DR.

SANTIAGO IRIGOYEN DIAZ

Fiscal Superior
p Coordinador del Distrito
J di i l d
Judicial de A
Arequipa
i
 Etapas del Proceso Penal según
el Nuevo Modelo Procesal

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

Investigación Fase Intermedia Juzgamiento

Preparatoria
 Investigación Preparatoria

Se encuentra regulada en los

artículos 321 al 343 del Nuevo Código
Procesal Penal.

La INVESTIGACION PRELIMINAR o
diligencias preliminares
Comprende la secuencia
sucesiva de dos momentos
La INVESTIGACION PREPARATORIA
en puridad.

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 INVESTIGACION PRELIMINAR
Realizar Actos urgentes e inaplazables, destinados a determinar si han
FINALIDAD tenido lugar los hechos y si tiene características de delito; así como
asegurar los elementos materiales de su comisión e individualizar a los
presuntos autores o partícipes,
partícipes testigos o agraviados

NOTICIA CRIMINAL DILIGENCIAS PRELIMINARES (65, 330)

•Denuncia (326) •Con intervención de la Policía (68, 332)
•Comunicación de Juez •En el despacho fiscal
no Penal (10) •Plazo (334): 20 días , ampliación de 100 días
•Noticia Policial (67, 331) según la Casación Nro. 02-2008 La Libertad

La policía ya no efectúa calificación jurídica, ni se pronuncia sobre

la responsabilidad de los investigados, limitándose a formular un
informe policial

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 INVESTIGACION PRELIMINAR

•No procede formalizar la investigación.

Concluye con la
•Reserva Provisional
CALIFICACIÓN FISCAL
•Intervención Policial
(334, 336)
•Principio
P i i i ded oportunidad
id d o acuerdo
d reparatorio
i

•Resuelve la queja ordenando:

•El archivo FISCAL SUPERIOR (334, 6)
•La formalización de la puede
• investigación.
investigación

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 ETAPA INTERMEDIA

“Es una etapa procedimiental , situada entre la Investigación Preparatoria

(IP) y el Juzgamiento, cuya función radica en determinar si concurren o
no los presupuestos para la apertura del Juzgamiento o Debate
Debate”.

Cumple fines de control de la acusación y de saneamiento

procesal.
Asegura un adecuado ejercicio del derecho de defensa.
Fija con precisión los términos de la imputación y la
pertinencia de las p
p pruebas.
Conduce el proceso hacia una función selectiva que
concluya en su archivo.
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 Etapa Intermedia
Etapa dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria (344
(344-355)
355)

REQUERIMIENTO FISCAL DE JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA (V, 29.4) ACUSACIÓN (349)
SOBRESEIMIENTO (344)

AUDIENCIA DE CONTROL DEL REQUERIMIENTO AUDIENCIA PRELIMINAR (351)

FISCAL DE SOBRESEIMIENTO (345)
Resoluciones judiciales:
Auto de sobreseimiento
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
Orden de realizar una investigación suplementaria
Auto de improcedencia

AUTO DE CITACION A JUICIO

FISCAL SUPERIOR
Ratifica o rectifica (346,3)
Si rectifica
rectifica, ordena a otro Fiscal
acusar (346,4

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 5 DIAS

OBSERVAR LA ACUSACION POR

EL DEFECTOS FORMALES

SUJETOS DEDUCIR EXEPCIONES Y

JUEZ P
I OTROS MEDIOS DE DEFENSA
N R
V O IMPOSICION O REVOCACION DE MEDIDAS,
FISCAL E C PRUEBAS ANTICIPADA
PROVINCIAL S
E OBJECIONES PLANTEADAS
T POR LOS SUJETOS
FORMULA I S
G A PROCESALES
PEDIR SOBRESEIMIENTO
ACUSACION A L
D
E
O
R S INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
PREPARATORIA

OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICION

OBJETAR LA REPARACION CIVIL

NOTIFICACION 10 DIAS
 CONTENIDO (Deberá ser motivada)
•Datos que identifiquen al imputado
•Relación clara y precisa de los hechos
ACUSACION •Elementos de convicción
•La participación que se le atribuye
•Relación de circunstancias modificatorias
N •Artículo de ley penal-
penal cuantía de la pena
O •Monto de reparación civil- bienes embargables
T
I •Medios de prueba para la audiencia
F
I JUEZ
C
10 días INVESTIGACION
A EL MP, podrá señalar
C PREPARATORIA
alternativa o subsidiariamente
I
O la calificación de la conducta
N en un tipo penal distinto

OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES

DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA

SUJETOS
IMPOCISIÓN O REVOCACIÓN DE MEDIDAS, PRUEB ANTIICIPADA
PROCESALES

10 días
PEDIR SOBRESEIMEINTO OBJECIONES
PLANTADAS POR LOS
INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD SUJETOS PROCESALES

OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO

OBJETAR LA REPARACIÓN CIVIL

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 ACUSACION FISCAL Modelo
1. La acusación fiscal será debidamente motivada.
2. La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición
de formalización de la Investigación Preparatoria, aunque se efectuare una distinta
calificación jurídica.
3. En la acusación el Ministerio Público podrá señalar, alternativa o
subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del
imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no resultaren demostrados
en el debate los elementos que componen su calificación jurídica principal, a fin de
posibilitar la defensa del imputado.
4. El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción subsistentes dictadas
durante la Investigación Preparatoria; y, en su caso, podrá solicitar su variación o que
se dicten otras según corresponda.

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 CONTENIDO DE LA ACUSACION
a. Los datos que sirvan para identificar al imputado.
b. La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado,
con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores.
En caso de contener varios hechos independientes, la separación y
el detalle de cada uno de ellos.
c. Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento
acusatorio.
d La participación que se atribuya al imputado.
d. imputado
e. La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurran.

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 f. El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como la cuantía de la pena
que se solicite.
g. El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al acusado,
o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda
percibirlo; y,
i. Los medios de p prueba qque ofrezca para
p su actuación en la audiencia. En este
caso presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y
domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones o
exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás medios de prueba que
ofrezca.

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 FACULTADES DE ACTUACION DE LOS
DEMAS SUJETOS PROCESALES

11. La
L acusación
ió seráá notificada
tifi d a los
l demás
d á sujetos
j t procesales.
l En
E ell
plazo de diez días éstas podrán:
a) Observar la acusación del Fiscal por defectos formales,
requiriendo su corrección.
corrección
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no
hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos
nuevos.
nuevos
c) Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción o
la actuación de prueba anticipada.

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 d) Pedir
P di ell sobreseimiento.
b i i
e) Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de
p
oportunidad.
f) Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o
extensión, para lo cual se ofrecerán los medios de prueba
pertinentes para su actuación en el juicio oral.
g) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor
el juicio.

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 f) Ofrecer
Of pruebas
b para ell juicio,
j i i adjuntando
dj d la
l lista
li de d
testigos y peritos que deben ser convocados al debate,
con indicación de nombre, profesión y domicilio,
precisando los hechos acerca de los cuales serán
examinados en el curso del debate. Presentar los
d
documentos que no ffueron incorporados
i d antes, o
señalar el lugar donde se hallan los que deban ser
requeridos.
q

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 CONVENCIONES PROBATORIAS
Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y
que el Juez dará por acreditados, obviando su actuación probatoria en el
Juicio Asimismo
Juicio. Asimismo, podrán proponer acuerdos acerca de los medios de
prueba que serán necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo
justifiquen, podrá desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no
fundamenta especialmente las razones de su rechazo, carecerá de efecto
la decisión que los desestime.

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 JUEZ Resolución
INVESTIGACION Fija dia y hora para la audiencia
PREPARATORIA (plazo no menor de 5 días ni mayor de 20 días -Se otorga la palabra a el Fiscal, Actor Civil,
acusado y Tercero civilmente responsable
--se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de Las cuestiones planteadas y la
INSTALACION
pertinencia de la prueba Ofrecida
AUDIENCIA
-El Fiscal podrá modificar, aclarar o integra
PRELIMINAR
la acusación
-Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolución
 TABLA DE CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL CASO
HECHOS TEORIA SUBSUNCION DE LOS EVIDENCIAS
JURIDICA HECHOS EN CADA UNO
SELECCIONADA DE LOS ELEMENTOS DE
LA TEORIA JURIDICA
SELECCIONADA

Aquí se redacta las Aquí se identifica Aquí cada elemento que Son las fuentes de prueba,
proposiciones la teoría jurídica a configura o descarta algún suficientes indicios, elementos
fácticas. ser aplicada en el elemento de la teoría de convicción y en su caso
Recuerden que los caso::
caso jurídica seleccionada ulteriores medios probatorios
detalles son: 1.- Elemento del descansa en varias que permiten establecer la
Importantes, no delito..
delito proposiciones facticas.
facticas. veracidad de los hechos.
d j nada
deje d por 2.- Atenuantes
At
Atenuantes.
t . Ob
Observe que cada
d hhecho
h o
sentado. 3.- Agravantes
Agravantes.. proposición fáctica debe ser
4.- Eximentes
Eximentes.. soportada por dos o mas
evidencias
 JUEZ Resolución
INVESTIGACION Fija dia y hora para la audiencia
PREPARATORIA (plazo no menor de 5 días ni mayor de 20 días -Se otorga la palabra a el Fiscal, Actor Civil,
acusado y Tercero civilmente responsable
--se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de Las cuestiones planteadas y la
INSTALACION
pertinencia de la prueba Ofrecida
AUDIENCIA
-El Fiscal podrá modificar, aclarar o integra
PRELIMINAR
la acusación
-Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolución
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