ACTOS Funcionales, Malversación de Fondos y Contra La Fe Pública

CONSEJO DE DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO
PROCURADURÍA PÚBLICA REGIONAL AMAZONAS
DENUNCIA PENAL
SUMILLA: Formula denuncia por delito de
Incumplimiento Deberes Funcionales,
Malversación de Fondos, y Contra la
Fe Pública.
SEÑOR FISCAL DE LA FISCALIA PROVINCIAL MIXTA DE TURNO DE
CHACHAPOYAS:
TEODORO CLEMENTINO ROBLES ROSALES, identificado con
DNI Nº 33400125, Procurador Público Regional Amazonas, según RESOLUCION
EJECUTIVA REGIONAL Nº 259-2003-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha
15 de Mayo del 2003 y en representación del Gobierno Regional Amazonas; y en
cumplimiento del Art. 78º de la Ley Nº 27867, modificado por Le Nº 27902, Ley Orgánica
de Gobiernos Regionales, señalando domicilio Real y procesal en el Jr. Ortiz Arrieta Nº
1250 de la ciudad de Chachapoyas; a usted con respeto, digo:
I.- APERSONAMIENTO:
Que, en mérito de la Resolución ejecutiva Regional Nº 259-2003-
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 15 de Mayo del 2003, y de conformidad
con lo dispuesto por el artículo 78º de la Ley Nº 27867, modificado por Ley Nº 27902, Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales, concordante con el Numeral 16.1 del artículo 16º del
Decreto Legislativo Nº 1068, Decreto Legislativo del Sistema de Defensa Jurídica del
Estado y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo Nº 017-2008-JUS, ME
APERSONO A LA INSTANCIA en defensa y representación de los derechos e intereses
del Estado a nivel del Gobierno Regional Amazonas, solicitando se me notifique todos los
recaudos y resoluciones que expida vuestro Despacho, en la dirección señalada en el
exordio de La denuncia, durante la secuela de la presente investigación preliminar.
II.- PETITORIO:
Que, en estando al mandato de la Resolución Ejecutiva Regional Nº
397-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 26 de Octubre del 2009 y
su corrección, Resolución Ejecutiva Regional Nº 473-2009-GOBIERNO REGIONAL
__________________________________________________________________________
Jr. Ortiz Arrieta Nº 1250 – Chachapoyas. Telefax - (041) 479319
AMAZONAS/PR, de fecha 26-10-2009; y en cumplimiento a lo dispuesto por el artículo
16º, 22º y 23º del Decreto Legislativo Nº 1068, Ley del Sistema de Defensa Jurídica del
Estado, concordante con el artículo 78º de la Ley Nº 27867, modificada por Ley Nº 27902,
Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y de los artículos 37º y 50º del Decreto Supremo
017-2008-JUS, Reglamento del Sistema de Defensa Jurídica del Estado, ejerciendo la
defensa judicial del Gobierno Regional Amazonas, INTERPONGO DENUNCIA PENAL
contra:
1.- PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ, por la comisión del delito de
Incumplimiento de Deberes Funcionales y Malversación de Fondos, previsto y
sancionado en el Art. 377º y 389º del Código Penal., en agravio del ESTADO PERUANO,
representado por el Gobierno Regional Amazonas.
DIRECCION DEL DENUNCIADO:
Av. Elías Aguirre Nº 1186. Chiclayo.
2.- FREDDY FERNANDEZ ROJAS, por la comisión del delito de Incumplimiento
de Deberes Funcionales y Malversación de Fondos, previsto y sancionado en el Art.
377º y 389º del Código Penal., en agravio del ESTADO PERUANO, representado por el
Gobierno Regional Amazonas.
Av. Juan Velasco Alvarado Mz. E LOTE 13. Urbanización 15 de enero. San Juan de
Lurigancho - Lima.
3.- ENRIQUE SAENZ ESPINO, por la comisión del delito de Incumplimiento de
Deberes Funcionales y Malversación de Fondos, previsto y sancionado en el Art. 377º y
389º del Código Penal., en agravio del ESTADO PERUANO, representado por el
Gobierno Regional Amazonas.
Jr. Ortiz Arrieta Nº 1250 de la ciudad de Chachapoyas. Sede del Gobierno Regional
Amazonas, lugar donde labora (Gerencia Regional de Infraestructura).
__________________________________________________________________________
4.- RICARDO PALACIOS LAMADRID, por la comisión del delito de Malversación
de Fondos y Falsedad Genérica, previsto en el artículo 389º y 438º del Código Penal, en
agravio del ESTADO PERUANO, representado por el Gobierno Regional Amazonas.
Jr. Amazonas Nº 561 – Chachapoyas.
5.- ROBER HERDER CORDOVA RUIZ, por la comisión del delito de Malversación
de Fondos y Falsedad Genérica, previsto en el artículo 389º y 438º del Código Penal, en
agravio del ESTADO PERUANO, representado por el Gobierno Regional Amazonas.
Calle Monte Real Nº 366 – Casa 2 Rinconada Alta. La Molina – Lima.
II.- FUNDAMENTOS DE HECHO:
1.- Los fundamentos para sostener los delitos denunciados de
INCUMPLIMIENTO DE DEBERES FUNCIONALES, MALVERSACION DE FONDOS Y
FALSEDAD GENERICA, en agravio del Estado, representado por el Gobierno Regional
Amazonas, lo demostramos con el Informe Nº 0032009-GRAMAZONAS/COMISION
ESPECIAL, de fecha 14 de Mayo del 2009, emitido por la Comisión Especial
Investigatoria, designada por el Gobierno Regional Amazonas, conformada por Resolución
ejecutiva Regional Nº 468-2008-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 01-10-
2008, acompañados de sus anexos; del Informe Nº 575-2009-G.R.A/GGR-ORAJ, de
fecha 02-07-2009; Acta de Reunión de Trabajo del Comité de Gerencias del Gobierno
Regional Amazonas, de fecha 07-08-2009; Resolución Ejecutiva Regional Nº 397-2009-
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS, de fecha 14-09-2009, que autoriza a la Procurador
Publico, iniciar las acciones legales pertinentes; y su rectificatoria, Resolución Ejecutiva
Regional Nº 473-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 26-10-2009,
sobre corrección de nombre; y demás pruebas que se acompaña, que de ellos se
desprende que:
2.- Señala el Informe Nº 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION
ESPECIAL, de fecha 14 de Mayo del 2009: que con Informe Nº 469-2008-GRA/GRI, de
__________________________________________________________________________
fecha 22 de Setiembre del 2008, el Ing. RUPERTO RUIZ CABRERA, Gerente Regional de
Infraestructura del Gobierno Regional Amazonas, Informa al eco. LINDON VELA
MELENDEZ, Gerente General Regional del Gobierno Regional Amazonas, la presencia de
irregularidades en la Elaboración del Expediente Técnico y adquisición de materiales en la
ejecución de las Obras: MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SISTEMAS DE
AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LUYA – LAMUD”.
2.1.- Mediante Resolución Ejecutiva Regional Nº 468-GOBIERNO
REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 01-10-2008, se conforma la Comisión Especial
Investigadora encargada de realizar el seguimiento y detectar el hecho irregular, su
encausamiento, identificación de los presuntos responsables, autores y/o implicados, en los
hechos descritos en la parte considerativa de la Resolución en mención.
2.1.1.- Señala la Resolución precedente que, “ … el Gerente
Regional de Infraestructura del Gobierno Regional Amazonas – Ing. Ruperto Ruiz
Cabrera, manifiesta que en la Obra: “Mejoramiento y Ampliación de los Sistemas de
Agua Potable y alcantarillado Luya – Lámud”, se han presentado una serie de
irregularidades desde la elaboración y aprobación del Expediente técnico, adquisición
de materiales, deudas de alquiler de maquinaria sin documentos sustentatorios para los
fines de pago, entre otros; razón por la cual solicita la designación de una Comisión
Especial Investigatoria para la evaluación de las supuestas deficiencias de la obra
antes citada”.
3.- Se desprende del Informe de la Comisión Especial
Investigadora que, se aprobó el Expediente Técnico sin el saneamiento físico de los
terrenos para la construcción de la Captación, Planta de Tratamiento del Sistema de
Agua Potable, pase de algunos tramos de la línea de Conducción y Planta de
tratamiento del Sistema de Aguas Servidas. Que en relación a este punto, se evidenció
según las declaraciones del Ingeniero Residente JULIO GUILLEN PADILLA, que el
Proyecto ha sufrido variaciones, precisamente por el no saneamiento de los terrenos donde
se ubicará la Planta de tratamiento de Aguas Servidas, que tendrá que ser reubicada, con
el consiguiente retrazo de las obras y las modificaciones que tendrán que realizarse en los
tramos finales del emisor, con el consecuente incremento de costos; de estos hechos la
__________________________________________________________________________
Comisión Investigadora responsabiliza al Consultor Ing. FREDDY FERNANDEZ ROJAS,
Gerente de Infraestructura Ing. PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ, Sub Gerente de
Estudios, e Ing. ENRIQUE SAENZ ESPINO, quiénes participaron en la aprobación de los
estudios; y además al Ingeniero Residente que ha ejecutado los trabajos, Ing. RICARDO
PALACIOS LAMADRID, Ingeniero Supervisor, Ing. ROBER HERDER CORDOVA RUIZ,
sin definir y sanear la propiedad de los terrenos en forma oportuna.
4. Las supuestas deficiencias en el Expediente Técnico, por
haber presupuestado un tramo de tubería de desagüe en el cual ya existía instalación
de desagüe, deficiencias técnicas en los planos de la Planta de tratamiento de las
Aguas Servidas por niveles respecto al fondo del río Jucusbamba, entre otros. Se ha
evidenciado que en el Expediente aprobado contemplaba una mayor longitud, hecho que se
hace patente vía Cuaderno de Obra de fecha 19-01-08, el supervisor hace constar la
existencia de 3,242 metros de tubería del emisor ejecutado por la Municipalidad de Luya –
Lámud; y según la Comisión Investigadora, existe responsabilidad por esta irregularidad en
la elaboración y aprobación del Expediente Técnico en el Consultor Ing. FREDDY
FERNANDEZ ROJAS, el Sub Gerente de Estudios, Ing. ENRIQUE SAENZ ESPINO y el
Gerente de Infraestructura, Ing. PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ.
5. Requerimiento de materiales solicitados por Comisiones y no
por el Ing. Residente, por tal razón algunos materiales adquiridos no cumplen con las
especificaciones técnicas del Expediente Técnico para su utilización en la construcción
de la obra. en relación a este punto, se ha constatado la recepción en Almacén de
materiales que no corresponden a los mismos del Expediente Técnico, según los Kárdex de
la obra recepcionada con fecha 29-11-2008.
- Cartela metálica de 0.30x0.35 mts. De PL 3/16 Tipo Tapa 24 UNDS.
- Cartela metálica de 0.30x0.30 mts. De PL 3/16 48 UNDS.
- Cartela metálica de 0.50x0.30 mts. De PL 3/16 48 UNDS.
__________________________________________________________________________
5.1.- Este material corresponde a tapas fabricadas con plancha y
marco de acero, mas no a cartelas que se supone iban a servir para el ensamble de los
tijerales; en tal sentido conforme a la Comisión Investigadora, existe responsabilidad
del Residente de Obra, o quién haya realizado el pedido y recepcionado estos
materiales.
5.2.- Del mismo modo existe en Almacén tubería de tierra en las
cantidades siguientes:
- Tubo de acero SCH 40 x 6” 6 mts.
- Tubo de acero SCH 40x10” 16 mts.
- Tubo de acero SCH 40x8” 175 mts.
5.3.- Según las versiones del Ingeniero Residente actual, estaba
destinada a los pases aéreos de la línea de conducción del Sistema de Agua Potable,
como protección a la tubería PVC, no usada por incompatibilidad de diámetros;
existiendo deficiencias en el diseño, y por lo tanto conforme a la Comisión
Investigadora, existe responsabilidad por parte del Consultor, el Residente o la
persona que realizó el requerimiento de estos materiales sin verificar la compatibilidad.
6.- Adquisición de Material Explosivo a proveedores que no
cuentan con documentos debidamente saneados administrativamente y legalmente
por la DISCAMEN, en consecuencia una parte de material explosivo de la obra
está incautado en la Fiscalía Provincial de Luya. Sobre este aspecto, no se
encontraron antecedentes, se sabe que el caso es de conocimiento de las autoridades
correspondientes, y ya se nombró una Comisión investigadora, la misma que ha hecho
llegar las investigaciones en su oportunidad.
7.- Utilización de un volquete de propiedad de la Municipalidad
Distrital de Luya, sin ningún Convenio, a quién se le adeuda por dicho servicio.
Sobre el particular, Según Informe Nº 1303-2008-GRA/GRI-SGE, se determina la
existencia de servicios prestados a terceros sin contar con un contrato previo, tal es el
caso del Vehículo Fuso Placa WC-8823. La contratación de una Camioneta para la obra
durante los primeros meses de ejecución de la obra, entre otros; por tanto según el
__________________________________________________________________________
Informe de la Comisión Investigadora, existe responsabilidad directa de parte del
Ingeniero Residente, Ing. RICARDO PALACIOS LA MADRID, por trasgredir la
normatividad sobre la contratación de bienes y servicios.
8.- Actualmente, se demuestra un avance físico muy lento, que
no guarda relación con el avance financiero, según el Residente manifiesta que se
debe por la deficiencia del Expediente Técnico, en el cual no se han considerado
algunas partidas que son necesarias su ejecución entre otras. Según las
valorizaciones de Obra realizadas por el nuevo Ingeniero Residente, Ing. JULIO
CESAR GUILLEN PADILLA, e Inspector, Ing. EDISON A NUÑEZ HORNA, se ha
determinado que los avances reportados por el Ingeniero Residente y Supervisor no
guardaban relación con la realidad, el avance acumulado reportado en la Valorización
Nº 03 (Marzo – abril) es de 39.64%, en tanto que los avances determinados en la
valorización correspondiente a los meses de Marzo – Abril, suscrito por el nuevo
Ingeniero Residente, JULIO CESAR GUILLEN PADILLA e Inspector de Obra ,
EDISON A. NUÑEZ HORNA, el avance acumulado de la obra es de 25.09%, es decir
una diferencia del 14.55% de diferencia, existiendo una responsabilidad directa según
la Comisión Investigadora del Ingeniero Residente RICARDO PALACIOS LAMADRID y
Supervisor de la Obra ROBER HERDER CORDOVA RUIZ.
9.- Entre las Conclusiones del Informe Nº 469-2008-GRA/GRI,
de fecha 22 de Setiembre del 2008 se establece:
9.1.- Se han evidenciados responsabilidades, según lo expuesto en
los acápites anteriores; del Ing. FREDDY FERNANDEZ ROJAS, Proyectista; el Sub
Gerente de Estudios, Ing. ENRIQUE SAENZ ESPINO; Y EL Gerente de
Infraestructura, Ing. PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ, por las deficiencias en
la elaboración, revisión y aprobación de los estudios definitivos del proyecto.
9.2.- Se ha evidenciado responsabilidad del Ingeniero Residente,
Ing. RICARDO PALACIOS LAMADRID, Ingeniero Supervisor, ROBER HERDER
CORDOVA RUIZ, por una inadecuada labor en el proceso ejecutivo de la obra, al haber
recepcionado materiales que no corresponden o no se ajustan a los requerimientos
reales de la obra, haber contratado bienes y servicios en forma directa, contraviniendo
__________________________________________________________________________
las normas de contratación del Estado, reportar avances de ejecución mayores a los
realmente logrados, con las consecuentes repercusiones que el caso conlleva.
9.3.- Recomienda, se disponga el deslinde de responsabilidades
Administrativas y/o civiles de los implicados: Ingeniero Residente, Ing. RICARDO
PALACIOS La Madrid, Ingeniero Supervisor, Ing. ROBER HERDER CORDOVA RUIZ,
por una inadecuada labor en el proceso ejecutivo de la obra, al haber recepcionado
materiales que no corresponden o no se ajustan a los requerimientos reales de la obra,
haber contratado bienes y servicios en forma directa, contraviniendo las normas de
contratación del Estado, reportar avances de ejecución mayores a los realmente
logrados, con las consecuentes repercusiones que el caso conlleva.
10.- En este sentido, el Acta de Reunión de Trabajo del Comité
de Gerencias del Gobierno Regional Amazonas, de fecha 07-08-2009 y la Resolución
Ejecutiva Regional Nº 397-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 14
de Setiembre, corregida mediante Resolución Ejecutiva Regional Nº 473-2009-Gobierno
Regional Amazonas/PR, de fecha 26 de Octubre del 2009, autorizan al Procurador Público
Regional, contra los denunciados anteriormente consignados, por los delitos de
Incumplimiento de Deberes Funcionales, previsto en el artículo 377º del código Penal,
Malversación de fondos, previsto en el artículo 389º del Código Penal, y Contra la Fe
Pública – Falsedad Genérica, previsto en el artículo 438º del Código Penal. Se sustenta el
Acta en mención, en los fundamentos contenidos en el Informe Nº 575-2009-GRA/GGR-
ORAJ, de fecha 02 de Julio del 2009, de la Oficina Regional de Asesoría Jurídica,
señalando que, en base a las Recomendaciones emitidas por Comisión Especial
Investigadora, opina que debe instaurarse acción penal contra el Ing. Pedro Rodolfo León
Meléndez, Ex Gerente Regional de Infraestructura por el delito de Incumplimiento de
Deberes Funcionales, tipificado en el artículo 377º del Código Penal, por deficiencia en la
elaboración, revisión y aprobación de los estudios definitivos del Proyecto, “ Mejoramiento
y ampliación de los Sistemas de Agua Potable y alcantarillado Guaya – Lámud”, con el
consiguiente retrazo de la obra e incremento de costos; y como cómplices, al Proyectista
Ing. Fernández Rojas e Ing. Enrique Saénz Espino, Sub Gerente de Estudios; que
igualmente se formule acción penal por delito de Malversación de fondos contra el Ing.
Pedro Rodolfo León Meléndez, Ex Gerente Regional de Infraestructura e Ing. Enrique
__________________________________________________________________________
Saénz Espino, sub Gerente de Estudios, por deficiencias en el Expediente Técnico, al
haber presupuestado un tramo de tubería de desagüe en el cual ya existía instalación de
tuberías; contra el Ing. Ricardo Palacios Lamadrid, Residente de Obra y el Ing. Rober
Herder Córdova Ruiz por haber requerido y recepcionado en el Almacén de la Obra,
materiales que no corresponden a los insumos del Expediente Técnico, ocasionando se dé al
dinero una aplicación diferente de aquella a los que estaban destinados, como son los pases
aéreos en la línea de conducción del Sistema de Agua Potable, protección de la tubería PVC;
conducta tipificada en el artículo 389º del Código Penal; y por último manifiesta que, se
formule acción penal por delito Contra la Fe Pública en la figura de Falsedad Genérica,
tipificado en el artículo 438º del Código Penal, contra el Ing. Ricardo Palacios Lamadrid,
Residente de Obra y el Ing. Rober Herder Córdova Ruiz, al haber reportado avances de
la obra, alterando la verdad, toda vez, que este no guardaba relación con la realidad, tal es
el caso que, el avance acumulado reportado en la Valorización Nº 02 (Marzo – Abril) fue de
39.64%, sin embargo, el avance determinado en la valorización correspondiente a los meses
de Marzo-Abril, por el nuevo Ingeniero Residente Julio César Guillén Padilla e Inspector de
Obra Edinson Núñez Orna fue de 25.09% con una diferencia de 14.55%.
11.-DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA.- En
los delitos Contra la Administración Pública, el bien jurídico protegido no es la
administración Pública directamente, sino mas bien, el interés del Estado por proteger el
ejercicio normal, ordenado y legal de las funciones de aquella, en cuanto puede ser ofendida
por el abuso de los poderes inherentes al cargo de funcionarios (Abuso de Autoridad),
ausencia de probidad y fidelidad del funcionario (Concusión, Colusión, Peculado,
Malversación) o por violación de los deberes oficiales (Corrupción). Para el Derecho Penal,
este objeto de tutela significa: a) ejercicio de funciones y servicios públicos, b)
regularidad (continuidad) y desenvolvimiento normal de tal ejercicio, c) prestigio y
dignidad de la función, d) probidad y honradez de sus agentes, e) observancia de los
deberes del cargo o empleo, y, f) protección del patrimonio público y de los símbolos
distintivos estatales.
11.1.- El Estado es el sujeto pasivo de los delitos Contra la
Administración Pública, porque es el titular del bien jurídico de la Administración Pública
__________________________________________________________________________
(vulnerado con el delito) que como actividad funcional se ejerce por medio de sus
representantes, de tal suerte que se trata de un sujeto pasivo cualificado jurídicamente de
derecho público.
12.- DELITO DE INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES. Art.
377º del Código Penal.
“El funcionario público que, ilegalmente, omite, rehúsa o retarda
algún acto de su cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos
años y con treinta a sesenta días multa”.
12.1.- Bien Jurídico protegido: Es el normal y diligente (eficiente)
desenvolvimiento de la Administración Pública, “pero el objeto que directamente se protege
es la legalidad del ejercicio de funciones y distintos intereses de los particulares
afectados”.1
12.1.1. Omitir, rehusar o retardar, es un delito de omisión pura o
simple, también llamado omisión propia. Omitir es un no hacer; Rehusar consiste en negarse
a hacer algo ante un previo requerimiento legítimo, implica una actividad; y Retardar es un
no hacer el acto en la oportunidad fijada por la Ley.
12.2.- En este caso, el sujeto activo vienen a constituir los
denunciados y los denunciados Pedro Rodolfo León Menéndez, Freddy Fernández Rojas y
Enrique Saenz Espino, quiénes participaron en la aprobación de los estudios de la Obra:
“Mejoramiento y Ampliación de los Sistemas de Agua Potable y alcantarillado Luya –
Lámud.
12.3.- Conforme se observa del Informe Nº 003-2009-
G,R,AMAZONAS/COMISION ESPECIAL, de fecha 14.05-2009, Informe Nº 575-2009-
GRA/GGR-ORAJ, de fecha 02-07-2009, Informe Nº 469-2008-GRA/GRI, de fecha 22-
09-2008 y demás pruebas aportadas en el escrito de la denuncia, se ha determinado que el
Ing. Pedro Rodolfo León Meléndez, Ex Gerente Regional de Infraestructura, es infractor
del delito de Incumplimiento de Deberes Funcionales, por la deficiencia en la elaboración,
revisión y aprobación de los estudios definitivos de la Obra: Mejoramiento y ampliación de
los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado Luya – Lámud, con el consiguiente retrazo de
1
MANUEL A. ABANTO VASQUEZ, Los delitos contra la Administración Pública en el Código Penal
Peruano. Editorial Palestra. Pág.278. Lima 2003.
__________________________________________________________________________
la obra e incremento de costos; y como Cómplices al Proyectista el Ing. Freddy Fernández
rojas e Ing. Enrique Saenz Espino, sub Gerente de Estudios, los mismos que tenían la
calidad de Funcionarios en el gobierno Regional Amazonas.
12.4.- El tipo Subjetivo del delito es doloso; y la autoría, es
solamente posible en el propio funcionario público que tiene las funciones que debe cumplir;
si son varios los que las tienen y todos ellos incumplen, habrá coautoría.
13.- DELITO DE MALVERSACIÓN DE FONDOS . Art. 389º
del Código Penal.
“El funcionario o Servidor Publico que da al dinero o bienes que
administra una aplicación definitiva diferente de aquella o los que están destinados
afectando el servicio o la función encomendada será reprimido con pena privativa de
Libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años.
Si el dinero o bienes que administra corresponde a los programas de apoyo
social de desarrollo o asistenciales y son destinados a una aplicación definitiva
diferente, afectando el servicio o la función encomendada la pena privativa de
libertad será no menor de tres ni mayor de ocho”.
13.1.- Bien Jurídico protegido: En el presente delito, el bien
jurídico protegido es la Tutela penal. Es preservar la correcta y funcional aplicación de
los fondos públicos. Es decir, la racional y organización en la ejecución del gasto y en la
utilización y/o empleo de dinero y bienes públicos, en suma se trata de afirmar el principio
de legalidad presupuestal, esto es, la disciplina y racionalidad funcional en el servicio; y los
manejos del dinero destinados para la Obra: “Mejoramiento y Ampliación de los
Sistemas de Agua Potable y alcantarillado Luya – Lámud, ha sido usado indebida y
antojadizamente, configurándose esta manera el delito sobre Malversación de Fondos,
conforme se prueba con las pruebas anexadas al escrito de la denuncia, especialmente con
el Informes Informe Nº 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION ESPECIAL, de fecha
14 de Mayo del 2009, emitido por la Comisión Especial Investigatora, designada por el
Gobierno Regional Amazonas, acompañados de sus anexos.
13.2.- En este caso, el sujeto activo vienen a constituir los
denunciados, Pedro Rodolfo León Menéndez, Freddy Fernández Rojas, Enrique Saenz
__________________________________________________________________________
Espino y Ricardo Palacios Lamadrid, quiénes administraron el dinero destinado para la
Obra: “Mejoramiento y Ampliación de los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado
Luya – Lámud, dándole una aplicación distinta a la destinada.
13.3.- Para el tratadista Fidel Rojas Vargas, quién malversa fondos
del Estado (dinero bienes) solo puede ser el funcionario o servidor vinculado
funcionalmente con dichos fondos; dicha vinculación es de carácter legal, no
exclusivamente en función del cargo, puede ser también por delegación de funciones o por
mandato de la autoridad competente; y en el caso de la denuncia, los denunciados Pedro
Rodolfo León Menéndez, Freddy Fernández Rojas, Enrique Saenz Espino y Ricardo
Palacios Lamadrid, tienen la calidad de funcionarios.
13.4.- El sujeto activo debe poseer en administración el dinero
y/o los bienes (muebles e inmuebles) Públicos de procedencia estatal o particular. Abona
esta tesis, el hecho de que la norma penal haya empleado la frase “destino oficial
diferente”; la Ley penal no requiere de percepción o custodia, tan solo de administración,
y ello supone que el sujeto activo además de poseer los fondos tiene facultades legales
de disposición de los mismos, de conformidad con los planes trazados por la
administración pública. Y es esta facultad lo que posibilita imputarle penalmente
responsabilidad penal sí es que dicha disposición de fondos públicos viola o trasgrede el
destino oficial asignado; siendo ello otra expresión de abuso de poder de autoridad,
elementos que se configura en la acción ilícita del denunciado.
13.5.- El sujeto pasivo, es el Estado en sus diferentes
reparticiones públicas a nivel central, regional o local.
13.6.- El tipo es doloso; y la autoría está dado en el funcionario o
servidor público y los otros funcionarios que participan son cómplices del autor de
malversación.
GRA/GGR-ORAJ, de fecha 02-07-2009 Informe Nº 469-2008-GRA/GRI, de fecha 22-09-
2008 y demás pruebas aportadas en el escrito de la denuncia, se ha determinado que el
Ing. Pedro Rodolfo León Meléndez, Ex Gerente Regional de Infraestructura, Ing. Freddy
Fernández Rojas e Ing. Enrique Saenz Espino, Sub Gerente de Estudios, son infractores
__________________________________________________________________________
del delito de Malversación de fondos, por la deficiencia en la elaboración, por deficiencias
existentes en el Expediente Técnico de la Obra: Mejoramiento y ampliación de los
Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado Luya – Lámud, al presupuestado un tramo de
tuberías de desagüe en cual ya existía instalación de tubería. Asimismo, el Ing. Ricardo
Palacios Lamadrid, Residente de Obra y el Ing. Rober Herder Córdova Ruiz, por haber
requerido y recepcionado en el almacén de la obra, materiales que no corresponden a los
intuimos del Expediente Técnico, ocasionando de dé al dinero una aplicación diferente de
aquella a los que estaban destinados, como son los pases aéreos de la línea de conducción
del Sistema de Agua Potable y protección de la tubería PVC.
14.- DELITO DE FALSEDAD GENERICA.- Art. 438 del Código
Penal.
“El que de cualquier otro modo que no esté especificado en los
Capítulos precedentes, comete falsedad simulando, suponiendo, alterando la verdad
intencionalmente y con perjuicio de terceros, por palabras, hechos o usurpando
nombre, calidad o empleo que no le corresponde, suponiendo viva a una persona
fallecida o que no ha existido o viceversa, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de dos años ni mayor de cuatro años”.
14.1.- Bien Jurídico protegido: En el presente delito, el bien
jurídico protegido es la Fe Pública la Obra: Mejoramiento y Ampliación de los Sistemas de
Agua Potable y Alcantarillado Luya – Lámud, ha sido usado indebida y antojadizamente,
configurándose esta manera el delito sobre Malversación de Fondos, conforme se prueba
con las pruebas anexadas al escrito de la denuncia, especialmente con el Informes Informe
Nº 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION ESPECIAL, de fecha 14 de Mayo del
2009, emitido por la Comisión Especial Investigadora, designada por el Gobierno Regional
Amazonas, acompañados de sus anexos.
14.2.- En este caso, el sujeto pasivo viene el Estado, representado
por el Gobierno Regional Amazonas; y sujeto activo los denunciados, Ricardo Palacios
Lamadrid y Rober Herder Córdova Ruiz, quiénes alteraron la verdad al haber reportado
avances de la Obra: Mejoramiento y Ampliación de los Sistemas de Agua Potable y
Alcantarillado Luya – Lámud.
__________________________________________________________________________
14.3.- El tipo es doloso; y la autoría está dado en el funcionario o
servidor público y los otros funcionarios que participan son cómplices del autor de
malversación.
14.5.- El delito de Falsedad Genérica se configura como tipo
residual, en la medida que solo hallará aplicación para los supuestos que no tengan cabida en
los otros tipos penales que protegen la fe pública, pudiéndose cometer este delito tanto a
través de un documento como también mediante palabras, hechos y en general mediante
cualquier medio, siempre que suponga una alteración de la verdad y se cause con ello un
perjuicio.2
GRA/GGR-ORAJ, de fecha 02-07-2009 Informe Nº 469-2008-GRA/GRI, de fecha 22-09-
2008 y demás pruebas aportadas en el escrito de la denuncia, se ha determinado que el
Ing. Ricardo Palacios Lamadrid, Residente de Obra y el Ing. Rober Herder Córdova Ruiz,
son infractores del delito de Contra la Fé Pública, en su figura de Falsedad Genérica, al
haber reportado avances de la Obra: Mejoramiento y Ampliación de los Sistemas de Agua
Potable y Alcantarillado Luya – Lámud, alterando la verdad, toda vez que estos avances no
guardaban relación con la realidad, tal es el caso, que el avance acumulado reportado en la
Valorización Nº 03 (Marzo – abril) fue el 39.64%, sin embargo, el avance determinado en la
valorización correspondiente a los meses de Marzo – abril por el nuevo Ing. Residente Julio
César Guillén Padilla e Inspector de Obra, Edinson Núñez Orna, fue de 25.09%, con una
diferencia de 14.55%.
II.- FUNDAMENTOS JURÍDICOS:
1.- Art. 377º del Código Penal : Incumplimiento de Deberes Funcionales
2.- Art. 389º del Código Penal : Malversación de Fondos.
3.- Art. 438º del Código Penal : Contra la Fe Pública – Falsedad Genérica.
III.- MEDIOS PROBATORIOS Y ANEXOS:
Como medios probatorios de mi denuncia, ofrezco los siguientes documentos:
2
Ejecutoria Suprema de 13-10-1997. Sala Penal, Consulta Nº 4191-96, Huaura.
__________________________________________________________________________
1.- Copia de la Resolución Ejecutiva Regional Nº 259-2003-GOBIERNO REGIONAL
AMAZONAS, de fecha 15 de Mayo del 2003, donde se me designa Procurador Público
Regional.
2.- Copia de mi DNI Nº 33400125.
3.- Copia de la Constancia de Habilitación Profesional, otorgado por el Colegio de Abogados
de Amazonas.
AMAZONAS, de fecha 14 de Setiembre del 2009, que autoriza el inicio de las acciones
legales contra los denunciados.
AMAZONAS, de fecha 26 de Octubre del 2009, que corrige la Resolución Ejecutiva
Regional Nº 397-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 14-09-2009.
6.- Copia del Acta de Reunión de Trabajo del Comité de Gerencias del Gobierno Regional
Amazonas, de fecha 07-08-2009, donde se autoriza al Procurador Público Regional, Inicio
de la acción penal contra los denunciados y por los delitos antes mencionados.
7.- Copia del Informe Nº 575-2009-GRA/GGR-ORAJ, de fecha 02-07- 2009, de la
Directora de la Oficina de Asesoría jurídica del Gobierno Regional Amazonas, Opinando, se
autorice al Procurador Público Regional el inicio de la acción penal contra los denunciados y
por los delitos anteriormente consignados.
8.- Copia del Informe la Comisión Especial Nº 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION
ESPECIAL, de fecha 14-05-2009, donde se concluye haberse evidenciados
responsabilidades contra los denunciados.
9.- Resolución Ejecutiva Regional Nº 468-2008-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR,
de fecha 01-10-2008, donde se conforma la Comisión Especial Investigadora sobre los
hechos materia de la denuncia.
10.- Informe Nº 469-2008-GRA/GRI, de fecha 22-09-2008, donde el Gerente Regional
de Infraestructura, solicita la designación de una Comisión Investigadora para la evaluación
de las supuestas deficiencias en la Obra: Mejoramiento y ampliación de los sistemas de
Agua Potable y Alcantarillado Luya Lámud.
11.- Informe Nº 743-2008-GRA/GGR-ORAJ, de fecha 22-07-2008, donde el Director de
la Oficina Regional de Asesoría Jurídica, opina, se cumplan con las formalidades previstas
__________________________________________________________________________
en la Ley, en cuanto a la solicitud del Residente de Obra, sobre autorización o no para
seguir utilizando material explosivo.
12.- Informe Nº 072-2008-GRA/GRI/SGEO/JCGR-RO, de fecha 24-06-2008, donde el
Residente de Obra, Ing. Julio César Guillén Padilla solicita, autorización o no para seguir
utilizando material explosivo.
13.- Memorando Nº 614-2008-G.R.A./GRI, de fecha 12-12-2008, donde el Gerente
Regional de Infraestructura le alcanza la información solicitada al sub Gerente de
Programación e Inversiones, Presidente de la Comisión Investigadora.
14.- Informe Nº 0117-2008-GRA/GRI/SGEO/JCGP-RO, de fecha 30-09-2008, donde el
Residente de Obra, Ing. Julio césar Guillén Padilla manifiesta al Sub Gerente de Estudios
y Obras, Ing. César Enrique Saenz Espino, sobre pagos pendientes de servicios prestados
por terceros que no cuentan con contrato.
15.- Informe Nº 097-2008-GRA/GRI/SGEO/JCGP-RO, de fecha 04 de Setiembre del
2008, donde el Residente de Obra, Ing. Julio César Guillén Padilla comunica al Sub Gerente
de Estudios y Obras, Ing. César Enrique Saenz Espino, sobre la elaboración de un Cuadro
para determinar el costo real de Hora-Máquina Operando y Hora-Máquina parada y otro
Cuadro de costos de horas Máquina de acuerdo al Cuadro presentado por el Sr. Moisés
Valqui Chappa.
16.- Carta Notarial de don Moisés Valqui Chappa dirigido al Residente de Obra, Ing. Julio
César Padilla, de fecha 07-07-2008, solicitando se le cancele los servicios prestados con
su vehículo Fuso de Placa de rodaje WC-8823, por la suma de S/. 7,200.00 Nuevos soles.
17.- Carta Notarial del Residente de Obra, Ing. Julio César Guillén Padilla, dirigida a don
Moisés Valqui Chappa, solicitándole Contrato y la Conformidad del servicio prestado.
18.- Informe Nº 17-2008/AFMC, de fecha 04-08-2008.
19.- Memorando Nº 482-2008-G.R.A/ORAD, de fecha 24-07-2008, del Director de la
Oficina Regional de Administración, CPC. Rosas Carranza Guevara, dirigido al Gerente
Regional de Infraestructura, Ing. Ruperto Ruiz Cabrera recomendándole solicitar Informe
al Supervisor y/o Inspector de Obra, para pago por Transporte de Materiales.
20.- Informe Nº 028-2008-GRA/ORAD-MRT. De fecha 23-07-2008, del Especialista
Administrativo, Eco. Mario Ramos Tuesta, dirigido al director Regional de Administración,
CPC. Rosas Carranza Guevara, opinando sobre el pago por servicios prestados por don
__________________________________________________________________________
Moisés Valqui Chappa por traslado de material de construcción a los diferentes frentes de
la Obra: Mejoramiento y ampliación del Sistema de Agua Potable y alcantarillado Luya-
Lámud.
21.- Carta de don Andrés Jaimes Jhon Dimas dirigido al Ing. Julio Guillén Padilla,
Residente de Obra, de fecha 11-08-2008,solicitándole pago por servicio de transporte,
anexando constancia de Registro Nacional de Proveedores y Boletas de Ventas, por un
total de S/.- 3,150.00 Nuevos soles.
22.- Carta de don Teobaldo Domínguez Malaver de fecha 11-08-2008 dirigido al Ing. Julio
César Guillén Padilla, solicitándole pago por servicio de transporte, anexando constancia de
Registro Nacional de Proveedores y Boletas de Ventas, por un total de S/.- 3,150.00
Nuevos soles.
23.- Carta Notarial de don Moisés Valqui Chappa, de fecha 11-06-2008 dirigida al
Residente de Obra, Ing. Julio César Guillén Padilla, solicitando cancelación por los servicios
prestados por transporte a la obra.
24.- Acta de Entrega de cargo de Ex -Residente de Obra a Residente Temporal de Obra,
de fecha 10-05-2008.
25.- Carta Notarial Nº 004-2008-MVCH, de fecha 01-09-2008 de don Moisés Valqui
Chappa dirigido al Gerente General Regional del Gobierno Regional amazonas, Eco. Lindon
Vela Meléndez, adjuntando la Factura 001 – Nº 00102, de fecha 01-10-08 por la suma de
S/. 7,200.00 Nuevos soles, con el objeto de que se le cancele por los servicios que ha
prestado con su vehículo FUSO de Placa WEC – 8823.
26.- Contrato de Gerencia General Regional Nº 277-2007-GGR-ADP POR PSA Nº 003-
2007-GRA/CE. CONTRATACION DE SERVICIO DE CONSULTORIA PARA
SUPERVISION DE LA OBRA “MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE
AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO LUYA-LAMUD”, de fechas 28-12-2007, suscrito
entre el Ing. Rober Herder Córdova Ruiz y el Gobierno Regional Amazonas, representado
por el Gerente General Regional, para la Supervisión de la Obra: Mejoramiento y ampliación
del sistema de Agua Potable y Alcantarillado de Luya – Lámud.
__________________________________________________________________________
POR TANTO:
Pido al Juzgado, tener por formulada la presente denuncia,
tramitarla con arreglo a u naturaleza y oportunamente sancionar a los denunciados.
Chachapoyas, 26 de Febrero del 2010.
__________________________________________________________________________

ACTOS Funcionales, Malversación de Fondos y Contra La Fe Pública

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

ACTOS Funcionales, Malversación de Fondos y Contra La Fe Pública

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

CONSEJO DE DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO

PROCURADURÍA PÚBLICA REGIONAL AMAZONAS

SEÑOR FISCAL DE LA FISCALIA PROVINCIAL MIXTA DE TURNO DE

TEODORO CLEMENTINO ROBLES ROSALES, identificado con

DNI Nº 33400125, Procurador Público Regional Amazonas, según RESOLUCION

EJECUTIVA REGIONAL Nº 259-2003-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha

15 de Mayo del 2003 y en representación del Gobierno Regional Amazonas; y en

de Gobiernos Regionales, señalando domicilio Real y procesal en el Jr. Ortiz Arrieta Nº

1250 de la ciudad de Chachapoyas; a usted con respeto, digo:

Que, en mérito de la Resolución ejecutiva Regional Nº 259-2003-

GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 15 de Mayo del 2003, y de conformidad

Estado y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo Nº 017-2008-JUS, ME

APERSONO A LA INSTANCIA en defensa y representación de los derechos e intereses

recaudos y resoluciones que expida vuestro Despacho, en la dirección señalada en el

exordio de La denuncia, durante la secuela de la presente investigación preliminar.

Que, en estando al mandato de la Resolución Ejecutiva Regional Nº

397-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 26 de Octubre del 2009 y

su corrección, Resolución Ejecutiva Regional Nº 473-2009-GOBIERNO REGIONAL

AMAZONAS/PR, de fecha 26-10-2009; y en cumplimiento a lo dispuesto por el artículo

017-2008-JUS, Reglamento del Sistema de Defensa Jurídica del Estado, ejerciendo la

defensa judicial del Gobierno Regional Amazonas, INTERPONGO DENUNCIA PENAL

1.- PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ, por la comisión del delito de

Incumplimiento de Deberes Funcionales y Malversación de Fondos, previsto y

representado por el Gobierno Regional Amazonas.

DIRECCION DEL DENUNCIADO:

Av. Elías Aguirre Nº 1186. Chiclayo.

2.- FREDDY FERNANDEZ ROJAS, por la comisión del delito de Incumplimiento

de Deberes Funcionales y Malversación de Fondos, previsto y sancionado en el Art.

Gobierno Regional Amazonas.

DIRECCION DEL DENUNCIADO:

3.- ENRIQUE SAENZ ESPINO, por la comisión del delito de Incumplimiento de

Deberes Funcionales y Malversación de Fondos, previsto y sancionado en el Art. 377º y

Gobierno Regional Amazonas.

DIRECCION DEL DENUNCIADO:

Amazonas, lugar donde labora (Gerencia Regional de Infraestructura).

4.- RICARDO PALACIOS LAMADRID, por la comisión del delito de Malversación

agravio del ESTADO PERUANO, representado por el Gobierno Regional Amazonas.

DIRECCION DEL DENUNCIADO:

Jr. Amazonas Nº 561 – Chachapoyas.

agravio del ESTADO PERUANO, representado por el Gobierno Regional Amazonas.

DIRECCION DEL DENUNCIADO:

Calle Monte Real Nº 366 – Casa 2 Rinconada Alta. La Molina – Lima.

II.- FUNDAMENTOS DE HECHO:

1.- Los fundamentos para sostener los delitos denunciados de

INCUMPLIMIENTO DE DEBERES FUNCIONALES, MALVERSACION DE FONDOS Y

FALSEDAD GENERICA, en agravio del Estado, representado por el Gobierno Regional

Amazonas, lo demostramos con el Informe Nº 0032009-GRAMAZONAS/COMISION

ESPECIAL, de fecha 14 de Mayo del 2009, emitido por la Comisión Especial

Investigatoria, designada por el Gobierno Regional Amazonas, conformada por Resolución

ejecutiva Regional Nº 468-2008-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 01-10-

2008, acompañados de sus anexos; del Informe Nº 575-2009-G.R.A/GGR-ORAJ, de

Regional Amazonas, de fecha 07-08-2009; Resolución Ejecutiva Regional Nº 397-2009-

GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS, de fecha 14-09-2009, que autoriza a la Procurador

Publico, iniciar las acciones legales pertinentes; y su rectificatoria, Resolución Ejecutiva

Regional Nº 473-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 26-10-2009,

sobre corrección de nombre; y demás pruebas que se acompaña, que de ellos se

2.- Señala el Informe Nº 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION

ESPECIAL, de fecha 14 de Mayo del 2009: que con Informe Nº 469-2008-GRA/GRI, de

Infraestructura del Gobierno Regional Amazonas, Informa al eco. LINDON VELA

MELENDEZ, Gerente General Regional del Gobierno Regional Amazonas, la presencia de

irregularidades en la Elaboración del Expediente Técnico y adquisición de materiales en la

ejecución de las Obras: MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SISTEMAS DE

AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LUYA – LAMUD”.

2.1.- Mediante Resolución Ejecutiva Regional Nº 468-GOBIERNO