Revista Nova Iustitia Febrero 2014 PDF

Nova Iustitia
Revista Digital de la Reforma Penal

ISSN: En trámite Publicación trimestral Año II, Número 6, Febrero 2014
La Autopsia – Paul Cezanne
La intervención del perito en el sistema

penal acusatorio
La intervención del perito en el sistema penal acusatorio
Los servicios periciales en el nuevo sistema penal acusatorio
Experiencia del actuar pericial en el sistema penal acusatorio en

el estado de Chihuahua
Ciencias forenses: Retos y perspectivas ante el nuevo proceso

penal
Aspectos significativos en la investigación de las muertes

violentas
El peritaje psicológico en el nuevo sistema penal acusatorio
El perito en neurociencias y su participación en el Juicio Oral
La cadena de custodia en el Código Nacional de

Procedimientos Penales mexicano
Unidad Especial para la Implementación de las Reformas Constitucionales en Materia Penal

NOVA IUSTITIA REVISTA DIGITAL DE LA REFORMA PENAL
Nova Iustitia
Revista digital de la Reforma Penal
Año II, No. 6, Febrero 2014
PÁGINA 2 DE 204
Nova Iustitia Derechos Reservados a favor de Nova Iustitia
revista digital de la Reforma Penal del
Revista digital de la Reforma Penal Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de
la Judicatura del Distrito Federal, Año II, No.
Director Fundador
6, Febrero 2014, es una publicación trimestral
Israel Alvarado Martínez
editada por el Tribunal Superior de Justicia y
Director General el Consejo de la Judicatura del Distrito
Marco Antonio Velasco Arredondo Federal, Niños Héroes No. 132, colonia
Doctores, delegación Cuauhtémoc, C.P.
Directora Editorial 06720, Tel. (55)5134 1100 ext. 4922,
Paola Arízaga Castro http://www.poderjudicialdf.gob.mx/work/mo
dels/PJDF/Resource/1918/9/images/Revista_N
Comité Editorial
ova_Iustitia_Noviembre_2013_Final.pdf,
Dra. Beatríz Eugenia Ramírez Saavedra
Mtro. Gabriel Calvillo Díaz unesirp.revista@gmail.com, Editor
Dr. Gerardo García Silva responsable: Consejo de la Judicatura del
Dr. Germán Guillén López Distrito Federal, actualmente representado
Dr. Israel Alvarado Martínez por el consejero Marco Antonio Velasco
Dr. Raúl Guillén López Arredondo, ISSN: En trámite, Reserva de
Mtro. Ricardo López Ruíz
Derechos al Uso Exclusivo No. 04-2013-
Corrección 121712284100-102, otorgado por el Instituto

David Meneses Monroy Nacional del Derecho de Autor, Certificado
Paola Arízaga Castro de Licitud de Título y Contenido: En trámite.
Responsable de la última actualización de
este número, Unidad Especial para la
Colaboradores
Implementación de las Reformas
Macario Susano Pompeyo
Constitucionales en Materia Penal, Lic. Paola
Rocío Estela López Orozco
Arízaga Castro, Avenida Juárez No. 8, piso 16
Sara Mónica Medina Alegría
colonia Centro, delegación Cuauhtémoc, C.P.
Cuauhtémoc José Zariñana Oronoz
06010, fecha de última modificación, febrero
Alejandro Varela Sánchez
de 2014.
Daniel Ricardo Jaramillo Vela
Romelia Barriga Fierro Las opiniones expresadas por los autores no
Miguel Oscar Aguilar Ruiz necesariamente reflejan la postura del editor
Germán Guillén López de la publicación, ni del Tribunal Superior de
Patricia Rosa Linda Trujillo Mariel Justicia y del Consejo de la Judicatura del
Carlos Eduardo Valdés Moreno Distrito Federal.
Lucio Cárdenas Rodríguez
Mireya Rodríguez Corona Queda prohibida la reproducción total o
Víctor Hugo Pérez Pérez parcial de los contenidos e imágenes de la
Rosa Estela Gómez Huerta publicación sin previa autorización del
Ana Pamela Romero Guerra Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de
la Judicatura del Distrito Federal.
CONTENIDO
Página
Editorial..................................................................................................................................... 6
La intervención del perito en el sistema penal acusatorio.............................................. 8
Macario Susano Pompeyo y Rocío Estela López Orozco
Los servicios periciales en el nuevo sistema penal acusatorio....................................... 19

Sara Mónica Medina Alegría
Puntos a considerar en la actuación del perito en el sistema penal acusatorio........... 28

Cuauhtémoc José Zariñana Oronoz
La importancia del principio de inmediación y el papel del perito en los Juicios

Orales en el nuevo sistema penal acusatorio..................................................................... 40
Alejandro Varela Sánchez
Experiencias del actuar pericial en el sistema penal acusatorio en el estado de

Chihuahua................................................................................................................................ 66
Daniel Ricardo Jaramillo Vela y Romelia Barriga Fierro
Fortalecimiento de los servicios periciales hacia el nuevo modelo de justicia

acusatorio / (Ensayo)............................................................................................................... 81
Miguel Oscar Aguilar Ruiz
Ciencias Forenses: Retos y perspectivas ante el nuevo proceso penal......................... 93

Germán Guillén López
La autenticidad en el perito ante el reto del nuevo sistema penal acusatorio............. 105
Patricia Rosa Linda Trujillo Mariel
Aspectos significativos en la investigación de las muertes violentas.......................... 117

Carlos Eduardo Valdés Moreno
El peritaje psicológico en el nuevo sistema penal acusatorio...................................... 160

Lucio Cárdenas Rodríguez y Mireya Rodríguez Corona
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AÑO II • NÚMERO 6 • FEBRERO 2014
El perito en neurociencias y su participación en el Juicio Oral..................................... 177

Víctor Hugo Pérez Pérez y Rosa Estela Gómez Huerta
La cadena de custodia en el Código Nacional de Procedimientos Penales

mexicano................................................................................................................................... 189
Ana Pamela Romero Guerra
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EDITORIAL
Los saludo nuevamente, con el gusto de presentarles el sexto

número de la revista digital Nova Iustitia, que en esta ocasión está
dedicado a ‚La intervención del perito en el sistema penal
acusatorio‛.
Es de gran importancia hablar en esta ocasión de los retos
que afrontarán los servicios periciales con la entrada en vigor del
nuevo sistema de justicia procesal penal acusatorio, ya que el perito
aportará un soporte fundamental en diversas etapas del proceso,
iniciando por la investigación —desde el momento mismo de la
recolección de evidencias, para dar paso a la cadena de custodia, el
análisis de laboratorio y entrega de resultados— y terminando con
su participación en las audiencias que sea requerido, así como en la
de Juicio Oral, si resulta necesario.
No debe dejarse de lado que un gran reto para los Servicios
Periciales en el país, será decidir la forma en que afrontarán la
entrada en vigor del nuevo modelo procesal penal desde el punto de
vista de recursos materiales, financieros y humanos, ya que deberán
hacer frente a las necesidades de personal, suficiencia de materiales
y equipo, así como instalaciones apropiadas (como el caso de las
bodegas de evidencia)que les permita contar con los elementos
necesarios para emitir las opiniones que les sean requeridas.
Cabe destacar, que la capacitación del perito también será un
reto importante en el sistema penal acusatorio, ya que tendrá que
desarrollar nuevas habilidades, como la argumentación, que le
permitan defender en audiencia el dictamen emitido y contestar las
preguntas en un contrainterrogatorio de la parte contraria.
Por otra parte, veremos que la opinión que emita el perito
servirá para orientar a las partes; las líneas de investigación del
Ministerio Público, así como las estrategias de defensa del
imputado.
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Con la próxima entrada en vigor del Código Nacional de

Procedimientos Penales, se vislumbra necesaria la homologación de
los criterios de la cadena de custodia en todo el país, a fin de contar
con los lineamientos tanto procesales como normativos por un lado,
así como con criterios técnicos y científicos por otro, acerca de su
manejo durante el proceso penal.
Un tema crucial, que refleja con toda su fuerza el espíritu
acusatorio y permite una verdadera contradicción, se corresponde
con la figura de la igualdad de armas, pues si se espera que los
contendientes —Fiscal, víctima coadyuvante, defensa técnica y
ofendido— se encuentren en igualdad de condiciones, no puede
menos que esperarse que las defensorías públicas cuenten con sus
propios servicios periciales, así como que las víctimas y la defensa
particular tengan garantizado un efectivo acceso a los servicios
periciales que el Estado proporcione.
Por último, queremos agradecer a todos nuestros
colaboradores por compartir con nosotros sus opiniones y
experiencias respecto de la intervención del perito en el sistema
penal acusatorio. Asimismo, recordarles que Nova Iustitia, es un
espacio de ustedes y para ustedes.
Desde este espacio, seguiremos haciendo votos para
concretar las acciones que nos lleven a una adecuada
implementación del nuevo sistema de justicia penal y estamos
seguros de que con la inminente entrada en vigor del Código
Nacional del Procedimientos Penales se unificarán los
procedimientos y se dará mayor certeza jurídica al gobernado.
Marco Antonio Velasco Arredondo

Febrero de 2014.
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LA INTERVENCIÓN DEL PERITO EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
Macario Susano POMPEYO y

Rocío Estela LÓPEZ OROZCO
SUMARIO: I. Introducción; II. Reforma penal; III. Intervención pericial; IV.

Participación pericial del médico forense; V. Participación pericial del psicólogo
forense; VI. Conclusiones; Fuentes consultadas.
Resumen
La intervención pericial en el sistema penal acusatorio es un tema de vital
importancia dada la reforma constitucional publicada en junio del 2008, y que en el
Distrito Federal se pondrá en práctica para el 2016, pues exige de los participantes
un desempeño profesional de alta calidad y compromiso con la impartición de
justicia. El perito debe conocer la jurisprudencia correspondiente y contar tanto
con una preparación académica de excelencia como con experiencia laboral que
sustente su dictamen y proporcione elementos a los jueces y magistrados para
llegar a conclusiones precisas sobre el hecho investigado.
Palabras clave
Juicio oral, perito, medicina forense, psicología forense.
I. Introducción
Los sistemas procesales requieren cambios significativos para mejorar el manejo y
dar celeridad a los trámites de procuración e impartición de justicia, en México,
estos cambios se han dado paulatinamente, se iniciaron en el interior de la
República Mexicana y para el Distrito Federal se espera su inicio en el 2016.

Médico cirujano egresado de la Escuela Superior de Medicina del Instituto
Politécnico Nacional (IPN); Especialidad en Medicina Forense por la Sección de Posgrado e
Investigación del IPN, Maestría en Medicina Forense por el Instituto Nacional de Ciencias
Penales (INACIPE). Actualmente ocupa el cargo de Subdirector Técnico del Instituto de
Ciencias Forenses (INCIFO) y es miembro del Consejo Mexicano de Medicina Forense,
pompeyo.forense1@gmail.com

Licenciatura en Psicología por la Universidad Nacional Autónoma de México
(UNAM); Maestría en Prevención del Delito y Sistemas Penitenciarios por el Instituto de
Prevención del Delito; Doctorado en Ciencias Penales y Política Criminal por el Instituto
Nacional de Ciencias Penales (INACIPE). Actualmente se desempeña como Perito en
Psicología forense del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal (TSJDF), adscrita al
Instituto de Ciencias Forenses, lopezr80@hotmail.com
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II. Reforma penal responsable, con el fin de preservar la

Pese a que se ha dado a conocer presunción de inocencia del
escasamente la implementación y imputado. Con ello se aseguraría un
reforma constitucional en México, es proceso justo, apegado al derecho, en
necesario tomar conocimiento de las el que se respeten los derechos
medidas que ello conlleva, humanos de las partes y se agilice el
principalmente, en lo que respecta a proceso penal.
la participación pericial. Se trata de Este sistema adversarial cuenta
una reforma necesaria en la parte con un juez encargado de decidir de
procesal que tiene como objetivo manera imparcial, las solicitudes de
agilizar los procedimientos aplicando las partes intervinientes con el fin de
un sistema de justicia pronta y resolver en corto tiempo los conflictos
expedita, pero bien ejecutada. jurídicos en audiencias orales
El artículo 20 constitucional públicas y contradictorias.
reformado establece que ‚el proceso
“El nuevo modelo
penal será acusatorio y oral‛ y estar{
regido por los principios de exige un mejor
publicidad, contradicción, con-
desempeño profesional
centración, continuidad e
inmediación. Los cuales implican que en el que se lleve un
las audiencias y las actuaciones
dentro del proceso serán públicas;
mejor control y
que víctima y ofensor tienen la garantías a través de
oportunidad de confrontar la
veracidad de las pruebas; que el las figuras de los jueces
debate procesal se debe llevar a cabo de control, al permitir
en pocas audiencias, que estas (y el
proceso en general) se deben producir la libre valoración de
sin interrupciones ni aplazamientos y las pruebas durante el
siempre se desarrollarán ante la
presencia del juez. juicio; esto con el fin de
El Diario Oficial de la que se apeguen a los
Federación del día 18 de junio de 2008
publicó la reforma constitucional hechos, los
hecha para el sistema de justica penal argumentos, pruebas
en México, en la cual se mencionan
las bases para el establecimiento de presentadas y
este nuevo sistema; proponiendo que
contradicciones
se respeten los derechos tanto de la
víctima como del presunto planteadas”
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El nuevo modelo exige un mejor magistrados para llegar a

desempeño profesional en el que se conclusiones sobre el caso que se está
lleve un mejor control y garantías a investigando.
través de las figuras de los jueces de Ser especialista en una materia
control, al permitir la libre valoración requiere no solo una formación
de las pruebas durante el juicio; esto académica adecuada y profunda sino
con el fin de que se apeguen a los también de experiencia práctica que le
hechos, los argumentos, pruebas permita realizar el análisis más
presentadas y contradicciones adecuado y pertinente del caso, con el
planteadas. debido fundamento técnico científico
La reforma no solo implica un que permita su comprobación de
compromiso para los peritos acuerdo con la ciencia.
participantes, sino que conlleva una La participación pericial esta
reestructura en las instituciones que legislada como prueba en el Código
procuran e imparten justicia y del de Procedimientos Penales así como
personal que colabora en un juicio en la Ley Orgánica del Tribunal
penal, pues se requiere de Superior de Justicia del Distrito
compromiso con los nuevos roles que Federal y se fundamenta en el Código
desempeñarán en el proceso. De igual de Procedimientos Penales para el
forma, se necesita mejorar el Distrito Federal de la siguiente forma:
equipamiento, la tecnología y
capacitación que cada institución Artículo 162.- Siempre que para el
examen de alguna persona o de
participante requiera para el debido
algún objeto se requieran
cumplimiento de sus objetivos pues
conocimientos especiales, se
deben dar una respuesta eficaz a los procederá con intervención de
requerimientos que el nuevo sistema peritos<.
les demanda.
Artículo 175.- Los peritos
III. Intervención pericial practicarán todas las operaciones y
experimentos que su ciencia o arte
Los profesionales que participan
les sugiera y expresarán los hechos
deben contar con una preparación
y circunstancias que sirvan de
especial, pues se requiere de la
fundamento a su dictamen....
participación de peritos, lo cuales son
considerados expertos en una El Instituto de Ciencias Forenses
materia, ciencia o arte que cuenta con una Subdirección Técnica
contribuyen aportando información y una Subdirección Pericial, las cuales
especializada sobre su materia y que tienen a su cargo, por un lado, la
sirve a los agentes del Ministerio realización de necropsias y, por el
Público, defensores, jueces y otro, la evaluación de personas vivas
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y hechos a través del análisis de Artículo 112.- Para ser perito

diversos elementos por peritos de auxiliar del Instituto de Ciencias
distintas áreas como psiquiatría, Forenses en las ramas de patología,
psicología, química, toxicología, antropología, química, odontología,
entomología, psiquiatría,
genética, patología, antropología,
psicología, criminología,
odontología, entre otros.
criminalística, fotografía,
Dicha participación, está dactiloscopia y demás
especialidades se requiere:
regulada en la Ley Orgánica del
Tribunal Superior de Justicia del Distrito
I. Tener cuando menos 25 años
Federal en la que se menciona:
de edad cumplidos el día de la
designación;
Capítulo IV: Del Instituto de II. Poseer título y cédula
Ciencias Forenses y de los médicos profesional sobre la materia
auxiliares. registrados ante autoridades
competentes;
Artículo 107.- Los peritos asignados III. Haber cursado estudios de
al Instituto de Ciencias Forenses especialidad sobre la materia a
desempeñarán, en auxilio de la ejercer acreditándolo con el
administración de justicia, las diploma y cédula profesional
funciones establecidas por esta ley correspondientes, y
y en el reglamento interno del IV. Gozar de buena reputación.
instituto.
Requisitos que garantizan la
El artículo 111 bis1: Para idoneidad del perito.
desempeñar el cargo de perito
médico forense se requiere:
I. Tener cuando menos 25 “El Instituto de Ciencias
años de edad cumplidos el Forenses cuenta con una
día de la designación;
II. Poseer título y cédula de médico Subdirección Técnica y una
cirujano registrado ante las Subdirección Pericial, las
autoridades competentes;
III. Tener estudios de especialidad cuales tienen a su cargo, la
en la materia acreditándolo con realización de necropsias y la
diploma y cédula profesional;
IV. No haber sido consignado por
evaluación de personas vivas y
delito doloso alguno o estar hechos a través del análisis de
inhabilitado como perito, y
V. Gozar de buena reputación.
diversos elementos por peritos
de distintas {reas”
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con un grado de certeza que ha

superado el 99%1.
Las ciencias forenses son el
conjunto de disciplinas cuyo objeto
común es el de la materialización de
la prueba para efectos judiciales
mediante una metodología científica.
Cualquier ciencia se convierte en
forense en el momento que participa
en un procedimiento judicial.
“Cuando se realiza
Clínica médico forense para atención de
personas vivas del Instituto de Ciencias una pericial en el
Forenses del Distrito Federal.
ámbito forense, es muy
Cuando se realiza una pericial importante saber el
en el ámbito forense, es muy
importante saber el objetivo de la objetivo de la misma y
misma y tener claridad sobre a quién tener claridad sobre a
se van a dirigir los resultados. De
manera general, se aplica con el fin de quién se van a dirigir
contestar a las preguntas de la los resultados. De
autoridad ministerial contribuyendo a
la procuración e impartición de manera general, se
justicia.
aplica con el fin de
Cuánto más técnica es la
cuestión sometida a decisión judicial, contestar a las
mayor importancia adquiere la
preguntas de la
pericia, ya que el perito, no se limita
con aportar datos para el debate autoridad ministerial
forense, sino que emite opiniones que
versan sobre la forma en que se
contribuyendo a la
produjo una acción sometida a procuración e
investigación judicial. Las estadísticas
mundiales indican que el progreso
impartición de
científico hizo variar la justicia”
jurisprudencia, y utilizando nuevos
métodos permite llegar a conclusiones
1 WITTHAUS, Rodolfo, Prueba
pericial, Editorial Universidad, Buenos
Aires 2003, p. 25.
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La prueba pericial únicamente procesales agilizando los

se utiliza en los casos necesarios y no procedimientos, en una relación
en todas las investigaciones penales, totalmente adversarial en la que el
de hecho no es determinante para que debate juega un papel principal. La
el juez tome una decisión final, esta oralidad permite la discusión durante
contribuye al esclarecimiento del el proceso y tiene lugar en la
evento sometido a juicio, al hacer una audiencia presentando los elementos
interpretación de información que de prueba ante el juez que juzga y
requiere de un conocimiento sentencia la causa2.
especializado. En los códigos penales se hace
Una pericial debe contar con referencia a la participación pericial
fundamento, bases y procedimientos cuando el Ministerio Público requiere
para su elaboración debidamente de la opinión experta en una materia
actualizados, acordes a los avances específica, para la mejor comprensión
históricos, científicos y tecnológicos de personas, hechos o circunstancias.
para evitar errores y Los auxiliares del juzgador deben
cuestionamientos posteriores. Una de integrar un peritaje, que es un
las funciones principales que documento donde vierten su
corresponden a un perito es la de conocimiento y que consta de las
examinar a profundidad la situación siguientes partes:
planteada, por ello, el juez puede
solicitar la participación de diversas  Introducción;
ciencias, artes u oficios que considere  Planteamiento del problema;
necesarios para dilucidar los hechos  Desarrollo;
controvertidos. El peritaje es el  Consideraciones, y
resultado de la labor pericial que se  Conclusiones.
presenta a la autoridad en un Esto, cuando se cuenta con los
documento escrito que se agrega al elementos suficientes y necesarios
expediente con el fin de que algunos para integrar el documento en
elementos queden documentados cuestión, de no ser así, se emite un
para preservar la seguridad jurídica informe, dirigido al órgano de
de lo actuado en la instancia investigación donde se explica la
específica, en el nuevo sistema, razón por la cual no se puede
además de rendir la información entregar un dictamen.
escrita, el perito emitirá su opinión de
manera verbal y deberá defender ante
los participantes lo expresado
contestando las preguntas que les 2OSORIO Y NIETO, César, Teoría del
formulen. Esta condición facilita la caso y cadena de custodia, Editorial Porrúa,
comunicación directa entre los sujetos México 2011, p. 35.
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La exigencia de contar con un

“La participación título profesional y de especialidad,
pericial es un elemento maestría o doctorado, es garantía de
idoneidad sobre la participación del
constitutivo de la teoría perito, toda vez que dicha
del caso, la cual inicia participación implica una
responsabilidad administrativa que es
desde el momento que la sancionable cuando no se realiza
debidamente. Estas sanciones varían
autoridad ministerial
desde una amonestación verbal,
toma conocimiento de un monetaria, inhabilitación e incluso
pena privativa de libertad.
hecho hasta que se
El dictamen pericial que es el
determina una sentencia documento que se emite y entrega en
el juzgado, debe contener
condenatoria. En todo necesariamente los principios
proceso penal el científicos en que se funda y la
explicación detallada de las
principal sustento son operaciones técnicas realizadas que
los elementos de prueba, realmente cumplan con la función de
asesoramiento del juzgador, a quien
lo que provoca que los corresponde valorar el acierto de las
investigadores que conclusiones periciales. Este
documento tiene fuerza probatoria
participan se vean dependiendo de la competencia del
obligados a actuar en perito, de los principios científicos en
los que se funda, de la objetividad e
forma sistematizada, imparcialidad con que se manejan los
ordenada y avancen elementos de convicción.
En el sistema acusatorio
dentro de un marco adversarial se debe cumplir con lo
que se conoce como acreditación del
lógico que los lleve a
perito, la cual se basa principalmente
tener un caso sólido, bien en la experiencia y experticia del
mismo, quien debe utilizar el método
orientado y sustentado
más adecuado y actualizado que le
que permita un permita llegar a conclusiones
objetivas como resultado de una
desarrollo razonable del investigación científica en el área de
juicio”
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su especialidad. El perito cumple una conservación y preservación de la

función auxiliar de la autoridad salud; para el asesoramiento público
ministerial en la investigación de o privado actuando como perito4.
delitos aplicando el conocimiento El médico forense en el ámbito
sobre su especialidad para ayudar en penal, evalúa la gravedad de las
la reconstrucción de los hechos. lesiones de la víctima para que la
La participación pericial es un autoridad pueda determinar las
elemento constitutivo de la teoría del sanciones aplicables al delito,
caso, la cual inicia desde el momento examina a los detenidos para
que la autoridad ministerial toma determinar si tiene daños físicos al
conocimiento de un hecho hasta que ingreso y a la salida, verifican en
se determina una sentencia ambos casos si la persona se
condenatoria. En todo proceso penal encuentra bajo el influjo de alguna
el principal sustento son los sustancia tóxica y determinan la
elementos de prueba, lo que provoca gravedad de las lesiones. De igual
que los investigadores que participan forma si una persona ha fallecido en
se vean obligados a actuar en forma un hecho violento, lleva a cabo la
sistematizada, ordenada y avancen necropsia de ley con el fin de
dentro de un marco lógico que los determinar la causa de la muerte,
lleve a tener un caso sólido, bien identificación de la persona, agente
orientado y sustentado que permita vulnerante, posición
un desarrollo razonable del juicio. víctima/victimario,
Dentro de la teoría del caso se cronotanatodiagnóstico y obtención
reconstruye el hecho elaborando el de datos estadísticos.
marco probatorio que resuelva el
planteamiento básico del argumento3. V. Participación pericial del
psicólogo forense
IV. Participación pericial del médico Para la psicología, el título es
forense habilitante para toda labor de
En el caso de los peritos médicos, el orientación psicológica que se realice
contar con un título y cédula mediante la utilización de métodos y
profesional los habilita para técnicas propios, tales como las
prescribir, indicar o aplicar los
procedimientos directos o indirectos
4 PÉREZ CORREA, Catalina,
de uso ordinario en el diagnóstico, «Investigación del delito en la Ciudad de
México: peritos y médicos legistas»,
pronóstico y tratamiento de las
Revista Mexicana de Justicia, Reforma
enfermedades de las personas, así
judicial, Universidad Nacional Autónoma
como en la recuperación, de México, Instituto de Investigaciones
Jurídicas, enero-diciembre México 2010,
3 Ibídem., p. 45. p. 81-99.
PÁGINA 15 DE 204
entrevistas y los test psicológicos con La psicología forense lleva a

el fin de promover el desarrollo cabo sus funciones aplicando
armónico de la persona5. métodos y técnicas que le permiten
Específicamente en su fundamentar su dicho6, deben utilizar
participación forense, el psicólogo invariablemente una entrevista
aplica sus conocimientos para forense o cognitiva que son las más
identificar la conexión entre adecuadas en estos casos e integrar
pensamiento, sentimiento y acción en una batería de pruebas psicológicas,
las partes involucradas en algún las cuales deben seleccionarse
juicio, por tanto, debe evaluar a los conforme a las características de la
involucrados: presuntas víctimas y persona, principalmente
presuntos victimarios. considerando edad, nivel escolar,
El conocimiento del Código ocupación y delito a investigar.
Penal es un elemento fundamental Al evaluar personas de diversas
para el psicólogo forense, pues la edades provoca que el conocimiento
tipificación del delito a investigar se que tiene el perito en psicología
basa en la conducta que se debe forense de las pruebas psicológicas
valorar. Tanto en el caso del presunto existentes sea muy amplio, pues no es
responsable como de la presunta lo mismo evaluar a un lactante, a un
víctima, se debe buscar detectar escolar, adolescente, adulto o persona
sintomatología psicopatológica de la tercera edad.
relacionada con el delito referido para Un elemento importante que
dar un sustento técnico bien actualmente toma relevancia es
fundamentado sobre la situación de considerar a la víctima como parte
las partes. fundamental en el proceso,
especialmente porque es cada vez
más frecuente que se realicen falsas
denuncias, se ha detectado que esto
ocurre con mayor incidencia en
delitos sexuales7.
La evaluación de la veracidad en
el testimonio exige una preparación
especial del psicólogo en este ámbito,
Consultorio de psicología forense para 6 ESBEC, E, El psicólogo forense y la

evaluación de la personalidad. prueba pericial psicológica, Edisofer,
Madrid 2000, p. 6.
7 GARCÍA, Eric, Fundamentos de
5 URRA, Javier, Tratado de psicología psicología jurídica y forense, Oxford,

forense, Siglo XXI, Madrid 2002, p. 238. México 2010, p. 523.
PÁGINA 16 DE 204
ya que debe conocer las técnicas presentar los resultados de la

apropiadas para la edad y etapa de investigación en forma ética,
desarrollo de los involucrados8. transparente y correcta, coadyuvando
La metodología de investigación así en la confianza de las autoridades
conocida como autopsia psicológica, tanto ministeriales como judiciales en
es innovadora, altamente la certeza de que las periciales se
especializada y requiere de realicen por profesionales capacitados
conocimientos profundos de la y especializados emitiendo opiniones
psicología, de la elaboración de objetivas y científicamente
perfiles criminales, de conocimientos sustentables que les sean útiles para
de psicopatología y de criminología9. las conclusiones del caso y con ello se
Se trabaja con cadáveres, beneficia a la sociedad al ver la
principalmente se aplica en casos de transparencia en la labor pericial.
muertes dudosas con el fin de
identificar las características Fuentes consultadas
victimológicas que llevaron a la
persona a fallecer por muerte Bibliografía
violenta, abriendo líneas de ESBEC, E, El psicólogo forense y la prueba
investigación que contribuyen a pericial psicológica, Edisofer,
esclarecer si se trata de un suicidio, Madrid 2000.
un accidente o un homicidio. En GARCÍA, Eric, Fundamentos de
México y especialmente en el Instituto psicología jurídica y forense
de Ciencias Forenses se ha trabajado Oxford, México 2010.
con ella desde el 2008, logrando que GARCÍA, Teresita, Pericia en autopsia
en el 2011 se solicitara por primera psicológica, Editorial La Rocca,
vez como prueba pericial en juzgados Buenos Aires 2007.
penales. OSORIO Y NIETO, César, Teoría del
caso y cadena de custodia.
VI. Conclusiones Editorial Porrúa, México 2011.
La modificación planteada en cuanto PÉREZ CORREA, Catalina,
a la actuación del perito, de llevar a «Investigación del delito en la
cabo una función pasiva y de trámite Ciudad de México: peritos y
en la entrega de dictámenes se vuelve médicos legistas», Revista
dinámica con su participación en el Mexicana de Justicia, Reforma
estrado de los juicios orales al judicial, Universidad Nacional
Autónoma de México, Instituto
de Investigaciones Jurídicas,
8Ídem.
9 GARCÍA, Teresita, Pericia en
enero-diciembre México 2010.
autopsia psicológica, La Rocca, Buenos URRA, Javier, Tratado de psicología
Aires 2007, p.63. forense, Siglo XXI, Madrid 2002.
PÁGINA 17 DE 204
WITTHAUS, Rodolfo, Prueba pericial,

Editorial Universidad, Buenos
Aires 2003.
PÁGINA 18 DE 204
LOS SERVICIOS PERICIALES EN EL NUEVO SISTEMA PENAL ACUSATORIO
Sara Mónica MEDINA ALEGRÍA
SUMARIO: Presentación; I. Marco Jurídico; II. Papel del perito en el nuevo sistema
de justicia penal; III. Capacitación del perito; IV. Regulaciones técnicas; V.
Estrategias para la implementación del sistema de justicia penal acusatorio;
Fuentes consultadas.
Presentación
Desde el inicio de los tiempos la comisión de un delito conlleva la presencia de los
llamados testigos mudos que no mienten, que han estado presentes durante los
hechos y que dan información sobre cómo estos sucedieron.
De acuerdo a lo expresado por Edmond LOCARD en su principio de
intercambio que dice Il est impossible au malfaiteur d'agir avec l'intensité que suppose l'action
criminelle sans laisser des traces de son passage (es imposible que un criminal actúe, especialmente
en una acción criminal, sin dejar rastros de su presencia)1,la investigación que se realice dará como
resultado el descubrimiento de la participación de los actores de un hecho, tanto de la víctima como
del victimario y así determinar la verdad histórica de los hechos.
La función de los peritos inicia a partir de la preservación del lugar de los
hechos, su procesamiento debe ser metódico y sistemático, la individualización y
evaluación de la evidencia física, su traslado y análisis en los laboratorios
correspondientes, con dos objetivos esenciales: el identificativo y el reconstructivo,
a fin de contestar científicamente las siete preguntas básicas: ¿qué sucedió?; ¿quién
o quiénes estuvieron involucrados?, ya sea de forma activa o pasiva; ¿cómo
sucedieron los hechos?, es decir el tipo de acciones realizadas; ¿cuándo?, para
establecer el momento en que sucedieron los hechos a fin de realizar su
reconstrucción; ¿dónde?, específicamente el lugar de los hechos; ¿con qué?, los

Química Farmacéutica Industrial por el Instituto Politécnico Nacional (IPN);
Becaria de la Organización de Naciones Unidas, Suiza. Se ha desempeñado como
Profesora Titular de Toxicología en el Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE);
Ha sido Perito, Subdirectora, Directora de Servicios Periciales de la Procuraduría General
de la República (PGR) y actualmente, ocupa el cargo de Coordinadora General de
Servicios Periciales en dicha Institución.
1 LOCARD, Edmond, Manual de Técnica Policiaca, Editorial José Montesó; 4ª Ed.
Barcelona, España 1963, p. 15.

PÁGINA 19 DE 204
instrumentos utilizados en el evento dio paso en México a importantes

y, ¿por qué?, que define los factores reformas a nuestra Carta Magna en
del comportamiento de las víctimas y donde ordena en su artículo 20, la
victimarios2.) implementación del sistema penal
Las ciencias forenses como acusatorio, marcando como límite
auxiliares del Derecho Penal y del para su conclusión a nivel nacional
Derecho Procesal Penal son las junio de 20163.
responsables de exponer
científicamente, las pruebas
“la participación de los
necesarias a través de la emisión de
peritajes en las diversas disciplinas. peritos en la
Un factor fundamental es que
los dictámenes periciales siempre
investigación deberá
estén basados en una ciencia fáctica ser objetiva y el
ya que se inicia con hechos reales, que
deben estudiarse con conocimientos
resultado de sus
científicos sistematizados, tanto dictámenes será
deductiva como inductivamente, en
las materias y especialidades que sean utilizado para el
requeridas partiendo de un deshago de pruebas y
planteamiento general hasta llegar a
uno particular, de forma clara, sentencias, siendo
precisa, congruente y coherente. valorado por el juez
Los peritos deben valorar las
evidencias imparcialmente, aplicando junto con otras pruebas
criterios técnico-científicos que sean y argumentos
reproducibles, repetibles, con
confiabilidad absoluta y sin dejarse presentados por la parte
influenciar por el medio que les
acusatoria y la defensa
rodea.
en igualdad de
I. Marco Jurídico
condiciones”
De conformidad con el Decreto
publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de junio de 2008, se Decreto por el que se reforman y
3
adicionan diversas disposiciones de la

Constitución Política de los Estados
2 MORENO GONZÁLEZ, L.R., Unidos Mexicanos. Diario Oficial de la
Manual de Introducción a la Criminalística; Federación del 2008-06-18.
Porrúa; 6ª Ed, México 1990, p. 40.
PÁGINA 20 DE 204
Artículo 20: «El proceso penal En tal sentido, se indica que la

será acusatorio y oral. Se regirá por responsabilidad directa de la
los principios de publicidad, preservación de los indicios es de los
contradicción, concentración, servidores públicos que entren en
continuidad e inmediación». contacto con ellos, así como de la
De acuerdo con lo anterior, la información que debe constar en el
participación de los peritos en la registro de cadena de custodia sobre
investigación deberá ser objetiva y el la identificación de las personas
resultado de sus dictámenes será involucradas y las características
utilizado para el deshago de pruebas propias del indicio, a fin de estar en
y sentencias, siendo valorado por el posibilidad de asegurar su integridad
juez junto con otras pruebas y y que no hayan sido cambiados en el
argumentos presentados por la parte proceso, desde su recolección hasta la
acusatoria y la defensa en igualdad de emisión del dictamen y puesta a
condiciones. disposición del órgano jurisdiccional
Por otra parte, en el Decreto para realizar pruebas posteriores por
publicado en el Diario Oficial de la parte de la defensa.
Federación del 23 de enero de 2009, se Asimismo, cuando las unidades
aprueban modificaciones al Código de policía facultada se encuentren en
Federal de Procedimientos Penales en el lugar de los hechos y/o hallazgo,
sus artículos 123 del Bis al Quintus deberán dar parte al Ministerio
acerca del manejo de indicios, huellas Público indicando que se han iniciado
o vestigios del hecho delictuoso, así las diligencias correspondientes
como los instrumentos, objetos o quedando este al mando de la
productos del delito, implementación investigación.
de la cadena de custodia y de la En caso de que la policía
intervención en el lugar de los hechos facultada intervenga en las diligencias
y/o hallazgo4. de descripción, recolección, embalaje
y traslado de indicios para su debida
4 Decreto por el que se reforman, entrega al Ministerio Publico, lo
adicionan y derogan diversas deberá realizar en forma metódica,
disposiciones del Código Federal de descriptiva y minuciosa para su
Procedimientos Penales, de la Ley adecuada preservación, requisitando
Federal contra la Delincuencia
Organizada, de la Ley que establece las
Normas Mínimas sobre Readaptación
Social de Sentenciados, del Código Penal Administrativas de los Servidores
Federal, de la Ley de la Policía Federal Públicos, y de la Ley Federal de
Preventiva, de la Ley Orgánica de la Procedimiento Contencioso
Procuraduría General de la República, de Administrativo. Diario Oficial de la
la Ley Federal de Responsabilidades Federación del 2009-01-23.
PÁGINA 21 DE 204
los formatos de registro de cadena de Federación el ACUERDO A/078/20126

custodia. signado por la Procuradora General
Teniendo como base estas de la República donde el Protocolo de
modificaciones, el Procurador cadena de custodia, se inicia a partir
General de la República, emitió el del procesamiento del lugar de los
Acuerdo A/002/20105, mediante el hechos hasta su destino en la bodega
cual se establecen los lineamientos de evidencia o su disposición final.
que deben observar todos los
servidores públicos para la debida “En el año 2011, en el marco
preservación y procesamiento del
lugar de los hechos y/o del hallazgo y
de los trabajos de la
de los indicios, huellas o vestigios del Conferencia Nacional de
hecho delictuoso, así como de los
instrumentos, objetos o productos del Procuración de Justicia, los
delito, para llevar a cabo una Directores Generales de
adecuada cadena de custodia.
En el año 2011, en el marco de Servicios Periciales y Ciencias
los trabajos de la Conferencia Nacional Forenses en la República
de Procuración de Justicia, los
Directores Generales de Servicios establecieron el Protocolo de
Periciales y Ciencias Forenses en la Cadena de Custodia en el cual
República establecieron el Protocolo de
Cadena de Custodia en el cual se se retomaron los lineamientos
retomaron los lineamientos referidos
referidos en el acuerdo antes
en el acuerdo antes mencionado y que
se encuentra vigente. mencionado y que se
Como complemento del
encuentra vigente”
documento anterior, en 2012 se
publicó en el Diario Oficial de la
6 ACUERDO A/78/12 de la
5 ACUERDO número A/002/10 Procuradora General de la República, por
mediante el cual se establecen los el que se establecen las directrices que
lineamientos que deberán observar todos deberán observar los servidores públicos
los servidores públicos para la debida para la debida preservación y
preservación y procesamiento del lugar procesamiento del lugar de los hechos o
de los hechos o del hallazgo y de los del hallazgo y de los indicios, huellas o
indicios, huellas o vestigios del hecho vestigios del hecho delictuoso, así como
delictuoso, así como de los instrumentos, de los instrumentos, objetos o productos
objetos o productos del delito. Diario del delito. Diario Oficial de la Federación
Oficial de la Federación del 2010-02-03. del 2012-04-23.
PÁGINA 22 DE 204
En ese año, al emitirse el II. Papel del perito en el nuevo

ACUERDO A/176/20127 signado por sistema de justicia penal
la misma autoridad, se establece la La implementación del nuevo sistema
obligación del personal sustantivo de penal plantea la actuación del perito
la Procuraduría General de la de forma diferente, sin dejar de ser
República para el uso de protocolos fundamental para la investigación8. El
de actuación, lo que significa un procedimiento penal comprende tres
avance que permite al perito sustentar etapas:
su actividad en el método científico, La primera de investigación
evitando la discrecionalidad. inicial, seguida de la etapa intermedia
Una vez en poder del ministerio para concluir con el juicio oral.
público, este hará entrega de los De inicio, el agente del
indicios a los peritos para la práctica Ministerio Público será el responsable
de las pruebas periciales de la formulación de la teoría del caso
correspondientes. En caso de existir basado en los hechos, los medios de
algún dato de que la preservación, prueba y el fundamento jurídico, con
recolección, embalaje y traslado no el respaldo técnico científico de los
hayan sido adecuados y en peritos que sustente y conlleve a una
consecuencia sufrido alteraciones, sentencia condenatoria.
deberán informarlo de manera Dentro de sus obligaciones está
inmediata a la autoridad competente. la conducción y el mando de la
De lo anterior se desprende que investigación del delito coordinando
el perito es parte fundamental en la a las áreas sustantivas como son la
investigación, desde su inicio en el pericial y policial, para el
lugar de los hechos hasta la emisión procesamiento metodológico del
del dictamen correspondiente lugar de los hechos y/o del hallazgo y
dirigido al Ministerio Publico y así establecer la teoría del caso y la
posteriormente en su actuación a práctica de los peritajes
nivel de proceso. correspondientes, iniciando con la
obtención de los medios de prueba en
la materia, siempre proporcionando
seguridad y auxilio a los participantes
en las diligencias como son policías y
peritos.
7
ACUERDO A/176/12 de la
Procuradora General de la República, por
el que se establece la obligación del
8
personal sustantivo de la Procuraduría GONZÁLEZ OBREGÓN, Diana
General de la República para el uso de Cristal, Manual Práctico del Juicio Oral,
los protocolos de actuación. Diario Editorial Ubijus, 2ª Ed., México 2012,
Oficial de la Federación del 2012-08-14. p.100.
PÁGINA 23 DE 204
Asimismo, se asesorará en la En la etapa del juicio oral, el

recopilación de los medios de prueba perito materializa a través de su
atendiendo a la idoneidad, testimonio, las pruebas que
pertenencia y legalidad de los demuestren cómo sucedieron los
mismos. hechos, la participación de las
En la etapa intermedia realizará personas involucradas y los medios
el asesoramiento para la declaración y que utilizaron para su ejecución,
preparación de los medios de prueba dando respuesta a las siete preguntas
atendiendo a los mismos principios mencionadas anteriormente, en aras
de idoneidad, pertenencia y de conocer la verdad histórica de los
legalidad. hechos.
Su intervención,
“En la etapa del juicio
independientemente del dictamen
oral, el perito escrito, será valorada por el órgano
jurisdiccional y se desahogará en
materializa a través de audiencia pública de forma oral
su testimonio, las mediante interrogatorio9 y
contrainterrogatorio, que versará
pruebas que sobre la intervención en las que haya
demuestren cómo participado e indicios con los que
hubiera tenido contacto.
sucedieron los hechos, Dicho cambio requiere de la
la participación de las preparación del personal pericial para
que cuenten con herramientas
personas involucradas adecuadas que le permitan exponer
y los medios que de forma clara y sencillas las
actividades, procedimientos y
utilizaron para su resultados de los estudio efectuados
ejecución, dando durante su intervención en la
investigación.
respuesta a las siete
III. Capacitación del perito
preguntas
La capacitación es un elemento
mencionadas indispensable para la transición al
anteriormente, en aras
de conocer la verdad
9 LEÓN PARADA, Víctor O.,
Interrogatorio penal bajo una pragmática
histórica de los oral, Ecoe Ediciones. 1ª ed. Bogotá,
Colombia 2006, p.109.
hechos”
PÁGINA 24 DE 204
nuevo sistema de justicia penal, ya procuración y administración de

que involucra un cambio de justicia.
paradigma a nivel nacional,
destacándose la necesidad de IV. Regulaciones técnicas
profundizar en el desarrollo de Para continuar con el fortalecimiento
conocimiento jurídico, además de de la actuación pericial, la
incluir nuevas habilidades; tanto Coordinación General de Servicios
durante la investigación como en el Periciales de la Procuraduría General
juicio oral. de la República ha brindado
Es necesario que se impartan herramientas que permiten al perito
cursos de especialización y desarrollar su actuación bajo un
actualización de forma estricto seguimiento técnico. Entre
multidisciplinaria para que la estas acciones se encuentran:
actividad sustantiva y operativa
fortalezcan las relaciones de trabajo e  La certificación de Servicios
interacción entre el agente del Periciales a nivel nacional en la
Ministerio Público, el policía y los Norma ISO 9001:2008 en cinco
peritos.
procesos (Recepción de la
Por otra parte y en virtud que el solicitud; Proponer perito;
delito se va transformando conforme Analizar solicitud, expediente o
pasa el tiempo, los peritos siempre caso; Elaborar dictamen, y
deben estar a la vanguardia en lo Entregar dictámenes).
referente a sus áreas de experticia,  El desarrollo e implementación de
dando cumplimiento a estándares ‚Protocolos‛ de cada una de las
internacionales de instancias como la especialidades periciales.
CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS  Certificación en normas de
HUMANOS, que reconoce como competencia laboral de los
necesario seguir los de lineamientos peritos.
para la debida aplicación de manuales  Acreditación de los Laboratorios
de actuación de las NACIONES UNIDAS de acuerdo a la Norma ISO
y observar en todo momento durante IEC17025 en lo referente a:
la investigación el respeto a los Recepción de solicitud e indicios,
derechos humanos, tanto de víctimas Asignación de los trabajos de
como de los probables responsables, ensayo, Realización de los
ya que esta preparación le ensayos, Emisión de dictámenes y
proporciona elementos técnicos y Entrega de dictámenes e indicios.
científicos sólidos que sustenten su
intervención en la investigación,
robusteciendo las actividades de
PÁGINA 25 DE 204
V. Estrategias para la intervenciones al personal

implementación del sistema de ministerial.
justicia penal acusatorio  Reuniones de trabajo con las
Ante la implementación del nuevo autoridades solicitantes a fin de
sistema de justicia penal en el país el planificar las diligencias
personal pericial debe consolidarse ministeriales.
como el pilar técnico científico de la  Propuestas de reforma a leyes
investigación, por lo que están específicas.
obligados a mantenerse en constante  Protocolos de comunicación y
preparación y así hacer frente a los flujos de información con los
retos para una mejor procuración y actores.
administración de justicia en México.  Cursos de capacitación a personal
Respecto de la gestión y operativo en materia de cadena
administración de los recursos de custodia.
humanos, materiales y de  Implementación y crecimiento de
infraestructura, es necesario realizar cases de datos.
las siguientes acciones:  Intercambio de información en
materia de bases de datos.
 Incremento de la Plantilla de
 Instalación de nuevos
Personal Pericial.
laboratorios, estratégicamente
 Desconcentración del personal
ubicados de acuerdo a los índices
sustantivo de acuerdo a la
delincuenciales.
demanda de cada Estado.
 Acreditación de los laboratorios
 Incremento del inventario de
de acuerdo a la norma ISO
equipo especializado.
IEC17025.
 Capacitación especializada en
cada una de las materias
Fuentes consultadas
periciales y su certificación por
competencias. Bibliografía
 Elaboración e implementación de
GONZÁLEZ OBREGÓN, Diana Cristal,
protocolos de actuación pericial y
Manual Práctico del Juicio Oral,
manuales de procedimientos
Editorial Ubijus, 2ª Ed., México
técnicos, con el objetivo de
2012, p.100.
estandarizar y evitar la
LEÓN PARADA, Víctor O., Interrogatorio
discrecionalidad en el desempeño
penal bajo una pragmática oral,
de las actividades.
Ecoe Ediciones. 1ª ed. Bogotá,
 Difusión de las especialidades
Colombia 2006.
periciales, funciones y tipo de
PÁGINA 26 DE 204
LOCARD, Edmond, Manual de Técnica los lineamientos que deberán

Policiaca, Editorial José Montesó; observar todos los servidores
4ª Ed. Barcelona, España 1963. públicos para la debida
MORENO GONZÁLEZ, L.R., Manual de preservación y procesamiento
Introducción a la Criminalística; del lugar de los hechos o del
Porrúa; 6ª Ed, México 1990. hallazgo y de los indicios,
huellas o vestigios del hecho
Legislación delictuoso, así como de los
Decreto por el que se reforman y instrumentos, objetos o
adicionan diversas disposiciones productos del delito. Diario
de la Constitución Política de los Oficial de la Federación del
Estados Unidos Mexicanos. 2010-02-03.
Diario Oficial de la Federación ACUERDO A/78/12 de la
del 2008-06-18. Procuradora General de la
Decreto por el que se reforman, República, por el que se
adicionan y derogan diversas establecen las directrices que
disposiciones del Código deberán observar los servidores
Federal de Procedimientos públicos para la debida
Penales, de la Ley Federal contra preservación y procesamiento
la Delincuencia Organizada, de del lugar de los hechos o del
la Ley que establece las Normas hallazgo y de los indicios,
Mínimas sobre Readaptación huellas o vestigios del hecho
Social de Sentenciados, del delictuoso, así como de los
Código Penal Federal, de la Ley instrumentos, objetos o
de la Policía Federal Preventiva, productos del delito. Diario
de la Ley Orgánica de la Oficial de la Federación del
Procuraduría General de la 2012-04-23.
República, de la Ley Federal de ACUERDO A/176/12 de la
Responsabilidades Procuradora General de la
Administrativas de los República, por el que se
Servidores Públicos, y de la Ley establece la obligación del
Federal de Procedimiento personal sustantivo de la
Contencioso Administrativo. Procuraduría General de la
Diario Oficial de la Federación República para el uso de los
del 2009-01-23. protocolos de actuación. Diario
ACUERDO número A/002/10 Oficial de la Federación del
mediante el cual se establecen 2012-08-14.
PÁGINA 27 DE 204
PUNTOS A CONSIDERAR EN LA ACTUACIÓN DEL PERITO EN EL SISTEMA

PENAL ACUSATORIO
Cuauhtémoc José ZARIÑANA ORONOZ
SUMARIO: I. Antecedentes; II. El Estado de México; III. Los Servicios Periciales; IV.
El perito en el sistema penal acusatorio; V. El perito como órgano de prueba; VI. La
cadena de custodia; VII. La prueba irreproductible; VIII. El perito en la audiencia
de Juicio Oral; IX. El interrogatorio; X. El contrainterrogatorio; XI. El caso del
Estado de México, experiencia y perspectiva; Fuentes consultadas.
I. Antecedentes
La reforma Constitucional en materia penal y procesal penal, publicada el 18 de
junio de 2008 en el Diario Oficial de la Federación, implicó una transformación
total en la forma de desarrollo del proceso penal en el sistema jurídico mexicano.
En ella se establecieron las bases para adoptar el sistema penal acusatorio de corte
adversarial y oral con los respectivos cambios que ello implicaba.
A pesar de que en la reforma se determinó el plazo máximo de ocho años,
para que todos los Estados y la Federación, adoptaran en sus legislaciones la
reforma Constitucional, algunos Estados decidieron poner en marcha dicha
adopción, aun antes de que concluyera el plazo establecido en los artículos
transitorios, del decreto de reforma antes citado.
II. El Estado de México

Tal es el caso del Estado de México, cuya tradición jurídica se ha caracterizado por
estar a la vanguardia, es así, que en el año 2009, puso en funcionamiento el nuevo
sistema penal acusatorio, previa reforma de su Constitución Política y del Código
de Procedimientos Penales local, iniciando en la región geográfica que

Licenciado en Derecho por la Universidad Panamericana; ha ocupado los cargos
de Director General de la Visitaduría de la Procuraduría General de Justicia del Estado de
México, Director General de Prevención y Control de la Contaminación del Agua, Suelo y
Residuos de la Secretaría del Medio Ambiente del Gobierno del Estado de México, Agente
del Ministerio Público Auxiliar del Procurador General de Justicia del Estado de México,
entre otros. En su experiencia docente, ha sido Catedrático titular de Derecho Agrario y
Derecho Administrativo en la Escuela Nacional de Estudios Profesionales, (ENEP).
Actualmente se desempeña como Director General del Instituto de Servicios Periciales del
Estado de México. dirección@ispedomex.mx
PÁGINA 28 DE 204
contemplaba los Distritos Judiciales El Poder Judicial del Estado,

de Toluca Lerma, Tenango y participante activo en el cambio,
Tenancingo, con la idea de desarrolló procedimientos que
implementarlo de manera progresiva facilitarían la implementación del
en los restantes 14 distritos Judiciales sistema, desde construir los nuevos
del Estado, en un plazo no mayor a espacios donde se desarrollarían los
dos años, lapso en el que se juicios orales, en algunos casos,
encontraba funcionando de manera ajustar la infraestructura existente a
total en el territorio Estatal. los nuevos requerimientos y contar
con los materiales y el personal
“El Poder Judicial del suficiente para desahogar los asuntos
que en adelante se sustanciarían con
Estado, participante el sistema recién adoptado.
activo en el cambio, En la Procuraduría General de
Justicia del Estado, se presentó una
desarrolló procedimientos situación semejante en cuanto a crear
que facilitarían la espacios pertinentes para el
tratamiento a los imputados , las1
implementación del áreas destinadas a detención, la forma

sistema, desde construir en que se llevaría a cabo dicho
procedimiento, la manera de hacer
los nuevos espacios donde saber los derechos con los que cuenta
se desarrollarían los todo imputado detenido2 y las
juicios orales, en algunos 1En el artículo 152 del Código de

casos, ajustar la Procedimientos Penales vigente en el
Estado de México, se establece la
infraestructura existente denominación de imputado, de la forma
a los nuevos siguiente: «<Se considerar{ imputado a
quien, mediante cualquier acto del
requerimientos y contar procedimiento, sea señalado como
posible autor o partícipe en un hecho
con los materiales y el delictuoso<».
2 De acuerdo al artículo 154 del
personal suficiente para
Código de Procedimientos Penales
desahogar los asuntos que vigente en el Estado de México,
La policía al detener a una persona
en adelante se o antes de entrevistarla en calidad
sustanciarían con el de imputada, le hará saber de
manera inmediata sus derechos
sistema recién adoptado” contemplados en el artículo
PÁGINA 29 DE 204
medidas cautelares que en su caso RIVERA está integrada de la siguiente

podrían dictarse al momento de manera4:
asegurar o detener a un imputado3.
a) Ministerio Público como
investigador jurídico;
b) Los policías como
investigadores fácticos, y
c) Peritos como investigadores
técnicos.
La adopción del juicio oral, no

significa solamente el cambio de un
proceso a otro, va más allá, es el
Instituto de Servicios Periciales del Estado de rompimiento de paradigmas, es el
México, ubicado en la Ciudad de Toluca. comprender una solución de
conflictos a través de la
El reto se presentaba importante, implementación de los criterios de
por lo que, previo a la entrada en oportunidad y de los Medios
vigor del nuevo sistema, se capacitó a Alternos.
servidores públicos de la
Procuraduría del Estado, que III. Los Servicios Periciales
desempeñaban alguno de los roles de El área que aquí nos ocupa es la de los
la llamada ‚trilogía investigadora‛, que Servicios Periciales, por ser el tema
tal como lo señala CONSTANTINO tratado en el presente artículo, pues
bien, al ser una parte fundamental en
el desarrollo de toda investigación,
anterior, el ministerio público debe
debía ser una de las áreas con mayor
dar a conocer al imputado sus especialización y perspectiva en el
derechos fundamentales desde el nuevo sistema de justicia penal.
primer acto en el que participe. El Con toda razón apunta
juez desde el primer acto procesal, CONSTANTINO RIVERA en su libro
verificará que se hayan dado a Introducción al Estudio Sistemático
conocer al imputado sus derechos del Proceso Penal Acusatorio que5:
fundamentales y, en caso contrario,
se los dará a conocer en forma clara
y comprensible<
3 En el artículo 192 del Código de 4 CONSTANTINO RIVERA, Camilo,
Procedimiento Penales vigente en el Introducción al Estudio Sistemático del
Estado de México, se da la facultad de Proceso Penal Acusatorio, Flores Editor y
imponer medidas cautelares al Ministerio Distribuidor, México 2011, p. 55 y 56.
Público y al Juez. 5 Ibídem., p. 28.
PÁGINA 30 DE 204
<La peritación, es el acto «<En principio los peritos son

procedimental, en el que, el técnico personas que cuentan con una
o especialista en un arte o ciencia experiencia especial en un área de
(perito), previo examen de una conocimiento, derivada de sus
persona, de una conducta o de un
estudios o especialización profesional
hecho, cosa, circunstancia, efectos,
del desempeño de ciertas artes o del
etcétera, emite un dictamen,
conteniendo su parecer, basado en
ejercicio de un determinado oficio<»
razonamientos técnicos sobre Al desarrollar una labor
aquello en lo que se le ha pedido su trascendente dentro del nuevo
intervención... esquema, resultaba necesario
capacitar de manera efectiva a los
“Los peritos, quienes peritos que integran el Instituto de
Servicios Periciales del Estado de
aseguran, rastrean y México, ello se llevó a cabo,
procesan el lugar donde se organizando cursos dictados por
capacitadores expertos en la materia,
cometió un posible hecho conferencias y talleres, situación que
delictuoso, se convierten en se desarrolló, de manera más
consistente, cuando el sistema estaba
actores principales en una implementado de manera total, pues
la práctica diaria, arrojó nuevos
investigación, el cuidado
planteamientos que no se observaban
que observen en la solo en la teoría, siendo dable afirmar
que uno de los apartados a mirar en el
recolección, embalado y
nuevo sistema, es la capacitación
etiquetado de los indicios constante del personal que actúa
dentro del mismo.
encontrados, los cuales en Los peritos, quienes aseguran,
un momento determinado, rastrean y procesan el lugar donde se
cometió un posible hecho delictuoso,
serán objeto de pruebas de se convierten en actores principales
los peritos adscritos a los en una investigación, el cuidado que
observen en la recolección, embalado
laboratorios especializados” y etiquetado de los indicios
encontrados, los cuales en un
Sirve de apoyo lo referido por momento determinado, serán objeto
Pastrana y Benavente al afirmar que6:
Oral Penal, Técnica y Estrategias de

PASTRANA BERDEJO, Juan David
6 Litigación Oral, Flores Editor y
y BENAVENTE CHORRES, Hesbert, El Juicio Distribuidor, México 2009, p. 310.
PÁGINA 31 DE 204
de pruebas de los peritos adscritos a «<el Juez o tribunal de juicio debe

los laboratorios especializados o de tener presente que el principal
descripción en las distintas materias interesado en la producción de una
que conforman los Servicios Periciales determinada prueba es la parte que
de cualquier entidad, determinará el propuso esa prueba y, por tanto, es
grado de éxito o de que una esa parte también la que debe trabajar
investigación llegue a buen término, en la construcción de credibilidad y
siendo esto, que el juez imponga una proporción de elementos que
sanción a quien cometió un hecho permitan una valoración adecuada en
delictuoso y garantice la libertad a la sentencia<»7.
quien no lo hizo. En el mismo sentido PASTRANA
y BENAVENTE refieren que:
<los peritos son concebidos como

‚peritos de confianza de las partes‛
y no como ‚auxiliares de Tribunal‛.
Esto quiere decir que son las partes
las que deciden si quieren llevar o
no a un perito a juicio y a qué
perito concreto. Por así decirlo, los
peritos dejan de estar al servicio del
Juez y pasan a estar al servicio de
Peritos Criminalistas realizando embalaje y las teorías del caso o versiones de
cadena de custodia. quienes los presentan<8.
IV. El perito en el sistema penal
En el caso de los Servicios
acusatorio
Periciales, al ser auxiliares del
El nuevo sistema establece diversos
ministerio público, deben estar en
principios de actuación, entre ellos el
contacto permanente con el mismo,
de la libertad probatoria, ahora, las
para consolidar la teoría del caso que
pruebas no pertenecen al tribunal,
este proponga al juez y se establezca
sino a la parte que las ofrece y es esta
un vínculo estrecho de comunicación
la encargada de llevar a cabo lo
necesario para que dichas pruebas se
desahoguen de manera adecuada, 7SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE
generando convicción en el ánimo del LA NACIÓN, El Sistema Penal Acusatorio en
juzgador. México: Estudio sobre su implementación en

A propósito de lo anterior la el Poder Judicial de la Federación, México
2008, p. 71.
Suprema Corte de Justicia de la 8 PASTRANA BERDEJO, Juan David
Nación señala:
y BENAVENTE CHORRES, Hesbert, Op. cit.,
p. 310.
PÁGINA 32 DE 204
para el desarrollo efectivo de una válido para generar convicción en el

estrategia de litigación que permita juez.
obtener un resultado positivo. La Suprema Corte de Justicia de
la Nación, señala en relación al
V. El perito como órgano de prueba desahogo de pruebas en la audiencia
Ahora bien, los peritos en el nuevo de Juicio Oral, lo siguiente:
sistema se constituyen como órgano
de prueba en el sentido que de dicho <En cuanto a la base del fallo, la
prueba debe ser conocida
término hace José I. CAFFERATA ÑORES
directamente en la audiencia,
al referirse a la obra de Giovanni
dando la posibilidad de
LEONE, ambos citados por confrontación a la parte
CONSTANTINO RIVERA al señalar que: perjudicada por ella, y al público, la
posibilidad de percibirla junto con
<órgano de prueba es el sujeto que
el juez; volvemos entonces a la
porta un elemento de prueba y lo
importancia de asumir que la
trasmite al proceso.
prueba es aquella que viene al
He aquí que dicho sujeto funge de juicio, ni las actas de declaraciones
intermediario entre la prueba y el previas, ni las actas de incautación,
Juez, en este caso se puede dar el ni los informes de los peritos. Para
supuesto de peritos y testigos, que que la prueba sea tal, debe
como lo señalan diversos autores presentarse en el juicio y debe
puede ocurrir en forma accidental o posibilitarse a la contraparte (quien
por mandato judicial<9. no propuso la prueba sino que
viene a confrontarla) la posibilidad
Por ello, al ser órganos de de contradecirla, y de esa forma,
prueba, los peritos se vuelven generarle una mejor visión al juez
importantes, no solo en la etapa de de juicio para su valoración. Por
investigación, sea esta judicializada o esto, de la misma forma que las
no, sino quizá con mayor relevancia partes tienen obligación de aportar
estos elementos a partir de una
en la etapa de juicio oral, pues en el
correcta producción de la prueba
nuevo sistema, el informe o dictamen
que ofrezcan y un adecuado control
que el perito emita, deberá ser de la prueba propuesta por su
presentado y explicado de manera contraparte, el juez tiene la
verbal ante el juez, dentro de la prohibición de consultar
audiencia de juicio oral, pues solo de información que no se haya
esa forma, dicho informe podrá producido efectivamente en el
considerarse un medio de prueba juicio, quedándole completamente
vedado el acceso al expediente del
caso o a cualquier instrumento
9 CONSTANTINO RIVERA, Camilo,
Op. cit., p. 17.
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documental en el que consten datos tendrán validez en su desahogo al

referidos al mismo<10. momento del juicio oral11.
Al respecto CONSTANTINO
VI. La cadena de custodia
RIVERA señala que: «<Las
Uno de los aspectos principales en la
controversias del dictamen pericial se
labor pericial, es la preservación de
resolverán con los elementos
los indicios o datos de prueba, que se
recabados y estudiados para la
recaban en la etapa de investigación,
integración del mismo, de ahí que la
pues es necesario que los mismos se
preservación de indicios se vuelve
conserven en el estado original en el
fundamental en la función
que fueron encontrados, con el fin de
pericial<» .
12
que al ser desahogados o
introducidos en la audiencia de juicio “Uno de los aspectos principales
oral, pueda garantizarse su
en la labor pericial, es la
autenticidad y el nombre y número
de personas o peritos que estuvieron preservación de los indicios o
en contacto con los mismos.
Lo anterior se logra con la
datos de prueba, que se recaban en
llamada cadena de custodia que si la etapa de investigación”
bien, no resulta un término novedoso
en la doctrina de la Criminalística, si El artículo 287 del Código de
11
es una figura que resulta novedosa en Procedimientos Penales vigente en el

la práctica legal, debiendo tener Estado de México, señala lo siguiente en
relación a la cadena de custodia:
cuidado el perito en aportar todos los
datos de identificación de los datos de <Con el fin de demostrar la
prueba o indicios recabados, así como autenticidad de los elementos
sus datos de identificación personales, materiales probatorios y evidencia
los cuales deberán ser registrados en física, la cadena de custodia se
la cadena de custodia, de manera aplicará teniendo en cuenta los
sucesiva por todos los peritos o siguientes factores: identidad,
personas que tengan contacto con los estado original, condiciones de
mismos. Lo cual es de vital recolección, preservación, embalaje
y traslado; lugares y fechas de
importancia, pues en caso de que se
permanencia y los cambios que
truncara dicha cadena, los datos de
cada custodio haya realizado.
prueba preservados con ella, no Igualmente se registrará el nombre
y la identificación de todas las
personas que hayan estado en
contacto con esos elementos<
10 SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE 12 CONSTANTINO RIVERA, Camilo,
LA NACIÓN, Op. cit., p. 71. Op. cit., p. 56.
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Un ejemplo de ello es la muestra

que se analiza mediante el proceso de
absorción atómica.
Por ello es de reiterarse la
importancia de la coordinación entre
el perito y el ministerio público, pues
de otro modo la investigación corre el
riesgo de no ser eficiente y generar
con ello impunidad.
Perito en Balística realizando análisis de
elementos balísticos a través de microscopio
estereoscópico.
VII. La prueba irreproductible

Es pertinente apuntar que en el caso ser que su cantidad sea tan escasa
que los peritos no puedan emitir su
de la llamada prueba irreproductible,
opinión sin consumirla por
o peritaje irreproductible como lo
completo.
denomina el Código de
En este caso o cualquier otro
Procedimientos Penales vigente en el semejante que impida que se
Estado de México, el perito debe tener practique un peritaje independiente
especial cuidado en verificar si las con posterioridad, el ministerio
muestras aportadas como datos de público deberá notificar al defensor
prueba, mediante la respectiva del imputado, si este ya se
cadena de custodia, pueden admitir encontrase individualizado, o al
análisis posteriores o por su defensor público, en caso contrario,
naturaleza y cantidad se consumen para que si así lo desea, designe un
perito que, conjuntamente con el
totalmente con un análisis, pues en tal
designado por él, practiquen el
caso deberá notificarlo al agente del
peritaje, o bien, para que acuda a
Ministerio Público respectivo, a fin de
presenciar la realización de la
que este lleve a cabo el procedimiento pericia.
que la propia legislación establece13. Aun cuando el imputado o el
defensor no designen perito o el
13 El artículo 284 del Código de que designaron no comparezca a la
Procedimientos Penales vigente en el realización de la pericia de muestra
Estado de México establece la figura del consumible e irreproductible, la
peritaje irreproductible de la siguiente misma se llevará a cabo y será
manera: admisible como prueba en juicio.
<Cuando un peritaje recaiga sobre De no darse cumplimiento a la
objetos que se consuman al ser obligación prevista en el párrafo
analizados, no se permitirá que se que antecede, la pericial deberá ser
verifique el primer análisis sino desechada como prueba, en caso de
sobre la mitad de la sustancia, a no ser ofrecida<
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VIII. El perito en la audiencia de para poder emitir razonamientos y

Juicio Oral argumentos que le abonen
Un punto toral es la exposición que credibilidad y que generen que el juez
en relación a su informe o dictamen se convenza de la exposición que
pericial, debe hacer el perito en la dicho perito haga.
audiencia de juicio oral, pues la
manera en que lo haga, los “es necesario que el perito esté lo
procedimientos que utilice y las
suficientemente capacitado no solo
conclusiones que emita, determinarán
la influencia que tengan sobre el en su especialidad o área de
ánimo del juez.
José QUEZADA citado por
conocimiento lo cual debe ser
PASTRANA y BENAVENTE, señala que: inherente a su cargo, sino también
<Lo que distingue al perito de un en la exposición eficiente de temas
testigo cualquiera es que el perito
es llamado al juicio para declarar
relacionados con su materia, es
algo en lo que su experiencia es un decir debe saber expresarse
aporte para el mismo y que le
permite dar opiniones y correctamente para poder emitir
conclusiones relevantes acerca de
diversas cosas. Es decir, el perito es
razonamientos y argumentos que le
alguien que comparece al juicio abonen credibilidad y que generen
para aportar conocimiento experto
que se encuentra más allá del que el juez se convenza de la
conocimiento del juzgador y que es
considerado necesario para decidir exposición que dicho perito haga”
el caso<14.
En este tenor Claus ROXIN citado
Por tanto, es necesario que el por PASTRANA y BENAVENTE,
perito esté lo suficientemente distingue tres formas de contribución
capacitado no solo en su especialidad de un perito en un juicio:
o área de conocimiento lo cual debe
ser inherente a su cargo, sino también a) Cuando informa sobre
en la exposición eficiente de temas principios generales de la
relacionados con su materia, es decir disciplina.
debe saber expresarse correctamente b) Cuando comprueba hechos
que únicamente pueden ser
observados, comprendidos o
14PASTRANA BERDEJO, Juan David
juzgados exhaustivamente en
y BENAVENTE CHORRES, Hesbert, Op. cit.,
p. 307.
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virtud de conocimientos le indiquen las debilidades del

profesionales especiales. informe o dictamen emitido.
c) Cuando extrae conclusiones Por supuesto que todo ello se
que únicamente pueden ser llevará a cabo a través del
averiguadas en virtud de interrogatorio o contrainterrogatorio
conocimientos profesionales15. que le realicen las partes al perito,
posterior a exponer su dictamen y
externar las conclusiones a las que
llegó, como lo señalan PASTRANA y
BENAVENTE: «<El examen directo de
peritos queda sometido a las reglas y
recomendaciones dadas para el
examen (directo) de testigos. Sin
embargo, hay ciertas peculiaridades
que se deben indicar<»
Las peculiaridades a las que
Perito en Genética realizando extracción de
aluden los autores se centran en el
ácidos nucleicos.
hecho de que a diferencia del examen
IX. El interrogatorio de testigos, el de los peritos inicia con
Es un hecho que la parte que no la exposición del contenido del
presenta al perito, buscará desvirtuar informe o dictamen pericial, pues a
su dictamen; para el caso del perito partir de esta exposición se podrá
adscrito a los Servicios Periciales de llevar a cabo el interrogatorio y
cualquier entidad, el reto es enfrentar posteriormente el
los cuestionamientos que en la contrainterrogatorio de los mismos.
audiencia de juicio oral le realice el También apuntan que las
defensor ya sea público o particular primeras preguntas deben dirigirse a
del imputado, quien puede estar establecer la experiencia del perito
asistido de consultores expertos16 que para acreditar que es una fuente de
información confiable, ya sea por el
15Ibídem., p. 309. grado de estudios y conocimientos
16 El artículo 177 del Código de
Procedimientos Penales vigente en el autoridad judicial, quien con
Estado de México, establece la figura de conocimiento de la contraria podrá
los consultores técnicos de la siguiente autorizarla. El consultor técnico
manera: podrá acompañar en las audiencias
<si por las particularidades del a la parte con quien colabora, para
asunto, alguna de las partes apoyarla técnicamente en los
considera necesaria la asistencia de contrainterrogatorios a los peritos
un especialista en una ciencia, arte ofrecidos por las otras partes en el
o técnica, así lo planteará a la proceso<
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con el que cuente o por la experiencia muchas ocasiones la necesidad de

que ha acumulado en su materia. estudiar aspectos de la disciplina
Continúan exponiendo los del experto o de asesorarse por otro
citados autores que el interrogatorio experto de la misma disciplina que
pueda orientar el trabajo en el
directo de los peritos debe orientarse
contraexamen, revisar aquello que
de manera temática, encaminado a
el perito ha escrito sobre el tema,
cubrir los procedimientos llevados a etc.; por ende es una actividad
cabo y las conclusiones obtenidas. compleja y complicada<18.
Por último, señalan que el
interrogador debe tener presente que XI. El caso del Estado de México,
el perito emitirá sus opiniones en experiencia y perspectiva
términos técnicos por lo que las En la experiencia del Estado de
preguntas se deben orientar a que el México, se ha puesto especial
perito exponga sus conclusiones en atención a los temas tratados
términos sencillos y entendibles, pues brevemente en el presente artículo,
del perito se busca obtener sus procurando que los peritos cuenten
opiniones y conclusiones17. con la información, la capacitación y
el instrumental necesario para llevar a
X. El contrainterrogatorio cabo su labor, son ellos los que con su
Para el caso del contrainterrogatorio trabajo diario han generado que se
el perito debe tener en cuenta que el ponga interés en los rubros anotados,
defensor buscará el mínimo error o pues se reitera, la práctica constante,
debilidad, para atacar las presenta interrogantes que no se
conclusiones de su dictamen y así solventan en la teoría.
desvirtuar su opinión como experto, No olvidemos que el fenómeno
en tal caso es preciso recordar que: del delito varía en el tiempo y en el
lugar; puede ser la simple expresión
<Como en el caso del
de un rechazo de obediencia a las
contraexamen de testigos, aquí lo
que se busca es restar credibilidad a normas que dirigen y protegen a la
lo informado por el perito de la población; un episodio de
parte adversaria; sin embargo, ello inadaptación a las exigencias de la
importa adentrarse a los vida asociada; un delincuente
conocimientos especializados del ocasional, o un delincuente
mismo, a fin de poder dirigir el consuetudinario, es decir, aquel
contraexamen. Ello supondrá en anormal psíquico hasta el psicopático.
En ánimo de contar con
dictámenes más sólidos y eficaces, se
17 Cfr. PASTRANA BERDEJO, Juan
David y BENAVENTE CHORRES, Hesbert,
Op. cit., p.316. 18 Ibídem, p.317.
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ha fomentado la creación de Guías Por último, es pertinente

Técnicas o Protocolos de actuación, destacar que en la Procuraduría
que permitan brindar certeza jurídica General de Justicia del Estado de
a la ciudadanía, ello implica que México y en el Instituto de Servicios
todos los peritos lleven a cabo el Periciales, se han encaminado
mismo procedimiento, a pesar de esfuerzos para dar un enfoque más
encontrarse en puntos diferentes de humanista al trabajo desarrollado por
localización o incluso en diferentes los peritos, no olvidando el respeto a
áreas geográficas, del Estado de las víctimas del delito o incluso a los
México. cadáveres con los que se llega a tener
contacto, procurando brindar una
“En ánimo de contar con atención de calidad.
dictámenes más sólidos y eficaces, se
Fuentes consultadas
ha fomentado la creación de Guías
Técnicas o Protocolos de actuación, Bibliografía
que permitan brindar certeza CONSTANTINO RIVERA, Camilo,
Introducción al Estudio Sistemático
jurídica a la ciudadanía, ello implica
del Proceso Penal Acusatorio,
que todos los peritos lleven a cabo el Flores Editor y Distribuidor,
mismo procedimiento, a pesar de México 2011.
PASTRANA BERDEJO, Juan David y
encontrarse en puntos diferentes de
BENAVENTE CHORRES, Hesbert, El
localización o incluso en diferentes Juicio Oral Penal, Técnica y
áreas geográficas, del Estado de Estrategias de Litigación Oral,
Flores Editor y Distribuidor,
México.”
Primera Edición, México 2009.
A pesar de establecer un SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA
procedimiento único, los protocolos NACIÓN, El Sistema Penal
no coartan la libertad técnica con que Acusatorio en México: Estudio
cuentan los peritos para emitir sus sobre su implementación en el
dictámenes y conclusiones, son un Poder Judicial de la Federación,
principio de orden que genera mayor México 2008.
efectividad en el desarrollo de su
trabajo y consolidad la trilogía Legislación
investigadora de la que se habló en Código de Procedimientos Penales
párrafos precedentes. vigente en el Estado de México.
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LA IMPORTANCIA DEL PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN Y EL PAPEL DEL PERITO

EN LOS JUICIOS ORALES EN EL NUEVO SISTEMA PENAL ACUSATORIO
Alejandro VARELA SÁNCHEZ
«Una debida y correcta labor pericial, no debe dejar lugar a dudas»
SUMARIO: I. Introducción; II. El principio de Inmediación; III. El rol del perito como
auxiliar de la administración de justicia en el nuevo sistema de justicia penal
acusatorio; IV. Criterios de valoración de la prueba pericial; V. La Criminalística;
VI. Especialidades técnicas y científicas que pueden ser aporte dentro de un
procedimiento jurídico como exámenes periciales; VII. La cadena de custodia; VIII.
Aseguramiento y custodia; IX. Conclusiones; Fuentes consultadas.
I. Introducción
Una de las más evidentes inquietudes de la sociedad mexicana así como del ámbito
legal hoy en día, se refiere a la aplicación del derecho conforme a los elementos de
prueba que corroboren la verdad jurídica y la verdad real, y que ambas se
compaginen al momento de emitirse la verdad histórica de los hechos o la
sentencia respectiva por el juzgador o peritus peritorum (perito de todos) en el
actual sistema de justicia penal en nuestro país.
En razón de que la procuración e impartición de justicia así como la defensa
de los derechos humanos en un procedimiento, lejos de satisfacer las necesidades
de los justiciables, se han visto rebasadas por falta de investigaciones adecuadas,
en el ámbito principalmente de la ciencias forenses, ya que en la práctica del
procedimiento de encontrar las evidencias necesarias, estas quedan inconclusas
provocando que víctimas y acusados padezcan, indistintamente, de la
incertidumbre de haber o no participado en un hecho o en un evento ilícito.
El objetivo y fundamento en un procedimiento respecto al funcionamiento en
el sistema de justicia penal; es el que debe garantizar el debido proceso legal y
cumplir con los principios que lo conforman como son: celeridad, inmediatez,

Licenciatura en Derecho por la Universidad Nacional Autónoma de México
(UNAM), Maestría en Derecho, por la División de Estudios de Posgrado en la Facultad de
Derecho de la UNAM; Doctorado en Derecho por la UNAM; Criminalista y Criminólogo.
Ha participado en diversos seminarios y diplomados relacionados a las Ciencias Jurídicas
y Criminológicas. Es profesor y conferencista a nivel doctorado en universidades
nacionales e instituciones de gobierno y particulares. Actualmente es perito en
Criminalística auxiliar en la administración de Justicia del Tribunal Superior de Justicia del
Distrito Federal.
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inmediación, oralidad, seguridad al artículo 20 de la Constitución

jurídica, entre otros. La ineficacia de Política de los Estados Unidos
dicho sistema o principios, se puede Mexicanos, en materia de
traducir en injusticia para la fortalecimiento de los derechos
ciudadanía. fundamentales del ofendido o víctima
En este sentido la sociedad del delito, en donde se menciona en la
mexicana comprometida con la exposición de motivos que la víctima
transformación, reformas y eficacia de u ofendido del delito son la parte más
dicho sistema jurídico para encontrar débil del sistema penal, permitirá
la verdad histórica de los hechos, se conforme al aspecto formal en un
llevan a cabo exámenes de procedimiento jurídico y el principio
investigación en la ciencias forenses, de inmediación, que el juzgador se
así como el diagnóstico emitido relacione en forma directa y objetiva
respectivamente en los dictámenes en un juicio oral con los medios de
periciales por los expertos con prueba, específicamente con la
conocimiento de causa en las ciencias exposición, explicación técnica
y técnicas de dichas especialidades las científica del perito expositor de las
cuales son diversas, y como lo pruebas periciales que obran desde la
expresan los integrantes de la "Red carpeta de investigación o las que
Nacional a favor de los Juicios Orales hayan sido ofrecidas dentro del
y debido Proceso Legal", tienen como procedimiento legal, con el único
objetivo coadyuvar con el objetivo de acreditar la verdad
mejoramiento de las investigaciones e histórica del hecho, y de esta manera
instituciones jurídicas mediante la se encuentren acreditados
exposición de propuestas emitidas eficazmente el ejercicio y contenido
por los expertos en las ciencias esencial de sus derechos
forenses conjuntamente con la fundamentales.
conducta que debe de adoptar el Ahora bien, con el sistema penal
juzgador ante los medios de prueba tradicional la parte ofendida
en su doble aspecto subjetivo o formal conjuntamente con el presunto
y objetivo o material, diversas responsable dejan de ser, algo menos
pruebas que se ofrecen en un que un simple espectador desde la
procedimiento legal y que permitirán barandilla en el desahogo de las
al juzgador emitir resoluciones con el audiencias de pruebas; ya que ahora
intercambio de lo jurídico con lo con los juicios orales y las salas de
forense, con el único objetivo de audiencia se logra que la exposición y
encontrar la evidencia de la verdad objetividad del desahogo de las
jurídica y real del hecho investigado. pruebas jurídicas y periciales sean de
Sin duda y conforme a las mayor compresión a las partes
iniciativas de reforma por cuanto hace integrantes de un juicio, a través de la
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presentación mediante el uso de dictaminando si estos elementos de

tecnología innovadora y programas prueba principalmente los técnicos y
computacionales, por parte del científicos son meramente indicios o
auxiliar de la administración, lo que reales evidencias (términos estos
anteriormente se reducía a una ‚indicios‛ y ‚evidencias‛ que
ratificación de dictamen e constantemente son confundidos en el
interrogatorio de perito, sin la ámbito jurídico al momento de
presencia en ocasiones o el interés del ofrecer interrogatorios y en algunas
ofendido u ofendida, sino ocasiones hasta emitirse resoluciones,
simplemente del ministerio público violándose así los derechos humanos
en su representación social; y de la procuración de justicia), de la
principalmente sin el entendimiento verdad jurídica al momento de emitir
del contenido de los análisis periciales la resoluciones respectivas.
ofrecidos en la investigación Debido a estas confusiones entre
procedimental, y que en ocasiones indicios y evidencias en una
diferían entre el examen, contenido investigación criminal tradicional,
del dictamen y las conclusiones de los será posible que el proceso de
estudios técnicos o científicos reforma al sistema de justicia penal
provocando con ello lagunas o acusatorio mexicano y el principio de
pérdidas de los testigos mudos o mediación ahora con los juicios orales
evidencias del hecho. se puedan en forma objetiva
Con el nuevo sistema penal encontrar conjuntamente con los
acusatorio y principalmente con la principios de intercambio y de
mediación por parte del juzgador en características, y las demás pruebas
las salas de audiencia y la aspiración jurídicas encontrar con mayor certeza
de que se encuentre presidiendo la verdad histórica del hecho por
dentro del proceso el desahogo de los parte del juzgador; y de esta manera
actos de prueba, recibiendo por sí diferir de las alarmantes estadísticas
mismo las declaraciones y toda judiciales en materia penal
prueba jurídica y científica, permitirá presentadas por los medios a la
la práctica de indagación o corroborar sociedad y el reclamo y exigencias de
la certeza del expositor de la ciencia esta hacia el estado, recuentos
técnica solicitada y el aspecto objetivo publicados por el Instituto Nacional
para que el peritus peritorum tienda a de Estadística y Geografía (INEGI),
conformar convicción en forma por ejemplo:
directa, en relación al hecho,
1. Se dice que en México el 92% de
circunstancia o conductas corporales
las acusaciones carecen de
o intelectuales a probar por parte de
los integrantes de una litis,
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‚evidencias físicas‛ se sustentan consecuencia impunidad en muchos

en lo que dicen testigos oculares. de los casos y la violación constante
2. El 80% de las sentencias son de las garantías individuales y
condenatorias a nivel nacional y derechos humanos tanto del
el 95% en el Distrito Federal. inculpado como de la víctima, en
3. El 93% de los acusados nunca ve virtud de una inexacta aplicación de
al juez. la cadena de custodia.
Por lo anterior, nos encontramos
En efecto, en muchos de los
ante la gran necesidad de un cambio
casos los agentes del Ministerio
radical, mismo que acertadamente ya
Público y las autoridades encargadas
fue replanteado por el legislador al
de investigar el delito, forman
reformar el sistema de justicia penal,
expedientes que desafortunadamente
ahora solo basta velar porque este
se encuentran indebidamente
novedoso sistema cumpla con su
integrados constituyendo con ello
objetivo y se convierta en un
vicios al sistema penal tradicional;
verdadero instrumento de protección
pues la etapa de la averiguación
de los derechos fundamentales y que
previa es la fase fundamental del
avale la eficacia de las garantías
procedimiento penal, en donde el
individuales y protección de los
agente del Ministerio Público ejerce
derechos humanos para hacer más
su rol de investigación y persecución
eficiente la procuración y la
del delito a efecto de reunir todos y
administración de justicia en nuestro
cada uno de los indicios que una vez
país.
correlacionados y analizados por los
Sin duda, las reformas a
expertos se puedan convertir en la
diversas fracciones del artículo 20
evidencia necesaria para plantear ante
constitucional vienen a reforzar el
la autoridad judicial el ejercicio de la
respeto y la protección de los
acción penal, por lo que en esta etapa
derechos vinculados con el debido
el órgano investigador realiza las
proceso legal, por lo que la idea de
pesquisas que dan inicio en la
esta trasformación es que todas las
indagatoria y las cuales han
partes de dicho proceso deben ceñirse
funcionado principalmente bajo los
y apegarse a partir de los siguientes
casos del delito flagrante y pocos
principios:
casos son producto de una verdadera
y seria investigación ministerial que Concentración;
pudiese plantear el fiscal ante la Contradicción;
autoridad judicial; debido a las Continuidad;
excesivas cargas de trabajo, que le Inmediación;
permitan ejercer adecuadamente su Oralidad, y
rol, entre otros factores, traen como Publicidad.
PÁGINA 43 DE 204
II. El principio de inmediación el Tribunal, procurándoles la

Nos referimos al principio de identificación física del juez, su
inmediación, no por ser el más presencia, hasta el punto de
importante, sino por ser el que se considerarse viciada una tramitación
refiere a nuestro tema principal, este si el juez no la presencia
principio exige la relación directa del directamente, por lo que en la
juez con las partes y los elementos de actividad pericial, la exposición por
prueba que él, debe valorar para parte de los auxiliares de la
formar su convicción. Cuando existe administración (peritos) tendrá que
un intermediario, como ocurre en el acreditarse que verdaderamente se
proceso escrito, la convicción del juez allegaron de todos y cada uno de los
se forma bajo influjos de elementos de investigación del hecho
comunicación preparada por un para emitir sus conclusiones
tercero, lo que puede traducirse en conforme al principio de
aumento del margen de error en el probabilidad, mismo que es
entendimiento1. determinado por la ciencia de la
La inmediación, sin embargo, no criminalística.
es un principio exclusivo del proceso
oral, es susceptible de ser combinada “La importancia
en cualquier tipo de proceso, sea
escrito, oral o mixto. Se patentiza toda de la inmediación
vez que el juez arguye su en el sistema oral
conocimiento a través de la
observación directa, y en algunas se entiende
veces participante, de los hechos cuando las partes
aunque les sean presentados por
escrito. Aunque reviste una aportan sus
caracterizada importancia en el alegaciones de
sistema oral.
La importancia de la hecho y sus
inmediación en el sistema oral se ofrecimientos de
entiende cuando las partes aportan
sus alegaciones de hecho y sus prueba deben
ofrecimientos de prueba deben
producirse
producirse directamente, frente y ante
directamente,
1MILLAR, Robert W., Los Principios frente y ante el
Formativos del Procedimiento Civil, Buenos
Aires 1945, p. 169.
Tribunal”
PÁGINA 44 DE 204
KLEIN señala que la oralidad es Conforme al principio de

la compañera necesaria de la inmediación, la ley procesal nos dice
inmediación en el procedimiento2. que en el juicio únicamente se
En efecto, la inmediación estimará como prueba la que haya
requiere de la presencia física del juez sido producida o incorporada en
en la recepción de alegatos y pruebas forma pública, oral, concentrada, y
durante la audiencia, ya que el juez sujeta a confrontación y contradicción
que falla es quien ha presenciado la ante el juez de conocimiento y en
audiencia. Este contacto directo de ningún caso podrá comisionarse para
partes, testigos y peritos con el la práctica de pruebas.
Tribunal es el que da lugar a toda Para comprender mejor los
serie de reacciones judiciales a que cambios trascendentales de esta
KLEIN aludía acertadamente. reforma, veamos a continuación la
La audiencia, es el medio donde siguiente tabla comparativa4:
la inmediación despliega toda su
efectividad, en relación a los juicios “En el proceso oral las
orales, pues la audiencia pública
pruebas deben practicarse
utilizada en el sistema escrito no pasa
de ser un lapso para realización de en el debate, salvo
actos singulares del proceso, los
excepciones, por lo que la
cuales deben reducirse a un acta
escrita. parte promovente
En el proceso oral las pruebas
deben practicarse en el debate, salvo
despliega en la audiencia
excepciones, por lo que la parte sus alegatos y pruebas
promovente despliega en la audiencia
sus alegatos y pruebas mientras que
mientras que la otra parte
la otra parte controla3. controla”
2 KLEIN, Engel, DerZivilprozess 4CARBONEL, Miguel y OCHOA,
Oesterreichs, Bensheimer, Berlín 1927, p. Enrique, con información de Luigi
208. Ferrajoli, Derecho y razón: Teoría del
3 RENGEL-ROMBERG, Arístides, «El garantismo penal, Ed. Trotta, Madrid
Juicio Oral en el Proyecto de Código de 1995, y MONTES CALDERÓN, Ana,
Procedimiento Civil Venezolano de «Elementos de comparación entre el
1987», Derecho y Sociedad: Revista de sistema inquisitivo y el sistema
Estudios de Derecho de la Universidad acusatorio», en: Técnicas de juicio oral en el
Monteávila, disponible en: sistema penal colombiano: lecturas
[http://www.ulpiano.org.ve/revistas/base complementarias, Comisión institucional
s/artic/texto/DERYSO/1/deryso_2000_1_1 para el uso de la oralidad para el uso
41-166.pdf]. penal, USAID, Colombia 2003, pp. 17-25.
PÁGINA 45 DE 204
Diferencias entre los sistemas acusatorio e inquisitivo
SISTEMA INQUISITIVO SISTEMA ACUSATORIO
Concentración de las funciones de investigar acusar y Separación en las funciones de investigar acusar y juzgar
juzgar en una misma autoridad. en actividades distintas:
Dos posibles modalidades:  Una autoridad investiga: Policía de Investigación
 El juez investiga, acusa y juzga (Chile y Colombia

antes de sus reformas).  Un autoridad acusa: Ministerio Publico
 El ministerio público investiga, acusa e influye como  Una autoridad acepta o rechaza la procedencia del
autoridad para juzgar la culpabilidad o inocencia del caso y dicta medidas cautelares para proteger los
acusado (México en casi todo el territorio nacional). derechos de víctimas y acusados: Juez de garantías.
 Otra autoridad juzga la autoridad o inocencia del

acusado: Juez de juicio oral (o un jurado), y establece
la pena consecuente.
El acusado es objeto de investigación por lo que no El acusado es sujeto de derechos y debe ser escuchado
participa de la misma, tiene derecho a un abogado cuando durante todo el proceso.
ya existe una acusación en su contra.
Su silencio no debe ser interpretado como un indicio en su

Su declaración comúnmente no es un medio de defensa contra.
sino un medio de prueba.
Tiene derecho a conocer sus autos de investigación y a

Su silencio o inactividad puede constituir una presunción ser tratado como inocente.
de culpabilidad.
Tiene derecho a un abogado y durante la audiencia actual

como parte procesal en igualdad de oportunidades que su
acusador.
La detención opera como regla general para todos los La libertad es la regla general y la detención es la
delitos. La prisión preventiva es una medida cautelar muy excepción. Se utilizan otras medidas cautelares que no
común. privan necesariamente al acusado de su libertad.
La víctima regularmente no participa durante la La víctima ocupa una parte central en el proceso penal.
investigación, ni durante la celebración del proceso penal. Participa en las investigaciones, se le informa del
desarrollo de su caso, participa directamente en la
audiencia ante el juez y el sistema busca resarcir el daño
El sistema penal centra su esfuerzo en castigar al que ha sufrido.
culpable del delito pero no necesariamente en resarcir el
daño que sufrió la víctima.
PÁGINA 46 DE 204
Esfuerzo institucional para construir un expediente, como Sistema de audiencias públicas. La prueba que no se
no existe para el proceso. desahogue en juicio, es como si no existiera para el
proceso.
Secreto, poco transparente. Público y transparente todas las audiencias del proceso
son públicas salvo contadas excepciones.
El nivel de acceso al expediente, para víctimas, acusados
y cualquier interesado varía en diversos sistemas y en La víctima y el acusado tienen acceso a las pruebas del
diversas partes del proceso. caso desde el inicio del caso penal y a participar
directamente en las audiencias y con la presencia del
Su apertura puede ser limitada para las partes, parcial juez.
durante las etapas procesales y/o general una vez que ha
concluido el caso con sentencia al juez.
El juez puede delegar a funcionarios menores en el Principio de inmediación. El juez tiene que estar presente
juzgado la celebración de diversas etapas procesales. en la celebración de las audiencias del proceso.
Las audiencias de un mismo caso pueden llevarse a cabo Principios de concentración. La audiencia pública de un
en sanciones separadas entre sí. mismo caso es continua.
La víctima y el acusado no tienen la oportunidad de Principio de contradicción. La víctima y el acusado tienen

confrontar la veracidad de las pruebas en audiencia la oportunidad de confrontar la veracidad de las pruebas
pública con la presencia del juez. en la audiencia pública con la presencia del juez.
El objeto del proceso es imponer una pena a quien sea Principio de oportunidad. El objeto del proceso penal es
declarado culpable. solucionar de mejor forma el conflicto generado por la
violación de la Ley, el Estado permite la suspensión del
El Estado debe de agotar todas las etapas del proceso para aceptar sistemas operativos para la solución
procedimiento penal para cada uno de los casos. de controversias y procesos penales simplificados o
abreviados.
Principio de oportunidad. El objeto del proceso penal es
solucionar de mejor forma el conflicto generado por la
violación de la Ley, el Estado permite la suspensión del
proceso que es de su conocimiento.
Prueba tasada. Las pruebas que presenta el estado tienen Principio de igualdad procesal. Todas las partes del
mayor valor probatorio que las pruebas que presenta el proceso ofrecen sus pruebas en igualdad de condiciones
acusado. en la audiencia pública. El valor de prueba no va a estar
determinado previo a la audiencia.
Sistema de desconfianza. Todo debe quedar por escrito Debido proceso legal. La formalidad legal tiene como
en el expediente. Se destina un amplio esfuerzo objeto proteger o garantizar el debido proceso de ley y
institucional para cumplir las formalidades del proceso. principios que de ahí derivan como legalidad, inocencia,
objetividad y defensa integral.
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III. El rol del perito como auxiliar de partes afectadas al juicio se

la administración de justicia en el denominará "de parte".
nuevo sistema penal acusatorio Debemos decir, que para la
Hoy día, la prueba pericial es el debida implementación de los juicios
testimonio de un perito, desahogado orales en México, en materia penal,
en la audiencia de juicio oral5. Su implica atender principalmente desde
testimonio en juicio no puede ser el inicio del procedimiento judicial el
reemplazado por la lectura de su ofrecimiento de la prueba pericial,
dictamen escrito y este no puede ser principalmente acreditando la
incorporado como prueba en la capacidad y calidad del experto a
audiencia. efecto de demostrar su credibilidad
Los peritos son auxiliares de la técnica o científica, de igual manera la
administración de justicia que en el capacitación de todos y cada uno de
ejercicio de una función pública o de los actores jurídicos por igual.
una actividad privada, son llamados a
emitir una opinión o dictamen sobre “Resulta relevante y de
puntos relativos a la ciencia, arte,
gran importancia en la
técnica u oficio que profesan,
asesorando de la manera más objetiva práctica profesional
y con el apoyo de la tecnología y
recurrir al perito o experto
programas computacionales a los
jueces de oralidad en las materias en una determinada
técnicas o científicas que son ajenas al
juzgador, y por ello requieren de
ciencia, técnica, arte u
expertos en una especialidad forense. oficio, ya sea a solicitud
Todos los peritos judiciales son
designados por el juez o Tribunal que
del órgano jurisdiccional o
entiende en la causa. Si quien a instancia de parte en el
propone la designación del perito es
el propio juez o Tribunal, se proceso”
denominará de oficio, cuando es Resulta relevante y de gran
designado a propuesta de una de las importancia en la práctica profesional
recurrir al perito o experto en una
determinada ciencia, técnica, arte u
oficio, ya sea a solicitud del órgano
5 ROMERO GUERRA, Ana Pamela, jurisdiccional o a instancia de parte en
«La prueba pericial en el sistema el proceso. Cuando resulten
acusatorio», en Iter Criminis, INACIPE,
necesarios estos conocimientos
Número 6, Cuarta Época, México 2008, p.
especiales, entonces se origina la
195.
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producción de la prueba pericial convirtiéndose el perito en defensor

confiando a los peritos el examen del de los intereses de la parte que lo
material sensible significativo, nombró, y olvidándose de su función
indicios y evidencias relacionados con original y natural que es la de auxiliar
el hecho o hechos que se investigan al órgano jurisdiccional
con el único fin de obtener las noticias favoreciéndolo para una mejor toma
necesarias que le puedan crear de decisiones al momento de dictar el
convicción al juzgador peritus fallo correspondiente, llegando a ser
peritorum (perito de todos) para la casi imposible en la mayoría de los
decisión del fallo, ‚opinión experta‛ casos, que se consiga un acuerdo de
que le resulta necesaria, ya que el opiniones entre dos o más peritos.
juzgador no puede procurársela por sí De aquí, resulta que los
mismo, precisamente por no ser un dictámenes de los peritos de ambas
experto en materia forense. Así, el partes sean concordantes, o bien, por
perito dictamina emitiendo una su falta de conocimientos, experticia y
opinión ya sea técnica o científica, que experiencia profesional,
en el sistema de justicia tradicional lo aprovechándose la parte interesada,
ha venido haciendo mediante la frase: de que la opinión de su perito siendo
‚opinión que emito según mi leal y mal valorada puede influir
saber entender‛, siendo que en el considerablemente en el ánimo del
nuevo sistema de justicia penal lo juzgador al momento de dictar su
deberá hacer ‚bajo juramento de decir fallo correspondiente, rompiendo con
verdad‛, aplic{ndose las reglas ello, el principio de seguridad jurídica
procesales para la prueba testimonial, de que debe gozar todo justiciable, no
lo que creemos constituye para los obstante que el juzgador tiene la
peritos auxiliares de la administración facultad potestativa, según las reglas
de justicia un compromiso mucho del procedimiento a nombrar un
más amplio con la actividad que perito tercero en discordia y en su
desempeñan y verdaderamente como momento procesal contar con
auxiliar de la administración de diversos dictámenes periciales que
justicia. permitieran al juzgador la facultad
Nos atrevemos a decir en base a discrecional de tomar en cuenta el
la experiencia profesional, científica y análisis técnico o científico que
técnica de esta actividad, que en considere tenga un verdadero aporte
muchos de los casos el dictamen al procedimiento o litis en el juicio
pericial que emiten algunos peritos que se tramita y que sea valorado al
‚de parte‛, lejos de demostrar una momento de emitir sentencia.
verdad basada en los principios Un problema serio al que se
científicos de la ciencia que se supone enfrentan los peritos oficiales dentro
profesan, resulta ser parcial, de la averiguación previa lo
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constituye sin duda el poco tiempo IV. Criterios de valoración de la

con el que cuentan para realizar su prueba pericial
función, que por lo general es de 48 Consideramos oportuno mencionar
horas, esto sumado a las excesivas que la valoración de la prueba
cargas de trabajo o emisiones de pericial, de los elementos materiales
dictámenes en cada averiguación probatorios de los dictámenes, son
previa que se solicita su intervención. principalmente ‚la evidencia física‛ y
Por ello, ahora la prueba pericial que en diversos casos ha sido
en audiencias orales y su adecuada confundida por los ‚indicios‛ y que
valoración es una actividad ahora el perito en los juicios orales
jurisdiccional muy relevante, ya que tendrá que demostrar que realmente
el experto o especialista técnico las evidencias son debidamente
tendrá la oportunidad de explicar fundamentadas en su contenido,
objetivamente a los comparecientes investigación y análisis de su estudio
de la misma ya sean estos el juez, los técnico, ya que a través de
postulantes, litigantes y público en investigaciones periciales se han
general de demostrar el contenido de emitido conclusiones meramente con
su experticia, ya que en ocasiones indicios que no hacen prueba técnica
resulta extraordinariamente compleja ni científica plena y que al momento
por lo que la costumbre hace al lector de valorarla por parte del juzgador en
de un estudio técnico se remita el procedimiento tradicional traen
exclusivamente a las conclusiones del consigo confusiones al momento de
estudio técnico del perito. tomar la decisión definitiva.
Ahora la valoración de la prueba
pericial, aunque es una actividad
“ahora la prueba pericial en audiencias
propia y exclusiva del juez, dentro del
orales y su adecuada valoración es una juicio de oralidad podrá allegarse de
las verdaderas evidencias o
actividad jurisdiccional muy relevante,
materiales sensibles significativos que
ya que el experto o especialista técnico sean concordantes con todas y cada
de la pruebas ofrecidas dentro de un
tendrá la oportunidad de explicar procedimiento, por lo que es
objetivamente a los comparecientes de importante mencionar que el
juzgador podrá solicitarle al perito,
la misma ya sean estos el juez, los cuál fue el procedimiento técnico de
postulantes, litigantes y público en investigación de la cadena de
custodia, ya sea dentro de la
general de demostrar el contenido de su investigación del lugar de los hechos
experticia” (perito oficial) o el análisis técnico o
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científico del estudio de gabinete interrogatorios propuestos por las

(perito designado por la defensa o de partes, aclarando cualquier tipo de
parte), así como observar su duda que se contenga en el dictamen,
legalidad, autenticidad y grado actual como puede ser la interpretación de
de aceptación científica, técnica o términos técnicos y científicos,
artística de los principios en que se convirtiéndose el perito en un orador
funda el dictamen que se le presenta y para lo cual, se debe capacitar,
y, realizar su valoración mediante la exponiendo ante la audiencia cómo es
sana crítica y las reglas de la lógica que se aplico la ciencia o la técnica
jurídica, los conocimientos científicos respectiva, los principios en que se
y las máximas de la experiencia. sustenta, los experimentos de
En la actualidad en muchos comprobación que se llevaron a cabo
juzgados los peritos únicamente para llegar a sus conclusiones, la
dictaminan por escrito y por manera en que se realizó el dictamen,
costumbre, ratifican lo que hacen mencionando los instrumentos, el
normalmente ante la presencia del equipo y la tecnología empleada y
secretario de acuerdos, más no cuando sea posible, presentar
conforme al principio de inmediación, físicamente en la audiencia pública de
debido a las excesivas cargas de debate, el material y equipo
trabajo, salvo ahora en algunos correspondiente para explicar su
órganos jurisdiccionales que ya ha mecanismo y grado de confiabilidad y
adoptado y puesto en práctica el todo esto en forma directa ante la
nuevo sistema de oralidad, así que presencia y a solicitud de cualquiera
con la entrada en vigor de este nuevo de los litigantes, postulantes, el fiscal
sistema de justicia penal por ejemplo, y el juez, logrando con ello mayor
se deberá dar cabal cumplimiento al objetividad, certeza y fuerza de
principio de inmediación que no es convicción al juzgador para que lo
otra cosa que la obligación de que el tome en consideración en su
juez se encuentre presente en la valoración y al momento de dictar su
audiencia oral de debate para fallo correspondiente, logrando con
desahogar las pruebas periciales ello una justicia equilibrada y
ofrecidas y admitidas a efecto de ecuánime al amparo y respeto de las
analizarlas inmediatamente. Esto, sin garantías y derechos humanos tanto
duda, abre la posibilidad a los peritos de la víctima como del probable
de ser más claros y objetivos al responsable. Por ello, el perito actual
momento de rendir el dictamen debe capacitarse y actualizarse
encomendado, teniendo la constantemente en los avances de la
oportunidad y obligación de exponer tecnología para aplicar la ciencia,
el dictamen partiendo del técnica o experticia que desempeñen
planteamiento del problema o los debiendo demostrar su experiencia
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con certificados expedidos por la Criminalística de Campo que son

autoridades e instituciones de dos ciencias totalmente distintas y
prestigio que demuestren la que pueden ser motivo de una mala
idoneidad del perito. confusión e investigación al momento
Así que con la entrada en vigor de ofrecer la prueba pericial y
del nuevo sistema de justicia penal máxime al momento de emitir
acusatorio el hecho de que el perito sentencias, por ello haremos una
presente por escrito los informes y breve conceptualización para mayor
dictámenes solicitados, no lo exime comprensión de las ciencias y técnicas
del deber de concurrir a la audiencia periciales que en la actualidad
del debate en el juicio oral para existen.
presentar la evidencia demostrativa
más no indicios, teniendo en todo V. La Criminalística
momento la obligación de declarar La Criminalística es la más destacada
conforme a las reglas que aplican para de las ciencias penales, y la
el desahogo de la prueba testimonial Criminalística de Campo es la única
y de esta manera defender y encargada de buscar hasta encontrar
demostrar su investigación técnica y presentar los indicios o testigos
pericial en donde el juzgador podrá mudos en el lugar de los hechos o en
disipar todas las dudas que viertan el lugar del hallazgo para efectos de
dentro de los dictámenes periciales. que una vez que sean analizados por
Ahora bien, es importante los expertos laboratoristas en las
señalar que en diversas ocasiones y ciencias o técnicas como son;
dentro de los procedimientos Antropología Forense, Arquitectura,
judiciales, a través de la experiencia Artes Gráficas, Auditoría, Balística,
en estas ramas periciales, que la Caligrafía, Cirugía Estética y
Criminalística es la ciencia o madre Reconstructiva, Criminalística de
de todas y cada una de las pruebas Campo, Criminología, Contabilidad,
periciales y es donde se ramifican Dactiloscopia, Derecho, Desarrollo
específicamente el tipo de prueba o Humano, Diseño Gráfico,
dictamen pericial que se debe ofrecer Documentoscopía, Fonética,
dentro del procedimiento y conforme Fonología, Foniatría, Fotografía
al caso que se investiga desde el Judicial, Grafoscopía, Grafología,
punto de vista jurídico. Por ello, es Grafometría, Grafo química,
importante ofrecer correctamente la Grafotécnia, Incendios y Explosivos,
prueba pericial que vaya acorde con Informática, Ingeniería Civil,
el evento acontecido, ya que en Ingeniería Industrial, Medicina
ocasiones se llega a confundir la Forense, Numerología, Odontología
terminología de la Criminalística con Forense, Paleografía, Polígrafo,
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(Detector de Mentiras), Química aportados en las actuaciones del

(ADN), Queiloscopía, Psicología juicio, el empleo y aplicación de la
Forense, Psicoterapia, Psiquiatría, Metodología Pericial que requiere
Sistemas de Identificación, (Retrato fundamentación en evidencias o
Hablado y por Computadora), huellas inobjetables y motivación en
Terapia del Lenguaje, Topografía, razonamientos lógicos y técnicos que
Toxicología, Traducciones, (Inglés, no pugnen con la realidad, se hace
Francés, etc.), Tránsito Terrestre, necesario un estudio metodológico,
Valuaciones de Bienes Muebles e como lo señalan diversos autores o
Inmuebles, (Bancarios, Notariales y especialistas dentro de esta rama
Judiciales), Valuación de Obras de como: VILLAREAL RUVALCABA en
Arte, Valuación de Maquinaria Apuntes de Criminalística6.
Industrial, Video, entre otras, en
verdaderas evidencias, y que en un Eldoctor Rafael MORENO
momento dado están relacionadas GONZÁLEZ7 concibe a la Criminalística
con el hecho, lugar, materiales como:
sensibles significativos (MSS), o ...la disciplina en que se aplica
persona o personas investigadas, que fundamentalmente los
permitirán al juzgador contar con las conocimientos, métodos y técnicas
evidencias suficientes que serán de investigación de las ciencias
concordantes con todas y cada una de naturales, en el examen del
material sensible significativo
las pruebas que hayan sido ofrecidas
relacionado con un posible hecho
dentro de un procedimiento y que
delictuoso, con el fin de determinar,
tienen relación entre sí, como las en auxilio de los órganos
declaraciones que constituyen encargados de administrar justicia,
indicios y que deben probarse con su existencia, o bien reconstruirlo, o
alguna de las pruebas científicas o bien señalar y precisar la
técnicas conforme al principio de intervención de uno o varios
intercambio o características, sujetos en el mismo.
contando así con una mayor certeza
La Criminalística en cuánto
al momento de emitir las sentencias o
técnica o ciencia aplicada, emplea las
resoluciones definitivas por parte del
leyes y principios formulados por la
peritus peritorum (juez), procurando la
ciencia Criminalística especulativa o
justicia y la defensa de los derechos
humanos.
6 VILLAREAL RUVALCABA,
Para determinar con exactitud la
Homero, Apuntes de Criminalística,
verdad investigada, partiendo de las
Multicopiados, México 1969, p.49.
fuentes de información que 7 MORENO GONZÁLEZ, Rafael,
proporcionan los indicios y su Manual de Introducción a la Criminalística,
intercambio, a través de los datos Porrúa, México 1984, p.22.
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de campo a la solución de los casos 3.- Reconstrucción de los

concretos y particulares que se le fenómenos o hechos.- Nos permite
plantean. El método que aplica es el inferir, mediante el estudio del
científico deductivo, y se sustenta en material sensible significativo
cuatro principios que hacen valido el encontrado en el lugar de los hechos
citado método: y tomando en consideración su
ubicación, naturaleza, cantidad,
1.- Principio de intercambio.-
morfología, etc., cómo se
LOCARD, señala que al cometerse un
desarrollaron dichos hechos.
delito se realiza un intercambio de
4.- Probabilidad.- Nos permite
material sensible entre su autor y el
deducir, de acuerdo con el número
lugar de los hechos. Este principio
de características encontradas
lo concreta Carlos ROUGMAGNAC en
durante el cotejo, la imposibilidad,
el apotegma «No hay malhechor
por ejemplo, de que dos proyectiles
que no deje atrás de él alguna huella
hayan sido disparados por la misma
aprovechable8».
arma o, por el contrario, la muy
2.- Correspondencia de
elevada probabilidad de que así
características.- Nos permite
haya sido.
deducir, siempre que encontremos
una correspondencia de Es necesario hacer mención de
características. Por ejemplo, después las diferencias de las ciencias,
de haber realizado un cotejo técnicas y terminologías utilizadas
minucioso de dos proyectiles que por los expertos en una especialidad
fueron disparados por una misma para emitir sus experticias
arma; que dos impresiones correspondientes y que servirán para
dactilares son de la misma persona, mayor comprensión en los juicios
etc. La similitud es, ante todo, de orales a los interventores dentro de
orden cualitativo y se halla en la un procedimiento judicial. A
base de la búsqueda o investigación continuación se detallan:
esencial.
a) La Criminalística se divide en:
Criminalística de Campo y
8 GARCÍA RAMÍREZ, Sergio e ISLAS Criminalística de Laboratorio; la
DE GONZÁLEZ MARISCAL, Olga, (coord.), primera se desarrolla, como su
La Situación Actual del Sistema Penal en nombre lo indica, en espacios
México. XI Jornadas sobre Justicia Penal,
abiertos o cerrados, donde están
Universidad Nacional Autónoma de
diseminados los indicios, que hay
México, Instituto de Investigaciones
Jurídicas, Instituto Nacional de Ciencias
que rescatar y preservar; la segunda
Penales, Serie Doctrina Jurídica, Número es complemento de la anterior y en el
613, México2011, p. 432. laboratorio se analiza el material
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recogido y describe lo que las mediciones realizadas tiene un

técnicamente le interesa al objetivo específico y su cuantificación
criminalista. nos permite establecer un biotipo, el
cual a su vez puede ser comparado
b) La investigación indiciaria forma
dentro de una población o con otro
parte de la Criminalística y es una de
individuo que se requiera comparar.
sus ramas, a la que han dedicado
Para aplicar esta técnica se requiere
especial atención, no solamente
de una metodología específica así
personas vinculadas con esas
como del uso de material
actividades, sino todos los que
especializado que nos permita
pretenden conocer el origen y las
obtener una cuantificación exacta de
causas de actos de esta naturaleza, en
las medidas corporales del individuo
donde interviene el factor humano en
estudiado.
sus aspectos físico, fisiológico y
deliberativo con las potencias del
conocimiento y de la voluntad.
VI. Especialidades técnicas y

científicas, que pueden ser aporte
dentro de un procedimiento jurídico
como exámenes periciales
La Criminalística como ya se ha
mencionado es una ciencia auxiliar
del Derecho penal y sus campos de
acción entre muchos otros,
Balística.- Es la ciencia que analiza las
comprenden los siguientes medios de
armas de fuego empleadas en los
prueba:
crímenes. Suele abarcar el estudio y
Antropometría Forense.- Es la técnica análisis de los proyectiles y de los
que se ocupa de medir las variaciones impactos determinando el calibre del
en las dimensiones físicas y la arma disparada; También se encarga
composición global del cuerpo, de determinar la correspondencia
durante las diferentes edades y con entre proyectiles o vainas (cascos o
base en los diversos grados de casquillos) halladas en el sitio del
nutrición. Las mediciones corporales suceso, con algún arma hallada en
que se pueden llevar a cabo son poder de un sospechoso, o en el lugar
muchas. Sin embargo, se deben mismo del hecho delictivo. Asimismo,
considerar solo aquellas que nos verifica la presencia de residuos de
permitan obtener la mayor cantidad pólvora sobre el blanco, con el objeto
de información posible para resolver de obtener una aproximación de la
el problema planteado. Cada una de
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distancia a la que fue realizado el Criminología tiene dos objetivos

disparo. básicos: la determinación de causas,
tanto personales como sociales, del
Caligrafía.- Es el arte que perfecciona comportamiento delictivo y el
las evoluciones naturales del alumno desarrollo de principios válidos para
en edad escolar, para la obtención del el control social del delito. Examina
fin que es la plasticidad y belleza de los factores endógenos y exógenos del
la escritura manual; se refiere a la delincuente o presunto responsable
belleza con la cual se realiza una para establecer el por qué delinquió y
firma o escritura formando parte de así concluir su nivel o grado de
la personalidad escritural y peligrosidad.
psicológica del amanuense.
Contabilidad.- El dictamen es la
Criminalística de Campo.- Estudia opinión del contador público sobre la
los materiales sensibles significativos, corrección contable o incorrección de
así como el lugar de los hechos a las cifras de los estados financieros,
través de reconstrucciones de cómo y como resultado del examen y revisión
dónde se efectúo el ilícito, mediante de los mismos.
evidencias.
Dactiloscopia.- Es una de las
disciplinas precursoras de la
Criminalística; definida como la
ciencia que se propone la
identificación de las personas por
medio de las impresiones localizadas
en las papilas de las yemas de los
dedos de las manos, formadas por
depresiones y salientes, denominadas
Criminología.- Es la ciencia social crestas y valles. Esta disciplina juega
que estudia la naturaleza, extensión y un papel fundamental, en la
causas del crimen, características de identificación humana, ya que cuenta
los criminales y de las organizaciones con un alto grado de confiabilidad
criminales, problemas de detención y correspondiente a un 99%. Examina
castigo de los delincuentes, las huellas dactilares o fragmentos
operatividad de las prisiones y de mediante el sistema VUCETICH y de
otras instituciones carcelarias; esta manera establece si corresponden
rehabilitación de los convictos tanto o no a algún presunto responsable.
dentro como fuera de prisión y la
prevención del delito. La ciencia de la
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Documentoscopía.- Es la encuentra el lugar de la investigación

especialidad, que se encarga de y de los indicios localizados en el.
estudiar, todas las características Deberá de establecer una progresión
particulares y específicas de los clara que vaya de vistas generales,
documentos en general, tales como medianas, primeros planos,
documentos contenidos en machotes, acercamientos y grandes
documentos realizados de diversas acercamientos, según lo requiera el
formas y con distintos fines, caso. Cada indicio se fotografía
determinando tanto las características empleando un testigo métrico y
físicas de dicho documento, como los señalando su ubicación cardinal. Es
elementos gráficos, contenidos en el un sistema de identificación mediante
mismo. También, el estudio de los el plasmado de figuras en papel
sellos de seguridad, en diversos especial, utilizado en Tribunales para
documentos y las tintas o tipos de objetividad del juzgador mediante los
escritura, con los cuales son procedimientos de tomas fotográficas.
realizados; todo lo anterior con el fin
de establecer su verdadero origen o Genética Forense.- Consiste en el
alteraciones diversas que estos análisis del polimorfismo o
puedan contener. Dictamina la variabilidad genética humana
autenticidad o falsedad de aplicada a los problemas judiciales.
documentos, ya sean pagarés, Estos pueden ser:
contratos, documentos de crédito, Investigación de la paternidad:
etc., así como el diseño, tipografía, Impugnación por parte del supuesto
tipo de máquina con que fue padre o reclamación por parte de la
realizado, antigüedad del documento madre y/o del hijo.
o prefabricación del documento Criminalística: Asesinato y delitos
mediante sistemas de absorción y sexuales (violación). Se analizan
adsorción de tintas, etc. restos orgánicos humanos (sangre,
pelo, saliva, esperma, piel).
Fonética, Fonología, Foniatría.- Esta Identificación: Restos cadavéricos o
especialidad analiza el tono de voz, personas desaparecidas, etc.
imitaciones o grabaciones
fraudulentas, procedencia de voces Grafoscopía.- Es la rama de la
masculinas y femeninas, así como Criminalística que aplica sus
interferencia de máquinas de métodos, técnicas y sistemas con el fin
telecomunicación. de establecer física y
comparativamente, la autenticidad o
Fotografía judicial.- Es la disciplina la falsificación de una escritura
que tiene por objeto la documentación cursiva, scrip o mecanográfica.
gráfica de las condiciones en que se Estudia la escritura y firmas dudosas
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confrontadas con elementos Mecánica Automotriz.- Examina

indubitables o de cotejo para causas y fallas de vehículos
establecer que el amanuense o automotores como suspensiones y el
escribano realizó la escritura o firma y sistema computarizado de bolsas de
de esta manera determinar su aire que no respondieron al momento
verdadero origen gráfico. del impacto, etc.
Grafoquímica.- Estudia el tipo de Mecánica Industrial.- Investiga el

tinta utilizada por un útil inscriptor, funcionamiento y fallas de
qué industria la fabricó, de qué tipo maquinaria textil, aceros y todo lo
es, cuándo se fabricó, y cuál es la referente a la industria, de igual
fecha aproximada de elaboración. manera se efectúan los avalúos
correspondientes a la maquinaria en
Grafometría.- Es el estudio de la forma individual o en empresas en
escritura a través de medidas. Analiza general ya sean estos bancarios o
y estudia el verdadero origen gráfico judiciales.
de firmas y escrituras mediante las
matemáticas y las medidas y establece Medicina Forense.- Es la especialidad
qué escribano las realizó siempre y médica que reúne los conocimientos
cuando se cuente con elementos de la medicina que son útiles en la
indubitables de cotejo. administración de justicia para
dilucidar o resolver problemas civiles,
Grafoanálisis.- Conjunto de penales o administrativos y para
especialidades para determinar la cooperar en la formulación de leyes.
autenticidad o falsedad de Investiga las causas de la muerte
documentos, escrituras y firmas. ocasionadas por ilícitos, trayectorias
de proyectiles, envenenamientos,
Grafología.- Es el estudio de la operaciones quirúrgicas mal
personalidad de un sujeto mediante la realizadas, etc.
firma y la escritura. De esta manera se
determinan aspectos de superación, Queiloscopía.- Estudia las huellas de
niveles de credibilidad, índice de los labios como evidencias en el lugar
honestidad, estados de salud, etc. de los hechos en caso de ser
debidamente localizadas y levantadas
Impacto Ambiental.- Analiza por el experto.
sustancias químicas que pueden
contaminar el ambiente desde el Química forense.- Ciencia encargada
punto de vista jurídico y técnico, así de estudiar la composición interna y
como el grado de contaminación. propiedades de los cuerpos y sus
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transformaciones. Coadyuva en la neurofisiológicos del individuo ante

procuración y administración de una mentira. Esta técnica se utiliza
justicia a descifrar los tóxicos, como auxiliar en la investigación
químicos u otra clase de substancias judicial.
encontradas en el cuerpo humano o
en decomisos de substancias ilícitas, Traducciones.- El perito traductor es
así como de manchas encontradas en un experto en la materia en un idioma
el lugar de los hechos o de hallazgo. determinado con autorización judicial
que lo faculta a realizar traducciones
con validez oficial ante cualquier
órgano jurisdiccional u oficina
gubernamental tanto en México como
en el extranjero.
Hechos de tránsito terrestre.- La

investigación en hechos de tránsito
terrestre forma parte de la
Paleografía.- Dictamina la Criminalística y es una de sus ramas,
antigüedad de documentos y a la que han dedicado especial
escrituras o jeroglíficos. atención, no solamente las personas
vinculadas con esas actividades, sino
Química (Q. F. B.).- Estudia las todos los que pretenden conocer el
sustancias, grados y cantidades de origen y las causas de actos de esta
enervantes y drogas estableciendo naturaleza, en donde intervienen por
cantidad y calidad de las mismas. igual el factor humano, el mecánico y
los fenómenos físicos y químicos.
Psicología forense.- Es la aplicación o
extensión de los principios y los datos Valuaciones de bienes muebles.- Se
psicológicos a los problemas relativos emplea para determinar el valor real
de los seres humanos que se y comercial de automóviles, joyas,
encuentran involucrados en una cuadros, oro, monedas, enseres
conducta delictiva, ya sea como domésticos, etc.
víctimas, victimarios o testigos y que
se encuentran además, en un proceso Valuaciones de bienes inmuebles.-
legal dentro de un órgano de Determina el valor real y comercial de
impartición de justicia. casas habitación, edificios, oficinas,
terrenos, comercios, etc.
Poligrafía.- El polígrafo es un
detector de mentiras; es un Por otra parte, un problema
instrumento que registra los cambios común en la actualidad es el
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ofrecimiento de la prueba pericial que VII. La cadena de custodia

hacen las partes a través de los En la actualidad es un tema que está
letrados ya que en ocasiones suelen tomando auge dentro de las
ofrecer una prueba por otra y que no averiguaciones previas o carpetas de
es la idónea para demostrar el hecho investigación, ya que con antelación
que pretenden. Por ejemplo, un error los indicios localizados en el lugar de
frecuente es que para demostrar ‚el los hechos o en el lugar del hallazgo,
origen grafico de alguna firma‛ eran recopilados en muchas ocasiones
incorrectamente ofrecen la pericial en por el mismo ministerio público, que
caligrafía cuando esta exclusivamente tenía que fungir haciendo las veces de
analiza la belleza y estética de la letra, perito por carecer de personal,
o bien se tiende a confundir con la herramientas y equipo especializado
grafología que como ha quedado en alguna ciencia o técnica y debido
explicado en las líneas que anteceden, esto en muchas ocasiones a la lejanía
se encarga de analizar la personalidad del departamento de servicios
del sujeto a través de su escritura, periciales más cercano, llegando a
siendo lo correcto la pericial en alterar o modificar así la escena del
grafoscopía, que determina el hecho. Igualmente, al momento del
verdadero origen gráfico de toda traslado no guardaban un
escritura, grafismos, signos y firmas. procedimiento adecuado de los
Es de suma importancia para los indicios o evidencias desde su
peritos que los postulantes embalaje hasta su resguardo final,
incursionen en el mundo de la ciencia ocasionando que falsos indicios se
pericial para tener mayor convirtieran en evidencias y que las
conocimiento de su relevancia y sus evidencias reales se perdieran por el
distintas aplicaciones, o en su caso, mal manejo de la cadena de custodia,
contar con el debido asesoramiento violentando de esta manera un
de especialistas en estas ciencias o debido proceso de investigación y
técnicas, a fin de que formulen los viéndose mermadas las posibilidades
interrogatorios o el planteamiento del de dictarse sentencias apegadas a un
problema correcto y adecuado para intercambio de pruebas tanto
facilitar la labor del perito al ser este jurídicas como científicas y técnicas
más especifico y más objetivo al para conocer la verdad histórica del
rendir el dictamen solicitado hecho, por lo que hoy día cada
favoreciendo con ello el debido entidad federativa y municipios
auxilio al órgano jurisdiccional para cuentan a través de la Procuraduría
que lo tome en consideración al emitir de Justicia respectiva, con un
el fallo. departamento de servicios
especializados en cada ciencia o
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técnica, favoreciendo con ello una probatorios, respecto a situaciones

investigación más real y justa. que se realizaron en un escenario
Desde mi particular punto de físico y que a la luz de la
vista, la cadena de custodia ocupa el investigación, adminiculación y
papel de mayor relevancia en el dictamen, muestran la verdad
procedimiento penal, por ser un oculta; se considera que «El vestigio
sistema de aseguramiento, mediante es un indicio con vestidura».
el cual se establece una relación Evidencia.- Es todo indicio que tiene
directa entre la evidencia física y el relación con el hecho que se
lugar de los hechos y con ella se investiga. Es la certeza clara,
garantiza el hallazgo en su estado manifiesta y perceptible que no
original hasta su entrega al permite una duda racional.
laboratorista para su debido y Evidencia física.- Es todo elemento
correcto examen técnico pericial. tangible que permite objetivar una
En materia de investigación, la observación y es útil para apoyar o
Criminalística de Campo emplea confrontar una hipótesis. Es un
términos que es necesario expresar y indicio material que, previos
que se confunden por exámenes periciales, confirma que
desconocimiento semántico del valor tiene una relación lógica y directa
de cada concepto en relación con la con el hecho que se investiga,
idea que expresa. Por ello, es aportando información valiosa y
importante ofrecer la definición que verificable para la investigación.
nos parece más correcta conforme a Evidencia demostrativa.- Es la
nuestro particular punto de vista, en evidencia que sin ser el objeto
relación con los conceptos de: huella, tangible, lo representa. Se presenta
indicio, vestigio y evidencia. con el objetivo de explicar o
Huella.- Es todo signo visible, que proporcionar al Tribunal
queda en un escenario después de información que le permita entender
un acontecimiento físico. los hechos y acciones del caso en
Indicio.- Es el elemento material que juicio.
se encuentra en el lugar de la Estos conceptos responden a
investigación, en la víctima o en el posibilidades y a realidades físicas, a
imputado, que puede o no tener una diferencia de otros medios de prueba
relación con el hecho que se no menos importantes como el dicho
investiga. Estos también pueden ser de testigos, que pueden incluso
aportados de forma directa a las ponerse de común acuerdo para
autoridades sostener una afirmación falsa como si
Vestigio.- Es cada uno de los signos, fuera verdadera.
al mismo tiempo visible como objeto La legislación establece que con
pero imperceptible en sus alcances el fin de demostrar la autenticidad de
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los elementos materiales probatorios evidencias, así como aquellos que

y evidencia física, la cadena de serán desechados ya que no
custodia se aplicará teniendo en participaron con el evento
cuenta los siguientes factores: criminalístico que se indaga, los
identidad, estado original, cuales servirán para el proceso,
condiciones de recolección, finalizando con el fallo de la sentencia
preservación, embalaje y envío, que corresponda por parte del peritus
lugares y fechas de permanencia y los peritorum (juez), es decir, quien
cambios que cada custodio haya realmente dictaminará si esas
realizado, entre otros. Igualmente, se evidencias son o no suficientes para
registrará el nombre y la demostrar la verdad real y la verdad
identificación de todas las personas jurídica.
que hayan estado en contacto con Para esto la autoridad
esos elementos. administrativa actualmente ya
La cadena de custodia deberá dispone de protocolos, previamente
iniciarse desde el momento en que se elaborados, que son de riguroso
tiene conocimiento del evento cumplimiento en el desarrollo de la
criminal por la primera autoridad, actividad investigativa. De toda la
independientemente del Ministerio diligencia se levantan actas que deben
Público o representación social, suscribir los funcionarios y las
misma que solicitará la protección y personas que la atendieron,
resguardo del lugar de los hechos o colaboraron o permitieron la
del hallazgo a efecto de iniciar o realización de la diligencia.
recabar los indicios que los expertos
consideren hayan tenido relación o VIII. Aseguramiento y custodia
intercambio de características con el Cada elemento material probatorio y
objeto o sujeto del hecho, fijándolos evidencia física recogido en la
mediante las planimetrías respectivas, inspección, será asegurado, embalado
fotografías o videos. Posteriormente, y custodiado para evitar la
llevar a cabo el embalaje de dichos suplantación o la alteración del
indicios, etiquetándolos para su mismo. Ello observando en todo
debida identificación y de esta momento las reglas de cadena de
manera trasladarlos a los custodia.
departamentos o laboratorios Mencionamos esto, en razón de
correspondientes. Así, una vez la importancia y relevancia que
convertidos en evidencia, después de reviste, porque no podemos perder de
un análisis técnico llevado a cabo por vista que el objetivo de todo proceso
los expertos, determinarán si esos penal es la búsqueda de la verdad,
indicios corresponden a verdaderas pero no de la verdad formal, sino de
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la verdad material, y para facilitar convirtiéndose el perito en un orador

esto, el órgano jurisdiccional se y para lo cual debe capacitarse,
encontrará en mejores condiciones si exponiendo ante la audiencia cómo es
tiene contacto directo con las partes y que se aplicó la ciencia o la técnica
las pruebas debidamente respectiva, los principios en que se
desahogadas, y con la rigurosa sustenta, los experimentos de
aplicación del principio de comprobación que se llevaron a cabo
inmediación en el nuevo sistema de para llegar a sus conclusiones, la
justicia penal acusatorio. En la manera en que se realizó el dictamen,
audiencia oral y pública de debate mencionando los instrumentos, el
hay una exposición directa por parte equipo y la tecnología empleada y,
del perito que testifica dándole la cuando sea posible, presentar
oportunidad para demostrar las físicamente en la audiencia pública de
evidencias localizadas a través de las debate, el material y equipo
conclusiones que emita en su correspondiente para explicar su
dictamen. mecanismo y grado de confiabilidad.
Todo esto en forma directa ante la
IX. Conclusiones presencia y a solicitud de cualquiera
Con la entrada en vigor de este nuevo de los litigantes, los postulantes, el
sistema de justicia penal acusatorio se fiscal y el juez, logrando con ello
deberá dar cabal cumplimiento al mayor objetividad, certeza y fuerza
principio de inmediación que no es de convicción al juzgador para que lo
otra cosa que la obligación de que el tome en consideración en su
juez se encuentre presente en la valoración y al momento de dictar su
audiencia oral de debate para fallo correspondiente.
desahogar las pruebas ofrecidas y El perito conforme al nuevo
admitidas a efecto de analizarlas sistema de procuración de justicia
inmediatamente. Esto, sin duda, abre oral, puede demostrar todas y cada
la posibilidad a los peritos de ser más una de las evidencias que fueron
claros y objetivos al momento de localizadas conforme a su análisis
rendir el dictamen encomendado. técnico y exponerlo ante el juzgador y
En los juicios orales, los peritos el público en general mediante el
tendrán la oportunidad y obligación programa digital, demostrando así las
de exponer el dictamen partiendo del concordancias o discordancias con
planteamiento del problema o los otros especialistas, logrando con ello,
interrogatorios propuestos por las el convencimiento fundamentado
partes, aclarando cualquier tipo de técnico o científico hacia el juzgador,
duda que se contenga en el dictamen creando así un verdadero apoyo a
como puede ser la interpretación de una justicia equilibrada y ecuánime al
términos técnicos y científicos, amparo y respeto de las garantías y
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derechos humanos tanto de la víctima En todo acto ilícito siempre

como del probable responsable. existirán los indicios (testigos mudos
El perito actualmente debe que no mienten) que serán las
capacitarse y actualizarse evidencias que permanecen en el
constantemente en los avances de la lugar, documento, objeto y que de
tecnología para aplicar la ciencia, acuerdo a una verdadera
técnica o experticia en que se investigación sea cual sea la experticia
desempeñe y conforme a los y con las tecnologías adecuadas serán
principios de honorabilidad, localizadas por el experto o
objetividad, probidad, especialista de una técnica o ciencia, y
profesionalismo y cultura de que servirán de apoyo al peritus
legalidad. peritorum (perito de todos, el juez)
Con la entrada en vigor del para emitir un fallo apegado a la
sistema penal acusatorio el hecho de verdad real y a la verdad jurídica.
que el perito presente por escrito los
Desde mi particular punto de
informes y dictámenes solicitados, no
vista como jurista, criminalista y
lo exime del deber de concurrir a la
criminólogo y de acuerdo a mi
audiencia del debate en el juicio oral
experiencia profesional, manifiesto
para presentar la evidencia
que «No existe ilícito, delito o crimen
demostrativa teniendo en todo
perfecto sin evidencias».
momento la obligación de declarar
conforme a las reglas que aplican para
Fuentes consultadas
el desahogo de la prueba testimonial.
“El perito actualmente Bibliografía

CARBONEL, Miguel y OCHOA, Enrique,
debe capacitarse y con información de Luigi
actualizarse Ferrajoli, Derecho y razón: Teoría
constantemente en los del garantismo penal, Ed. Trotta,
Madrid 1995.
avances de la tecnología GARCÍA RAMÍREZ, Sergio e ISLAS DE
para aplicar la ciencia, GONZÁLEZ MARISCAL, Olga,
técnica o experticia en que (coord.), La Situación Actual del
Sistema Penal en México. XI
se desempeñe y conforme a Jornadas sobre Justicia Penal,
los principios de Universidad Nacional
honorabilidad, objetividad, Autónoma de México, Instituto
de Investigaciones Jurídicas,
probidad, profesionalismo y Instituto Nacional de Ciencias
cultura de legalidad”
PÁGINA 64 DE 204
Penales, Serie Doctrina Jurídica,

Número 613, México 2011.
KLEIN, Engel, DerZivilprozess
Oesterreichs, Bensheimer, Berlín
1927.
MILLAR, Robert W., Los Principios
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inquisitivo y el sistema
acusatorio», en: Técnicas de juicio
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Comisión institucional para el
uso de la oralidad para el uso
penal, USAID, Colombia 2003.
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RENGEL-ROMBERG, Arístides, «El
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Derecho de la Universidad
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stas/bases/artic/texto/DERYSO/1
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prueba pericial en el sistema
acusatorio», en Iter Criminis,
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VILLAREAL RUVALCABA, Homero,
Apuntes de Criminalística,
Multicopiados, México 1969.
PÁGINA 65 DE 204
EXPERIENCIAS DEL ACTUAR PERICIAL EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

EN EL ESTADO DE CHIHUAHUA
Daniel Ricardo JARAMILLO VELA y

Romelia BARRIGA FIERRO
SUMARIO: I. Introducción; II. La importancia de una gestión de recursos apropiada

para Servicios Periciales; III. Una trascendencia no advertida; IV. Obligaciones
inherentes al manejo de instrumentos nacionales e internacionales; V. Ejes
fundamentales: Infraestructura, Equipamiento, Profesionalización y Normatividad;
VI. La planeación objetiva de los Servicios Periciales; VII. Conclusión; Fuentes
consultadas.
Resumen
La implementación del sistema penal acusatorio privilegia la prueba científica,
pero trae aparejada una transformación radical de los Servicios Forenses en México
que han permanecido tradicionalmente en un plano secundario, al margen de la
asignación de presupuestos y programas prioritarios, creando con esto un gran
reto para el actuar pericial al ser quienes aportan los elementos sólidos de prueba
ante los Tribunales.
Abstract
The implementation of the adversarial criminal system favors the scientific
evidence, but brings about a radical transformation of Forensic Services in Mexico,
which have traditionally remained in a secondary role, regardless of budget

Ingeniería en Química Industrial por el Instituto Tecnológico de Chihuahua;
Pasante del Máster Internacional en Sistemas Penales Comparados, Problemas Sociales y
Prevención del Delito, por la Universidad de Barcelona, España y egresado de la Maestría en
Seguridad Ciudadana por el Instituto de Formación y Profesionalización Policial.
Catedrático del Instituto de Formación y Profesionalización Policial. Se ha desempeñado
como especialista en Servicios Periciales dentro de la Procuraduría General de Justicia del
estado de Chihuahua. Actualmente ocupa el cargo de Director de Servicios Periciales y
Ciencias Forenses de la Fiscalía General del estado de Chihuahua.

Licenciatura en Derecho por la Universidad Autónoma de Chihuahua; Maestría
en Derechos Humanos por la Universidad Autónoma de Chihuahua, cuenta con formación
en cursos sobre temas selectos del modelo mexicano de justicia penal acusatorio, política
criminal, violencia de género, entre otros. Se ha desempeñado como asesora jurídica en
Servicios Periciales especializada en Derechos Humanos dentro de la Fiscalía General del
estado de Chihuahua.
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allocation and priority programs, que se originó con el cambio, fue una
creating a great challenge for the magna transformación en el actuar de
expert to be who provide the solid los peritos y una renovación total de
evidence before the courts act. la Institución que se sigue adaptando
en el andar, avanzando
I. Introducción progresivamente como lo establece la
El cambio del sistema de justicia normatividad y requiere la ciencia,
penal ha planteado retos importantes afrontando con ello las adversidades
en el sistema jurídico con la reforma y obstáculos que se presentan sin que
constitucional del 2008, uno de ellos ello implique que se ha terminado el
es que posiciona a la prueba pericial proceso de implementación.
como un soporte fundamental de los
juicios orales por la demostración “Al narrar la
científica que trae aparejada. El
aumento de la población, el experiencia que
incremento de delitos en los centros adoptamos en
de población y lugares despoblados,
han aportado un grado elevado de Chihuahua al incorporar
complejidad a los problemas
el modelo del sistema
delictivos los cuales exigen la
inmediata intervención de expertos penal acusatorio acogido
de las ciencias forenses utilizando
a partir del 2007, donde
métodos científicos y modernos, los
cuales vienen a desplazar métodos fuimos pioneros, se
rústicos como los que se utilizaban
hace muchos años atrás.
puede observar en
En la actualidad esto se traduce retrospectiva lo que se
en investigadores altamente
especializados o criminalistas, que
originó con el cambio,
buscan, localizan y aseguran fue una magna
evidencias que solo proporcionan
prueba concluyente al ser sometidas a transformación en el
pruebas científicas en modernos actuar de los peritos y
laboratorios.
Al narrar la experiencia que una renovación total de
adoptamos en Chihuahua al la Institución que se
incorporar el modelo del sistema
penal acusatorio acogido a partir del sigue adaptando en el
2007, donde fuimos pioneros, se andar”
puede observar en retrospectiva lo
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La ausencia de equipo, II. La importancia de una gestión

infraestructura, tecnologías, de recursos apropiada para Servicios
normatividad adecuada y Periciales
capacitación entre otras cosas impide La sociedad demanda modelos donde
al perito realizar un trabajo eficaz y la transparencia, el respeto a los
profesional, resultado que se traduce derechos humanos y la legalidad
en un dictamen realizado solo a deben encontrarse al unísono de la
discreción y el cual se refleja en el justicia garantizando un Estado de
juicio. Derecho.
Anteriormente se carecía El cambio de paradigma con la
totalmente de un recurso adecuado implementación del nuevo sistema de
aplicable a las áreas forenses, eran justicia penal no solo constituye una
áreas abandonadas y desatendidas el transformación de normativa en el
común denominador de como se sistema jurídico mexicano, también
encontraba la función pericial, requiere cambios estructurales no
dándole relevancia a la confesional solo en el recurso humano sino en el
llamada madre de las pruebas, que dejo recurso material y financiero que
de serlo al imponerse la ciencia y conlleva cambios en la infraestructura
tecnología, ocupando la pericial un y adecuación de los sistemas con la
lugar preponderante. Actualmente nueva tecnología que se requiere.
requerimos de ajustes presupuestales Es en esta óptica, donde por el
para la consolidación del sistema que cambio de sistema acusatorio a
adoptamos por lo que es preciso adversarial, la prueba pericial
señalar que aún no hemos concluido constituyó pieza medular en el
con la implementación. proceso judicial y por ende los
Servicios Periciales fungen como los
encargados de proporcionar la
evidencia física, cuya función es
analizarla, preservarla y resguardarla
de manera temporal en forma
adecuada ya que nuestra legislación
vigente en el estado de Chihuahua1
establece que es el Ministerio Público
quien tiene la obligación de
conservarla bajo custodia adoptando
Laboratorio de Ciencias Forenses del estado de

Chihuahua. Artículo 272 del Código de
1
Procedimientos Penales del estado de

Chihuahua.
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las medidas necesarias para evitar III. Una trascendencia no advertida

que se alteren de cualquier forma. Tocante a lo anterior podemos
Con la nueva actuación del manifestar que la Institución requiere
perito implementada en el nuevo de recursos suficientes, necesarios
modelo del sistema de justicia penal, para la operación de las actividades
la prueba científica adquiere vital que soporta la función pericial, y
importancia en el proceso, debido a donde en muchas ocasiones los
que nos lleva a determinar los hechos presupuestos no son acordes con la
científicamente y con ello obtener de realidad fáctica que acontece en la
manera certera una sentencia Entidad, ya que necesario será hacer
absolutoria o condenatoria según sea un análisis profundo en los estados y
el caso, permaneciendo con ello el sus casos particulares donde al
car{cter de específica ‚cientificidad aumentar los delitos crecen las
‚de la prueba. necesidades operativas y donde
Es preciso puntualizar que para deberán asignarse recursos en
la realización de proyectos que eleven relación a los delitos según su
la calidad del procedimiento es importancia, trascendencia, impacto,
necesario la substanciación de gravedad o exagerado aumento, y no
recursos, ya que sin estos solo funcionar a contrario sensu en la
quedaría la investigación de los asignación de los recursos haciendo
delitos en buenas intenciones, el recortes o excluyéndolos de las
esfuerzo realizado en el partidas presupuestales, debido a que
procedimiento resultaría minimizado al recortar los recursos en estas áreas,
y los delitos impunes, por lo que es no se valora la importancia de la
preciso actuar sin titubeos. prueba científica que trasciende a los
juicios comprometiendo el actuar no
solo de los peritos operadores, sino de
las Instituciones, estados y la Nación
misma por no estar en concordancia
con los instrumentos internacionales
como lo demanda ahora la importante
reforma constitucional y donde la
responsabilidad internacional que se
tiene no se exime o se dispensa por no
tener recursos, denegando con ello
justicia y poniendo a las instituciones
Recursos autorizados a proyectos de y operadores en franca vulneración.
equipamiento forense por la SETEC para el
Primordial será también señalar
estado de Chihuahua.
que las mejoras en los mecanismos
internos de las Instituciones
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encargadas de procurar e impartir Con la inclusión de las reformas

justicia, favorecen los procedimientos mencionadas e implementadas
para lograr una satisfacción o podemos observar que la
atención de los ciudadanos que son Constitución Política de los Estados
los beneficiados. Unidos Mexicanos en su artículo 1°5,
Actualmente no solo tenemos la señala la importancia de los Derechos
tarea de alinear la reforma de justicia Humanos donde se establece la
penal, también tenemos la obligación que el Estado tiene de
encomienda de armonizar nuestras promover, respetar, proteger y
instituciones con las nuevas reformas garantizar estos derechos, que lleva
que impactan al sistema penal, como inmersa la necesidad de acatar los
son las reformas en materia de instrumentos nacionales e
Derechos Humanos2 y de Amparo3, internacionales que salvaguardan los
como lo manifiesta el más alto nivel derechos humanos, teniendo el deber
normativo a saber, que es la de observar las Convenciones
Constitución Política de los Estados firmadas y ratificadas por el Estado
Unidos Mexicanos4 y en donde a las Mexicano6.
instituciones encargadas de procurar
e impartir justicia, nos corresponde el IV. Obligaciones inherentes al
deber de atender a las víctimas del manejo de instrumentos nacionales e
delito con sensibilidad y eficiencia internacionales
para garantizar, sobre todo, el respeto Prudente será también, manifestar la
irrestricto a los Derechos Humanos. injerencia que tiene el Servicio
Médico Forense en diversos delitos en
donde no se parte propiamente de un
2 Decreto de Reforma en Materia cuerpo sin vida y donde también se
de Derechos Humanos, publicado en el
realizan pruebas, cuando se trata de
Diario Oficial de la Federación el 10 de
delitos sexuales, de lesiones en
junio del 2011, disponible en:
[http://www2.scjn.gob.mx/red/constituci personas hospitalizadas, así como
on/]. análisis documentales, expedientes
3 Decreto de Reforma en Materia clínicos o estudios diversos en caso de
de Amparo, publicado en el Diario investigación de malpraxis o aun
Oficial de la Federación el 6 de junio del cuando hay casos donde no se
2011, disponible en: encuadran delitos como es el caso de
[http://www2.scjn.gob.mx/red/constituci
on/].
4 Constitución Política de los 5Ídem.
Estados Unidos Mexicanos, disponible en 6 Instrumentos Internacionales,
[http://info4.juridicas.unam.mx/ijure/fed/ versión electrónica disponible en:
9/2.htm?s=]. [http://www2.ohchr.org/spanish/law/].
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la desaparición de personas, donde se equipamiento para cubrir las

tiene que tomar muestras porque así revisiones y análisis adecuados,
lo establecen los señalados observando la implementación de
instrumentos, además, para darle la Protocolos Internacionales que lo
debida asistencia a las víctimas7 como exigen, como es el caso del Protocolo
lo establecen dichos ordenamientos, de Minnesota9, Guía de
haciéndose perceptible la necesidad restablecimiento del contacto de
del recurso necesario para el equipo y atención a familiares10, Modelo para la
la operación posterior que afecta investigación forense de muertes
directamente el gasto corriente de las sospechosas de haberse producido
instituciones donde como ejemplo por violación de los Derechos
podemos mencionar a los reactivos Humanos11, Protocolo de Estambul12 y
que son básicos, así como los de Tratamiento e identificación de
diferentes materiales para la cadáveres13, entre otros que debemos
operación. atender.
Podemos aducir que omitir o
negar una toma de muestras para 9 Manual sobre la prevención e
(ADN) porque se carece de recurso investigación eficaces de las ejecuciones
repercute en el juicio enormemente, extralegales, arbitrarias o sumarias,
solo por mencionar como ejemplo (Protocolo de Minnesota), disponible en:
podría afectar a un menor en su [http://www.derechos.org/nizkor/peru/li
derecho a la paternidad y con ello se bros/fosas/index.html].
10 Guía de restablecimiento del
estaría vulnerando sus derechos
humanos dejando de lado el interés contacto de atención a familiares,
disponible en:
superior del niño, derecho establecido
[http://www.icrc.org/spa/assets/files/othe
y protegido en la Convención sobre
r/icrc_003_0784.pdf].
los Derechos del Niño8. 11 Protocolo Modelo para la
Para el desarrollo adecuado de investigación forense de muertes
estos procedimientos se requiere sospechosas de haberse producido por
además contar con instalaciones que violación de los Derechos Humanos,
permitan respetar la privacidad y el disponible en:
pudor de los pacientes, además del [http://www.pgjdf.gob.mx/temas/4-6-
1/fuentes/11-A-8.pdf].
12 Protocolo de Estambul,
7 Ley General de Víctimas, disponible en:
disponible en: [http://www.pgjdf.gob.mx/temas/4-6-
[http://www.diputados.gob.mx/LeyesBib 1/fuentes/11-A-7.pdf].
lio/pdf/LGV.pdf]. 13 Protocolo para tratamiento e
8 Convención sobre los derechos identificación forense, disponible en:

del niño, disponible en: [http://coordinacionsemefotoluca.files.wo
[http://www2.ohchr.org/spanish/law/]. rdpress.com/2012/04/protocolo-
PÁGINA 71 DE 204
los proyectos para incluir temas de

aportación científica y vanguardista
que nos exigen los procedimientos
actualmente y que no sería posible
realizar sin la coordinación
institucional de las instancias
encargadas de otorgar el subsidio.
Con la reforma penal la figura
del perito se fortaleció reivindicando
su actuar; los peritos en el sistema se
El Servicio Médico Forense constituye una hacen visibles, adquieren nuevas
estructura básica para la investigación facultades y mayores
científica del delito. responsabilidades, además de la
obligación de homologar su actuar
V. Ejes Fundamentales:
con metodologías claras y objetivas.
Infraestructura, Equipamiento,
Profesionalización y Normatividad “Con la reforma penal
Contar con áreas separadas para la
realización del trabajo de la figura del perito se
dictaminación es fundamental, pues fortaleció reivindicando
es aquí donde los profesionales de la
medicina legal y forense analizan y su actuar; los peritos en
documentan sus hallazgos y
el sistema se hacen
construyen el dictamen que habrán de
rendir ante la autoridad, visibles, adquieren
determinando fundamentalmente la
nuevas facultades y
causa.
Además, es nuestro deber mayores
subrayar la gran importancia que
implica la capacitación en nuestro
responsabilidades,
personal, debido a que los avances en además de la obligación
la ciencia se dejan ver día con día y
nos quedaríamos en franco
de homologar su actuar
desconocimiento científico y técnico con metodologías claras
quedando nuestros Peritos sin
capacitación de alto nivel, por lo que y objetivas”
es imperante el enlace institucional en
Los cambios coyunturales
deberán trastocar de manera gradual
tratamiento-e-identificacion-forense-
y sistemática todas las áreas jurídicas,
final.pdf].
PÁGINA 72 DE 204
administrativas y operativas donde la instituciones, la operatividad de los

experticia del perito deberá peritos deberá ser congruente con la
consolidarse en la eficacia del sistema normatividad internacional,
de justicia incidiendo en la infraestructura, equipamiento y
profesionalización y especialización tecnologías, que garanticen su actuar.
de su materia. Fortalecer la investigación
El sistema presenta mejoras de criminal implica también tener una
notoria importancia en relación a la adecuada bodega de evidencias, bases
investigación que realiza el equipo de datos confiables, protocolos
interdisciplinario de investigación estandarizados, laboratorios
forense, debido a que son ellos adecuados, equipo con tecnología de
quienes pueden, a través de sus punta, así como unidades itinerantes
dictámenes, demostrar técnica y suficientes para la escena del crimen,
científicamente los resultados de sus necesidades que deberán ajustarse a
investigaciones que permiten al los tiempos actuales.
órgano jurisdiccional tener datos
certeros para resolver sobre hechos
que se encuentran soportados por
elementos sólidos y convincentes.
El nuevo rol del perito
dependerá también de una regia
planeación de los recursos, así como
de la adecuada gestión y ejecución de
los mismos, por lo que su actuar
dependerá también de la
coordinación que deberán tener las
diversas instituciones que manejan el
presupuesto y donde la Federación
Implementación y equipamiento de las unidades
deberá respaldar a las Entidades especializadas en la escena del crimen, como punto
Federativas en la asignación de de partida de las investigaciones.
recursos. También, será prudente que Frente a este panorama debemos
los operadores que los ejercen redefinir la estrategia de la instancia
conozcan a cabalidad las encargada de recabar la evidencia
responsabilidades que se contrajeron constituyéndose en la columna
al adoptar las reformas. vertebral de la prueba pericial y
El aumento desenfrenado del asentándose esta como la pieza toral
delito requiere de un acelerado e de los juicios orales.
irreversible crecimiento de Por otra parte, tema de
infraestructura y de tecnologías que preocupación constante para las
sustenten la mejor actuación de las
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instituciones es la asignación de custodia14 ya que al no contar con

presupuesto, se requiere que este sea este, se pondría en tela de duda su
suficiente para cubrir las necesidades procedencia, su integridad o su
imperantes para los avances de la origen lícito.
ciencia o técnica, debido a que es Importante será también
necesario consolidar esfuerzos establecer claramente los
financieros para estar en posibilidad procedimientos técnicos y científicos
de realizar un buen procesamiento y necesarios para garantizar la
así obtener evidencia asociativa que preservación del lugar de los hechos
dará certeza al órgano jurisdiccional. y/o hallazgos, así como los indicios y
Punto clave será la preservación, evidencias para avalar su originalidad
traslado y almacenamiento de la y autenticidad, adoptando
evidencia que deberán observarse de metodologías y criterios uniformes en
manera crucial ya que el el procedimiento a seguir en la
establecimiento de espacios cadena de custodia que deberá
adecuados para el resguardo impactarse en la aplicación del
temporal y conservación de la prueba protocolo15 orientando al agente del
constituye fundamento para que esta Ministerio Público, peritos y policías
se conserve de forma óptima y no se o cualquier autoridad competente en
altere su contenido. la investigación y persecución de un
Por ello debemos seguir en hecho presuntamente delictivo en las
vanguardia, actualizando y aplicando actividades a realizar registrando las
con profesionalismo métodos mismas de forma ordenada y segura
científicos y tecnológicos que son de eliminando la discrecionalidad de los
gran valía para la elaboración y peritos al proceder.
conservación de la prueba pericial, Guardar la evidencia en forma
para que no nos alcance la falta de adecuada y aplicar de forma debida el
tecnología, nos supere el abandono de protocolo de cadena de custodia tiene
proyectos por falta de presupuesto, vital importancia debido a que si la
despunte la negligencia del actuar, o prueba pierde su esencia, pierde todo
brote la indiferencia al desarrollo del su valor probatorio arruinando la
cual estamos ávidos. utilización de la misma.
Al tenor de lo manifestado
podemos también señalar que debe
seguirse un control estricto en los 14 Protocolo de cadena de
indicios o evidencias mediante un custodia, disponible en:
adecuado sistema de cadena de [http://www.inacipe.gob.mx/publicacion
es/descargas_gratuitas/cadena_de_custod
ia.php].
15 Ídem.
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de evidencias e instalaciones
“Guardar la necesarias para su preservación. Por
evidencia en forma lo que se debe apostar por la mejora
de infraestructura para la
adecuada y aplicar de conservación de la evidencia con
forma debida el bodegas apropiadas para la guarda y
protocolo de cadena de custodia de la misma.
La importancia de establecer
custodia tiene vital métodos y criterios de los lugares de
importancia debido a los hechos a investigar, de la
que si la prueba pierde recolección, almacenamiento de
evidencias y sobre todo de la
su esencia, pierde todo estandarización de criterios que por
su valor probatorio su experticia maneja el perito, incide
arruinando la también en la cantidad y calidad de
evidencias a procesar en los
utilización de la laboratorios y que resulta relevante ya
misma” que repercute esencialmente en el
costo de operación de la Institución.
Es por ello que necesitaremos La experiencia de los peritos
una inversión extraordinaria para repercutirá en la economía de los
elevar la capacidad y calidad de procesos al seleccionar la evidencia
respuesta de la tarea pericial para el adecuada y necesaria, por lo que se
nuevo reto que se plantea, por lo que requiere realizar hipótesis de trabajo
nace la necesidad de solicitar recurso congruentes con las guías
considerado por demás como metodológicas al colectar y procesar
justificado para poder acceder al evitando el desperdicio y dispendio
crecimiento y consolidación de la del recurso al procesar la evidencia
institución encargada de la sin interés criminalístico.
realización de dictámenes que Al carecer de control adecuado y
sobrellevan la prueba pericial. de una profesional capacitación en
De gran significado será en este cuanto a la recolección de la evidencia
momento el apoyo de las instituciones genera un excesivo acumulamiento
que manejan el recurso para de la misma que no impacta en la
conseguir el soporte presupuestal del carpeta de investigación
que hablamos para fortalecer las constituyendo un problema adicional
aéreas desprotegidas o que merecen por falta de normativa que faculte a la
atención especial para su debido autoridad a desincorporar o destruir
desarrollo como el fortalecimiento la evidencia no asociativa.
obtención, traslado y procesamiento
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En este contexto, podemos los dictámenes y aportando sustento

aducir además que la prueba pericial especializado a las Unidades
al presentarse ante los Tribunales Especializadas en Delitos contra la
debe cumplir las siguientes premisas Vida, la Libertad, Menores
debiendo ser: Infractores, Seguridad Sexual, Trata
de Personas, de Secuestros, Violencia
a) Demostrable;
Familiar y Robo entre otros, sin dejar
b) Reproducible (que habla de la
de mencionar de manera enfática la
trazabilidad y confiabilidad de
aportación de los laboratorios de
la técnica) y
Ciencias Forenses a procesos civiles,
c) Comprobable.
familiares, militares, laborales, de
Es en esta tesitura donde habrán orden incluso federal y en los cuales
de proyectarse nuevos laboratorios , representamos un precedente
como el de Química, que se contrafuerte en el país.
encuentren divididos en las áreas de: Otro punto de suma
Recepción de Evidencia Física- importancia, y que a menudo
Biológica, Serología, Tricología, confunde los términos empleados al
Hematología, Toxicología, Balística y hablar de infraestructura, lo
en este contexto podemos mencionar, constituyen las instalaciones físicas en
que en relación al narcomenudeo, el donde se llevan a cabo los trabajos de
análisis de las drogas que se investigación, sin dejar a un lado el
recolectan es incipiente debido a que equipamiento.
han aparecido drogas sintéticas como Las técnicas modernas de
éxtasis, anfetaminas GHB investigación son desarrolladas
Gammahidroxibutrirato, Ketamina y considerando que implícitamente, se
otras, que afloraron en los últimos acompañan de instalaciones
años y que son mezcla de adecuadas en donde se llevan a cabo
componentes que tienen que ser la aplicación de los modelos de
analizados empleando nuevas experimentación y comprobación
tecnologías, porque sus contenidos se científica. Ahora bien, para estar en
desconocen totalmente. condiciones de desarrollar
Es menester señalar que la adecuadamente los protocolos, la
implementación del laboratorio proyección y el diseño de las
asume relevancia por tener como instalaciones debe cumplirse con
finalidad el método científico diversas normatividades que
experimental y el apoyo absoluto a la garantizan su inclusión dentro de
identificación, determinación, esquemas de auditoría y procesos de
cuantificación y calificación de la certificación y donde podemos
evidencia, soportando el proceso con mencionar las siguientes:
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 ISO-IEC-17025. Requisitos operativos la validación de los

Generales para la Competencia de los métodos y técnicas, sino que cuenta
Laboratorios de Ensayo y con apartados especiales que tratan
Calibración16. de la conformación y funcionabilidad
 American Society of Crime de las instalaciones físicas; en
Laboratory Directors-Laboratory resumen, la visión de Normas
Accreditation Board (ASCLD_LAB), Universales, Calidad Internacional debe
ASCLD-LAB Accreditation Manual17. ser la nueva filosofía de trabajo en el
ámbito de la investigación científica
“La finalidad de obtener datos y de nuestros días pero para aplicarlas
debemos considerar a sobremanera el
evidencias certeras da confiabilidad al
requerimiento financiero para
proceso de identificación plena de las hacerlas posibles.
víctimas en diferentes estados de VI. La Planeación objetiva en los

alteración física post mortem lo cual Servicios Periciales
El sustento económico de Servicios
representa una contribución social al Periciales se ejerce en su mayoría por
realizar la entrega de la víctima a su medio del presupuesto de gasto
corriente de las Entidades
familia. Esto será de gran apoyo para Federativas, sin embargo, gastos más
optimizar los resultados y onerosos como son materiales
consumibles, equipo de laboratorio y
conclusiones vertidos en el dictamen médico se proyectan por medio del
pericial además de agilizar el proceso Fondo de Aportaciones para la
Seguridad Pública denominado por
de campo” sus siglas FASP18, así como de la
La anterior normatividad no Secretaria Técnica del Consejo de
solo contempla los procedimientos Coordinación para la Implementación
del Sistema de Justicia Penal (SETEC)19.
16 Norma ISO IEC 1702, versión 18 Fondo de Aportaciones para la

electrónica disponible en: Seguridad Publica, disponible en:
[http://www.gestion-calidad.com/iso-iec- [http://portal2.edomex.gob.mx/inversion
17025.html]. _publica/programas/fasp/index.htm].
17 DNA ADVISORY BOARD QUALITY 19 SECRETARIA TÉCNICA DEL
ASSURANCE STANDARDS FOR FORENSIC CONSEJO DE COORDINACIÓN PARA LA
DNA TESTING LABORATORIES, disponible IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
en: JUSTICIA PENAL, disponible en:
[http://www.cstl.nist.gov/strbase/dabqas. [http://www.setec.gob.mx/es/SETEC/Cap
htm]. acitacion2].
PÁGINA 77 DE 204
La finalidad de obtener datos y construir un nuevo proceso penal con

evidencias certeras da confiabilidad al la adaptación del Código Nacional de
proceso de identificación plena de las Procedimientos Penales y que deja a
víctimas en diferentes estados de las Entidades con la facultad
alteración física post mortem lo cual discrecional de adoptar la parte
representa una contribución social al sustantiva, o sea, el Código Penal, y
realizar la entrega de la víctima a su de adoptarse con ello se deja entrever
familia. Esto será de gran apoyo para también la necesidad de configurarse
optimizar los resultados y un nuevo catálogo de delitos que
conclusiones vertidos en el dictamen recargaría el presupuesto y pondría
pericial además de agilizar el proceso en entredicho la calidad de justicia
de campo. que en la actualidad demanda la
Es por ello que se requerirá una sociedad.
verdadera planeación con visión de la Siguiendo el tema presupuestal
inversión que se requerirá para elevar hay que considerar la urgente
la capacidad y calidad de respuesta necesidad de ampliar la plantilla con
para el nuevo reto que se plantea, lo la que se labora, porque al
anterior señala la necesidad que se incrementarse el delito se hizo
avecina de solicitar recurso patente la necesidad de ingresar
extraordinario para poder acceder al agentes del Ministerio Público y
crecimiento y consolidación de las policías, pero poco se habla del
áreas forenses ya que no solo aumento de peritos, entendiéndose
atendemos delitos de alto impacto estos como ‚expertos‛ científicos y
sino el grueso de los delitos que técnicos, que son el soporte del agente
establece la normativa vigente en del Ministerio Publico como auxiliar
cada Entidad Federativa y donde al en la indagatoria, por lo que en este
encontramos en el umbral de momento nos encontramos con déficit
revolucionar la concepción de todo de personal, en comparación con las
proceso penal como se muestra en la otras instancias mencionadas.
iniciativa del decreto por el que se
reforma la fracción XXI del artículo 73 VII. Conclusiones
de la Constitución Política de los Al encontrarnos en el proceso de
Estados Unidos Mexicanos20 para adaptación de la reforma del sistema
de justicia penal se fueron dando
20 Decreto por el que se reforma la otras reformas constitucionales
fracción XXI del artículo 73 de la
Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, publicado en el [www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pro
Diario Oficial de la Federación del 2013- ceso/cpeum/CPEUM_211_DOF_08oct13.p
10-08, disponible en: df].
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requeridas como son la de Derechos pero materialmente difícil será

Humanos y Amparo que la adaptar las reformas sin un recurso
impactaron; la planeación realizada apropiado que deberá estar por
quedó corta. Adaptarlas requiere no supuesto, debidamente justificado.
solo de esfuerzos y capacidades El reto nuestro será adoptar un
personales, es un cambio en el sistema esquema de mejora continua donde la
jurídico que se hace patente y se hace institución esté abierta a la
especialmente necesaria la asignación retroalimentación y valoración de
de recursos federales y estatales que cambios requeridos dado el carácter
no se contemplaron porque dinámico que se necesita en la
sencillamente fue una necesidad de actualidad y que la sociedad
reformar nuestra legislación que fue demanda de sus instituciones.
dándose en cadena y que como se
manifestó trajo consigo cambios Fuentes consultadas
estructurales relevantes.
Actualmente los objetivos Legislación Nacional
acordados en las reformas Constitución Política de los Estados
constitucionales todavía no se pueden Unidos Mexicanos.
alcanzar ya que se requiere Código de Procedimientos Penales
infraestructura, equipamiento, para el estado de Chihuahua.
tecnologías y capacitación aun Ley General de Víctimas.
cuando nuestro Estado es de las Protocolo de cadena de custodia.
entidades donde ya opera el nuevo Protocolo modelo para la
sistema, presentamos deficiencias e investigación forense de muertes
insuficiencias debido a que cada sospechosas de haberse
reforma conlleva implementación de producido por violación de los
nuevos compromisos que hay que Derechos Humanos.
cumplir. Esto nos hace repensar en los Protocolo para tratamiento e
cambios demandados a la Institución, identificación forense.
para afrontar los retos que se Fondo de Aportaciones para la
avecinan y que debemos atender en Seguridad Publica, (FASP).
todas las áreas, aun cuando vamos Norma ISO-IEC-17025.
por buen camino, nos aquejan Decreto de Reforma en Materia de
carencias en el recurso humano, Amparo, publicado en el Diario
material y financiero para poder Oficial de la Federación el 6 de
actuar acorde a los compromisos junio del 2011.
nacionales e internacionales Decreto de Reforma en Materia de
contraídos, por lo que no podremos Derechos Humanos, publicado
pasar inadvertido el tema aun cuando en el Diario Oficial de la
señalarlo no se vea ‚del todo bien‚
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Federación el 10 de junio del OFICINA DEL ALTO COMISIONADO DE

2011. LAS NACIONES UNIDAS PARA LOS
Decreto por el que se reforma la DERECHOS HUMANOS,
fracción XXI del artículo 73 de la Instrumentos Internacionales,
Constitución Política de los versión electrónica disponible
Estados Unidos Mexicanos, en:
publicado en el Diario Oficial de [http://www2.ohchr.org/spanish
la Federación el 8 de octubre de /law/].
2013. SECRETARIA TÉCNICA DEL CONSEJO DE
COORDINACIÓN PARA LA
Legislación Internacional IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
Convención sobre los Derechos del JUSTICIA PENAL, disponible en:
Niño. [http://www.setec.gob.mx/es/SE
Manual sobre la prevención e TEC/Capacitacion2].
investigaciones eficaces de las
ejecuciones extralegales,
arbitrarias o sumarias (Protocolo
de Minnesota).
Protocolo de Estambul.
Fuentes electrónicas
DNA ADVISORY BOARD QUALITY
ASSURANCE STANDARDS FOR
FORENSIC DNA TESTING
LABORATORIES, disponible en:
[http://www.cstl.nist.gov/strbase
/dabqas.htm].
GUÍA DE RESTABLECIMIENTO DEL
CONTACTO DE ATENCIÓN A
FAMILIARES, disponible en:
[http://www.icrc.org/spa/assets/f
iles/other/icrc_003_0784.pdf].
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FORTALECIMIENTO DE LOS SERVICIOS PERICIALES HACIA EL NUEVO

MODELO DE JUSTICIA ACUSATORIO
Miguel Oscar AGUILAR RUIZ
SUMARIO: I. Introducción; II. Problemática actual, caracterización conceptual; III.

Requerimientos para el fortalecimiento de los servicios periciales; IV. Estrategia; V.
Conclusiones; Fuentes de apoyo.
I. Introducción
La reforma constitucional en materia de justicia penal, publicada en el Diario
Oficial de la Federación, el 18 de junio de 2008, establece que nuestro sistema de
justicia penal cambiara del actual, denominado mixto de corte inquisitivo a un
sistema acusatorio, cabe destacar que esta transición implica un enorme esfuerzo
institucional, que se traduce en tiempo y recursos para el Estado.
El sistema penal acusatorio, se rige por principios que se ajustan a un
procedimiento penal garantista, transparente y con un estricto control judicial.
Tiene como característica la oralidad, lo acusatorio y lo adversarial y está basado
en los principios de Publicidad, Concentración, Contradicción, Inmediación y
Continuidad, que no solo son la parte medular del sistema acusatorio, sino que son
los mismos que rigen la actividad probatoria, ya que se aplican a todo lo referente
con la producción, desahogo y valoración de la prueba.
En el actual sistema de justicia penal, la prueba pericial es el dictamen escrito
del perito, el cual se presenta al ministerio público o al juez y se anexa al
expediente, este procedimiento cambiará radicalmente con la implementación del
sistema acusatorio ya que en dicho sistema, la prueba pericial es el testimonio oral
del perito frente al juez y las partes, de esta forma, si el perito no comparece a

Ingeniero en Comunicaciones y Electrónica; Maestro en Criminalística. Ha tomado
cursos de capacitación especializada en el FBI, John Jay College of Criminal Justice de la
Universidad de New York, en Interpol, y en la Policía Científica de Francia. Se ha
desempeñado como Perito, Subdirector y Director General de Servicios Periciales en la
Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal y en la Procuraduría General de la
República; Fue Director de Capacitación Especializada de la Academia Nacional de
Seguridad Pública; Ha dictado múltiples conferencias y cursos de capacitación a nivel
nacional e internacional. Actualmente es Profesor Investigador Invitado del Instituto
Nacional de Ciencias Penales (INACIPE) y de la Universidad Anáhuac Norte, así como
asesor del International Criminal Investigative Training Assistance Program, del Departamento
de Justicia de los Estados Unidos de América.
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juicio y se somete a un interrogatorio cualquier duda del juzgador, es en mi

y/ o contrainterrogatorio, donde concepto en esta etapa donde cambia
generalmente explica las técnicas, los sustancialmente la actuación pericial,
exámenes y estudios periciales que es decir el perito se convierte en un
realizó, no existe la prueba pericial. testigo experto, por lo tanto requiere
El perito en el sistema penal de capacitación especializada en
acusatorio será un actor fundamental aspectos como capacidad de dicción,
ya que participará en diversas etapas elocuencia; narrativa técnica pero sin
de la investigación. Solamente dejar de reconocer que su preparación
señalaré que al principio de una profesional y experiencia serán
indagatoria verificará la preservación fundamentales, en las audiencias de
del lugar de los hechos y el inicio de juicio oral, además, deberá utilizar un
la cadena de custodia de los indicios lenguaje comprensible para el
y/o evidencias que generalmente le juzgador y las partes.
corresponderá a la policía o bien al Son de esta manera varios retos
servidor público que primero arribe al los que los Servicios Periciales
lugar de los hechos. Posteriormente se Mexicanos deben afrontar en estos
encargará del procesamiento de la dos últimos años de implementación
escena del delito facultad que del nuevo sistema penal acusatorio,
también le corresponderá a la policía, por lo que a continuación se analiza la
cuando actúe como Unidad de Policía problemática actual, los
Facultada: Al término de este proceso requerimientos para su
entregará los indicios y/o evidencias fortalecimiento, así como la propuesta
al ministerio público y actuará el de una estrategia nacional que
perito del laboratorio quién previa permita arribar a junio del 2016, con
solicitud del ministerio público, unos Servicios Periciales que
analizará y realizará los estudios garanticen la certeza de los resultados
correspondientes que permitan emitir obtenidos tanto en el lugar de los
los dictámenes periciales solicitados. hechos como en los laboratorios de
Al ministerio público, le criminalística y así privilegiar a la
corresponderá integrar los prueba científica en las
dictámenes periciales a la carpeta de investigaciones penales.
investigación y será en la etapa del
juicio oral donde el perito será II. Problemática actual
requerido por el juez para testimoniar Actualmente en nuestro país el índice
sobre los estudios realizados. Ahí, de sentencias condenatorias es muy
como ya se señaló responderá al bajo en relación al número de
interrogatorio del fiscal y del abogado averiguaciones previas iniciadas por
de la defensa, así como resolverá el Ministerio Público tanto del fuero
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común como del fuero federal, en Estatales, lo que crea la necesidad

gran medida esto se debe a una interna en las instituciones de asignar
deficiente investigación de los hechos diversas especialidades a los peritos
ocurridos en los cuales generando expertos que actúan en
probablemente se ha cometido un varias ramas de la Criminalística, sin
delito, hasta ahora uno de los factores ser realmente especialistas en
que ha incidido en gran medida es la ninguna como ya se señaló.
falta de comunicación y coordinación
en la trilogía de la investigación “en gran parte de los Estados
mexicana (ministerio público, policía
y peritos). Hoy día, el ministerio de la Federación no cuentan
público generalmente actúa tras un con las herramientas
escritorio y ordena a la policía y a los
peritos a realizar diversas actuaciones tecnológicas, ni con la
sin reunirse a planear una estrategia capacitación y especialización
de investigación, la policía y los
peritos generalmente actúan por en las determinadas ramas de
separado, en gran parte de los casos la Criminalística, en la
ni se conocen lo que hace difícil
vincular datos de la investigación. mayoría de los casos cuentan
Respecto a los peritos podemos con reducidos medios y
mencionar que en gran parte de los
Estados de la Federación no cuentan recursos materiales para
con las herramientas tecnológicas, ni
desempeñar adecuadamente su
con la capacitación y especialización
en las determinadas ramas de la trabajo, hay ocasiones en que,
Criminalística, en la mayoría de los
actúan como expertos en
casos cuentan con reducidos medios y
recursos materiales para desempeñar varias especialidades
adecuadamente su trabajo, hay
ocasiones en que, actúan como
periciales, sin que esto pueda
expertos en varias especialidades ser demostrado y en ocasiones
periciales, sin que esto pueda ser
demostrado y en ocasiones no pueden no pueden acreditar esa
acreditar esa condición, terminando condición, terminando sin ser
sin ser realmente peritos en una
especialidad pericial determinada. realmente peritos en una
Existe actualmente un número especialidad pericial
limitado y escaso de peritos en la
mayoría de las Procuradurías determinada”
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Los laboratorios de Aunado a lo anterior, en la

criminalística, salvo a nivel federal y actualidad todavía no se establecen
en algunos estados de la república, con debida claridad los programas de
presentan un atraso tecnológico certificación pericial que como está
considerable, lo que hace que los señalado en la Ley General del Sistema
resultados obtenidos no presenten la Nacional de Seguridad Pública es de
certeza probabilística requerida por la carácter obligatorio y debe ser
ciencia. Visitas recientes a diversas otorgada por los Centros de Control
entidades del país, refieren equipos de Confianza, con base en las normas
fuera de uso por falta de presupuesto de competencia laboral, donde el
para el mantenimiento adecuado, y perito demuestre su aptitud para
otros se encuentran en plena desempeñar las funciones inherentes
obsolescencia tecnológica. a su cargo, es importante manifestar
Otro factor importante a que a nivel federal, ya existen en el
destacar en la problemática actual, es ámbito pericial normas de
el desorden que existe en la competencia, sin embargo se
profesionalización de los expertos en desconoce si ya existen acuerdos a
Criminalística, ya que los programas nivel nacional para que su aplicación
de formación de peritos profesionales se dé en todas las entidades
o técnicos, no están homologados a federativas o bien si ya las
nivel nacional, lo que genera una instituciones estatales de procuración
formación desarticulada y es de justicia cuentan con Normas de
importante señalar que en ocasiones Competencia Profesional que
ni siquiera existen estos programas de permitan certificar en el corto plazo a
formación y que los peritos ingresan a sus peritos.
las instituciones de procuración de En relación a la acreditación de
justicia sin tener una formación los laboratorios forenses, que
inicial, ni programas profesionales de garanticen la aplicación de estándares
reclutamiento y selección lo que internacionales para la obtención de
genera con posterioridad una resultados confiables, son en la
importante rotación del personal, ya actualidad escasos los esfuerzos en
que muchos de estos servidores esta materia y solamente podríamos
públicos se dan cuenta de que no mencionar que algunos laboratorios
existen, en gran parte de las se encuentran en proceso de acreditar
instituciones, programas de carrera algunas especialidades y otros incluso
que los incentive a mantenerse dentro desconocen los beneficios del
del difícil medio de la procuración de procedimiento de acreditación, que
justicia. está basado en estándares de buenas
prácticas a nivel internacional y que
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seguramente al entrar en vigor el adecuada cadena de custodia, los

nuevo sistema de justicia penal indicios y/o evidencias podrán ser
acusatorio, será un tema fundamental debidamente procesados y analizados
para la defensa de los dictámenes en los laboratorios de criminalística.
periciales y por ende el valor
probatorio de la prueba científica en “Para lograr una
el sistema de justicia penal acusatorio.
adecuada
III. Requerimientos para el implementación del
fortalecimiento de los servicios
periciales
sistema de justicia
Para lograr una adecuada penal acusatorio en
implementación del sistema de
justicia penal acusatorio en nuestro nuestro país, en el
país, en el ámbito pericial, es ámbito pericial, es
importante definir objetivos generales
que actúen como ejes rectores, a importante definir
efecto de lograr la homologación de objetivos generales que
criterios en las diferentes etapas de
que consta el sistema de justicia penal actúen como ejes
acusatorio, en esta ocasión rectores, a efecto de
destacaremos como objetivo general,
el fortalecimiento de la investigación lograr la homologación
científica que se considera un eje
de criterios en las
fundamental para terminar con éxito
los procedimientos penales en este diferentes etapas de
tipo de sistema, es decir lograr el
que consta el sistema
posicionamiento de la prueba
científica para establecer un programa de justicia penal
nacional integral, que comprenda
varias fases hasta lograr al final de la
acusatorio”
presente administración federal el
Por lo anterior, se proponen, las
establecimiento de un órgano rector
siguientes acciones tendientes al
en materia pericial que regule la
fortalecimiento de los Servicios
actividad forense a nivel nacional.
Periciales como soporte al nuevo
Será importante reconocer la
sistema de investigación delictiva:
relevancia de la prueba científica ya
que esta se genera desde el lugar  Establecer un plan nacional de
mismo donde se cometió el presunto profesionalización integral, es
hecho ilícito y a través de una decir que incluya desde el
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reclutamiento hasta la como el número de expertos, si estos

especialización de los peritos. actúan de manera concentrada o están
 Generar lineamientos de distribuidos en diversas sedes,
investigación criminalística, a conocer sus condiciones laborales en
nivel nacional, basados en relación a sueldos, capacitación,
estándares internacionales que estímulos e incentivos sobre los
homologuen la actuación del sistemas de servicio civil de carrera.
personal pericial.
 Dar cumplimiento a la “se deber{ programar
certificación de los peritos, a con carácter de urgente
través de programas de
evaluación y competencias la elaboración de un
profesionales.
diagnostico nacional
 Establecer un programa nacional
de acreditación de laboratorios que refleje la situación
forenses, basado en normas
actual de la
internacionales.
investigación
Para lograr lo anterior se proponen
las siguientes acciones a realizar: criminalística en
Inicialmente se deberá nuestro país, a efecto de
programar con carácter de urgente la conocer las áreas de
elaboración de un diagnostico
nacional que refleje la situación actual oportunidad que se
de la investigación criminalística en tienen que atender de
nuestro país, a efecto de conocer las
áreas de oportunidad que se tienen inmediato, para llevar a
que atender de inmediato, para llevar
cabo dentro del tiempo
a cabo dentro del tiempo establecido
la implementación del sistema penal establecido la
acusatorio.
implementación del
Este diagnóstico podrá
realizarse considerando todos los sistema penal
estados del país, acorde al
planteamiento realizado
acusatorio”
recientemente por el gobierno federal
en relación a la regionalización, en el En relación a los recursos
que se conozca aspectos importantes materiales, se deberá conocer la
sobre los recursos humanos tales infraestructura relativa, a los
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laboratorios forenses, el Nacionales de Seguridad Pública y de

equipamiento, el mantenimiento del Procuración de Justicia así como a
mismo, los reactivos e insumos través del Consejo Nacional de
técnicos, el parque vehicular y las Seguridad Pública, para garantizar el
instalaciones especializadas cumplimiento de los acuerdos.
requeridas. Establecer una debida
Conocer los sistemas de gestión, coordinación entre las diferentes
el número de especialidades instituciones nacionales encargadas
periciales, su grado de de la investigación penal a nivel
especialización, las herramientas Federal, Estatal y Municipal. Para
normativas y metodológicas con las lograrla, se debe considerar que la Ley
que cuentan, los índices o cargas de General del Sistema Nacional de
trabajo, etc. Seguridad Pública, establece la
Proponer a las instituciones de participación de las policías
seguridad y de procuración de municipales como actores directos en
justicia, así como a las instituciones la preservación del lugar de los
del sistema educativo nacional, el hechos y/o del hallazgo y así mismo, a
establecimiento de programas de través de las unidades facultadas de
formación homologados basados en policía investigadora les da
estándares nacionales e atribuciones para procesar los
internacionales, que garanticen las indicios y/o evidencias en la escena
buenas prácticas, apegadas al debido del crimen. Lo anterior, representa un
proceso y con estricto respeto a los verdadero reto para las corporaciones
derechos humanos. Por otra parte, policiales, ya que esta función es
definir adecuadamente los procesos hasta ahora desconocida y resultará
de convocatoria, selección, fundamental para la investigación de
reclutamiento, ingreso, permanencia un hecho en el sistema penal
y retiro de las instituciones de acusatorio, ya que será el personal
procuración de justicia. policial generalmente quien inicie la
La generación de manuales de cadena de custodia, procedimiento
investigación, protocolos de que al romperse podrá generar el
actuación, guías metodológicas fracaso en la investigación.
técnicas y científicas que generen Generar que las entidades
normas o estándares a nivel nacional federativas del país cuenten con la
que consideren lo aceptado por la infraestructura necesaria para la
comunidad internacional forense. investigación criminalística en la que
En esta materia será importante se requiere de laboratorios forenses
contar con acuerdos a nivel nacional a debidamente equipados con
través del Sistema Nacional de tecnología de vanguardia,
Seguridad Pública, las Conferencias implementación de bases de datos
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criminalísticas, recursos humanos existen rezagos importantes en la

debidamente capacitados e iniciar de integración de estas bases nacionales
inmediato con la construcción de de datos criminalísticos, de las que
bodegas de evidencias, que solamente la de huellas dactilares es
permitirán la conservación de los la que se podría considerar que opera
indicios y/o evidencias relacionados a nivel nacional.
con la investigación de un hecho. Como se señaló al principio, se
Considero importante señalar requiere del establecimiento de una
que hasta ahora pocas entidades Estrategia Nacional para el
federativas le están dando el valor Fortalecimiento de los Servicios
que dentro del sistema penal Periciales, misma que a continuación
acusatorio tienen los sitios, cuartos o se propone:
bodegas de evidencia, que son parte
fundamental para conservar en las IV. Estrategia
mejores condiciones posibles los Ante este panorama , el sistema
indicios o evidencias relacionados con jurídico mexicano afronta grandes
un presunto hecho delictivo, la retos que en mi concepto deberán
conservación de indicios biológicos atacarse de inmediato y buscar
requiere de condiciones específicas de soluciones en el corto plazo a través
temperatura, cámaras frías, de una estrategia que se requiere sea
refrigeración, etc., que a su vez acorde a las necesidades de cada
requieren constante mantenimiento y entidad federativa o bien, de manera
un estricto manejo en la operación de regional a través de un plan integral
las bodegas, ya que dentro de las que fortalezca la prueba científica y
mismas se lleva un estricto control de que se realice en diferentes fases o
las entradas y salidas de la evidencia, etapas, iniciando como ya se comentó
para garantizar la cadena de custodia. con el establecimiento de programas
Otra acción que es importante de profesionalización que doten de
de destacar es la problemática que mayores herramientas del
actualmente existe para lograr una conocimiento científico a los
adecuada comunicación técnica entre operadores del sistema, a través del
instituciones, por lo que será establecimiento de normas y
necesario lograr un intercambio de estándares de aplicación
información a través del homologadas que están basadas en la
establecimiento definitivo de las bases buena práctica internacional.
nacionales de datos criminalísticos en Durante esta primera etapa del
materia de huellas dactilares, Plan Integral deberán desarrollarse los
elementos balísticos, genética forense manuales de operación y actuación,
y análisis de voz, entre otras, aún guías metodológicas, protocolos y
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manuales técnicos que como ministerial y policial, de manera

estrategia permitirán unificar conjunta a efecto de que se integren
conceptual y procedimentalmente la los actores que participaran en la
actuación básica y sistémica del investigación penal, bajo este
personal pericial permitiendo esquema de coordinación entre el
establecer normas de operación ministerio público, la policía y los
científica que sean aplicables a los peritos se podrán tener la integración
diferentes códigos penales existentes. de equipos de trabajo básicos que se
Para lograr lo anterior, será conviertan en multiplicadores entre
necesario identificar y desarrollar todo el personal de las diferentes
recursos humanos que actúen como corporaciones.
líderes del cambio, quienes serán los Este programa estratégico
responsables de desarrollar las deberá contener un apartado
habilidades y competencias en las específico relacionado con la
diferentes corporaciones de certificación forense, que tenga como
investigación, lo anterior redundará finalidad garantizar a la sociedad que
en investigaciones científicas los peritos son competentes en el
realizadas conforme a las mejores desarrollo de sus investigaciones bajo
prácticas apegadas a los derechos estándares de calidad que
humanos y que permitirán tener previamente han emitido organismos
validez técnica y procedimental en la certificadores nacionales e
etapa del juicio correspondiente. internacionales, es decir los peritos
En otras palabras esta estrategia deberán contar con un
generará una alineación de los reconocimiento formal que se otorgue
sistemas de operación, personal y a quienes hayan demostrado una vez
gestión, con lineamientos específicos, concluido el proceso de evaluación
generados bajo las mejores prácticas que cuentan con los conocimientos,
internacionales que están habilidades, destrezas y aptitudes
debidamente reconocidas y que han necesarios para desempeñar sus
sido aplicados por diversas funciones de manera eficiente
instituciones en otros países donde el conforme a las normas establecidas
sistema penal acusatorio ya está por sus instituciones.
operando. A manera de ejemplo, en otros
Dentro de la presente estrategia, países la certificación del perito se
se destaca la comunicación y otorga una vez que ha terminado por
coordinación entre los diferentes un proceso de entrenamiento
operadores del sistema, por lo que reconocido y ha sido evaluado por
resulta necesario que los programas especialistas competentes en el
de capacitación sean homologados y ejercicio de su especialidad pericial,
se impartan al personal pericial, además de cumplir con el perfil
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profesional establecido en los delitos y la incidencia delictiva que se

estándares de calidad que presenten en la región, así como las
previamente el organismo certificador condiciones geográficas y número de
ha establecido. habitantes por región.
En relación a los laboratorios Finalmente, se propone analizar
forenses, la presente estrategia la posibilidad de buscar una
establece la elaboración de un proceso coordinación con organismos e
de reconocimiento formal de la instituciones internacionales que
competencia para llevar a cabo cuenten con experiencia en el sistema
pruebas específicas realizadas por un penal acusatorio y que estén
tercero independiente empleando un dispuestos a firmar acuerdos de
conjunto definido de normas. cooperación científica tanto de orden
Actualmente a nivel mundial los general como en una determinada
laboratorios forenses se acreditan bajo especialidad que permitan la creación
la norma ISO/17025, la cual permite la de grupos de trabajo como algunos de
compatibilidad y aceptación de los ya existentes a nivel internacional.
dictámenes entre laboratorios de Existe por ejemplo la Academia
diferentes países acreditados bajo esta Iberoamericana de Criminalística y
norma, en México existe la Entidad Estudios Forenses, organismo que
Mexicana de Acreditación (EMA), que agrupa a los Laboratorios Forenses de
es el organismo autorizado para por lo menos 18 países
certificar a los laboratorios forenses latinoamericanos, así como a España
en México. La presente estrategia y Portugal, que cuentan con
recomienda una evaluación profunda organismos prestigiados y de
a los procedimientos hasta ahora tradición en la investigación
utilizados para la Certificación criminalista y de la cual nuestro país
Forense ya que esta, aún se encuentra forma parte a través de tres
en la etapa inicial, por lo que es laboratorios forenses, se propone
recomendable que se garantice la incrementar la inclusión de un mayor
confiabilidad y la certeza científica en número de laboratorios mexicanos y
el proceso de la acreditación. formar parte de los grupos de trabajo
También esta estrategia propone en las diversas especialidades, pero
analizar la posibilidad de la creación sobre todo en lo referente a la calidad.
de laboratorios forenses regionales en Otro ejemplo, sería buscar
el ámbito del fuero común, en el que alianzas con instituciones como la
se desarrolle tecnológicamente a un Academia Americana de Ciencias
determinado laboratorio y este preste Forenses o bien con la ENFSI, que es
servicios de apoyo a los de la región, la Red Europea de laboratorios
aquí se deberá considerar el tipo de forenses.
PÁGINA 90 DE 204
V. Conclusiones Universidad Nacional

Como conclusión, se propone Autónoma de México, Instituto
elaborar un plan integral de de Investigaciones Jurídicas,
aplicación nacional que privilegie la Instituto Nacional de Ciencias
investigación científica en la Penales, Serie Doctrina Jurídica,
investigación penal, mismo que Número 613, México 2011.
deberá desarrollarse en etapas que GRUPO IBEROAMERICANO DE TRABAJO
comprenderán las acciones EN LA ESCENA DEL CRIMEN,
mencionadas con anterioridad como Manual de Buenas Prácticas en la
la normatividad, la Escena del Crimen, INACIPE,
profesionalización, aspectos relativos México 2009.
a la infraestructura de los LARA GONZÁLEZ, Héctor,
Laboratorios de Criminalística y las «Investigación, Primera Fase
bodegas de evidencia, lo relacionado Procesal del Proceso Penal
con la certificación de los peritos y la Acusatorio y Oral», en: El Nuevo
acreditación de los laboratorios, lo Sistema de Justicia Penal
que culminará con la creación de un Acusatorio desde la Perspectiva
Órgano rector a nivel nacional de Constitucional, Poder Judicial de
Servicios Periciales, que de manera la Federación, Suprema Corte de
autónoma coordine las acciones de Justicia de la Nación, Consejo de
investigación forense a nivel nacional la Judicatura Federal, SETEC,
y garantice la certeza de los México 2011.
resultados de la prueba científica. LÓPEZ CALVO, Pedro, Investigación
Finalmente considerando la Criminal y Criminalística en el
estructura en procuración de justicia Sistema Penal Acusatorio, Tercera
de nuestro país, este plan nacional Edición, Editorial TEMIS,
podría ser coordinado por la Bogotá 2008.
Conferencia Nacional de Procuración RUEDA DE LEÓN, Rogelio, «La
de Justicia, organismo al que actuación de los operadores en
pertenecen todas las Procuradurías el sistema acusatorio
del país, y por ende los Servicios adversarial», en: El Nuevo
Periciales. Sistema de Justicia Penal
Acusatorio desde la Perspectiva
Fuentes de apoyo
Constitucional, Poder Judicial de
la Federación, Suprema Corte de
GARCÍA RAMÍREZ, Sergio e ISLAS DE
Justicia de la Nación, Consejo de
GONZÁLEZ MARISCAL, Olga,
la Judicatura Federal, SETEC,
(coord.), La Situación Actual del
México 2011.
Sistema Penal en México. XI
Jornadas sobre Justicia Penal,
PÁGINA 91 DE 204
ZAMUDIO ARIAS, Rafael, «Principios

rectores del nuevo proceso
penal, aplicaciones e
implicaciones: oralidad,
inmediación, contradicción,
concentración», en: El Nuevo
Sistema de Justicia Penal
Acusatorio desde la Perspectiva
Constitucional, Poder Judicial de
la Federación, Suprema Corte de
Justicia de la Nación, Consejo de
la Judicatura Federal, SETEC,
México 2011.
S/A, Protocolo de Cadena de Custodia,
INACIPE, México 2010.
PÁGINA 92 DE 204
CIENCIAS FORENSES: RETOS Y PERSPECTIVAS ANTE EL NUEVO PROCESO

PENAL MEXICANO
Germán GUILLÉN LÓPEZ*
«Las leyes son como las telas de araña, a través de las cuales pasan libremente las
moscas grandes y quedan enredadas las pequeñas»
Honoré de Balzac
SUMARIO: I. Consideraciones previas; II. Principios que rigen al nuevo proceso

penal mexicano; III. Las Ciencias Forenses ante el nuevo proceso penal; IV. El
experto forense ante el nuevo proceso penal: dictamen y audiencia; V.
Conclusiones; Fuentes consultadas.
I. Consideraciones previas
En las últimas décadas del siglo anterior, y en los primeros años del presente, se
aprecia una tendencia latente en América Latina, como en su momento ocurrió con
Europa continental, una marcada tendencia hacia la implementación de la justicia
oral en materia penal, lo que coloquialmente se conoce como juicios orales; es
decir, la sustitución tradicional del régimen totalmente escrito por uno procesal
más moderno, en el cual, predomine la intervención verbal de las partes a lo largo
de las diversas etapas que contiene el proceso, mediante un sistema de audiencias
presididas por un Juez, en la tradicional dispersión y lentitud de la tramitación
escrita, sea cambiada por una dinámica procesal en la que predomina la oralidad1.
* Doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca (España); Maestro en Ciencias

Penales por el Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE); Miembro del Registro
CONACYT de Evaluadores Acreditados (RCEA) del Sistema Nacional de Evaluación
Científica y Tecnológica (SINECYT). Miembro del Sistema Nacional de Investigadores
(SNI, nivel 1); Profesor con reconocimiento de Perfil Deseable (PROMEP); Capacitador
Certificado en Sistema Procesal Acusatorio por el Comité de Capacitación de la Secretaría
Técnica del Consejo de Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia Penal
de la Secretaría de Gobernación (SETEC) y la Comisión Nacional de Tribunales Superiores
de Justicia (CONATRIB), Presidente de la Academia Sonorense de Abogados Penalistas
(ASAP), Profesor Investigador de la Universidad de Sonora.
1 FIX-ZAMUDIO, Héctor, «Aproximación al estudio de la oralidad procesal, en
especial en materia penal», en: Juicios orales. La reforma judicial en Iberoamérica, Homenaje al
Maestro Cipriano Gómez Lara, Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM, Instituto
Iberoamericano de Derecho Procesal, México 2013, pp. 421 y 422.
PÁGINA 93 DE 204
Junto a la tendencia anterior —y solucionar conflictos jurídicos que

a una serie de Tratados y documentos podrían haberse solucionado por
internacionales que nos vinculan al otras vías más rápidas y menos
debido proceso—, desde hace años, costosas —tanto para las víctimas
en nuestro país, el modelo tradicional como para el Estado— y con mayores
de enjuiciamiento criminal ha grados de satisfacción para el
generado —tanto en la doctrina ofendido; 7) Trato poco digno de las
garantista nacional como en práctica autoridades (policía, ministerio
forense (tanto por defensores públicos público<) tanto para la víctima como
y privados, así como por defensores para el imputado2.
de derechos humanos) — una serie de Sumado a los anteriores
críticas y quejas que, en términos pronunciamientos, en la práctica
generales, podrían sistematizarse en forense, los resultados del modelo
los aspectos siguientes: 1) El sistema inquisitivo-mixto nunca se han
inquisitivo-mixto (tradicional) se ha presentado como óptimos, tal y como
convertido en un procedimiento lento se evidencia en la enumeración de
y burocrático; 2) El juzgador, en la indicadores que se muestran a
mayoría de las ocasiones, condena o, continuación: 1) El 85% de las
en su caso, absuelve tomando como víctimas no acuden a denunciar los
única base el expediente; 3) Tal y delitos que han sido perpetrados en
como se desarrolla en nuestro país, en su contra; 2) El 99% de los delitos
el sistema de justicia criminal denunciados no reciben sentencia
tradicional no se presentan las condenatoria firme, pues a lo largo
condiciones necesarias para el del procedimiento y por la
adecuado ejercicio del derecho concurrencia de recursos (apelación y
defensa; 4) Existe poca o nula amparo) se decretan sentencias
transparencia en el desarrollo de absolutorias; 3) El 92% de las
algunas etapas del proceso, audiencias penales se desarrollan sin
principalmente, en la averiguación la presencia del juzgador, pues el
previa que dirige el ministerio sistema procesal tradicional permite
público, lo que puede facilitar la
aparición de irregularidades y, por 2 GUILLÉN LÓPEZ, Germán y
ende, corrupción; 5) Se presenta, en la MADRID, Yolanda J., «Los nuevos
práctica forense, un gran rezago paradigmas político criminológicos y
durante el trámite de averiguaciones procesales del artículo 20 de la
previas y resolución de juicios Constitución Política de los Estados
penales; 6) Por privilegiar a la Unidos Mexicano (CPEUM)», en: Tópicos
Actuales del Derecho en México, Editorial
legalidad, se recurre al sistema de
Académica Española, Alemania 2013, pp.
enjuiciamiento criminal para
72 y ss.
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la delegación de funciones del juez a manera sustancial— la manera de

otros funcionarios judiciales (quienes hacer justicia4.
son los que valoran testimoniales,
periciales, documentales<); 4) El 80% II. Principios y reglas que rigen al
de los mexicanos considera que es nuevo proceso penal mexicano
posible sobornar al juez (es decir, se Los principios en la atmósfera del
concibe a la autoridad judicial como Derecho procesal no son meras
corrupta); 5) El 60% de las órdenes de formulaciones teóricas —o
aprehensión no se cumplen (factor doctrinarias—, sino que establecen los
que eleva la tasa de impunidad); 6) El criterios de orden jurídico que
abuso de la prisión preventiva, pues orientan el proceso penal en los
el 60% de los presos están privados de márgenes de la propia política-
libertad sin recibir sentencia criminológica que el estado persigue
condenatoria; 7) El 80% de las en la materia penal5; es decir, son
personas detenidas por la policía
nunca tienen comunicación directa 4Desde la doctrina se señala que
con el juez3. existe, en torno al proceso penal, una
Los indicadores señalados en los triste realidad forense: «Como si se
párrafos precedentes, muestran —con tratara del paciente asesino que dosifica
suma claridad— una profunda crisis el veneno hasta lograr el resultado letal
estructural en el modelo de deseado, sin que exista un punto de
enjuiciamiento criminal, lo que referencia en el tiempo, el sistema de
generó, junto con otras exigencias de enjuiciamiento criminal en nuestro país
diversa índole (como ya se mencionó, se volvió de forma gradual anquilosado,
corrupto, disfuncional<» UROSA
Tratados Internacionales,
RAMÍREZ, Gerardo, «Reflexiones en torno
Convenciones, Pactos, firmados por
a la reforma constitucional en materia
México que lo vinculan u obligan al penal», en: Iter Criminis, Instituto
debido proceso, así como al respeto Nacional de Ciencias Penales,
de Derechos Humanos) fueron los septiembre-octubre, México 2008, p. 153.
principales impulsores para que en 5 Los principios que rigen la
nuestro país se modificara —de política procesal penal pueden ser

concebidos como fragmentos de su
política pública estatal, en general, y de
3 CARBONELL, Miguel y OCHOA forma más específica, de su política
REZA, Enrique, «¿Necesitamos reformas criminal en lo particular. El proceso penal
en nuestro sistema de justicia penal? es, en cierta medida, una expresión
Algunos indicadores empíricos y especializada y exclusiva del estado y,
teóricos», en: Revista de la Facultad de por lo tanto, la regularización de su
Derecho de México, T. LVII, Núm. 248, sistema estructura, funcionamiento y
julio-diciembre, UNAM, México 2007, p. procedimientos supone la necesaria
189. concurrencia de disposiciones jurídicas
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directrices generales que dan pautas «Se regirá por los principios de
para enmendar las insuficiencias publicidad, contradicción,
normativas que limitan —y concentración, continuidad e
encauzan— el ius puniendi del Estado, inmediación» .
7
con el propósito de que en el proceso

penal se respeten los derechos de la
principal es la separación de las
persona imputada, procurando el funciones procesales. Tal circunstancia
respeto de igualdad jurídica y su acarrea consigo la necesaria entre las
dignidad de persona humana. funciones de acusar, defender y acusar
Los principios político- entre sujetos procesales independientes
criminológicos, dentro del contexto entre sí; 2ª) La oralidad. Esta,
de un juicio penal, son aquellos que, técnicamente, consiste en la utilización
en el marco de la legalidad y del sistema de signos fonéticos (lenguaje
seguridad jurídica, agregan al oral), teniendo como ventajas una mayor
derecho positivo postulados básicos facilidad de emisión, mejor potencia
expresiva, y la inevitable inmediación
que fortalecen —y consolidan— el
entre el emisor y el receptor, con la
conocimiento jurídico. Tomando de
consecuente posibilidad de que dichos
referencia lo antes señalado, a partir signos fonéticos sean acompañados por
de lo publicado en el Diario Oficial de acciones (además, contradicciones
la Federación de 18 de junio de 2008, fisonómicas, movimientos del cuerpo),
en el nuevo artículo 20 CPEUM: «El voluntarias o involuntarias, que
proceso penal será acusatorio y oral»6. incrementen la potencia expresiva de
aquellos. GUILLÉN LÓPEZ, Germán y
que provengan del derecho público. MADRID, Yolanda J., «Los nuevos
BINDER, Alberto M., Iniciación al Procesal paradigmas político criminológicos...»,
Acusatorio: Para auxiliares de la justicia, Op. cit., pp. 75 y 76.
INECIP/Campomanes Libros, Buenos 7 Brevemente, tales principios
Aires 2000, p. 26. pueden ser descritos de la forma
6 El nuevo texto del artículo 20 siguiente:
CPEUM —columna vertebral del nuevo Publicidad, básicamente, implica
sistema de enjuiciamiento criminal y que el debate en las audiencias será
corazón de la reforma— junto a una serie público, esto es, que todo ciudadano que
de principios que pueden ser tenga interés puede acceder libremente al
dimensionados tanto en una esfera tribunal y apreciar de forma directa los
político-criminal como procesal, se debates del juicio —o de cualquier
establecen dos características esenciales audiencia en la fase preliminar— si la
que deberá incluir el sistema penal: 1ª) naturaleza del mismo lo permite.
Acusatorio. Cuando se habla de proceso Contradicción, facilita a las partes
acusatorio se hace referencia al modelo la oportunidad para analizar y, en su
construido en contraposición al proceso caso, controvertir las posiciones
penal inquisitivo cuya característica procesales de las partes en el proceso; es
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En una primera interpretación, en un modelo de justicia criminal que,

por lo que se establece en el primer en perspectiva, se aprecia de mayor
párrafo del artículo 20 CPEUM, el calidad, transparente, garantista y
nuevo sistema penal acusatorio humano.
representa, para los operadores del
sistema de justicia criminal (jueces,
“el nuevo sistema penal
ministerios públicos, peritos, policías,
defensores), una gran oportunidad acusatorio representa, para
para desarrollar su actividad forense
los operadores del sistema
decir, genera condiciones para la efectiva de justicia criminal (jueces,
contienda de posturas que se da entre las
partes. ministerios públicos,
Concentración, este principio
determina que, desde el inicio del juicio
peritos, policías,
hasta que se dicta la sentencia, cuando el defensores), una gran
procedimiento incluya una resolución
escrita que ponga fin al proceso en esa oportunidad para
instancia —y en ese momento— es que se
adopta la decisión sobre el caso.
desarrollar su actividad
Continuidad, tal principio forense en un modelo de
determina que el proceso será continuo
cuando la presentación, recepción y justicia criminal que, en
desahogo del material probatorio, así
como todo el desahogo del debate, se
perspectiva, se aprecia de
lleven en presencia del juez y las partes mayor calidad,
en la audiencia la cual, interpretando el
texto constitucional, deberá ser continua, transparente, garantista y
sucesiva y secuencial, excepto en los
supuestos excepcionales previstos por el
humano”
propio ordenamiento jurídico.
Inmediación, La inmediación Por otra parte, las nuevas
exige la necesaria presencia de todos los pretensiones procesales —que
sujetos procesales en la audiencia, que el establece el nuevo modelo de
tribunal o, en su caso, el juez forme su enjuiciamiento criminal— pretenden,
convicción del material probatorio esencialmente, adecuar nuestro
desahogado en su presencia, y se les proceso penal a los postulados que se
brinde a las partes amplia participación
ponderan en un Estado Social y
en ello. Véase, GUILLÉN LÓPEZ, Germán y
Democrático de Derecho, por
MADRID, Yolanda J., «Los nuevos
paradigmas político criminológicos...»,
ejemplo: 1) Defender las garantías de
Op. cit., pp.76 y ss. víctimas y acusados; 2) La
imparcialidad en los juicios; 3)
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Privilegiar el respeto de los Derechos Forenses «<es la aplicación de

Humanos, por mencionar algunos. prácticas científicas dentro del
También, porque desde hace años era proceso legal<», ¿cuál es el
necesario adecuar y actualizar la verdadero significado de esto?
legislación penal nacional a Esencialmente, que la ciencia forense,
compromisos internacionales que el es un conjunto de ciencias y
gobierno mexicano ha firmado en los disciplinas que emplea el derecho
que se defienden, principalmente, los procesal penal, de manera
principios que rigen al debido instrumental, para atrapar a un
proceso. criminal, ya sea física, química,
matemática o de otra manera. El
III. Las Ciencias Forenses ante el trabajo de los investigadores forenses
nuevo proceso penal es muy amplio, multidisciplinar e
Las Ciencias Forenses, en términos interdisciplinar y, por su propia
generales —y opinión de la doctrina naturaleza, va desde la recolección de
comparada—, pueden ser definidas las evidencias, y el procesamiento de
como: las mismas, hasta la extracción de
La aplicación de prácticas muestras de ADN, discusiones de
científicas dentro del proceso hipótesis entre expertos de diversas
legal, de vital aporte para disciplinas, construcción de teorías,
investigaciones altamente recreación crimo-dinámica sobre lo
especializadas o criminalistas acontecido, análisis de estrías en una
—en especial conductas bala, comparación de fibras, etcétera.
presuntamente delictivas—, Las pruebas forenses —desde
que localizan evidencias que
una primera aproximación—
sólo se traducen en
consisten en la aplicación de diversos
probanzas para la
tipos de ciencias —y disciplinas— con
administración de la justicia
al ser sometidas a pruebas en el propósito de responder
laboratorios mediante un cuestionamientos que se presentan a
proceso científicamente lo largo de un juicio criminal. Las
constatable .
8 pruebas adoptan diversas formas, por
ejemplo, una de las que han
La definición de ciencia forense revolucionado y evolucionado el
señalada en el párrafo anterior, afirma impacto de las ciencias forenses en la
sustancialmente que Ciencias investigación de la escena del crimen9
8 BARREIRO, Gastón E., La

investigación judicial de los delitos violentos, 9Se debe de tener presente que la
Ediciones La Rocca, Buenos Aires 2010, p. investigación en la escena del crimen
35. busca, principalmente: 1) Reconstruir los
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son las pruebas de ADN. Hay varios experiencia empírica y documentada,

tipos de pruebas utilizadas por los habrán de luchar contra una serie de
científicos forenses para identificar retos operativos que superan —y
ambas sustancias orgánicas e rebasan— los campos de
inorgánicas que participan en un conocimiento. Entre estos se
crimen10. encuentran: 1) El nivel de la
En el nuevo escenario procesal, investigación científica del delito
las denominadas Ciencias Forenses, sigue siendo muy bajo; 2) Más del
desde las perspectivas de la 90% de las sentencias penales
dictadas en este país se basan en
hechos, 2) Determinar la secuencia de elementos subjetivos o testimoniales,
acontecimientos, 3) Establecer modus y en muy pocos casos en evidencia
operandi, 3) Descubrir el móvil, todo ello física; 3).Aunque se ha reducido la
gracias a la localización, preservación y
incidencia de la tortura en el país
posterior análisis de indicios y evidencias
sigue siendo una variable presente en
encontradas en el lugar del hecho o
hallazgo, según sea el caso. OTÍN DEL
varias investigaciones penales.
CASTILLO, José M., La escena del crimen.
Protección de indicios y primeras actuaciones “En el nuevo escenario
policiales en el lugar del delito, Lex Nova, procesal, las
Valladolid, España 2011, p. 26.
10 Existen diversas pruebas denominadas Ciencias
utilizadas por los científicos forenses
para identificar sustancias orgánicas e Forenses, desde las
inorgánicas que concurren en un hecho
perspectivas de la
criminal. En este sentido, los campos a
los que se recurre más en este rubro son, experiencia empírica y
principalmente, la serología (prueba de
sangre), la toxicología (el estudio de los documentada, habrán de
venenos) y las pruebas de ADN.
luchar contra una serie
Asimismo, el instrumental científico
empleado en las pruebas forenses de retos operativos que
incluyen espectrofotómetros (sirve para
analizar objetos en longitudes de onda de superan —y rebasan—
luz no visible a simple vista),
los campos de
cromatógrafos de gas (son empleados
para separar los componentes de un conocimiento”
compuesto para examinar con mayor
Por otro lado, los profesionales
precisión) o equipos de análisis de
de las Ciencias Forenses, en la
huellas digitales (utilizados para
comparar las huellas dactilares de
mayoría de las entidades federativas,
presuntos extraías de la escena del se enfrentan a tres importantes
crimen), por mencionar algunos. obstáculos que se indican a
PÁGINA 99 DE 204
continuación: 1) Existen importantes Un profesional que aplica las

rezagos en el abastecimiento y técnicas de la investigación
modernización de equipo; 2) Por para el manejo adecuado de
cuestiones presupuestales, el número la investigación del crimen;
que se apoya en los
de expertos forenses sigue siendo
conocimientos del
limitado en las instituciones del
criminalista y en particular
sistema de justicia criminal, lo que en los métodos técnico
genera, por una parte, saturación y científicos para el correcto
descuidos, y por otra, que un mismo procesamiento de los
especialista tenga que realizar elementos materiales
dictámenes forenses tan dispares y de
diversas disciplinas, con una notoria de criminalista, pues se da con frecuencia
falta de especialización; 3) Los el caso de personas que cuentan con el
expertos forenses de las instituciones, título de Criminalista y que, por alguna
así como los particulares, continúan razón, no han desarrollado experiencia
que les aporte una verdadera pericia o
teniendo grandes deudas con la
especialidad.
imparcialidad [los primeros, porque 12 La investigación criminal puede
en la mayoría de los casos ser entendida como: «el proceso
institucionalmente se mal entiende mediante el cual el investigador realiza
que el dictamen tiene que favorecer a una serie de pasos para el
las pretensiones del fiscal o ministerio descubrimiento de la verdad.
público; los segundo, porque están Básicamente, este proceso comienza con
influidos, casi en todos los supuestos, la observación, para proseguir con la
por las aspiraciones procesales de su descripción y finalizar con el análisis —
cliente]. e interpretación— de una situación o
hecho en particular, incluyendo todas
las circunstancias —y variables— que lo
IV. El experto forense ante el nuevo
rodearon —e influyeron en su
proceso penal: dictamen y audiencia
ocurrencia—, con el propósito de
El experto forense11 en el escenario de obtener información útil y objetiva que
la investigación criminal12 puede ser permita, a través de la metodología
entendido como: empleada, establecer con exactitud los
autores y partícipes de una conducta
presumiblemente criminal». GUILLÉN
11 Hay que diferenciarlo del LÓPEZ, Germán, «La investigación
perito, quien no necesariamente requiere criminal en el sistema penal
contar con instrucción académica, ya que acusatorio», Serie Juicios Orales, núm.
su pericia puede ser desarrollada 6, Universidad Nacional Autónoma de
mediante la experiencia empírica o por el México, UNAM-Instituto de
desarrollo durante un tiempo Investigaciones Jurídicas, México 2013,
significativo de un arte u oficio; también, p. 6.
PÁGINA 100 DE 204

probatorios, que comprende presentado como prueba y cuando el

con justeza las implicaciones perito fuere requerido para declarar
que tienen que presentar sobre su dictamen, deberá concurrir a
oportuna y eficazmente los la audiencia de juicio. Definiremos el
medios de prueba a los
informe pericial como el documento
funcionarios competentes;
confeccionado por una o varias
que aplica los diferentes
procesos investigativos
personas acerca de los hechos,
acordes al tipo penal que se circunstancias o condiciones
investiga<13. personales inherentes al hecho
punible, conocidos dentro del
El experto forense practica un proceso, para lo que es necesario
procedimiento complejo que se poseer determinados conocimientos
desarrolla a través de sucesivas científicos, artísticos o prácticos.
actividades que quedarán luego
plasmadas en el dictamen, “El experto forense
dependiendo dicha actividad de la
mayor o menor complejidad de las practica un
cuestiones sometidas a examen, procedimiento complejo
siendo imprescindible que las
conclusiones sean fundadas y que se desarrolla a través
respondan a las necesidades de la de sucesivas actividades
investigación criminal. Además, el
experto forense que dictamina en un que quedarán luego
procedimiento penal, debe estar
plasmadas en el
autorizado legalmente mediante la
exhibición de la documentación dictamen, dependiendo
correspondiente (título y cedula
dicha actividad de la
profesional), si no, se le negará
eficacia demostrativa sus dictámenes. mayor o menor
Durante la investigación, el
ministerio público podrá disponer la
complejidad de las
práctica de los peritajes que sean cuestiones sometidas a
necesarios para la investigación del
hecho. El informe escrito podrá ser
examen, siendo
imprescindible que las
13 LÓPEZ CALVO, Pedro, conclusiones sean
Investigación criminal y criminalista.
Aplicadas al sistema penal con tendencia fundadas y respondan”
acusatoria, Tercera edición, Temis, Bogotá
2008, p. 137.
PÁGINA 101 DE 204
El experto forense es llamado al análisis y valoración cuantitativa; 15 2)

proceso penal para aportar un Inmediato y directo, en el sentido de
conocimiento científico mediante un que deberá actuar, en la medida de
dictamen14, el que ilustrará al los posible, con rapidez en la
juzgador de forma objetiva sobre intervención, así como realizar su
hechos que no pueden captarse sin tal observación de forma directa; 3)
conocimiento especializado. En este Objetivo, en el entendido de que
sentido, en el modelo tradicional, el tendrá que velar porque prevalezca
dictamen era presentado —salvo verdad científica, cualesquiera que
raras excepciones— de forma escrita. sean las consecuencias sociales y
Ahora, con la exigencia de los nuevos jurídicas.
principios procesales y la
metodología de la audiencia, los V. Conclusiones
expertos forenses tendrán que Con el sistema penal acusatorio se
disertar sus conclusiones de forma busca un profundo cambio, una
oral, en una audiencia generalmente verdadera revolución al paradigma
pública, bajo los parámetros que exige en materia de enjuiciamiento
el ejercicio de contradicción entre las criminal. En este sentido, se pretende
partes y, sobre todo, con la pasar de un proceso inquisitivo a un
responsabilidad de comunicar sistema acusatorio que nos lleve a un
correctamente sus hallazgo para escenario procesal de mayor
poder incidir probatoriamente en la transparencia, que proporcione a los
determinación del juzgador. intervinientes en la litis penal
Con el propósito de ser eficiente mayores estándares de derechos, así
y persuasivos en el modelo de como un escenario más equitativo
audiencia penal el experto forense para esclarecimiento de los hechos
deberá: 1) Ser exhaustivo, por lo que que son materia de la contienda
deberá atender el mínimo detalle no penal.
solo cualitativo sino sobre todo, lo Las Ciencias Forenses engloban
que es verdaderamente científico, el aquellas de prácticas científicas que
pueden ser aplicadas dentro del
14
Este dictamen escrito es una proceso legal a fin de colaborar en el
constancia del trabajo pericial que se esclarecimiento de los hechos. Estas,
realizó y que orienta la investigación
delictiva. Si los resultados plasmados en
dicho dictamen son útiles para la teoría 15No pasarán desapercibidos los
del caso del fiscal o de la defensa, estos elementos más pequeños. Recuérdese
podrán llamar al experto a juicio y que el detalle en apariencia más
entonces se producirá la prueba insignificante puede ser la base para el
científica. descubrimiento de la verdad.
PÁGINA 102 DE 204

son esenciales para auxiliar en Fuentes consultadas

investigaciones especializadas, ya que
son las que descubren y analizan Bibliografía
evidencias que posteriormente se BARREIRO, Gastón E., La investigación
convierten en probanzas en un juicio judicial de los delitos violentos,
criminal, bajo el parámetro objetivo, Ediciones La Rocca, Buenos
que ilustran al juzgador de manera Aires 2010.
constatable y científica. BINDER, Alberto M., Iniciación al
El experto forense, es aquel Procesal Acusatorio: Para
profesional que aplica el auxiliares de la justicia,
conocimiento de disciplinas INECIP/Campomanes Libros,
científicas en favor del Buenos Aires 2000.
esclarecimiento de los hechos en una CARBONELL, Miguel y OCHOA REZA,
investigación criminal. Enrique, «¿Necesitamos
Principalmente, se auxilia de reformas en nuestro sistema de
conocimientos que provienen de la justicia penal? Algunos
Criminalística, así como en los indicadores empíricos y
métodos técnico científicos para el teóricos», en: Revista de la
adecuado procesamiento de los Facultad de Derecho de México, T.
medios probatorios que sirven para LVII, Núm. 248, julio-diciembre,
encontrar la verdad material de un UNAM, México 2007.
hecho que es materia de una FIX-ZAMUDIO, Héctor, «Aproximación
investigación penal. al estudio de la oralidad
Los expertos en Ciencias procesal, en especial en materia
Forenses, ante el nuevo paradigma penal», en: Juicios orales. La
que representa en sistema penal reforma judicial en Iberoamérica,
acusatorio tendrán que afrontar, Homenaje al Maestro Cipriano
sumado a los retos del propio Gómez Lara, Instituto de
ejercicio profesional en la materia Investigaciones Jurídicas,
(falta de equipos, investigaciones UNAM, Instituto
deficientes, carencias de Iberoamericano de Derecho
imparcialidad<), el cambio de Procesal, México 2013.
formato que generalmente era escrito GUILLÉN LÓPEZ, Germán y MADRID,
a uno que le obliga —para que su Yolanda J., «Los nuevos
dictaminación tenga valor paradigmas político
probatorio— a una presentación de su criminológicos y procesales del
dictamen en una audiencia oral, artículo 20 de la Constitución
pública y contradictoria. Política de los Estados Unidos
Mexicano (CPEUM)», en: Tópicos
Actuales del Derecho en México,
PÁGINA 103 DE 204

Editorial Académica Española,

Alemania 2013.
GUILLÉN LÓPEZ, Germán, «La
investigación criminal en el
sistema penal acusatorio», Serie
Juicios Orales, núm. 6,
Universidad Nacional
Autónoma de México, UNAM-
Instituto de Investigaciones
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México 2008.
PÁGINA 104 DE 204

LA AUTENTICIDAD EN EL PERITO ANTE EL RETO DEL NUEVO SISTEMA

PENAL ACUSATORIO
Patricia Rosa Linda TRUJILLO MARIEL
«La verdad los hará libres, Jn. 8:32»
SUMARIO: I. Consideraciones generales; II. Perito, caracterización conceptual; III.

Perito, carácter y personalidad; IV. La postura del perito; V. La oportunidad del
perito ante el nuevo sistema penal acusatorio; VI. La validez de la actuación
pericial; Decálogo del Perito; Fuentes consultadas.
I. Consideraciones generales
El sistema penal mexicano por muchos años, careció de elementos sustantivos para
forjar ante la percepción social confianza, credibilidad y transparencia. La
generación de expedientes robustos y la falta de nitidez en el procedimiento
acompañada de lentitud en el mismo, creó la sobrepoblación en las cárceles. Hoy
en día aún se encuentran internos que están en proceso, y son la minoría los que
cuentan con sentencia.
Lo anterior tan solo por citar un elemento que expresa la necesidad de
concebir un cambio mediante el cual, coordinación, claridad y principios
garantistas se expresarán en favor del respeto a los derechos humanos. Una
transformación, en la que destacará la importancia de la responsabilidad
compartida, así como la definición y especificación de los roles de todos los actores
involucrados en el procedimiento. Y esto, solo por citar, algunas de las
características que enmarcan al nuevo sistema penal acusatorio.
En este tenor, la participación de los peritos es trascendente, sobre todo al
considerar en primer lugar, que las pruebas transitarán a un procedimiento
expedito y eficiente en el cual la libre valoración de las mismas, el respeto
irrestricto a los principios de contradicción, continuidad, concentración,
inmediación y publicidad, promoverán resultados eficaces para la adecuada y más
justa aplicación de la Ley. Con respecto a ello, es necesario destacar que los

Médico Cirujano por la Universidad Veracruzana; Maestría en Medicina Forense;
Doctorados en Medicina Forense y Reeducación y Readaptación Social. Realizó estancias
postdoctorales en Criminología. Cuenta con ocho doctorados Honoris Causa. Es
Investigadora forense y catedrática a nivel nacional e internacional; Autora de más de 26
libros; Articulista a nivel nacional e internacional. Actualmente es integrante de la
Comisión Nacional de Seguridad. patricia.trujillo@cns.gob.mx
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principios normativos, no cambian, reforma constitucional, se convierte

persisten con las adecuaciones en el día histórico en el que se da un
necesarias acorde al contexto1. primer paso a la urgente y necesaria
transformación del sistema penal
“la participación de los
semi-inquisitorio en nuestro país
peritos es trascendente, hacía un nuevo sistema penal
acusatorio (NSPA) Reforma también
sobre todo al considerar en llamada: ‚La reforma del inquisitivo-
primer lugar, que las escrito, por el acusatorio-oral‛2.
Además de ser denominado el actual
pruebas transitarán a un sistema como mixto, versus el NSPA
procedimiento expedito y también llamado acusatorio o
adversarial.
eficiente en el cual la libre Y si bien es cierto que la
valoración de las mismas, el modificación es un mandato
constitucional, la responsabilidad de
respeto irrestricto a los cambio es para todos los que de una
principios de contradicción, manera u otra participan en el
proceso. De ahí que la concientización
continuidad, concentración, de los mismos sea más que un
inmediación y publicidad, derecho, una obligación.
Siendo los peritos, participes
promoverán resultados directos de esta transformación, se
comparten algunas reflexiones sobre
eficaces para la adecuada y
la importancia de su quehacer y la
más justa aplicación de la relevancia que esta figura tiene desde
ya ante el reto que para todo México
Ley”
representa el nuevo sistema penal
Por lo antes expuesto, el 18 de acusatorio.
junio de 2008 fecha en la que el Diario
Oficial de la Federación publica una II. Perito, consideraciones
conceptuales
1 LUNA CASTRO, José Nieves, Un perito es una persona que posee
«Introducción y características generales un conocimiento amplio, profundo y
del Nuevo Sistema de Justicia Penal», probado en una materia en específico,
Compilación del Diplomado del Nuevos
Sistema de Justicia Penal Acusatorio,
Consejo de la Judicatura Federal, Poder 2CARBONELL, Miguel, Los juicios
Judicial de la Federación, México 2011, p. Orales en México, 3ª ed., Editorial Porrúa,
11. México 2011, p. 3.
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cuando se refiere al ámbito del área por su profesionalismo. Es decir,

procedimiento penal es un sujeto todo aquel que en su ejercicio expresa
cuyo discernimiento es requerido por pericia, puede ser requerido para
la autoridad para examinar, esclarecer participar como perito aun cuando no
e incluso dar una opinión sustentada labore en entidades de procuración de
sobre un caso en particular. Puede o justicia.
no tener un documento que
reglamente y autorice legalmente su III. Perito, carácter y personalidad
ejercicio. Sin embargo, el En el nuevo sistema pena acusatorio,
conocimiento teórico y/o práctico el concepto de perito, va más allá de
debe ser reconocido de manera total un profesional cuyo ejercicio
en su quehacer3. epistémico y heurístico es validado,
Ante el gran desafío que expresa exige probidad y una actitud
el nuevo sistema penal acusatorio, la axiológica que trascienda por su
figura del perito se ubica en un punto manifestación ante el procedimiento
muy especial, ya que la validación del que así lo demanda.
conocimiento que exprese, será de Por ello, las competencias
total importancia para dar cabalidad personales, profesionales, sociales,
al procedimiento. culturales y legales del perito son
Si bien es cierto, no se excluye la necesarias no solo para ser traducidas
participación de los llamados peritos en los documentos que ostente su
prácticos, si se denota la necesaria curriculum, sino en cada uno de los
formación de quién sea designado pasos que genere en su importante
como perito, y este requerimiento de labor.
preparación y actualización del Competencias personales, son
conocimiento será tanto para quien todas aquellas cualidades que
ejerce de forma oficial, como para conforman el carácter y la
quienes son requeridos por la personalidad del sujeto . Entendiendo
4
necesidad de la investigación y la por personalidad el conjunto de

naturaleza del caso. Además de características que de forma más o
extenderse hacia quienes laboran en menos permanente identifican a una
instituciones públicas o privadas, persona.
Colegios, Asociaciones, así como a La personalidad consta de
los académicos y/o investigadores que cuatro elementos:
de forma privada se distingan en su
a) Intelectual, que en gran parte es
heredado y expresa la capacidad
3 Código Federal de
Procedimientos Penales, Capítulo IV, 4TRUJILLO MARIEL, Patricia Rosa
Artículos: 220-239 en Agenda Penal Linda, Criminología Dinámica, 2ª ed.,
Federal, pp. 67-69. Editorial Alfil, México 2006, p.18.
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de adaptación del hombre medios la expone, por qué vía la

consigo mismo y con su entorno. canaliza y de qué manera la expresa.
b) Volitivo, se refiere a la disciplina Una persona que se precia de ser
y empeño que el hombre imprime perito, debe coincidir con todos
en su actuar. aquellos adjetivos que describen su
c) Afectivo, aspecto que denota la capacidad, y más aún, estar
capacidad emotiva del individuo. consciente de que la posesión de este
d) Biofisiológico, que parte de la adjetivo, debe ser sustentada. La
estructura orgánica y funcional forma de corroborar esta pericia, está
que el hombre posee como ser íntimamente relacionada con la
vivo. autenticidad de su proceder.
Por citar un ejemplo, si alguien
Para lograr la edificación de la se ostenta como perito médico
personalidad, se requiere el equilibrio forense, es porque primero exhibe el
de tres importantes cualidades, y para título y la cédula profesional de
un perito estas cualidades, se deben médico, además de poseer el grado de
convertir en partes inherentes a su especialización en la materia que
carácter: define su experiencia tanto teórica
como práctica. Pero ello se desborda
- Autenticidad,
más allá del documento, ya que su
- Autocontrol y
técnica debe ser continua y su
- Adaptación5.
actualización en materia tanto teórica
Autenticidad, que implica, como práctica deberá expresarse de
integración del ser como ente único. manera cotidiana. De ahí que la
Un perito es auténtico, cuando hace lo autenticidad parte de la honradez y
que piensa, piensa para hacer, escribe de la ética profesional, ética que inicia
lo que hace y es congruente en su al asumir la cabalidad de su
decir, hacer y pensar. participación, el dote de
En el nuevo sistema penal conocimientos que posee y la
acusatorio, la verdad y la capacidad de expresarlos tanto en su
comprobación de la misma es ejercicio profesional como en los
inherente al procedimiento, y la documentos que emite. Ética que
verdad inicia desde la formulación de implica la responsabilidad de conocer
la estrategia para llegar a la misma, el caso, los pormenores del mismo,
parte de quién la formula, de qué los detalles técnico científicos
manera la construye, a través de qué vinculados y la interacción que las
distintas ciencias pueden tener con el
hecho en específico.
5 Ibídem., p.19.
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En el nuevo sistema penal cuestión se tornó problemática

acusatorio, la presentación de las cuando surgieron las preguntas, que
pruebas, debe ser a través de la se habían solicitado por escrito. Todas
oralidad y esta capacidad habrá de eran diversas, así que cuando llegó la
desarrollarla el perito, con base en sus hora de dar respuesta a las mismas, el
conocimientos, ya que solo se puede asistente dijo al público:
defender lo que se conoce y no basta
con saber de manera superficial o de —Les voy a presentar a mi
asistente, el dará contestación a sus
primer contacto, sino con la
preguntas.
profundidad que lo habilite como
capaz para expresar de manera
exhaustiva todo lo que compete a su
“En el nuevo sistema penal
área de ejercicio. Además, la oralidad, acusatorio, la presentación de
está mediada por la certeza, se habla
con fluidez, cuando se domina el las pruebas, debe ser a través
tema y ello será de suma importancia. de la oralidad y esta capacidad
Una verdad temporalizada por ánimo
o carencia de sustento se expresará habrá de desarrollarla el
con palabras de incertidumbre o perito, con base en sus
duda, más aún, los cuestionamientos
a los cuáles se expondrá el perito, conocimientos, ya que solo se
serán determinantes. puede defender lo que se
Al respecto una anécdota, un
eminente profesional era de forma conoce y no basta con saber de
continua requerido para dar una
manera superficial o de primer
Conferencia Magistral siempre sobre
un mismo tema. A todas partes lo contacto, sino con la
acompañaba su asistente. En una
profundidad que lo habilite
ocasión el asistente le dijo al doctor.
como capaz para expresar de
—Doctor, ya memoricé su
conferencia y la puedo dar igual o manera exhaustiva todo lo que
mejor que usted. El Dr., le expresó
—La próxima conferencia la darás
compete a su {rea de ejercicio”
tú.
El doctor a lo lejos sonrió y
subió al estrado, se presentó, explicó
Y así fue, como el doctor no era
lo sucedido y dio respuestas a las
muy conocido físicamente por la
preguntas con gran excelsitud. El
audiencia el asistente pasó por él y
asistente entendió la lección, no basta
dio una brillante disertación. La
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con creer ser, hay que ser para Objetivo, en cuanto a la

expresar autenticidad. Y es por eso imparcialidad de su expresión.
que se insiste en este elemento: ser Medible, ya que
autentico, sobre todo cuando se dé independientemente de la temática
lectura al documento en el que no tan que exponga, será sometido al juicio y
solo deja a la luz pública su por ende producir resultados
conocimiento, sino que manifiesta su semejantes aun cuando se replique el
ejercicio y este debe apegarse siempre proceso por otros sujetos.
a la verdad científica. Será contrastable, ya que por su
Una recomendación para apreciación debe ser contundente.
reforzar la autenticidad manifestada Verificable, lo suficientemente
en el documento es la redacción. Esta, sustentado para demostrarse de
debe ser impecable, sin embargo, si forma clara.
no fue realizada por el perito, y no fue Concreto, porque el exceso de
presenciada de forma directa por él, palabras distrae de la verdadera
esto quedará al descubierto, sobre intencionalidad y por ende de la
todo al momento de dar respuesta a esencia de lo que se debe transmitir.
los cuestionamientos que muy Directo, al expresar de forma
lógicamente se presentarán sobre el franca lo que se encontró sin agregar
particular. Sin mencionar que en la o retirar elementos.
oralidad y exposición de su trabajo, Y finalmente ético, es decir que
deberá utilizar medios que permitan observe los principios que de su
esclarecer y orientar lo que debe profesión emanan y que antepongan
señalar. No es momento de realizar la verdad científica a cualquier
enciclopedias, es hora de desplegar situación que pretenda alterarla,
enunciados concretos, directos, claros privilegiando la autenticidad. El
y comprobables. doctor Ted SMITH, experto genetista
retirado del FBI y actualmente
IV. La postura del perito consultor del International Criminal
El perito debe asumir la postura del Investigative Training Assistance
científico, ya que genera un Program (ICITAP), cuando se refiere a
conocimiento que debe ser universal, la actuación de un perito señala: ‚Un
objetivo, medible, contrastable, perito debe actuar pensando que la
verificable, concreto, directo y sobre víctima es su hermano y que el
todo ético. supuesto victimario también lo es‛. Se
Será universal en cuanto a la considera que este pensamiento, es
capacidad de generalización que de una reflexión profunda que sintetiza
este conocimiento se desprenda. el proceder ético de un perito: No
inclina su balanza, no sesga su
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resultado, no condena, no victimiza y talentos para encontrar un resultado

no criminaliza. De tal forma que, en específico.
ejerce su criterio, conocimiento y Colaboración, que impacta en el
capacidad con la cabalidad científica intercambio de fortalezas. Acto que se
que su saber le confiere. realiza para disminuir las debilidades
En síntesis, la figura del perito que se ejercen de forma objetiva.
depende directamente del control que Además de que el colaborar, permite
pueda expresar entre los elementos generar empatía en el equipo de
que determinan su personalidad. trabajo, y como resultado de lo antes
La autenticidad conlleva a la expuesto se obtiene consenso acorde a
honradez entre su formación, su la verdad científica y no al momento
preparación, actualización y sobre de emoción, o una inclinación mal
todo su conocimiento. sana en el procedimiento.
El autocontrol permitirá que la Entusiasmo, que significa llevar
razón controle a su emoción, y con a ese dios interior que impulsa,
ello logrará que la lucidez de su gobierna, dirige y que acompaña
entendimiento se exprese con hacia la búsqueda del conocimiento
claridad, el de qué manera, para qué y que pueda universalizarse y que
por qué se genera su expresión tanto apoya contundentemente en la
escrita como oral. investigación que de un caso se
Se debe considerar que el nuevo desprende.
sistema penal acusatorio representa Un perito que cuenta con estas
una oportunidad para revalorar la características nunca se declara
importancia de la capacitación, el vencido, afronta con inteligencia y
conocimiento y la actualización del sagacidad los obstáculos en la
mismo. investigación, es humilde para
Y finalmente, la capacidad de solicitar apoyo en su ejercicio y astuto
adaptación, cualidad que permite a la para ubicar a la persona o al grupo de
persona vivir en armonía consigo personas que se lo brindará, pero
misma y con los demás. Y se añade la sobre todo es entusiasta, porque cree
humildad de reconocer que todo es y sabe que su labor bien realizada
perfectible, que el cambio siempre es representa un paso hacia la justicia.
una posibilidad y la importancia de
propiciar la concertación. Elemento V. La oportunidad del perito ante
que implica: coordinación, el nuevo sistema penal acusatorio
colaboración y entusiasmo. El perito ante el nuevo sistema penal
Coordinación con todos los acusatorio tiene la gran oportunidad
participantes del estudio, que no de plasmar una huella indeleble que
significa sumisión o subordinación, comparando las características de las
sino que se traduce en la suma de impresiones dactilares sea:
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Inmutable, porque no cambia Bajo este contexto, lo que

dada la exactitud de su ejecución; hermana a la metrópoli,
Perenne, porque por su independientemente del espíritu que
expresión documental, fue fundada consolida a una gran nación y el
en metodología científica de calidad ánimo de ser mexicano es la
y, Constitución. Nuestra Carta Magna
Único, ya que será producto de logra unificar los criterios que rigen a
un caso en particular y por tanto no nivel federal a 31 Estados y a un
podrá ser la réplica exacta de otro Distrito Federal.
escrito. Si bien es cierto, la autonomía es
México, es un país que presenta una característica distinguida de
muchos matices: multicultural, nuestra nación, esta impacta en la
multiétnico, multilingüe en algunas forma en la que se regula cada
regiones, además de multiambiental. entidad y a nivel del sistema penal
Son bellamente impactantes su existen por tanto diferencias que
geografía, fauna, flora y paisajes, y condicionan una percepción diferente
qué decir de las características de la conducta delictiva, sin contar,
sociales, tradiciones culturales y que la misma figura de la autoridad,
características antropológicas de su por su conformación bio-
población. psicofisiológica y social le imprime un
sello particular pese al apego que
“El nuevo sistema penal pueda tener a los principios
normativos. Ante este panorama, la
acusatorio, representa un
justicia penal en México es un reto.
tránsito del modelo semi- A diferencia de la ciencia, en la
que las leyes, principios y teorías son
inquisitorio o mixto que universales, la justicia penal tiene
existe en la actualidad al pequeñas variaciones que
transforman la óptica social cuando
acusatorio y oral y, al mismo son valoradas desde la visión de un
tiempo una intención de Estado federado. Tal vez, esta sea una
de las características que permiten
generar integración, justificar en parte la reforma penal del
uniformidad y una visión 18 de junio del 2008. Esta reforma que
incide en la modificación de los
común hacía la procuración e
impartición de justicia que
evite impunidad”
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siguientes artículos 16, 17, 18, 19, 20, y VI. La validez de la actuación
21todos ellos en el ámbito penal6. pericial
El nuevo sistema penal La palabra validez de acuerdo con Alf
acusatorio, representa un tránsito del ROSS8, concibe en si misma tres
modelo semi-inquisitorio o mixto que significados diferentes:
existe en la actualidad al acusatorio y
a. Cuando se usa para indicar si un
oral y, al mismo tiempo una intención
acto jurídico cuenta o carece de
de generar integración, uniformidad y
los efectos jurídicos deseados.
una visión común hacía la
Lo que implica afirmar algo
procuración e impartición de justicia
acorde a un sistema de normas
que evite impunidad. Además,
dado. Que tiene en conjunto
expresa una variación importante
función interna.
mediante la cual, la fuerza de la
b. Otro enfoque en el cual se indica
prueba tiene un valor particular y por
si existe una norma o un
ende, la participación del perito que
conjunto de normas. Se refiere
en el caso del área pericial participa
con función externa.
en su elaboración.
c. Y el tercero, que tiene carácter
Si se aprecia con detalle, es un
de fuerza obligatoria y que se
sistema de corte dialéctico, mediante
enuncia desde un punto de vista
el cual la búsqueda de la verdad se da
ético.
con equidad de participación. El
conocimiento y fundamentación de ROSS, resume validez como una
esta verdad será basado en el contexto regla o un conjunto de reglas, como
científico, por ende, el pensamiento y una realidad que existe. Y añade, que
el conocimiento que parte de la en sentido normativo, su función
ciencia, será el eje rector para la consiste en reforzar el orden jurídico
actuación del perito, quién habrá de al expresar que las obligaciones que
cuidar en todo momento que lo que se exponen deben considerarse
haya escrito en el documento que deberes morales.
presentará, sea lo mismo que expresó Un hombre es validado cuando
en forma oral y que ambos momentos se reconoce su ejercicio por su grado,
estén precedidos del conocimiento
científico, técnico y práctico de todo
lo que realizó en torno al caso de Criminal, Editorial Alfil, México 2006, p.
estudio7. 31.
8 ROSS, Alf, «El concepto de la
validez y el conflicto entre el positivismo

6 LUNA CASTRO, José Nieves, jurídico y el derecho natural», Academia,
Op.cit., p.11. Revista sobre enseñanza del Derecho
7 TRUJILLO MARIEL, Patricia Rosa Año 6, Número 12, Buenos Aires 2008,
Linda, Metodología de la Investigación pp. 214-215.
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eficiente, honesto y ético. Se resume  Señale culpa a terceros cuando

con el término: entorno profesional de la ejecución de una pericia
excelencia. depende única y totalmente de
Esta actividad pericial, que quién la realiza.
implica formación, no excluye a  La argumentación relativa a
quienes no tienen documento, pero falla de calibración de equipos,
gozan de una conducta que revela pérdida de los mismos,
actitudes de integridad respeto, carencia de reactivos,
responsabilidad, honestidad, deficiencia en el
humildad y nobleza. Un perito tenga funcionamiento, inexistencia
o no estudios certificados de herramientas y materiales,
oficialmente, debe promover con sus sea señalada como causa del
acciones una imagen ética. Por tanto atraso, cuando es un deber,
su participación debe ser acorde a lo tener al día su campo de
que el concepto de perito señala. Es trabajo y gestionar lo
decir la participación pericial será estrictamente necesario para
inválida cuando: generar producción y
resultados.
 Sea improvisada por el perito
 Presente documentos
que tiene que hacer su trabajo
incompletos, con lagunas
y omite cómo y de qué manera
abundantes que expresen la
conforme al método.
falta de seriedad y
 Genera empíricamente
compromiso.
conocimiento porque el perito
 Entregue un documento que
piensa que así debe ser y deja a
no fue realizado por el perito y
un lado lo que el sustento
que él ostente e intente
teórico marca al respecto.
defenderlo como propio, ya
 Realiza una expresión negativa
que en la oralidad será
de su proceder pericial para
detectada esta situación.
beneficio o perjuicio de una
 Enuncié una verdad
parte.
inexistente o el ‚ajuste‛ de esta
 La argumentación que utilice el
verdad para que la peritación
perito se basa en metodologías
coincida con su percepción y
no probadas o carentes de
no con la realidad que exige la
validez.
actuación del perito9.
 Realice la compilación de
documentos apócrifos para
justificar su actuación.
9 CARBONELL, Miguel, Op.cit.,
p.143.
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El perito debe recordar que la promover la procuración y la

imagen que el construyó en base a su impartición de justicia.
esfuerzo, conocimiento, práctica,
Decálogo del Perito
honorabilidad y honestidad, nunca
debe ser descuidada. Como perito expreso que:
Que es perito las 24 horas del
día y que ello es una responsabilidad 1. Asumiré con humildad que la
moral. pericia que poseo, está al
Que cada actuación que servicio de mi patria.
presente, es independiente de la 2. Antepondré, la verdad
anterior. científica ante cualquier
Que el haber generado un situación que tenga frente.
documento con reconocimiento, no 3. Privilegiaré la metodología y el
exime de que todos los demás escritos procedimiento sobre las
que realice, lo sean por el simple prácticas tradicionales carentes
hecho de que él los realizó. de validación.
Que la creación de un 4. Actuaré conforme a la
documento, es un acto siempre normatividad vigente.
trascendente y que la misma implica 5. Ejecutaré mi tarea con pasión
la capacidad de ponerse de frente de bajo el dominio absoluto de la
lo que se realiza y lo que no se razón.
ejecuta. 6. No existirá fuerza alguna que
Que debe tener la humildad de desvíe mi camino hacia la
reconocer un error y la grandeza de justicia, la ciencia y la verdad.
admitirlo y evitar su consecutiva 7. Entregaré mi trabajo con la
comisión. certeza de haber cumplido con
Finalmente, asumirse como un cabalidad y considerando cada
sujeto profesional con la exigencia de caso como único y particular.
actualización continua. 8. Mi principal interés será actuar
El tránsito implica movimiento, con disciplina, ética, razón,
el movimiento cambio y el cambio conocimiento y legalidad.
transformación, y si se considera que 9. El humanismo será mi bandera
todo cambio es positivo, se debe y mi nación mi compromiso.
asumir que para que se exprese como 10. Trabajaré con entusiasmo y el
tal requiere: responsabilidad, día que requiera transformar mi
compromiso y un sentido muy claro proceder lo reconoceré con
de los deberes y obligaciones que valentía enfrentando con
cada uno de los implicados asume a decisión y gallardía cada reto
partir de esta nueva forma de
PÁGINA 115 DE 204

que se me imponga en mi
labor10.
Fuentes consultadas
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CARBONELL, Miguel, Los juicios Orales TRUJILLO MARIEL, Patricia Rosa Linda,
en México, 3ª ed., Editorial Yo Policía, en prensa, México
Porrúa, México 2011. 2014.
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generales del Nuevo Sistema Penales.
de Justicia Penal», Compilación
del Diplomado del Nuevos
Sistema de Justicia Penal
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Judicatura Federal, Poder
Judicial de la Federación,
México 2011.
Ross, Alf, «El concepto de la validez y
el conflicto entre el positivismo
jurídico y el derecho natural»,
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enseñanza del Derecho Año 6,
Número 12, Buenos Aires 2008,
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TRUJILLO MARIEL, Patricia Rosa Linda,
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Editorial Alfil, México 2006.
TRUJILLO MARIEL, Patricia Rosa Linda,
Metodología de la Investigación
Criminal, Editorial Alfil,
México 2006.
10TRUJILLO MARIEL, Patricia Rosa

Linda, Yo Policía, en prensa, México 2014,
p. 32.
PÁGINA 116 DE 204

ASPECTOS SIGNIFICATIVOS EN LA INVESTIGACIÓN DE LAS MUERTES

VIOLENTAS
Carlos Eduardo VALDÉS MORENO
SUMARIO: I. Justificación; I.1. Concepto y tipo de escenas; I.2 Clasificación de los lugares;
I.2.1 Respecto de la ubicación; I.2.2 Respecto de la multiplicidad de contextos
involucrados; I.2.3 Respecto de los lugares corporales; I.2.4 Respecto de los lugares
virtuales; I.3 Elemento material probatorio; I.4 Tipos y clasificación del elemento material
probatorio; I.5 Cadena de custodia; I.5.1 Concepto e importancia; I.5.2 Finalidad y
procedimientos; I.5.3 Identidad, integridad, preservación, seguridad, almacenamiento y
continuidad; I.5.4 Problemas técnicos respecto de la cadena de custodia; I.5.5 Rompimiento
de la cadena de custodia; Fuentes consultadas.
I. Justificación
En el sistema acusatorio, los jueces de control de garantías, son quienes avalan el
respeto a los derechos y garantías fundamentales en la recolección de los medios
cognitivos y en las medidas que afecten la libertad o los bienes del imputado; los
jueces de conocimiento, son los directores de la confrontación y del debate, porque
como se anuncia, en Colombia rige el sistema acusatorio desde el año 2005, cuya
característica esencial consiste en la oralidad y la contradicción probatoria, tal
como lo enmarca la Ley 906 de agosto 31 de 2004.
En este sistema, los medios materiales de investigación referidos a evidencias,
entrevistas, declaraciones juradas e interrogatorios, no son pruebas sino elementos
materiales probatorios que podrán aducirse en la etapa del juicio, mediante
pruebatestimonial de funcionario de policía judicial, perito o experto calificado,
testigo presencial, testigo de acreditación, testigo de referencia e incluso, del
mismo acusado.
En este contexto, la Regla General del artículo 246 de la Ley 906 establece un
control constitucional que permite al juez de garantías, tener un control muchas

Médico Cirujano de la Universidad Nacional de Colombia, con Especialización en
Antropología Forense por la misma Universidad, Diplomado en Genética Forense con
experiencia en docencia universitaria e investigación en el campo de las Ciencias Forenses.
Consultor externo en temas forenses para los programas en Colombia y Ecuador de las
Agencias OPDAT e ICITAP de la Embajada de Estados Unidos en Colombia. Se ha
desempeñado como funcionario público en la Fiscalía General de la Nación como Jefe de
la División Criminalística a nivel nacional. Adicionalmente como Coordinador de la
Unidad de Derechos Humanos de la Dirección Nacional de Investigaciones Especiales de
la Procuraduría General de la Nación y actualmente como Director General del Instituto
Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses.
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veces previo y en todo lugar, del hecho criminal es lo que conduce

posterior a las actuaciones de la al conocimiento nuevo acerca de la
policía judicial, cuando estas implican verdad de lo ocurrido, y se caracteriza
afectación a derechos fundamentales. por ser dinámico, cambiante y
He ahí, la importancia de una revisión evolutivo.
relacionada con los aspectos técnicos
y científicos enmarcados en la “Se entiende por escena, el
investigación criminal. conjunto de lugares de
En el sistema penal acusatorio,
la Policía Judicial asume un diversa índole, en donde se
compromiso de trascendental concibe la idea, se planea y se
importancia al realizar las labores
investigativas, en las cuales debe ser ejecutan las acciones que
respetuosa de los principios, derechos
después van a ser motivo de
y garantías que rigen las actuaciones
procesales. la investigación”
I.1 Concepto y tipo de escenas Cuando se recibe una noticia

Se entiende por escena, el conjunto de criminal, la policía judicial inicia su
lugares de diversa índole, en donde proceso de conocimiento y para ello,
se concibe la idea, se planea y se se adelanta una serie de actividades
ejecutan las acciones que después van en busca de información que se
a ser motivo de la investigación. La espera, sea obtenida por medio de
investigación se inicia en la escena y procedimientos ajustados a la
tiene como objetivo básico, la Constitución y a Ley, como a
búsqueda de información que permita parámetros técnicos, científicos y
conocer y comprender la conducta metodológicos; por esta razón, se
humana. Esta actividad se forja como pregona que la investigación criminal
científica, cuando se desarrolla debe aplicar el método científico. De
mediante un conjunto de procesos no ser así, la investigación se tornaría
metódicos, sistemáticos, empíricos, desordenada y no focalizada, lo que
controlados y críticos que se aplican haría que se obtuvieran resultados
al estudio de un fenómeno1. El numerosos pero no siempre
estudio de los elementos constitutivos relacionados unos con otros,
cuestionables y poco confiables.
1HERNÁNDEZ SAMPIERI, Roberto,

FERNÁNDEZ COLLADO, Carlos y BAPTISTA investigación- Enfoques de la investigación
LUCIO, Pilar, Metodología de la científica, Mac Graw Hill, México 2006.
PÁGINA 118 DE 204

El Derecho Penal como derecho su realización o se desprendieron

público, ha evolucionado de ser un de ella3.
derecho objetivo a cada vez más, un
Así entonces, podemos afirmar
derecho subjetivo; su objeto de
que la investigación criminal no tiene
estudio es el hombre como persona
como eje para su concreción, un lugar
social que realiza una serie de
de los hechos, un lugar en donde se
acciones sociales o no2, en tanto que
cometió el hecho o un lugar en donde
sus acciones sociales se orientan por
ocurrió el delito, porque ellos señalan
las de otros, las cuales pueden ser
un lugar, como el sitio en donde se
pasadas, presentes o esperadas como
realizó o ejecutó una acción (la que
futuras. La interacción de las acciones
señala el verbo rector en un tipo
sociales o interacción social, genera
penal); y se debe tomar en cuenta
los fenómenos sociales como
todo un conjunto de acciones sociales
manifestación de la actividad
del individuo, que lo llevaron a ese
humana. En este sentido, su objeto de
resultado. La conducta penal contiene
estudio no son los hechos como
varios lugares en donde se
fenómenos aislados, sino la conducta
desarrollan diferentes acciones que si
humana (acciones sociales) como un
se estudiaran individualmente, no
todo, en el cual se integran hechos y
serían sancionables, pero en su
circunstancias, en las cuales se dan
conjunto, sí hacen parte y explican la
garantías para el imputado y también
conducta punible.
para la víctima.
En consecuencia, el objeto de la
Es así como mediante el proceso investigación penal es más amplio,
acusatorio adoptado no se procura contempla el escenario en donde se
la búsqueda de un autor, de un – dan las acciones humanas
responsable-, de una víctima consideradas acciones sociales; se
expiatoria, sino que el ideal de investiga la escena como un conjunto
justicia que lo anima radica en de lugares en donde se desarrolló la
encontrar al autor y solamente al
conducta punible. Esta reflexión
verdadero autor de la conducta
implica la necesidad de comprender
punible, y ésta, reconstruida con
todas las circunstancias que la
la importancia y magnitud de lo que
precedieron, la particularizaron en se estudia para tener claridad
conceptual sobre este tema básico,
3MORALES MARÍN, Gustavo,

Antecedentes y Fundamentos del Nuevo
2 CUELLO IRIARTE, Gustavo, Sistema Penal, Universidad Javeriana –
Derecho Probatorio y Pruebas Penales, Legis, Fundación Konrad Adenauer Stiftung,
Bogotá 2008, p. 433. Bogotá 2005.
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pero sobre el cual existe mucha evidencia física»8. En el capítulo 10

confusión. que corresponde al Glosario, se define
En Colombia, las leyes, guías, el término ‚escena‛ así: «Lugar de
protocolos, no plantean diferencias ocurrencia de un acto delictivo.
conceptuales respecto de estos dos Entiéndase en la investigación
vocablos; ejemplo de ello, es el criminal como cualquier lugar mueble
Manual Único de Policía Judicial4, allí se o inmueble donde se presuma la
utiliza únicamente la expresión lugar comisión de un hecho punible y el
de los hechos; en el glosario se define sitio en donde se sospeche la
el lugar de los hechos como: «el presencia de elementos materia de
espacio abierto, cerrado, mueble o prueba y evidencia física relacionadas
inmueble donde se cometió un con la misma».
presunto delito, incluyendo los En el documento denominado
alrededores, áreas adyacentes, lugares ‚100 Preguntas Sistema Penal
relacionados y rutas de escape»5. Acusatorio‛9, la pregunta número 76
En el capítulo 7 del Manual de es: ‚¿A quién corresponde manejar
Procedimientos para Cadena de una escena del crimen?‛.
Custodia6, numerosas veces se De estas cuatro citas, se puede
menciona: ‚manejo del lugar de los deducir que no existe claridad en el
hechos‛7, y en el mismo documento, uso de los términos y por
en el numeral 7.1.2. FGN-CC-ALH, se consiguiente, no hay avance del
encuentra el título, ‚Aseguramiento concepto respecto de la denominación
del lugar de los hechos‛, y a renglón del contexto en donde se inicia,
seguido, lo define así: «Actividad que desarrolla y concluye la conducta que
se adelanta para garantizar el se considera posiblemente violatoria
aseguramiento o protección del lugar de normas penales. Es importante que
de los hechos con ocasión de una se pueda distinguir entre los dos
posible conducta punible, a fin de términos, de tal forma que se dé el
evitar la pérdida o alteración de los significado apropiado a cada uno.
elementos materia de prueba o Para hacer mayor claridad al
respecto, se plantea como ejemplo
4 CONSEJO NACIONAL DE POLICÍA que el sujeto ‚A‛ elabora un plan y
JUDICIAL, Manual Único de Policía judicial, obtiene los medios para quitarle la
Bogotá 2005.
5 Ibídem., p. 83.
6 FISCALÍA GENERAL DE LA Ibídem., p. 31.

8
NACIÓN, ALCALDÍA MAYOR DE BOGOTÁ, 9 FISCALÍA GENERAL DE LA

Manual de Procedimientos en Policía NACIÓN, 100 Preguntas Sistema Penal
judicial, Bogotá 2008. Acusatorio, disponible en:
7 Ibídem., p. 25 y ss. [www.fiscalia.gov.co].
PÁGINA 120 DE 204

vida al sujeto ‚B‛ en el lugar ‚X‛; el espacio abierto, cerrado, mueble o

luego se dirige al lugar ‚Y‛, en donde inmueble donde se cometió un
encuentra a ‚B‛, y realiza su presunto delito, incluyendo los
cometido. Por último, se dirige al alrededores, áreas adyacentes, lugares
lugar ‚Z‛ en donde oculta el arma relacionados y rutas de escape»10.
homicida. En este ejemplo, si el objeto Ricardo MORA IZQUIERDO y María
de estudio es el lugar de los hechos, Dolores SÁNCHEZ PRADA11, definen así
se tendría que referir al lugar ‚Y‛; la escena a: «cualquier lugar donde se
pero si se acepta que es la escena, se sospeche presencia de evidencia
debe referir a los lugares ‚X‛, ‚Y‛ y física», y clasifican el concepto en
‚Z‛. escena primaria como «sitio donde se
El escenario de las acciones supone que ocurrieron los hechos
sociales del individuo, considerado investigados o el lugar donde la
como una posible conducta punible, intención se convierte en acción».
es amplio e involucra varios lugares Hemos planteado la posibilidad
desde su concepción o ideación y de incluir a las personas dentro de
planeación, hasta su completa este mismo concepto, en aquellos
realización. Esto, en el caso de casos de conductas relacionadas con
conductas elaboradas o planeadas; delitos sexuales, la integridad
para aquellas que tienen ocurrencia personal, la libertad y violaciones a
fortuita (como accidentes de tránsito), los derechos humanos, especialmente.
la escena concuerda con el lugar de En estos casos, la víctima constituye
los hechos. por sí misma un lugar, puesto que en
El concepto de escena debe su cuerpo se desarrolló la conducta y
conducir a una visión mucho más por consiguiente, es poseedor de
amplia del o los ambientes elementos probatorios12.
relacionados con la realización de la
conducta. Esta es la razón para que en
la actualidad, la escena sea el 10 CONSEJO NACIONAL DE POLICÍA
concepto que más se acepta en el JUDICIAL, Op. cit., p. 83.
ámbito de la investigación penal y el 11 MORA IZQUIERDO, Ricardo, y
que se va a desarrollar en el presente SÁNCHEZ PRADA, María Dolores, La

documento. evidencia física y la cadena de custodia en el
Por tradición, al término escena, sistema acusatorio, Editores Gráficos
se le ha dado el mismo significado de Colombia Ltda., Bogotá 2007, pp. 132-
133.
lugar, y hasta ahora, en la mayoría de 12 VALDÉS MORENO, Carlos
los casos, la definición plantea un
Eduardo, La prueba técnica, Escuela
lugar geográfico. Tal es la noción que Rodrigo Lara Bonilla, Consejo Superior
presenta el Manual Único de Policía de la Judicatura, Bogotá 2006, p. 107.
Judicial en los siguientes términos: «Es FARFÁN MOLINA, Francisco y VALDÉS
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Si bien, hasta ahora, la realidad frecuencia, como espacio virtual en

que se vive en materia criminal, donde se realizan conductas punibles,
plantea nuevos escenarios que con las cuales se configura el delito
desbordan los conceptos escena y informático.
lugar, el significado que hasta ahora Existe entonces un nuevo
se ha tenido de estos dos términos, escenario para la conducta criminal,
tiene que ver con espacios en donde los conceptos de espacio y
dimensionales considerados dentro tiempo deben revaluarse. Ya no es
de la física de Isaac Newton, cuando posible aplicar el concepto plano de
explica en términos geométricos el escena del crimen como un espacio
concepto de espacio y movimiento en abierto, cerrado, mueble o inmueble e
una de sus primeras obras publicada incluso, considerar a la persona
por la Royal Society en 1687, llamada dentro de él, sin que quede un vacío
Philosophiae naturalis principia conceptual que obliga a considerar
mathematica13. también la escena virtual, por
Es claro que cuando se identifica llamarla de alguna manera.
la escena con un espacio abierto, En el escenario virtual se
cerrado, mueble o inmueble donde se distinguen nuevos términos: el ‚bit‛
cometió un presunto delito, como la mínima señal electrónica, y el
incluyendo los alrededores, áreas ‚byte‛ m{s compleja, que permiten
adyacentes, lugares relacionados y significar el espacio, el movimiento de
rutas de escape, se hace mención a un la información, el peso de la misma y
espacio tridimensional (largo, ancho y la capacidad de almacenamiento que
alto), afectado por el tiempo como relacionados con la dimensión
cuarta dimensión para tener en tiempo, contextualiza el mundo
cuenta. Sin embargo, el desarrollo que virtual y permite ubicar sus
ha alcanzado la electrónica permite en elementos.
este momento, conocer sobre nuevas El concepto de escena debe ser
relaciones en las cuales se puede tan amplio que permita entender que
interactuar. Incluso la informática, ha se puede estar frente a un espacio
generado un nuevo concepto de tetradimensional (tres dimensiones
espacio conocido como Web que hoy espaciales y el tiempo), y a la vez, en
se conoce cada vez con mayor un espacio virtual. Su significado
debe permitir dinamizar y plantear
MORENO, Carlos Eduardo, La cadena de diferentes posibilidades para su
custodia en la investigación disciplinaria, estudio, según sea una u otra cosa.
Instituto de Estudios del Ministerio Hecho que para desarrollar el
Público, Bogotá 2007, pp. 191-196.
concepto de cadena de custodia y
13 BOYER, C.B., Historia de la
matemática, Alianza, Madrid 1986.
PÁGINA 122 DE 204

manejo de los elementos materiales I.2.1 Respecto de la ubicación

probatorios, va a ser muy importante. De acuerdo con este criterio, los
Escena es entonces, un conjunto lugares se clasifican en: espaciales
de lugares espaciales, corporales o como aquellos en donde el contexto
virtuales en donde se ha desarrollado está dado en espacios
algún tipo de actividad que guarda tetradimensionales, como
relación con la conducta que se habitualmente se han definido:
investiga. lugares abiertos o cerrados, muebles o
En cualquiera de las situaciones inmuebles; corporales cuando la
anteriores, se está frente a una escena, conducta se desarrolla en el cuerpo de
si allí se realizó en alguna de sus la persona; virtuales cuando la
fases, una conducta que se presume conducta se desarrolla en la Web.
violatoria de normas penales,
disciplinarias, administrativas, etc., y I.2.2 Respecto de la multiplicidad de
en donde se encuentran elementos, contextos involucrados
rastros, huellas o signos que guarden Lugares primarios: Existen dos formas
relación con ella, que permiten de considerar un lugar primario; la
demostrar su ocurrencia, primera, cuando se trata del contexto
individualizar a los partícipes y/o en donde se ejecuta la conducta
establecer su responsabilidad. punible14, considerando como lugares
La definición de escena, en la accesorios, aquellos en donde se
cual se hace énfasis en que contiene interviene, desde la planeación hasta
elementos, rastros, huellas o signos el ocultamiento. Un segundo criterio
que guardan relación con la conducta considera como lugar primario, aquel
que se investiga, permite al que contiene los elementos
investigador encontrar sus límites y probatorios con mayor capacidad
determinar qué es y qué no es escena. demostrativa15. En este caso, el lugar
primario depende del criterio de cada
I.2 Clasificación de los lugares investigador, según sea su propósito.
La escena como un conjunto de Lugares secundarios: Derivado
lugares en donde se realiza la del concepto de primario, también se
conducta, permite advertir la tienen dos criterios, a saber: Pueden
existencia de gran diversidad de
ambientes que se manifiestan
respecto de la ubicación y la
14 MORA IZQUIERDO y SÁNCHEZ
PRADA., Op. cit., pp. 132-133.
multiplicidad de los contextos 15 VALDÉS MORENO, Manual para el
involucrados.
manejo de elementos de prueba y cadena de
custodia en Sistema Penal Acusatorio,
Universidad Nacional de Colombia,
Bogotá 2005.
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ser los lugares complementarios en Carolino)17, especificaba que en los

donde se llevó a cabo la acción o bien, casos de heridas, envenenamiento,
ser los lugares en donde se ahorcamiento, ahogamiento,
encuentran los elementos probatorios infanticidio, aborto o sospecha de
con menor capacidad demostrativa asesinato, los jueces tenían que contar
para el investigador. con un consejo médico experto para
En su inicio, hace tan solo tres ayudarlos.
siglos, la investigación criminal en los
lugares, se limitaba a determinar las “la investigación criminal en los
circunstancias en las cuales había sido lugares, se limitaba a determinar las
hallada una persona muerta, y las
circunstancias en las cuales había sido
pruebas versaban sobre los detalles
de la causa de muerte y una hallada una persona muerta, y las
estimación de la hora cuando se había
pruebas versaban sobre los detalles de
producido. Por esta razón, los
primeros investigadores, fueron casi la causa de muerte y una estimación
siempre médicos. Con el paso de los de la hora cuando se había
años, la investigación de los
acontecimientos ha requerido cada producido”
vez más especialistas en diversas Por desgracia, durante mucho
técnicas y ciencias. Durante muchos tiempo, la investigación criminal,
siglos, la mayor parte de las estuvo basada en la superstición más
investigaciones criminales estaban que en la ciencia o técnica. A
relacionadas con la muerte de las mediados del siglo XVII, por ejemplo:
personas y bastaba con constatar que en un juicio llevado a cabo en
un cadáver era en efecto, un cadáver; Norwich (Reino Unido), el eminente
si era visible algún tipo de herida, médico doctor Thomas BROWNE,
esta era la causa obvia de la muerte16. testificó que el vómito de alfileres y
Con frecuencia, las autoridades agujas era obra del diablo18. En la
recurrían a la tortura para conseguir actualidad, la investigación en el
algún tipo de confesión. En 1533, lugar exige el concurso de disciplinas
siendo emperador Carlos V, el técnicas y científicas como:
Constitutio Criminales Carolina (Código
17KROGMAN, W. M., e ISCAN, M.
Y., The Human Skeleton in Forensic
Medicine, Springfield 1986, p. 23.
18 TOMCZAK, P. D., y BUIKSTRA, J.,
16 INNES, Brian, La Escena del «Analysis of Blunt Trauma Injuries», en

Crimen. Investigación policial de los hechos Journal Forensic Sciences 44 (2), 1999, p.
Libsa, Madrid 2007, p. 10. 235.
PÁGINA 124 DE 204

dactiloscopia, fotografía e imágenes, de fuerzas fisiológicas, psicológicas y

topografía, balística, química, socio culturales que obran sobre él. La
medicina, antropología y electrónica, expresión de la mente es la conducta.
entre muchas otras, de acuerdo con su Esta es la suma de respuestas a los
tipo y complejidad. estímulos que se originan tanto
En la investigación criminal, se dentro como fuera de nosotros
debe tener claridad acerca de los mismos»19. Para otros, la psiquis es
objetivos que persigue; de allí que la como: «una función del sistema
escena tenga por objetivos: demostrar nervioso central que permite el auto
mediante su estudio, la ocurrencia de reconocimiento gobierno y voluntad
una conducta que se presume del individuo»20. En cualquiera de los
contraria a la normatividad, dos conceptos, en la psiquis se
individualizar a los partícipes en ella encuentra el origen de la conducta
y establecer su responsabilidad en la humana que luego se transforma en
ejecución de la misma, con el hallazgo acciones.
y posterior análisis de elementos, Hoy es mucho más fácil
rastros o signos que conduzcan a la entender la mente humana al
certeza sobre la conducta investigada. compararla con un procesador de
Los elementos hallados en los lugares información. Al igual que un
que constituyen la escena, deben computador es capaz de almacenar y
tener capacidad demostrativa. procesar información, la mente
humana obtiene, organiza, modula,
I.2.3 Respecto de los lugares procesa, almacena y genera
corporales información. De tal forma que en ella
Es cada vez más claro, entender que se obtiene información útil para
el cuerpo humano es un reservorio entender el comportamiento de un
natural de los rastros, huellas o individuo (estudios de
vestigios que deja la conducta comportamiento, inimputabilidad,
humana propia o ajena, cuando ha etc.), evaluar los alcances de un daño
estado relacionado con ella ya sea fisiológico (estudios de lesiones y
como víctima, victimario o testigo. secuelas psíquicas), conocer a cerca de
Pero tal vez, es mucho más fácil
entender la existencia de rastros 19 CARREÑO SALAZAR, María
físicos que considerar que la ‚psiquis‛ Idalid y DURÁN ROBLES, Lisandro
de la persona pueda albergar otros Antonio, Principios de Psiquiatría Forense,
Señal, Madrid 1999, p. 29.
más. 20 RIVERO HERNÁNDEZ, Fernando,
Algunos autores, asimilan el
«La Capacidad de Obrar y la Incapacidad
concepto de psiquis al de mente y lo Judicial», Jornadas sobre Psiquiatría
definen así: «La mente es la respuesta Forense. Ministerio de Justicia, Madrid
integrada del organismo al complejo 1990.
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las percepciones obtenidas por la sea la naturaleza del elemento, así por
persona (estudio del testigo), entre ejemplo; si una persona ha sido
otros. Indudablemente se halla en la intoxicada con escopolamina y el
psiquis del individuo elementos hallazgo de esta sustancia constituye
probatorios, que para efectos del un EMP, su maneo oportuno y técnico
debate en el juicio oral y público, se depende de su naturaleza química (su
materializan a través del informe búsqueda en sangre y en orina en
pericial. Es por consiguiente, la psiquis forma de metabolitos). En el caso de
del individuo uno de los lugares que un cuerpo albergue residuos de
corporales que conforman la escena. pólvora en el área periférica al orificio
En este caso, el cuidado y de entrada de un proyectil de arma de
protección del lugar se hace respecto fuego, esos residuos constituyen un
al deterioro de la información por el EMP, y su manejo dependerá, de
paso del tiempo (pérdida progresiva igual manera de su naturaleza físico-
de la memoria), o contaminación con química del residuo, para que lleve a
nueva información (contaminación de demostrar la distancia a la cual se
la memoria con experiencias nuevas efectuó el disparo. Cuando se
de la persona). El tiempo se albergue material biológico de otra
constituye en un contaminante de los persona, su manejo técnico estará
elementos probatorios. determinado por su naturaleza
En aquellos casos en que el (saliva, semen, sangre, piel, etc.).
cuerpo humano se constituye como
un reservorio de rastros físicos de la I.2.4 Respecto de los lugares
conducta, es decir, de EMP, resulta virtuales
ser mucho más evidente y El lugar virtual, corresponde a un
comprensible su condición de lugar espacio electrónico utilizado o
como parte de la escena. En casos en comprometido en una conducta
que el EMP son lesiones (el hallazgo delincuencial, en donde se encuentran
de un hematoma, en caso de una elementos, igualmente electrónicos
conducta, por ejemplo, relacionada que guardan relación con ella y que
con lesiones personales, abuso sexual, poseen capacidad demostrativa útil
violaciones a los derechos humanos, dentro de la investigación que se
etc.), el tiempo constituye una adelante.
circunstancia que afecta al elemento, Los progresos mundiales de las
dado que los mecanismos fisiológicos computadoras, el creciente aumento
de reparación actúan sobre ella de la capacidad de almacenamiento y
modificando su presentación en el procesamiento, la miniaturización de
cuerpo. En otros casos, se tendrán los chips de las computadoras
consideraciones particulares según instalados en productos industriales,
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la fusión del proceso de la elementos utilizados o generados por

información con las nuevas el sujeto, en cada una de sus fases, se
tecnologías de comunicación, así pretende llegar al conocimiento real
como la investigación en el campo de de lo sucedido. Es entonces el
la inteligencia artificial, ejemplifican elemento la fuente de conocimiento
el desarrollo actual definido a que permite llegar a determinar la
menudo como la ‚era de la existencia de una conducta o
información‛21, a lo que con más fenómeno e identificar a sus
propiedad, se podría afirmar que más partícipes.
bien se está frente a la era de la
informática. “La ocurrencia de
Por lo tanto, el desarrollo y
una conducta es el
masificación de las nuevas
tecnologías de la información han motivo para que se
dado lugar a cuestiones tales como la
inicie un proceso de
generación de nuevos escenarios, en
donde se masifica una serie de búsqueda de
comportamientos delictivos, antes
impensables y en algunos casos de
información o
difícil tipificación en las normas investigación, en
penales tradicionales. En este
contexto «es el crimen organizado que
donde con base en
a través de los años ha ido elementos utilizados
transnacionalizando su actividad y
por ello se habla de Delincuencia o generados por el
Transnacional»22. sujeto, en cada una
I.3 Elemento material probatorio de sus fases, se
La ocurrencia de una conducta es el pretende llegar al
motivo para que se inicie un proceso
de búsqueda de información o conocimiento real de
investigación, en donde con base en lo sucedido”
21 SIEBER, Ulrich, «Documentación Durante la historia de la
para Aproximación al Delito
investigación criminal, a partir de
Informático», en: Delincuencia, PPU,
estos elementos con los cuales se llega
Barcelona 1992, p. 65.
22
RESA NESTARES, Carlos, Crimen
al conocimiento de los hechos, se les
Organizado Transnacional: Definición, ha llamado en forma genérica
Causas y Consecuencias, Astrea, Barcelona pruebas. Son muchas las acepciones
2005. que se tienen al respecto, y entre ellas
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se puede citar a Jeremías BENTHAM23, los términos ha llevado a una falta de

que frente a este concepto afirma: «Es precisión respecto a lo que se quiere
un hecho supuesto o verdadero que significar. Mientras que en la
se considera destinado a servir de redacción de la Ley 600 de 2000, se
causa de credibilidad para la mencionan los términos de prueba y
existencia e inexistencia de otro de elementos materiales de prueba,
hecho»; o mencionar que para el sin distinción alguna25, la Ley 906 de
Federal Bureau of Investigation (FBI)24, 2004 utiliza denominaciones como
significa: «la que se presenta por elementos materiales probatorios y
motivos legales ante un tribunal evidencia física, presentándolos como
competente como medio de constatar medios cognoscitivos en la
la veracidad de todo hecho que se indagación e investigación . Sin
26
esté investigando», o «todo lo que el embargo, al momento de hacerse

sospechoso deje o se lleve del lugar claridad respecto a su significado, el
del delito, o que de alguna manera Código de Procedimiento Penal e
pueda conectarse con este último». incluso, la misma Corte
No obstante, en el actual sistema Constitucional27, no hacen ninguna
penal acusatorio, la calidad de prueba
la adquiere el EMP, cuando ha sido
descubierto e incorporado durante la 25Código de Procedimiento Penal,
etapa de juicio oral y ha superado la Ley 600 de 2000, Artículo 241. –
contradicción. «Aseguramiento de la prueba. El
En nuestro medio se han funcionario judicial deberá tomar las
utilizado indistintamente medidas necesarias para evitar que los
denominaciones como: prueba, elementos materiales de la prueba sean
evidencia, indicio, elementos alterados, ocultados o destruidos<».
26 Ibídem., Ley 906 de 2004, Título
materiales de prueba y elementos
II, Medios cognoscitivos en la indagación
materiales probatorios, sin que con
e investigación.
ello, se haya conseguido claridad 27 Ibídem., Artículo 275.- Elementos
acerca de su significado. Por el materiales probatorios y evidencia física.

contrario, el uso indiscriminado de Corte Constitucional. Sentencia. C-822
del 10 de agosto de 2005. MP. Manuel
23
BENTHAM, Jeremías, Las pruebas José Cepeda Espinosa:
judiciales, 2 ed. Valletta, Buenos Aires Para efectos de este Código se entiende
2008, p. 32. por EMP y evidencia física, los
24 FEDERAL BUREAU OF siguientes:
INVESTIGATION (FBI), Manual de ciencias a) Huellas, rastros, manchas,
forenses, Capítulo I. Departamento de residuos, vestigios y similares,
Justicia de los Estados Unidos, dejados por la ejecución de la
Washington 2007, p. 4. actividad delictiva.
PÁGINA 128 DE 204

distinción, limitándose a describir

objetos, dinero, bienes, documentos o
b) Armas, instrumentos, objetos y
datos electrónicos que sean
cualquier otro medio utilizado
descubiertos, recogidos y
para la ejecución de la actividad
delictiva.
custodiados.
c) Dinero, bienes y otros efectos Sumado a esta ambigüedad
provenientes de la ejecución de la conceptual, el Manual Único de Policía
actividad delictiva. Judicial28, no aporta claridad alguna, al
d) Los elementos materiales definirlos como: «(...) cualquier objeto
descubiertos, recogidos y relacionado con una conducta punible
asegurados en desarrollo de que puede servir para determinar la
diligencia investigativa de verdad en una actuación penal».
registro y allanamiento, Por este motivo, es imperioso
inspección corporal y registro
señalar ciertas diferencias
personal
conceptuales que den claridad
e) Los documentos de toda índole
hallados en diligencia
respecto de los Elementos Materiales
investigativa de inspección o que Probatorios. El concepto de elemento,
han sido entregados indica pertenencia a algo. Se es
voluntariamente por quien los elemento en la medida en que existe
tenía en su poder o que han sido pertenencia con algo. Por
abandonados allí. consiguiente, este término hace
f) Los elementos materiales referencia a un objeto, dinero, bienes,
obtenidos mediante grabación, documentos o datos electrónicos que
filmación, fotografía, video o hagan parte de un todo, que para el
cualquier otro medio avanzado,
caso de la investigación criminal se
utilizados como cámaras de
refiere al hecho criminal. La
vigilancia en recinto cerrado o en
espacio público.
denominación elemento al indicar
g) El mensaje de datos, como el pertenencia con la conducta, señala
intercambio electrónico de datos, también, que esa pertenencia se da en
Internet, correo electrónico, la medida en que exista relación con
telegrama, télex o similar, ella, y entre otros elementos.
regulados por la Ley 527 de 1999 La existencia de esta relación es
o las normas que las sustituyan, la que permite diferenciar al elemento
adicionen o reformen.
h) Los demás elementos materiales
similares a los anteriores y que Nacional de Medicina Legal y
son descubiertos, recogidos y Ciencias Forenses, o de
custodiados por el Fiscal General laboratorios aceptados
o por el fiscal directamente o por oficialmente.
conducto de servidores de policía 28 CONSEJO NACIONAL DE POLICÍA
judicial o de peritos del Instituto JUDICIAL, Op. Cit., p. 58.

PÁGINA 129 DE 204
de cualquier otro objeto en la escena. el cuestionamiento a resolver en este

Ejemplo: en la escena de una muerte momento. La realidad enseña, que
violenta por arma corto–punzante en existe una dimensión por fuera de las
un establecimiento público, existe una cuatro que conocemos (las tres
mancha de sangre sobre una mesa; al dimensiones espaciales –largo, ancho
momento de estudiar la escena y y alto– y el tiempo). La Internet, el
distinguir entre los objetos de la mundo cibernético, el ciberespacio o
escena y los elementos, el como quiera que se le llame, es una
investigador reconoce, valora y nueva dimensión en donde se puede
plantea las relaciones existentes, hallar elementos que guardan
llegando a la conclusión de que la relación con una conducta
mesa no guarda relación con la presumiblemente punible. De igual
conducta, y por ende es un objeto de manera la ideación mental que lleva a
la escena; mientras que la mancha de la construcción de realidades
sangre si guarda relación con los subjetivas que afectan la conducta y a
hechos investigados, y que se generó su vez determinan las acciones
como resultado de una agresión humanas, es otra circunstancia a tener
contra una persona, y por lo tanto, es en cuenta.
un elemento. Es frecuente encontrar que en un
El adjetivo de material, habla de computador, se hallen archivos
la existencia; pero no vale la pena electrónicos, que guarden relación
ceñirse al origen del término y señalar con el hecho investigado, y a los
que viene de materia y por ende es cuales se les da la categoría de
‚todo lo que ocupe un lugar en el elemento. La existencia de ese
espacio‛. Es necesario ir m{s all{, y elemento, no es material, lo que
señalar que la existencia del elemento sucede es que se requiere
se da en la medida que puede ser materializarlo, cuando el experto en
conocido y necesariamente informática, lo descifra y lo hace
controvertido. Indica que el elemento perceptible por los sentidos, es en ese
se debe percibir por los sentidos; es momento cuando se convierte en
decir, se debe hacer sensible a los elemento material, con el fin de
sentidos para que se dé su alcanzar los fines de la investigación
materialidad; de tal forma, que el penal.
elemento debe poderse ver, escuchar, Aún más, si se deja de lado el
degustar, palpar u oír, para que se le ciberespacio y los ‚ciberelementos‛ se
reconozca su existencia o debe advertir que existen también
materialidad. elementos relacionados con la
La pregunta: ¿puede existir un conducta en la psiquis de una persona.
elemento que no sea material?, sería La realidad externa al individuo es
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conocida, gracias a un sistema lámpara y el sol naciente. Pero

nervioso sensorial que permite no además, existe otro factor que
solamente captar estímulos de contribuye a la percepción del color,
diversas formas e intensidades, sino lo menciona igualmente MATURANA:
que además es capaz de integrarlos «< es posible correlacionar el
con experiencias o situaciones nombrar colores con estados de
vividas; igualmente de agregarles actividad neuronal pero no con
afecto, antes de llegar a ser consientes. longitudes de onda<». Significa esto
Es por ello que un mismo fenómeno que estados de actividad neuronal
externo puede ser percibido de específicos pueden generar variedad
diferentes maneras por varios de perturbaciones luminosas (como
observadores. Este proceso de en el daltonismo con la perturbación
construcción del conocimiento se entre colores rojo y verde).
denomina subjetivo y determina la Existe, entonces, una realidad
conducta de un individuo. independiente a la exterior (a la cual
Un ejemplo de la subjetividad se le podría llamar ‚realidad real‛), es
del conocimiento obtenido por un la ‚realidad subjetiva‛ y ella posee
individuo a través de su propia elementos propios que obviamente no
percepción, es el que se logra con la entran dentro del concepto de
observación de los colores que se le material que en su momento se debe
atribuyen a un objeto, frecuentemente conocer y manejar. Es el caso del
se asume que la composición o testigo de un crimen, el cual a través
construcción del elemento es la que de sus órganos sensoriales ha llevado
determina el color que se observa, sin al plano de la ideación unos hechos,
embargo el color esta dado por la los cuales han sufrido
longitud de la onda de luz que refleja. interpretaciones regladas por su
Es por ello que dependiendo del tipo sistema nervioso y su psiquis. Esa
de luz que incida sobre el objeto, se ideación en sí, es un elemento
percibe un tipo de color diferente; este probatorio que se pretende llevar y
suceso es explicado ampliamente por hacer valer en la audiencia de juicio,
Humberto MATURANA29, cuando pero para ello el individuo debe
menciona que fue descrito por materializarlo cuando a viva voz, lo
primera vez por Otto VON GUERIKE en manifieste, y de esa forma se
1672, al notar que su dedo se ponía convierta en un elemento material
azul cuando hacia sombra entre su probatorio. El trastorno mental en el
imputado que puede llevar a una
29 inimputabilidad, es también un
MATURANA R., Humberto, y
VARELA G., Francisco, El árbol del
elemento para considerar como parte
conocimiento, Lumen Universitaria, de la conducta; de igual manera, se
México 2003, pp. 5-10. puede decir del trastorno psíquico
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que queda en la víctima, como Por su oralidad, el proceso

resultado de una conducta criminal. acusatorio obliga a que el elemento no
Se reconoce, entonces, que solo se materialice en la escena, sino
existen elementos no materiales que se mantenga en esa condición
generados por una conducta punible, hasta su presentación y debate en el
sin embargo, se requiere su juicio. Al respecto, Rafael MORENO
materialización para ser de utilidad GONZÁLEZ30 afirma «Son muchos los
en la investigación. De hecho, la elementos u objetos que se
actividad del perito, permite encuentran en el lugar de los hechos
materializar los elementos; como que son sensibles, esto es, apreciables
puede ser el informe del perito a los sentidos, de manera que pueden
médico, que expone la existencia de ser sólidos, líquidos o gaseosos y
una perturbación psíquica como una además que tengan algún significado
secuela de una conducta de lesiones con lo que se investiga, lo
personales, o el informe del experto trascendente».
en informática que da cuenta de la
existencia de información electrónica
“Por su oralidad, el proceso
en el disco duro de un computador acusatorio obliga a que el
personal (PC).
La materialidad del elemento es elemento no solo se materialice
sustancial para que se pueda conocer en la escena, sino que se
por las partes del proceso, se le pueda
estudiar y en la audiencia de juicio se mantenga en esa condición hasta
le pueda controvertir. Por lo tanto, el su presentación y debate en el
sistema oral acusatorio plantea una
mayor exigencia que el sistema mixto juicio”
anterior, en el sentido de que en la
escena del sistema mixto, el Así mismo, el término
investigador materializaba el probatorio plantea una gran cualidad
elemento –una huella dactilar en un del elemento material, la cualidad de
vaso, cuando es revelada mediante poder demostrar algo respecto de la
elementos químicos pertinentes– y a conducta investigada. El elemento es
partir de allí, el investigador probatorio porque posee capacidad
elaboraba un informe con destino al de probar algo; es decir, que a través
proceso que refería el hallazgo. El de él se obtendrá información con la
conocimiento posterior por las partes,
se lograba con el documento que daba
30MORENO GONZÁLEZ, Luis
cuenta de su existencia.
Rafael, Balística Forense, 13 ed., Plaza,
México 2003.
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que se puede llegar a conocer la que se va a aplicar para la solución

verdad de lo ocurrido. La cualidad de del caso» 31.
poder probar algo, se da porque al El primer encuentro entre el
elemento se le reconoce la existencia investigador y el elemento material
de una capacidad demostrativa que a probatorio, se da en la escena, en
su vez, se descubre o es advertida por momentos cuando aquél debe
el investigador en el momento en que identificarlo, haciendo una
se establece la existencia de relaciones diferenciación con aquellos objetos
con la conducta investigada. constitutivos de la escena. Esta
Por último, se denomina identificación se logra, hallándoles
elemento material probatorio, a todo una relación con la conducta que se
objeto físico, ideación, trastorno investiga, que surge de una inferencia
psíquico o información electrónica que se hace del objeto que se va a
que haga parte de la comisión de una llamar elemento.
conducta presumiblemente contraria Para mayor ilustración, el
a la normatividad, que sea perceptible siguiente ejemplo: cuando un
por los sentidos, y con capacidad investigador tiene como objetivo
demostrativa que contribuya a llegar a la verdad acerca de la muerte
generar certeza sobre lo ocurrido. de una anciana que vive sola en su
La utilidad del elemento apartamento y se encuentra frente a
material probatorio, radica en que dos escenas posibles:
permite conocer la conducta y llevarla En la escena 1, el investigador
a un contexto, en donde se evalúa en ingresa en el apartamento y no
forma integral individuo–sociedad. El observa alguna irregularidad; entra
estudio de un elemento material en la habitación y observa el cuerpo
probatorio, estará dirigido de la anciana sobre la cama bajo las
precisamente a desarrollar su cobijas, con un desorden que
capacidad demostrativa, y obtener el corresponde a cuando una persona ha
conocimiento que se acerque a la estado durmiendo en ella. Los objetos
verdad real de la conducta. Este de la habitación se encuentran en
conocimiento, después de ser relativo orden dentro de la misma.
controvertido por las partes, es el Sin embargo, el investigador advierte
generador de certeza en el juez. Para que sobre la mesa de noche, contigua
Aldo BACRE, «La prueba es el a la cama en donde está el cuerpo de
resultado de la actividad probatoria, la anciana, hay unas tijeras.
cual es lograr el convencimiento del
juez y/o la jueza (verdad procesal),
sobre aspectos fácticos que van a 31BACRE, Aldo, Teoría general del
servir de antecedentes de la norma proceso, Tomo III, Abeledo, Barcelona
2005, p. 18.
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En la escena 2, el investigador demostrativa‛, tiene gran significado

ingresa en el apartamento y observa porque ellos son la fuente de
una mesa con una pata partida, dos información que les permitirán
sillas caídas y gran desorden en los alcanzar los fines propuestos. Es el
objetos de la sala y el comedor. Entra desarrollo de la capacidad
en la habitación y observa que el demostrativa del elemento, lo que
espejo del tocador está roto, hay un permitirá alcanzar diversos grados de
vaso en el piso y su contenido está certeza sobre lo ocurrido. De tal
regado. El cuerpo de la anciana se forma que a partir del momento del
encuentra boca abajo y atravesado hallazgo del elemento material
sobre la cama, las sábanas y frazadas probatorio, el investigador debe
tienen manchas de sangre. Al evaluar su capacidad demostrativa y
examinar el cuerpo, encuentra una prepararse para darle el manejo
herida por elemento punzante en el adecuado para su preservación y
hemitórax izquierdo. Al igual que en desarrollo posterior.
el caso anterior, el investigador repara Existen autores para quienes la
en que sobre la mesa de noche verdad, como objetivo por alcanzar en
contigua a la cama en donde está el la investigación, no se logra como tal;
cuerpo de la anciana, hay unas tijeras. la realidad de los hechos no se puede
Si se le preguntara al reproducir como una película, para
investigador, si las tijeras halladas son conocerlos. Sin embargo, se aproxima
un elemento de la escena o son un a ella, por medio de la certeza; aquella
elemento material probatorio, habría seguridad sobre algo, lograda por el
que establecer que para la escena 1: el conocimiento obtenido de los
investigador respondería que son un elementos materiales probatorios.
objeto de la escena; y que para la Francesco CARNELUTTI a este respecto,
escena 2: son un elemento material menciona: «por lo tanto, mi camino,
probatorio, puesto que él encuentra que comenzó atribuyendo al proceso
una posible relación entre la herida la búsqueda de la verdad, me ha
con elemento punzante en el cuerpo llevado a la sustitución de la verdad
de la anciana con las tijeras, y por la certeza»32. Para otros, no se
descubre que esas tijeras tienen puede renunciar a conocer la verdad
‚capacidad demostrativa‛ de la objetiva, porque en la investigación
conducta, si se demuestra que con científica, y la investigación criminal
ellas se ocasionó la herida.
Cuando el investigador
encuentra una relación, identifica el
32 CARNELUTTI, Francesco,
Cuestiones sobre el proceso penal, Ediciones
objeto como elemento material
Jurídicas Europa-América, Buenos Aires
probatorio y le encuentra ‚capacidad
1961, p. 72.
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lo es, logra conocer la verdad, con el conocimiento indirecto comprende

descubrimiento de información una inferencia».
precisa y reproducible.
Jorge ARENAS SALAZAR afirma: I.4 Tipos y clasificación del elemento
«Si al ciudadano se le cambia la plena material probatorio
prueba de su acto por la certeza del Como ya se mencionó, el CPP–Ley
juez y/o la jueza, ya su inocencia o su 906 de 2004– no hace distinción entre
responsabilidad no dependerá de que elemento material probatorio y
hubiese realizado o no un evidencia física, tanto que en su
comportamiento delictivo, sino de artículo 275, los asimila a objetos,
que el funcionario adquiera o no la dinero, bienes, documentos o datos
certeza de que el procesado ha electrónicos que «< sean
realizado el hecho»33. descubiertos, recogidos y custodiados
François GORPHE media entre por el Fiscal General, por el fiscal
estas dos posturas, planteando la directamente, por conducto de
existencia de varios métodos para servidores de policía judicial, de
llegar a la verdad: «El primer medio peritos del Instituto Nacional de
de descubrimiento de la verdad Medicina Legal y Ciencias Forenses o
constituye un conocimiento directo de laboratorios aceptados
por percepción o intuición sensible, oficialmente». Por lo tanto, es
basado en la evidencia, sin recurrir a necesario plantear la reflexión que
ningún proceso lógico y, en lleve a dilucidar, si se toman como un
consecuencia, sin necesidad de todo o por el contrario, si se
procedimientos de examen»34. A entienden singularmente. Se tiene que
renglón seguido, afirma: «Si se deja a un elemento material probatorio es
un lado ese conocimiento directo y se un objeto relacionado con una
reserva al conocimiento indirecto la conducta, posiblemente violatoria de
noción de la prueba propiamente una normatividad, es sensible a los
dicha, esta se divide en dos grandes sentidos y posee capacidad
categorías: la prueba por raciocinio, demostrativa para llegar a la certeza
que los ingleses llaman circunstancial; de lo ocurrido.
y la prueba por aserción, que El término evidencia física
denominan testimonial< todo plantea la existencia de evidencia no
física. De hecho, ya hemos esbozado,
la existencia de elementos no
33 ARENAS SALAZAR, Jorge, Pruebas
materiales probatorios, como el correo
penales, Doctrina y Ley, Santafé de Bogotá
electrónico, la perturbación psíquica o
1996, p. 400.
34 GORPHE, François, Apreciación lo conocido por el testigo, etc., los
judicial de las pruebas, Temis, Bogotá 2004, cuales es necesario materializar para
p. 28. que se surta el proceso probatorio del
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elemento. De tal manera, que el probatorios, y que producen en el

señalamiento de evidencia física, ánimo nuestro la certeza en torno a la
responde a la necesidad de contar con verdad de un hecho, excluyendo por
un elemento sensible, pero además regla general, la posibilidad de lo
reconoce tácitamente la existencia de contrario». Para Jorge ARENAS
elementos no materiales. SALAZAR, «La evidencia, es una forma
Hecha esta distinción, respecto de adquirir certeza en forma
del concepto evidencia, Guillermo inmediata por la fuerza demostrativa
CABANELLAS afirma: «Traducción de la verdad ostensible en una
muy descuidada del inglés, amén de proposición»37.
grave ignorancia del español, Considerados los anteriores
constituye verter la voz inglesa conceptos, es indudable que el
evidence (con múltiples significados), término evidencia hace referencia a
como ‘evidencia’, cuando un elemento material probatorio que
corresponde ‘prueba’, por referirse a tiene la particularidad de poseer una
materia de investigación criminal u alta ‚capacidad demostrativa‛, al
otra de índole procesal, en que tal punto de generar certeza sobre un
vocablo técnico no puede hecho, en forma inmediata.
substituirse» .
35
El concepto de evidencia nace en
Una explicación más clara, la el momento cuando se obtiene la
hace Giovanni BRICHETTI cuando convicción de algo; además, se refiere
afirma: «La prueba evidente es una a un aspecto particular del elemento.
forma de posesión de la realidad, Cuando se está frente a un cadáver, se
pero rápida y completa, que nos tiene la certeza de la muerte; este es
proporciona, por tanto, la evidencia de la muerte. Sin embargo,
demostración de la existencia de una si la seguridad que se plantea sobre la
acción en forma tan patente y clara, manera de la muerte, cadáver como
de aproximarla a la demostración de elemento material probatorio, ya no
una verdad matemática»36, y en otro tiene una alta capacidad
de sus apartes señala: «Aquella que demostrativa, y no genera certeza
manifiesta por sí misma, en forma inmediata sobre si la muerte ocurrió
inmediata y necesaria, la conexión de manera natural o violenta; para la
que existe entre los varios elementos manera de la muerte, el cadáver no es
evidencia.
35 DICCIONARIO DE CIENCIAS Entonces, el término evidencia
JURÍDICAS, POLÍTICAS Y SOCIALES, 20 ed. en su sentido más estricto, es muy
Heliasta, Buenos Aires 1992.
36 BRICHETTI, Giovanni, Las pruebas
en el proceso penal, Presencia, Bogotá 1974, 37 ARENAS SALAZAR, Op. cit., p.

p. 42. 398.
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limitado respecto de la capacidad El indicio es un elemento

demostrativa del elemento material material probatorio con capacidad
probatorio. El elemento puede tener demostrativa menor que la evidencia
capacidad demostrativa sobre varios y que no permite adquirir certeza. Sin
aspectos; sin embargo, es posible que embargo, aporta información sobre la
solo sobre uno o algunos, se llegue a existencia de posibles relaciones o
la certeza, que lo caracteriza como hechos. El término indicio proviene
evidencia. de latín indictum, que significa signo
Siguiendo el curso de la idea, aparente y probable de la existencia
surge la pregunta: ¿qué sucede con el de algo y a su vez, es sinónimo de
elemento material probatorio que no señal, muestra o indicación. Para Jairo
posee tal capacidad demostrativa PARRA QUIJANO, es «un hecho del cual
para generar certeza? Este elemento se infiere otro desconocido»38. Para
con menor capacidad demostrativa, Luis MUÑOZ SABATE39, el indicio
que no permite generar certeza en puede ser un hecho, cosa o suceso.
forma inmediata, sirve para orientar Para Yesid REYES40, es un juicio lógico
la investigación en la medida en que crítico por medio del cual, aplicando
permite inferir la existencia de otro una regla de experiencia a un hecho
hecho o elemento que lleve a conocido, se puede inferior otro hasta
acrecentar su valor probatorio. Este entonces desconocido. Para
elemento se denomina indicio, y Framarino DEI MALATESTA, mientras
constituye otra forma de presentación el raciocinio de la presunción va de lo
del elemento material probatorio. conocido a lo desconocido, con el
auxilio del principio de identidad, el
“El indicio es un raciocinio del indicio por el contrario,
elemento material va de lo conocido a lo desconocido, a
la luz del principio de causalidad41.
probatorio con
capacidad 38 PARRA QUIJANO, Jairo, Manual
demostrativa menor de derecho probatorio, 8 ed. Librería del
Profesional, Santafé de Bogotá 1998, p.
que la evidencia y
425.
que no permite 39 MUÑOZ SABATE, Luis, Técnica
adquirir certeza. Sin probatoria, estudio sobre las dificultades de la

prueba en el proceso, Praxis, Barcelona
embargo, aporta 1993, p. 248.
información sobre la 40 REYES ALVARADO, Yesid, La
prueba indiciaria, Librería del Profesional,

existencia de Bogotá 1984, p. 13.
posibles relaciones o 41 DEI MALATESTA, Framarino,
Lógica de la pruebas en materia criminal,
hechos”
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Para Germán PABÓN GÓMEZ42, la hechos; dependiendo de su

naturaleza objetiva general del indicio valoración, puede llegar a
en materia criminal, está dada pues, considerarse como evidencia –si tiene
en su calidad de fenómeno, el cual una alta capacidad demostrativa– o
como aspecto externo, movible, indicio, si su capacidad demostrativa
cambiante, diverso y concreto, no conduce a la certeza.
constituye una de las formas Un análisis diferente del
mediante las cuales se manifiesta y se elemento material probatorio, que no
da a conocer la esencia-conducta considere la capacidad demostrativa,
humana acaecida y objeto de implica otros tipos del elemento,
conocimiento, como objeto de interés como la huella, el rastro y el vestigio.
penal, la cual de cara a lo valorativo y Estos nuevos tipos del elemento
a lo lógico material en sus relaciones material probatorio se determinan no
de correspondencia o de ausencia de por su grado de capacidad
la misma con lo jurídico descriptivo, demostrativa, sino por su
bien podrá llegar a ser calificada o no, denominación que se basa en las
de delictuosa. características que posee al momento
Cuando un elemento plantea de ser hallado en la escena.
dudas, es signo inequívoco de que se La huella, el rastro y el vestigio,
trata de un indicio. La duda es el son denominaciones que se dan a
resultado de un conocimiento elementos materiales probatorios que
incompleto sobre algo, plantea la por su naturaleza y disposición en la
existencia de un conocimiento escena, no son de fácil percepción.
próximo y la necesidad de continuar Por consiguiente, la huella, el rastro o
explorando. El planteamiento se da el vestigio, podrán ser evidencia o
con base en la inferencia lograda indicio, según sea su capacidad
mediante un ‚razonamiento lógico‛; demostrativa. La huella dactilar
de esta forma, el análisis que se haga hallada en el arma de fuego utilizada
de él, necesariamente explorará esa para cometer un robo bancario, puede
inferencia lógica. significar evidencia de que fue
Así entonces, un mismo tomada o sostenida por una persona y
elemento material probatorio posee puede a su vez, ser indicio de quién o
capacidad demostrativa para varios cual persona la sostuvo.
Por último, cuando los
Tomo I. Temis, Santafé de Bogotá 1997, p. elementos materiales probatorios son
252. hallados en muy poca cantidad, se les
42 PABÓN GÓMEZ, Germán, Lógica
denomina, elemento traza. Los
del indicio en materia criminal, Tomo I.
elementos materiales probatorios
Nueva Jurídica y Gustavo Ibáñez, Bogotá
pueden ser de varios tipos,
2007, p. 253.
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dependiendo de su capacidad microscópicos y no mensurables).

demostrativa: Evidencia, cuando Según sean tomados o dejados en la
poseen alta capacidad demostrativa y escena (positivos y negativos). Según
generan certeza en forma inmediata. puedan ser movilizados (descriptivos
Indicio, cuando su capacidad y concretos). Según su resistencia al
demostrativa permite solamente paso del tiempo (perecederos y no
inferir la existencia de otro hecho. perecederos). Según su capacidad
Según su percepción en la escena: individualizadora (individualizantes
Huella, rastro o vestigio: cuando por y de clase). Según su poder
su naturaleza o disposición en la demostrativo (útiles para relacionar
escena, no son de fácil percepción. personas entre sí, personas con
Según la cantidad del elemento lugares, personas con cosas, objetos
material probatorio hallado: Elemento con lugares).
traza, cuando se cuenta en poca
cantidad. I.5 Cadena de custodia
El manejo que se le dé al Uno de los aspectos que ha suscitado
elemento material probatorio, mayor controversia en la actividad
depende en primera instancia, de la probatoria, a partir de la
capacidad demostrativa hallada en él, implementación del sistema penal
por el investigador. No se puede oral acusatorio, ha sido la valoración
concebir que si se ha encontrado que se le hace al elemento material
capacidad demostrativa (es decir probatorio, de su identidad y de su
capacidad para conocer la verdad de inalterabilidad a partir de su
la conducta investigada), al elemento obtención y durante toda su
se le dé un tratamiento diferente, de existencia procesal. Al respecto se
tal manera que por acción o por exige, para quienes tienen que ver con
omisión, pueda disminuir, alterar o la búsqueda y posterior manejo de los
destruir esa capacidad. De ser así, ya elementos que van a generar
no existiría elemento material convicción en el juez, que adopten
probatorio como tal. procedimientos tendientes a su
La clasificación que se puede preservación e inalterabilidad, siendo
hacer de los elementos de prueba es estos procedimientos parte de un
diversa y depende de considerar proceso que cuide de la existencia del
aspectos, tales como: según su origen elemento material probatorio y de su
(físico, químico, biológico, electrónico capacidad demostrativa.
y psíquico), según su naturaleza El interés sobre la existencia
(orgánica, inorgánica y electrónica). jurídica del EMP se centra en el
Por su estado (sólidos, líquidos, mantenimiento de su identidad y en
gaseosos y electrónicos). Por su la inalterabilidad de sus
tamaño (macroscópicos, características y relaciones que se
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deriven de ellas, con el fin de primera vez que en Colombia se

preservar su capacidad demostrativa, menciona el término cadena de
sin la cual el elemento carecería de custodia en una norma jurídica, es en
todo valor dentro del proceso. el Decreto 786 de 199044, que
Dentro de este contexto, el EMP reglamenta la práctica de necropsias
contribuye a la finalidad del proceso clínicas y médico legales. En este
penal que es la averiguación sobre la Decreto, en su Capítulo IV, artículos
realidad de los hechos que 10 a 14, se desarrolla el concepto que
configuraron la conducta que se para la época se le da a la cadena de
investiga. Por consiguiente, el custodia, en especial en el artículo 13
conocimiento nuevo que se obtenga a en donde se lee: «Para preservar la
partir del elemento de prueba, autenticidad de las evidencias», con
generará la convicción necesaria para lo cual se precisa el sentido del
superar la ‚duda razonable‛, en la término, al significar como único
medida en que se pueda garantizar objetivo la autenticidad, esto es,
que en ningún momento de su señalar la utilidad de mantener la
existencia (hallazgo, recolección, evidencia igual, original al momento
embalaje, trasporte, almacenamiento, de su hallazgo.
análisis, incorporación y presentación Para entender el significado
en el juicio), se le vulneró su dado a la cadena de custodia en el
identidad y su naturalidad. Decreto citado, es necesario
contextualizarlo con los fenómenos
I.5.1 Concepto e importancia sociales, económicos y jurídicos de la
En su concepción más elemental, el época. A la década de los años 80 se le
término cadena significa un ‚conjunto conoce como la del nacimiento del
de eslabones‛ y custodia hace narcotráfico (producción y
referencia a la acción de ‚custodiar o exportación de cocaína), y con ella, la
vigilar‛43, lo cual lleva a entender en del florecimiento de la violencia y
una primera interpretación, que el terrorismo ligado a las empresas
término indica una serie de criminales, así como la década de
procedimientos interrelacionados que mayor corrupción en todos los
se aplican con el fin de prestar
vigilancia y cuidado al EMP. 44DECRETO 786 del 16 de abril de
Para un mejor entendimiento del 1990, por el cual se reglamenta
significado de la cadena de custodia, parcialmente el título IX de la Ley 09 de
es importante tener presente que la 1979, en cuanto a la práctica de autopsias,
los elementos materiales probatorios y
evidencia física a cualquier otro
43 DICCIONARIO LAROUSSE laboratorio público o privado, nacional o
ILUSTRADO, 2004. extranjero, para su respectivo examen.
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sectores de la sociedad. No se puede para que ella investigara hasta acusar

negar que el sector de la justicia se vio y los jueces fallaran. Tampoco se
afectado por la violencia y la modificó el concepto sobre la cadena
corrupción, lo cual aunado a la de custodia, lo cual se refleja en la
existencia de un proceso penal de promulgación de la Ley 600 de 2000,
corte inquisitivo, en donde que mantuvo el concepto que diez
únicamente los agentes del Estado años atrás diera origen a la cadena de
tenían la facultad para decidir sobre custodia. Los artículos 241 y 288 de la
la solicitud y producción de la Ley 600 de 2000, permiten entender
prueba, llevó a una de las situaciones que la cadena de custodia se plantea
más caóticas en el manejo de las «para evitar que los elementos
evidencias, el famoso cambiazo de los materiales de prueba sean alterados,
elementos probatorios. Para la época, ocultados o destruidos» es decir, que:
era frecuente que los elementos «Se debe aplicar la cadena de custodia
hallados en las escenas, en el mismo a los elementos físicos materia de
lugar en donde habían ocurrido los prueba, para garantizar la
hechos, no fueran los mismos que autenticidad de los mismos».
llegaban para estudio a los Hasta este momento, el concepto
laboratorios o los mismos que de cadena de custodia reflejaba la
llegaban a conocimiento del juez. preocupación porque los elementos
Se explica entonces, que el probatorios o evidencias,
término cadena de custodia se mantuvieran su originalidad y no
aplicara por primera vez, dándole el sufrieran cambios o alteraciones. Sin
significado de ‚para preservar la embargo, no se hablaba sobre la
autenticidad de las evidencias‛, en capacidad probatoria de ese
respuesta a los denominados elemento, por fuera de su
‚cambiazos‛ que proliferaron en los autenticidad; es decir, si bien se
años 80; de esta manera, fue necesario presupone que la autenticidad
generar una cultura de cuidado de la garantiza la capacidad probatoria
evidencia y por ello, el concepto de la asignada a un elemento desde su
cadena de custodia tiene como único hallazgo, esto no es incuestionable
significado, preservar la autenticidad para todos los casos, porque para
de las evidencias. ciertos elementos, especialmente
Las situaciones irregulares en las biológicos y químicos, su capacidad
investigaciones no variaron, a pesar probatoria o demostrativa puede
de que como parte de la reforma a la afectarse aún manteniéndose
Constitución de 1991, se dio un giro auténtica. Es el caso por ejemplo: de
hacia un sistema procesal penal una muestra de sangre recolectada
menos inquisitivo, al crearse la para estudio de alcoholemia, sin que
Fiscalía General de la Nación en 1992, se haya hecho con anticoagulante, por
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lo cual a los pocos minutos esa valor probatorio, y le permite superar

muestra –auténtica– ya no podrá dar la contradicción.
los valores de alcohol pretendidos, Ahora bien, si hasta el tránsito al
con lo cual habrá perdido su sistema acusatorio, la autenticidad de
capacidad probatoria. la prueba era la necesidad más
Con el Acto Legislativo 03 de sentida, dada la poca o nula
2002, se reforma la Constitución contradicción que del elemento
Política de Colombia y se da un giro probatorio se tenía con la
hacia un sistema procesal penal oral implementación del nuevo sistema, la
acusatorio. En él, la Fiscalía tiene necesidad va más allá, en tanto que
como función investigar y acusar a los además de propiciársele todos los
presuntos responsables de haber cuidados para que el EMP
cometido un delito, y se da un giro al permanezca auténtico y sea el mismo
sentido de la investigación integral que se halló o fue recaudado, se
que se traía desde la Constitución de requiere que llegue con capacidad
1991. Significa entonces, que en el demostrativa para que genere la
sistema acusatorio, la actividad convicción sobre la realidad de la
probatoria se incrementa no solo para conducta. En este sentido, el fin de la
la investigación que realiza la policía cadena de custodia por manejar, sería
judicial sino que incluso, la defensa se ‚el de preservar la capacidad
ve fortalecida, debido a que la demostrativa de todo elemento
estructura acusatoria se fundamenta, material probatorio‛. Sin embargo, el
entre otros, en los principios de objetivo que el Código de
igualdad frente a la actuación Procedimiento Penal (Ley 906 de
procesal, y de contradicción de las 2004), le da, es «para garantizar la
pruebas durante el juicio oral. autenticidad»45.
En este nuevo contexto, en
donde la actividad probatoria tanto 45CORTE SUPREMA DE JUSTICIA,
de la acusación como de la defensa «Dentro del sistema procesal penal
confluyen en la contradicción de la desarrollado por la Ley 906 de 2004, no es
prueba, era de esperarse que el presupuesto indispensable de la
concepto que se venía manejando de actuación, la presencia del procesado».
cadena de custodia, cambiase en Sentencia de Casación del 13 de
sentido de satisfacer una nueva septiembre de 2006. Radicado 23251. MP.
necesidad probatoria que va más allá Álvaro Orlando Pérez Pinzón.
de preservar la autenticidad, y es la Interrogatorio sin defensor. «El
de preservar la capacidad interrogatorio practicado al capturado en
flagrancia sin la presencia de su defensor
demostrativa del elemento, al
es inadmisible». Auto de Casación del 28
considerarse que es esta la que le da
de septiembre de 2006. Radicado 25247.
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La reflexión aquí planteada, autenticidad, que se tiene desde 1990,

pretende que el juez y/o la jueza se queda corto cuando se analiza
generen un concepto más amplio de desde las exigencias del sistema
la cadena de custodia, que les permita acusatorio. De esta forma, se dejó
además de evaluar los planteada la necesidad de ir más allá
procedimientos hechos para mantener en el propósito u objetivo de la
la autenticidad del elemento, valorar cadena de custodia, para entender
con un criterio integral, el manejo que finalmente debe ser su objetivo, la
dado al elemento desde su hallazgo o preservación de la ‚capacidad
recolección, hasta su presentación en demostrativa‛ del elemento.
la audiencia de juicio. Esto se logra, si Para aclarar este propósito de la
al conocer el manejo, estudio, cadena de custodia, es necesario
evaluación y cumplimiento de la precisar que en la escena, el hallazgo
cadena de custodia dado por parte del EMP implica que se ha
del investigador y/o el perito, se haya encontrado un objeto que guarda
preservado la autenticidad del EMP y relación con la conducta que se
al mismo tiempo, se haya preservado investiga, que es sensible a los
su capacidad demostrativa. sentidos y que posee capacidad
demostrativa, lo cual permite obtener
I.5.2 Finalidad y procedimientos conocimiento nuevo acerca de los
Hasta ahora, se ha hecho un hechos motivo de la investigación. De
planteamiento reflexivo sobre el tal forma que a partir de ese
desarrollo del concepto de la cadena momento, se tiene la necesidad de un
de custodia y se ha explicado cómo el manejo adecuado del elemento para
concepto para garantizar la que no se deteriore o pierda esa
capacidad demostrativa hallada. Tan
MP. Alfredo Gómez Quintero: «El
solo si los elementos hallados en la
derecho de defensa no se encuentra escena, conservan su capacidad
limitado a la mera representación y demostrativa hasta el momento
asistencia formal de una persona al cuando se realice su estudio, su
interior de un proceso penal, sino que análisis o hasta el momento de la
además, debe tener una real tendencia a audiencia de juzgamiento, se podrá
beneficiar la condición de aquella, siendo llegar a conocer los hechos. Por lo
una labor necesaria y obligatoria». tanto, el esfuerzo investigativo tiene
Sentencia de Casación del 3 de mayo de significado, si se cuenta con
2007. Radicado 26467. MP. Jorge Luis
procedimientos para el manejo y
Quintero Milanés. En igual sentido,
conservación de la capacidad
Sentencia de Casación del 11 de julio de
2007. Radicado (con las modificaciones
demostrativa del elemento material
introducidas por el Acto Legislativo 03 probatorio.
de diciembre de 2002).
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De lo anterior se deduce que una En la legislación, la cadena de

vez se conozca la existencia de la custodia tiene un objetivo reglado por
escena o se produzca el hallazgo de la Ley y demás normas proferidas por
los elementos materiales de prueba, la Fiscalía General de la Nación, que
se debe disponer de las medidas, consisten en demostrar la
procedimientos, cuidados y medios autenticidad de los EMP. Pero
necesarios para preservar su además, se ha insistido hasta ahora,
capacidad demostrativa y las en la necesidad de que el juez y/o la
relaciones que existen entre el jueza vayan más allá de la exigencia
elemento y su contexto, desde la de que el elemento presentado en el
escena o desde el momento de su juicio, sea el mismo que fue hallado
recaudo —si se trata de una muestra en la escena o recolectado de
de referencia—, hasta la audiencia de inspección corporal y se permita
juicio oral. La participación de como objetivo, demostrar que el
personal idóneo en el reconocimiento elemento conserva su capacidad
y manejo del elemento de prueba, demostrativa.
hace parte de las medidas que se Desde esta perspectiva, la
tomen para asegurar la prueba. cadena de custodia se concibe
entonces como «un proceso de
“una vez se conozca la calidad aplicado al elemento en forma
existencia de la escena o se continua y documentada, adelantado
produzca el hallazgo de los por particular o servidor público,
cuyo objetivo es mantener la
elementos materiales de capacidad demostrativa, de todo
prueba, se debe disponer de espacio o lugar considerado escena,
las medidas, procedimientos, así como de todo elemento material
probatorio a partir de su identidad y
cuidados y medios necesarios naturalidad». La cadena de custodia
para preservar su capacidad cumple su objetivo a partir de la
demostrativa y las relaciones identidad, definida como aquel
conjunto de características del
que existen entre el elemento elemento que le permiten
y su contexto, desde la escena diferenciarlo de los demás incluso de
o desde el momento de su sus congéneres; y de la naturalidad
que consiste en que el elemento debe
recaudo —si se trata de una permanecer en las mismas
muestra de referencia—, condiciones como se halló o recolectó,
hasta la audiencia de juicio hasta el momento de su análisis o que
se presente en la audiencia de juicio
oral”
PÁGINA 144 DE 204
oral. Del Manual de Procedimientos para

cadena de custodia de la Fiscalía
General de la Nación, se extrae el
- LEY 489 DE 1998. Por la cual se dictan
marco normativo46.
normas sobre la organización y
funcionamiento de las entidades del
46 - LEY 30 DE 1986. Por la cual se orden nacional, se expiden las
adopta el Estatuto Nacional de disposiciones, principios y reglas
Estupefacientes y se dictan otras generales para el ejercicio de las
disposiciones. atribuciones previstas en los numerales
- LEY 99 DE 1993. Por la cual se crea el 15 y 16 del artículo 189 de la Constitución
Ministerio del Medio Ambiente, se Política y se dictan otras disposiciones
reordena el Sector Público encargado de - LEY 678 DE 2001. Por medio de la cual
la Gestión y conservación del medio se reglamenta la determinación de
ambiente y los recursos naturales responsabilidad patrimonial de los
renovables, se organiza el Sistema agentes del Estado a través del ejercicio
Nacional Ambiental, SINA, y se dictan de la acción de repetición o de
otras disposiciones. llamamiento en garantía con fines de
- LEY 270 DE 1996. Estatutaria de la repetición.
administración de justicia, título I; - DECRETO 2811 DE 1974. Por el cual se
artículo 1 (deberes de los funcionarios y adopta el Código Nacional de Recursos
empleados). Naturales Renovables.
- LEY 397 DE 1997. Por la cual se - DECRETO 786 DE 1990, Por el cual se
desarrollan los artículos 70, 71 y 72 y reglamenta la práctica de autopsias en el
demás artículos concordantes de la territorio nacional.
Constitución Política y se dictan normas - DECRETO 300 DE 1993. Por el cual se
sobre patrimonio cultural, fomentos y establecen unas obligaciones para los
estímulos a la cultura, se crea el distribuidores mayoristas, distribuidores
Ministerio de la Cultura y se trasladan minoristas y transportadores de
algunas dependencias. combustibles blancos derivados del
- LEY 418 DE 1997. Por la cual se petróleo.
consagran unos instrumentos para la - DECRETO 2113 DE 1993. Por el cual se
búsqueda de la convivencia, la eficacia de modifica y adiciona algunos artículos del
la justicia y se dictan otras disposiciones. Decreto 300 de 1993.
- LEY 600 DE 2000 (Código de - DECRETO 1503 DE 2002. Por el cual se
Procedimiento Penal), artículos 27, 232, reglamenta la marcación de los
233, 241, 244, 245, 249, 251, 254, 255, 256, combustibles líquidos derivados del
257, 288, 289, 290, 314, 315, 317, 318, 319, petróleo en los procesos de
320, 321, 329, 345 y demás concordantes. almacenamiento, manejo, transporte y
- LEY 906 DE 2004 (Código de distribución.
Procedimiento Penal), artículos 67, 114, - DECRETO 1521 DE 1998. Por el cual se
208, 213, 214, 215, 216, 254, 255, 256, 257, consagran unos instrumentos para la
258, 259, 260, 261, 262, 263, 264, 265, 266, búsqueda de la convivencia, la eficacia de
268, 276, 277, 278, 279, 280, 281, 484, 485. la justicia y se dictan otras disposiciones
PÁGINA 145 DE 204
Los procedimientos de cadena obligatoria tanto para servidores

de custodia son de aplicación públicos como para particulares47 que
tengan contacto con los EMP,
«involucrados en el aseguramiento y
- DECRETO 261 DE 2000. Por el cual se
conservación de las características
modifica la estructura de la Fiscalía
originales y registro de las
General de la Nación y se dictan otras
disposiciones. modificaciones que sufran dichos
- DECRETO 2535 DE 1993. Por el cual se elementos, desde su recolección hasta
expiden normas sobre armas, municiones su disposición final, identificando al
y explosivos. responsable en cada paso por el que
- ACUERDO 002 DE 1999. Consejo transitan»48. En este sentido tan
Nacional de Policía judicial, mediante el amplio de aplicación, conviene
cual se adopta el manual de advertir que «excepcionalmente los
procedimientos para la prueba de particulares ostentan la condición de
identificación homologada de sustancias –custodios–, como es el caso de los
sometidas a fiscalización.
médicos o personal sanitario y de
- RESOLUCIÓN 0-0646, DEL 31 DE
servicios de salud que participan en la
MAYO DE 2001. Fiscalía General de la
Nación, por medio de la cual se fijan las extracción quirúrgica de un proyectil
directrices para la ejecución de de arma de fuego que constituye un
programas de mejoramiento elemento material de prueba de un
institucional, oficialización de manuales
de procesos y procedimientos
administrativos, operativos y de 47LEY 906 DE 2004, artículo 255:
funciones y en general sobre todo lo «La aplicación de la cadena de custodia
relacionado con el desarrollo es responsabilidad de los servidores
organizacional de la Fiscalía General de públicos que entren en contacto con los
la Nación. elementos materiales probatorios y
- RESOLUCIÓN 1890, DE NOVIEMBRE evidencia física.
5 DE 2002. Fiscalía General de la Nación, Los particulares que por razón de su
por medio de la cual se reglamenta el trabajo o por el cumplimiento de las
artículo 288 de la Ley 600 de 2001. funciones propias de su cargo, en
- RESOLUCIÓN 0-2869 DE DICIEMBRE especial el personal de los servicios de
29 DE 2003. Fiscalía General de la salud que entren en contacto con los
Nación, por medio de la cual se adoptó el elementos materiales probatorios y
manual de procedimientos de cadena de evidencia física, son responsables por su
custodia. recolección preservación y entrega a la
- RESOLUCIÓN 0-6394 DE DICIEMBRE autoridad correspondiente».
22 DE 2004. Fiscalía General de la 48 FISCALÍA GENERAL DE LA
Nación, por medio de la cual se adopta el NACIÓN, Alcaldía Mayor de Bogotá,
manual de procedimientos de cadena de Manual de Cadena de Custodia, Bogotá
custodia para el sistema penal acusatorio. 2008.
PÁGINA 146 DE 204

delito o falta disciplinaria»49, se Le asiste responsabilidad sobre

incluyen así mismo, los particulares la cadena de custodia a cada persona
contratados para el traslado o particular o servidor público que
almacenamiento del EMP. entre en contacto con el EMP. Sobre la
La figura del custodio, tiene que responsabilidad del custodio, el
ver con la persona que le prodiga los artículo 261 de la Ley 906 señala:
cuidados, entra en contacto o tiene la «Cada servidor público de los
tenencia del elemento material mencionados en los artículos
probatorio. La actividad de vigilancia anteriores, será responsable de la
y cuidado en el manejo del elemento, custodia del contenedor y del
convierte en custodio a todos los que elemento material durante el tiempo
lleguen a tener relación con el que esté en su poder, de modo que no
elemento de prueba y de ellos pueda ser destruido, suplantado,
depende alcanzar el objetivo de la alterado o deteriorado».
cadena de custodia. Las actividades Para el procedimiento, es
desarrolladas sobre el elemento importante determinar el inicio de la
material probatorio, por la (las) cadena de custodia, para precisar
persona(s) que tengan que ver con él, ‚donde‛ y ‚cuando‛. Respecto de
serán registradas de tal forma que se dónde se inicia, la Ley procesal
tenga el récord de los cambios o plantea que se iniciará en el lugar
modificaciones que le sean donde se descubran, recauden o
producidos al EMP, como lo encuentren los EMP y la evidencia
preceptúa la Ley procesal50. física, y finaliza por orden de
autoridad competente. En este
sentido, se entiende que siendo la
cadena de custodia una serie de
49 FARFÁN MOLINA y VALDÉS
MORENO, Op. cit.
procedimientos interrelacionados que
50 Código de Procedimiento Penal. recaen sobre el EMP, estos se inicien
Ley 906 de 2004, artículo 254: «Con el fin en el lugar en donde se hallen –
de demostrar la autenticidad de los lugares espaciales, corporales o
elementos materiales probatorios y virtuales–, o en donde se recauden, en
evidencia física, la cadena de custodia se caso de provenir de una inspección
aplicará teniendo en cuenta los siguientes corporal.
factores: identidad, estado original, La situación tampoco es clara,
condiciones de recolección, preservación, respecto de ¿cuándo se inicia la
embalaje y envío; lugares y fechas de
cadena de custodia, toda vez que el
permanencia y los cambios que cada
artículo 257 de la misma Ley, señala:
custodio haya realizado. Igualmente se
registrará el nombre y la identificación de
«Inicio de la cadena de custodia. El
todas las personas que hayan estado en servidor público que, en actuación de
contacto con esos elementos». indagación o investigación policial,
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hubiere embalado y rotulado el presupone que ‚la responsabilidad se

elemento material probatorio y da desde el inicio‛. En tal sentido, la
evidencia física, lo custodiará», lo cual Ley 906 de 2004 señala en su artículo
permite interpretar que la cadena de 255 «La aplicación de la cadena de
custodia iniciará cuando se hubiere custodia es responsabilidad de los
embalado y rotulado, dejando por servidores públicos que entren en
fuera todo el cuidado que al elemento contacto con los elementos materiales
se le debería prodigar desde la probatorios y evidencia física», de tal
búsqueda o el hallazgo. Es claro que manera que se indica que la
antes de embalarse y rotularse el responsabilidad –y el inicio con ella–,
elemento, puede sufrir deterioro o se da a partir de que se entre en
modificaciones, y que se requeriría contacto con el EMP.
que el proceso de la cadena de Sin embargo, este planteamiento
custodia se haya iniciado con no toma en cuenta otros aspectos que
anterioridad. llevan a la responsabilidad del
Este aspecto es relevante, a servidor en el manejo del EMP. Como
manera de ejemplo: cuando sucedió la ejemplo: al ocurrir una muerte en
masacre de Bojayá (Chocó), en el año accidente de tránsito, en vía pública a
2002, la Policía Judicial que conoció la la 1:00 am en momentos cuando está
escena –ocho días después de los lloviendo, la Policía Judicial conoce
hechos– inhumó en fosa común cerca del caso a las 1:30 am, pero solamente
de 90 cadáveres que luego de un mes, hasta las 5:00 am se hace presente en
exhumó para iniciar los procesos de el lugar. Es fácil imaginar que los
identificación. En este caso, los EMP generados en la escena, en
cadáveres –que son elementos condiciones de humedad, lluvia y a la
materiales probatorios–, debido a un intemperie, sufran deterioro de su
manejo inadecuado, no se capacidad demostrativa (huellas de
preservaron y sufrieron deterioro. frenado, manchas de sangre, etc.). En
Tampoco existieron procedimientos este caso, a pesar de que la noticia
de cadena de custodia, pero si se criminis sucedió a las 1:30 am, la
tuviese una situación semejante hoy, actuación de la Policía Judicial,
se exigiría que los procedimientos de solamente se da a partir de las 5:00
cuidado y preservación, se apliquen am. Si no se dio el cuidado necesario
mucho antes de que se embale y se a la escena y con ello, se permite su
rotule el elemento probatorio. deterioro o alteración, se entiende que
La situación se vuelve más debe existir algún grado de
confusa, si se examina el tema de la responsabilidad.
responsabilidad sobre la cadena de No queda claro entonces,
custodia, en virtud de que se señalar que la responsabilidad de los
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servidores públicos se da cuando no solo se hace referencia a la escena

‚entren en contacto‛ con los EMP, y espacial –lugar abierto o cerrado,
que se indique también que el inicio mueble o inmueble–, sino también, a
se da cuando se ‚hubiere embalado y las escenas corporales –la víctima del
rotulado‛ el elemento material secuestro, de conductas sexuales o de
probatorio. Por otra parte, ambas violaciones a los Derechos Humanos–
situaciones no satisfacen las , en donde desde el primer momento
exigencias que para el cuidado del requiere que se proteja su humanidad
EMP se requiere. En un contexto más y los elementos que ella posee,
amplio, vale la pena tomar en cuenta cubriéndola con una sábana limpia o
al elemento material probatorio desde mejor, colocándole un overol, gorro y
su origen, y por ello se plantea el guantes. De igual manera, las escenas
inicio de la cadena de custodia ‚desde virtuales –la Web–, requieren de
que se conozca de la existencia o toma procedimientos específicos y urgentes
del elemento‛51. que protejan la información que existe
En cuanto a la aplicación de la en ella.
cadena de custodia al EMP y a la
escena, se aplica de manera específica, I.5.3 Identidad, integridad,
una vez que se conoce acerca de sus preservación, seguridad,
relaciones y de su capacidad almacenamiento y continuidad
demostrativa, con el fin de La identidad del EMP es la base para
proporcionarles los cuidados aplicar la cadena de custodia, ya que
necesarios para que esa capacidad se a partir de ella, se puede garantizar
desarrolle mediante estudios o que no va a ser sustituido y por
análisis, hasta que genere convicción consiguiente, se puede pregonar que
sobre la realidad de la conducta. es auténtico. La identidad consiste en
Respecto de la escena, la cadena hallar características propias del
de custodia buscará aplicar métodos y elemento que permitan diferenciarlo
procedimientos que preserven de la de los demás incluso de sus
mejor manera, los elementos y sus congéneres. La labor desarrollada
relaciones en ella. Es por esta razón para dar identidad a un elemento,
que se infiere que a partir del debe ser realizada en lo posible, por
conocimiento de la noticia criminis, se un experto en ese tipo de elemento,
debe tomar las acciones necesarias de tal manera que pueda precisar con
por parte de la Policía Judicial, para exactitud la característica por
que la escena no se deteriore, se determinar.
contamine o se altere. En este sentido, La integridad del EMP, hace
referencia a la permanencia sin
51 VALDÉS MORENO, Carlos cambios del elemento desde que se
Eduardo, La Prueba Técnica, Op. cit. halló o recolectó. La integridad se
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determina en el mismo momento del determina el tipo de embalaje por

hallazgo, después de haberlo utilizar y las condiciones de
clasificado y haberle descrito las almacenamiento.
relaciones que posee con el contexto y La seguridad que se le dé al
que le fundamentan su capacidad EMP tiene por objeto preservar su
demostrativa. La integridad del identidad y naturalidad. Hace
elemento está ligada a la capacidad referencia a una serie de cuidados que
demostrativa, en tanto que la dependen de varios factores, tales
conservación del estado y condiciones como: Condiciones del hallazgo, el
del elemento tal como se halló, tipo del elemento, las condiciones de
implican la preservación de las existencia del elemento, la capacidad
características que fundamentan las demostrativa, los riesgos a los que
relaciones entre él y la conducta está sometido, el tipo de embalaje, el
investigada. La identidad y la tiempo y condiciones de
integridad –hacen parte de la almacenamiento y el almacenamiento.
naturalidad–, fundamentan la cadena Para considerar el tipo o forma de
de custodia, en tanto que una y otra almacenamiento adecuado para el
se complementan y garantizan la elemento probatorio, ha de tenerse en
confiabilidad de la información que cuenta: la capacidad demostrativa, el
genere el elemento. embalaje dado al elemento y el
La preservación: Preservar indica tiempo que es un factor determinante
mantener unas ciertas condiciones del para procurarle el almacenamiento en
elemento durante determinado condiciones apropiadas, pues se debe
tiempo; sin embargo, la preservación calcular la existencia de los elementos
depende de saber qué se quiere especialmente de tipo orgánico, que
preservar del elemento. En este caso, requieren de condiciones especiales
lo fundamental del elemento es su en su mantenimiento.
capacidad demostrativa y no La continuidad en la cadena de
preservar el elemento por el custodia es determinante para el
elemento, pues ello influenciará las propósito que persigue. Las
técnicas y procedimientos de actividades involucradas deben ser
embalaje, almacenamiento y trasporte permanentes durante la existencia del
del elemento. Otro aspecto por elemento –desde su origen hasta el
contemplar es el tiempo de juicio oral–, deben ir relacionadas
preservación, en consideración a que unas con otras, a fin de no propiciar
el paso del tiempo contribuye instantes en los cuales no se le haya
eficazmente al deterioro de las brindado protección. En el evento de
condiciones del elemento, en algunos que esto ocurra, se pondría en duda la
casos más, en otros menos. El tiempo identidad y naturalidad, porque no
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existiría la certeza de su total cuidado. generar convicción sobre la conducta

Para que exista continuidad, se que se realizó, con lo cual le permite
requiere que se cuente con un diseño superar la contradicción que se haga
de proceso de cadena de custodia, en de él. Son factores de éxito los
el cual se especifiquen y expliquen los siguientes: la aplicación de una
pasos o procedimientos que se deben metodología validada para la
seguir hasta el final. La continuidad investigación de la escena, el hallazgo
se evalúa mediante el registro que se de relaciones de los elementos con su
haga. Este registro involucra la contexto, tener presente la capacidad
elaboración de actas, el llenado de demostrativa del EMP para definir su
formatos, rótulos, planillas, recolección, embalaje envío,
fotografías, videos, muestras en almacenamiento y análisis por
blanco, muestra patrón, etc. realizar; la aplicación de los
procedimientos de cadena de
custodia, el registro adecuado de las
“La continuidad en la actividades realizadas dentro de la
cadena de custodia es cadena de custodia (narrativo,
fotográfico, fílmico), el uso de
determinante para el elementos técnicos de calidad, para
propósito que persigue. Las recolección embalaje y
actividades involucradas almacenamiento de los EMP.
Los cuestionamientos que se
deben ser permanentes pueden hacer, se centran en tres
durante la existencia del aspectos importantes: la identidad, la
elemento –desde su origen naturalidad y la capacidad
demostrativa del EMP. Debe
hasta el juicio oral–, deben recordarse que el investigador de la
ir relacionadas unas con escena durante la observación y
otras, a fin de no propiciar búsqueda, diferencia entre lo que son
los objetos del lugar y lo que son los
instantes en los cuales no elementos de la conducta; recordar
se le haya brindado que esta diferencia radica en el hecho
protección” de que el investigador descubre en el
elemento, relaciones con la conducta
Antes de concluir este acápite, es que se investiga, y que con base en
importante detenerse en los factores esas relaciones, es que se determina
de éxito en la cadena de custodia que su capacidad probatoria o
conducen a mantener un EMP en demostrativa.
condiciones de desarrollar su A partir de ese momento, el
capacidad demostrativa y permitir investigador debe proceder a darle
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identidad al EMP, con las en cuenta su identidad, su

características que le permitan naturalidad y su capacidad
individualizarlo; pero además, demostrativa. Todo ello permitirá
determinará las condiciones de finalmente evaluar su idoneidad para
existencia. Después de ello, el lo que se quiere conocer de él.
quehacer del investigador respecto La idoneidad del elemento para
del elemento hallado, estará guiado generar el conocimiento que se
por el propósito de otorgarle el espera, es de los aspectos de mayor
manejo más apropiado para relevancia en dicho cuestionamiento;
garantizar su existencia y su determinar si la información obtenida
capacidad demostrativa, ya que de no del estudio o análisis del elemento,
ser así, carecería de interés para ser realmente genera la certeza o
presentado en la audiencia de juicio convicción necesaria, sobre la
oral. conducta investigada. El
En consecuencia, el juez o la reconocimiento de idoneidad del
jueza indagarán sobre estos aspectos elemento contempla dos aspectos
en el momento de decretar la importantes: en primer lugar, al
legalidad de una actuación de Policía reconocérsele idoneidad al elemento,
Judicial sometida al control de se está aceptando su originalidad e
garantías o en la dinámica de la inalterabilidad, de tal forma que la
contradicción que sobre él se haga en información obtenida de él es en
el juicio oral, por parte de los sujetos principio confiable. En segundo lugar,
procesales a los peritos o la demostración del grado de
investigadores. El cuestionario que se idoneidad permitirá que se genere la
haga en el interrogatorio sea de la certeza esperada que lleve a la
defensa o de la fiscalía según sea el convicción de los hechos que se
caso, debe ir encaminado a examinar pretende demostrar.
la existencia del EMP en su contexto, Por último, a partir del
desde su origen hasta el resultado de momento cuando se le halle
su estudio, con el fin de determinar capacidad demostrativa a un
en él, el grado de capacidad elemento, el mismo adquiere valor
demostrativa, y así determinar los probatorio para ser presentado en la
niveles de certeza que se alcanzan, audiencia de juicio oral y por lo tanto,
para conocer de manera objetiva los se le van a proveer todos los cuidados
hechos que son motivo de la necesarios para que no se altere su
investigación. El manejo dado al identidad y condiciones que lleven al
elemento material probatorio será deterioro o pérdida de esa capacidad.
evaluado desde su hallazgo, en el Esto indica que la cadena de custodia,
momento cuando se originó, tomando tal como se ha planteado en este
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acápite, no es solamente un registro En este caso, las partes

de quien entró en contacto y en qué (acusación y defensa), se preocuparán
lugares permaneció el elemento o de de demostrar o aclarar los
quien lo cuidó, y si se le hicieron o no procedimientos generadores de
cambios al mismo. La cadena de dichas dudas, y el juez y/o jueza
custodia trasciende ese ámbito y va considerarán rota la cadena de
más allá, hasta involucrar todas las custodia, siempre y cuando se
actividades relacionadas con el demuestre que sí existió un manejo o
manejo y cuidados del elemento procedimiento discutible, y que este
material probatorio; actividades que tuvo como consecuencia, el deterioro
tienen como único propósito o la pérdida de la capacidad
preservarle su capacidad probatoria del elemento. En este caso,
demostrativa, ya que sin ella, no no tendría sentido la presentación del
existiría como elemento –sería un elemento en el juicio.
objeto o un hecho sin trascendencia Sin embargo, puede suceder que
para la investigación que se adelanta– el juez y/o jueza se enfrenten a una
, y carecería de sentido, que sobre él, falla en uno de los procedimientos
se hicieran estudios o análisis. que se contemplan dentro de la
cadena de custodia, pero que al
I.5.4 Problemas técnicos respecto de evaluar la identidad y naturalidad del
la cadena de custodia elemento, se llegue a la conclusión de
Son muchos los problemas técnicos que la situación en cuestión no afectó
que el juez y/o la jueza pueden su capacidad probatoria y por
advertir al momento de valorar la consiguiente, se pueda permitir su
cadena de custodia prodigada a un presentación en la audiencia de juicio
EMP. En primer término, poder oral. Ejemplo: observar en el rótulo
entender que la cadena de custodia se del embalaje del EMP un ‚tachón‛ o
ha roto; es decir, que existen dudas corrección que haga suponer que se
acerca de la identidad o naturalidad ha presentado una vulneración de la
del elemento, ya sea porque se cadena de custodia. Sin embargo, la
presentaron fallas en los procesos de parte interesada puede estar en
identificación, registro, posición de demostrar que de lo que
almacenamiento y custodia del se trató fue de un error al llenar el
elemento o porque se duda de los rótulo y que se intentó corregir en ese
procedimientos aplicados durante su momento. De ser esta la situación, se
búsqueda, recolección, embalaje y tendría que demostrar al juez y/o
manipulación, que lleven a pensar jueza que la capacidad demostrativa o
que se han generado cambios probatoria del elemento no sufrió
sustanciales que afecten su capacidad mella por el procedimiento
probatoria (demostrativa). equivocado que se le dio.
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Recuérdese que no todo Otra situación que para el juez

incumplimiento al reglamento de y/o jueza puede ser de interés al
cadena de custodia (procedimiento evaluar la cadena de custodia, es
interno de la Fiscalía), conlleva al cuando se trate de elementos
deterioro o pérdida de la capacidad perecederos como lo pueden ser
probatoria del elemento, ya que elementos de tipo biológico o
muchos de los procedimientos son de químico.
forma y no de fondo, y que por otra En estos casos, se tendrá en
parte, existe una gran posibilidad primer lugar, especial cuidado al
para el manejo de los diferentes EMP, examinar los procedimientos
que no está contemplado en dichos aplicados durante la búsqueda,
reglamentos y que hace parte del recolección, embalaje y en el manejo
conocimiento y la experiencia del del elemento, teniendo en cuenta que
experto que maneja un tipo en todos estos procedimientos, se
determinado de elemento. Por lo debe haber tenido como principal
tanto, el solo incumplimiento de las objetivo la preservación de la
normas en este sentido, no invalida capacidad demostrativa del elemento.
un elemento material probatorio para Esto solamente se puede advertir al
que por medio de él, se pueda obtener examinar cada procedimiento
un conocimiento útil para llegar a la aplicado de acuerdo con el tipo de
certeza de la ocurrencia de una elemento que se trate, por ejemplo: se
conducta. puede advertir que la voz que
contiene un cassette y que va a ser
“todo tenida como EMP para demostrar la
identidad del parlante, es un
incumplimiento al
elemento perecedero, ya que el
reglamento de cadena deterioro de la cinta de acetato del
de, conlleva al cassette puede deteriorar la voz que
contiene y así inutilizarse para servir
deterioro o pérdida de
para un posterior cotejo con fines de
la capacidad identificación. En este momento, el
probatoria del procedimiento idóneo que se debe
aplicar dentro del manejo de cadena
elemento, ya que
de custodia que se le dé al elemento,
muchos de los es digitalizar la voz contenida en el
procedimientos son cassette, de tal forma que así se
preserve la capacidad demostrativa
de forma y no de
del casete que sin duda es la voz
fondo” contenida en él.
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Un segundo aspecto por evaluar utilidad en caso de presentarse en el

el juez y/o jueza en estos casos, son juicio.
los tiempos transcurridos en cada Adicionalmente, cuando se trate
etapa del procedimiento de cadena de de elementos probatorios de tipo
custodia y las condiciones bajo las psíquico, el juez y/o jueza pueden
cuales se ha sometido el elemento. Es encontrar dificultades al evaluar la
útil para quien valora la cadena de cadena de custodia. En el caso de los
custodia en estas circunstancias, que elementos probatorios psíquicos
conozca o sea ilustrado acerca del (trauma psíquico), la preservación de
tiempo y las condiciones (de medio su capacidad demostrativa guarda
ambiente, de manejo, de embalaje, de relación con el manejo que se le dé a
almacenamiento y trasporte la persona (víctima), ya que puede
principalmente), que retardan y suceder que el manejo que le haya
facilitan el deterioro del elemento, dado la Policía Judicial u otras
para que con base en ellas, pueda personas lo incremente, al existir
establecer, si el elemento ha sufrido situaciones de revictimización, con lo
alteraciones o pérdida de su cual la condición de la víctima se
capacidad probatoria. agrava, y se deteriora la capacidad
El tiempo se constituye siempre demostrativa del trauma, al
en un factor que deteriora la encontrarse que ya son muchos los
capacidad demostrativa de un EMP; factores que contribuyen a él.
de allí que se predique que el tiempo
que pasa es la verdad que huye, de tal I.5.5 Rompimiento de la cadena de
manera que evaluar los tiempos custodia
presentados entre la ocurrencia de los La Corte Suprema de Justicia en su
hechos y el inicio de la investigación jurisprudencia acerca de si la cadena
en la escena o los tiempos de de custodia es o no una garantía del
búsqueda, recolección o trasporte debido proceso, ha sido reiterativa en
hacia los lugares de almacenamiento que, si se demuestran defectos en la
o de análisis, será de gran utilidad al cadena de custodia, acreditación o
momento de analizar el manejo dado autenticidad, y pese a ello la prueba
a un elemento perecedero. Vale la se practica, dicha prueba no deviene
pena recordar que el tipo de EMP, ilegal y no será viable su exclusión,
determina las condiciones para su sino que debe ser cuestionada en su
manejo, almacenamiento y trasporte, mérito o fuerza de convicción por la
de tal manera que la existencia o no parte contra la cual se aduce.... La
de esas condiciones, determinaran si regla de exclusión aplica contra los
la capacidad probatoria del elemento medios probatorios ilícitos o ilegales y
persiste, si se ha deteriorado o no sobre los medios probatorios
perdido y por consiguiente, su
PÁGINA 155 DE 204

respecto de los cuales se discuta la asunto de legalidad del medio de

cadena de custodia o la autenticidad52. convicción, sino de valoración y
La Corte Suprema de Justicia se ponderación judicial del mismo, en
apoya en la doctrina para resaltar el cuanto puede verse afectado lo
principio de mismidad y reitera que genuino, fidedigno y auténtico del
la cadena de custodia se ha concebido elemento probatorio, de modo que
como el sistema de aseguramiento de aún en aquellos casos en los cuales se
la evidencia física, compuesto por constate la ruptura efectiva de la
personas, normas, procedimientos, cadena de custodia, no por ello debe
información, contenedores y lugares, marginarse automáticamente la
que al avalar el cumplimiento del prueba del acervo probatorio, sino
principio de mismidad, garantiza la que corresponde al juez, verificar
autenticidad de la evidencia que se hasta qué punto y en qué medida, ello
recolecta y analiza y que se exhibe en compromete la acreditación o
la audiencia pública del juicio oral53. autenticidad de la evidencia o
Incluso, en jurisprudencia elemento probatorio en punto de su
posterior, la Corte54 indicó que impera credibilidad y potencial persuasivo.
recordar que los yerros en el curso y Se indicó en dicha
respeto de los protocolos derivados jurisprudencia, que la cadena de
de la denominada cadena de custodia, custodia pretende asegurar la
no comportan la exclusión de la evidencia física, a fin de evitar su
prueba, en cuanto no se trata de un alteración, modificación o
falseamiento, lo anterior queda
comprendido dentro del principio de
52 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. mismidad, según el cual, el medio
Sentencia de casación del 21 de febrero probatorio exhibido en los estrados
de 2007. Radicado 25920. En el mismo
judiciales debe ser el mismo, y contar
sentido, Radicado 29.416 del 23 de abril
con las mismas características,
de 2008.
53 MORA IZQUIERDO, Ricardo, componentes y elementos esenciales
«Evolución de la Medicina Legal y de las de lo recogido en la escena del delito
disciplinas forenses en Colombia. Nuevo o en otros lugares en el curso de las
enfoque de la prueba pericial», en pesquisas adelantadas por los
Cambios y Perspectivas en el Derecho investigadores. Es pues, el principio
Colombiano en la segunda mitad del siglo de mismidad, el núcleo de la cadena
XX, Tomo III, Ediciones Jurídicas de custodia y cuando las
Gustavo Ibáñez, Bogotá 2002, pp. 131 y inconsistencias en la cadena de
168. custodia no lo afectan, son
54 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA.
irrelevantes.
Sentencia de casación del 19 de febrero
de 2009. Radicado 30598.
PÁGINA 156 DE 204

Ahora bien, si las BRICHETTI, Giovanni, Las pruebas en el

irregularidades comprobadas en la proceso penal, Presencia, Bogotá
cadena de custodia que afectan 1974.
sustancialmente el principio de CARNELUTTI, Francesco, Cuestiones
mismidad, la vía de impugnación es sobre el proceso penal, Ediciones
posible fundada en el error de Jurídicas Europa-América,
derecho por falso juicio de legalidad. Buenos Aires 1961.
Ahora bien, cuando se trate de CARREÑO SALAZAR, María Idalid y
cuestionar la equivocada apreciación DURÁN ROBLES, Lisandro
y valoración pericial o de los Antonio, Principios de Psiquiatría
juzgadores que se ha dado a aquellos Forense, Señal, Madrid 1999.
con los cuales se han construido CONSEJO NACIONAL DE POLICÍA
indebidas inferencias lógicas y de JUDICIAL, Manual Único de Policía
conclusión, es claro que se debe Judicial, Bogotá 2005.
acudir a la vía del error de hecho por CUELLO IRIARTE, Gustavo, Derecho
falso raciocinio, sendero de Probatorio y Pruebas Penales,
impugnación en donde encuentran Legis, Bogotá 2008.
cabida todos los menoscabos y DEI MALATESTA, Framarino, Lógica de
afectaciones de trascendencia que se la pruebas en materia criminal,
hubiesen dado a los postulados de la Tomo I. Temis, Santafé de
sana crítica por desconocimiento de Bogotá 1997.
máximas generales de experiencia, DICCIONARIO DE CIENCIAS JURÍDICAS,
leyes de la lógica o de la ciencia. POLÍTICAS Y SOCIALES, 20 ed.
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elementos de prueba y cadena de parcialmente el título IX de la
custodia en el Sistema Penal Ley 09 de 1979, en cuanto a la
Acusatorio, Universidad práctica de autopsias, los
Nacional de Colombia, Bogotá elementos materiales
2005. probatorios y evidencia física a
cualquier otro laboratorio
Legislación público o privado, nacional o
Código de Procedimiento Penal, Ley extranjero, para su respectivo
600 de 2000, Artículo 241. examen.
PÁGINA 159 DE 204

EL PERITAJE PSICOLÓGICO EN EL NUEVO SISTEMA PENAL ACUSATORIO

Lucio CÁRDENAS RODRÍGUEZ  y
Mireya RODRÍGUEZ CORONA 
SUMARIO: I. Introducción; II. Antecedentes; II.1 Sistema penal inquisitivo; II.2

Sistema penal acusatorio, III. De las pruebas; III.1 Fuente de prueba, Medio de
prueba, Prueba, IV. Prueba Pericial; IV.1 Peritos; IV.2 Valoración de la prueba
pericial; IV.3 Dictamen escrito; V. Pericial psicológica; V.1 Informe psicológico; V.2
Cuándo no tomar un caso; VI. Conclusiones; Fuentes consultadas.
Resumen
Acorde con el nuevo sistema penal acusatorio que se está implementado en
México, el perito debe prepararse y ajustarse a los principios de este sistema. El
presente trabajo, analiza la normatividad a la que tendrán que adaptarse los
psicólogos que actúen como peritos para que el medio de prueba, que es la pericial
psicológica, adquiera su valor como prueba durante el desahogo que se dará en
audiencia pública bajo los principios de oralidad, publicidad, contradicción,
continuidad e inmediación.
Palabras clave
Dictamen pericial, Prueba pericial, Principio de oralidad, Principio de publicidad,
Principio de contradicción, Principio de inmediación.

Licenciado en Psicología por la Universidad Nacional Autónoma de México
(UNAM); Maestro en Ciencias Penales con Especialidad en Criminología por el Instituto
Nacional de Ciencias Penales (INACIPE); Médico Cirujano especializado en
Neuropsiquiatría; Perito en Psicología y Criminología del Tribunal Superior de Justicia del
Distrito Federal (TSJDF). Es Profesor Titular de tiempo completo en la Facultad de Derecho
de la UNAM; Conferencista en diversas instituciones; Articulista en revistas especializadas
y Coordinador del Programa de Formación de Personal Especializado para el Sistema de
Justicia de la Facultad de Psicología de la UNAM.

Licenciada en Psicología por la Universidad Nacional Autónoma de México
(UNAM); Maestra en Ciencias Penales y Criminalística por la Facultad de Derecho de la
Barra Nacional de Abogados; Pasante en Derecho por la UNAM. Ha sido asesora
parlamentaria en diferentes periodos legislativos en la Asamblea Legislativa del Distrito
Federal, en la H. Cámara de Diputados y en la Cámara de Senadores; Conferencista en
diversas instituciones; Asesora en organizaciones gubernamentales y de la sociedad civil
en materia de Derechos Humanos. Actualmente colabora en el Programa de Formación de
Personal Especializado para el Sistema de Justicia de la Facultad de Psicología de la
UNAM.
PÁGINA 160 DE 204
I. Introducción concentración, continuidad e

En este presente trabajo se analiza el inmediación.
papel que tendrá el peritaje Igualmente, se analizarán las
psicológico como prueba en el nuevo diferencias que existen en la
sistema penal acusatorio, razón por la presentación de la prueba pericial en
cual se reformaron diversos artículos el sistema penal inquisitivo y en el
de la Constitución Política de los sistema penal acusatorio; así como la
Estados Unidos Mexicanos, lo que a forma en que los peritos presentarán
su vez ha llevado a la adecuación de el dictamen y sus conclusiones,
las leyes secundarias al nuevo sistema ajustándose al principio de oralidad,
penal acusatorio, dejando atrás al valoración de la prueba pericial, y el
sistema penal inquisitivo que se venía dictamen escrito.
aplicando desde la época de la Finalmente, se presentará un
colonia. pequeño análisis de los nuevos retos y
Todas las legislaciones locales, conductas a seguir que debe tomar en
tendrán que efectuar las adecuaciones cuenta el perito psicólogo para que
a sus normas secundarias para sus dictámenes adquieran el valor de
adecuarse al sistema penal acusatorio, prueba plena, ajustándose a los
el cual deberá ser vigente para todo el principios del sistema penal
país el 19 de junio de 2016. acusatorio.
En la Ciudad de México, el
Nuevo Código de Procedimientos II. Antecedentes
Penales para el Distrito Federal que México avanza hacia la instauración
normará el sistema penal acusatorio, del nuevo sistema penal acusatorio.
entrará en vigor de manera gradual a Este proceso dio inicio de manera
partir del primero de enero de 2015. formal el 9 de marzo de 2007 con el
En este trabajo se revisarán los envío del Ejecutivo Federal al
fundamentos constitucionales que Congreso de la Unión del Proyecto de
dan origen a estos cambios a las leyes Reforma Constitucional que
secundarias, y se mencionarán las culminaría en la transición del
características del próximamente sistema penal inquisitivo hasta
antiguo sistema penal inquisitivo, y entonces vigente a la del nuevo
del nuevo sistema penal acusatorio, sistema penal acusatorio.
en donde la carga de la prueba para Este proyecto de reforma dio
demostrar la culpabilidad del inicio a poco más de un año de
acusado recaerá en la parte trabajos legislativos, por lo que el 18
acusadora, siguiendo los principios de junio de 2008, se dan a conocer la
que para tal efecto establece el reformas constitucionales vigentes a
artículo 20 constitucional de oralidad, los artículos 16, 22, 73, 115 y 123 en el
publicidad, contradicción, Diario Oficial de la Federación.
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En el artículo segundo de agosto de 1931. Con ello, en el

transitorio se establece que ‚el Distrito Federal se establece
sistema penal acusatorio previsto en formalmente en el ámbito local el
los artículos 16, párrafos segundo y cambio del sistema inquisitivo al
decimotercero; 17 párrafos tercero, sistema acusatorio. El artículo
cuarto y sexto; 19, 20 y 21 párrafo primero transitorio del nuevo Código,
séptimo, entrarán en vigor cuando lo de manera cronológica nos dice la
establezca la legislación secundaria forma en que este cambio se
correspondiente, sin exceder el plazo implementará:
de ocho años, contados a partir del
 En una primera etapa, el
día siguiente de la publicación‛, por
primero de enero de dos mil
lo que de acuerdo al cómputo
quince se aplicará a los delitos
establecido, todas las leyes
culposos y a delitos que se
secundarias deben homologarse al
persigan por querella de la parte
nuevo sistema penal acusatorio y
ofendida;
entrar en vigencia a más tardar el 19
 En su segunda etapa, el dieciséis
de junio de 2016, motivo por el cual
de julio de dos mil quince el
varias legislaciones locales han
Nuevo Código se aplicará para
efectuado ya los cambios
delitos no graves;
correspondientes.
 En la tercera y última etapa, el
En materia de peritaje, este debe
quince de junio de dos mil
ajustarse al nuevo sistema penal
dieciséis se aplicará a todos los
acusatorio, y debe seguir los
delitos restantes vigentes en el
principios a observarse para la
Distrito Federal, siendo este el
presentación de pruebas. Al respecto
momento donde el nuevo
el peritaje psicológico, tendrá
sistema penal acusatorio que
modificaciones en su presentación
establece el nuevo Código de
para ajustarse a los principios de
Procedimiento Penales para el
oralidad, publicidad, contradicción, e
Distrito Federal, será totalmente
inmediación, y solo respetando el
vigente.
nuevo procedimiento podrá alcanzar
el valor de prueba. Por tal motivo, el artículo
Por tal motivo, el 22 de julio de segundo transitorio del Nuevo
2013 en la Gaceta Oficial del Distrito Código de Procedimientos Penales
Federal, se publicó el Nuevo Código para el Distrito Federal, indica que
de Procedimientos Penales para el entrando en vigor el nuevo Código, se
Distrito Federal, que derogará el abroga el Código anterior publicado
Código aún vigente publicado en el en el Diario Oficial de la Federación el
Diario Oficial de la Federación el 29 día veintinueve de agosto de 193;
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quedando también derogada toda En el caso del perito, las normas

disposición que se oponga o a aplicarse para la presentación de
contradiga lo preceptuado en el pruebas, seguirán las disposiciones
nuevo Código, exceptuando lo que que estén vigentes de acuerdo con el
indican los artículos primero y cuarto orden cronológico establecido en el
transitorios. artículo primero transitorio o las
El artículo cuarto transitorio, consideraciones establecidas en el
prevé que los procedimientos penales artículo cuarto transitorio,
iniciados con anterioridad a la considerando el momento en que se
entrada en vigor del nuevo Código se cometen los hechos y se inicia el
sustancien con el anterior Código de procedimiento.
Procedimientos Penales para el
Distrito Federal, tramitándose así II.1 Sistema penal inquisitivo
hasta su conclusión, y en caso de El sistema inquisitivo tuvo su origen
ejecución de sanciones se aplicarán las en la familia del derecho romano-
disposiciones vigentes del momento germánico, llega a México traído por
en que se cometieron los hechos. los españoles durante la conquista, y
se asienta durante la colonia, para
seguir vigente en México hasta la
“En el caso del perito,
publicación del 18 de junio de 2008
las normas a aplicarse para que se reforma la Constitución
la presentación de pruebas, Política de los Estados Unidos
Mexicanos, y se ordena la
seguirán las disposiciones
transformación de las normas
que estén vigentes de secundarias para entrar en vigor a
acuerdo con el orden más tardar el 19 de junio de 2016.
Su mayor fuerza la toma
cronológico establecido en
durante la época de la Santa
el artículo primero Inquisición en la Edad Media,
transitorio o las estructura que llega a todo territorio
de la Corona Española, incluidas las
consideraciones
colonias.
establecidas en el artículo El sistema inquisitivo es la
cuarto transitorio, antigua forma de juzgar en el Derecho
Canónico derivado del Derecho de la
considerando el momento
iglesia católica, el cual no establecía
en que se cometen los diferencias entre gobierno de iglesia o
hechos y se inicia el gobierno de Estado, ya que la iglesia y
el Estado durante muchos siglos
procedimiento.”
fueron uno solo, siendo la religión de
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Estado, la religión católica. Bastaba así lo considera el órgano

una denuncia o un rumor, para que el jurisdiccional idóneo.
órgano judicial se accionara, la
confesional era la prueba reina, y II.2 Sistema penal acusatorio
podía ser obtenida por diversos Tiene su origen en el Common Law, en
medios, entre los que se encontraba la Inglaterra, durante el siglo XVII,
tortura, una vez confesada la culpa, donde se desarrolla con el fin de
era una prueba suficiente para dictar impedir abusos contra los ciudadanos
sentencia, ya que se creía que no ingleses por parte de de la Court of
importaba el cuerpo, cuando lo Star Chamber y las Courts of High
realmente importante era salvar el Commission, principalmente buscaban
alma; el principio de presunción de garantizar el derecho a sus vidas, a la
inocencia no existía, pues de libertad personal y a la propiedad.
antemano se consideraba que el Los principios del sistema penal
acusado era culpable y que solo acusatorio, se encuentran en el primer
bastaba que reconociera su culpa párrafo del artículo 20 constitucional:
mediante la confesión a los hombres.
Artículo 20.- «El proceso penal será
En el sistema inquisitivo, la
acusatorio y oral. Se regirá por los
facultad de acusar y juzgar recaen en
principios de publicidad,
manos de una misma persona, en este
contradicción, concentración,
el caso el juez y el ministerio público
continuidad e inmediación».
han tenido exceso de funciones, el
proceso casi siempre es secreto, el De acuerdo a este artículo,
principal medio de comunicación es a tenemos los siguientes principios en
través de la escritura, el imputado el sistema penal acusatorio:
declara durante el proceso y su
confesión puede ser prueba suficiente  Principio de Oralidad.- Toda
para dictarle sentencia condenatoria, audiencia que se desarrolle
existe prisión preventiva acorde con durante el juicio deberá
la gravedad del delito, y aunque no se sustentarse de manera oral;
manifieste de manera explícita, en su  Principio de Publicidad.- Busca
forma implícita el acusado tiene la transparentar los juicios ante la
calidad de culpable hasta que se sociedad, se efectuará ante juez o
demuestre lo contrario. magistrado, donde se dictará
Las pruebas periciales, sentencia, teniendo como
respetando el lenguaje escrito se excepciones las que determine la
presentan mediante un informe ley, cuando se afecte la seguridad
denominado ‚dictamen‛, el cual debe nacional, la seguridad privada, la
ser ratificado en diligencia especial si protección a víctimas, testigos o
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menores, o exista riesgo en la principios para el sistema penal

revelación de datos legalmente acusatorio:
protegidos, u otros motivos;
 Principio acusatorio;
 Principio de contradicción.- Busca
 Principio de jurisdiccionalidad;
la igualdad procesal de las partes,
 Principio de imparcialidad
y que tengan la misma
judicial;
oportunidad de objetar y declarar
 Principio de igualdad ante la
en el proceso;
Ley;
 Principio de concentración.-
 Principio de inocencia y de no
Todas las pruebas deben ser
culpabilidad;
presentadas en una misma
 Principio de la aplicación directa
audiencia de juicio, ofreciéndose
de las normas internacionales de
todos los medios al juez para que
derechos humanos;
imparta justicia, este principio
 Principio de prohibición de
permite que el proceso pueda
comunicación ex parte;
resolverse en poco tiempo;
 Principio de proporcionalidad;
 Principio de continuidad.- El
 Principio de lealtad o probidad
procedimiento penal se encuentra
procesal, y
dividido en etapas, por lo que al
 Observancia obligatoria de los
finalizar una etapa procesal,
principios y reglas procesales.
automáticamente da inicio la
siguiente, y así de manera El sistema penal acusatorio tiene
concatenada hasta terminar el como principales características el ser
juicio, y público y oral, es justamente la
 Principio de inmediación.- Exige oralidad lo que hace su principal
a jueces y magistrados, estar diferencia con el sistema inquisitorial.
presentes en toda audiencia, el El juicio se desarrolla en audiencias
juicio debe desarrollarse en públicas, controversiales o
presencia del juez, sin que pueda adversariales, las pruebas, incluidas
delegar en nadie el desahogo y la las pruebas periciales, así como la
valoración de las pruebas, las pericial psicológica, no son ajenas a
cuales deberán presentarse de los principios que rigen el sistema
manera libre y lógica. penal acusatorio, por lo que estas se
desahogan en audiencia pública,
El Código de Procedimientos
dependen en su mayoría de la
Penales para el Distrito Federal que
presentación verbal y el debate entre
entrará en vigor en enero de 2015,
las partes, verificando la veracidad de
además de los principios
las pruebas, a través del
mencionados, establece los siguientes
interrogatorio; en el sistema
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inquisitorial, la confrontación verbal son el fiscal, el acusado y su abogado

no siempre se presentaba, por lo que defensor, el jurado y el juez: El
el dictamen escrito era suficiente; en artículo 177 referente a los sujetos
el sistema acusatorio, la presentación procesales en el Nuevo Código de
verbal del peritaje es obligatoria para Procedimientos Penales para el
que los medios de prueba adquieran Distrito Federal que entrará en vigor
la calidad de pruebas. el primero de enero de 2015, establece
Este sistema tiene una clara que son sujetos procesales: el
separación de funciones, ya que las imputado, la víctima directa o
acciones de investigar, acusar y indirecta, el defensor, el ministerio
juzgar, están claramente delimitadas. público, el asesor jurídico de la
La policía tiene la responsabilidad de víctima directa o indirecta y el juez o
investigar y recibir denuncias; los magistrados, por lo que puede
ministerios públicos se convierten en observarse que la participación de las
fiscales encargados de efectuar la víctimas es más activa en el nuevo
acusación construir el sustento sistema penal acusatorio.
jurídico que pueda dar inicio al juicio. Los informes periciales, se
Por su parte los jueces tienen la tarea sujetarán a las nuevas reglas de
de impartir justicia, deben estar oralidad y contradicción y aunque no
presentes desde que inicia el proceso va a quedar en desuso el informe
hasta que se dicta y ejecuta la sanción escrito este deberá ser disertado
penal; el juez es un sujeto separado de oralmente para alcanzar su pleno
las partes, ejerce como árbitro en el valor probatorio.
proceso, funciona como parte
“Los informes
imparcial, toma el juicio como una
contienda entre iguales que inicia con periciales, se
la acusación que afecta a algún sujetarán a las nuevas
precepto jurídico. A la parte
reglas de oralidad y
acusadora compete la carga de la
prueba quien deberá probar la contradicción y
culpabilidad de quien acusa aunque no va a
enfrentándose a la defensa de la parte
quedar en desuso el
acusada, la confrontación se da en un
juicio contradictorio, oral y público, informe escrito este
en el cual una vez presentadas, deberá ser disertado
admitidas y desahogadas las pruebas,
oralmente para
se resuelve según la convicción del
juez. De aquí se desprende que las alcanzar su pleno
partes básicas en el juicio acusatorio valor probatorio.”
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III. De las pruebas Para entender qué es la prueba

Las pruebas tienen por objeto pericial es necesario diferenciar entre
encontrar y demostrar la verdad, en fuente de prueba, medio de prueba y
un proceso legal, son todos aquellos prueba.
elementos que se presentan ante el  Fuente de prueba.- Es aquella
órgano jurisdiccional para demostrar situación que existe anterior,
un hecho que es sujeto de una independiente y fuera del proceso,
controversia. esta realidad existe se dé o no el
La forma de producir y proceso jurídico, preexiste antes del
presentar las pruebas ha tenido proceso y sigue existiendo
cambios en el nuevo sistema penal independientemente de él.
acusatorio, modificándose la  Medio de prueba.- Es la prueba
incorporación, desahogo y valoración que se ofrece y es admitida en un
de pruebas, buscando que el proceso judicial. Se reconoce como
procedimiento sea pronto, eficaz y medios de prueba a la confesión, la
eficiente, respetando los principios de inspección judicial, la reconstrucción
oralidad, publicidad, contradicción, de hechos, el peritaje, la testimonial,
concentración, continuidad e la confrontación, los careos, la
inmediación. documental, y todo aquello que se
Las pruebas deben desahogarse ofrezca como prueba siempre que sea
ante la autoridad judicial conducente, idónea, y no sea contraria
correspondiente, se adopta el sistema a derecho, es decir, que sea lícita. El
de libre valoración de la prueba a través medio de prueba, es un concepto
del conocimiento científico, la procesal existente posterior a la
experiencia, la sana crítica y las reglas prueba, adquiere su calidad de medio
de la lógica, buscando encontrarse la de prueba cuando es admitida en el
verdad, proteger al inocente, castigar proceso.
al culpable, y efectuar la reparación  Prueba.- Cuando un medio de
del daño; las decisiones que tome el prueba es admitido en el proceso, se
juez respecto de la valoración de las convierte en prueba; para adquirir tal
pruebas deberán estar debidamente carácter en el sistema penal
motivadas y fundadas. acusatorio, el medio de prueba debe
ser aceptado, preparado, desahogado
III.1 Fuente de prueba, Medio de
prueba y Prueba1
Nueva Serie, Año XXVII, México 1995,
ISSN 0041 8633, disponible en versión
1PLASCENCIA VILLANUEVA, Raúl, electrónica en:
«Los medios de prueba en materia [http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/
penal», Boletín Mexicano de Derecho DerechoComparado/numero/83/art/art8.
Comparado, Número 83, Mayo-Agosto, htm], consultado en 2014-01-16.
PÁGINA 167 DE 204
y valorado conforme al criterio que IV. Prueba pericial

adopta el titular del Tribunal; si la El peritaje es un medio de prueba, se
prueba no es preparada, desahogada utiliza cuando las partes requieren
y valorada por el órgano conocimientos especiales para
jurisdiccional procedente, es solo un examinar personas, hechos u objetos,
medio de prueba sin valor alguno que donde se requiere del conocimiento
no puede adquirir el carácter de de expertos en alguna ciencia, arte u
prueba. El artículo 20 constitucional, oficio. El peritaje se origina por
Apartado A, Fracción III, menciona solicitud de las partes o a instancia
que para efectos de la sentencia, solo del Tribunal. Las pruebas periciales
se consideran pruebas aquellas que deben ser pertinentes, idóneas,
han sido desahogadas en audiencia legales, y estar relacionadas a la litis.
de juicio, con excepción de la prueba El dictamen pericial no puede
anticipada que deberá ser regulada versar sobre cuestiones de derecho e
por las leyes secundarias interpretación de normas jurídicas,
correspondientes. La presentación de pero debe apegarse a las formas
los elementos probatorios y su legales durante su realización y
argumentación se efectuará de presentación.
manera pública, contradictoria y oral En el sistema penal inquisitivo,
como lo establece el artículo 20 los peritos presentan su trabajo por
constitucional, Apartado A, Fracción escrito, este escrito se conoce como
IV. dictamen, el cual, es un medio de
prueba que se ratifica en diligencia
“El peritaje es un medio especial, exceptuándose a los peritos
oficiales que no requieren ratificarlo,
de prueba, se utiliza
y solo lo harán cuando el funcionario
cuando las partes facultado lo estime necesario. Durante
la ratificación el juez y las partes
requieren conocimientos pueden formular preguntas al perito.
especiales para examinar El dictamen se anexa al expediente
para vista del juez y consulta de las
personas, hechos u partes, en el se expone el trabajo que
objetos, donde se realizó el perito, el método científico,
los instrumentos de evaluación y las
requiere del conclusiones alcanzadas.
conocimiento de expertos En el nuevo sistema penal
acusatorio, el dictamen escrito se
en alguna ciencia, arte u mantiene, solo que ahora debe
oficio.” someterse a la disertación pública y
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oral. Las pruebas deben presentarse peritaje psicológico es necesario que

ante el juez o Tribunal, ya sea en la el perito tenga estudios de psicología,
etapa preliminar o en la audiencia de y cuente con la cédula profesional que
juicio oral. El principio de oralidad es lo acredite como tal, expedida por la
obligatorio, por lo que el perito debe Dirección General de Profesiones de
presentar su exposición oral, y la Secretaría de Educación Pública.
justificar científicamente de acuerdo a En el caso de que los peritos
su profesión, las hipótesis psicólogos sean designados por el
comprobadas, el método utilizado y Tribunal o por el Ministerio Público,
las conclusiones a las que ha llegado, este cargo deberá recaer en personas
de este modo el medio de prueba que se desempeñen como tal en el
pericial adquiere el valor de prueba y Poder Judicial, por lo que se les
el juez deberá evaluar las pruebas considera peritos oficiales, o bien,
presentadas para tomar las decisiones debe nombrarse a personas que
que lo llevaran a aplicar sentencia. presenten sus servicios en
dependencias del Gobierno Federal,
IV.1 Peritos universidades nacionales, o
Cuando se requiere de conocimientos asociaciones de profesionistas. En
especiales para el examen de las caso de no ser posible encontrar
personas, hechos u objetos, deberá perito idóneo en instituciones
solicitarse el apoyo de peritos. públicas, se nombrarán peritos
Independientemente de las pruebas particulares cubriendo sus honorarios
periciales efectuadas durante la con las tarifas que se acostumbren
averiguación previa, la defensa y el pagar en el ramo.
ministerio público, tienen derecho a Si el perito psicólogo acepta el
nombrar dos peritos durante el cargo, se debe efectuar protesta de
proceso; el artículo 222 del Código aceptación ante el funcionario que
Federal de Procedimientos Penales, practique la diligencia, en casos
establece que el Tribunal hará saber a urgentes la protesta la rendirán
los peritos su nombramiento y les durante la ratificación del dictamen;
proporcionará los datos que fueran se encuentran exceptuados de rendir
necesarios para emitir su opinión. protesta, los peritos oficiales titulares.
Los peritos deben contar con un El artículo 228 del Código
título profesional que los acredite Federal de Procedimientos Penales,
como expertos en la ciencia o arte que establece que el funcionario que
se requiera, en caso de no encontrarse practique la diligencia fijará a los
peritos con esos requisitos y peritos el tiempo en que debe de
tratándose de materia que no requiere presentar el dictamen, si transcurrido
título profesional, pueden nombrarse el plazo fijado o si citado y aceptado
peritos prácticos. En el caso del el cargo no ejerce funciones, se hará
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uso de una medida de apremio, si aun V. Pericial Psicológica

así la conducta de omisión se La prueba pericial psicológica tiene
mantiene, se consignará al Ministerio como objeto analizar el
Público para que se le apliquen las comportamiento humano que tiene
quince a doscientas jornadas de repercusiones legales en un proceso
trabajo a favor de la comunidad que legal. Ha encontrado campo de
establece el artículo 178 del Código aplicación en diversas materias
Penal Federal procesales tales como procesal civil,
familiar, procesal penal, laboral y en
IV.2 Valoración de la prueba algunos casos materia militar.
pericial Existen actuaciones que
El juez le asignará valor de acuerdo al requieren autorización del juez de
sistema de libre valoración de la control para poder efectuarse, el
prueba, considerando a) la lógica y el artículo 517 fracción V del Código de
sentido común, b) las máximas de la Procedimientos Penales para el
experiencia, c) la sana crítica y d) la Distrito Federal que entrará en vigor
base científica. La valoración de la en enero de 2015, establece que para
prueba se dará durante el desahogo, la revisión física o psicológica de la
que estará sujeto a los principios de víctima directa o indirecta en delitos
oralidad y contradicción dentro del que se persiguen de oficio, se requiere
juicio. de esta autorización.
Procede el examen físico o
IV.3 El dictamen escrito psicológico aun sin consentimiento de
El dictamen escrito seguirá la víctima, cuando se trate de delitos
existiendo, pues es parte del modo de que se persigan de oficio, por lo que
trabajo de cualquier técnica o ciencia, el ministerio público en caso de
por lo que en el dictamen pericial negativa, solicitará la autorización al
psicológico debe plasmarse de forma juez de control justificando la
escrita la metodología empleada, las necesidad de aplicar la técnica de
pruebas utilizadas, así como las investigación, limitándose
conclusiones a las que se ha llegado, únicamente a la diligencia que se
de este modo el dictamen puede ser solicita. Tratándose de delitos no
consultado en el momento que sea graves, el juez de control en audiencia
necesario. El artículo 235 del Código dará respuesta a la petición del agente
Federal de Procedimientos Penales a del Ministerio Público en un máximo
tal fin manifiesta que «los peritos de tres días, y en caso de delitos
emitirán su dictamen por escrito». graves lo hará a más tardar dentro de
las veinticuatro horas siguientes, en
caso de darse respuesta positiva, el
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perito psicólogo podrá evaluar a la En los artículos 552 al 554 del

víctima que solicita el ministerio Código de Procedimientos Penales
público, siendo este último el para el Distrito Federal, cuya vigencia
encargado de presentar a la víctima, será a partir de enero de 2015, se pone
quien podrá presentarse acompañada especial interés en la víctima, pero no
de la persona que decida para menciona si es necesario efectuar
asistirla; si la víctima es menor de evaluaciones en los probables
edad o inimputable deberá sospechosos en caso de que se
presentarse acompañada por quien encuentren detenidos y hayan sido
ejerza la patria potestad, la tutela o la reconocidos por la(s) víctima(s).
curatela. (Artículos 552 a 554 del El artículo 555 del citado
Código de Procedimientos Penales Código, menciona que el examen a la
para el Distrito Federal). víctima deberá ser efectuado «por
personal especializado del mismo
“La pericial psicológica debe sexo», esto se entiende en caso de
presentarse en su forma escrita, ya examen físico, pero se infiere que
que debido a las características de también para efectos de evaluación
psicológica será igual, de no ser así, es
aplicación que se utilizan para
necesario, que la normatividad de la
evaluar a las personas, es necesario pericial psicológica cuente con
contar con el soporte gráfico, y con menciones propias dentro de la
el dictamen escrito sobre la o las norma, que los separe de las periciales
médicas. Para aplicar la pericial
personas sujetas a evaluación, esto
psicológica es necesario contar
no quiere decir que no se esté sujeto instalaciones adecuadas que permitan
a los principios de oralidad, efectuar las evaluaciones y la
publicidad, inmediación y observación conductual, respetando
los derechos humanos del evaluado y
controversia, ya que los peritos
los principios del nuevo sistema penal
psicólogos, deben hacer la acusatorio.
presentación oral de sus En caso de existir solicitud de
conclusiones y la metodología que prueba anticipada de personas
menores de edad, en delitos que
aplicaron, una vez presentado y
afecten el libre desarrollo de la
desahogado el medio de prueba, personalidad, el desarrollo
entonces este adquiere el valor de psicosexual o existir violencia siendo
prueba, misma que debe ser las víctimas menores de 12 años, el
ministerio público podrá ordenar la
considerada por el juez en la
intervención de peritos psicólogos
aplicación de sentencia.” con el fin de establecer si es necesario
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obtener o no la prueba de su Durante la disertación oral, el

testimonio de manera anticipada, perito psicólogo podrá consultar sus
como lo estipula el artículo 561 del reportes y notas, siempre y cuando
Código de Procedimientos Penales cuente con autorización judicial para
para el Distrito Federal. ello. Los peritos pueden ser
La pericial psicológica debe interrogados para que pueda
presentarse en su forma escrita, ya establecer su experiencia pericial y su
que debido a las características de nivel de conocimientos.
aplicación que se utilizan para
evaluar a las personas, es necesario V.1 Informe psicológico
contar con el soporte gráfico, y con el En el ejercicio profesional el psicólogo
dictamen escrito sobre la o las constantemente evalúa la conducta
personas sujetas a evaluación, esto no humana, en cualquier informe que se
quiere decir que no se esté sujeto a los elabora sobre una persona, la
principios de oralidad, publicidad, evaluación es uno de los primeros
inmediación y controversia, ya que pasos a seguir. No todas las
los peritos psicólogos, deben hacer la evaluaciones que el psicólogo efectúa
presentación oral de sus conclusiones llegan al sistema de justicia, y mucho
y la metodología que aplicaron, una menos a proceso judicial, cuando esto
vez presentado y desahogado el ocurre, los informes llegan a juicio
medio de prueba, entonces este por tres vías fundamentales2:
adquiere el valor de prueba, misma
a) Informes asistenciales.-
que debe ser considerada por el juez
Corresponden a pacientes
en la aplicación de sentencia.
diagnosticados y tratados a
Cuando las opiniones de los
requerimiento del paciente o
peritos sean divergentes, el artículo
por vía judicial.
236 del Código Federal de
b) Informes de evaluación.-
Procedimientos Penales establece que
Solicitados por el cliente para
el funcionario encargado de las
sí mismo o para algún
diligencias, citará a todos en una
dependiente de él.
junta, donde los peritos, en este caso
c) Informes periciales.- Por
psicólogos, discutirán las diferencias
aceptación de cargo de perito a
en sus dictámenes, levantándose un
acta en la que se hará constar el
resultado del debate, en caso de no
2
existir acuerdo entre los peritos, se GARRIDO, Eugenio, MASIP, Jaime
nombrará un perito tercero en y Herrero, María del Carmen
(coordinadores), Psicología Jurídica,
discordia.
Editorial Pearson Prentice Hall, Madrid
2006, p. 594.
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propuesta de las partes en un contrario no será aceptado como

proceso judicial. prueba, las partes podrán plantear
preguntas a los peritos psicólogos,
En caso de llegar a juicio, los
con el fin de fijar criterios y poder
informes asistenciales y los informes
llegar a la verdad jurídica en el
de evaluación son aportados como
proceso.
pruebas documentales por un
El psicólogo propuesto como
abogado. Deben contener fecha de
perito debe ser un profesional que
ingreso, diagnóstico, tratamiento y
acredite su conocimiento con cédula
fecha de alta. Estos informes son
profesional, debe conocer
consultivos y tiene el fin de conocer si
perfectamente las evaluaciones
una persona puede o no tener
psicométricas y proyectivas aplicadas
relación con un hecho antijurídico,
al área que se requiera, y tener
quienes emiten estos informes
nociones de derecho y psicología
pueden ser llamados a juicio oral en
jurídica.
calidad de testigos, si durante la
información emitida en calidad de
V.2 Cuándo no tomar un caso
testigos el juzgador considera que el
El perito psicólogo puede no tomar
testimonio del psicólogo reúne la
un caso cuando existan impedimentos
calidad de peritaje, entonces el
similares a los que afectan a
psicólogo puede ser nombrado como
magistrados y jueces, los cuales se
perito en el mismo sitio y su informe
especifican en el artículo 69 del
será incorporado como prueba
pericial.
para el Distrito Federal, entre los que
En el caso de los informes
se mencionan los siguientes:
periciales, el informe denominado
dictamen, se emite cuando el  Participar en el mismo caso en
psicólogo ha aceptado el cargo de condiciones distintas a las de
perito, previa firma del documento de perito;
aceptación en las dependencias  Tener interés en el caso;
judiciales, la propuesta del cargo debe  Ser cónyuge o concubina o
hacerse mediante petición de parte; el concubinario de los interesados;
dictamen es entregado al órgano  Tener parentesco familiar en línea
jurisdiccional facultado, explicando la recta sin limitación de grado, o
metodología aplicada, los por consanguinidad o afinidad
instrumentos de evaluación hasta cuarto grado con los
empleados, sus resultados, y las interesados;
conclusiones a las que se llegaron.  Se cohabite o haya cohabitado con
El dictamen psicológico debe ser alguno de los interesados en el
desahogado en juicio oral, de lo caso;
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 Ejercer o haber ejercido la tutela o favorecer a los interesados en el

la curatela; asunto, y
 Administrar o haber  Haber sido con anterioridad
administrado bienes de alguno de terapeuta de alguna de las partes.
los interesados en el caso;
 Cuando se tenga juicio pendiente VI. Conclusiones
iniciado con anterioridad con En el nuevo sistema penal acusatorio,
alguno de los interesados o que el perito psicólogo, deberá presentar
no haya transcurrido aún un año el dictamen por escrito como
a partir de la fecha de terminación anteriormente ya se venía haciendo
del mismo; con el sistema penal inquisitivo, pero
 Cuando el perito, su cónyuge, ahora estará obligado a presentar sus
concubina, concubinario o algún conclusiones y metodología durante
pariente, sean acreedores, el juicio de manera oral siguiendo los
deudores, arrendadores, principios plasmados en el artículo 20
arrendatarios o fiadores de los constitucional, de publicidad,
interesados, o mantengan contradicción, concentración,
relaciones en sociedades continuidad e inmediación. La carga
mercantiles con ellos; de la prueba recae en la parte que
 Cuando él, o personas acusa, e independientemente de
relacionadas como el cónyuge, quien lo contrate o si es perito de
concubino, concubinario, oficio, el perito psicólogo tiene la
pariente, hayan establecido una obligación de ser imparcial y objetivo
querella, denuncia, o cualquier en su análisis, el cual debe estar
acción legal contra los basado en el método científico, por lo
interesados, o estos hubieran que deberá contar con metodología,
ejercido las mismas acciones marco teórico, las pruebas
contra él o contra las personas psicológicas aplicadas deben ser
relacionadas con él; idóneas para el caso que se está
 Tener amistad o enemistad contra evaluando, y las conclusiones a las
los interesados; que se llegue deben de ser entendibles
 Haber proporcionado consejos o para las partes del proceso. Mientras
haber hecho manifestaciones el desahogo oral de la prueba pericial
extrajudiciales sobre el proceso; psicológica no se haya dado, esta
 Haber prometido favorecer en su constituye solo un medio de prueba y
peritaje a alguna de las partes; para que alcance su valor como
 Haber recibido dádivas a favores prueba debe darse la disertación oral
por sí o a través de terceros para en la audiencia que para tal fin se
celebre. Alcanzado el valor de prueba,
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está deberá ser considerada por el Fuentes consultadas

juez o magistrado para dictar
sentencia. Bibliografía
En el supuesto de existir causas que AMATO, María Inés, La pericia
impidan tomar el cargo, es necesario psicológica en violencia familiar,
darlo a conocer y no aceptar el Ediciones La Rocca, Buenos
nombramiento, esto es cuando se Aires 2007.
tiene algún interés en el caso, se es ÁNGELES ASTUDILLO, Aleyda,
amigo o familiar de alguna de las Psicología criminal. Análisis de las
partes, se es acreedor o deudor de Psicopatologías del Delincuente
alguna de las partes, o si fue para Encontrar su Perfil en el
terapeuta con anterioridad de alguno Derecho Penal, Editorial Porrúa,
de ellos. México 2006.
El reto para la aplicación de la pericial GARRIDO, Eugenio, MASIP, Jaime y
psicológica es contar con los espacios Herrero, María del Carmen
de evaluación adecuados para tal fin, (coordinadores), Psicología
ya que la evaluación psicológica Jurídica, Editorial Pearson
requiere condiciones idóneas para Prentice Hall, Madrid 2006.
llevarse a cabo, es necesario MUÑOZ SABATÉ, Luis, BAYÉS, Ramón,
modernizar los espacios, y adecuarlos y MUNNÉ, Frederic, Introducción
a necesidades propias del peritaje a la Psicología Jurídica, Editorial
psicológico, al día de hoy, los Trillas, México 1980.
Ministerios Públicos y los Tribunales ROMERO GUERRA, Ana Pamela, La
no cuentan con lugares idóneos prueba pericial en el sistema
donde el perito psicólogo pueda acusatorio, Revista de Ciencias
aplicar la prueba garantizando que Penales Iter Criminis, Instituto
las condiciones ambientales no Nacional de Ciencias Penales,
alteren la aplicación de la prueba. Número 6, Noviembre-
Muchos de los espacios que se Diciembre, Cuarta Época,
utilizan son espacios habilitados, México 2008.
donde suelen darse frecuentes
interrupciones, por lo que se requiere Legislación
dignificar estos espacios tanto para Constitución Política de los Estados
los evaluados como para los Unidos Mexicanos.
profesionales de la conducta. Código Penal Federal.
Código Federal de Procedimientos
Penales.
para el Distrito Federal.
PÁGINA 175 DE 204

Nuevo Código de Procedimientos PLASCENCIA VILLANUEVA, Raúl, «Los

Penales para el Distrito Federal, medios de prueba en materia
en vigor a partir del primero de penal», Boletín Mexicano de
enero de 2015. Derecho Comparado, Número 83,
Mayo-Agosto, Nueva Serie, Año
Fuentes electrónicas XXVII, México 1995, ISSN 0041
GONZÁLEZ MACÍAS, Perla; HERRERA 8633, disponible en versión
IZAGUIRRE, Juan Antonio; LÓPEZ electrónica en:
DÍAZ, Luis Hernán y GAONA [http://biblio.juridicas.unam.mx/
TOVAR, Tania Elizabeth, revista/DerechoComparado/nu
Comentarios sobre el Sistema mero/83/art/art8.htm],
Inquisitivo y el Sistema Acusatorio: consultado en 2014-01-16.
Camino a los Juicios Orales, ROMERO GUERRA, Ana Pamela;
Número 14, Octubre - MEDINA FLORES, Laura Elizabeth
Diciembre, México 2011, ISSN y GARCÍA GONZÁLEZ, Rosa
1988-7833, disponible en versión Daniela, Las pruebas en el sistema
electrónica en: de justicia penal acusatorio,
[http://www.eumed.net/rev/cccs Secretaría de Gobernación,
s/16/midgt.html], consultado en Secretaría Técnica del Consejo
2014-01-16. para la Implementación del
JAIMES RAMOS, Beatriz J., Generalidades Sistema de Justicia Penal,
de los sistemas penales acusatorios disponible en versión electrónica
en México Y Colombia, disponible en:
en versión electrónica en: [http://www.setec.gob.mx/work/
[https://www.scjn.gob.mx/Trans models/SETEC/PDF/DGEPN-
parencia/Lists/Becarios/Attachm 15LasPruebas.pdf], consultado
ents/126/Becarios_126.pdf], en 2014-01-16.
consultado en 2014-01-16.
TORRE LASO, Jesús de la, «El informe
pericial psicológico: Criterios
judiciales», Papeles del Psicólogo.
Peritajes e Informes Psicológicos.
Número 73, Junio, Época III,
México 1999, ISSN 0214 – 7823,
disponible en versión electrónica
en:
[http://www.papelesdelpsicolog
o.es/vernumero.asp?id=825],
consultado en 2014-01-16.
PÁGINA 176 DE 204

EL PERITO EN NEUROCIENCIAS Y SU PARTICIPACIÓN EN EL JUICIO ORAL
Víctor Hugo PÉREZ PÉREZ y

Rosa Estela GÓMEZ HUERTA
«Que todo aquel que se queje con justicia, tenga

un tribunal que lo escuche y lo defienda contra el arbitrario»
José María Morelos.

SUMARIO: I. Introducción; II. Antecedentes; III. La impartición de justicia y los
juicios orales; IV. Juicios orales y reinserción social; V. Tecnología y juicios orales;
VI. Conclusiones, Fuentes consultadas.
I. Introducción
En el albor de la humanidad, las normas legales eran desconocidas. Apenas si la
red de las costumbres, los mitos religiosos y la imposición de los vencedores en las
guerras, señalaban pautas de conducta en la convivencia humana. Fue merced a la
evolución y a la supremacía de los méritos morales sobre los meros impulsos de la
fuerza, como el derecho apuntó en el horizonte de las sociedades. Su paulatino
crecimiento se fue cristalizando cada vez con características más definidas y
distintas, hasta corporeizarse en los códigos supremos, concreción, la más alta de la
civilización y la cultura, y sujeción la más libérrima de la inquieta voluntad del
hombre a un orden jurídico fundamental, escrito y rígido1. Hoy día, se está
viviendo una transformación crucial en el sistema penal vigente en la mayoría de

Médico cirujano con especialidad en Neurocirugía; Maestría en Prevención del Delito
y Sistemas Penitenciarios, Especialidad en Medicina Legal y Forense; Doctorado en Política
Criminal. Ha sido perito del Instituto de Servicios Periciales de la Procuraduría General de
Justicia del Estado de México; Ha participado como conferenciante en diversos foros a
nivel nacional y en el extranjero. Actualmente es director general de la Federación
Mexicana de Médicos y Peritos en Ciencias Forenses, A.C.

Licenciatura en Pedagogía; Maestría en Prevención del Delito y Sistemas
Penitenciarios; Doctorado en Política Criminal. Actualmente se desempeña como servidor
público en el Órgano Administrativo Desconcentrado de Prevención y Readaptación
Social.
1 GÓMEZ MOLINA, José Luis, La función del juzgador y su impacto social, Biblioteca
Jurídica Virtual, No. 1, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurídicas, México 2003, p. 13.,
disponible en:
[http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/ReformaJudicial/1/pjn/pjn3.pdf].
PÁGINA 177 DE 204

los estados de la República Mexicana, época, y posteriormente en las

un cambio del sistema penal respectivas legislaciones penales2.
inquisitivo, al sistema penal
Antecedentes
adversarial o acusatorio, en el que el
La impartición de justicia en nuestro
perito juega un papel trascendental
país, ha estado señalada por el dedo
como auxiliar del ministerio público,
acusador de una parte sustancial de la
para lo cual es necesario capacitarse y
sociedad en los últimos decenios,
coadyuvar de una manera profesional
sobre todo por ser considerada
más contundente y eficaz, a fin de
parcial, poco creíble e injusta, tiene
lograr una justicia más expedita y
también como inconveniente el
veraz; el cambio es trascendental e
congestionamiento de los juicios,
implica en los hechos, la oportunidad
procedimientos y resoluciones que se
de recobrar credibilidad de la
desarrollan muchas veces a espaldas
ciudadanía hacia las autoridades
de las partes involucradas, pues
correspondientes en materia de
generan en gran medida desconfianza
justicia penal. Hemos dejado atrás las
de la sociedad en las instituciones
formas de castigo, caracterizadas por
encargadas de procurar e impartir
su extrema aberración, crueldad y
justicia, además de juicios dilatorios,
extrema injusticia de la época feudal
así:
(siglos IX a XV d.C.) dando paso a
el pasado 18 de junio de 2008 se
una forma más racional de castigo, publicó en el Diario Oficial de la
liderada y caracterizada Federación el Decreto por el que se
principalmente por el ejercicio de la reforman los artículos 16, 17, 18, 19,
pena privativa de libertad, sin poner 20, 21 y 22; las fracciones XXI y
en riesgo la vida del delincuente. XXIII del artículo 73; la fracción VII
del artículo 115 y la fracción XIII
En una época en que la libertad del apartado B del artículo 123,
adquiere gran relevancia como bien todos de la Constitución Política de
fundamental del individuo, su los Estados Unidos Mexicanos. La
privación en el reo provocaba en el aprobación de dichas reformas,
resto de la ciudadanía temor a las surgen con el objetivo de mejorar el
consecuencias del delito, y por sistema de justicia penal en México
tanto, inhibición de las tendencias a y sus instituciones de seguridad
perpetrar otros crímenes pública, de impartición y
(prevención general). Se explica por
todas estas razones, que la pena de
prisión fuera acogida con gran
entusiasmo en la doctrina de la
2LOZANO TOVAR, Eduardo,
Manual de Política criminal y criminológica,
Porrúa, México 2010, p. 165.
PÁGINA 178 DE 204

procuración de justicia así como de Así, un cirujano de cerebro o un

reinserción social3. neurólogo tendrá la verdad en sus
manos en el momento de calificar el
II. La impartición de justicia y daño que presenta una persona que
los juicios orales sobrevive a una herida por proyectil
Significativa y de capital importancia de arma de fuego en su cerebro, a un
para el desahogo de la prueba chofer de autotransporte que sufrió
pericial, es la participación de de una crisis convulsiva con pérdida
expertos en los diferentes campos del del estado de consciencia al ir
conocimiento, ya que, hasta hace conduciendo el vehículo y que
algunos años y probablemente secundariamente provocó la muerte
todavía en algunas procuradurías de de varios pasajeros, etc., esto solo por
nuestro país, se continúan poner un ejemplo. Expuesto lo
desahogando pruebas periciales anterior, se debe fortalecer ese
relacionadas con la medicina por novedoso aparato de justicia penal
parte del médico forense, sin acusatorio adversarial con la
embargo, su testimonio y pericial no capacitación e involucramiento de
pueden abarcar todo el campo del peritos médicos especializados en las
conocimiento médico, ya que en la diferentes ramas del conocimiento
actualidad el avance científico en las médico.
múltiples disciplinas médicas ha ido
creciendo en una forma importante, “Significativa y de capital
dando lugar no solamente a nuevas importancia para el
especialidades médicas sino también desahogo de la prueba
a súper especialidades, mal llamadas
pericial, es la participación
‚subespecialidades médicas‛, en las
que el profesional amalgama un de expertos en los diferentes
conocimiento científico de excelsitud, campos del conocimiento, ya
mismo que puede llegar a ser que, hasta hace algunos
necesario para dilucidar una
años y probablemente
problemática de tipo penal.
todavía en algunas
procuradurías de nuestro
país, se continúan
3 VÁZQUEZ MARÍN, Oscar, La
implementación de los juicios orales en el
desahogando pruebas
sistema de justicia penal mexicano, periciales relacionadas con
Biblioteca Jurídica Virtual, Núm. 12,
la medicina por parte del
disponible en:
[http://www.juridicas.unam.mx/publica/r médico forense”
ev/refjud/cont/12/rjf/rjf10.htm].
PÁGINA 179 DE 204
El cambio de un sistema de neuronales que se activan en ese

justicia penal inquisitivo a uno preciso instante y que le dan más
adversarial ha surgido como una colorido a ese proceso.
respuesta a la problemática que han HERNÁNDEZ hace notar que hay una
ido arrastrando los organismos de multiplicidad de diligencias que para
justicia penal; «el proceso penal, es el su validez deben estar precedidas por
único instrumento que legitima la la escritura; por ejemplo, el artículo 12
imposición de una pena, en vivo y a del Código de Procedimientos
todo color, no solo con la perspectiva Penales para el Distrito Federal
que permite la oralidad, sino a la luz (correspondiente al artículo 15 del
de los otros principios que son Federal) dispone que las actuaciones
consustanciales a ella».4 Interpreto las se escriban en máquina, a mano o por
palabras de ‚en vivo y a todo color‛ cualquier otro medio apropiado y que
como el dinamismo y mecánica del se exprese en cada una de ellas el día,
juicio oral, en la que el juzgador tiene el mes y el año en que se practiquen,
frente a sí mismo, la esencia máxima ordenando que las fechas y
de la expresión oral, analizando paso cantidades se escriban precisamente
a paso la mímica de los propios con letra y además con cifra5, razón
actores, dígase los peritos, la defensa por la cual, en los juicios de tipo
o el fiscal, pudiendo determinar inquisitivo, la prueba escrita tiene
también la emotividad o sinceridad (dudosa o erróneamente) la mayor
de los dichos esgrimidos en la prueba, contundencia.
esto le da un carácter de mayor La esencia del juicio oral «es la
certeza a la sentencia que se emita. La aportación verbal que se hace al
prueba escrita es monótona y más juzgador respecto a los
difícil de interpretar, es acontecimientos propios del proceso,
unisensoperceptual, porque el sentido a diferencia de un proceso escrito,
que se activa es el de la vista, en completamente radical, el cual no
cambio el juicio oral va enmarcado en admite como posibilidad el que estas
una apreciación multisensorial, ya actuaciones verbales puedan
que no solo activa el sentido visual, efectuarse frente a un juzgador»6.
sino también el importante sentido de La reforma constitucional de
la audición y otros complejos sistemas junio del 2008, influyó la creación de
4 HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio 5 Ídem.

Antonio, Jornadas Iberoamericanas, 6 PÉREZ DAYÁN, Alberto, Jornadas
Oralidad en el proceso y justicia penal Iberoamericanas, Oralidad en el proceso y
alternativa, INACIPE, 2ª Ed., México 2008, justicia penal alternativa, INACIPE, 2ª Ed.,
pp. 536- 537. México 2008, p. 527.
PÁGINA 180 DE 204

la Unidad Especial para la paz social. Aunque también es

Implementación de las Reformas hacer mención del objetivo del
Constitucionales en Materia Penal en Estado, con gobierno democrático,
el Tribunal Superior de Justicia del por mantenerse vigente a través de
sus instituciones, pero, sobre todo
Distrito Federal, cuyo objetivo
por medio de la seguridad jurídica
principal es el cambio del modelo de
que otorga mediante los fallos
justicia penal tradicional, al de justicia definitivos que dictan legalmente
penal acusatorio; ALVARADO sus tribunales8.
menciona que:
el juez de control o de garantías “La esencia del
será el encargado de recibir la juicio oral «es la
consignación, y en caso de que ésta
sea sin detenido, otorgar o negar la aportación verbal
orden de aprehensión, tocará que se hace al
después al juez de juicio oral o de
proceso, quien será el encargado de juzgador respecto a
escuchar a las partes y dictar los acontecimientos
sentencia y por último, el tercer
juez será el de ejecución o de
propios del proceso,
control de ejecución, el cual estará a diferencia de un
facultado de modificar la pena7.
proceso escrito,
Como señala DÍAZ DE LEÓN: completamente
hablar del proceso, de la radical, el cual no
jurisdicción, de la certeza de las
admite como
sentencias y, en suma, de lo que
representa la justicia, en este caso la posibilidad el que
justicia penal, no solo es hablar del estas actuaciones
devenir histórico en la lucha
libertaria del hombre contra el verbales puedan
desorden, la injusticia, la ignorancia efectuarse frente a
y el atraso cultural, sino también es
aludir a la incesante voluntad un juzgador»”
política de la humanidad por En el sistema penal vigente de
progresar, moral y materialmente, tipo inquisitivo, mismo que se sigue
dentro de un marco de justicia y de en la mayoría de las instancias
7
«En tres años los juicios orales», DÍAZ DE LEÓN, Marco Antonio,
8
véase la nota publicada en El Universal, el Jornadas Iberoamericanas, Oralidad en el

4 de julio de 2010, disponible en: proceso y justicia penal alternativa,
[http://www.eluniversal.com.mx/ciudad/ INACIPE, 2ª Ed., México 2008, pp. 363-
102365.html]. 364.
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impartidoras de justicia en el país, la son: realización de necropsias,

prueba pericial ofrecida al juzgador, realización del examen físico o de
se da en forma escrita, y una vez lesiones, determinación de
anexada al expediente ministerial, se toxicomanía o farmacodependencia,
somete a la valoración del órgano determinación de edad clínica
jurisdiccional. En algunas ocasiones, probable, valoración ginecológica,
se le requiere al perito para proctológica, andrológica y
perfeccionar la prueba pericial exhumación de cadáveres . 9
mediante preguntas, sin embargo, La justicia debe ser considerada

esto no siempre ocurre; por otro lado, como un objetivo jurídico prioritario,
en el sistema acusatorio, el perito y es en los hechos, un reto en
rinde su prueba pericial por escrito y cuestiones de seguridad nacional,
posteriormente es requerido para veamos por ejemplo, el crecimiento
desahogarla y ratificarla frente a los del fenómeno de la
jueces en una audiencia pública y narcodelincuencia, cuyas causas son
oral, teniendo como principal reto el multifactoriales y que con su
dominio del tema sobre el cual ha capacidad de corromper a las
versado su dictamen y con ello, autoridades, ha ido descomponiendo
robustecer una parte de las normas el tejido social en numerosas
jurídicas para demostrar los hechos comunidades del país y la población
considerados como punibles y inerme opta por tomar la justicia en
convencer al juez de la legitimidad y sus manos
honradez científica del dictamen
ofrecido. Cabe mencionar que los III. Juicios orales y reinserción social
servicios periciales de la Procuraduría Una de las ventajas de los juicios
General de la República no cuentan adversariales es la temporalidad en la
con este tipo de recursos humanos, aplicación del proceso penal, misma
como especialistas médicos en las que se acorta y se limita a unos
neurociencias, neurocirujanos o cuantos meses, mientras que en el
neurólogos; aunque si bien es cierto, juicio inquisitivo, dicho proceso
cuando se requieren, se solicita el puede durar hasta un año, lo cual
apoyo de otras instituciones, que tiene un efecto negativo en la
muchas de las veces se niegan a reinserción social de los internos, ya
aportar especialistas en la materia por
el temor innato de verse involucrados
en juicios de tipo penal, los tipos de
9 ROMERO GUERRA, Ana Pamela,
intervenciones que se contemplan en Memorias del 2º Congreso Internacional de
Ciencias Forenses, Tribunal Superior de
el área de Medicina Forense en la
Justicia del Distrito Federal México 2010,
Procuraduría General de la República
p. 89.
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que a mayor tardanza en el juicio, reventar‛. El maestro MUSI ha

mayor es la cantidad de internos que señalado acertadamente que el
esperan sentencia, con la consabida Sistema penitenciario en México está
conglomeración de los internos en los atravesando por la crisis más severa,
diferentes Centros de Prevención y la más profunda de la que se haya
Readaptación, tanto estatales como tenido registro, por su
federales. Lo anterior, no solo pone en desarticulación, incoordinación, su
riesgo, como ya se ha mencionado, la pobreza, su deplorada
capacidad del penitenciarismo institucionalidad, su fragilidad, la
mexicano en reinsertar a presuntos carencia de recursos de todo tipo, la
delincuentes, sino que va más allá, al sobrepoblación, hacinamiento y en
aumentar el riesgo de amotinamiento una gran parte están operados con el
en centros carcelarios, y un costo así llamado autogobierno10.
económico mucho mayor para el Dado lo anterior, estamos
estado, lo que traduce un franco obligados a estar conscientes de la
riesgo para la seguridad nacional, realidad y dificultades que privan en
pero quizá, uno de los aportes más la reinserción social y sobre todo de
encomiables de la oralidad de los las grandes expectativas que se tienen
juicios penales es la transparencia y en los juicios orales como una forma
dinamismo de su práctica lo que de acelerar los procesos penales, reto
conlleva a dar certeza jurídica y evitar que comprende sobremanera a las
una frase que dilapida la conciencia autoridades; MUSI agrega que:
de la sociedad; «un inocente preso es
esta crisis penitenciaria también la
más vergonzoso para el Estado que
provocan los tres poderes, dado
un culpable libre».
que se convierten en una
En la actualidad, se vive una sobrecarga para las instituciones,
sobresaturación en los penales, en en virtud de que el Ministerio
especial los estatales, llegando Público, en su afán de ejercer
incluso, a que numerosos internos dinamismo en la procuración de
tengan que compartir una celda y justicia, consigna a un mayor
dormir de pie, ello refleja una gran número de personas responsables
problemática en algunas cárceles de la comisión de un delito. El
estatales en donde el ejercicio de los Poder Legislativo actual está siendo
más proclive al incremento de la
derechos humanos de los internos
pena, además, hoy casi todos los
están en entredicho, por ello, es
delitos que hay antes eran menores
urgente dinamizar los juicios penales
mediante la implementación en todos 10MUSI NHAMIAS, José Luis, «El
los juzgados del país de los juicios Sistema Penitenciario», Revista Foro
orales y así ‚descomprimir esa olla de Jurídico, No. 123, diciembre, México 2013,
presión a vapor que amenaza con pp. 9- 13.
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o no graves, se sancionan con la propia Constitución permitieran que

privación de la libertad, contrario a en algunos casos ciertas causas
las recomendaciones de la ONU y quedaran en manos de algún otro tipo
de las muchas prácticas de la Unión de mecanismo alternativo que aliviara
Europea, así como los acuerdos de
la gran carga de trabajo padecida por
los Juzgados en San José de Puerto
los tribunales y todas las cortes, en
Rico, que piden la existencia de
mayores y más variados
general de Latinoamérica, en materia
sustitutivos de la pena de prisión, penal12.
por ser esta en nuestra época poco Uno de los factores cruciales del
eficaz para cumplir con sus grandes sistema acusatorio penal es la
objetivos11. participación del juez de control o
juez de garantías, quien vigila y
Para cumplir con esta
procura la participación del fiscal por
importante tarea de disminuir el
un lado y por el otro, la intervención
número de internos en las cárceles del
de la defensa; obligando a las partes
país.
el debido cumplimiento y licitud en la
MUSI destaca que los ejes de la
obtención de pruebas en el marco al
política del Gobierno Federal en
respeto a los derechos humanos tanto
materia penitenciaria se basan en la
de la víctima como del victimario.
implementación del Sistema
Una vez que el perito es requerido
Penitenciario Nacional, el respeto
para intervenir en el juicio oral, está
irrestricto a los Derechos Humanos y
obligado a testificar con
a la dignidad de las personas, el
honorabilidad y conocimiento
impulso del nuevo sistema de justicia
profundo el contenido de la prueba
penal acusatorio que sin duda traerá
pericial emitida, es en este momento,
beneficios para el penitenciarismo y
cuando el perito está obligado a
finalmente retomar el trato y
conocer con profundidad las
tratamiento de reinserción social,
neurociencias si su dictamen ha
fundado en principios humanos
tratado sobre una lesión de tipo
inamovibles y de valor uniforme,
neurológico, o a conocer con detalle
todos ellos sustentados en una
los aspectos de traumatología
política de manera firme y, por
abdominal si su dictamen está
supuesto, principalmente en los que
relacionado con ruptura hepática por
muestra el artículo 18 constitucional.
golpes al abdomen.
Al respecto, PÉREZ señala que la
El desafío intelectual que tiene el
mayoría de los juzgadores,
perito por delante es mayúsculo si no
seguramente, vería con gran acierto la
oportunidad de que la legislación y la
12 PÉREZ DAYÁN, Alberto, Op. cit.,
11 Ídem. p. 527.
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domina y no conoce con profundidad a hablar con veracidad y así, el

el contenido de su dictamen, puede juzgador tenga los elementos
darse el caso que tratando de realizar necesarios para impartir justicia en
un dictamen que convenza a los forma imparcial; después de esto, el
juzgadores, lo haya copiado de algún perito es interrogado en relación al
texto y no tenga sustento científico al grado académico obtenido, su
exponerlo, ello por supuesto, estará experiencia laboral y al número de
destinado al fracaso de su prueba dictámenes realizados en los últimos
pericial, ya que la contraparte meses, estas interrogantes son básicas,
argumentará y convencerá al ya que un perito puede tener el grado
impartidor de justicia de la debilidad académico que se requiere para
del dictamen ofrecido por parte del determinado dictamen, pero si no
perito. tiene experiencia o no ha realizado
dictámenes en su materia, su
“el perito debe destacar la
participación estará bajo un agudo
metodología y técnica escrutinio por las diferentes partes
empleada, explicándolas en involucradas, además de que se
forma detallada y ponga en duda su experticia. Acto
seguido, el perito debe destacar la
entendible, sin abusar de
metodología y técnica empleada,
términos técnicos, explicándolas en forma detallada y
recordemos que habrá un entendible, sin abusar de términos
“contrainterrogatorio”, en técnicos, recordemos que habrá un
‚contrainterrogatorio‛, en donde la
donde la parte contraria
parte contraria hará hasta lo
hará hasta lo imposible por imposible por desacreditar el estudio
desacreditar el estudio realizado y se pondrá en duda la
realizado y se pondrá en experiencia, los antecedentes
laborales, si el perito ha participado
duda la experiencia”
en cursos de actualización,
Al momento de empezar su intervención como profesor o
participación ante el juez, el perito es asistente a congresos, tanto nacionales
apercibido de conducirse con la como internacionales; un punto
verdad, debiendo jurar ante la importante y que debe destacarse, es
bandera mexicana y en algunos casos el curriculum con que cuenta, artículos
con la mano puesta sobre la publicados como autor o coautor, si
Constitución de los Estados Unidos ha escrito algún libro, etc. El objetivo
Mexicanos, no solamente para de la parte contraria, en síntesis, es
configurar un marco de solemnidad sembrar duda razonable en el juez y
en ese acto, sino para inducir al perito con ello afectar el peso de la prueba
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pericial, el perito es grabado con Sergio R. Barraza, misma que contaba

audio y video, su participación debe con cuatro cámaras de video, que
ser contundente y sobre todo basada registraron todo el proceso del juicio,
en el conocimiento científico, de tal cuyo veredicto impactó a la sociedad,
forma que no pueda ser doblegada ya que no se esperaba una sentencia
por argumentos empíricos y falsos. absolutoria del inculpado; en ese
Es pertinente aclarar que en un momento se generó una mayor
juicio oral se requiere de la escritura, desconfianza hacia los jueces y
así como en un juicio inquisitivo se secundariamente a los publicitados
requiere de la oralidad, que en el caso juicios orales como garantes de
del desahogo de la prueba pericial se transparencia, imparcialidad y
lleva a cabo una junta de peritos, que honestidad jurídica.
consta por un lado, del perito por Los presidentes de cada uno de
parte del fiscal, por el otro, el perito los Tribunales de Justicia estatales
de la defensa, y finalmente un perito determinan cómo se implementa el
tercero en discordia que la mayoría de sistema de grabación. En cualquier
las veces son peritos que laboran para caso, las imágenes deben integrarse a
cada uno de los Tribunales Superiores una sola pantalla y ser almacenadas
de Justicia de nuestro país, en estas en discos o servidores de cómputo,
juntas de peritos, el desahogo de la agregando dichas grabaciones al
prueba es de forma oral en su expediente del juicio, siendo el Estado
mayoría. de México de los que más cámaras
tiene en todo el país. Ahí, las salas
IV. Tecnología y juicios orales orales emplean seis: una enfocando al
Hoy por hoy, año dos mil catorce y en juez, otra al ministerio público, una
pleno auge y efervescencia de los para la parte ofendida, otra hacia el
medios electrónicos, en especial lo público, una hacia el testigo y la
que se refiere a la tecnología moderna última para el acusado13,
en audio y video, es posible que los posteriormente, las grabaciones
juicios sean grabados en formatos de pueden ser puestas a disposición de
audio y video, con la gran ventaja la defensa y el fiscal para la
para poder acceder a los mismos en protección de sus intereses.
caso pertinente y con ello acelerar los
juicios orales en tiempo y forma, sin
embargo, ¿el registro en video
resultará benéfico tanto para la
13«Las cámaras de video en los
institución impartidora de justicia juicios orales permiten verlos en
internet», CNN México, disponible en:
como para la sociedad? Recordemos
[http://mexico.cnn.com/tecnologia/2011/0
el caso de la sala donde se juzgó a
2/09/].
PÁGINA 186 DE 204

En este sentido, DÍAZ DE LEÓN caso de un sujeto que fallece por

menciona: un severo traumatismo
aplicar lo conocido hoy como craneoencefálico, quizá no haya
oralidad en el proceso no argumentos opuestos, pero por el
implica excluir la escritura, sino contrario, un sujeto que sobrevive
más bien que prevalezca o se a una lesión penetrante de cráneo,
produzcan diligencias orales en por proyectil de arma de fuego y
mayor medida, pero sin dejar de afirma reconocer a su victimario,
documentarse por escrito o por requiere de la participación del
los modernos medios experto en alguna área de las
electrónicos, como los neurociencias, como un
audiovideos en casetes, cuyas neurocirujano.
expresiones finalmente forman 3. La metodología empleada para
el acervo y la prueba realizar el dictamen debe basarse
documental e instrumental en el método científico.
indispensable para la seguridad 4. Las conclusiones deben ser claras
jurídica, para la certeza en el y acordes al planteamiento de la
Derecho y para la autenticidad hipótesis.
de sus consecuencias, como es la 5. El resultado debe ser contundente
ejecución misma del fallo e inobjetable desde el punto de
definitivo. Así, el juicio oral será vista científico.
un juicio rápido, con diligencias
verbales, pero sin ignorar por Fuentes consultadas
ningún motivo la escritura o la
documental electrónica por Bibliografía
computadora u otros medios14. DÍAZ DE LEÓN, Marco Antonio,
Jornadas Iberoamericanas, Oralidad
V. Conclusiones en el proceso y justicia penal
1. La prueba pericial debe ser alternativa, INACIPE, 2ª Ed.,
elaborada por un perito México 2008.
especialista, con trayectoria y GÓMEZ MOLINA, José Luis, La función
antecedentes que le acrediten su del juzgador y su impacto social,
experticia. Biblioteca Jurídica Virtual, No. 1,
2. El médico forense dictaminará UNAM, Instituto de
sobre tópicos relacionados a su Investigaciones Jurídicas,
especialidad y sobre todo a su México 2003, disponible en:
experiencia, por ejemplo, en el [http://biblio.juridicas.unam.mx/
revista/pdf/ReformaJudicial/1/pj
n/pjn3.pdf].
14 DÍAZ DE LEÓN, Marco Antonio,
Op. cit., pp. 363-, 364.
PÁGINA 187 DE 204
HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio Antonio, Fuentes electrónicas

Jornadas Iberoamericanas, Oralidad «Las cámaras de video en los juicios
en el proceso y justicia penal orales permiten verlos en
alternativa, INACIPE, 2ª Ed., internet», CNN México, 2011-02-
México 2008. 9, disponible en:
LOZANO TOVAR, Eduardo, Manual de [http://mexico.cnn.com/tecnolog
Política criminal y criminológica, ia/2011/02/09/].
Porrúa, México 2010. «En tres años los juicios orales», El
MUSI NHAMIAS, José Luis, «El Sistema Universal, 2010-07-4, disponible
Penitenciario», Revista Foro en:
Jurídico, No. 123, diciembre, [http://www.eluniversal.com.mx
México 2013. /ciudad/102365.html].
PÉREZ DAYÁN, Alberto, Jornadas
Iberoamericanas, Oralidad en el
proceso y justicia penal alternativa,
INACIPE, 2ª Ed., México 2008.
VÁZQUEZ MARÍN, Oscar, La
implementación de los juicios orales
en el sistema de justicia penal
mexicano, Biblioteca Jurídica
Virtual, Núm. 12, disponible en:
[http://www.juridicas.unam.mx/
publica/rev/refjud/cont/12/rjf/rjf
10.htm].
PÁGINA 188 DE 204

LA CADENA DE CUSTODIA EN EL CÓDIGO NACIONAL DE

PROCEDIMIENTOS PENALES MEXICANO
Ana Pamela ROMERO GUERRA
SUMARIO: Introducción; I. Concepto de cadena de custodia; II. Etapas de la cadena

de custodia; III. Responsables de la cadena de custodia; IV. Importancia de la
cadena de custodia en el procedimiento penal; V. La cadena de custodia en el
proyecto de Código Nacional de Procedimientos Penales; VI. Protocolos, manuales
y acuerdos sobre cadena de custodia; VII. Conclusiones y propuestas; Fuentes
consultadas.
Resumen
Ante la inminente implementación de un código único para todo el país en materia
procesal penal, surgen del proyecto legislativo algunos temas que deben, a su vez,
homologarse a nivel nacional. En el presente trabajo se analiza uno de estos temas,
la cadena de custodia, dada su vital importancia y trascendencia en el
procedimiento penal.
Palabras clave
Código Nacional de Procedimientos Penales, Cadena de custodia, Derecho
procesal penal, Homologación normativa, Ley General de Cadena de Custodia.
Introducción
Uno de los principales retos legislativos de 2013 en México fue unificar las
legislaciones en materia de proceso penal, creando un código único que homologa
el procedimiento penal acusatorio y oral en todo el país.

Licenciada en Derecho y Especialista en Derecho Penal por la Universidad Nacional
Autónoma de México (UNAM); Doctoranda en el Instituto de Investigaciones Jurídicas de
la UNAM; Perito en Criminalística por el Centro de Estudios Superiores en Ciencias
Jurídicas y Criminológicas. Es capacitadora en sistema acusatorio acreditada por el Centro
de Estudios de Justicia de las Américas (CEJA) y certificada por méritos por la Secretaría
Técnica del Consejo de Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia Penal
(SETEC). Directora del Centro de Estudios Empíricos Legales; Profesora-Investigadora de
tiempo completo del Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE); Autora y coautora
de diversas publicaciones sobre prueba e investigación del delito y en materia de sistema
penal acusatorio.
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AÑO II • NÚMERO 5 • NOVIEMBRE 2013
Este código único tiene como eje El proceso legislativo del

central el respeto a los derechos proyecto de decreto por el que se
humanos y a los principios de debido expide el Código Nacional de
proceso, conforme a lo que establece Procedimientos Penales (CNPP) se
la Constitución Política de los Estados desarrolló de la siguiente forma:
Unidos Mexicanos y los tratados
internacionales sobre la materia1. a) El 5 de febrero de 2013 se
El objetivo principal del presentó una iniciativa ante la
proyecto es establecer las normas que Cámara de Senadores por parte
han de observarse en la investigación, de los Senadores Arely Gómez
procesamiento y sanción de los González, Roberto Gil Zuarth,
delitos cometidos en el territorio Manuel Camacho Solís, Pablo
nacional que sean competencia de los Escudero Morales, Angélica de la
órganos jurisdiccionales locales y Peña Gómez, Omar Fayad
federales. Además, establecer los Meneses, Luis Armando Melgar
lineamientos para esclarecer los Bravo, Layda Sansores San
hechos, brindar protección a las Román y Dolores Padierna Luna.
personas inocentes, procurar que las b) El 4 de abril del mismo año se
personas responsables no queden presentó una segunda iniciativa
impunes y reparar el daño2. en la Cámara de Senadores por
las Senadoras Cristina Díaz
Salazar, Diva Hadamira Gastelúm
1 Minutas presentadas en la LXII Bajo e Hilda Esthela Flores
Legislatura turnadas a la Comisión de Escalera.
Justicia, Secretaría General, Secretaría de c) Finalmente, el 29 de abril, se
Servicios Parlamentarios, Dirección presentó una tercera iniciativa en
General de Apoyo Parlamentario, el 10 la Cámara de Senadores, en esta
de diciembre de 2013, Cámara de Origen:
ocasión por parte del Senador
Cámara de Senadores, disponible en:
Pablo Escudero Morales.
[http://sitl.diputados.gob.mx/LXII_leg/mi
nutaslxii.php?comt=22&tipo_turnot=1&e
d) El 3 de diciembre de 2013 se
dot=P]. presentó el Dictamen de Primera
2 Dictamen de las Comisiones Lectura.
Unidas de Justicia y de Estudios e) Dos días más tarde, el 5 de
Legislativos, Segunda por el que se diciembre, se presentó el
expide el Código Nacional de Dictamen a Discusión, se aprobó
Procedimientos Penales, página 140, el proyecto por 106 votos y pasó a
disponible en: la Cámara de Diputados para los
[http://www.senado.gob.mx/sgsp/gaceta/ efectos del Apartado A del
62/2/2013-12-05-
artículo 72 de la CPEUM, la
1/assets/documentos/VOTADO_CNPP.p
minuta se recibió en dicha
df].
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Cámara el 10 de diciembre del la dignidad de la víctima como la

mismo año. dignidad de la persona imputada.
b) Establece las reglas de
Este proyecto tiene una competencia, así como la facultad
importancia enorme dado que logra de atracción de los delitos
no solo homologar el procedimiento cometidos contra la libertad de
penal acusatorio sino una serie de expresión; competencia por razón
figuras y conceptos que, hasta antes de seguridad; y competencia
del mismo, podían ser entendidas de auxiliar.
diferente forma tanto en la teoría c) En los actos procesales, incluye la
como en la operatividad procesal, lo posibilidad de que los registros
cual generaba problemas en términos de las actuaciones en todo el
de la percepción de la procuración y procedimiento se realicen por
administración de justicia penal. escrito, audio o video y en general
Para comprender mejor los por cualquier soporte que
alcances del proyecto, veamos garantice su reproducción.
brevemente los principales puntos También eliminar las
que señala la sinopsis3 realizada por formalidades excesivas previstas
la Gaceta del Senado de la República: para resguardos y la necesidad de
a) Establece un proceso penal contar con una regulación
acusatorio y oral, regido por los mínima y flexible sobre los
principios de publicidad, medios informáticos que pueden
contradicción, concentración, utilizarse.
continuidad e inmediación y d) Establece la nulidad de las
aquellos previstos en la pruebas que se obtengan
Constitución, Tratados y demás mediante la violación a los
leyes, así como establecer las derechos humanos, de manera
excepciones a los principios antes oficiosa y en cualquier etapa del
señalados, de conformidad con lo procedimiento, a diferencia de
previsto en la Constitución. En aquellas que presenten vicios de
todo momento, las autoridades legalidad. Las resoluciones
deberán respetar y proteger tanto judiciales solo deben ser autos y
sentencias, eliminándose así los
decretos.
3
Gaceta del Senado de la e) Los sujetos procesales previstos
República, Primer Periodo Ordinario,
son: el órgano jurisdiccional, el
Segundo Año de Ejercicio, LXII
ministerio público, la persona
Legislatura, jueves, 05 de diciembre de
2013, Gaceta: 67, disponible en:
imputada, la víctima u ofendido,
[http://www.senado.gob.mx/?ver=sp&m la defensa, las y los asesores
n=2&sm=2&id=45102]. jurídicos, la policía y la autoridad
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ejecutora de medidas cautelares. desarrollarse por

Tienen la calidad de partes la videoconferencia. Omite la
persona imputada y su defensa, el regulación del peritaje
ministerio público, la víctima u institucionalizado para que sea la
ofendido y la persona que funja jurisprudencia la que se
como asesor jurídico. pronuncie al respecto.
f) El Proyecto incorpora i) Plantea que la suspensión
disposiciones detalladas respecto condicional del proceso procederá
de las formalidades que deberán a petición del Ministerio Público y
observarse durante la detención de la persona imputada,
de una persona imputada, en la escuchando siempre a las dos
realización de inspecciones o partes. Se acordó que lo anterior
cateos, o en los procedimientos a procede hasta antes de que se
seguir cuando la autoridad dicte el auto de apertura a juicio
solicita o impone providencias oral. La suspensión condicional
precautorias o medidas de del proceso es un mecanismo
protección. alternativo, por lo tanto, se rige
g) Reglamenta los actos de por el artículo 17 constitucional.
investigación que se relacionen j) Establece el procedimiento
con la posible violación a abreviado como una forma de
derechos humanos, o bien, que terminación anticipada del
afecten el debido proceso en el procedimiento. En estos casos, la
nuevo Código: cateos; persona imputada reconoce su
intervención de comunicaciones participación en un hecho
privadas o tecnologías de la delictivo y, como consecuencia, el
información; órdenes de ministerio público y el juez
aprehensión/detenciones; toma de valoran la pertinencia de reducir,
muestras sin el consentimiento en un margen acotado, la sanción
del imputado; registro de la que se impondrá. Este
investigación; descubrimiento de procedimiento procederá a
la investigación; inspecciones solicitud del ministerio público y
corporales; entrevistas a testigos e el momento oportuno para
imputado; y la identificación de promoverlo será a partir del auto
una persona sospechosa. de vinculación a proceso y hasta
h) Elimina la calificación de oficio antes de que se dicte el auto de
sobre las preguntas del apertura a juicio oral.
interrogatorio en el nuevo Código k) Sobre la acción penal privada,
Procesal Penal. Establece que el establece que la víctima u
desahogo de peritajes podrá ofendido podrán ejercer la acción
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penal en los delitos perseguibles debidamente fundadas y

por querella, cuya penalidad sea motivadas y tendrán una
alternativa, distinta a la privativa duración máxima de sesenta días
de la libertad o cuya punibilidad naturales, prorrogables hasta por
máxima no exceda de tres años de treinta días cuando el caso lo
prisión y en aquellos otros casos amerite.
que el ministerio público lo m) Establece las etapas del
autorice en los términos de su Ley procedimiento: 1) la etapa de
Orgánica. La víctima u ofendido investigación, que a su vez se
podrán acudir directamente ante divide en: a) Investigación inicial
el juez de control ejerciendo (comienza con la presentación de
acción penal por particulares, en la denuncia, querella u otro
caso de que cuente con datos que requisito equivalente y concluye
permitan establecer que se ha cuando la persona imputada
cometido un hecho que la Ley queda a disposición del juez de
señala como delito y exista control para que se le formule
probabilidad de que el imputado imputación); b) Investigación
lo cometió o participó en su complementaria (que comprende
comisión. En tal caso, deberá desde la formulación de la
aportar para ello los datos de imputación y se agota una vez
prueba que sustenten su acción, que se haya cerrado la
sin necesidad de acudir al investigación); 2) la etapa
Ministerio Público. intermedia o de preparación del
l) Establece que el ministerio juicio, que comprende desde la
público, bajo su más estricta formulación de la acusación hasta
responsabilidad, ordenará la el auto de apertura del juicio, y 3)
aplicación de las medidas de la etapa de juicio, que comprende
protección idóneas. Si las desde que se recibe el auto de
medidas impuestas implican una apertura a juicio hasta la
restricción a la libertad del sentencia emitida por el Tribunal
imputado, deberá celebrarse una de juicio.
audiencia ante el juez de control n) Establece la libre valoración de la
para que la ratifique, modifique o prueba, otorgando
cancele, mediante la emisión de discrecionalidad al órgano
las providencias precautorias jurisdiccional el cual asignará
respectivas. Asimismo, establece libremente el valor
que toda imposición de las correspondiente a cada uno de los
medidas de protección y de las datos y pruebas, de manera libre
providencias precautorias, así y lógica. En todos los casos,
como su duración, deberán estar deberá justificar adecuadamente
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el valor otorgado a las pruebas y emitidas por el juez de control y

explicará y justificará su por el Tribunal de juicio oral.
valoración con base en la
apreciación conjunta, integral y Ahora bien, aunque el proceso
armónica de todos los elementos legislativo no ha finalizado, se
probatorios. En la doctrina, esta encuentra en una fase en la que
forma de valoración se ha difícilmente se realizarán cambios
denominado sana crítica. sustanciales, por lo que resulta
o) Establece como recursos los de oportuno realizar estudios o análisis
revocación y apelación. Las partes de las figuras que se contemplan en el
solo podrán impugnar las mismo, para comprender la forma en
decisiones judiciales que la que operarán en todo el país y los
pudieran causarles agravio, retos que pudieran enfrentar en su
siempre que no hayan implementación.
contribuido a provocarlo. El Particularmente, la figura que
recurso deberá sustentarse en la motiva el presente estudio es la
afectación que causa el acto cadena de custodia debido a que tiene
impugnado, así como en los una gran importancia en el
motivos que originaron ese procedimiento penal.
agravio. Comencemos por hablar con
p) Finalmente, establece que el más detalle de la cadena de custodia,
recurso de revocación procederá antes de ubicarla dentro del proyecto
en cualquiera de las etapas del del CNPP.
procedimiento penal en las que
interviene la autoridad judicial en I. Concepto de cadena de custodia
contra de las resoluciones de La cadena de custodia es un sistema
mero trámite dictadas en documentado de control y registro de
audiencia, las que se resuelvan los procesos que se aplican al manejo
sin sustanciación, o aquellas que de los indicios y evidencias físicas.
no admitan otro medio de Inicia cuando el servidor público
impugnación. El objeto de este tiene el primer contacto con el indicio,
recurso será que el mismo órgano ya sea que este se localice en el lugar
jurisdiccional que dictó la de la investigación o que sea aportado
resolución impugnada, la por una persona relacionada con el
examine de nueva cuenta y dicte hecho; termina únicamente por
la resolución que corresponda. En mandato de autoridad competente4.
cuanto a la apelación, distingue y 4
SETEC, Protocolo de investigación de
señala las resoluciones apelables
homicidio y homicidio múltiple, SETEC-
SEGOB, México 2012, disponible en:
PÁGINA 194 DE 204

Es un sistema porque todos sus responsabilidad de la misma respecto

elementos componentes están del cuidado y la preservación del ya
interrelacionados entre sí; cada mencionado indicio.
proceso o paso que se da debe tener La cadena de custodia solo
una lógica con el anterior y el puede concluir por mandato de la
subsecuente. autoridad competente.
“Es un sistema porque todos II. Etapas de la cadena de custodia

sus elementos componentes están La cadena de custodia, al ser un
sistema, tiene una serie de pasos o
interrelacionados entre sí; cada procesos los cuales son básicamente,
proceso o paso que se da debe tener los mismos que se aplican al manejo
una lógica con el anterior y el de indicios y evidencias físicas.
Los procesos básicos6 del manejo
subsecuente“ de indicios y evidencias físicas son los
Es documentado porque de esto siguientes:
depende que exista un control y
registro de los procesos que se le 1. Preservación y protección del
aplican a los indicios o evidencias lugar de los hechos,
físicas. Sin la documentación de cada 2. Procesamiento de indicios,
paso o proceso, la cadena de custodia 2.1 Búsqueda,
pierde su objetivo principal y su 2.2 Localización,
médula espinal. 2.3 Señalamiento,
Inicia cuando es encontrado, 2.4 Fijación,
localizado o aportado el indicio ya 2.5 Levantamiento,
que no importa en qué etapa del 2.6 Embalaje,
procedimiento se encuentre, en 2.7 Traslado,
cuanto se tenga el primer contacto 3. Entrega a la autoridad ministerial,
con alguna autoridad5, inicia la 4. Realización de pruebas periciales
en el laboratorio, y
5. Almacenamiento.
[http://www.setec.gob.mx/work/models/
SETEC/PDF/DGAT_Protocolo_de_investi
gacion_de_homicidio_y_homicidio_multi
ple.pdf]. prestadoras de servicios de salud pública
En el citado protocolo, esta definición se o privada» del Acuerdo A/078/12 se
adapta desde la contemplada en LÓPEZ, incluyen como responsables a los y las
Jaime, NÚÑEZ, César (coord.), Manual particulares que trabajen en instituciones
único de policía judicial, Consejo Nacional médicas públicas o privadas, así como en
de Policía Judicial, Colombia 2005. los servicios médicos de emergencia.
5 En el Título VI «Manejo de las 6 SETEC, Protocolo de investigación
evidencias provenientes de entidades de homicidio..., Op.cit., p. 73.

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Como se puede observar en los nota al pie, el Acuerdo A/078/12 (por

pasos antes mencionados, cada uno el que se establecen las directrices que
obedece a un proceso que se debe deberán observar los servidores
aplicar para el manejo técnico y públicos para la debida preservación
científico de los indicios. En cada uno y procesamiento del lugar de los
de estos procesos la cadena de hechos o del hallazgo y de los
custodia debe estar presente a través indicios, huellas o vestigios del hecho
de la documentación y registro de los delictuoso, así como de los
mismos. instrumentos, objetos o productos del
Es muy importante que para delito) establece responsabilidad por
todo proceso de manejo de indicios y el manejo y la custodia de indicios
evidencias físicas, se cuente con la relacionados por un probable hecho
documentación correspondiente del delictivo a particulares que laboren en
mismo incluyendo formatos, libros de instituciones médicas públicas o
registro, etiquetas o similares, así privadas, en el Título VI «Manejo de
como medios tecnológicos. Los las evidencias provenientes de
servidores públicos responsables del entidades prestadoras de servicios de
proceso serán los que deberán llenar salud pública o privada».
dicha documentación con los
requisitos legales correspondientes.
“la responsabilidad
III. Responsables de la cadena de de la cadena de
custodia custodia es de las
La regla general es que la autoridades.
responsabilidad de la cadena de
Cualquier servidor
custodia es de las autoridades.
Cualquier servidor público que entre público que entre en
en contacto con el lugar de la contacto con el lugar
investigación y los indicios y de la investigación y
evidencias físicas del hecho que se
los indicios y
investiga, es responsable por la
custodia y protección de los mismos. evidencias físicas del
Únicamente responderán por el hecho que se
proceso que realizaron y el tiempo investiga, es
durante el cual los tuvieron bajo su
responsable por la
resguardo.
custodia y protección
Sin embargo, como ya se de los mismos”
mencionó con anterioridad en una
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En este Título, el Capítulo único En estos casos la

sobre el Manejo de las evidencias responsabilidad será de las
provenientes de entidades autoridades que realicen la
prestadoras de servicios de salud investigación y el manejo de las
pública o privada, señala en el evidencias físicas, sin embargo resulta
artículo Cuadragésimo segundo que pertinente que se realicen campañas
‚dentro del proceso del manejo de las de concientización para que la
evidencias provenientes de entidades sociedad en general comprenda la
prestadoras de servicios de salud importancia de la preservación del
pública o privada se realizan las lugar de la investigación y los indicios
actividades para aportar los indicios o que ahí se encuentren, para que
evidencias materiales encontrados en puedan tener la precaución debida si
los procedimientos médicos y en algún momento tienen contacto
quirúrgicos practicados a personas a con los mismos.
las cuales se les ha ocasionado daño
en el cuerpo o en la salud como IV. Importancia de la cadena de
consecuencia de un posible delito.‛ custodia en el procedimiento penal
Por su parte, el artículo Su importancia en el procedimiento
Cuadragésimo tercero señala que la radica en varios aspectos.
cadena de custodia inicia con la El primero es que proporciona
atención médica o paramédica inicial, un registro confiable de los procesos
hasta la entrega de los indicios o que se aplicaron a los indicios o
evidencia material a la autoridad evidencias físicas desde su
correspondiente y aplica a las localización; este registro nos permite
instituciones y servidores públicos de verificar que dichos procesos sean los
la salud que por sus funciones tengan adecuados de acuerdo con la
contacto con personas posiblemente naturaleza del indicio y que hayan
relacionadas con una conducta sido aplicados por el personal
delictiva y/o indicios o evidencias capacitado y autorizado para hacerlo.
materiales. El segundo es que ayuda a
Así vemos que la comprobar el estado original del
responsabilidad de la cadena de indicio y a realizar una identificación
custodia se extiende hasta certera del mismo; en otras palabras,
particulares, siempre y cuando permite demostrar que el indicio X es,
pertenezcan a una institución de efectivamente, el que se encontraba
salud pública o privada, no así para en el lugar de la investigación, y que
cualquier particular que tenga el estado que presenta es el estado en
contacto con algún indicio el que se encontró originalmente. En
relacionado a un hecho que se este punto es importante hablar de los
investigue. supuestos en los que los indicios, por
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la aplicación de ciertos procesos o dichos objetos, es decir, presentarlos

estudios periciales puedan sufrir al tribunal. Esta acreditación la puede
modificaciones. En estos casos, a hacer un testigo idóneo que tenga
pesar de que el indicio se encuentre relación directa con el objeto y que
modificado, se puede explicar –y pueda identificarlo plenamente. En
justificar– congruentemente dicha estos casos, ¿cómo puede una persona
modificación a través de la cadena de estar plenamente segura de que el
custodia y los dictámenes periciales objeto que se le presenta es, en efecto,
correspondientes7. Incluso si la el que conoce con anterioridad y no
alteración modificación del estado otro idéntico? A través de la cadena
original del indicio se debe a un de custodia, el objeto se presentará
accidente –o manejo inadecuado– esto debidamente embalado y etiquetado
se reflejará en el registro de cadena de con todos los datos que lo
custodia. La persona responsable individualicen y permitan su
quizá enfrente consecuencias confiable identificación.
administrativas pero no penales8. Finalmente, el cuarto aspecto en
El tercero es que nos ayuda a el que radica la importancia de la
identificar plenamente las pruebas cadena de custodia para el
materiales en el juicio oral. Cuando procedimiento es uno que pocas veces
las partes presentan y desahogan se menciona: la cadena de custodia
pruebas materiales en la audiencia de nos permite garantizar la legalidad en
juicio oral, se requiere acreditar el manejo de los indicios o evidencias
físicas por parte de los servidores
7 Ídem, «Si los indicios o públicos involucrados en el mismo.
evidencias físicas accidentalmente se Con un registro de cadena de
alteran, modifican o destruyen durante la custodia completo se puede
realización de los procesos anteriormente
demostrar que el manejo de los
señalados, el servidor público
indicios por parte de las autoridades
responsable deberá hacer constar el
hecho y sus circunstancias, en los no solo ha sido técnica y
formatos o documentos legales científicamente adecuado sino que
correspondientes». estuvo apegado a la ley en todo
8 Hay una diferencia sustancial momento.
entre alterar o modificar un indicio bajo
custodia de las autoridades “¿cómo puede una persona estar plenamente
accidentalmente que dolosamente. La
segura de que el objeto que se le presenta es,
alteración intencional es un delito contra
la administración de justicia cometido en efecto, el que conoce con anterioridad y
por un servidor público, como lo señala no otro idéntico?”
la fracción XXXI del artículo 225 del
Código Penal Federal.
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V. La cadena de custodia en el evidencia física, la cadena de custodia

proyecto de Código Nacional de debe ser aplicada teniendo en cuenta
Procedimientos Penales9 los siguientes factores:
La cadena de custodia se encuentra en
el Capítulo III. «Técnicas de a) Identidad,
Investigación» del proyecto de CNPP. b) Estado original,
Además de cadena de custodia, este c) Condiciones de recolección,
capítulo señala lo relativo al d) Preservación,
aseguramiento de bienes – e) Empaque y traslado,
íntimamente relacionado con la f) Lugares y fechas de permanencia,
cadena de custodia–, el decomiso y g) Cambios que en cada custodia se
las actuaciones en la investigación en hayan realizado, y
dos versiones: las que requieren h) Nombre e identificación de todas
autorización previa del juez de las personas que hayan estado en
control y las que no la requieren. contacto con los elementos.
El proyecto de CNPP señala en
Por su parte el artículo 228 se
el artículo 227 que la cadena de
encarga de lo referente a los
custodia es «el sistema de control y
responsables de la cadena de
registro que se aplica al indicio,
custodia, señalando que es
evidencia, objeto, instrumento o
responsabilidad de quienes en
producto del hecho delictivo, desde
cumplimiento de las funciones
su localización, descubrimiento o
propias de su encargo o actividad (en
aportación, en el lugar los hechos o
los términos de la Ley), tengan
del hallazgo, hasta que la autoridad
contacto con los indicios.
competente ordene su conclusión».
Este mismo artículo toca el tema
El artículo continúa indicando
relacionado a la alteración de los
que, con el fin de corroborar los
indicios o evidencias físicas al señalar
elementos materiales probatorios y la
que, en el caso de que se alteren
durante el procedimiento de cadena
9 El texto que se revisó para el de custodia, no perderán su valor
presente estudio es el que aparece en el probatorio a menos que la autoridad
Dictamen de las Comisiones Unidas de competente verifique que se hayan
Justicia y de Estudios Legislativos, modificado de tal forma que pierdan
Segunda por el que se expide el Código
su capacidad o eficacia para acreditar
Nacional de Procedimientos Penales,
el hecho o circunstancia
disponible en:
[http://www.senado.gob.mx/sgsp/gaceta/ correspondiente. Si la alteración no es
62/2/2013-12-05- tal que el indicio pierda su eficacia
1/assets/documentos/VOTADO_CNPP.p probatoria, este podrá continuar
df]. como medio probatorio pero deberá
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ser concatenado con otros medios. Quintus10, los cuales sentaron las
Esto no excluye la responsabilidad en bases para la implementación de la
que puedan incurrir los responsables misma a nivel federal.
de la alteración o modificación.
Hasta aquí el Capítulo III aborda “Actualmente existen
directamente el tema de cadena de
custodia, siguiendo con el de diversos manuales,
aseguramiento de bienes, el cual se protocolos y acuerdos
encuentra directamente relacionado al
primero. que regulan la cadena
Si bien es cierto únicamente dos de custodia a nivel
artículos son suficientes para sentar
las bases procesales de la cadena de federal y diversos
custodia. Sentadas las bases
estados de la
procesales, lo que seguiría ahora es
profundizar en los aspectos técnicos República, los cuales
de la misma en un ordenamiento
convendría revisar y
normativo de carácter técnico y
metodológico que además unifique homologar en una sola
los procesos y estándares de la cadena
de custodia.
ley general para todo
Actualmente existen diversos el país”
manuales, protocolos y acuerdos que
regulan la cadena de custodia a nivel Como lo estableció el artículo
federal y diversos estados de la 123 Bis11, los lineamientos para
República, los cuales convendría
10 Estos artículos fueron añadidos
revisar y homologar en una sola ley
en 2009 al Código Procesal en una serie
general para todo el país.
de reformas secundarias a la reforma
constitucional en materia de justicia de
VI. Protocolos, manuales y penal de 2008, que modificaron varias
acuerdos sobre cadena de custodia leyes en materia penal. A estas reformas
La cadena de custodia no es un tema se les llamó ‚Miscel{nea Penal‛.
nuevo en el ámbito criminalístico o 11 Tercer párrafo: «Los
procesal, sin embargo en nuestro país lineamientos para la preservación de
se comenzó a hablar de esta indicios, huellas o vestigios del hecho
formalmente hasta 2009 en el Código delictuoso, así como de los instrumentos,
Federal de Procedimientos Penales, objetos o productos del delito, que por
acuerdo general emita la Procuraduría
en los artículos 123 Bis a 123
General de la República, detallarán los
datos e información necesaria para
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detallar la cadena de custodia serían procedimientos en forma más

establecidos por acuerdo de la detallada.
Procuraduría General de la República, A nivel federal podemos
lo cual sucedió en 2010 con la mencionar algunos ejemplos como el
publicación en el Diario Oficial de la mismo Acuerdo A/002/10 y la Guía
Federación del Acuerdo por el que se para la aplicación del Código Federal
establecen los lineamientos que de Procedimientos Penales en materia
deberán observar todos los servidores de cadena de custodia (que es un
públicos para la debida preservación Anexo del mismo Acuerdo), el
y procesamiento del lugar de los Acuerdo A/078/12, y los Protocolos de
hechos o del hallazgo y de los cadena de custodia. Dos grandes etapas:
indicios, huellas o vestigios del hecho preservación y procesamiento elaborados
delictuoso, así como de los por la Coordinación General de
instrumentos, objetos o productos del Servicios Periciales de la PGR13.
delito, A/002/10. Por su parte, diversos estados
A partir del Acuerdo A/002/10 han adaptado el Acuerdo A/002/10 a
diversos estados de la República nivel local, mientras que otros como
desarrollaron manuales o protocolos Guanajuato14 o el Estado de México15,
para implementar la cadena de
custodia en su localidad e incluso se 13 Para mayor detalle de estos
firmaron acuerdos de colaboración documentos consulte el siguiente cuadro
entre los gobiernos locales y la PGR de información:
para apoyar y asesorar el proceso de [http://www.poderjudicialdf.gob.mx/wor
implementación de la cadena de k/models/PJDF/PDFs/unidad/Cuadro_ca
dena_de_custodia.pdf].
custodia12. 14 Acuerdo 5/2012 por el que se
Actualmente existen diversos
emite el Manual de cadena de custodia
documentos sobre cadena de custodia de la Procuraduría General de Justicia del
que especifican sus etapas, requisitos estado de Guanajuato, Periódico Oficial
técnicos, herramientas y del estado de Guanajuato del 2012-08-10,
p. 13, disponible en:
[http://jornadas.guanajuato.gob.mx/biblio
asegurar la integridad de los mismos». teca_digital/docart10/201208151012350.M
anual%20de%20Cadena%20de%20Custo
12 En la Conferencia Nacional de dia.pdf].
Procuración de Justicia, en la XXIV 15 Acuerdo General número 01/2010
Asamblea Plenaria de noviembre de por el que se establecen diversas

2010, se impulsó la suscripción de un disposiciones en materia de organización,
acuerdo para la homologación de de orden sustantivo y administrativo, y
criterios para la regulación e de actuación ministerial, pericial y
implementación de la cadena de custodia policial de la Procuraduría General de
a nivel nacional. Justicia del Estado de México. Periódico
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han desarrollado sus propios tema en un documento que no solo

protocolos. contenga los aspectos técnicos,
Si bien es cierto la normatividad científicos y legales de la cadena de
federal en materia de cadena de custodia sino que sea de observancia
custodia ha servido como base para la obligatoria a nivel nacional.
implementación de la misma a nivel Por lo anterior pareciera
nacional, ahora, con un proyecto de adecuado pensar en una Ley General
CNPP en puerta para ser publicado y de Cadena de Custodia, que nos
entrar en vigor, resulta necesario permita no solo homologar y unificar
reflexionar sobre la necesidad de criterios técnicos y científicos, sino
homologar en todo el país la forma en exigir un mismo sistema así como
la que se entiende y desarrolla la estándares iguales en todo el país.
cadena de custodia en el
procedimiento penal. “pareciera
Se han hecho algunos trabajos adecuado pensar
con el mismo objetivo, por ejemplo el
Protocolo de cadena de custodia que
en una Ley
en 2012 fue publicado por la General de
Secretaría de Gobernación16, sin Cadena de
embargo, este esfuerzo carece de Custodia, que nos
fuerza normativa para que se vincule
obligatoriamente a todos los estados,
permita no solo
el Distrito Federal y el ámbito federal. homologar y
unificar criterios
VII. Conclusiones y propuestas
En suma, el proyecto de CNPP sienta técnicos y
las bases procesales de la cadena de científicos, sino
custodia para todo el país. Como exigir un mismo
complemento de este importante
sistema así como
proyecto, resulta necesario ampliar el
estándares iguales
Oficial del Gobierno del Estado Libre y en todo el país”
Soberano de México del 2010-04-27, 27 de
abril de 2010, disponible en:
[http://www.edomex.gob.mx/legistelfon/
De esta forma se tendrá claridad
doc/pdf/gct/2010/abr273.PDF].
16 procesal y normativa, así como
S/A, Mecanismo de protección y
preservación de evidencia: Cadena de técnica y científica, de cómo debe
custodia, Gobierno Federal, SEGOB, manejarse la cadena de custodia en el
México 2012. procedimiento penal.
PÁGINA 202 DE 204

Fuentes consultadas Acuerdo General número 01/2010 por

el que se establecen diversas
Bibliografía disposiciones en materia de
VIVAS BOTERO, Álvaro, El lugar de los organización, de orden
hechos. Referencia al sistema penal sustantivo y administrativo, y de
acusatorio, Leyer, Bogotá 2006. actuación ministerial, pericial y
policial de la Procuraduría
Legislación General de Justicia del Estado de
Código Penal Federal. México. Periódico Oficial del
ACUERDO número A/002/10 por el Gobierno del Estado Libre y
que se establecen los Soberano de México del 2010-04-
lineamientos que deberán 27.
observar todos los servidores Acuerdo número 5/2012 por el que se
públicos para la debida emite el Manual de cadena de
preservación y procesamiento custodia de la Procuraduría
del lugar de los hechos o del General de Justicia del estado de
hallazgo y de los indicios, Guanajuato, Periódico Oficial
huellas o vestigios del hecho del estado de Guanajuato del
delictuoso, así como de los 2012-08-10.
instrumentos, objetos o
productos del delito. Diario Fuentes electrónicas
Oficial de la Federación del Dictamen de las Comisiones Unidas
2010-02-03. de Justicia y de Estudios
ACUERDO número A/078/12 de la Legislativos, Segunda por el que
Procuradora General de la se expide el Código Nacional de
República, por el que se Procedimientos Penales,
establecen las directrices que disponible en:
deberán observar los servidores [http://www.senado.gob.mx/sgs
públicos para la debida p/gaceta/62/2/2013-12-05-
preservación y procesamiento 1/assets/documentos/VOTADO_
del lugar de los hechos o del CNPP.pdf].
hallazgo y de los indicios, Gaceta del Senado de la República,
huellas o vestigios del hecho Primer Periodo Ordinario,
delictuoso, así como de los Segundo Año de Ejercicio, LXII
instrumentos, objetos o Legislatura, jueves, 05 de
productos del delito. Diario diciembre de 2013, Gaceta: 67,
Oficial de la Federación del disponible en:
2012-04-23. [http://www.senado.gob.mx/?ve
r=sp&mn=2&sm=2&id=45102].
PÁGINA 203 DE 204

Minutas presentadas en la LXII ocolo_de_investigacion_de_hom

Legislatura turnadas a icidio_y_homicidio_multiple.pdf
Comisión, Secretaría General, ].
Secretaría de Servicios S/A, Mecanismo de protección y
Parlamentarios, Dirección preservación de evidencia: Cadena
General de Apoyo de custodia, Gobierno Federal,
Parlamentario, fecha de SEGOB, México 2012.
presentación: 10 de diciembre de
2013, Cámara de Origen:
Cámara de Senadores,
disponible en:
[http://sitl.diputados.gob.mx/LX
II_leg/minutaslxii.php?comt=22
&tipo_turnot=1&edot=P].
Protocolos y manuales
COORDINACIÓN GENERAL DE SERVICIOS
PERICIALES DE LA PGR, Protocolos
de cadena de custodia. Dos grandes
etapas: preservación y
procesamiento, Coordinación
General de Servicios Periciales
de la PGR, INACIPE, México
2012.
FISCALÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA,
Manual de actuación en la escena
del delito, Fiscalía General de la
República, Segunda edición, San
Salvador 2002.
LÓPEZ, Jaime, NÚÑEZ, César, (coord.),
Manual único de policía judicial,
Consejo Nacional de Policía
Judicial, Colombia 2005.
SETEC, Protocolo de investigación de
homicidio y homicidio múltiple,
SETEC-SEGOB, México 2012,
disponible en:
[http://www.setec.gob.mx/work/
models/SETEC/PDF/DGAT_Prot
PÁGINA 204 DE 204

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La Autopsia – Paul Cezanne

La intervención del perito en el sistema

La intervención del perito en el sistema penal acusatorio

Los servicios periciales en el nuevo sistema penal acusatorio

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Ciencias forenses: Retos y perspectivas ante el nuevo proceso

Aspectos significativos en la investigación de las muertes

El peritaje psicológico en el nuevo sistema penal acusatorio

El perito en neurociencias y su participación en el Juicio Oral

La cadena de custodia en el Código Nacional de

Unidad Especial para la Implementación de las Reformas Constitucionales en Materia Penal

Año II, No. 6, Febrero 2014

Corrección 121712284100-102, otorgado por el Instituto

Los servicios periciales en el nuevo sistema penal acusatorio....................................... 19

Puntos a considerar en la actuación del perito en el sistema penal acusatorio........... 28

La importancia del principio de inmediación y el papel del perito en los Juicios

Experiencias del actuar pericial en el sistema penal acusatorio en el estado de

Fortalecimiento de los servicios periciales hacia el nuevo modelo de justicia

Ciencias Forenses: Retos y perspectivas ante el nuevo proceso penal......................... 93

Aspectos significativos en la investigación de las muertes violentas.......................... 117

El peritaje psicológico en el nuevo sistema penal acusatorio...................................... 160

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La cadena de custodia en el Código Nacional de Procedimientos Penales

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Con la próxima entrada en vigor del Código Nacional de

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LA INTERVENCIÓN DEL PERITO EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

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WITTHAUS, Rodolfo, Prueba pericial,

LOS SERVICIOS PERICIALES EN EL NUEVO SISTEMA PENAL ACUSATORIO

Sara Mónica MEDINA ALEGRÍA

Barcelona, España 1963, p. 15.

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V. Estrategias para la intervenciones al personal

LOCARD, Edmond, Manual de Técnica los lineamientos que deberán

PUNTOS A CONSIDERAR EN LA ACTUACIÓN DEL PERITO EN EL SISTEMA

Cuauhtémoc José ZARIÑANA ORONOZ

II. El Estado de México

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