaduales), dependiendo de la magnitud y de
las características de la problemática que motiva su intervención.
En fin, más allá de estas cuestiones que están reservadas más al campo
político, el juez es un ser humano y, por consiguiente, no está exento de
cometer algún error en sus fallos o. como bien les decía más arriba,
también puede ser tentado por las "malas yerbas" para hacerlo. Entonces,
para que el ciudadano no se sienta apremiado por esta contingencia, las
sentencias de un juez pueden ser revisadas por tribunales superiores
mediante un recurso judicial, permitiéndose de esta manera confirmar,
modificar o revocar las decisiones tomadas por el juez que emitió su
veredicto en primera instancia. En situaciones extraordinarias, existen
inclusos tribunales internacionales de referencia para dinámicas de
conflicto producidas entre distintas naciones.
En el caso concreto:
En el caso concreto: • Juez de investigación preparatoria o juez de
garantías: La jueza – Ana María Montoya Sangay: Que fue la directora del
proceso en la sub etapa del control de acusación, es decir, bajo su dirección
se hizo una especie de saneamiento del proceso en donde, la parte
acusadora expuso los motivos por los cuales considera que los acusados
son coautores del delito de extorsión. Por lo que, después de haberse
llevado a cabo el debate entre la parte acusadora y la defensora del
24
imputado, por medio de resolución Nº 13, declara la VALIDEZ FORMAL
DE LA ACUSACIÓN. Al instar a la defensa a realizar algún medio de
defensa técnico, ninguno de los abogados defensores realizó un medio de
defensa. Luego de saneado el proceso, la juez emite el AUTO DE
ENJUICIAMIENTO, en donde se resuelve que los imputados han sido
acusados como coautores por la presunta comisión del delito de extorsión
agravado y el agraviado ha sido Juan Guillermo Nicolás Cruz, admitiendo
como pena solicitada, 15 años de pena privativa de libertad y la reparación
civil por el monto de S/. 4,000.00, que se deberá pagar de forma solidaria
por los acusados. Se admitieron los medios probatorios del representante
del M.P, salvo uno (chip recogido en la escena de la intervención) que fue
cuestionado por el abogado de la defensa de Giovana, debido a que dicho
medio probatorio no era conducente para probar la relación entre el hecho
y la imputada. • Juez de Juzgamiento – Colegiado: integrado por Javier
Carlos Salazar Flores, Carlos Germán Gutierrez Gutierrez, César Ortiz
Mostacero: En donde se emite el auto de citación a juicio oral en donde se
requiere la presencia de los acusados. Realizan la instalación de la
audiencia de juicio oral, en donde se llevaron a cabo las declaraciones de
los testigos ofrecidos por el M.P y los abogados defensores. Asimismo, se
oralizaron las documentales aportadas por las partes; y, por medio de la
inmediación el colegiado tomó conocimiento de las teorías del caso de
ambas partes. Al finalizar todas las actuaciones en juicio oral, se llevaron
a cabo los alegatos finales de ambas partes y se procedió a emitir la
sentencia que tuvo como resultado un fallo condenatorio en contra de los
acusados referidos anteriormente.
25
1.3.2. El Ministerio Público- Fiscal provincial (Ley de Carrera Fiscal)
Es el órgano en cargado de ejercer la acción penal. Practicara las
diligencias pertinentes y útiles para determinar a existencia del hecho
delictivo. Dirigirá la investigación, bajo control jurisdiccional en los actos
que se requiera. Principios que lo guían: lealtad y objetividad.
1.3.3. Policía
Recabará información necesaria de los hechos delictuosos de los que tenga
noticia, dando inmediato aviso al Ministerio Público, sin que ello implique
la realización de actos de molestia. Investigará los delitos bajo la
supervisión del Ministerio Público y detendrá en flagrancia.
1.3.4. Agraviado
En la historia de la persecución penal hay dos personajes que se disputan,
con buenos títulos, la calidad de ofendido: la sociedad y la victima
(persona individual o jurídica) que ven dañados o puestos en peligro sus
intereses y sus derechos. Son muchos más, en cambio, los que se atribuyen
la condición de víctima. Unos y otros buscan, en todo caso, el castigo del
culpable -autor del delito-, y también pretenden la tutela social y el
resarcimiento del daño que han sufrido. Entre los datos que caracterizan al
delito de siempre se hallan la identidad del agresor y del agredido, que
entran en contacto personal, por el ataque que aquel emprende, por el
enfrentamiento que compromete a ambos, por la malicia que alguien
utiliza para obtener, de cierto individuo, determinada ventaja. En cambio,
26
el delito moderno puede golpear a un número indeterminado de sujetos y
provenir de un número también indeterminado de agentes. No importa la
identidad de aquellos y estos, que ni siquiera se conocen entre sí.
1.3.5. El procesado
La figura del imputado en el Derecho Procesal Penal. Por su falta de
concreción, la figura del imputado es una de las que plantea más
problemas en el ámbito del proceso penal. El imputado es aquel que, por
las pruebas obtenidas en el curso de la investigación criminal, es
considerado como posible culpable de un delito.
El imputado es aquel que, por las pruebas obtenidas en el curso de la
investigación criminal, es considerado como posible culpable de un delito.
Constituye un paso intermedio entre el mero investigado y el acusado.
Los procesos penales en los que se ventilan delitos de cierta importancia
se dividen en dos fases, la instrucción, donde se investiga el delito y se
buscan o descartan sospechosos, y el juicio oral, en el que se decide acerca
de la culpabilidad de los acusados. Cada fase la asume un juez diferente,
para evitar que el que ha instruido tenga una idea preconcebida acerca del
acusado.
En la fase de instrucción (investigación), cuando el juez ha recabado
pruebas suficientes acerca de un determinado sospechoso, puede
considerarle como imputado si realmente cree que pudo cometer el
delito. Siempre deberá existir un principio de prueba acerca de su
intervención en el hecho criminal.
27
Cuando termina la instrucción, el juez que la ha llevado a cabo debe dictar
un auto de procesamiento, que supondrá el inicio del juicio verbal, donde
verdaderamente se condenará o absolverá a los presuntos delincuentes.
1.3.6. Abogado Defensor
Por derecho de defensa, puede entenderse el derecho fundamental que
asiste a todo imputado y a su Abogado defensor a comparecer
inmediatamente en la instrucción y a lo largo de todo el proceso penal a
fin de poder contestar con eficacia la imputación o acusación contra aquél
existente, articulando con plena libertad e igualdad de armas los actos de
prueba, de postulación e impugnación necesarios para hacer valer dentro
del proceso penal el derecho a la libertad que asiste a todo ciudadano que,
por no haber sido condenado, se presume inocente. La vigencia del
principio supone, como lo señala MORENO CATENA, el reconocimiento
del ordenamiento jurídico a un derecho de signo contrario el derecho que
tiene el imputado o procesado de hacer uso de una adecuada defensa. De
tal manera que la defensa opera como un factor de legitimidad de la
acusación y de la sanción penal. También confluyen en la defensa otras
garantías y derechos como la audiencia del procesado, la contradicción
procesal, el derecho a la asistencia técnica del abogado. El uso de medios
de prueba, el derecho a no declarar contra sí mismo o declararse culpable.
28
PRIMERA INSTANCIA
LIBRO II
ASPECTO SUSTANTIVO
2.1. Extorsión
2.1.1. Nociones Generales
El delito de extorsión inicialmente estaba considerado dentro del robo
violento (Cód. Penal 1863- art. 326). En el código de 1926 se define
ciertamente y separa a la extorsión del robo (art. 249), al igual que el
código de 1991 que lo regulaba en el (art, 200). En el código penal de 1995
(vigente actualmente, con la separación del delito de extorsión que se
encontraba configurado dentro del robo ha dado lugar a
varios problemas interpretativos, que no quizás por el acto en si sino mas
bien por la forma y a la regulación que le ha sido asignada y posteriormente
desvirtuándose la esencia misma de esta figura por la modificaciones
realizadas.
Antes de la modificación con el Decreto Legislativo Nº 982, no se
configuraba dentro de esta figura como sujeto pasivo a la persona jurídica.
También es evidente que tenía un marco normativo menos amplio y que
solo se enfocaba en lo que se denominaría
actualmente secuestro extorsivo.
Esta institución (EXTORSION) se ha visto modificada, muchas veces,
motivadas por la aparente finalidad de tranquilizar a la opinión pública
ante el incremento de actos delictivos de este tipo.
La extorsión es un delito violento, que se puede resumir es " un atentado a
la propiedad cometido mediante una ofensa a
la libertad empleando violencia física o moral"
29
CON ESTA ULTIMA MODIFICACION (D. Legislativo 982) se
distorsiona la estructura técnica y doctrinaria de la extorsión, ya que se
amplía desmesuradamente el tipo para abarcar conductas que escapan al
marco de la protección estrictamente de lo patrimonial, para regular y
condenar conductas que limitan más bien con los atentados contra
la seguridad pública, no siendo este el fin que persigue la esencia del
delito patrimonial.
La falta de prevención por parte del estado hacen que ya sobre los actos
delictivos actuales se pretenda apaciguar al populoro mediante la
represión y no atacando el problema de fondo social. Esto haciendo
del sistema penal uno; sobrecriminalizador , intervencionista y
atentatorio contar e principio de ultima ratio y de mínima intervención al
igual que el de legalidad.
Al respecto podemos citar Exigencias extorsivas
contra autoridad (4º párrafo) Participación de funcionario público
en huelga con fines extorsivos ( 5º párrafo)
Entendiendo por estos principios lo siguiente:
Los principios generales (título preliminar del C.P ) que regulan
el control penal, delimitan y trazan el marco y el procedimiento de
actuación para ejercer justicia en el ámbito del D. Penal
Los principios son fundamentales y básicos ya que cuentan con rango
constitucional y aquella norma que atente contra estos será denominada
inconstitucional y violadora de derechos fundamentales del imputado.
30
Los principios se complementan unos a otros pero a su ves son de igual
importancia todos por particular ya que están sujetos a una valoración
horizontal en cuanto a su rango de fundamentalidad para la aplicación de
justicia, puesto que estos siendo el marco que regula el derecho penal
aseguran el cumplimiento de un debido proceso, de un juzgamiento
adecuado en la idea de un estado de derecho por citar algunos.
En qué consisten estos principios que se coligen quebrantados por la
actual regulación del delito de extorsión.
2.1.2. Doctrina.
2.1.2.1. Definición
La extorsión es un delito que consiste en obligar a una persona, a través
de la utilización de violencia o intimidación, a realizar u omitir un acto
jurídico o negocio jurídico con ánimo de lucro y con la intención de
producir un perjuicio de carácter patrimonial o bien del sujeto pasivo.16
2.1.2.2. Naturaleza Jurídica
Es una figura que se encuentra entre los delitos de apoderamiento, ya que
hay ánimo de lucro; los delitos de estafa, porque requiere una actuación
por parte del sujeto pasivo consistente en la realización u omisión de un
acto o negocio jurídico; y el delito de amenazas condicionales, porque el
sujeto activo coacciona al pasivo para la realización del negocio jurídico.
Este delito tiene una ubicación independiente, por lo cual, aunque guarde
relación, es una figura distinta con sus propias características. Además, es
16
«Extorsión | Legislación de Extorsión en E.U. | White Collar Attorney» (en inglés estadounidense).
Consultado el 30 de septiembre de 2016.
31
un delito pluriofensivo, ya que no se ataca sólo a un bien jurídico, sino a
más de uno: propiedad, integridad física y libertad. En cuanto al momento
de la consumación, no se puede esperar a que tenga efectos, porque en el
ámbito civil ese acto nunca los tendría. Se puede dar tentativa cuando ese
acto de violencia no alcanza su objetivo, siendo una tentativa inacabada
2.1.2.3. Tipo penal
CODIGO PENAL Articulo Modificado por D. Legislativo 982
La forma de este delito seria la diguiente:
Art. 200
 Extorsión 1º párrafo
 Extorsión genérica 2º párrafo
 Colaboración en acto extorsivo 3º párrafo
 Exigencias extorsivas contra autoridad 4º párrafo
 Participación de funcionario público en huelga con fines extorsivos 5º

párrafo
 Extorsión agravada 6º párrafo
 Secuestro extorsivo 7º párrafo
 Secuestro extorsivo agravado último párrafo
2.1.2.4. Descripción típica
Artículo 200.- Extorsión
El que mediante violencia o amenaza obliga a una persona o a una institución
pública o privada a otorgar al agente o a un tercero una ventaja económica
indebida u otra ventaja de cualquier otra índole, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince años.
32
La misma pena se aplicará al que, con la finalidad de contribuir a la comisión
del delito de extorsión, suministra información que haya conocido por razón
o con ocasión de sus funciones, cargo u oficio o proporciona deliberadamente
los medios para la perpetración del delito.
El que mediante violencia o amenaza, toma locales, obstaculiza vías
de comunicación o impide el libre tránsito de la ciudadanía o perturba el
normal funcionamiento de los servicios públicos o la ejecución de obras
legalmente autorizadas, con el objeto de obtener de las autoridades cualquier
beneficio o ventaja económica indebida u otra ventaja de cualquier otra
índole, será sancionado con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de diez años.
El funcionario público con poder de decisión o el que desempeña cargo de
confianza o de dirección que, contraviniendo lo establecido en el artículo 42
de la Constitución Política del Perú, participe en una huelga con el objeto de
obtener para sí o para terceros cualquier beneficio o ventaja económica
indebida u otra ventaja de cualquier otra índole, será sancionado con
inhabilitación conforme a los incisos 1) y 2) del artículo 36 del Código Penal.
La pena será no menor de quince ni mayor de veinticinco años si la violencia
o amenaza es cometida:
a) A mano armada;
b) Participando dos o más personas; o,
c) Valiéndose de menores de edad.
Si el agente con la finalidad de obtener una ventaja económica indebida o de
cualquier otra índole, mantiene en rehén a una persona, la pena será no menor
de veinte ni mayor de treinta años.
33
La pena será privativa de libertad no menor de treinta años, cuando en el
supuesto previsto en el párrafo anterior:
a) Dura más de veinticuatro horas.
b) Se emplea crueldad contra el rehén.
c) El agraviado ejerce función pública o privada o es representante

diplomático.
d) El rehén adolece de enfermedad grave.
e) Es cometido por dos o más personas.
f) Se causa lesiones leves a la víctima.
La pena será de cadena perpetua cuando:
a) El rehén es menor de edad o mayor de setenta años.
b) El rehén es persona con discapacidad y el agente se aprovecha de esta

circunstancia.
c) Si la víctima resulta con lesiones graves o muere durante o como

consecuencia de dicho acto."
2.1.2.5 Fuente
Código Penal vigente art. 200
 Bien jurídico protegido
Esencialmente es el patrimonio, pero la protección penal también se
extiende al cuidado de otros bienes jurídicos como la
libertad personal, la vida, la integridad psico- física, etc.
2.1.2.6. Tipo objetivo de lo injusto.
Objeto material de la acción
Bienes muebles o inmuebles, dinero o documentos que generen
efectos jurídicos patrimoniales.
34
Sujeto activo
Puede ser cualquier persona, incluso funcionario público.
En el caso de la participación de funcionarios públicos en huelga con
fines extorsivos, se necesita una cualificación del sujeto, ya que esta
figura solo se dará si el agente activo tiene capacidad de decisión, o
desempeña cargo de confianza.(4º párrafo, art 200)
Sujeto pasivo
Toda persona a la que se le obligue a otorgar una ventaja económica
indebida .También son sujetos pasivos las instituciones públicas y
privadas.
Inidoniedad
Los niños o personas en estado de inconsciencia no pueden ser sujetos
pasivos del delito, pero sobre ellos puede recaer la violencia o
amenaza orientada hacia sus padrea o representantes.
2.1.2.7. Elementos materiales
Violencia o amenaza y ventaja económica indebida.
Comportamientos que configuran la extorsión
A) Cuando el agente haciendo uso de la violencia obliga al sujeto
pasivo a entregarle una ventaja.
B) Cuando por medio de violencia obliga al sujeto pasivo a entregar a
un tercero una ventaja indebida.
35
C) Cundo haciendo uso de amenaza, lo obliga a entregarle una ventaja
indebida.
D) Cuando mediante amenaza lo obliga a entregar a un tercero una
ventaja no debida.
2.1.2.8. Tipicidad subjetiva
El accionar es netamente doloso, no cabe culpa o imprudencia. Se necesita de un
elemento adicional, esto es el ánimo por parte del o los agentes de obtener una
ventaja de cualquier índole.
2.1.2.9 Error de prohibición y error de tipo
Se admite error de prohibición. Por desconocimiento de su conducta antijurídica.
Si admite error de tipo ya sea vencible o invencible ( ej. en la participación)
Circunstancias agravantes
Por el tiempo de duración del secuestro
Mantener al rehén por menos de 24 horas ( 6º párrafo)
El secuestro dura más de 24 horas ( 6º párrafo)
Por calidad del rehén
El rehén es menor de edad ( último párrafo)
El agraviado ejerce función pública o privada o es representante
diplomático (inc. 7º párrafo)
El rehén adolece de enfermedad grave (inc. 7º párrafo)
El rehén es discapacitado y el agente aprovecha esta circunstancia
(inc. B último párrafo)
36
El rehén es mayor de 70 años (inc. A último párrafo)
Por el actuar del agente
Se emplea crueldad (inc. B 7º párrafo)
El agente se vale de menores de edad (inc. C 5ºparrafo)
Por el concurso de agentes
Cometido por dos o más personas (inc. B 5º párrafo)
Por el uso de armas
Cuando el agente actúa a mano armada (inc. A 5º párrafo)
Por el resultado
Se causa lesiones leves a la víctima (inc. F 7º párrafo)
Si el rehén sufre lesiones graves durante o a consecuencia del delito
(inc. C último párrafo)
Si el rehén fallece a consecuencia del delito (inc. C último párrafo)
Tipo de realización imperfecta
Si admite tentativa.
2.1.2.10.Consumación
Cuando la víctima otorga ventaja obligada por la intimidación de los
medios empleados, sin importar que esta ventaja llegue a mano de los
agentes o agente.
37
2.1.2.11. Participación y coautoría
Admite participación y coautoría ( ej. en la participación de un menor así sea con
el consentimiento del mismo se configura el delito)
En la participación encontramos; la complicidad primaria (cuando la
contribución del participe es imprescindible- ej 2º párrafo), la complicidad
secundaria ( cuando la contribución no es imprescindible)
Se admite la instigación (art.24 código penal) cuando una persona dolosamente
determina a otra a acometer un hecho punible.
La coautoría precisa de dos requisitos: decisión común y realización de la
conducta prohibida en común.
Se admite la autoría medio (el hombre de atrás)
2.1.2.12. Penalidad
Si el caso está tipificado en el tipo básico del artículo 200, el agente será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez ni menor de quince
años.
La misma pena se aplicara al que, con la finalidad de contribuir a la comisión
del delito de extorsión, suministra información que haya conocido por razón o
con ocasión de sus funciones, cargo u oficio o proporciona deliberadamente a
los medios para la perpetración.
En caso que los hechos se tipifiquen como extorsión especial, el agente será
sancionado con pena privativa de libertad no menor de 5 ni mayor de 10 años.
38
Si el agente es funcionario público con impedimento, por el artículo 42 de la
Constitución Política del Perú, será sancionado con inhabilitación conforme a
los incisos 1 y 2 del articulo 36 del Código Penal.
La pena será no menor de 15 ni mayor de 25 años si la violencia o amenaza es
cometida a mano armada, participan dos o más personas o el agente actúa
valiéndose de menores de edad.
Si el agente para lograr su objetivo mantiene de rehén a una persona, la pena será
no menor de 20 ni mayor de 30 años.
Si se configura las agravantes previstas en el sétimo párrafo, el agente será
merecedor de una pena privativa de libertad non menor de 30 años.
Finalmente, de verificarse las agravantes del último párrafo del artículo 200, la
pena será cadena perpetua.
En lo que respecta a la cadena perpetua, véase lo dicho sobre esta
inconstitucional pena en el delito de secuestro.
2.1.3. Legislación
 COD. PENAL. ARGENTINO
Cap. III - Extorsión
Art. 168.- Será reprimido con reclusión o prisión de cinco a diez años, el que con
intimidación o simulando autoridad pública o falsa orden de la misma, obligue a
otro a entregar, enviar, depositar o poner a su disposición o a la de un tercero, cosas
dinero o documentos que produzcan efectos jurídicos. incurrirá en la misma pena
el que por los mismos medios o con violencia, obligue a otro a suscribir o destruir
documentos de obligación o de crédito.
Nota: texto conforme a la ley 20642.
39
Art. 169.- Será reprimido con prisión o reclusión de tres a ocho años, el que por
amenaza de imputaciones contra el honor o de violación de secretos, cometiere
alguno de los hechos expresados en el artículo precedente.
Art. 170.- Se impondrá reclusión o prisión de cinco a quince años, al que

substrajere, retuviere u ocultare a una persona para sacar rescate. Si el autor lograre
su propósito, el mínimo de la pena se elevará a ocho años.
Art. 171.- Sufrirá prisión de dos a seis años, el que substrajere un cadáver para
hacerse pagar su devolución.
 CODIGO PENAL COLOMBIA
CAPITULO SEGUNDO
De la extorsión
Artículo 244. Extorsión. El que constriña a otro a hacer, tolerar u omitir alguna cosa,
con el propósito de obtener provecho ilícito para sí o para un tercero, incurrirá en
prisión de ocho (8) a quince (15) años.
Artículo 245. Circunstancias de agravación. La pena establecida en el artículo

anterior se aumentará hasta en una tercera parte cuando:
1. El constreñimiento se haga consistir en amenaza de ejecutar acto del

cual pueda derivarse calamidad, infortunio o peligro común.
2. Se cometiere en persona internacionalmente protegida diferente a las

señaladas en el título II de este Libro y agentes diplomáticos, de
conformidad con los Tratados y Convenios Internacionales ratificados
por Colombia.
40
 COD. PENAL. ESPAÑOL
CAPÍTULO III
De la extorsión
Artículo 243
El que, con ánimo de lucro, obligare a otro, con violencia o intimidación, a realizar
u omitir un acto o negocio jurídico en perjuicio de su patrimonio o del de un

tercero, será castigado con la pena de prisión de uno a cinco años, sin perjuicio de
las que pudieran imponerse por los actos de violencia física realizados.
2.1.3. Jurisprudencia
EXPEDIENTE : 02399-2010-39-1601-JR-PE-02
IMPUTADA : ROSANA EDITH ARGÜELLES DE BRACAMONTE
DELITO : EXTORSION
AGRAVIADA : ESTELA JANET ARGOMEDO PORTUGUEZ
FISCALÍA : NELLY LOZANO YBAÑEZ
PROCEDENCIA : JUZGADO PENAL COLEGIADO DE TRUJILLO
IMPUGNANTE : SENTENCIADA
ASUNTO : APELACIÓN DE SENTENCIA CONDENATORIA
SENTENCIA
Trujillo, doce de Mayo
Del Año Dos Mil Once.-
VISTA Y OÍDA en audiencia de apelación de sentencia, por los señores magistrados

integrantes de la Segunda Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de
La Libertad, señores Jueces Superiores JUAN RODOLFO SEGUNDO ZAMORA
BARBOZA (Presidente de la Sala), NORMA BEATRIZ CARBAJAL CHAVEZ y
MARTIN VIDAL SALCEDO SALAZAR (Director de Debates) quien interviene por
licencia del doctor TOMAS PADILLA MARTOS; en la cual estuvieron presentes la
sentenciada ROSANA EDITH ARGUELLES DE BRACAMONTE, asistida por su
41
abogado defensor, JAIME JUSTINIANO SOLANO, así como la representante del
Ministerio Público, doctora NELLY LOZANO IBAÑEZ.
I.- PLANTEAMIENTO DEL CASO:
1. Es materia de impugnación la sentencia expedida por el Juzgado Penal Colegiado

de Trujillo, de fecha seis de Enero del año dos mil once, que falla condenando a
la acusada Rosana Edith Argüelles de Bracamonte, como autora del delito de
extorsión, en agravio de Estela Janet Argomedo Portuguéz.
2. Que, por recurso impugnatorio de apelación interpuesto por la sentenciada,

mediante escrito de fojas 53-…, solicita la Revocatoria de la sentencia, recurso
que ha sido admitido y que es de conocimiento y competencia de este Superior
Jerárquico, para realizar un reexamen de los fundamentos de hecho y derecho que
tuvo el Ad Quo para dictar la sentencia, y en tal sentido se pronuncia de la
siguiente manera:
II. CONSIDERANDOS:
2.1 PREMISA NORMATIVA:
3. Que, el Artículo 200 Inc. b) del Código Penal, prescribe el Delito de Extorsión,
en los siguientes términos: “El que mediante violencia o amenaza obliga a una
persona o a una institución pública o privada a otorgar al agente o a un
tercero una ventaja económica indebida u otra ventaja de cualquier otra
índole, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez ni
mayor de quince años.
(…)
La pena será no menor de quince ni mayor de veinticinco años si la violencia

o amenaza es cometida:
a) (…).
b) Participando dos o más personas;… ”
4. Que, en el delito de extorsión el comportamiento consiste en obligar a una persona
a otorgar al agente o a un tercero una ventaja económica indebida, mediante
42
violencia o amenaza o manteniendo como rehén al sujeto pasivo o a otra
persona17.
5. por su parte el artículo 394 inciso 3) del NCPP, señala como un requisito de la
sentencia “La motivación clara, lógica y completa de cada uno de los hechos y
circunstancias que se dan por probadas o improbadas, y la valoración de la prueba
que la sustenta, con indicación del razonamiento que la justifique”.
6. Que, en mérito a la apelación interpuesta por la sentenciada, ésta Superior Sala

Penal asume competencia para revisar la resolución impugnada, pasando a
realizar el reexamen de la sentencia condenatoria, en cuanto a determinar si en
ella se ha incurrido en error de interpretación; así como, si la prueba merituada
resulta suficiente para sustentar la sentencia condenatoria impuesta.
2.2. PREMISA FACTICA:
HECHOS MATERIA DE ACUSACION:
7. A la procesada se le imputa el delito de extorsión en agravio de Estela Janet

Argomedo Portuguéz, expresándose que el día 4 de mayo del año 2010, en horas
de la noche, ante la denuncia formulada por la agraviada a la policía en el sentido
de que venía recibiendo llamadas telefónicas extorsivas en su teléfono celular, de
parte de una persona de sexo masculino, que se identificó como “José”, quien
venía solicitándole le entregue la suma de diez mi soles para no atentar contra su
vida ni contra la de su conviviente Juan Manuel Díaz Sevillano. Denuncia de parte
que motivó para que la policía planificara un operativo, manteniendo
comunicación frecuente con los extorsionadores, quienes indicaron a la agraviada
que el dinero debía arrojarlo debajo de un carro azul que se encontraba
estacionado en la cuadra cinco de la calle José Gálvez. Comisionándose, incluso,
a la SOT PNP Jacqueline Magdalena Frontado Gamarra, para que haga la entrega
del dinero haciéndose pasar por la agraviada. Es así, como al día siguiente, esto
es el 5 de mayo del 2011., aproximadamente a las dieciocho horas, la referida
17
BRAMONT ARIAS, Luis. Manual de derecho penal, Lima- Perú, Editorial San Marcos,
2006, pág.367.
43
SOT PNP se dirigió al lugar antes indicado a bordo de un taxi y al llegar arrojó
debajo del vehículo indicado la bolsa conteniendo el dinero, doscientos nuevos
soles en cuatro billetes de cincuenta soles cada uno, que previamente habían sido
fotocopiados. Siendo la persona de Rosana Edith Argüelles de Bracamonte, quien
se acercó y cogió la bolsa, momento en que es intervenida por los efectivos
policiales a cargo del operativo; procediéndose al registro personal de la
intervenida, encontrándosele una cartera conteniendo el dinero que había arrojado
la SOT PNP Frontado, un celular, un papel con un número telefónico anotado y
otros objetos de uso personal.
EVALUACION DE LOS HECHOS OBJETO DE APELACION:
8. Que, en el debate llevado a cabo en el juicio de apelación, el defensor de la

sentenciada sustento su pretensión impugnatoria, en el sentido de que su
patrocinada únicamente obró por miedo insuperable provocada por la amenaza
vertida por la persona conocida por ella como “Keny Roggers”, en el sentido de
que, en caso de negarse a recoger la bolsa conteniendo el dinero que momentos
antes había dejado la SOT PNP Jacqueline Frontado, abusaría sexualmente de su
hija. Asimismo, sostuvo que su patrocinada no efectuó llamada extorsiva alguna
al teléfono móvil de la agraviada; más aún si ésta última no la ha sindicado en
modo alguno, razón por la cual al actuar bajo amenaza, ha concurrido en ella una
causa de justificación, por lo que debe REVOCARSE la recurrida y
REFORMANDOLA deberá absolverse a su defendida de la acusación fiscal.
9. Que, por su parte, el Ministerio Público sostiene que la sentenciada sabía de los
actos extorsivos que se venían realizando en contra de la agraviada, prestando su
cooperación activa en la fase final de dicho ilícito; pues, agrega que no resulta
creíble que no conozca a sus coautores llamados como “Keny Rogers” y “Oscar”,
cuando ésta, el día de la entrega del dinero, mantuvo comunicación constante con
sus coautores. Razón por la que la venida en grado debe ser CONFIRMADA.
44
ANALISIS DE LA SENTENCIA IMPUGNADA:
10. Que, esta Superior Sala Penal, reexaminando la venida en grado, en relación al
cuestionamiento postulado en audiencia, establece como marco, en el cual debe
centrarse el análisis de la decisión impugnada, el determinar si a la luz de los
acontecimientos que constituyen el ámbito de la imputación y de las pruebas
producidas en el juicio oral se ha verificado, de un lado, si en la conducta de la
imputada se presentan los elementos objetivo y subjetivo que configuran el delito
de extorsión y de otro, en particular si se presenta causa de exención alegada,
que torne el comportamiento típico de la sentenciada en antijurídico y por ende
permita eximirla de responsabilidad penal; toda vez que, tanto su defensa como la
propia sentenciada, en el interrogatorio a la que se sometió han incidido en que
ésta actúo ante el miedo insuperable de que sus coautores abusen sexualmente de
su hija si no procedía a recoger el sobre que contenía el dinero producto de la
extorsión realizada.
11. Que, en ese orden de ideas, de lo actuado en el contradictorio, en particular del

análisis de lo vertido por la agraviada ESTELA ARGOMEDO PORTUGUÉS, se
desprende que la misma fue victima de llamadas extorsivas por un sujeto no
identificado, quien intimidándola con causarle daño a ella o a su familia le
solicitó la entrega de dinero al día siguiente, entrega que no se materializó por
haber dado cuenta a la policía, en efecto, de las declaraciones en juicio del Sub
oficial Juan Leyner Saravia León, el testigo Danilo Méndez Marin, LUIS
ZAVALETA CARDENAS , así como los efectivos policiales Nilton Llempén
Vásquez Y Jackeline Frontado Gamarra, han permitido acreditar que con motivo
de la denuncia de la agraviada se realizó un operativo policial destinado a frustrar
el delito e intervenir a los autores, por ello fue que la suboficial Frontado Gamarra
se hizo pasar por la agraviada, siendo que los policías le entregaron la bolsa con
el dinero indicándola estos que debía arrojarlo debajo de un automóvil que se
encontraba en la calle José Gálvez - conforme los extorsionadores le indicaron a
la agraviada -, lugar al que la imputada se constituyó el día cinco de mayo del
dos mil diez, se acercó al vehículo, tomó el dinero y lo guardó en su bolso,
momentos en que fue intervenida por la autoridad policial. Tal conducta
desarrollada por la imputada, permite colegir, como así lo ha afirmado el
45
Colegiado de instancia, que ha desplegado una conducta criminal propia de este
tipo de ilícitos, en el cual existe una división de funciones de modo que existe
una persona que realiza las llamadas extorsivas, y otras que se encargan de la
recepción del dinero, siendo este último el papel que le correspondió realizar a
la imputada, de modo tal que su conducta se subsume al elemento objetivo del
tipo penal que se le atribuye.
12. De otro lado, en cuanto al miedo insuperable, este no viene a ser sino el temor,
por parte del agente, de sufrir un perjuicio, afectándole emocionalmente, no
dejándole una posibilidad de actuación distinta o impidiéndole que tome una
decisión adecuada. Un requisito objetivo de esta eximente, como anota MUÑOZ
CONDE es “el carácter insuperable del miedo, no pudiendo el agente
sobrepornerse a su presión, teniendo que ser este miedo serio, real e inminente”18.
13. Que, en el caso concreto, los magistrados del Juzgado Colegiado, han establecido
que los individuos llamados por la acusada como “Keny” y “Oscar”, quienes
serían los autores directos de las llamadas extorsivas, eran personas conocidas por
ella, incluso, con “Keny” han salido en varias oportunidades a la peña “Clarita” y
a comer - hechos que han sido ratificados por la sentenciada, en el juicio de
apelación –habiendo reconocido además que recibió dinero de éste, lo que les
lleva a sostener que la causa de exención, resulta inverosímil; asimismo, ante el
supuesto negado de que las amenazas a las que ha aludido la sentenciada en el
sentido de que si no recogía el paquete conteniendo el dinero solicitado a través
de las llamadas extorsivas iban a violar a su hija, esta no era actual o inminente;
pues éstas no se encontraban secuestradas ni bajo el poder físico de aquellos.
Fundamentos más que suficientes que han desvirtuado el miedo insuperable que
se ha invocado como causa eximente en la conducta desplegada por la
sentenciada, si no más bien permiten acreditar que la sentenciada ha actuado con
dolo, estando presente además el elemento subjetivo de este delito cual es el
ánimo de lucro, conclusión a la que arriba el colegiado de instancia, postura que
comparte esta superior Sala Penal; por lo que, la sentencia condenatoria, materia
de grado, deberá ser CONFIRMADA.
18
MUÑOZ CONDE, Francisco, Teoría general del delito, Bogotá, Editorial Temis, 2001, pág.395.
46
III. PARTE RESOLUTIVA
Que, por todas las consideraciones expuestas, analizando los hechos y las pruebas
conforme a las reglas de la sana crítica conforme a las disposiciones que ordena el
artículo 393, 425 numeral 3 literal b), del Código Procesal Penal y demás normas
legales invocadas, la SEGUNDA SALA PENAL DE APELACIONES DE LA
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD POR
UNANIMIDAD, RESUELVE:
1. CONFIRMAR: la Sentencia de fecha seis de Enero del año dos mil once, que
falla condenando a la acusada Rosana Edith Argüelles de Bracamonte, como
autora del delito de extorsión, en agravio de Estela Janet Argomedo Portuguéz, y
por lo cual se le impone la pena de QUINCE AÑOS de privación de libertad
efectiva; que con descuento de la carcelería que viene cumpliendo vencerá el día
cuatro de mayo del año dos mil veinticinco; con lo demás que contiene y es
materia de grado.
2. ORDENARON: Se devuelva el expediente al Juzgado de origen.-

Actuó como Ponente y Director de Debates, el Juez Superior
Supernumerario, Doctor Martín Vidal Salcedo Salazar.
JUAN RODOLFO SEGUNDO ZAMORA BARBOZA

JUEZ SUPERIOR
PRESIDENTE
NORMA BEATRIZ CARBAJAL CHAVEZ MARTIN VIDAL SALCEDO SALAZAR

JUEZA SUPERIOR JUEZ SUPERIOR SUPERNUMERARIO
Jurisprudencia Suprema
47
R.N. Nº 119-2004. Arequipa. (S.P.T). Ávalos Rodríguez, Constante Carlos/ROBLES
BRICEÑO, MERI ELIZABETH, cit., p. 275.
“Concurren los elementos objetivos y con figurativos del delito de extorsión, puesto que
los procesados usando como modos facilitadores de Vis Compulsiva o intimidación
obligaron con amenazas a la víctima a hacer la entrega de la ventaja patrimonial
económica, consistente en una suma de dinero. En el delito de robo la acción se consuma
cuando se produce el apoderamiento de forma ilegítima de un bien mueble, sustrayéndolo
del lugar en donde se encuentra e igualmente concurren los modos facilitadores Vis
Compulsiva y Vis Absoluta, pero en este caso, el apoderamiento es entendido como
arrebato, y posterior huida del sujeto activo, usando igualmente la violencia para doblegar
la capacidad defensiva de la víctima, situación que no ocurre en el delito de extorsión,
puesto que en este tipo penal, el sujeto activo usa la coacción como medio, por ende que
el verbo rector es obligar a otro, por ende estos delitos son excluyentes.”
Jurisprudencia Suprema
R.N Nº 1195-2004-LIMA. URQUIZO OLAECHEA José, cit., p. 683
“El tipo penal de extorsión señala como facilitadores los siguientes: cuando el agente
utiliza violencia, amenaza o manteniendo en rehén a una persona y con ello obliga a
entregar una ventaja económica indebida o de cualquier otra índole; que en el caso de
autos, se ha mantenido de rehén a una menor de edad, con un animus eminentemente
lucrativo; en consecuencia, se está frente a un secuestro extorsivo comisivo; sin embargo,
atendiendo a que el móvil del agente es solo lucrativo, es procedente que en aplicación
del principio de absorción, el delito de secuestro quede subsumido en el de extorsión”
48
PRIMERA INSTANCIA
LIBRO III
ASPECTO PROCESAL
3.1. Definición del Proceso
El Nuevo Código Procesal Penal, en palabras de ALARCÓN
MENÉNDEZ, se estructura sobre la base del Sistema Procesal Penal
Acusatorio Moderno19 con rasgos adversarial y garantista.
 Acusatorio, porque el fiscal culminado la investigación preparatoria,
formula su acusación basado en los elementos o pruebas de convicción
creíbles, fehacientes (indicios y evidencias), La Investigación lo realiza
con apoyo de la Policía Nacional, organismos públicos y privados,
quienes están obligados a colaborar con el Titular de la acción Penal.
Parte de la división de funciones: acusación y decisión. El juez está
sometido a las pruebas que presentan las partes y no puede investigar.
El proceso se desarrollaba según los principios del contradictorio, de la
oralidad y de la publicidad.
 Garantista, los operadores de justicia, deben respeto irrestricto a
los derechos fundamentales de la persona. Vivimos en
un Estado de derecho constitucional, en la que las actividades
procesales deben estar subordinadas a las normas constitucionales en lo
que concierne a la actividad procesal en concordancia a las normas
supranacionales. Ej. Declaración Universal de los Derechos
Humanos (1948), Pacto de Costa Rica y otros.
19
ALARCÓN MENÉNDEZ Jorge M. “La investigación preparatoria en el nuevo sistema
procesal penal”; Griley, Lima 2010, p. 48.
49
 Adversarial, las partes se someten a un proceso en igualdad de
condiciones, es decir con las mismas armas. Opera la relación
adversarial20donde los contrincantes poseen los mismos medios de
taque y defensa. Pueden contradecir respecto de la imputación y los
medios de prueba de cargo o descargo.
El sistema Procesal penal acusatorio moderno21comporta dos notas
esenciales: la existencia de un ente acusador y el desdoblamiento de
funciones.
3.2. Etapas del Proceso Penal
3.2.1. Investigación Preparatoria
Tiene por finalidad reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula acusación o no. En ese sentido, el
titular del Ministerio Público busca determinar si la conducta incriminada es
delictiva, así como las circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad
del autor, partícipes y de la víctima y la existencia del daño causado.
La Investigación Preparatoria es dirigida por el Fiscal quien, por sí mismo o
encomendando a la Policía, puede realizar las diligencias de investigación que
conlleven al esclarecimiento de los hechos. Estas pueden realizarse por
iniciativa del Fiscal o a solicitud de alguna de las partes y siempre y cuando no
requieran autorización judicial ni tengan contenido jurisdiccional.
20
PEÑA CABRERA FREYRE Alfonso R. “Exégesis Nuevo Código Procesal Penal”; Tomo I,
Rodhas, Lima 2009, p. 19.
21
ALARCÓN MENÉNDEZ Jorge Miguel. “La investigación preparatoria en el nuevo
sistema . . .”, Op. cit. p. 48.
50
Esta etapa se inicia con el conocimiento o sospecha de la comisión de un
hecho presuntamente delictivo y puede ser promovida por los denunciantes o
hacerse de oficio, cuando se trate de un delito de persecución pública.
Durante esta etapa le corresponde al Juez de la Investigación Preparatoria
autorizar la constitución de las partes; pronunciarse sobre las medidas
limitativas de derechos y medidas de protección; resolver excepciones,
cuestiones previas y prejudiciales; realizar los actos de prueba anticipada y
controlar el cumplimiento del plazo de esta etapa.
 Agente Encubierto
También conocido coloquialmente como "topo", es el infiltrado en una
organización que sirve a otra. Los topos pueden dedicarse, bien a
actividades ilegales, como el espionaje o la provocación, o bien a
actividades legales, caso de los miembros de la policía que investigan
organizaciones sociales, políticas, sindicales u organizaciones ilegales o
criminales.
En este segundo caso, el topo actúa con autorización judicial. De este
modo, "el agente encubierto investiga el crimen desde el interior de la
organización criminal, actuando sin exceder el marco de las garantías
constitucionales básicas y aprovechándose de las oportunidades y
facilidades que le brinda aquél ya predispuesto a cometer un hecho
delictivo” (M. Bohermer). Tal predisposición, el dolo preexistente, es lo
que diferencia su función de la del agente provocador.
Dado que algunos delitos sólo puden descubrirse y probarse si los
órganos encargados de la prevención logran ser admitidos en el círculo
51
de la intimidad en el que ellos tienen lugar, en algunos sistemas judiciales
se permite al juez designar por resolución a agentes de las fuerzas de
seguridad en actividad para que se introduzcan en forma encubierta como
integrantes de organizaciones delictivas, a fin de obtener información
sobre sus integrantes, funcionamiento, financiación, etc. La regla es el
mantenimiento del estricto secreto de la actuación del agente encubierto,
y la excepción queda sustentada en el carácter absolutamente
imprescindible del aporte testifical. En caso de revelación de la identidad
real del agente encubierto, su situación de peligro personal es asumida
por la ley y obliga a su protección cuando aquélla se produjo, mediante
las medidas adecuadas ordenadas antes de concretarse la declaración
testimonial.
En el caso concreto:
Quien realiza la función de agente encubierto es el oficial de la policía,
Hans Trigoso, quién se hace pasar como parte de la familia del agraviado,
para ser más exacto, finge ser el sobrino de Juan Nicolás Cruz. Esto,
obviamente con el objeto de tomar conocimiento respecto de los
delincuentes que venían realizando actos extorsivos, es por ello que el
oficial Trigoso fue parte de un gran número de enlaces telefónicos con
los extorsionadores, sobre todo con la imputada Giovana León rodríguez.
Es así que en las conversaciones telefónicas, la imputada le exigía que le
pague un monto equivalente a cinco mil soles, a fin de que no lastime a
su supuesto tío y al resto de su familia.
Es de esta manera, que el oficial Hans Trigoso, agente encubierto, acordó
con los extorsionadores encontrarse en las inmediaciones de la canchita
52
denominada “las cinco esquinas” del distrito de Florencia de Mora, en
una hora y día determinados, supuestamente para hacerles entrega de un
sobre que contenía dinero. Sin embargo, con lo que no contaban los
delincuentes, era con que todo lo acordado era parte de un operativo
policial, puesto que cuando los extorsionadores Lluri Guzmán y Giovana
León, llegaron al lugar pactados y el primero recogió el sobre,
automáticamente fueron intervenidos por efectivos de la PNP; asimismo
los policías encontraron en el celular de Giovana León, conversaciones
en mensajes de texto con Jorge Paz Villarreal, en donde le informa las
circunstancias en que se iba llevando a cabo la extorsión al señor Juan
Cruz.
La investigación preparatoria comprende dos partes:
a) La Investigación Preliminar (Diligencias Preliminares)
En un momento inicial y por un plazo de 20 días, el Fiscal conduce, directamente
o con la intervención de la Policía, las diligencias preliminares de investigación
para determinar si debe pasar a la etapa de Investigación Preparatoria. Estas
implican realizar los actos urgentes o inaplazables para verificar si han tenido
lugar los actos conocidos y su delictuosidad, así como asegurar los elementos
materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas y
asegurarlas debidamente.
Cuando la Policía tenga noticia sobre la comisión de un delito, debe comunicarlo
al Ministerio Público, pudiendo realizar y continuar las investigaciones que haya
iniciado y practicar aquellas que le sean delegadas una vez que intervenga el
Fiscal. En todos los casos, la institución policial debe entregar el correspondiente
informe policial al Fiscal.
53
Como en el caso:
Es una denuncia de parte realizada por el agraviado Juan Guillermo Nicolas
Cruz en donde señala ser víctima de extorsión desde el 02 de agosto del 2014.
En donde le exigían el pago de 30,000.00 soles a cambio de no atentar contra
su vida y la de su familia, por lo que realiza una denuncia verbal ante la
DITERPOL (División de delitos de secuestro y extorsión, 4 de agosto del
2014). En función a esta se realiza un operativo policial en donde se asigna al
caso un agente encubierto, quien se hizo pasar por el sobrino de agraviado y
realizó las negociaciones de la entrega del dinero con los extorsionadores. Las
personas involucradas en este delito son tres: dos hombres y una mujer,
quienes se habían repartido los roles para realizar el acto ilícito. Los efectivos
policiales realizaron un operativo en donde se pudo capturar en flagrancia
delictiva a los acsaudos. A partir de las diligencias preliminares, el Fiscal califica
la denuncia. Si aprecia que el hecho no constituye delito, no es justiciable penalmente
o hay causas de extinción previstas en la Ley, el representante del Ministerio Público
debe ordenar el archivo de lo actuado. En caso de que el hecho sí calificase como
delito y la acción penal no hubiere prescrito pero falta identificar al autor o partícipes,
el Fiscal puede ordenar la intervención de la Policía para tal fin. Igualmente puede
disponer la reserva provisional de la investigación si el denunciante hubiera omitido
una condición de procedibilidad que dependa de él.
Finalmente, cuando a partir de la denuncia del informe policial o de las
diligencias preliminares aparezcan indicios reveladores de la existencia de un
delito, este no ha prescrito, se ha individualizado al imputado y se cumplen
los requisitos de procedibilidad, el Fiscal debe disponer la formalización y
continuación de la Investigación Preparatoria.
54
b) La Investigación Preparatoria propiamente dicha:
Durante la Investigación Preparatoria, el Fiscal dispone o realiza nuevas
diligencias de investigación que considere pertinentes y útiles; no pudiendo
repetir las efectuadas durante las diligencias preliminares. Estas solo pueden
ampliarse siempre que ello sea indispensable, se advierta un grave defecto en
su actuación previa o ineludiblemente deba completarse por la incorporación
de nuevos elementos de convicción.
Como en el caso:
El fiscal en investigación preparatoria solicitó que los tres imputados estén
recluidos en el Penal el Milagro. Habiendo identificado a cada uno de ellos
como Lluri Segundo Guzmán Aguilar, Giovana del Pilar León Rodríguez y
Jorge Antonio Paz Villareal. Contra quienes se formalizó la investigación
preliminar habiéndose acopiado de las documentales elaboradas en sede
Policial que sirven de sustento para la referida formalización, los cuales
fueron: El acta de Denuncia Verbal Nº 350 DITERPOL de fecha 04-08-2018,
Acta de Recepción del sobre y manuscrito de fecha 04-08-2018, Formulario
Ininterrumpido de cadena de custodia, Manuscrito de una hoja cuadriculada
conteniendo frases amenazantes contenidas en el sobre manila, Acta
preparatoria de dinero, Acta de registro personal e incautación practicado a
Giovana León Rodríguez, Acta de registro personal practicado a Lluri
Guzmán Aguilar, Actas de visualización de celulares, etc. Las documentales
anteriormente mencionadas fueron aportadas para que el Representante del
Ministerio Público tenga elementos fundados y suficientes como para poder
55
realizar la disposición de continuación y formalización de la investigación
preparatoria.
El Fiscal puede exigir información de cualquier particular o funcionario
público. Asimismo, cualquiera de las partes procesales puede solicitarle la
realización de diligencias adicionales.
Para realizar las diligencias investigadoras, el Fiscal puede solicitar la
intervención de la Policía y hasta el uso de la fuerza pública de ser necesario
para el cumplimiento de sus actuaciones. Cuando el titular del Ministerio
Público requiera la intervención del Juez de la Investigación Preparatoria –
como la imposición de medidas coercitivas o la actuación de prueba
anticipada- debe necesariamente formalizar la investigación, salvo en las
excepciones de Ley.
Durante la Investigación Preparatoria se puede autorizar la circulación y
entrega de bienes delictivos y la actuación de agentes encubiertos.
Finalmente, en los casos en que se venza el plazo de la Investigación
Preparatoria sin que el Fiscal la haya concluido, cualquiera de las partes puede
solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria que disponga su conclusión.
3.2.2. Etapa Intermedia
Esta segunda etapa se centra en la decisión adoptada por el Fiscal luego de
haber culminado la Investigación Preparatoria de pedir el sobreseimiento de
la causa (se abstiene de la acción penal, evitando el proceso penal y la
imposición de la pena al existir un acuerdo entre imputado y víctima que
busca la reparación del daño causado) o la acusación.
56
En el primer caso, el titular del Ministerio Público puede pedir el
sobreseimiento de la causa cuando:
 El hecho no se realizó.
 Este no es atribuible al imputado.
 No está tipificado.
 Hay una causa de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad.
 La acción penal se ha extinguido.
 No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación.
No haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado. El sobreseimiento puede ser total o parcial. Esta
decisión se debate en una audiencia preliminar convocada por el Juez de la
Investigación Preparatoria y, de proceder, tiene carácter definitivo y la autoridad
de cosa juzgada, ordenando el archivo de la causa.
De otro lado, en el caso de que el Fiscal decida formular acusación, el Juez de la
Investigación Preparatoria debe convocar a la audiencia preliminar con la
finalidad de debatir sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las
cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida.
Para la instalación de esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del
defensor del acusado y no pueden actuarse diligencias de investigación o de
pruebas específicas, salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación de
prueba documental. El Juez también debe pronunciarse sobre los eventuales
defectos de la acusación, las excepciones o medios de defensa, el sobreseimiento
(que puede dictarse de oficio o a solicitud del acusado o su defensa), la admisión
de los medios de prueba ofrecidos y las convenciones probatorias.
57
Finalizada la audiencia el Juez resuelve inmediatamente todas las cuestiones
planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo complejo de los asuntos por
resolver, difiera la solución hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables. En
este último caso, la decisión simplemente se notifica a las partes. Si los defectos
de la acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público, el Juez dispone
la devolución de la acusación y suspende la audiencia por cinco días para que
corrija el defecto, luego de lo cual se reanuda.
Posteriormente, el Juez dicta el auto de enjuiciamiento, en el cual, además, debe
pronunciarse sobre la procedencia o subsistencia de las medidas de coerción o
reemplazarlas, pudiendo disponer, de ser el caso, la libertad del imputado.
Posteriormente, será el Juez Penal el que dicte el auto de citación a juicio.
Audiencia de control de acusación:
Es una audiencia en la que el Fiscal, además de sustentar su acusación oral,
también podrá modificar, aclarar o integrar su acusación. En su turno la defensa
podrá sostener argumentativamente sus medios de defensa técnica
No podrán actuarse diligencias de investigación o de prueba específicas, salvo el
trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba documental, para decidir
cualquiera de las solicitudes señaladas en el artículo anterior.
La audiencia será dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria y durante
su realización, salvo lo dispuesto en este numeral no se admitirá la presentación
de escritos.
Como en el caso:
Como se puede apreciar, el control de acusación es una sub etapa de la etapa
intermedia, en la que se lleva a cabo una especie de saneamiento del proceso,
58
puesto que el fiscal podrá realizar modificaciones y aclaraciones respecto de su
acusación, así como la parte de la defensa, podrá realizar observaciones de la
acusación, además de que ambos podrán presentar medio probatorios en donde se
discutirá su admisión.
En cuanto al caso concreto, el abogado de la defensa de Giovana León, cuestionó
una de las pruebas presentadas por el fiscal, la cual consistía en un chip que fue
encontrado en el lugar donde fueron aprendidos los presuntos esxtorsionadores, el
cual el fiscal considera como un elemento de prueba puesto que puede contener
información acerca de otras posibles extorsiones que hayan realizado los
presuntos delincuentes. Sin embargo, en la audiencia de control de acusación, se
llegó a ala conclusión de que este chip no era admisible en el caso, debido a que
no constituía propiamente un medio probatorio dado que no vinculaba a los
imputados con la comisión del hecho delictivo. El fiscal no estuvo en desacuerdo
con ello y se proguió con la audiencia.
Respecto de la acusación, el fiscal se ratificó en que los tres imputados eran
culpables por la comisión del delito de extorsión, puesto que fueron capturados
debido a un operativo policial bien estructurado; además de la participación del
oficial Hans Trigoso como agente encubierto ara entablar comunicación con los
acusados en cuestión.
En cuanto a los medios probatorios presentados por las partes, el fiscal presentó
actas policiales del día de la captura de los acusados; además de ofrecer como
testimonial, la declaración del agente encubierto Hans Trigoso. Respecto de los
abogados defensores, ofrecieron testimoniales de amigos de los agraviados
quienes supuestamente estaban constituidos en ese lugar para que se llevase a cabo
un partido de fulbito en la canchita de las “cinco esquinas”.
59
3.2.3. Juicio Oral
Es la etapa principal del nuevo proceso penal y se realiza sobre la base de la
acusación. Es regida por los principios de oralidad, publicidad, inmediación y
contradicción, además de la continuidad del juzgamiento, concentración de los
actos, identidad física del juzgador y presencia obligatoria del imputado y su
defensor. El Juicio Oral comprende los alegatos preliminares, la actuación
probatoria, los alegatos finales y la deliberación y sentencia.
Una vez instalada la audiencia, esta debe seguir en sesiones continuas e
ininterrumpidas –salvo las excepciones contempladas en la Ley- hasta su
conclusión. Esta se realiza oralmente y se documenta en un acta que debe contener
tan solo una síntesis de la misma. Asimismo, debe quedar registrada en medio
técnico de audio o audiovisual, según las facilidades del caso.
En función al principio de oralidad, toda petición o cuestión propuesta debe ser
argumentada oralmente, al igual que la presentación de pruebas y, en general,
todas las intervenciones de quienes participan en ella. Además, las resoluciones,
incluyendo la sentencia, son dictadas y fundamentadas oralmente, quedando
registradas conjuntamente con el resto de las actuaciones de la audiencia en el
correspondiente medio audiovisual, sin perjuicio de su registro en acta cuando
corresponda.
El Juez Penal o el Presidente del Juzgado Colegiado, según sea el caso, dirigen el
juicio y ordena los actos necesarios para su desarrollo, correspondiéndole
garantizar el ejercicio pleno de la acusación y defensa de las partes.
60
Como en el caso:
Alegatos del Ministerio Púbico:
Manifiesta que ha logrado acreditar los hechos materia de acusación, puesto que
con la declaración del agente encubierto y los documentales presentados, como
las actas policiales de la fecha en que se realizó el operativo policial en el que se
capturó a los acusados, demuestran lo siguiente:
 Que Giovana León, era la persona que había mantenido comunicación
telefónica con el agraviado y también con el agente encubierto Hans
Trigoso que se hacía pasar por sobrino de la víctima, puesto que ella acudió
al lugar de los hechos, exactamente el mismo día que el agente encubierto
acordó dejar el sobre con dinero precisamente en el lugar al que la
imputada concurrió junto con LLuri Guzmán; además de que se le incautó
un celular en donde se descubrió conversaciones con el agraviado y el
agente encubierto, mediante mensajes de texto y por si fuera poco,
mensajes con el señor Jorge Paz, a quien le comunicaba cómo se iba
llevando a cabo la extorsión. Por estos motivos es que el fiscal considera
que Giovana León es coautora del delito de extorsión
 Asimismo el fiscal considera que Lluri Guzmán, es coautor del delito de
extorsión, puesto que él concurrió junto con la acusada Giovana León al
lugar de los hechos el día pactado con el supuesto sobrino que en realidad
era el agente encubierto; además fue él quien recogió el sobre con dinero,
ante la mirada atenta de efectivos policiales que estaban realizando un
operativo para capturar a estos delincuentes.
61
 Por último, considera que otro de los coautores es Jorge Paz; puesto que
mantenía comunicaciones teefónicas por mensaje de texto con la Giovana
León, otra de las imputadas, en donde ella le informaba respecto de una
extorsión a un señor que había llegado de España, en la cual habría
acordado que el sobrino del agraviado le entregue un sobre con dinero a
fin de que no le pase nada ni a él ni a su familia.
Alegatos de la defensa
 Abogado de Giovana León: Considera que su patrocinada es
inocente puesto que no se ha logrado desvirtuar la presunción de
inocencia. En el sentido que ni el acusado ni el agente encubierto han
reafirmado su acusación y declaración respectivamente. De tal manera
que la declaración previa del agente encubierto no resulta suficiente,
pues no acredita el grado de participación de su patrocinada.
 Abogado de Lluri Guzmán: Sostiene que si viene s cierto el delito
ha ocurrido su patrocinado es inocente, puesto que él no ha cometido
ningún delito, sino que se encontraba en el lugar de los hechos en el
momento menos oportuno, pues según su teoría del caso, su
patrocinado solo tomo el sobre con dinero, porque se encontraba en la
canchita para disputar un partido con sus amigos, y que no tenía
conocimiento del contenido del sobre.
 Abogado de Jorge Paz: Señala que su patrocinado es inocente,
puesto que la fiscalía no ha cumplido con acredita su teoría del caso,
así como tampoco la responsabilidad de su patrocinado pues nada
indica que el chip del teléfono no haya sido manipulado, ni tampoco
la propiedad del mismo.
62
PRIMERA INSTANCIA
LIBRO IV
APRECIACIÓN CRÍTICA
4.1. El Fiscal:
4.1.1. En la Investigación preliminar
Consideramos que, en esta etapa, en donde el personaje principal es la fiscal, la
cual actúa de manera diligente, puesto que no solo cumplió con los plazos
establecidos para esta etapa procesal, sino que además usó oportunamente las
herramientas que el Código Procesal Penal le otorga, como es el caso del Agente
encubierto, el cual permitió que se capturase a los extorsionadores, debido a que
éste se hizo pasar por familiar del agraviado.
4.1.2. Investigación Preparatoria
La fiscal logró recaudar los suficientes elementos de convicción para acusar a los
presuntos extorsionadores al finalizar esta etapa, puesto que recabó medios
probatorios de vital importancia para acreditar su teoría del caso, basándose
principalmente en la declaración de Hans Trigoso, como agente encubierto y en
el acta policial de la fecha en que fueron capturados los extorsionadores.
La fiscal, en esta etapa, tuvo una labor a nuestro criterio, regular. Puesto que si
bien se ratificó en su acusación, ofreció un medio de prueba que fue desestimado
por el juez a pedido de los abogaos defensores, puesto que consistía en un chip
que fue encontrado en el lugar de los hechos, pero que sin embargo no logró
63
demostrar su vinculación con los imputados. De tal manera que no objetó en
ningún momento la desestimación de aquel medio de prueba.
4.1.4. Juicio Oral
En cuanto a esta etapa la fiscal manifestó sus alegatos de forma adecuada, puesto
que el juez declaró fundada su denuncia. Como veníamos haciendo mención las
pruebas que presentó, las cuales le sirvieron para acreditar su teoría del caso en
especial la declaración de Hans Trigoso, el agente encubierto, que identificó a la
señora Giovana León, con quien tuvo una comunicación telefónica, haciéndose
pasar por un sobrino del agraviado.
4.2. Abogados de la defensa
4.2.1. En la investigación preliminar
En esta primera etapa los abogados de la defensa cumplieron con su labor
ante los procesados (dos hombres y una mujer). Lo ideal hubiera sido que
apliquen los principios como el de oportunidad, con lo que se hace
referencia la oportunidad pura y a la reglad, decir pura cuando el
Ministerio Público es libre de formular o no la acusación y los términos
en que puede hacerlo, y reglada cuando, sobre la base generalizada del
principio de legalidad, se admiten por excepción facultades de
oportunidad, o de aplicar terminación anticipada como en el de este
proceso se encuentra en el principio del consenso (en lo penal), que
posibilita una negociación entre acusación y defensa, para evitar la
realización de la etapa intermedia y el juicio oral, lo cual hubiera sido más
pertinente.
64
4.2.2. Investigación preparatoria
En esta etapa los abogados de la defensa no pudieron hacer mayor cosa,
puesto que el actor principal en la investigación preparatoria es el fiscal,
puesto que éste en ningún momento actuó de manera negligente con
respecto a los plazos, por lo cual los abogados de la defensa tampoco
pudieron emplear un control de plazo.
- Abogado de Giovana León: El abogado de ésta procesada, pone en
práctica las observaciones que se pueden plantear dentro del control
de acusación, puesto que observa un medio de prueba presentado por
el fiscal, el cual carecía de vinculatoriedad con su defendida, puesto
que el fiscal nunca logro probar que el chip encontrado en el piso de
la canchita de futbol le pertenecía a Giovana León.
- Abogado de Lluri Guzmán: Consideramos que el abogado no pudo
hacer más respecto de la defensa de su patrocinado, debido que el fue
captado de forma flragante, demás ofreció de manera oportuna la
declaración testimonial del amigo de su patrocinado, que señalaba que
se encontraban en la cancha, debido a que iban a disputar un partido
de fútbol.
- Abogado de Jorge Paz: Éste abogado trató de observar como medio
probatorio el celular incautado a su mujer ain lograr que este medio
probatorio sea rechazado por el juez, por lo que consideramos que sus
argumentos sólo buscaban excusar a su representado puesto que era
obvia la vinculación entre Giovana y Jorge.

65
4.2.4. Juicio Oral
- Abogado de Giovana León: Consideramos que su defensa es
paupérrima, puesto que se basó en que el agente encubierto y el agraviado
no ratificaron sus declaraciones, cuando lo que realmente debió hacer
sabiendo que su representada fue captada de forma flagrante, por lo que
debió acogerse al principio de oportunidad desde un comienzo.
- Abogado de Lluri Guzmán: Consideramos que su alegato siempre se
basó en la teoría de que su patrocinado no fue parte de la comisión del
delito pues que encontraba disputando un partido de futbol en esa cancha.
Lo cual carece de fundamento toda vez que su patrocinado fue captado de
forma flagrante recogiendo el sobre con dinero.
- Abogado de Jorge Paz: En cuanto a este abogado, sustento su defensa
en el hecho de que su patrocinado no era el titular del celular, con el cual
se mantenía conversaciones con la extorsionadora Giovana. Por lo que en
ningún momento logro acreditar su teoría del caso.
4.3. El Juez
4.3.1. Etapa intermedia
El juez en la etapa intermedia realizó una labor correcta, se llevó a
cabo el control de acusación, se sometió toda la actividad probatoria
actuada a controles de legalidad y pertinencia para su admisión, los
cuales fueron reunidos al momento de la intervención policial, para
posteriormente emitir el auto de enjuiciamiento determinando con
claridad el delito materia de juzgamiento, los medios probatorios
66
admitidos, cerrando la posibilidad de que ingresen nuevas pruebas al
proceso que vulneren los derechos de los imputados. Durante esta
etapa no hubo celeridad, pero si hubo diligencia por parte del juez.
4.3.2. Juicio Oral (Sentencia)
 Evaluación de la comprensión jurídica del problema.
En cuanto a este criterio de evaluación la resolución CNM N°120-
2014 nos señala que las resoluciones deben estar ordenadas, claras y
breves en su exposición. Por lo que en esta sentencia si cumple con
lo establecido, puesto que a diferencia de otras sentencias
simplemente se basa en los fundamentos fácticos, jurídicos y
probatorios, expresadas por las partes, sin agregar doctrina y
jurisprudencia que en algunas ocasiones emplea.
 Evaluación de la coherencia lógica y solidez en la argumentación:
En cuanto a la coherencia lógica podríamos señalar que, si se cumple
con el silogismo jurídico, debido que los hemos materia de litigio,
fundamentados por las pruebas se subsume adecuadamente en el tipo
penal y es así que ésta sentencia es idónea.
En cuanto a la solidez de la argumentación no hay ningún
inconveniente puesto que, en la parte considerativa, expresa la
valoración de los medios probatorios, además de analizar los
alegatos de las partes.
 Evaluación de la congruencia procesal:
En cuanto a éste criterio resolutivo, consideramos que la sentencia
es adecuada, por cuanto resuelve, en función a los hechos, normas y
medios probatorios. Esto lo podemos apreciar de forma más clara en
67
la determinación de la pena, puesto que se toma en cuenta que los
tres sujetos agentes no tienen antecedentes penales, por lo cual se
considera como atenuante y se califica en función al primer tercio de
la pena, por lo que se les condena a 15 años de pena privativa de
libertad a los tres sujetos en calidad de coautoría.
En cuanto a la reparación civil, consideramos que no es tan adecuada
como la que haría un juez civil, puesto que el monto reparatorio es
mínimo, si se toma en cuenta todo el daño moral del cual fue víctima
el agraviado. Lo que sí es correcto es la distribución equitativa de la
pena entre los tres coautores
68
CAPÍTULO II
SEGUNDA INSTANCIA
LIBRO I
APELACIÓN
5.1. Principios
a. Principio de Singularidad del Recurso: Cuando corresponde interponer un
determinado recurso, generalmente no se admite otro.
b. Principio de Trascendencia: En virtud del cual, sólo se puede interponer el
recurso, cuando la parte se encuentra legitimada, es decir aquél que resulte
agraviado con la resolución recurrida.
c. Principio Dispositivo: Significa que los recursos sólo pueden ser formulados
por los sujetos procesales que se encuentren legitimados, en tal sentido sólo
pueden ser formulados por los sujetos procesales, en consecuencia, la revisión
de la resolución impugnada tendrá como limite la pretensión del recurrente.
d. Principio de Congruencia Recursal: El órgano superior sólo se puede
pronunciar con respecto a lo que es objeto o materia de impugnación.
e. Principio de Prohibición de Reforma en Peor: Se sustenta en razones de
justicia y equidad a favor del imputado.
f. Principio de Inmediación: Para resolver el recurso se necesita de una
audiencia, en la cual el órgano revisor, tendrá la oportunidad de conocer
directamente los medios de prueba y sobre esa base decidir su fallo.
69
5.2. Teoría General de la Impugnación Penal22:
Los medios impugnatorios son los instrumentos legales puestos a disposición de
las partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma
o anulación. También son definidos como el conjunto de actos de postulación a
través de los cuales la parte gravada por la resolución definitiva puede obtener
su revisión, ya sea por el mismo órgano judicial que la dictó, ya sea por otro
superior, con el objeto de evitar errores judiciales y asegurar la aplicación
correcta y uniforme de Derecho.
Bajo el Titulo "La Impugnación", el nuevo proceso penal regula los llamados
recursos impugnatorios que son aquellos actos procesales que pueden hacer uno
las partes procesales cuando consideran que la resolución judicial les causa
agravio y esperan que se modifique, revoque o anule.
El inciso cuarto del Artículo I del Título Preliminar del Nuevo Código Procesal
Penal establece que: "Las resoluciones son recurribles, en los casos y en el modo
previsto por la Ley. Las sentencias o autos que ponen fin a la instancia son
susceptibles de recurso de apelación". Consecuentemente, y a diferencia de la
legislación anterior, se regula debidamente el derecho a la impugnación a través
de los recursos que la misma ley prevé a partir del Artículo 404º del Código
Nuevo.
5.2.1. Principales Definiciones
5.2.1.1. En Doctrina Nacional
22
José Nery Palacios Hernández (https://www.monografias.com/trabajos71/sistema-recursos-impugnatorios-
codigo-penal/sistema-recursos-impugnatorios-codigo-penal.shtml)
70
San Martin (2014: p.805) cita a Ortells Ramos, quien manifiesta: “El
Medio de Impugnación es el instrumento legal puesto a disposición de las
partes y destinado a atacar una resolución judicial, para provocar su
reforma o su anulación o declaración de nulidad”.
Cáceres (2011: p.31):“Se trata de un acto procesal de parte o de tercero
que tiene un interés legítimo para ejercer el medio de impugnación y que
introduce al proceso una pretensión procesal destinada a atacar
resoluciones judiciales o providencias o decretos que causen un gravamen
o perjuicio al impugnante y que se encuentra expresamente establecido en
la norma procesal”.
De la Cruz (2007: p.827): “Se le considera como aquel acto por el cual se
objeta, se rebate, contradice o se refuta una actuación judicial de cualquier
naturaleza, sea que provenga de la parte contraria o de la propia autoridad
que conoce el litigio. También se le considera como el acto volitivo
intelectual y formal del que se vale la parte para cuestionar una resolución
que se hace valer en contra de una resolución pronunciada en el proceso,
siendo entonces una institución que la ley concede a las partes para pedir
un nuevo examen, sea de un acto procesal o de todo el proceso, buscándose
la revisión por parte del superior jerárquico a fin de lograr una mayor
garantía de la verdad, justicia y legalidad”. Cubas (2009: p.511), anota:
“Los medios impugnatorios son instrumentos de naturaleza procesal que
deben estar expresamente previstos en la ley, a través de los cuales los
sujetos procesales pueden solicitar al órgano jurisdiccional o a su superior
jerárquico reexamine una decisión judicial o incluso revise todo un
proceso, al considerar que ha sido perjudicado por ellos, buscando con ello
71
la anulación o modificación total o parcial del objeto de su
cuestionamiento”.
5.2.1.2. Doctrina Extranjera
Binder (2004: p.285), nos dice: “A través de la Impugnación se introducen
mecanismos de revisión y de control de las resoluciones judiciales.”
Gimeno (2012: p.795), refiere: “Los recursos pueden ser definidos como
el conjunto de actos de postulación a través de los cuales la parte gravada
por la resolución definitiva puede obtener su revisión, ya sea por el mismo
órgano judicial que la dictó, ya sea por otro superior, con el objeto de evitar
errores judiciales y asegurar la aplicación correcta y uniforme del
derecho.”
Armenta (2003: p.295), “Por recurso se entenderá aquí todo medio de
impugnación a través del cual las partes pretenden la modificación o
anulación de una resolución judicial aún no firme que les perjudica o causa
gravamen”
Devis (1996: p.56), relata: “El derecho de recurrir, cuya naturaleza es
estrictamente procesal, es un derecho subjetivo de quienes intervienen en
el proceso y a cualquier título o condición, para que se corrijan los errores
del juez, que le causan gravamen o perjuicio.”
5.2.2. Finalidad de los Medios Impugnatorios
San Martin (2014: p.806), “Los medios de la impugnación tienen una
finalidad compatible con el interés público puesto al servicio de las partes,
que consiste en facilitar de alguna medida el contralor de las resoluciones
jurisdiccionales para conseguir una mejor realización de la justicia. Es de
72
entender, por consiguiente, que el fundamento de la impugnación no es
otra que la falibilidad humana, por ello San Martin Castro siguiendo la
línea de pensamiento cita a Osvaldo Alfredo Gozaíni quien refiere:” La
impugnación tiende a corregir la falibilidad del juzgador, y, con ello, a
lograr la eficacia del acto jurisdiccional.”
5.2.3. Clasificación de los Medios Impugnatorios.
5.2.3.1. Por sus Formalidades.
5.2.3.1.1. Ordinarios
Bravo (1997: p.13), “Los medios impugnativos ordinarios son
aquellos que se dan dentro del proceso con carácter de normalidad,
bien sea por la facilidad con la que son admitidos, 11 como por el
mayor poder que se atribuye al órgano jurisdiccional encargado de
resolverlo”.
5.2.3.1.2. Extraordinarios
Bravo (1997: p.13), “Son aquellos recursos que surgen de modo
excepcional y limitado, puesto que para su interposición se exigen
motivos diáfanos y concretos. Idem porque el órgano jurisdiccional
no puede pronunciarse sobre la totalidad de la cuestión litigiosa;
sino solamente sobre aquellos sectores de ella que por la índole del
recurso se establezca particularmente” Solo proceden contra
determinadas resoluciones, por motivo tasados y se exigen
mayores formalidades para su interposición, ejemplo la casación.
73
5.2.3.2. Por sus Efectos.
Por otro lado, según destaca Cortes Domínguez, citando a Gimeno
(1993: p.627), los recursos penales pueden producir el efecto
devolutivo, el suspensivo y el que la doctrina ha llamado con
acierto efecto extensivo.
5.2.3.2.1. El efecto devolutivo.
Que por medio de la Impugnación hecha ante el A Quo que dictó
la resolución, éste desprende su jurisdicción para entregársela al
Ad Quem; es decir le otorga la facultad de juzgar.
Peña, (2011:p.518) manifiesta: “Significa que mediante la
interposición del recurso impugnativo, la causa en principio será
elevada al Tribunal de alzada; pero ésta luego de incidir
(positivamente), en los puntos cuestionados (nulidad), devuelve
los actuados al juzgador de primera instancia, para que actúe
conforme al mandato ordenado por el Ad Quem.” En nuestro
sistema el único recurso no devolutivo es el recurso de reposición,
pues lo resuelve el mismo juez que emitió la resolución
cuestionada.
5.2.3.2.2. El efecto suspensivo.
Significa que la admisión del recurso interpuesto suspende,
paraliza la ejecución o cumplimiento de la resolución que se
recurre, se llama suspensivo, porque la ejecución queda en
suspenso hasta que la causa sea resuelta de forma definitiva por
la instancia superior. Peña (2011:p.518 -519), refiere: “En
74
palabras de Manzini, el efecto suspensivo impide que la
providencia venga a ser ejecutiva”.
5.2.3.2.3. El efecto extensivo
Este efecto existe cuando en un proceso hay pluralidad de
imputados, en donde el Ad Quem tiene facultades para poder
extender el conocimiento de los motivos del recurso a los co
imputados no recurrentes y siempre que estos no sean
exclusivamente personales; pero solo pueden hacerlo en lo que 13
les favorezca; de igual manera, también favorecerá al imputado la
impugnación del tercero civilmente responsable, salvo que sus
motivos concierna a intereses meramente civiles. Clariá Olmedo,
citado por San Martín (2014: p.959); refiere: El efecto extensivo
es una excepción al Principio de la Personalidad de la
Impugnación (solamente circunscrito al recurrente) que tiene su
fundamento en que el proceso penal se discuten intereses de
carácter público sustraído de la esfera dispositiva de las partes. En
el CPP de 1,991 se encuentran prescritos en los artículos 306º y
330º. Este efecto se encuentra previsto en el artículo 408º del CPP
vigente.
5.2.3.2.4. El efecto diferido
Procede en los procesos con pluralidad de imputados o de delitos,
cuando se dicte auto de sobreseimiento, estando pendiente el
juzgamiento de los otros, la impugnación que se presente si es
concedida reservará la remisión de los autos hasta que se
pronuncie la sentencia que ponga fin a la instancia, salvo que ello
75
ocasione grave perjuicio a alguna de las partes, tal como se
encuentra establecido en el artículo 410º del CPP vigente.
Véscovi, citado por San Martín (2014: p.960); señala que el
efecto diferido se incluye dentro de los recursos sin efecto
suspensivo. La finalidad de admitir esta forma de recurrencia, que
funciona como una reserva para el caso en que el expediente sea
luego elevado en alzada interpuesta contra la sentencia definitiva,
es la celeridad, evitando continuas interrupciones del
procedimiento principal.
 Recursos con efecto no devolutivo: La tramitación y la
resolución corresponde al mismo tribunal que dictó la
resolución que se impugna, ejemplo reposición.
Para Villa Stein ( 2010:p.25) la admisión del recurso se
requiere que sea presentado por quien resulte agraviado por la
resolución. A estos efectos es de asumir la concepción de la
denominada “voluntad impugnativa”, atento al contenido o
fundamentación y a la pretensión hecha valer mediante
determinado recurso.
5.2.4. Apelación
5.2.4.1. Aspectos generales
El termino apelación proviene del latín appellare, que significa pedir
auxilio. Es el medio impugnativo ordinario a través del cual una de las
partes o ambas (apelante) solicita que un Tribunal de segundo grado (ad
quem) examine una resolución dictada dentro del proceso (materia
76
judicandi) por el Juez que conoce de la primera instancia ( a quo),
expresando sus inconformidades al momento de interponerlo (agravios),
con la finalidad de que el superior jerárquico, una vez que las analice y sin
que pueda suplir sus deficiencias (en estricto derecho), corrija sus defectos
(errores in procedendo) modificándola o revocándola. Uno de los
principales motivos por las cuales pueden estar viciadas las resoluciones
judiciales son por defecto de juicio que son las desviaciones o
equivocaciones que sufre el Juez en la labor lógica que debe de llevar a
cabo en la resolución; es decir resoluciones regulares pero con defecto de
razonamiento, entonces para remediar esto nace el medio de gravamen por
el cual se busca remediar el error judicial en una sentencia equivocada y
por tanto injusta, cuyo medio típico es el recurso de apelación. El profesor
Cubas (2009: p.516), refiere: Recurso de Apelación puede dirigirse contra
resoluciones interlocutorias, que realizan la dirección del proceso y contra
la sentencia final de una instancia del proceso.
Una resolución interlocutoria es la que resuelve un "asunto" dentro del
juicio principal. Ejemplo, cuando se resuelve un incidente dentro de un
juicio. Pueden ser modificadas por una sentencia final. Y una sentencia
definitiva es la última sentencia, la final, por decirle así, de todo el juicio
o procedimiento. Son todas aquellas resoluciones que estando dirigidas a
dar impulso al procedimiento y a su ordenación, no resuelven sobre su
objeto ni producen su terminación. Al auto judicial también se le denomina
sentencia interlocutoria, que se refiere a toda aquella decisión judicial que
resuelve una controversia incidental suscitada entre las partes en un juicio.
Se distingue de la sentencia definitiva en que ésta resuelve el asunto
77
principal objeto del litigio. En este sentido, la razón por la que se denomina
interlocutoria es porque sus efectos jurídicos en relación con las partes son
provisionales, en el sentido de que pueden modificarse sus consecuencias
a través de la sentencia definitiva. El auto interlocutorio, es aquella
resolución que recae sobre cuestiones de mero trámite inherentes al
proceso, como, por ejemplo, la resolución que fija la fecha de una
audiencia, la que tiene por interpuesta la demanda. Este Recurso hace
efectivo el doble grado de jurisdiccióntal como lo prescribe el artículo
139.6 de la Constitución Política del Perú. Cubas, (2009: p.517) nos dice:
“En nuestro ordenamiento procesal penal, la apelación es un recurso con
efecto devolutivo, responde al principio dispositivo ampliado, porque si
bien la capacidad de re examen del ad quem, de acuerdo a lo establecido
por el inciso primero del artículo 419º está constreñida únicamente a lo
que es la materia impugnada (principio de congruencia). Sin embargo,
también podrá declarar la nulidad de la resolución cuestionada en caso
advierta nulidades sustanciales o absolutas en la tramitación del proceso
en primera instancia, aunque éstas no hayan sido materia de denuncia por
el impugnante (artículo 409º), claro está, siempre y cuando se trate de una
nulidad trascendente que haya implicado una situación de indefensión para
las partes”.
5.2.4.2. Definiciones
Escusol Barra, citado por San Martín (2014: p.968), refiere: Como aquel
medio de impugnación de resoluciones judiciales, por el que se pretende
que el órgano jurisdiccional superior jerárquico del que dictó la resolución
apelada valore los planteamientos del recurrente y deje sin efecto la
78
resolución recurrida o la sustituya por otra que sea acorde con la ley.
Ortells Ramos, citado por San Martín (2014: p.968), nos dice: A través
de la Apelación, el juez revisor puede juzgar y resolver de nuevo
cuestiones fácticas y jurídicas ya resueltas y hacerlo con toda la amplitud
que determine el recurrente y que autoricen los poderes oficiales de aquel
órgano jurisdiccional. Rojas (2004: p.200), refiere: Es el recurso típico del
esquema de múltiple instancia y consiste en provocar un nuevo examen de
la cuestión decidida, por parte de la autoridad inmediatamente superior de
la que emitió la decisión atacada, con miras a su revocación o
modificación. También recibe el nombre de recurso de alzada, dado que
recoge el instinto natural del hombre de rebelarse o alzarse contra una
decisión de la autoridad de primera instancia. Sus defensores suelen
justificarla con el argumento de que recoge la protesta, el instinto de
desobediencia del individuo afectado.
Rosas (2009: p.682), informa: “Mediante el recurso de apelación que la
ley procesal penal concede al sujeto procesal con la finalidad de que el
superior jerárquico pueda reexaminar la resolución impugnada, que luego
de ello procederá a confirmar (si está de acuerdo), o revocar el fallo
(modificar), o declarar la nulidad, la resolución por algún vicio procesal.”
5.2.4.3. En el caso en concreto
En el presente caso son tres las personas que han sido condenadas, por el juez
de primera instancia, en tal sentido ellos están habilitados para interponer
recurso de apelación dentro del plazo legal de 5 días hábiles. Es así que los
tres condenados, haciendo uso de su derecho a doble instancia, cuestionan la
sentencia del juez de enjuiciamiento por los siguientes motivos:
79
 Apelación de Giovanna Del Pilar León Rodríguez y Jorge Antonio Paz
Villarreal:
En primer lugar es preciso aclarar que ambos condenados tiene el
mismo abogado, dado que son esposos y dicen exactamente lo mismo
en sus apelaciones es que hemos considerado pertinente colocar un
solo análisis respecto de ambas apelaciones.
Lo primero que ambos cuestionan de la resolución inicial de sentencia
es el considerando 4 en el punto 4.4 en el que se señala que el
manuscrito que contiene las amenazas extorsivas por parte de la
condenada Giovanna hacia el agraviado fue introducido a juicio por
la fiscalía con su correspondiente oralización, lo cual, para el abogado
de ambos acusados es una falacia puesto que según el este medio
probatorio solo fue ofrecido por la fiscalía, pero en ningún momento
fue oralizado en el juicio oral.
Por otro lado, ambos acusados en sus escritos de apelación consideran
que el Juez de Primera Instancia ha errado al calificar la declaración
brindada por el agente encubierto Hans Trigoso, dado que todos los
documentales y la propia declaración del agraviado se basa
aparentemente en lo declarado por este único testigo que presento la
fiscalía, de tal forma, que el agraviado en ningún momento se ratificó
en su declaración, por lo que al entender de ambos acusados esta
ratificación es necesaria por ser el señor Juan Nicolas quien interpone
la denuncia.
Otros de los puntos que tratan en su escrito de apelación es el hecho
de cuestionar el considerando cuatro de la sentencia en el punto 4.10
80
en donde se expresa que la condenada Giovanna León fue detenida
por la policía cuando trataba de darse a la fuga, luego de que Yuri
Guzmán fuera intervenido por personal policial, además de que se le
incauto a la condenada dos celulares que contenían conversaciones
con el coacusado Jorge Paz Villarreal. La acusada intentando justificar
su presencia en el lugar de los hechas valiéndose de la declaración de
dos testigos que se encontraban en el lugar de los hechos, la señora
Estefanny Sisneros y Erika Burgos, las cuales en el juicio no fueron
tomaras en cuenta debido a que eran contradictoras, sin embargo en el
escrito de apelación el abogado considera que no son contradictorias
sino que se complemente en el sentido en que la primera declarante
señala que la condenada llego corriendo a la farmacia e
inmediatamente fue detenida, en tanto que la declaración de la
segunda testigo no contradeciría el hecho sino que lo reforzaría en el
aspecto en que señaló que la condenada conversó un momento con
ella explicándole que su hija estaba delicada de salud, lo cual a
entender del abogado puede pasar en un lapso de tiempo reducido.
 Apelación de Lluri Guzmán Aguilar:
El acusado considera que no existe suficiencia probatoria
respecto de la sentencia condenatoria a su persona en primer lugar
porque la declaración del agente encubierto Hans Trigoso
manifiesta que luego de dejar el sobre en la canchita deportiva,
subió l vehículo policial dos cuadras más allá y el condenado fue
traído en arrocado a dicho auto por otros efectivos policiales, por
lo que no es un testigo directo de hecho.
81
Por otro lado considera que existe una duda razonable que lo
absuelve toda vez que por las máximas de la experiencia y la
lógica indican que el hecho de que se le haya encontrado un
celular no implica que haya coordinado con le agente encubierto
la entrega de dinero, además de señalar que tanto el testigo Jose
Diaz Duran y su persona manifestaron que solo se apersonaron la
canchita a jugar futbol y que por curiosidad fue a recoger ese
sobre sin tener conocimiento del contenido.
5.2.4.4. Análisis de la audiencia
La audiencia se citó para el día 18 de enero del 2017, la cual se inició con
la verificación de la presencia de los intervinientes empezando por
acreditarse la Fiscal Ada Margot Peñaranda Bolovich; el Abogado del
sentenciado LLuri Guzman Aguilar; el Abogado del sentenciado Jorge
Paz Villareal; el Abogado de la sentenciada Gioavana León Rodríguez;
el sentenciado Lluri Guzman Aguilar; la sentenciada Giovana León
Rodríguez.
Antes de iniciar con los alegatos de apertura de los abogados defensores
y del Ministerio Público, la directora de debates da lectura a la sentencia
apelada y la pretensión solicitada por los abogados. La directora de
debates les pregunta a los abogados defensores si se ratifican en el
recurso impugnatorio que han presentado.
En el caso particular, se originó una incidencia, puesto que Fiscalía
solicita la nulidad de la resolución que admite a trámite los recursos de
apelación y que se dé el trámite correspondiente al cuaderno de
sobreseimiento respecto del imputado Oscar Emilio Alfaro Rodríguez.
82
Frente a ello, los abogados de la defensa solicitan que se resuelva
conforme a ley, por lo que mediante resolución Nº 33 se resolvió
Continuar con el desarrollo de la audiencia.
Resuelta la incidencia, los abogados defensores se ratificaron en el
contenido de sus escritos de apelación y en sus pretensiones; la Fiscalía,
por su parte, solicita que se confirme la resolución de primera instancia.
Continuando con la audiencia, se resolvió mediante resolución Nº 34, se
resuelve volver a citar a los testigos Giovana y Oscar Emilio, bajo
apercibimiento de prescindirse de su declaración, por consiguiente, la
audiencia se suspendió.
En la siguiente audiencia se resolvió nuevamente reprogramar para otra
fecha.
En la audiencia del día 30 de enero de 2017, se resolvió, mediante
resolución Nº 36, prescindir de las declaraciones de los testigos: Giovana
Zevedon Lazaro y Oscar Emilio Alfaro Rodriguez. En la misma
audiencia se dispuso la oralización de documentos, pero ninguna de las
partes ofreció oralizó documentales. Continuando con el desarrollo de la
precitada audiencia, se llegó a la etapa de los alegatos finales, en donde
los tres abogados defensores plantearon la absolución de sus
patrocinados y la Fiscalía se ratifica en su pedido de confirmación de la
sentencia apelada. Posterior a este acto, la directora de debates concedió
la palabra a los acusados y estos expresaron que están conformes con lo
dicho por sus abogados defensores. Al finalizar dicha audiencia se emite
la resolución Nª 37 con la que se suspende dicha diligencia y se cita
83
fijando día y hora para la lectura de sentencia con las partes que
estuvieren presentes.
En la Audiencia de fecha 09 de febrero de 2017, se realizó la lectura de
sentencia de la resolución apelada, en donde se resuelve declarar
INFUNDADA la pretensión nulificante de oficio presentada por la
procesada Giovanna León Rodríguez, asimismo, CONFIRMAR la
sentencia de primera instancia contenida en la resolución Nº 18 del 23 de
diciembre de 2015 que condenó a los acusados por el delito de
EXTORSIÓN.
5.2.4.5. Apreciación crítica de la apelación
 Respecto de la labor del abogado de Lluri Guzmán Aguilar
En cuanto al plazo y al requisito de forma al momento de presentar su escrito
de apelación, actuó de forma correcta puesto que fue admitido y elevado al
Juez de Segunda Instancia, sin embargo en cuanto el fondo del asunto, que
viene hacer el escrito de apelación, el abogado de Lluri Guzmán no actúa de
forma correcta puesto que su principal medio de defensa en este caso, viene
hacer el hecho de que Lluri iba a jugar “una pichanguita” con sus amigos y que
él estaba ahí y que solo recogió el sobre por media curiosidad, entonces,
supuestamente él se basa en máximas de la experiencia, sin embargo en ningún
momento constituyen un medios probatorios idóneos, es decir la calidad de la
prueba no es buena, es mala y por tanto no es suficiente para absolver al
imputado por esa simple situación.
Además, también se basa en que el amigo de Lluri Guzmán, era una persona
que se encargaba de recoger a todos sus amigos para jugar “la pichanga”, lo
84
cual nuevamente vuelve a constituirse una máxima de la experiencia, entonces
puede ser que si son vecinos se vayan de frente a la cancha deportiva y jueguen
ahí, no que es necesario que vaya uno a recogerlo.
 Respecto de la apelación del abogado de Giovanna Del Pilar León
Rodríguez y Jorge Antonio Paz Villarreal
El abogado es de las dos partes, en cuanto a los requisitos de forma y tiempo
de presentación esta bien, porque fue admitida la apelación y elevado al Juez
Superior para que resuelva, es un solo abogado para ellos dos pues, los estan
representando a ambos imputados, que dicho sea de paso son esposos, en
cuanto a lo realizado consideramos deficiente su contenido debido a que
presento el mismo escrito para ambos, en el escrito se da mayor relevancia a
defender a Giovanna Del Pilar León Rodríguez y a Antonio Padilla Leal, lo
deja por momentos en cierto estado de indefensión porque no se encarga casi
de buscar una forma en la que el salga absuelto, más se centra en Giovanna.
En el caso de Giovanna, considera que no ha habido una buena evaluación de
las pruebas en cuanto a la primera instancia porque dice que hay dos
testimoniales que no se han tenido en cuenta de forma adecuada, que son el
testimonial de dos señoras que supuestamente eran contradictorias, sin
embargo, nosotros consideramos que esas testimoniales si son contradictorias
puesto que cuando una persona entra corriendo a una farmacia, es posible que
haya entrado a buscar medicina para para su hija, sin embargo, ella estaba
claramente huyendo de la policía, puesto que ella fue detectada por los
efectivos policiales mediante un operativo cuando ella se encontraba con el
otro imputado Yuri Guzmán, es decir, ella fue captada de manera flagrante,
al ser captada de forma flagrante por los policías y habiéndose acreditado ello
85
mediante informe policial y también mediante la declaración testimonial
Hans que era el agente encubierto, la prueba de parte de la acusación se
considera con mejor calidad y pertinencia, es decir es una prueba más idónea,
la cual obviamente desbarata todo tipo de alegato que pueda brindar la
abogada de Giovanna Del Pilar León Rodríguez, es decir, la prueba que
presento por el lado de Giovanna Del Pilar, no es adecuada, es decir es una
mera interpretación.
En cuanto a Jorge Antonio Paz Villareal, consideraba que supuestamente, él
no tenía ninguna comunicación con los otros imputados que son Giovanna
Del Pilar León Rodríguez y Lluri Guzmán, lo cual es imposible porque
Giovanna del Pilar es su esposa y sí mantenía comunicación con él, lo que
trataba de desbaratar era diciendo que el celular no era de él, era de él porque
no solo se encontraron comunicaciones con el celular que supuestamente no
era del señor Jorge Antonia Paz Villareal, sino que también se encontró
comunicación en el celular que fue incautado a la procesada que era Giovana
Del Pilar León Rodríguez, es decir al encontrarse dos teléfonos no era
casualidad y en ese celular que fue incautado se detectaron todas esas
conversaciones que mantenía y se veían las conversaciones extorsivas y las
indicaciones que daba Jorge Antonio Paz Villareal, lo cual desbarata todo tipo
de alegato de defensa por parte de su abogado.
 Respecto a la labor del Juez en la sentencia
 Evaluación de la comprensión jurídica del problema.
En cuanto a este criterio de evaluación la resolución CNM N°120-
2014 nos señala que las resoluciones deben estar ordenadas, claras y
breves en su exposición. Por lo que en esta sentencia si cumple con
86
lo establecido, puesto que a diferencia de otras sentencias
simplemente se basa en los fundamentos fácticos, jurídicos y
probatorios, expresadas por las partes, sin agregar doctrina y
jurisprudencia que en algunas ocasiones emplea.
 Evaluación de la coherencia lógica y solidez en la argumentación:
En cuanto a la coherencia lógica podríamos señalar que, si se cumple con el
silogismo jurídico, debido que los hemos materia de litigio, fundamentados por
las pruebas se subsume adecuadamente en el tipo penal y es así que ésta
sentencia es idónea.
En cuanto a la solidez de la argumentación no hay ningún inconveniente puesto
que, en la parte considerativa, expresa la valoración de los medios probatorios,
además de analizar los alegatos de las partes.
 Evaluación de la congruencia procesal:
En cuanto a éste criterio resolutivo, consideramos que la sentencia es adecuada,
por cuanto resuelve, en función a los hechos, normas y medios probatorios. Esto
lo podemos apreciar de forma más clara en la determinación de la pena, puesto
que se toma en cuenta que los tres sujetos agentes no tienen antecedentes
penales, por lo cual se considera como atenuante y se califica en función al
primer tercio de la pena, por lo que se les condena a 15 años de pena privativa
de libertad a los tres sujetos en calidad de coautoría.
En cuanto a la reparación civil, consideramos que no es tan adecuada como la
que haría un juez civil, puesto que el monto reparatorio es mínimo, si se toma en
cuenta todo el daño moral del cual fue víctima el agraviado. Lo que sí es correcto
es la distribución equitativa de la pena entre los tres coautores
87
SEGUNDA INSTANCIA
LIBRO II
CASACIÓN
6.1. Definición
El recurso de casación es un medio impugnatorio extraordinario, es decir
que está sujeto a la exigencia del cumplimiento de un mayor número de
requisitos, y tiene efecto devolutivo ya que la revisión de la resolución
cuestionada, funcionalmente es de competencia de la Sala Penal de la Corte
Suprema (superior jerárquico del órgano emisor de la resolución final
cuestionada), tal como lo establece el articulo 141 de la Constitución
Política del Estado.
San Martín Castro, citando a Gómez Orbaneja, define al recurso de casación
como el medio de impugnación, de competencia del Supremo Tribunal, en
virtud del cual, se pide la anulación de resoluciones definitivas de los
tribunales inferiores, no sujetas por sí o no sujetas ya a ninguna otra
impugnación, por error de derecho sustantivo o procesal. La casación se
limita, partiendo de los mismos hechos fijados en la instancia, a examinar la
concepción jurídico causal del fallo, o bien, desentendiéndose del sentido
de éste, la regularidad del proceder que haya conducido a él23.
Por su parte Hinostroza Mínguez define al recurso de casación como aquel
medio impugnatorio vertical y extraordinario procedente en supuestos
estrictamente determinados por la ley y dirigido a lograr que el máximo
tribunal (Corte Suprema de Justicia) revise y reforme o anule las
23
SAN MARTÍN CASTRO, C. Op. Cit. P. 717
88
resoluciones expedidas en revisión por las Cortes Superiores (que pongan
fin al proceso) (...) que infringen las normas de derecho material, la doctrina
jurisprudencial, las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
o las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales24.
6.2. Finalidad
El artículo 384 del Código Procesal Civil establece que el presente medio
impugnatorio tiene por fines esenciales la correcta aplicación e
interpretación del derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia
nacional por la Corte Suprema de Justicia. En igual sentido el artículo 54 de
la Ley Procesal del Trabajo (Ley Nº 26636 modificada por la Ley Nº 27021)
señala que el recurso de casación tiene como fines esenciales: a) la correcta
aplicación de las normas materiales del derecho laboral, provisional y de
seguridad social y b) la unificación de la Jurisprudencia laboral nacional por
la Corte Suprema de Justicia de la República.
Los fines principales del recurso de casación enunciados por nuestro ordenamiento
positivo, no hacen otra cosa que recoger dos de las funciones más importantes que
se reconocen al medio impugnatorio materia de análisis, que son: a) la función
nomofiláctica, que implica la competencia del Tribunal Supremo de efectuar un
control de legalidad, a fin de verificar que las instancias de mérito han aplicado las
normas pertinentes para resolver el conflicto y la aplicación de las mismas ha
respondido a una correcta interpretación de su sentido; y b) la función
uniformadora, que está relacionada a la unificación de la jurisprudencia nacional
24
HINOSTROZA MÍNGUEZ. A. Op. Cit. P. 362
89
con efectos vinculantes a fin de obtener una justicia más predecible y menos
arbitraria. Atendiendo a las finalidades antes aludidas Sánchez - Palacios Paiva
sostiene que con ello se busca proteger: a) la igualdad ante la ley, que es un derecho
constitucional, que se expresa en el aforismo, "a la misma razón el mismo derecho",
y b) Preservar los principios de seguridad y certidumbre jurídicas. Esto quiere decir
que de acuerdo a nuestro ordenamiento, prima el interés colectivo de la exacta
interpretación de la ley sobre el interés privado de la parte recurrente, de donde se
deriva que el objeto de la casación no es tanto enmendar el perjuicio o el agravio
inferido a un particular remediar la vulneración del interés privado, como atender
la recta verdadera, general y uniforme aplicación de las leyes y doctrinas legales.
El jus constituciones prima sobre el jus litigatoris25
6.3. Material Casable Art. 427 del Nuevo Código Procesal Penal)
Está constituido por las resoluciones que son susceptibles de ser impugnadas
vía recurso de casación. Un primer acercamiento a este tema nos lleva a la
conclusión que son recurribles o través del mencionado medio impugnatorio
las resoluciones judiciales expedidas en apelación por las Salas Penales
Superiores. Un segundo acercamiento nos permite constreñir este universo
únicamente a las sentencias definitivas, a los autos de sobreseimiento y los
autos que pongan fin al procedimiento, extingan la acción penal o la pena o
denieguen la extinción, conmutación, reserva o suspensión de la pena Sin
embargo el catálogo del material casable es aún más restringido, ya que si
hablamos de autos que pongan fin al proceso, sólo serán materia de casación
25
SÁNCHEZ PALACIOS PAIVA, Manuel. Causales sustantivas de casación, en Cuadernos Jurisdiccionales.
Asociación No Hay Derecho. Ediciones Legales, Lima, abril 2000. P. 20
90
aquellos en que la pena privativa de libertad prevista para el delito imputado
más grave tenga un extremo mínimo de 6 años. Si hablamos de sentencias,
estas sólo serán materia de casación cuando el delito más grave a que se
refiere la acusación escrita del Fiscal tenga señalado en la Ley, en su
extremo mínimo, una pena privativa de libertad mayor a 6 años. Si se trata
de sentencias que impongan medidas de seguridad, estas sólo serán material
casable si es que la media impuesta es la de internación. Si lo que se
cuestiona a través del recurso de casación es la responsabilidad civil
establecida en la sentencia impugnada, dicho recurso será admisible
únicamente si el quantum indemnizatorio fijado sea superior o 50 Unidades
de Referencia Procesal o cuando el objeto de la restitución no pueda ser
valorado económicamente. Excepcionalmente la Sala Penal de la Corte
Suprema podrá ordenar la procedencia de un recurso de casación, aun
cuando no se halle previsto es los supuestos anteriores, si lo considera
necesario para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial.
6.4. Requisitos de Admisibilidad
El legislador no ha diferenciado entre requisitos de fondo y forma y a todos
los ha unificado como requisitos de admisibilidad, dentro de los que podemos
encontrar a los siguientes:
a) El recurso debe ser presentado por quien resulte agraviado por la
resolución, tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello.
b) El recurso debe ser interpuesto contra las resoluciones enumeradas en el
artículo 427 del Nuevo Código Procesal Penal.
91
c) El recurso debe ser interpuesto dentro del plazo de 10 días computado
desde el día siguiente a la notificación de la resolución.
d) El recurso debe ser presentado por escrito, siendo aplicable para la
interposición oral las reglas establecidas en el artículo 405 del Nuevo
Código Procesal Penal.
e) El escrito debe estar fundamentado debiendo contener la indicación
separada en cual de las causales previstas en el artículo 429 del nuevo
Código procesal penal, sustenta su recurso de casación, precisando las
normas erróneamente aplicadas o inobservadas, precisando el o los
fundamentos doctrinales y legales que sustentan su pretensión y expresará
específicamente cual es la aplicación que pretende, indicando por lo
demás cuál es su pretensión impugnatoria.
f) Para que resulte admisible el recurso de casación, el recurrente no debe
haber consentido previamente la resolución adversa de primera instancia,
si esta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso; o, si invoca
violaciones de la Ley que no hayan sido deducidas en los fundamentos de
su recurso de apelación.
g) Además, para la admisibilidad del recurso de casación es necesario que
no se hubiera desestimado en el fondo otros recursos sustancialmente
iguales y de ser el caso, el recurrente debe dar argumentos suficientes para
que se modifique el criterio o doctrina jurisprudencial ya establecida.
6.5. Causales (Art. 429 del Nuevo Código Procesal Penal).
En este caso el legislador tampoco ha efectuado una, adecuada clasificación de
los causales casatorias diferenciándolas entre causales sustantivas y causales
adjetivas. Sin embargo ha previsto las siguientes:
92
a) Que en la sentencia se haya inobservado o aplicado indebida o
erróneamente garantías constitucionales de carácter procesal o
material. En general aquí se hace referencia a las normas
constitucionales que reconocen derechos fundamentales y a las
normas que configuran una función jurisdiccional garantista y que se
hallan recogidas en el artículo 139 de la carta magna. La vulneración
a las mismas constituye causal para la interposición del recurso de
casación. Esta causal puede ser sustantiva o adjetiva, de acuerdo a la
norma específicamente vulnerada.
b) Si existe inobservancia de una norma procesal, y que la misma acarree
la nulidad del acto. Esta es una típica causal adjetiva
c) Si se efectúa una indebida aplicación, una errónea interpretación o una

falta de aplicación de la Ley penal o de otras normas necesarias para
su aplicación. Lo primero que hay que mencionar es que esta es una
causal sustantiva, por ende las normas cuya inaplicación, o
interpretación errónea o aplicación indebida se denuncia, deben tener
naturaleza material o sustantiva, es decir debe tratarse de una norma
que establezca derechos y obligaciones y que no indique un
procedimiento a seguir. En ese entendido ¿qué pasa si el agravio
consiste en la interpretación errónea de una norma procesal?, en ese
caso se tendrá que alegar la causal precedente. Cuando se denuncia
indebida aplicación, lo que se está diciendo es que la instancia de
mérito ha resuelto el conflicto aplicando una norma cuyo supuesto de
hecho no subsumía lo ocurrido tácticamente, es decir se aplicó una
norma impertinente, cuando se alega esta causal es requisito ineludible
que el denunciante especifique, de acuerdo a su criterio, cuál era la

93
norma aplicable. Cuando se denuncia la interpretación errónea de una
norma de derecho material, lo que se está diciendo es que la norma
aplicada por la Sala es la correcto, pero que no le ha dado el sentido,
al alcance o significado correcto: cuando se alega esta causal es
imprescindible que el denunciante especifique, de acuerdo a su
criterio, cual es la interpretación correcta de dicha norma.
d) Cuando la resolución impugnada ha sido expedidas con manifiesta

ilogicidad de la motivación, lo que resulta evidente del propio tenor
de la misma. e) Cuando la resolución se aparta de la doctrina
Jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o, en su caso, por el
Tribunal Constitucional. Sin embargo en este tema debe tenerse
presente lo establecido en el segundo párrafo del artículo 22 del Texto
Único de la Ley Orgánica del Poder Judicial, que autoriza a los
magistrados a apartarse de los principios jurisprudenciales de
obligatorio cumplimiento, con la obligación de motivar
adecuadamente su decisión, dejando constancia del precedente del que
se están apartando.
El inciso tercero del artículo 433 del nuevo Código Procesal Penal
establece, que a pedido del Ministerio Público o de oficio, podrá
decidir que lo resuelto en casación constituya doctrina jurisprudencial
vinculante para todos los órganos jurisdiccionales inferiores, y la que
permanecerá con tal calidad hasta que no exista otra decisión
jurisdiccional expresa que la modifique.
94
6.6. Tramitación del recurso de casación (Arts° 430 y 431 del Nuevo
Código procesal Penal)
a) Una vez interpuesto ante la sala Penal Superior que expidió la
resolución cuestionada. Éste Colegiado tiene a su cargo la primera
calificación de admisibilidad, la cual se restringirá únicamente a la
verificación del cumplimiento de los requisitos establecidos en el
artículo 405 del nuevo Código procesal Penal, ya que el recurso se
haya sustentado en las causales previstas en el artículo 429 del
acotado.
b) De verificar el Colegiado Superior el cumplimiento de los elementos
señalados en el acápite precedente procederá a conceder el recurso,
disponiendo se notifique a todas las partes para que comparezcan ante
la sala penal de la Corle Suprema. Luego de lo cual procede a elevar
el expediente.
c) Una vez recibido el expediente en la Corte Suprema se corre traslado
del recuso a las partes no impugnantes, quienes contarán con un plazo
de 10 días para absolver el traslado.
d) Cumplido el plazo antes indicado la Sala Penal de la Corte Suprema
cuenta con un plazo de 20 días para efectuar una segunda calificación
de admisibilidad, en la que verificará, primero si el recurso está bien
concedido, es decir si se ha cumplido con los requisitos establecidos
en el artículo 405 del Nuevo Código Procesal penal, y luego
verificará el cumplimiento de los requisitos enunciados
negativamente en el articulo 428 del acotado. De verificar el
cumplimiento de los requisitos de admisión, el Colegiado Supremo
95
emitirá el auto correspondiente en el que declara procedente el
recurso, lo que significa que ha decidido conocer el fondo del asunto.
e) Luego de ello, el expediente queda 10 días en secretaria a disposición
de las partes para que puedan revisarlo y de estimarlo conveniente
presentar alegatos ampliatorios.
f) Vencido dicho plazo se emite un auto en el que se fija fecha y hora

para lo realización de la audiencia de casación, citando a las partes
apersonadas. Si el impugnante es el representante del Ministerio
Público y éste no asiste se declarará la inadmisibilidad del recurso,
igual sanción ocurrirá cuando el que inasista es el abogado defensor
de la parte recurrente.
g) Una vez instalada la audiencia, primero interviene el o los abogados

de lo o las partes recurrentes, luego los abogados de las partes
recurridas, y de haber asistido el imputado, éste tendrá el derecho de
autodefenderse en último término.
h) Luego de ello el Colegiado Supremo procederá a la deliberación
correspondiente siendo de aplicación en lo que resulte pertinente lo
establecido por el artículo 425 y 393 del Nuevo Código Procesal
Penal. El Colegiado Supremo tiene un plazo de 20 días para resolver
el recurso planteado, dicha decisión se formará con 4 votos
conformes.
6.7. Competencia de la Sala Casatoria (Art. 433 del nuevo Código
Procesal Penal)
a) Si la Sala Casatoria declara fundado el recurso, además de declarar la

nulidad de la resolución recurrida, puede: - Decidir por sí el caso, en
96
tanto para ello no sea necesario un nuevo debate, en este supuesto la
Sala Casatoria se pronuncia sobre el fondo dictando el fallo que
reemplazará al recurrido. - Ordenar el reenvío del proceso, en este
supuesto debe indicar el Juez o la Sala Penal Superior competente, así
como precisará cual es el acto procesal que debe renovarse.
b) Si la anulación de la resolución impugnada es parcial, ésta tendría

valor de cosa juzgada en las partes que no tengan nexo esencial con la
parte anulada. La Sala Casatoria declarará en la parte resolutiva de la
sentencia casatoria, cuando ello sea necesario, que partes de la
sentencia impugnada adquieren ejecutoria.
6.8. Inimpugnabilidad de la sentencia casatoria (Art. 436 del Nuevo
Código Procesal Penal)
La sentencia expedida por la Sala Casatoria no será susceptible de
recurso alguno, sin perjuicio de la acción de revisión de la sentencia
condenatoria prevista en el Nuevo Código Procesal Penal. En el mismo
sentido tampoco será susceptible de impugnación la sentencia que se
dictare en el juicio de reenvío por la causal acogida en la sentencia
casatoria. Si lo será en cambio, si se refiere a otras causales distintas de
las resueltas por la sentencia casatoria.
6.9. Diferencias entre casación y apelación
Existen importantes diferencias entre un recurso de casación y
una apelación, dada su naturaleza y la excepcionalidad de presentar un
recurso ante el órgano jurisdiccional de mayor importancia jerárquica.
97
Mientras que en la apelación se puede revisar el Derecho y los hechos
del juicio, siendo constitutiva de instancia, en la casación sólo se hace
referencia al derecho y no constituye instancia. Sin embargo, en los
ordenamientos en que se tiene en cuenta el agotamiento de la capacidad de
revisión de los tribunales de casación, la diferencia entre ambos recursos
queda supeditada a las resoluciones judiciales que se pretende revisar o
anular, según el caso.
Resumiendo en orden podemos encontrar, por regla general, las siguientes
diferencias:
 La apelación es un recurso judicial ordinario; en cambio, el
de casación es extraordinario.
 La casación no es instancia, en consecuencia no se pueden
revisar los hechos, ni mucho menos abrirse a o
agregarse pruebas; por el contrario, la apelación sí
constituye instancia.
 La casación tiende a proceder en el solo interés de la ley,
pudiendo incluso declararse de oficio; no así la apelación
que se reduce a los intereses de las partes.
 La casación es, en muchas legislaciones, fuente
de jurisprudencia obligatoria; en cambio, los fallos en
apelación no suelen formarla.
6.10. La casación en el presente caso:
En el presente caso son tres los sentenciados a los cuales se les confirma la
sentencia de primera instancia por parte del juzgado de segunda instancia de
98
manera unánime, con la pena de quince años de pena privativa de libertad
efectiva por el delito de extorsión agravada, los cuales interponen recurso de
casación por los siguientes motivos:
 Respecto al recurso de casación de Giovanna Del Pilar León
Rodríguez:
Para empezar, mediante escrito apersona a su nuevo abogado defensor e
interpone el recurso de casación contra la sentencia de vista, existiendo
una incidencia debido a que su anterior abogado defensor también
interpone recurso de casación; determinando que se le evaluará el recurso
presentado con autorización de la sentenciada, es decir, el recurso
presentado por el nuevo abogado defensor.
El recurso presentado por el nuevo abogado defensor se pronuncia
respecto a las inobservancias de algunas de las garantías constitucionales
de carácter procesal o material, teniendo una errónea aplicación de dichas
garantías; alegándose así que se ha confirmado la sentencia por el hecho
de haber firmado el acta de intervención policial y de registro personal,
más no se hizo un reconocimiento de la propiedad y pertenencia del
celular, también se condenó en base a la declaración de un efectivo policial
más no con la declaración del mismo agraviado ya que no se presentó en
el juicio oral; por esto es que alega que se ha vulnerado el derecho a la
defensa y transgredido la presunción de inocencia de su patrocinado al no
existir una correcta valoración de los medios probatorios.
99
 Respecto al recurso de casación de Jorge Antonio Paz Villarreal:
El abogado defensor de este sentenciado interpone recurso de casación
invocando inobservancia a las garantías constitucionales, tales como el
debido proceso referente a la debida valoración de pruebas, haciendo una
clara referencia a la declaración del efectivo policial Trigoso Galoc, ya que
indica que no existen suficientes medios probatorios que vinculen a su
patrocinado con el delito materia en cuestión, por lo cual refiere que no ha
quedado comprobada su culpabilidad de manera indubitable más allá de
toda duda razonable; indicando también que no existe normativa que
indique que se puede suplir el valor incriminatorio que generaría la
declaración del agraviado y su reafirmación en la denuncia hacía los
acusados, solicitando que el tribunal se pronuncie respecto a este tema para
hacer valer el derecho de presunción de inocencia de su patrocinado.
 Respecto al recurso de casación de Lluri Guzmán Aguilar:
El abogado defensor interpone recurso de casación invocando
inobservancia de algunas garantías constitucionales de carácter procesal o
material, además de una indebida o errónea aplicación de dichas garantías;
también invoca desarrollo jurisprudencial respecto a que el agraviado no
ratificó su denuncia en juicio oral, por lo cual no existiría incriminación
para una sentencia condenatoria, además del hecho de no resolver la
apelación de uno de los procesados, teniendo pendiente aún resolver la
apelación del sobreseimiento de uno de estos y por último, el hecho de
llevar a cabo la continuación del juicio oral sin tener a la vista el cuaderno
de debate ni el expediente judicial.
100
6.11. Apreciación crítica de la casación
 Respecto al recurso de casación de Giovanna Del Pilar León
Rodríguez:
En este recurso que se han señalado correctamente las causales por las que
se interpone el recurso de casación, pero en el fondo de este se está
efectúan cuestionamientos referentes a la evaluación de la actividad
probatoria desarrollada en la emisión del fallo de segunda instancia;
resaltando así nuevamente que la declaración del efectivo policial no es
medio probatorio suficiente para enervar el principio de presunción de
inocencia de su patrocinado, además de referir que el supuesto agraviado
no asistió a declarar en juicio oral y reafirmar la denuncia de los hechos
imputados a los tres coacusados. Esto fue realizado a sabiendas que en el
recurso de casación no se realiza una reevaluación de medios probatorios,
ni nada referente a la valoración de estos, si no que solo de evalúan
requisitos de fondo respecto a la sentencia de segunda instancia; por lo
cual el recurso interpuesto resulta desestimable por el tribunal.
 Respecto al recurso de casación de Jorge Antonio Paz Villarreal:
El recurso presentado por el abogado no cumple con la fundamentación
especial requerida para sustentar el interés casacional que conlleve que lo
actuado sea elevado a la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de
Justicia de la República, ya que al igual que el recurso interpuesto por el
anterior abogado defensor, hace referencia a valoraciones probatorias
respecto a una errónea interpretación de la declaración del efectivo policial
Trigoso Galoc, alegando que no existe suficientes medios probatorios que
vinculen a su patrocinado con la comisión del hecho delictivo, siendo así
101
que la casación solo se encuentra circunscrita a la evaluación de cuestiones
de derecho y no de reexamen de medios probatorios realizados en primera
o segunda instancia.
 Respecto al recurso de casación de Lluri Guzmán Aguilar:
Respecto a este recurso de casación se tiene que se presenta en un plazo
extemporáneo, por lo cual de plano es declarado inadmisible y el tribunal
no ahonda ni se pronuncia más en ello.
6.12. Respecto al análisis de la sentencia casatoria
 Evaluación de la comprensión jurídica del problema.
En cuanto a este criterio de evaluación la resolución CNM N°120-2014 nos
señala que las resoluciones deben estar ordenadas, claras y breves en su
exposición; en relación a ello se ha determinado que la presente casación
cumple con lo establecido por los parámetros para la evaluación de
resoluciones, dado a que se basa en los fundamentos fácticos y jurídicos de
una manera correcta y concisa, llegando a ser de fácil comprensión.
 Evaluación de la coherencia lógica y solidez en la argumentación:
En cuanto a la coherencia lógica podríamos señalar que, si se cumple con el
silogismo jurídico, debido a que las normas y requisitos especiales para llegar
al recurso extraordinario de casación no han sido cumplidos por los abogados
solicitantes, por lo que en la presente resolución se expresa de manera clara y
concisa los puntos los motivos por los cuales se resuelve declararlas
inadmisibles; y es así qué esta casación confirma de manera idónea la
sentencia emitida en primera instancia y confirmada en segunda instancia.

102
En cuanto a la solidez de la argumentación no hay ningún inconveniente
puesto que, la casación solo evalúa en cuestiones de fondo, los cuales han sido
evaluados y confirmados de manera correcta.
 Evaluación de la congruencia procesal:
En cuanto a éste criterio resolutivo, consideramos que la casación es adecuada,
por cuanto resuelve, a cuestiones de fondo. Esto lo podemos apreciar de forma
más clara cuando determinan que en los recursos de casación interpuestos por
los abogados defensores se está haciendo cuestionamientos a la actividad de
la valoración de la prueba desarrollada en segunda instancia, lo que no
corresponde evaluar en casación, por lo cual desestiman este tipo de
fundamentos. Así también se pronuncian acerca de que no se ha desarrollado
un correcto desarrollo de doctrina jurisprudencial para superar la valla que
impone este recurso extraordinario, lo mismo ocurre cuando invocan
inobservancia de ciertas garantías constitucionales o una indebida o errónea
aplicación de estas, motivos por los cuales se resuelven como improcedentes.
103
CONCLUSIONES
 En nuestro informe el Ius puniendi es una expresión latina que traducida al
castellano significa “derecho a sancionar”, es utilizada para referirse a la
facultad sancionadora del Estado.
 Es así que nuestro trabajo engloba todas las instancias que se requirieron para que
el Estado pueda llegar a sancionar el delito de extorsión. Es así que se inicia con
los actos extorsivos, acreditado por medio de acta de denuncia verbal,
recepcionado por Hans Marx Trigoso Galoc, en la fecha 04/ 08/2014, en la oficina
de investigación de secuestros y extorsiones del complejo policial Cap PNP
Alcides Vigo Hurtado de Divicaj-Trujillo, respecto de las circunstancias como el
agraviado es víctima de extorsión mediante el requerimiento de 30,000 mil nuevos
soles bajo amenaza de atentar contra la vida del agraviado o de su familia,
entregándole número de celular para las negociaciones y un plazo de 24 horas, el
cual se acredita mediante el manuscrito que está dentro del sobre manila. el cual
fue recepcionado por la policía, que se acredita a su vez mediante acta de
recepción de sobre y manuscrito.
 Respecto del operativo de negociación, acreditado con el acta preparatoria de
dinero, en donde el consta que el agraviado proporciona al efectivo policial
Trigoso Galoc, así como la suma de dinero de 150 nuevos soles, además mediante
acta de vizualización de equipo celular, donde se acredita la negociación por
medio del celular proporcionado por el agraviado al mismo efectivo donde
constan las llamadas y mensajes de texto extorsivos, vinculados al celular
incautado a la imputada. Respecto del operativo de intervención policial de fecha
07/08/2014, acreditado con declaración del efectivo policial Hans Marx Trigoso
Galo, y mediante acta de intervención policial de los imputados Giovana del Pilar
104
león Rodriguez (fecha 07/08/2014) y de Lluri Segundo Guzman Aguilar (fecha
07/08/2014).
 La recepción del dinero, es acreditado mediante acta de registro personal e
incautación de los acusados Giovana del Pilar León Rodriguez (fecha
07/08/2014) y de Lluri Segundo Guzman Aguilar (fecha 07/08/2014)
 En la Investigación preliminar consideramos que, en esta etapa, en donde el
personaje principal es la fiscal, la cual actúa de manera diligente, puesto que no
solo cumplió con los plazos establecidos para esta etapa procesal, sino que además
usó oportunamente las herramientas que el Código Procesal Penal le otorga, como
es el caso del Agente encubierto, el cual permitió que se capturase a los
extorsionadores, debido a que éste se hizo pasar por familiar del agraviado.
 Investigación Preparatoria la fiscal logró recaudar los suficientes elementos de
convicción para acusar a los presuntos extorsionadores al finalizar esta etapa,
puesto que recabó medios probatorios de vital importancia para acreditar su teoría
del caso, basándose principalmente en la declaración de Hans Trigoso, como
agente encubierto y en el acta policial de la fecha en que fueron capturados los
extorsionadores.
 Etapa Intermedia la fiscal, en esta etapa, tuvo una labor a nuestro criterio, regular.
Puesto que si bien se ratificó en su acusación, ofreció un medio de prueba que fue
desestimado por el juez a pedido de los abogaos defensores, puesto que consistía
en un chip que fue encontrado en el lugar de los hechos, pero que sin embargo no
logró demostrar su vinculación con los imputados. De tal manera que no objetó
en ningún momento la desestimación de aquel medio de prueba.
 Juicio Oral en cuanto a esta etapa la fiscal manifestó sus alegatos de forma
adecuada, puesto que el juez declaró fundada su denuncia. Como veníamos
haciendo mención las pruebas que presentó, las cuales le sirvieron para acreditar
105
su teoría del caso en especial la declaración de Hans Trigoso, el agente encubierto,
que identificó a la señora Giovana León, con quien tuvo una comunicación
telefónica, haciéndose pasar por un sobrino del agraviado.
 Respecto de la labor del abogado de Lluri Guzmán Aguilar, en cuanto al plazo y
al requisito de forma al momento de presentar su escrito de apelación, actuó de
forma correcta puesto que fue admitido y elevado al Juez de Segunda Instancia,
 En cuanto a este criterio de evaluación la resolución CNM N°120-2014 nos señala
que las resoluciones deben estar ordenadas, claras y breves en su exposición. Por
lo que en esta sentencia si cumple con lo establecido, puesto que a diferencia de
otras sentencias simplemente se basa en los fundamentos fácticos, jurídicos y
probatorios, expresadas por las partes, sin agregar doctrina y jurisprudencia que
en algunas ocasiones emplea.
 En cuanto a la coherencia lógica podríamos señalar que, si se cumple con el
silogismo jurídico, debido que los hemos materia de litigio, fundamentados por
las pruebas se subsume adecuadamente en el tipo penal y es así que ésta sentencia
es idónea.
 En cuanto a la coherencia lógica podríamos señalar que, si se cumple con el
silogismo jurídico, debido a que las normas y requisitos especiales para llegar al
recurso extraordinario de casación no han sido cumplidos por los abogados
solicitantes, por lo que en la presente resolución se expresa de manera clara y
concisa los puntos los motivos por los cuales se resuelve declararlas inadmisibles;
y es así qué esta casación confirma de manera idónea la sentencia emitida en
primera instancia y confirmada en segunda instancia.
106
BIBLIOGRAFÍA
 ROXIN, Claus. Op Cit. Pág. 141.
 URQUIZO, José “Código Penal Comentado”. Editorial San Juan Bautista.
Lima – Perú. 1993. Pág. 53.
 VILLA STEIN, Javier. Op Cit. Pág. 122.
 CHIRINOS, Francisco. “Código Penal – Título Preliminar”. Editorial
Rodas. Perú. 1995. Pág. 46.
 FONTÁN, Carlos, “Tratado de Derecho Penal”, editorial GLEM S.A.
Buenos Aires – Argentina, 2001 pág. 185
 FERNÁNDEZ Juan, “Concepto y Límites del Derecho Penal”, editorial
TEMIS, Bogotá Colombia, 1993, pág. 26- 27
 ROXIN, Claus. “Derecho Penal – Parte General” Tomo I. Editorial
THOMPSON CIBITAS. Madrid-España. 1997. Pág. 140.
 CÓRDOBA RODA – RODRÍGUEZ MOURULLO. “Comentario al Código
Penal”. Editorial Ariel. Barcelona – España 1976. Pág. 56.
 «Extorsión | Legislación de Extorsión en E.U. | White Collar Attorney» (en
inglés estadounidense). Consultado el 30 de septiembre de 2016.
 MUÑOZ CONDE, Francisco, Teoría general del delito, Bogotá, Editorial
Temis, 2001, pág.395.
 ALARCÓN MENÉNDEZ Jorge M. “La investigación preparatoria en el nuevo
sistema procesal penal”; Griley, Lima 2010, p. 48.
 PEÑA CABRERA FREYRE Alfonso R. “Exégesis Nuevo Código Procesal
107
 José Nery Palacios Hernández
(https://www.monografias.com/trabajos71/sistema-recursos-impugnatorios-
codigo-penal/sistema-recursos-impugnatorios-codigo-penal.shtml)
 SAN MARTÍN CASTRO, C. Op. Cit. P. 717
 SÁNCHEZ PALACIOS PAIVA, Manuel. Causales sustantivas de casación, en
Cuadernos Jurisdiccionales. Asociación No Hay Derecho. Ediciones Legales,
Lima, abril 2000. P. 20
108

Extorsion Final para Imprimir

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Extorsion Final para Imprimir

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

ASIGNATURA: Práctica Jurídica II

ANÁLISIS: Extorsión– 04422-2014-70-1601-JR-PE-06

DOCENTE: Llap Unchon De Lora Lili

INTEGRANTES: Aguilar Aguilar, Milagros

Trujillo, diciembre del 2018

“Es digno de toda consideración, el hombre que investiga

Queremos agradecer en primer lugar a nuestra institución de estudios Universidad

en representación del conocimiento en el Derecho Penal.

permitió un buen aprovechamiento en el trabajo realizado de nuestro expediente en la

cual llegará con éxito.

1.1. Referencia de la situación planteada ……………………………………..9

3.1.Definición del proceso…………………………………………………………49

el impulso del proceso, sino que está presente a lo largo de su desarrollo. Es al

mismo tiempo un derecho subjetivo y un derecho potestativo ejercido por su

titular; como derecho subjetivo, la acción estaría encaminada a hacer funcionar la

máquina del Estado en búsqueda de tutela jurisdiccional y como derecho

potestativo, la acción es dirigida a someter al imputado a un proceso. En los casos

de la acción privada, prima la voluntad del titular y es renunciable.

La acción penal se ejerce mediante la denuncia, esta puede ser efectuada

directamente por el afectado o ejercitada por el Ministerio Público en su calidad

de titular de la acción. La querella es la solicitud que hace el ofendido o agraviado

para que se inicie la investigación en los delitos que la norma expresamente

corno condición de procedibilidad, porque estima que en ciertos tipos penales

investigatoria se condiciona a la previa formulación de la querella, como medio

de protección de este interés personal. En estos casos existe la figura del

controversia no sólo en nuestra legislación sino en otras similares. Por ejemplo,

en México se considera que el perdón del ofendido es contrario a los derechos de

la sociedad y del Derecho Penal

en la Oficina de Investigación de Secuestros y extorsiones del Complejo Policial

CAP PNP ALCIDES VIGO HURTADO DE DIVICAJ-TRUJILLO.

- RESPECTO DE LAS CIRCUNSTANCIAS COMO EL AGRAVIADO ES

VÍCTIMA DE EXTORSIÓN mediante el requerimiento de 30,000 mil nuevos

soles bajo amenaza de atentar contra la vida del agraviado o de su familia,

entregándole número de celular para las negociaciones y un plazo de 24 horas, el

cual se acredita mediante EL MANUSCRITO QUE ESTA DENTRO DEL

SOBRE MANILA. El cual fue recepcionado por la Policía, que se acredita a su

vez mediante ACTA DE RECEPCIÓN DE SOBRE Y MANUSCRITO.

- RESPECTO DEL OPERATIVO DE NEGOCIACIÓN, acreditado con el ACTA

PREPARATORIA DE DINERO, en donde el consta que el agraviado

proporciona al efectivo policial Trigoso Galoc, así como la suma de dinero de

150 nuevos soles. Además mediante ACTA DE VIZUALIZACIÓN DE EQUIPO

CELULAR, donde se acredita la negociación por medio del celular

proporcionado por el agraviado al mismo efectivo donde constan las llamadas y

mensajes de texto extorsivos, vinculados al celular incautado a la imputada.

- RESPECTO DEL OPERATIVO DE INTERVENCIÓN POLICIAL de fecha

07/08/2014, acreditado con DECLARACIÓN DEL EFECTIVO POLICIAL

HANS MARX TRIGOSO GALO, Y mediante ACTA DE INTERVENCIÓN

POLICIAL DE LOS IMPUTADOS GIOVANA DEL PILAR LEÓN

AGUILAR (FECHA 07/08/2014)

- RESPECTO A LA RECEPCIÓN DEL DINERO, es acreditado mediante ACTA

DE REGISTRO PERSONAL E INCAUTACIÓN DE LOS ACUSADOS

GIOVANA DEL PILAR LEÓN RODRIGUEZ (FECHA 07/08/2014) Y DE

LLURI SEGUNDO GUZMAN AGUILAR (FECHA 07/08/2014)

1.2.1. Principios del Derecho Penal

Así como se encuentran señalados en nuestra carta magna, también se encuentran

consagrados en el Título Preliminar de nuestro Código Penal:

1.2.1.1. Principio de Legalidad: Es el Artículo II de nuestro actual Código Penal. Es el

principio más importante y tiene su base en la frase de Feverbach; “Nullum crimen,

consecuencia lógica de nuestra condición de Estado de Derecho Constitucionalmente

reconocido; que hace descansar la facultad de la ley en el Poder Legislativo por la

en la ley, es pues, una exigencia de seguridad jurídica y garantía política.4 Se entiende