REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES.

Unidad 2: Paso 3 - Verificar la norma ISO 14001:2015 para la elaboración del

Plan de Auditoria

ESTUDIANTES

LAURA VANESA BECERRA DURAN

Cód. 1.090.414.535

ANGELMIRO BERBESI
Cod. 13.391.576

JOSE GREGORIO MEJIA LIZARAZO

Cod. 88.260.742

JESÚS DAVID CASTRO BONILLA

Cód. 86.086.410.

ALVARO ENRIQUE MEJIA DUQUE

Cod. 1.094.245.991

GRUPO

358033_22

TUTOR

GINNA PAOLA PENA

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA – UNAD

INGENIERÍA AMBIENTAL
CUCUTA,
NOVIEMBRE 2018
 PLAN DE AUDITORIA

INFORMACION GENERAL DE LA EMPRESA

La empresa INDUMINAS TASAJERO LTDA, es una sociedad de carácter
limitado, quien en sus últimos años ha logrado un acelerado desarrollo,
destacándose su capacidad de producción y la calidad del Coque, con destino a
la Industrias de las ferroaleaciones en Colombia, Venezuela, Europa, EEUU y
España, con miras a extenderse a otros países.

Razón social: INDUMINAS TASAJERO LTDA

Nit: 807 004326 -1

Cerro Tasajero Corregimiento De San
Dirección:
Faustino A 17 Kilómetros De Cúcuta.
Ciudad: Cúcuta Norte de Santander
Teléfono: (7) 5845477
contacto@induminas.com
Correo-electrónico induminastasajero@aol.com
gerencia@induminas.com
Empresa productora de coque de alta
reactividad, utilizado para uso en la
producción de ferro-aleaciones con
Actividad económica:
capacidad de producción de 90.000
toneladas métricas anuales
(Induminas Tasajero).
Representante Legal: Bernardo Rozo Mora

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA.
OBJETIVO GENERAL

 Determinar el cumplimiento de la normativa ambiental teniendo en

cuenta la norma ISO 14001:2004 y 19011:2011, así como del manual
de gestión ambiental, evaluando a partir del análisis de los procesos
industriales, Gestión, Evaluación y Control de Calidad de la Empresa de
INDUMINAS TASAJERO LTDA
OBJETIVOS ESPECIFICOS

 Identificar y evaluar todos los efectos que generan las actividades,

servicios y/o productos de la empresa INDUMINAS TASAJERO LTDA en el
medio ambiente y la salud.
 Verificar el cumplimiento de los programas plasmados en el sistema de
gestión ambiental o manual de gestión ambiental.
  Analizar los aspectos relacionados con la gestión ambiental,
identificando hallazgos y las no conformidades de las normas
ambientales vigentes así como de la legislación ambiental que aplica.
 Proponer un plan de auditoria que evalúe el grado de cumplimiento de la
normativa ambiental para el proceso de producción de coque
 Conocer a través de la auditoría el desempeño ambiental en cada uno de
los procesos de producción de la empresa INDUMIINAS TASAJERO LTDA.
 Formular posibles medidas de prevención, mitigación y/o planes de
acción de mejora para los procesos que resulten con no conformidades
respecto con los impactos identificados al medio ambiente.
ALCANCE DE LA AUDITORIA.
Inicia con la recopilación, análisis y evaluación de información que se considere
necesaria para la elaboración del Plan de Auditoria, continua con la aprobación,
socialización y divulgación del plan y termina con la ejecución del Plan de
Auditoría de índole ambiental dentro de la empresa INDUMINAS TASAJERO
LTDA, exclusivamente al área donde se realiza el proceso de coquizado
(cargue, descargue, extracción material de hornos, trituración y despacho de
coque).

La auditoría ambiental abarcara el área de influencia de la producción de

Coque de alta reactividad en los siguientes aspectos:

 Las actividades, operaciones e instalaciones de la fábrica.

 Los impactos ambientales que los procesos de cargue, descargue,
horneado, trituración y despacho.
 La aplicación de la legislación ambiental vigente.
 La aplicación de las normas y estándares ambientales locales, nacionales
e internacionales.
 El cumplimiento del plan de manejo ambiental debidamente actualizado.

CRITERIOS DE LA AUDITORIA.
Las actividades comprendidas en el plan de auditoría ambiental identificaran el
nivel de cumplimiento de los procedimientos realizados contemplados en la
ISO 14001:2004, 19011:2011 y la ley 685 de 2001, evaluando su aplicación
en campo

Contenidos auditados

 Las actividades, operaciones e instalaciones de la fábrica.

 Los impactos ambientales que los procesos de cargue, descargue,
horneado, trituración y despacho.
 Manual de gestión ambiental.
 La aplicación de la legislación ambiental vigente.
 La aplicación de las normas y estándares ambientales locales, nacionales
e internacionales.
 El cumplimiento del plan de manejo ambiental debidamente actualizado.
La ley 685 del 15 de agosto de 2001, actual código de minas, en su artículo
321, establece que: La autoridad minera contratante previo concepto del
Consejo Asesor de Política Minera previsto en este Código, podrá autorizar a
profesionales y firmas de reconocida y comprobada idoneidad en el
establecimiento y desarrollo de proyectos mineros, para que a petición y a
costa del contratista, evalúen los estudios técnicos presentados y hagan la
auditoría de las obras y labores del proyecto y de la forma como da
cumplimiento a sus obligaciones. Las decisiones que se adopten siempre serán
del conocimiento de la autoridad minera

El Decreto 4134 De 2011, Por el cual se crea la Agencia Nacional de Minería,

ANM, determina su objetivo y estructura orgánica, define la misión, identifica
las necesidades a satisfacer, los usuarios a los que se quiere llegar con los
productos y servicios que atienden tales necesidades.

EQUIPO AUDITOR.
Este es un equipo auditor externo conformado por cinco Ingenieros
Ambientales en formación de la Universidad Nacional Abierta y a Distancia -
UNAD con conocimientos y formación idónea para evaluar los procesos de
producción de coque de alta reactividad y así poder determinar cualquier
problema existente relacionado con el medio ambiente, a partir de la
normativa medioambiental vigente.

Este equipo está conformado por:

Auditor líder:
Laura Vanesa Becerra
Auditores:
Jose Gregorio Mejía
Jesús David Castro
Angelmiro Berbesí
Álvaro Enrique Mejía

.
ROLES, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR.

NOMBRE DEL
FUNCIÓN ACTIVIDAD
AUDITOR
Recopilación
 Aplicación de entrevistas.
de la
 Aplicación de cuestionarios.
información
 Revisión de documentos para
general de la
conocer el SGM de la empresa.
empresa.
 Valoración de la situación actual.
 Evaluación de las técnicas
aplicadas en los procesos de
Análisis de producción.
procesos.  Determinación de instrumentos
obsoletos.
Laura Vanesa  Sugerencia de reemplazo de
Becerra materiales y equipos.
Jose Gregorio
 Realizar análisis químico en el
Mejía
Jesús David laboratorio de las muestras de
Muestreo y
Castro vertidos, emisiones y residuos
análisis
Angelmiro Berbesí sólidos que se generan en la
producción de Coque.

 Presentación de los resultados y

las conclusiones obtenidas junto
con las recomendaciones
observaciones y medidas
correctivas adecuadas.
 Se debe llamar la atención
Informe final
especialmente sobre las
deficiencias, las infracciones y los
riesgos detectados, insistiendo
sobre la urgente necesidad de
soluciones tanto técnicas como
jurídicas.
AGENDA DE LA AUDITORIA.

Proceso/ Requisito Cargo Fecha y

Auditor
Actividad A Auditar Auditado Hora
Recopilación Norma ISO
de la 14001:2015;
Grupo Auditor 10/11(2018
información sistema de Gerente
UNAD 7:00 a.m.
general de la Gestión
empresa. Ambiental
Norma ISO
14001:2015;
Análisis de sistema de Grupo Auditor 10/11/2018
Supervisores
procesos. Gestión UNAD 10:00 a.m.
Ambiental

Norma ISO
14001:2015;
Muestreo y sistema de Supervisores y/o Grupo Auditor 10/11/2018
análisis Gestión Operarios UNAD 15:00 p.m.
Ambiental

Norma ISO
14001:2015;
ISO
Grupo Auditor 12/11/2018 –
Informe final 19011:2011; N/A
UNAD 16/11/2018
sistema de
Gestión
Ambiental

OBSERVACIONES
Los auditores se distribuirán en grupos de trabajo, dependiendo de las
actividades y documentación a revisar, realizando la distribución según el líder
de la auditoria, estos según los equipos realizaran auditorias de documentación
técnica y revisión de procesos, así como los planes establecidos, la divulgación
de estos y su puesta en práctica.

Tener impreso el listado maestro de documentos y registros; control de

documentos, control de los registros, seguimiento y medición de los procesos,
y mejora continua se verificaran en cada uno de los procesos.
 INFORME DE AUDITORIA

INFORMACION DE LA EMPRESA AUDITADA.

Razón social: INDUMINAS TASAJERO LTDA

Nit: 807 004326 -1

Cerro Tasajero Corregimiento De San
Dirección:
Faustino A 17 Kilómetros De Cúcuta.
Ciudad: Cúcuta Norte de Santander
Teléfono: (7) 5845477
contacto@induminas.com
Correo-electrónico induminastasajero@aol.com
gerencia@induminas.com
Empresa productora de coque de alta
reactividad, utilizado para uso en la
producción de ferro-aleaciones con
Actividad económica:
capacidad de producción de 90.000
toneladas métricas anuales
(Induminas Tasajero).
Representante Legal: Bernardo Rozo Mora

FECHA DE EMISION DEL INFORME.

16 de noviembre de 2018

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA.

OBJETIVO GENERAL

 Determinar el cumplimiento de la normativa ambiental teniendo en

cuenta la norma ISO 14001:2004 y 19011:2011, así como del manual
de gestión ambiental, evaluando a partir del análisis de los procesos
industriales, Gestión, Evaluación y Control de Calidad de la Empresa de
INDUMINAS TASAJERO LTDA
OBJETIVOS ESPECIFICOS

 Identificar y evaluar todos los efectos que generan las actividades,

servicios y/o productos de la empresa INDUMINAS TASAJERO LTDA en el
medio ambiente y la salud.
 Verificar el cumplimiento de los programas plasmados en el sistema de
gestión ambiental o manual de gestión ambiental.
  Analizar los aspectos relacionados con la gestión ambiental,
identificando hallazgos y las no conformidades de las normas
ambientales vigentes así como de la legislación ambiental que aplica.
 Proponer un plan de auditoria que evalúe el grado de cumplimiento de la
normativa ambiental para el proceso de producción de coque
 Conocer a través de la auditoría el desempeño ambiental en cada uno de
los procesos de producción de la empresa INDUMIINAS TASAJERO LTDA.
 Formular posibles medidas de prevención, mitigación y/o planes de
acción de mejora para los procesos que resulten con no conformidades
respecto con los impactos identificados al medio ambiente.
ALCANCE DE LA AUDITORIA REALIZADA.
Inicia con la recopilación, análisis y evaluación de información que se considere
necesaria para la elaboración del Plan de Auditoria, continua con la aprobación,
socialización y divulgación del plan y termina con la ejecución del Plan de
Auditoría de índole ambiental dentro de la empresa INDUMINAS TASAJERO
LTDA, exclusivamente al área donde se realiza el proceso de coquizado
(cargue, descargue, extracción material de hornos, trituración y despacho de
coque).

La auditoría ambiental abarcara el área de influencia de la producción de

Coque de alta reactividad en los siguientes aspectos:

 Las actividades, operaciones e instalaciones de la fábrica.

 Los impactos ambientales que los procesos de cargue, descargue,
horneado, trituración y despacho.
 La aplicación de la legislación ambiental vigente.
 La aplicación de las normas y estándares ambientales locales, nacionales
e internacionales.
 El cumplimiento del plan de manejo ambiental debidamente actualizado.

EQUIPO AUDITOR.
N° NOMBRE FUNCION
1 Laura Becerra Líder
2 José Gregorio Mejía Auditores
3 Jesús David Castro Auditores
4 Angelmiro Berbesí Auditores
5 Álvaro Enrique Mejía Auditores

FECHAS Y LUGARES EN LOS QUE SE LLEVO A CABO LA AUDITORIA.

10 de noviembre de 2018, Planta Coquizadora Induminas Tasajero ltda,
ubicada en zona rural, municipio de Cúcuta, corregimiento de San Faustino,
vereda paso dos ríos sobre el cerro Tasajero.
CRITERIOS DE LA AUDITORIA.
Las actividades comprendidas en el plan de auditoría ambiental identificaran el
nivel de cumplimiento de los procedimientos realizados contemplados en la
ISO 14001:2004 y la ley 685 de 2001, evaluando su aplicación en campo.

Los criterios a tener en cuenta:

Elemento a norma Titulo Descripcion del

medir titulo
Ruido, aire, Reglamento de Decreto 948 del Reglamento de
olor control y proteccion 5 de junio de proteccion y
del aire 1995 control de la
calidad del aire,
proteccion
atmosferica y
otrogamiento de
permisos
atmosfericos.
Ambiente Reglamentaciones Ley 99 de 1993 Autoriza mediante
ambientales funciones a las
autoridades
regionales para el
otorgamiento
permisos para el
aprovechamiento
de los recursos
naturales y del
medio ambiente
Agua Recurso hidrico Decreto 1541 de Permiso de
1978 concesión de agua

vertimientos Decreto 3930 de Norma de

1978, vertimientos

Decreto 1594 de Usos del agua y

1984 recurso líquidos

Residuos Residuos solidos Ley 09 de 1979 Medidas sanitarias

sobre manejo de
residuos sólidos
Documento Políticas sobre
CONPES 2750 manejo de
de 1994 residuos sólidos
Emisiones Generación de Decreto 948 de Contaminación
Atmosfericas Contaminantes MP 1995 atmosferica
SO2 HCT NOx CH4 y
material particulado
La ley 685 del 15 de agosto de 2001, actual código de minas, en su artículo
321, establece que: La autoridad minera contratante previo concepto del
Consejo Asesor de Política Minera previsto en este Código, podrá autorizar a
profesionales y firmas de reconocida y comprobada idoneidad en el
establecimiento y desarrollo de proyectos mineros, para que a petición y a
costa del contratista, evalúen los estudios técnicos presentados y hagan la
auditoría de las obras y labores del proyecto y de la forma como da
cumplimiento a sus obligaciones. Las decisiones que se adopten siempre serán
del conocimiento de la autoridad minera

El Decreto 4134 De 2011, Por el cual se crea la Agencia Nacional de Minería,

ANM, determina su objetivo y estructura orgánica, define la misión, identifica
las necesidades a satisfacer, los usuarios a los que se quiere llegar con los
productos y servicios que atienden tales necesidades.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA, NO CONFORMIDADES.

ASPECTO AGUA

En el proceso de Recepción y Acopio se pudo evidenciar, que no cuenta con

estrategias para direccionar las aguas industriales producto de la mezcla del
agua lluvia con el carbón y coque y no se tiene un control hacia dónde va
dirigida y se produce depósitos, solo cuenta con un canal perimetral, en el
proceso de Deshorne y Triturado se produce también las aguas residuales
producto del apagado de los hornos y al igual no tiene control ni desvío y
tratamiento, todos estos vertimientos van a fuentes hídricas cercanas.

ASPECTO AIRE

Generación de polvo y material particulado generado por el cargue que es

transportado en vehículos pesados, al igual que CO2, SO2 y CO que generan
los vehículos, los cuales generan en contaminación al aire por la emisión de
gases y material particulado y no tienen un control.

En el proceso de Cocción, la cantidad de humo y gases sin control y

tratamiento alguno.

En el proceso del Coquizado, la alta emisión de gases por la combustión de los

hornos.

ASPECTO SUELO

La mezcla de aguas lluvias con carbón y coque en el proceso de Recepción y

Acopio hace que estas contaminen el suelo, pues debido al alto depósitos de
estas aguas industriales afectan la vegetación y las propiedades del suelo,
produciendo erosión.
En el proceso de Cocción se generan muchos residuos del carbón y escoria del
coque en el barrido, afectando el suelo y la vegetación, pues, el tiempo de
contacto con el mismo es un tiempo muy alto.

En el proceso de cargue y despacho, la maquinaria usada es pesada y necesita

combustible el cual es derramado en el suelo, además el material transportado
cae constantemente por donde se transita, esto produce afectaciones al suelo,
produce derrumbes, erosión.

DETERIORO PAISAJISTICO

En el sector se evidencia la falta de campañas de arborización o reforestación

por parte de la empresa, para la recuperación del espacio usado para el
desarrollo de las actividades, ya que, estas prácticas producen erosión y
deterioro a las fuentes hídricas como son las microcuencas y la constante
esterilización de los terrenos convirtiéndola en zona desértica.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA.
Se realiza la auditoria, en donde la empresa auditada INDUMINAS TASAJERO
LTDA, presenta documentación respecto a la identificación, e información
general de esta, generando un panorama de la empresa y su producción y
procesos económicos, estableciendo un sistema de gestión ambiental
documental acorde a la ocupación de esta.

Los representantes de la empresa entienden la importancia y la

responsabilidad de la organización en el contexto ambiental, respecto a la
actividad de explotación de un recurso natural.

No se presenta un sistema de gestión ambiental, el cual mida, mitigue y

controle los riesgos e impactos ambientales según los procesos realizados.

Se presenta una afectación directa al recurso agua, por el vertimiento de

aguas industriales sin ningún tipo de tratamiento previo antes de su
vertimiento en las fuentes hídricas cercanas; la generación de polvo, material
particulado y gases, provenientes del cargue y descargue de vehículos, el
transporte de estos, los hornos y el coquizado sin ningún tipo de control ni
medida de prevención u acción afectan el aire; el suelo también se ve afectado
por la erosión debido a la mezcla del agua con residuos en el suelo y la
exposición continua a residuos del coque, dada también, así mismo el deterioro
paisajístico de la zonas aledaña.

En el análisis de los diferentes procesos, se determina que cada uno de ellos

presenta un impacto ambiental ya sea al suelo, agua o aire, sin ningún tipo de
control desde la fuente ni el medio, así mismo no se presenta un plan de
respuesta o contingencia a una eventualidad, siendo necesario el
planteamiento de este.
Se nota la necesidad del planteamiento y la ejecución de un sistema de gestión
ambiental para la empresa INDUMINAS TASAJERO LTDA, el cual contemple la
mitigación, prevención y tratamiento de los contaminantes generados hacia el
medio ambiente, por el cual disminuyan su impacto ambiental y su producción
sea cada vez más sostenible.

DECLARACION DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA AUDITORIA.

Según la auditoria y el análisis realizado por los auditores, se declara la no
conformidad con el sistema de gestión ambiental de la empresa INDUMINAS
TASAJERO LTDA, debido a que esta no lo tiene planteado y ni ejecutado en
mínima medida, generando un impacto ambiental en suelo, agua, aire y en el
paisaje.

La no conformidad se establece en el sistema de gestión ambiental, su

dirección y liderazgo, las políticas ambientales, roles y responsabilidades,
acciones para abordar riesgos y responsabilidades, apoyo, operación,
evaluación de desempeño y mejora.

Estas presentan una oportunidad de mejora, para optimizar los procesos,

fortaleciendo los objetivos medio ambientales y enfocando las políticas, misión
y visión de la empresa hacia el cuidado del medio ambiente.

RESPONSABLES DEL INFORME DE AUDITORIA.

N° NOMBRE FUNCION
1 Laura Becerra Lider
2 José Gregorio Mejía Auditores
3 Jesús David Castro Auditores
4 Angelmiro Berbesí Auditores
5 Álvaro Enrique Mejía Auditores
 BIBLIOGRAFIA.

Visita Técnica planta Coquizadora Induminas Tasajero Ltda, 10 de noviembre

de 2018 Equipo Auditor mencionado anteriormente.
Induminas Tasajero Ltda. Recuperado 16 de noviembre de 2018
https://www.induminas.com/
Alfaro Vives, Orlando G., Juantorena Ugás, Alina, and Sánchez Camps, Idalmis.
Metodología para la minimización de residuos y emisiones industriales.
Tecnología Química 21(1):38-45, 2001. La Habana, CU: Editorial
Universitaria, 2010. ProQuest ebrary. Web. 24 November 2016.
Recuperado de:
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/detail.action?docID=103
65368&p00=producci%C3%B3n+limpias+industria
Zambonino, P. M. (2001). La administración y la reparación ambiental
(consideraciones sobre la responsabilidad de la administración por daños al
ambiente). Revista de Administración Pública, num. 156. Madrid, ES: CEPC
- Centro de Estudios Políticos y Constitucionales. Recuperado De:
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/detail.action?docID=109
02599&p00=mecanismos+financiaci%C3%B3n+ambiental
Pardo, Á. J. M. (2012). Configuración y usos de un mapa de procesos. Madrid,
ES: AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación.
Recuperado de:
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/detail.action?docID=107
41532&p00=mapa+procesos
Mantilla, P. E. (2005). Medición de la sostenibilidad ambiental. Bogotá, CO:
Universidad Cooperativa de Colombia. Recuperado de:
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/detail.action?docID=101
54590&p00=evaluacion+financiera+ambiental
Restrepo, L. V. (2007). El mejoramiento productivo total como una herramienta de
acercamiento hacia una producción más limpia en COLCERÁMICA S.A.
Producción Más Limpia, 2(1), 39-44.
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2051/login.aspx?direct=true&db=a9h&AN
=31872367&lang=es&site=eds-live
Gayá, Romina Eliana. Distribución asimétrica de costos y beneficios en el
MERCOSUR: el rol del desvío de comercio y la integración imperfecta.
Buenos Aires, AR: FLACSO, 2010. ProQuest ebrary. Web. 24 November
2016. Recuperado
de:http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/detail.action?docID=1
0390193&p00=costos+beneficios
 1. ANEXOS

 LISTA DE CHEQUEO.
LISTA DE CHEQUEO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA) NTC-
ISO 14001:2015

Empresa: Induminas Tasajero Ltda.

Fecha de diligenciamiento: 10 – 11- 2018

Nombre y cargo de la persona

Alvaro Mejia - Auditor
de la entidad que diligencia:
A continuación, encontrará la lista de requisitos de la NTC- ISO 14001:2015.
Por favor valore el cumplimiento, según corresponda:
NUMERAL
DE LA REQUISITOS SI NO
NORMA
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Compresión de la organización y de su contexto
La organización determina las cuestiones externas e internas que
son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad
a. X
para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión
ambiental.
Compresión de las necesidades y expectativas de las partes
4.2
interesadas
La organización determina las partes interesadas que son
a. X
pertinentes al sistema de gestión ambiental.
La organización determina las necesidades y expectativas
b. X
pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes interesadas
La organización determina cuáles de estas necesidades y
c. X
expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos.
Determinación del alcance del sistema de gestión
4.3
ambiental.
La organización determina los límites y aplicabilidad del sistema de
gestión ambiental para establecer su alcance y considera:
a. Las cuestiones externas e internas; X
b. Los requisitos legales y otros requisitos X
c. Las unidades, funciones y límites físicos de la organización X
d. Sus actividades, productos y servicios X
e. Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia X
La organización incluye en el sistema de gestión ambiental todas
las actividades, productos y servicios de la organización que estén X
dentro de este alcance.
La organización mantiene el alcance como información
X
documentada y disponible para las partes interesadas.
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
 La organización establece, implementa, mantiene y mejora
continuamente un sistema de gestión ambiental, que incluya los
X
procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la
organización debe considerar el conocimiento obtenido en los X
numerales 4.1 y 4.2
5 LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso (Alta Dirección)
Asume la responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la
a. X
eficacia del sistema de gestión ambiental
Asegura que se establece la política ambiental y objetivos
b. ambientales, y que estos sean compatibles con la dirección X
estratégica y el contexto de la organización
Asegura la integración de los requisitos del sistema de gestión
c. X
ambiental en los procesos de negocio de la organización
Asegura que los recursos necesarios para el sistema de gestión
d. X
ambiental estén disponibles
Comunica la importancia de una gestión ambiental eficaz y
e. X
conforme con los requisitos del sistema de gestión ambiental
Asegura el sistema de gestión ambiental logre los resultados
f. X
previstos
Dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del
g. X
sistema de gestión ambiental
h. Promueve la mejora continua X
Apoya otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su
i. liderazgo en la forma en la que aplique a sus áreas de X
responsabilidad.
5.2 Política Ambiental
Es apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la
a. naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, X
productos y servicios
Proporciona un marco de referencia para el establecimiento de
b. los objetivos X
ambientales
Incluye un compromiso para la protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la contaminación, y otros
c. X
compromisos específicos pertinentes al
contexto de la organización
Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales y
d. X
otros requisitos
Incluye un compromiso de mejora continua del sistema de
e. gestión ambiental para X
la mejora del desempeño ambiental.
La política ambiental se mantiene como información
X
documentada, se comunica dentro de la organización y esta
 disponible para las partes interesadas.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
La alta dirección asegura que las responsabilidades y autoridades
para los roles pertinentes se asignan y comunican dentro de la X
organización
La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para
a. asegurar que el sistema de gestión ambiental es conforme con los X
requisitos de la Norma Internacional
Se asigna la responsabilidad y autoridad para informar a la alta
b. dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental, X
incluyendo su desempeño ambiental
6 PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
La organización establece, implementa y mantiene los procesos
X
necesarios para cumplir los requisitos de 6.1.1 a 6.1.4
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización
X
considera: las cuestiones externas e internas
Los requisitos del apartado 4.2 X
El alcance de su sistema de gestión ambiental; y determinar los
riesgos y oportunidades relacionados con sus aspectos
ambientales, requisitos legales y otros requisitos, otras
cuestiones y requisitos identificados, que necesitan abordarse
X
para asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr
sus resultados previstos, prevenir o reducir los efectos no
deseados, incluido la posibilidad de qué condiciones ambientales
externas afecten a la organización y lograr la mejora continua
La organización determina las situaciones de emergencia
X
potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto ambiental
La organización mantiene la información documentada de sus
X
riesgos y oportunidades que es necesario abordar.
La organización mantiene la información documentada desde el
apartado 6.1.1 a 6.1.4 en la medida necesaria para tener X
confianza de que lleva a cabo de la manera planificada
6.1.2 Aspectos ambientales
La organización determina los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede controlar y de
X
aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales
asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización
tiene en cuenta los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o
a. X
planificados, y las actividades, productos y servicios nuevos o
modificados
La organización tiene en cuenta las condiciones anormales y las
b. X
situaciones de emergencia razonablemente previsibles
La organización determina aquellos aspectos que tengan o X
 puedan tener un impacto ambiental significativo, es decir, los
aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios
establecidos.
La organización comunica sus aspectos ambientales significativos
X
entre los diferentes niveles y funciones de la misma
La organización mantiene información documentada de sus
X
aspectos ambientales e impactos ambientales asociados
La organización mantiene información documentada de sus
criterios usados para determinar sus aspectos ambientales X
significativos
La organización mantiene información documentada de sus
X
aspectos ambientales significativos
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
1. La organización determina y tiene acceso a los requisitos legales
a. X
y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales
2. La organización determina cómo estos requisitos legales y otros
b. X
requisitos se aplican a la organización
3. La organización tiene en cuenta requisitos legales y otros
c. requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore X
continuamente su sistema de gestión ambiental
4. La organización mantiene información documentada de sus
X
requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
La organización planifica la toma de acciones para abordar sus
a. aspectos ambientales significativos; requisitos legales y otros X
requisitos; riesgos y oportunidad
La organización planifica la manera de integrar e implementar las
b. acciones en los procesos de su sistema de gestión ambiental u X
otros procesos de negocio y evaluar la eficacia de estas acciones
Cuando se planifican las acciones, la organización considera sus
opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y X
de negocio
6.2 Objetivos ambientales y la planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
La organización establece objetivos ambientales para las
funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos de la organización y sus requisitos X
legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos
y oportunidades.
Los objetivos ambientales son coherentes con la política
X
ambiental
Medibles X
Objeto de seguimiento X
Comunicados X
Actualizados según corresponda X
La organización conserva información documentada sobre los
X
objetivos ambientales
 Planificación de acciones para lograr los objetivos
6.2.2
ambientales
Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización
a. X
determina qué se va a hacer.
b. Qué recursos se requerirán X
c. Quién será responsable X
d. Cuando se finalizará X
Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos X
e.
ambientales medibles
La organización considera cómo se puede integrar las acciones
para el logro de sus objetivos ambientales a los procesos de X
negocio de la organización.
7 APOYO
7.1 Recursos
La organización determina y proporciona los recursos necesarios
para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
X
mejora continua del sistema de gestión ambiental
7.2 Competencia
La organización determina la competencia necesaria de las
personas que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su
X
a. desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos
La organización asegura que las personas son competentes, con
b. X
base en su educación formación o experiencia apropiadas
La organización determina las necesidades de formación asociadas
c. X
con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental
La organización toma acciones para adquirir la competencia
d. X
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas
La organización conserva información documentada apropiada,
X
como evidencia de la competencia
7.3 Toma de conciencia
La organización asegura que las personas que realicen el trabajo
a. bajo el control de la organización tomen conciencia de la política X
ambiental
La organización asegura que las personas que realicen el trabajo
bajo el control de la organización tomen conciencia de los aspectos
b. X
ambientales significativos y los impactos ambientales reales o
potenciales relacionados, asociados con su trabajo
La organización asegura que las personas que realicen el trabajo
bajo el control de la organización toman conciencia de su
c. X
contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental,
incluidos los beneficios de una mejora del desempeño ambiental
La organización asegura que las personas que realicen el trabajo
d. bajo el control de la organización toman conciencia de las X
implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de
 gestión ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de esta.
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
La organización establece, implementa y mantiene los procesos
a. necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes X
al sistema de gestión ambiental, que incluya qué comunicar
b. Cuando comunicar X
c. A quién comunicar X
d. Cómo comunicar X
Cuando establece su proceso de comunicación, la organización
X
tiene en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos
La organización asegura que la información ambiental comunicada
sea coherente con la información generada dentro del sistema de X
gestión ambiental y que sea fiable.
La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre
X
su sistema de gestión ambiental
La organización conserva información documentada como
X
evidencia de sus comunicaciones.
7.4.2 Comunicación Interna
La organización comunica internamente la información pertinente
del sistema de gestión ambiental entre los diversos niveles y
a. X
funciones de la organización, incluidos los cambios en el sistema
de gestión ambiental
La organización asegura de que sus procesos de comunicación
b. permitan que las personas que realicen trabajos bajo el control de X
la organización contribuyan a la mejora continua.
7.4.3 Comunicación Externa
La organización comunica externamente información pertinente
al sistema de gestión ambiental, según se establezca en los
X
procesos de comunicación de la organización y según lo requiera
sus requisitos legales y otros requisitos.
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión ambiental de la organización incluye la
a. X
información documentada requerida por esta norma
La información documentada que la organización determina como
b. X
necesaria para la eficacia del sistema.
7.5.2 Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la
a. organización asegura que la identificación y descripción sea X
apropiada
b. El formato sea apropiado X
La revisión y aprobación con respecto a la convivencia y
c. X
adecuación
7.5.3 Control de la información documentada
a. La organización asegura que la información documentada esté X
 disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite
La organización asegura que la información documentada este
b. protegido adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de X
confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad)
La organización aborda las siguientes actividades, según
corresponda: distribución, acceso, recuperación y uso;
X
almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad; control de cambios; conservación y disposición.
La información documentada de origen externo, que la
organización determina como necesaria la planificación y la
X
operación del sistema de gestión ambiental, se debe determinar,
según sea apropiado y controlar.
8 OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional
La organización establece, implementa, controla y mantiene los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de
gestión ambiental y para implementar acciones, mediante el
X
establecimiento de criterios de operación para los procesos y la
implementación del control de los procesos de acuerdo con los
criterios de operación.
La organización controla los cambios planificados y examina las
consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para X
mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario
La organización asegura que los procesos contratados
externamente estén controlados o que se tenga influencia sobre X
ellos.
Dentro del sistema de gestión ambiental define el tipo y grado
X
de control o influencia que se va a aplicar en estos procesos
En coherencia con la perspectiva de ciclo de vida, la organización
establece los controles, según corresponda, para asegurar que sus
a. requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseño y X
desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su
ciclo de vida
Determina sus requisitos ambientales para la compra de
b. X
productos y servicios
Comunica sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores
c. X
externos, incluidos los contratistas
Considera la necesidad de suministrar información acerca de
los impactos ambientales potenciales significativos asociados
d. X
con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la
vida útil y la disposición final de sus productos o servicios
La organización mantiene la información documentada en la
medida necesaria para tener la confianza en que los procesos se X
han llevado a cabo según lo planificado
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización establece, implementa y mantiene los procesos
X
necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
 potenciales de emergencia identificados en el apartado 6.1.1
La organización se prepara para responder, mediante la
a. planificación de acciones para prevenir o mitigar los impactos X
ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia
b. La organización responde a situaciones de emergencias reales X
La organización toma acciones para prevenir o mitigar las
c. consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a la X
magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial
La organización pone a prueba periódicamente las acciones de
d. X
respuesta planificadas, cuando sea factible
La organización evalúa y revisa periódicamente los procesos y
las acciones de respuesta planificadas, en particular, después de
e. X
que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan
realizado pruebas
La organización proporciona información y formación pertinentes,
con relación a la preparación y respuesta ante emergencias, según
f. X
corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las
personas que trabajan bajo su control.
La organización mantiene información documentada en la medida
necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a X
cabo de la manera planificada.
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
La organización hace seguimiento, mide, analiza y evalúa su
X
desempeño ambiental
La organización determina que necesita hacer seguimiento y
a. X
medición
La organización determina métodos de seguimiento, medición,
b. análisis y evaluación, según corresponda, para asegurar X
resultados válidos
La organización determina los criterios contra los cuales la
c. organización evaluará su desempeño ambiental, y los indicadores X
apropiados
La organización determina cuándo se deben llevar a cabo el
d. X
seguimiento y la medición
La organización determina cuándo se deben analizar y evaluar los
e. X
resultados del seguimiento y la medición
La organización asegura que se usan y mantienen equipos de
X
seguimiento y medición calibrados o verificados.
La organización evalúa el desempeño ambiental y la eficacia del
X
sistema de gestión ambiental
La organización comunica externamente e internamente la
información pertinente a su desempeño ambiental, según esté
X
identificado en sus procesos de comunicación y como se exija en
sus requisitos legales y otros requisitos
 La organización conserva información documentada apropiada
como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el X
análisis y la evaluación
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
La organización establece, implementa y mantiene los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y X
otros requisitos
La organización determina la frecuencia con la que se evaluará el
a. X
cumplimiento
La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones
b. X
que sean necesarias
La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de su
c. X
estado de cumplimiento
La organización conserva información documentada como
X
evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento
9.2 AUDITORIA INTERNA
9.2.1 Generalidades
La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información acerca de si el sistema
a. de gestión ambiental: es conforme con los requisitos propios de la X
organización para su sistema de gestión ambiental y los requisitos
de la norma internacional ISO 14001:2015
b. Se implementa mantiene eficazmente X
9.2.2 Programa de auditoría interna
La organización establece, implementa, mantiene uno o varios
programas de auditoria interna que incluyan la frecuencia, los
X
métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes de sus auditorías internas
Cuando se establece el programa de auditoría, la organización
tiene en cuenta la importancia ambiental de los procesos
X
involucrados, los cambios que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas
La organización define los criterios de auditoría y el alcance para
a. X
cada auditoría
La organización selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías
b. para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso X
de auditoría
La organización asegura que los resultados de las auditorías se
c. X
informan a la dirección pertinente
La organización conserva información documentada como
evidencia de la implementación del programa de auditoría y X
de los resultados de ésta.
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección revisa el sistema de gestión ambiental de la
organización a intervalos planificados, para asegurarse de su X
conveniencia, adecuación y eficacia continuas
a. La revisión por la dirección incluye consideraciones como: el X
 estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas
La revisión por la dirección incluye consideraciones como los
cambios en las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al sistema de gestión ambiental y las necesidades y
b. X
expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos
legales y otros requisitos; sus aspectos ambientales significativos
y los riesgos y oportunidades
La revisión por la dirección incluye consideraciones como el grado
c. X
en el que se han logrado los objetivos ambientales
La revisión por la dirección incluye consideraciones como la
información sobre el desempeño ambiental de la organización,
incluidas las tendencias relativas a: no conformidades y acciones
d. X
correctivas; resultados de seguimiento y medición; cumplimiento
de los requisitos legales y otros requisitos; resultados de las
auditorias
La revisión por la dirección incluye consideraciones como
e. X
adecuación de los recursos
La revisión por la dirección incluye consideraciones como las
f. comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las X
quejas
La revisión por la dirección incluye consideraciones como las
g. X
oportunidades de mejora continua
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen conclusiones
sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continua del sistema X
de gestión ambiental
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones
X
relacionadas con las oportunidades de mejora continua
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones
relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de X
gestión ambiental, incluidas los recursos
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las acciones
X
necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las
oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión X
ambiental a otros procesos de negocio, si fuera necesario
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen cualquier
X
implicación para la dirección estratégica de la organización
La organización conserva información documentada como
X
evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección
10 MEJORA
10.1 Generalidades
La organización determina las oportunidades de mejora e
implementa las acciones necesarias para lograr los resultados X
previstos en su sistema de gestión ambiental.
10.2 No conformidad y acción correctiva
La organización reacciona ante la(s) no conformidad(es) y
a. X
cuando se aplique: tomar acciones para controlarla y corregirla;
 hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los
impactos ambientales adversos
La organización evalúa la necesidad de tomar acciones para
eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte,
b. mediante: la revisión de la no conformidad; la determinación de X
las causas de la no conformidad; la determinación de si existen
no conformidades similares, o que potencialmente puedan
ocurrir
c. La organización implementa cualquier acción necesaria X
La organización revisa la eficacia de cualquier acción correctiva
d. X
tomada
Si es necesario, la organización hace cambios al sistema de gestión
e. X
ambiental
La organización conserva información documentada como
evidencia de la naturaleza de las no conformidades y cualquier
f. X
acción tomada posteriormente, y los resultados de cualquier
acción correctiva
10.3 Mejora continua
La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación
y eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar el X
desempeño ambiental.