Analisis de Riesgos y Oportunidades - Matriz

ANALISIS DE RIESGO DEL PROCESO F-PG-5002 - Rev 00
PROCESO DE COMPRAS
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Probabilidad Magnitud o Gravedad Factores
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
RIESGO PARAMETROS DE CONTROL RESPONSABLE DEL PARAMETRO DE CONTROL FRECUENCIA
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Sistema de control Documento de
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
implementado referencia
Verificación de la realización de la Solicutd de Gasto correspondiente

No efectuar la compra requirente.
en tiempo y forma.
Requirente 100% SI SI PG 02 x x 2 2 4 NS
Verificación de la correcta realización de la Solicitud de Gasto y
Realizar una compra no coincidente con lo que se requiere.
Especificaciones Técnicas.
Requirente 100% SI SI PG 02 x x 1 2 2 NS
No contar con lo requerido en el tiempo indicado. Seguimiento del requirente en el proceso de gestión de la compra. Compras 100% SI SI PG 02 x x 3 2 6 S
Verificación del tipo de contratación según lo que establece el decreto
Anular el procedimiento retrasando la compra.
reglamentario.
Compras 100% SI SI PG 02 x x 1 1 1 NS
Verificación del cumplimiento de la cantidad de invitados acorde al
Anular el procedimiento retrasando la compra. tipo de contratación. Compras 100% SI SI PG 02 x x 1 1 1 NS
Chequear que no sean incluidas ofertas que fueron recibidas fuera de
Anular el procedimiento retrasando la compra. termino en el proceso. Compras 100% SI SI PG 02 x x 1 1 1 NS
Controlar que el requirente realice en tiempo y forma el informe
Lograr una demora en el proceso de compra.
técnico de la compra.
Compras 100% NO SI PG 02 x x 2 2 4 NS
Controlar que se reunan todos los requisitos legales correspondientes
Declarar desierto el procedimiento.
para que la oferta no sea desestimada.
Compras 100% SI SI PG 02 x x 2 1 2 NS
Verificación de la enterga inmediata de la Orden de Compra una vez
Lograr una demora en el proceso de compra. emitida la Resolución de Adjudicación. Compras 100% SI SI PG 02 x x 1 1 1 NS
PROCESO DE RECEPCIÓN DE SUMINISTROS
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Controlar que los involucrados en el arribo de suministros, estén informados

Prohibir el ingreso de los suministros a fábrica. acerca del mismo. Compras 100% SI SI PG 03 x x 1 4 4 NS
Ingresar a fábrica suministros no contemplados. Verificar el contenido del transporte con las facturas o remitos. Guardia 100% SI SI PG 03 x x 1 4 4 NS
Presencia de vehículo, personal o suministros dentro del predio fabril Chequear que el vehículo, personal transportista y mercadería cuenten con la
sin la habilitación correspondiente. documentación y habilitación pertinente. Guardia 100% SI SI PG 03 x x 1 4 4 NS
Certificar unidades diferentes a las existentes en la Orden de Compra. Verificación del control numerico y/o control de pesaje de la mercancía. Guardia 100% SI SI PG 03 x x 1 2 2 NS
Certificar unidades que no cumplan con la calidad requerida. Verificación de la inspección y ensayos de los suministros recepcionados. Calidad 100% SI SI PG 03 x x 1 4 4 NS
Adquirir unidades para reventa que no cumplan con la calidad Verificación de existencia del Certificado de Calidad de los productos
requerida. adquiridos. Almacenes 100% SI SI PG 03 x x 1 4 4 NS
PROCESO DE EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Comprarle a un proveedor que no cuente con las Verificación de la realización de la "Evaluación Técnica" a proveedores
capacidades tecnicas y operativas requeridas por la fábrica. clase A en caso de que sea conveniente. Jefe de Ingeniería 100% SI SI PG 04 x x 1 4 4 NS
Utilizar materia prima que no cumpla con las Verificación de la realización de la " Evaluación de Calidad del Artículo"
especificaciones mínimas requeridas. a toda la materia prima que ingresa a fábrica. Jefe de Calidad 100% SI SI PG 04 x x 1 4 4 NS
Incumplimientos en los tiempos de entrega de los Verificación de la ejecución de la "Evaluación de Cumplimiento" (EC)
proveedores. en el caso que corresponda. Abastecimiento 100% SI SI PG 04 x x 2 2 4 NS
La no penalización de los proveedores que tienen partes de Verificación de la presencia de proveedores con partes de no
no conformidad. conformidad dentro de la evaluacion de los mismos. Comité de Evaluación de Proveedores 100% SI SI PG 04 x x 1 2 2 NS
Contratación de un proveedor que no requiera las Verificación de la realización del Desarrollo de Proveedores
competencias necesarias. correspondiente ante la primer contratación del mismo.
Abastecimiento 100% SI SI PG 04 x x 2 2 4 NS
Verificación de la comunicación efectiva del Parte de No Conformidad
Reiteración de No Conformidades ya detectadas. en caso que sea necesario. Abastecimiento 100% SI SI PG 04 x x 1 2 2 NS
PROCESO COMERCIAL
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
RIESGO PARAMETROS DE CONTROL RESPONSABLE DEL PARAMETROS DE CONTROL FRECUENCIA
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Comercializarle a un cliente no inscripto en la Ley 20429 Verificación de la inscripción del cliente en el maro de la Ley 20429. Comercialización 100% SI SI PG 07 x x 1 4 4 NS
Cargar indebidamente un camión. Verificación de la existencia de la orden de carga y la mercaderia que figura en ella. Comercialización 100% SI SI PG 07 x x 1 3 3 NS
Carga no coincidente con lo facturado. Chequeo del Remito con la carga antes del despacho. Comercialización 100% SI SI PG 07 x x 1 4 4 NS
No contar con la mercadería comprometida. Chequeo de la realización en tiempo y forma del Aviso de Venta (ADV). Sede Central 100% SI SI PG 07 x x 1 2 2 NS
No responder adecuadamente a la solicitud de un producto no
estandar de un cliente
Verificación de la Planilla de Adquisición de Productos no estándar. Comercialización 100% SI SI PG 07 x x 1 3 3 NS
Vehículo o chofer inhabilitados para el transporte. Verificación de la documentación pertinente del chofer y del vehiculo. Vigilancia 100% SI SI PG 07 x x 1 4 4 NS
Perdida del cliente por disconformidad con la atención. Controlar las recepciones de reclamos de los clientes. Gerencia de Calidad/Comercial (SC) 100% SI SI PG 07 x x 1 4 4 NS
Perdida del cliente por disconformidad con la atención. Verificación de ejecución de respuesta adecuada al reclamo del cliente. Gerencia de Calidad/Comercial (SC) 100% SI SI PG 07 x x 1 4 4 NS
Perdida de clientes por desconocimiento de su disconformidad. Control del nivel de satisfacción de nuestros clientes. Comercialización 100% SI SI PG 07 x x 1 4 4 NS
Comercializar fuera del marco de la ley. Verificación del cumplimiento de los controles solicitados por el RENAR. Comercialización 100% SI SI PG 07 x x 1 4 4 NS
PROCESO DE AUDITORIAS INTERNAS
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Verificación del cumplimiento del Programa Anual de Auditorias

Incumplimiento de las auditorias en tiempo y forma.
internas en el tiempo estipulado.
Gestión 100% SI SI PG 08 x x 2 2 4 NS
Realización de la Auditoria con personal no capacitado para Chequeo de la conformación del Grupo Auditor en funcion de lo
la tarea. estipulado en el PG-08.
Omision de puntos importantes de auditoria. Verificación y control de la Planificacion de la Auditoria. Gestión 100% SI SI PG 08 x x 1 4 4 NS
Incomprensión del auditado en relación a los hallazgos
obtenidos y falta de conocimiento de la direccion.
Chequeo de la realización de la reunion de cierre de la Auditoría. Gestión 100% SI SI PG 08 x x 1 1 1 NS
Falta de registro de la realización de la Auditoría. Chequeo de la realización del Informe de la Auditoría. Gestión 100% SI SI PG 08 x x 1 1 1 NS
Incumplimiento de la resolución del desvio, pudiendose Revisión y control del seguimiento de los desvios productos de la
reproducir en las diferentes areas. Auditoria.
Que personal no competente realice las auditorias Verificación de la evaluacion de los auditores. Gestión 100% NO SI PG 08 x x 1 3 3 NS
Que no se realicen los controles periodicos efectuados por
SC. Chequear la existencia del Control interno. Gestión 100% SI SI PG 08 x x 1 1 1 NS
No contar con información de registro necesaria. Verificacion de que los Registros se mantengan el tiempo estipulado. Gestión 100% SI SI PG 08 x x 1 1 1 NS
PROCESO DE GESTIÓN DE HALLAZGOS
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Pasar por alto incidentes que requieren de evaluación

correspondiente.
Comprobar la efectivización del inicio de una acción detectada. Gestión 100% SI SI PG 09 x x 2 2 4 NS
No se realice la investigación correspondiente a la acción Chequeo de la realización de la investigación de la acción y/o no
detectada. conformidad
Que no quede evidencia de la investigacion. Verificación de la realización del informe de las investigaciones. Gestión 100% SI SI PG 09 x x 1 3 3 NS
Que no se implemente nunca la acción. Verificación de la implementación de la acción correctiva o preventiva. Gestión 100% SI SI PG 09 x x 1 3 3 NS
Abandonar la gestión del incidente detectado. Comprobación del seguimiento de la acción implementada. Gestión 100% SI SI PG 09 x x 1 3 3 NS
La implementacion de una accion no eficaz. Verificación del analisis de eficacia de la accion implementada. Gestión 100% SI SI PG 09 x x 1 3 3 NS
Verificacion de la realización del registro del hallazgo en el software
Que se vuelva a incurrir en el mismo hallazgo. utilizado por el SIG. Gestión 100% SI SI PG 09 x x 1 2 2 NS
Que se pasen por alto situaciones de no conformidad y/o Verificación del analisis de las no conformidades y reclamos por parte
reclamos. del comité respectivo. Gestión 100% SI SI PG 09 x x 1 4 4 NS
PROCESO DE PROGRAMACIÓN Y CONTROL DE PRODUCCIÓN
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
No contar con el presupesto necesario para hacer frente a Verificación de la realizacion de la Planificación Anual del Presupuesto
las nesesidades del año. operativo.
Verificación de la definición de la Programacion Semanal de la
Realización no deseada de la producción.
Producción.
Que no se tengan datos feacientes de los insumos
consumidos y de las producciones realizadas. Verificación del informe diaro de producción. Gestión 100% SI SI PG 11 x x 1 3 3 NS
Posibilidad de inconsistencias en la documentación Control de la produccion mensual, a traves de los informes mensuales. Gestión 100% SI SI PG 11 x x 1 3 3 NS
No tomar oportunamente desiciones en torno a los Verificación y analisis de los desvios obtenido en la reunion de
desvios de los procesos. producción. Gestión 100% SI SI PG 11 x x 2 2 4 NS
Que no se notifiquen y/o identifiquen potenciales riesgos. Verificación de la realización de la reunion de coordinación. Gestión 100% SI SI PG 11 x x 2 2 4 NS
PROCESO DE MANIPULEO, ALMACENAJE, CONSERVACIÓN Y ENTREGA DE ARTICULOS
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
No poder identificar correctamente las caracterisiticas de Verificación de la condición del embalaje de los articulos que ingresan
los articulos. y/o productos en curso, semielaborados o terminados. Calidad/Supervisor de planta 100% SI SI PG 12 x x 1 4 4 NS
Control de la preservación, movimiento y almacenamiento durante la

Incurrir en faltas asociadas al manejo de los articulos. fabricación y en depósitos de los artículos. Supervisor/ Polvorines 100% SI SI PG 12 x x 1 4 4 NS
Utilización de un vehiculo no habilitado para el transporte Verificacion de transporte y manipuleo de productos según normativas
de productos y/o MP. externas e internas. Vigilancia 100% SI SI PG 12 x x 1 4 4 NS
Pasar por alto artículos que requieren de un Parte de No Verificación de la realización de inspeccion de laboratorio en caso de
Conformidad. que lo requiera el artículo.
Calidad 100% SI SI PG 12 x x 1 4 4 NS
Que se deposite combustibles y/o ácidos en tanques que
no se encuentren habilitados. Control de los tanques de almacenamiento. Jefe de sector correspondiente 100% SI SI PG 12 x x 1 4 4 NS
Que se confundan productos de diferentes aptitudes, Chequear el correcto almacenenamiento de MP, rezagos y
funcionalidad, etc. contramuestras en polvorines. Polvorines 100% SI SI PG 12 x x 1 4 4 NS
Verificar la utilizacion de los diferentes registros asociados al manejo
Que no quede evidencia de los movimientos de artículos.
de artículos.
Sector involucrado 100% SI SI PG 12 x x 1 4 4 NS
Que los depositos de determinados artículos no cuenten Controlar que se ejerza la responsabilidad adecuada, acerca de los
con un responsable asociado que se responsabilice por su
almacenamiento.
depositos de articulos, en el sector correspondiente por parte del
responsable del mismo.
Jefe del sector involucrado 100% SI SI PG 12 x x 1 3 3 NS
Verificación del conocimiento acerca de la manipulacion y

Que se manipulen y/o almacenen materiales
indebidamente, generando situaciones de peligro. almacenamiento de MP, material en proceso y productos terminados
en los diferentes sectores.
Jefe del sector 100% SI SI PG 12 x x 1 4 4 NS
Que personal no capacitado y/o habiliatdo manipule y Verificación del conocimiento acerca de la manipulacion,
entregue combustibles y lubricantes. almacenamiento y entregas de combustibles y lubricantes. Jefe del sector 100% SI SI PG 12 x x 2 2 4 NS
Que se manipule un producto sin saber cuales son sus Comprobación de la existencia de las Fichas de Seguridad de todas las
riesgos asociados. MP y material de uso en fábrica.
Seguridad e Higiene. 100% SI SI PG 12 x x 2 1 2 NS
PROCESO DE ATENCIÓN AL CLIENTE
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Verificación del mantenimiento, distribución y actualización de catalogos de clientes

Desconocimiento del mercado comercial aplicable a la fábrica.
actuales y potenciales.
Gerencia Comercial (SC) 100% SI SI PG 17 x x 1 1 1 NS
Perdida de clientes actuales y potenciales por deficiencias en los Control y seguimiento de los servicios prestados por ésta fábrica: atención permanenete al
serivios prestados. cliente, capacitaciones, servicio de voladura, vibraciones y/o destrucción de explosivos.
Comercialización 100% SI SI PG 17 x x 1 3 3 NS
Perdida de clientes por falta de soluciones a sus reclamos. Verificación del seguimiento de los reclamos de los clientes. Gerencia Comercial/Calidad (SC) 100% SI SI PG 17 x x 1 3 3 NS
Perdida de clientes por falta de atención a los requerimientos de Control del seguimiento de la Evaluación de la Satisfacción de los clientes.
los mismos.
Comercialización 100% SI SI PG 17 x x 1 3 3 NS
PROCESO EVALUACION DEL SIG
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Realización inadecuada de los indicadores de gestión Control en la ejecución de capacitacion, inducción e implementación de un sistema de
correspondientes a cada área de la fábrica.
seguimiento de la gestión de Indicadores, cumplimiento de objetivos y programas
establecidos en las diferentes areas de fábrica.
Incumplimiento de los objetivos propuestos por cada sector de
fábrica.
Control y seguimiento de los objetivos e indicadores planteados por cada área de la fábrica. Gestión 100% SI SI PG 18 x x 1 3 3 NS
Incumplimiento de los objetivos propuestos por el Dto. De
Seguridad e Higiene.
Control y seguimiento del Programa SySO y MA. Gestión 100% SI SI PG 18 x x 1 3 3 NS
Evaluación y revisión de la conveniencia, adecuación y eficacia del Sistema Integrado de
Mal funcionamiento del Sistema Integrado de gestión.
Gestión.
Dirección 100% SI SI PG 18 x x 1 4 4 NS
PROCESO DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Sistema de
Media
Media
Documento de
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
control Capacitación referencia
implementado
Utilización de documentos no vigentes por parte del personal de Verificación de que la documentación disponible en el server coincida con
fábrica. la última actualización realizada. Gestión 100% SI SI PG 23 x x 1 4 4 NS
Utilización de copias no controladas como controladas. Verificación y control sobre las copias controladas del sistema de gestión. Gestión 100% SI SI PG 23 x x 1 1 1 NS
Intervención de una persona no correspondiente al documento. Control sobre el alcance de las firmas al pie de los documentos vigentes. Gestión 100% SI SI PG 23 x x 1 3 3 NS
Utilización de documentos obsoletos. Verificación de la destrucción del documento obsoleto. Gestión 100% SI SI PG 23 x x 1 4 4 NS
Reclamos por parte de un sector acerca de entrega de documentos Control en la firma de las ficha de distribución de documentos al momento
que ya fueron entregados. de hacer entrega de los mismos. Gestión 100% SI SI PG 23 x x 1 1 1 NS
Perdida de documentación digitalizada que existe en el Servidor de
la fábrica. Control de la realización de los backups periódicos del Server. Sistemas 100% SI SI PG 23 x x 1 4 4 NS
No poder identificar los documentos correspondientes. Verificación de la codificación correcta de documentos. Gestión 100% SI SI PG 23 x x 2 1 2 NS
Aplicación errónea del contenido de los documentos. Control sobre la legibilidad y comprensibilidad de documentos. Gestión 100% SI SI PG 23 x x 1 4 4 NS
Destrucción de documentación antes de lo estipulado. Control sobre el tiempo de archivo estipulado para la documentación. Gestión 100% SI SI PG 23 x x 1 1 1 NS
PROCESO CONTABLE
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Verificación de la ejecución del registro de las compras y pago a

Reiteración en la consideración de una compra o pago. proveedores. Administración 100% SI SI PG 24 x x 1 1 1 NS
Existencia de una diferencia al momento de realizar las Control y seguimiento del Libro Banco, registrando los movimientos
conciliaciones bancarias. correspondientes. Tesorería 100% SI SI PG 24 x x 2 1 2 NS
Control sobre la gestión de las liquidaciones impositivas
Omisión de no liquidación.
correspondientes a Fondos Rotatorios.
Administración 100% SI SI PG 24 x x 2 1 2 NS
Verificación en el cumplimiento de las normativas de Sede Central en
Incumplimiento de las normativas de Sede Central.
relación a la administración del Fondo Rotatorio.
Control sobre la emisión, aprobación y rendición de viaticos y
Incumplimiento de las normativas de Sede Central.
movilidad.
PROCESO DE GESTIÓN DE MANTENIMIENTO
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
El pedido de trabajo no prospere y se continue con el

imperfecto. Control y seguimiento de la gestión referente al pedido de trabajo. Ingenieria de Planta 100% SI SI PG 25 x x 2 2 4 NS
Verificación de la ejecución del registro de partes diarios para
Asignación incorrecta de recursos a una tarea. determinar la asignación de recursos a cada tarea. Ingenieria de Planta 100% SI SI PG 25 x x 2 2 4 NS
Ignorar tareas de mantenimiento que requieran de Comprobación de la emisión de informe de prioridades a tener en
prioridad en lo relativo a la producción y seguridad. cuenta para la asignación de recursos a las tareas.
Jefe de producción 100% SI SI PG 25 x x 1 2 2 NS
Control y seguimiento del registro de equipos y respuestos criticos en
Falta de un repuesto critico al momento de necesitarlo.
fabrica.
Ingenieria de Planta 100% SI SI PG 25 x x 2 2 4 NS
Control y seguimiento del registro de mantenimiento realizado en
Incumplimiento de la finalizacion de tareas.
equipos/ edificios/ instalaciones.
Pasar por alto la realización de tareas de mantenimiento en Verificación del cumplimiento de lo establecido en la Matriz de
los respectivos sectores. Mantenimiento Correctivo/Predictivo. Ingenieria de Planta 100% SI SI PG 25 x x 1 2 2 NS
Verificación de la planificación y ejecución del Plan de Parada de
Falla de equipos por falta de mantenimiento.
Planta Anual.
No contar con información relevante acerca de las tareas Comprobación de la realización del libro de obra cuando el caso lo
desempeñandas en la obra. requiera.
PROCESO DE GESTIÓN DE TRANSPORTE
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Verificación por medio del Tacógrafo que se cumplan con las

Incumplimiento de la ley Nacional de Tránsito. velocidades maximas permitidas en los vehículos de transporte del
personal de fábrica.
Transporte 100% SI SI PG 27 x x 4 1 4 NS
Control del cumplimiento de las medidas de seguridad obligatorias en
Incumplimiento de la ley Nacional de Tránsito. los vehiculos que transportan personal. Transporte 100% SI SI PG 27 x x 2 1 2 NS
Verificación de la documentación necesaria para la circulación de
Incumplimiento de la ley Nacional de Tránsito. vehículos, tanto dentro como fuera del predio de FM AZUL, exigida por
la ley.
Control acerca del conocimiento de los conductores sobre las
Incumplimiento en el cuidado y mantenimiento del
vehiculo de transporte. responsabilidades asignadas desde el momento en que se les asigna el
vehículo.
Desconocimiento del estado del vehiculo y la Comprobación de la realización y seguimiento del legajo de los
documentación pertinente al mismo. vehiculos. Transporte 100% SI SI PG 27 x x 2 1 2 NS
Verificación de la ejecución y seguimiento del plan de mantenimiento
incumplimiento del mantenimiento del vehiculo. preventivo de los vehiculos. Transporte 100% SI SI PG 27 x x 2 2 4 NS
Control sobre los accesorios con los que deben contar los vehiculos de
Incumplimiento de la normativa y/o Ley de Transito. fabrica. Transporte 100% SI SI PG 27 x x 1 1 1 NS
Control y seguimiento de la gestión de las reparaciones de los
Desconocimiento de rotura de algun vehiculo. vehiculos de fábrica. Transporte 100% SI SI PG 27 x x 4 2 8 S
Peligros asociados a derrame de lubricantes. Control de los requisitos para la descarga y manipuleo de lubricantes. Almacenes 100% SI SI PG 27 x x 1 1 1 NS
Deterioro y abandono de la cochera destinada para tal fin. Control y mantenimiento de la cochera ubicada en la ciudad de Azul . Jefe de Transporte 100% SI SI PG 27 x x 1 1 1 NS
PROCESO DE ADMINISTRACIÓN DE BIENES DE CAMBIO Y BIENES DE USO
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
implementado Capacitación referencia
Desconocimiento de los bienes de uso disponibles en la Verificación de la realización del proceso de conteo anual para los
fábrica. bienes de uso, en los sectores establecidos a tal fin. Administración 100% SI SI PG 30 x x 3 1 3 NS
Desconocimiento de los bienes de cambio disponibles en la Comprobación de la realización del proceso de conteo y verificación
fábrica. para los bienes de cambio.
Sector correspondiente 100% SI SI PG 30 x x 3 1 3 NS
Diferencias entre lo obtenido en el conteo y lo que Verificación de lo obtenido en el proceso de conteo y control del
realmente existe. posterior registro. Auditoría Interna 100% SI SI PG 30 x x 3 1 3 NS
Comprobación de la elaboración de las fichas de registro de
Posibilidad de bienes no registrados.
movimientos de stock.
Responsable del bien/sector 100% SI SI PG 30 x x 1 2 2 NS
Existencia de diferencias en los saldos contables. Verificación de la necesidad de elaboración del ajuste de inventario. Jefe de Administración/Dirección/Jefe sector 100% SI SI PG 30 x x 2 1 2 NS
Comprobación de la ejecución del proceso de codificación de los
Desconocimiento de existencia de determinados bienes.
bienes de cambio.
Almacenes o Comercialización 100% SI SI PG 30 x x 1 2 2 NS
Comprobación de la ejecución del proceso de codificación de los
Desconocimiento de existencia de determinados bienes. bienes de uso. Administración 100% SI SI PG 30 x x 3 1 3 NS
Considerar fisicamente a un bien ya no existente en el Control y seguimiento del proceso y registro de baja de bienes en caso
sector. de ser necesario.
Verificación del registro de las transferencias de bienes de uso entre
Considerar un bien en un sector en el que no se encuentra. sectores de la fábrica. Administración 100% SI SI PG 30 x x 3 1 3 NS
PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS LABORALES
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Comprobación de la identificación de todos los peligros que afecten o

Existencia de peligros inminentes sin identificar. puedan afectar a las personas bajo control de la organización. Seguridad e Higiene 100% SI SI PG 33 x x 1 2 2 NS
No efectuar los controles correspondientes a los riesgos Verificación de la evaluación del nivel de riesgo de los peligros
que puedan considerarse significativos. considerados dentro de la organización. Seguridad e Higiene 100% SI SI PG 33 x x 1 2 2 NS
Efectivización del riesgo al no contemplarse los controles Verificación de los controles de riesgo y toma de acciones necesarias
necesarios. cuando se requiera.
Seguridad e Higiene 100% SI SI PG 33 x x 1 2 2 NS
Efectivización del riesgo al no contemplarse los controles Comprobación de la evaluacion de los riesgos involucrados en aquellas
necesarios. actividades o procesos que no se encuentran normalizados.
Efectivización de riesgos no contemplados. Comprobación de la actualización de análisis de riesgos. Seguridad e Higiene 100% SI SI PG 33 x x 1 2 2 NS
Desconocimiento de los riesgos asociados al sector de Verificación de la comunicación interna a todos los sectores de fábrica
trabajo y a los sectores que frecuenta el agente. acerca de la vigencia de la matris de Riesgos SySO.
PROCESO DE SERVICIOS MINEROS
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Verificación de que se produzca la comunicación a Servicios mineros

No cumplir con el cliente en tiempo y forma. acerca de una solicitud. Comercialización 100% SI SI PG42 x x 1 4 4 NS
Verificación de la aprobación de la cotización pertinente por parte de
No poder cumplimentar el proceso. Sede Central. Comercialización 100% SI SI PG42 x x 1 4 4 NS
Demoras en el envío por no contar con lo requerido para el Control y coordinación con el jefe de Transporte acerca de las
mismo. condiciones para el envío.
Comercialización 100% SI SI PG42 x x 1 4 4 NS
Consideración de datos desactualizados relacionados a los Verificación de la actualización de los Instructivos correspondientes a
servicios prestados por la FM Azul. cada uno de los servicios prestados por esta fábrica.
Comercialización 100% SI SI PG42 x x 2 2 4 NS
PROCESO DE FONDO ROTATORIO
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Control y verificación del cumplimiento de la documentación

Incumplimiento de la legislación. Solicitud de fondo
rotatorio en pausa.
necesaria, en función a la legislación vigente, para la solicitud de un
fondo rotatorio.
Control acerca del monto establecido, con el fin de efectivamente

Asignar un fondo rotatorio no correspondiente.
asegurar que se trate de un proceso de fondo rotatorio.
Estimación erronea del gasto asociado a la solicitud del Verificación y coordinación con cada uno de los sectores para la
fondo rotario. ejecución del gasto asociado. Requirente/Responsable de sector 100% SI SI PG 48 x x 1 2 2 NS
Control de recibimiento, del bien o servicio, por parte del requirente a
Desconocimiento del estado de la solicitud del requirente.
traves de su propia forma en el documento.
PROCESO DE DESARROLLO DE LA ÉTICA Y CONDUCTA TRANPARENTE
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Incumplimiento de las pautas de conducta transparente Verificar el conocimiento, por parte de todo el personal, del
existentes en ésta FM AZUL.
Procedimiento de Gestión relacionado a la etica y conducta
transparente a aplicar en esta fábrica.
Jefe de RRHH 100% SI SI PG 44 x x 1 1 1 NS
Pasar por alto un incumplimiento de las pautas de Control y seguimiento en la realización de reportes en casos de
conducta transparente. violación a la ética y la conducta tranparente.
Responsable del reporte 100% SI SI PG 44 x x 1 1 1 NS
Incumplimiento de las leyes y normas vigentes de la Control del cumplimiento de la legislación vigente por parte de todo el
fábrica. personal de fábrica. Jefe de RRHH 100% SI SI PG 44 x x 1 1 1 NS
Incumplimiento de las pautas de conducta transparente
existentes en la fábrica.
Control de la ejecución del suministro de la información requerida. Responsable del suministro 100% SI SI PG 44 x x 1 1 1 NS
Incumplimiento de las pautas de conducta transparente Control sobre la comunicación a la hora de algun conflicto de intereses
existentes en ésta FM AZUL. en el que se vea afectado el personal. Jefe de RRHH 100% SI SI PG 44 x x 1 1 1 NS
Control en la entrega de obsequios y atenciones, que no fueran
Incumplimiento de las pautas de conducta transparente
existentes en ésta FM AZUL. asociadas directamente con relaciones normales de cortesía,entre
personal de esta fábrica.
Superior inmediato 100% SI SI PG 44 x x 1 1 1 NS
Incumplimiento de las pautas de conducta transparente Control sobre el conocimiento del manejo de la seguridad y/o
existentes en ésta FM AZUL. confidencialidad de la información de la empresa. Responsable / Auditoria interna 100% SI SI PG 44 x x 1 1 1 NS
PROCESO DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD INFORMATICA
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación
Acceso no autorizado a los sistemas de información de esta Verificación y control del acceso a la red FM AZUL y a sus servicios por
FM AZUL. parte de personal de fábrica. Sistemas 100% SI SI PG 47 x x 1 1 1 NS
Acceso no autorizado y uso indebido por parte del personal Verificación y control del acceso a las redes, comunicaciones
de fábrica. electronicas y sistemas de información. Sistemas 100% SI SI PG 47 x x 2 1 2 NS
Verificación y control en la instalación y uso de software por parte de
Instalación y/o uso de software no permitidos.
cualquier persona de ésta FM AZUL.
Sistemas 100% SI SI PG 47 x x 1 1 1 NS
Uso inadecuado de los correos electronicos del personal de Verificación y control en el uso de los correos electrónicos y el
ésta fábrica. cumplimiento de las politicas destinadas a su fin.
Desgaste y/o rotura de los equipos pertencientes a la Chequeo y control del acondicionamiento de los equipos
empresa. pertenecientes a la empresa. Sistemas 100% SI SI PG 47 x x 2 1 2 NS
Perdida de información o documentación perteneciente a Chequeo de la realización y resguardo de los backups necesarios de
esta fábrica, en cualquier sector de la misma. toda la información perteneciente a esta fábrica. Sistemas 100% SI SI PG 47 x x 2 1 2 NS
Ingreso de personal no autorizado al cuarto de servidores Control del acceso de personal idoneo, relacionado al área y
de ésta fábrica. autorizado al cuarto de servidores.
Deconocimiento del estado de los equipos con los que Control y actualización del registro de mantenimiento por cada equipo
cuenta la fábrica. de ésta fábrica.
PROCESO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO DEL PERSONAL
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Desconocimiento del rendimiento del personal en su Verificación de la realización de la Evaluación del desempeño del
puesto de trabajo. Personal. Jefe de RRHH 100% SI SI PG 29 x x 2 2 4 NS
Generación de problematicas o conflictos dentro de Comprobación de la notificación al evaluado,acerca de la
fábrica. confidencialidad de la evaluación.
Personal 100% SI SI PG 29 x x 1 1 1 NS
Generación de problematicas o conflictos dentro de Controlar que la notificación del resultado de la evaluación sea solo al
fábrica. evaluado. Personal 100% SI SI PG 29 x x 1 1 1 NS
Desconocimiento del resultado de la evaluación por parte Comprobación del registro de notificación del resultado de la
del agente evaluado. evaluación al agente.
Personal 100% SI SI PG 29 x x 1 1 1 NS
PROCESO DE GESTIÓN DE CONTRATISTAS
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
No poder iniciar la gestión de contratistas para el caso que

lo requiera. Control y seguimiento del expediente de gestión de compra. Requirente 100% SI SI PG 26 x x 1 3 3 NS
Verificación de la documentación requerida a Contratistas para ingreso
Que el contratista no pueda ingresar a fábrica.
a fábrica.
RRHH 100% SI SI PG 26 x x 1 2 2 NS
Control, seguimiento y actualización del listado de contratistas
Ingreso a fábrica de contratistas no autorizados a tal fin. autorizados para el ingreso a fábrica. Vigilancia 100% SI SI PG 26 x x 1 2 2 NS
Ingreso a fábrica de contratistas sin motivo de ingreso por Verificación y comprobación de que los ingresos por excepcion sean
excepción. correctos.
RRHH 100% SI SI PG 26 x x 1 2 2 NS
Ingreso de contratistas con desconocimiento acerca de las Verificación del cumplimiento del plan de capacitación necesario para
tareas que deben realizar. los contratistas. RRHH 100% SI SI PG 26 x x 1 3 3 NS
Ingreso a fábrica de Contratistas con desconocimiento
Verificación de realización de Inducción para Contratistas acerca de
acerca de temas de Seguridad y Medio Ambiente en
relacion a FM AZUL.
temas de Seguridad y Medio Ambiente. RRHH 100% SI SI PG 26 x x 1 2 2 NS
PROCESO DE PERSONAL
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Desconocimiento de información asociada a las personas de ésta Verificación de la actualización del legajo personal de cada una de las personas que
fábrica. trabajan en la fábrica. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 2 2 4 NS
Desconocimiento del personal ausente. Control del registro de asistencia de cada una de las personas que trabajan en la fábrica. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 1 1 1 NS
Incorrecta aplicación de sanción disciplinaria. Control sobre la aplicación de las sanciones disciplinarias. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 1 1 1 NS
Ausencia de personal, no autorizado, en su puesto de trabajo. Control sobre las situaciones que requieran de la autorizacion de Libre Transito. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 3 2 6 S
Ausencia de personal en su puesto de trabajo. Incumplimiento Control del cumplimiento de los horarios de tiempo de descanso, correspondientes a cada
de las normas de fábrica. turno de trabajo. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 3 2 6 S
Verificación y control de los registros de licencia de cualquier persona que trabaja en
Falta de control y seguimiento desde la Fábrica. fabrica. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 1 2 2 NS
Control de la liquidacion de sueldos y jornales correspondiente a cada una de las personas
Ejecución errónea de la remuneracion del agente. que trabajan en la fabrica. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 3 2 6 S
Revisión y actualización de la documentación asociada (legajos) a cada una de las personas
Extravío de lejago de personal de fábrica.
que trabajan en ésta fábrica.
Recursos Humanos 100% SI SI PG 16 x x 1 3 3 NS
Contratar a una persona que no disponga de las aptitudes para Verificación de la realización de los perfiles de puestos de trabajo correspondientes a cada
ocupar el puesto. uno de los mismos. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 1 3 3 NS
Que el ingresante no cuente con las aptitudes necesarias para el
puesto de trabajo. Verificación de la cooncordancia con el PPT del nuevo personal ingresante a fabrica. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 1 3 3 NS
Desconocimiento de la persona encargada de la realizacion de Control y actualización del listado correspondiente a aquellas personas encargadas de la
permanencia y del dia asigando para tal fin. realización de permanencias y de la asignación de el/los dias a cubrir. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 1 1 1 NS
Generación de conflictos laborales. Control de las relaciones sindicales en función a la politica establecida por la Dirección. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 3 1 3 NS
Verificación de la presentación de la Declaración Jurada Patrimonial y Financiera,
Incumplimiento de la ley 25188. correspondiente a cada una de las personas involucradas, en tiempo y forma. Recursos Humanos 100% SI SI PG 15 x x 1 1 1 NS
ANALISIS DE RIESGO DEL PROCESO F-PG-50-02 - Rev 01
PROCESO DE CAPACITACIONES vigencia: 3/10/17
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo
RESPONSABLE DEL
Signifcancia
RIESGO PARAMETROS DE CONTROL PARAMETRO DE FRECUENCIA
Excepcional
Frecuencia
Magnitud
CONTROL
Media
Media
Indice
Riesgo
(FM)
Leve
Baja
Baja
Alta
Alta
(FF)
Falta de incorporación de capacitaciones propuetas en el Control de entrega en tiempo y forma del registro de las necesidades
programa anual de capacitaciones PAC de capacitación intrasectorial al area de capacitación . CAPACITACIÓN 100% SI SI PG 05 x x 2 2 4 NS
desconocimiento de la jefatura del sector de relevar las verificar la comunicación a los sectores y al personal pertinente para la
necesidades de capacitación, completar el formulario gestion de esta información. CAPACITACIÓN 100% SI SI PG 05 y PG 02 x x 2 3 6 S
solicitado
conunicarse con el proveedor y verificar el envio de la factura al sector

extravio de la factura para el pago a los proveedores que corresponde CAPACITACIÓN 100% SI SI PG 05 x x 2 3 6 S
Incumplimiento en la planificación de las capacitaciones Control de entrega en tiempo y forma a las autoridades pertinentes de
anuales. aprobación del PAC. CAPACITACIÓN 100% SI SI PG 05 x x 1 3 3 NS
Verificación del registro de asistencia en las capacitaciones brindadas,

No contar con registro de las capacitaciones realizadas por antes de terminar la capacitación para el caso que es interna cuando
el personal. es externa se le solicita al organismo que realiza la prestación el CAPACITACIÓN 100% SI SI PG 05 x x 2 2 4 NS
registro de asistencia.
Desactualización de documentación del Sistema de gestion Verificación de la revisión periodica de los docuementos vigentes en la
de la calidad. red CAPACITACIÓN 100% SI SI PG 01 x x 1 2 2 NS
Inexistencia de mecanimos de control, evaluación y Verificación del cumplimiento de entrega de la evaluación de
seguimiento anual del personal. desempeño del personal. CAPACITACIÓN 100% SI SI PG 05 x x 2 2 4 NS
Desconocimiento e incumplimiento sobre normas y Control del cumplimiento de la capacitación mínima necesaria que
procedimientos básicos por parte del ingresante. requiere el ingreso de personal a la organización . CAPACITACIÓN 100% SI SI PG 14 x x 1 1 1 NS
Desconocimiento del estado de entendimiento del Control acerca del seguimiento y actualización de la planilla de
personal con respecto a su puesto de trabajo. versatilidad. CAPACITACIÓN 100% SI SI PG 14 x x 2 1 2 NS
FACTORES DE CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
EVALUACIÓN
Plan de monitoreo PLAN DE MEJORA
Significancia
Indice Riesgo
Magnitud (FM)
Excepcional
Frecuencia
Fecha programada de Fecha real de
Media
Media
Leve
Baja
Baja
(FF)
Alta
Alta
Capacitación TareaNro Detalle de tarea Responsables
implementado referencia cumplimiento cumplimiento
Controlar el cumplimiento del plan de mantenimiento preventivo Monitoreo del cumplimiento del Plan de
Rotura imprevisible de equipamiento obsoleto. asociado al equipamiento. Ingeniería de Planta 100% SI SI PG 25 x x 2 4 8 S 1 Ingeniería de Planta Jan-17
Mantenimiento Preventivo.
No disponer de MP o INSUMOS frente a una necesidad de

urgencia al no contar con proveedores cercanos. Revisión y actualización semestral del desarrollo de proveedores. Abastecimiento 100% NO NO - x x 1 3 3 NS
No poder concretar planes de inversión por disponer de

escaso presupuesto por situación coyuntural. Evaluación y seguimiento del Plan de Inversiones. Ingeniería de Producto 100% SI SI - x x 3 2 6 S 1 Monitoreo del cumplimiento del Plan de Ingeniería de Producto Jan-17
Inversiones.
Desabastecimiento de gas en Fábrica, por cuestones Control del Stock de GLP - Evaluación y seguimiento del Desarrollo de
externas con el GLP y no disponer de Red de Gas Natural. proveedores. Abastecimiento 100% NO NO - x x 1 4 4 NS
Generación de impactos medioambientales. Medición y evaluación de objetivos medioambientales. Control de Gestión 100% SI SI Matriz SySO x x 2 1 2 NS
Perdida de la motivación del personal y/o disminución de la
productividad. Plan de incentivos y/o sanciones al personal. Recursos Humanos 100% NO NO - x x 2 3 6 S 1 Desarrollo de un Plan de Carrera. RRHH May-16
Posibilidad de reducción en las ventas por concentración Evaluar y elaborar: Desarrollo de clientes -
en la demanda.
Evaluación de potenciales clientes. Comercialización 100% NO NO - x x 2 4 8 S 1 Atomización de la demana - Analisis de Comercialización Jul-16
Mercado

Analisis de Riesgos y Oportunidades - Matriz

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