MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2014

Identificación del riesgo Calificacion del riesgo Valoracion del riesgo

OBJETIVO DEL PROCESO
PROCESO, EVALUACION DEL PERIODICIDA PRODUCTO
Nº DE O DEFINICIÓN DEL NIVEL DE RIESGO TIPO DE EFICACIA
PRODUCTO O RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO CONTROLES EXISTENTES D DEL (TIPO x
RIESGO PRODUCTO O INHERENTE CONTROL CONTROL
LINEAMIENTO CONTROL PERIODICIDAD)
LINEAMEINTO

* Débil planeación y seguimiento

* No hay alternativas de reemplazo en
caso de enfermedad, muerte, renuncia, o
despido de persona encargada.
* Ineficiente o nulo empalme
* Baja o nula capacitación * Cuerpos Colegiados
* No hay avances de viáticos que * Equipo directivo
dificultan los desplazamientos de los * Tiempo determinado
Direccionamient Incumplimiento de funcionarios * Reporte OAP
1 ESTRATÉGICO * Pérdida de imagen 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
o metas * Nuevas acciones que llegan en medio * Seguimiento a los planes de acción
del año * Acuerdos de gestión y seguimiento a los
* Baja calidad o ausencia de otros mismos
recursos físicos para cumplir con las * Revisión por la dirección
metas
* Falta de compromiso y liderazgo de los
funcionarios
* insuficiente personal para proceso
misionales

* Desconocimiento porcentual
* Débil planeación
Falta de oportunidad * Revisión de indicadores
Direccionamient Establecer los * Baja capacitación * Dificultad para la toma de
2 en la información para OPERATIVO 2 9 18 MODERADO * Exigencias cumplimiento de plazos para 2 2 4 BAJO
o lineamientos * No inclusión de las seccionales en la acciones oportunamente
calcular indicadores presentación de informes.
institucionales que formulación de indicadores
enmarcan la operación * Empalme nulo o deficiente
del ICA, sus elementos
de aplicación, * Plan de acción y seguimiento publicado en
garantizando la Página web
No divulgación amplia
Direccionamient retroalimentación y la * Dificultad para la toma de * Informe de gestión publicado
3 del desempeño de los * Débil planeación OPERATIVO 3 12 36 IMPORTANTE 4 2 8 MEDIO
o gestión del acciones oportunamente * Rendición de cuentas
objetivos
conocimiento para el * Socialización de los objetivos a todos los
logro de metas niveles de la entidad
institucionales. * Establecimiento de una política de
* Falta política de comunicación e
comunicación asertiva y efectiva
Escasa comunicación interiorización
Direccionamient * Pérdida de clima * Reuniones periódicas
4 entre los niveles de la * Pocas reuniones de integración entre ESTRATÉGICO 5 15 75 EXTREMO 4 2 8 MEDIO
o organizacional * Correo electrónico
organización funcionarios de diferentes niveles y
* Sisad
seccionales.
* Líneas telefónicas y sistema sisco
* Mapa de riesgos
Direccionamient Débil administración * Desconocimiento * Pérdida económica * Política de administración del riesgo
5 ESTRATÉGICO 3 12 36 ALTO 2 2 4 BAJO
o del riesgo * Falta de Interés * Pérdida de Imagen * Inclusión del Informe del estado de los riesgos
en la revisión por la dirección

* Desconocimiento de los funcionarios de

los procedimientos de control al producto
* Aplicación de los Procedimientos y revisión de
y trabajo no conforme.
las formas :
* Inexperiencia en la identificación de
* Procesos ineficaces * Control del Producto no Conforme (GMC-GC-
Ineficacia en la productos no conformes
Direccionamient * Repetición de actividades P-004) ,
6 Administración del * Desconocimiento de cuáles son los CUMPLIMIENTO 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
o * Productos o servicios no * Control del Trabajo no Conforme (GR-P-SAD-
Mejoramiento Continuo servicios que presta la entidad
conformes sin identificar 004),
* Percepción de los funcionarios en que
* Procedimiento CE-P-002 Recepción,
la identificación y reporte de productos no
direccionamiento y seguimiento de peticiones
conformes afecta negativamente su
desempeño laboral

* Falta de planes contingencia que

permitan la recuperación en caso de
desastres.
* Copias de Seguridad
Gestión de Pérdida de la * Desconocimiento e incumplimiento de
* Legales, Disciplinarias, Imagen * Manejo de información a través de aplicativos
7 Información y información de la las políticas de Seguridad de la ESTRATÉGICO 4 15 60 EXTREMO 4 3 12 ALTO
institucional Centralizados
tecnología entidad Información.
* Políticas de Seguridad de la Información.
* Deficiencias en la Infraestructura
Tecnológica para respaldo de
Información.

Gestión de Información * Monitoreo y seguimiento de la Infraestructura

8 Información y institucional no * Falla en la infraestructura tecnológica ESTRATÉGICO * Retraso en los resultados 3 12 36 ALTO que permite poner a disposición la información 4 2 8 MEDIO
tecnología disponible (Servidores, WWW, Intranet, Correo Electrónico).

Garantizar la
disponibilidad y uso de
las tecnologías
necesarias en las
operaciones y procesos
 * Aplicación no rigurosa de las políticas
de seguridad * Administración de usuarios y contraseñas.
Gestión de * Disponibilidad, Integridad y
Fallas en la Seguridad * Desconocimiento e incumplimiento de * Filtrado de contenido
9 Información y TECNOLÓGICO Confidencialidad de la 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
de la información las políticas de Seguridad de la * Antivirus
tecnología Garantizar la Información.
Información. * Políticas de Seguridad
disponibilidad y uso de
las tecnologías
necesarias en las
operaciones y procesos * No contar con estadísticas ni
* Renovación Tecnológica
del ICA y la información actualizada para la toma de
Gestión de Inadecuada Levantamiento de necesidades de
conservación del decisiones para la planeación
10 Información y Rezago tecnológico TECNOLÓGICO * Disponibilidad, integridad y 1 9 9 BAJO fortalecimiento en función de la demanda de las 4 1 4 BAJO
conocimiento tecnológica
tecnología confidencialidad de la dependencias
institucional * Bajo presupuesto asignado
información.
* Desconocimiento de las herramientas

* Cambios en la infraestructura
Gestión de Desactualización de la tecnológica.
* Equivocaciones
11 Información y documentación del * Cambios en las tareas de proceso no OPERATIVO 2 9 18 MODERADO * Procedimiento para el control de documentos 3 3 9 ALTO
* No conformidades y hallazgos
tecnología proceso evidenciadas en la documentación que lo
soporta
* Falta de atención al sistema de gestión
Gestión de Tramite lento en la documental * Notificaciones y trazabilidad
* Incumplimiento a compromisos
12 Información y información para toma * Problemas de conectividad. OPERATIVO 3 12 36 ALTO (Correo, DocManger, SISAD) 4 2 8 MEDIO
y solicitudes
tecnología de decisiones * Desconocimiento de las herramientas o * Disponibilidad de los Servicios
aplicativos.
Deterioro de la * Pérdida de la Información
* Falta de aplicación de la normatividad * Procedimientos actualizados
Gestión de información documental.
vigente y TRD. * Capacitaciones Programadas
13 Información y documental de los OPERATIVO * Hallazgos y/o sanciones de los 3 12 36 ALTO 3 2 6 MEDIO
* Falta de personal capacitado. * Plan de Mejoramiento AGC
tecnología archivos de gestión y entes de control
* Infraestructura de archivo inadecuada.
central

* Deficiente diseño del Manual de

Gestión integral Vinculación de * Deficiente desempeño laboral * Evaluación del desempeño laboral
Funciones
14 de Talento personal no ESTRATÉGICO * Deficiente gestión Institucional 2 9 18 MODERADO * Control y seguimiento a los Acuerdos de 2 3 6 MEDIO
* Deficiente diseño del proceso de
Humano competente Gestión
Selección

La disponibilidad de * Activación del proceso a través de necesidades

Gestión integral personal no es * Limitaciones presupuestales por parte * Deficiente gestión Institucional de las áreas
15 de Talento suficiente para del Gobierno Nacional ESTRATÉGICO * incumplimiento objetivos y 5 15 75 EXTREMO * Asignación de recursos con base en 4 2 8 MEDIO
Humano garantizar la calidad * Política de ingreso al empleo público metas institucionales necesidades
Garantizar la del producto o servicio * Planes de acción
disponibilidad y
competencia del * Falta de oportunidad en
Gestión integral recurso humano No confiabilidad de
generación de información * Verificación manual del proceso a través de
16 de Talento necesario para la información generada * Sistema de información obsoleto OPERATIVO 2 9 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO
* Procesos manuales con mayor informes generados
Humano operación del ICA del proceso de nómina
riesgo de desviación
* Falta de incentivos
Gestión integral
Clima laboral * Escaso reconocimiento * Personal desmotivado * Resultados de encuesta y plan de acción de
17 de Talento ESTRATÉGICO 2 9 18 MODERADO 3 2 6 MEDIO
desfavorable * Carga excesiva de trabajo * Baja productividad laboral mejoramiento del Clima Laboral
Humano
* Ambiente laboral desfavorable

Gestión integral No cumplimiento del

* Limitaciones presupuestales * Personal no capacitado ni * Ejecución del PIC de acuerdo al presupuesto
18 de Talento plan Institucional de CUMPLIMIENTO 1 9 9 BAJO 3 3 9 ALTO
* Políticas Gubernamentales actualizado asignado
Humano Capacitación

* Daño patrimonial * Control y seguimiento de los procesos

Realizar la defensa de Defensa errada en
19 Gestión Jurídica * Desconocimiento o Desidia ESTRATÉGICO * Pérdida de imagen 4 15 60 EXTREMO * Capacitación 4 3 12 ALTO
los intereses del ICA procesos
Institucional * Informe del estado de procesos

* Controles de cada Proceso

* Linea gratuita
Atención al Insatisfacción de los
20 * Incumplimiento CUMPLIMIENTO * Baja calificación de la entidad 3 12 36 ALTO * Buzón de sugerencias 3 3 9 ALTO
Ciudadano usuarios
* Link en pagina web para PQR,
* Oficina de atención al ciudadano
Demora en las
respuestas de los
Atención al * Trámite inadecuado de las PQR * Acciones legales contra el * Seguimiento a los requerimientos asignados
21 requerimientos OPERATIVO 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
Ciudadano asignadas. Instituto por los canales de participación.
asignados a las
Garantizar la respuesta dependencias
oportuna y correcta de
las solicitudes de Falta de Objetividad en * La encuesta 2012 se diseñó para su aplicación
Atención al usuarios y conocer y la aplicación de la * La encuesta se diseña y aplica por los * Pérdida de Credibilidad e a usuarios en la web, asociada al producto que
22 proyectar los niveles de encuesta de OPERATIVO 3 12 36 ALTO 3 3 9 ALTO
Ciudadano funcionarios del Instituto Imagen Institucional ha sido solicitado
satisfacción de los satisfacción. * Ampliación de la muestra
clientes
* Falta de medios de comunicación líneas
(telefónicas ) que funcionen en las * Pérdida de la comunicación
instalaciones de las oficinas locales y con los usuarios
Respuesta inoportuna * Política de comunicaciones,
laboratorios de diagnóstico agrícola y * Pérdida de Credibilidad ,
Atención al a las solicitudes y * seguimiento a respuestas (oportunidad y cierre
23 veterinario, que faciliten la interacción OPERATIVO imagen Institucional l y 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
Ciudadano consultas de los de las mismas)
entre la empresa y el usuario de forma satisfacción de los usuarios
usuarios
ágil y oportuna * Baja Cobertura del servicio
* Falta de tintas en las impresoras y de * Pérdida de competitividad
internet en varias oficinas.
 * Demoras en la radicación de la solicitud
de contratación
* Deficiencia en la elaboración de los
estudios previos que soportan la
Gestión de Contratación no * Formatos estandarizados
contratación.
Adquisición de oportuna de los bienes * Desgaste Administrativo * Capacitaciones
24 * Falta de personal capacitado ESTRATÉGICO 5 15 75 EXTREMO 3 2 6 MEDIO
Bienes y y/o servicios de la * Deficiente gestión Institucional * Revisión por parte del grupo de contratación
* Cambios en la normatividad o
Servicios institución * Actualización de la normatividad jurídica
decisiones
* Falta de control en las versiones de los
documentos que soportan la contratación

* Estudios previos con entregables

Gestión de Que los bienes o definidos con deficiencias * Incumplimiento de objetivos y * Formatos estandarizados
Adquisición de Garantizar la compra u servicios recibidos no * Supervisión deficiente metas misionales * Estudios previos elaborados en la dependencia
25 OPERATIVO 3 12 36 ALTO 3 2 6 MEDIO
Bienes y obtención correcta y satisfagan las * insuficiente dotación de insumos y * Pérdidas económicas que presenta la necesidad
Servicios oportuna de los bienes necesidades internas elementos para realizar las actividades * Reprocesos * Revisión por el equipo de contratos
y servicios requeridos programadas
para la operación del
ICA. * Supervisión deficiente
* Pérdida de credibilidad de la
* Que la entidad no cumpla los
Gestión de Institución; * Seguimiento por los supervisores
compromisos pactados o que no
Adquisición de Incumplimiento de los * Incumplimiento de las metas * Amparo de calidad y oportunidad mediante
26 suministre la información adecuada CUMPLIMIENTO 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
Bienes y contratistas misionales; pólizas
* Falta de compromiso de los contratistas
Servicios * Baja competitividad de los
* Nula o baja capacitación de los
productores
contratistas

* Cambios en la normatividad o
Incumplimiento de la decisiones * Desgaste Administrativo
Gestión de
normatividad vigente * Presiones para la pronta elaboración y * Deficiente gestión Institucional
Adquisición de * Actualización de la normatividad jurídica
27 en la materia o del legalización de contratos CUMPLIMIENTO * Posibles sanciones legales 3 12 36 ALTO 3 2 6 MEDIO
Bienes y * Capacitación
procedimiento * No realizar de forma adecuada la * Detrimento del patrimonio de la
Servicios
establecido. verificación, evaluación y selección de entidad
ofertas.

* La contratación de servicios de
mantenimiento y calibración no se hace
considerando el tiempo establecido en el
programa.
* Incumplimiento en la oportunidad de la
ejecución de los programas de
mantenimiento y aseguramiento
metrológico. * Evaluación para la selección de los
Gestión de Que los equipos de * El mantenimiento y la calibración de proveedores de mantenimiento y de calibración.
* Equipos fuera de servicio
28 Recursos laboratorio no estén equipos no es ejecutado por proveedores OPERATIVO 4 15 60 EXTREMO * Verificación informal, incompleta e intermitente 2 1 2 BAJO
* Resultados no confiables
Físicos calibrados competentes y/o no se cuenta con los de los servicios recibidos de mantenimiento y
repuestos necesarios para evitar el calibración.
deterioro o falla de los equipos.
* La competencia técnica de los
proveedores no garantiza la calidad de
los servicios recibidos.
* Los controles efectuados a los
Garantizar la proveedores no son garantía de
disponibilidad y confiabilidad.
adecuación continua de
los insumos, equipos e
Gestión de instalaciones físicas estados financieros no * Registro inoportuno de las novedades * Registro Oportuno de novedades que generan
29 Recursos necesarias para la razonables o FINANCIERO * Sanciones entes de control 3 9 27 ALTO 4 3 12 ALTO
de Almacén movimientos en inventarios
Físicos operación del ICA desactualizados
* Detrimento patrimonial
Gestión de * Base de datos desactualizada
* Observaciones de los entes * Registro Oportuno de novedades que generan
30 Recursos pérdida de bienes * Alto volumen de bienes inservibles en FINANCIERO 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
de control movimientos en inventarios
Físicos las bodegas de Almacén
* Desgaste administrativo
Gestión de Realizar un infra o
31 Recursos supra seguro para los * Información base con inconsistencias FINANCIERO * Perjuicio patrimonial 1 6 6 BAJO * Información confiable 3 2 6 MEDIO
Físicos bienes del Instituto
* Falta de planeación del programa de
Incumplimiento en los
Gestión de adecuaciones * Deterioro de la infraestructura * Inclusión en el programa a través de
programas de
32 Recursos * Demora en el proceso contractual CUMPLIMIENTO física. 2 9 18 MODERADO necesidades de las áreas o Seccionales 2 2 4 BAJO
mantenimiento de la
Físicos * Falta de personal idóneo para realizar * No ejecución del presupuesto * Informe de gestión
infraestructura física
diagnósticos
* Pérdida patrimonial
Gestión de Baja oportunidad en la * Incumplimiento de metas por
* Tiempo de contratación Oportuna
33 Recursos prestación de los * Deficiente planeación de los procesos OPERATIVO falta de insumos 2 9 18 MODERADO 3 1 3 BAJO
* Asignación de supervisores para los contratos
Físicos servicios generales * Deterioro de la salud
ocupacional

* Copias de seguridad diarias

* Mantenimiento preventivo del software
* Pérdida de información y de * Validación de la información del aplicativo en el
Gestión de
Pérdida de información * Daño y Destrucción de Activos las estructuras de la aplicación nivel central con lo registrado en cada seccional
34 Recursos ESTRATÉGICO 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
financiera * Robo de Activos * Pérdida económica * Restricciones para el acceso a personal no
Financieros
* Sanciones legales autorizado a las áreas
* Vigilancia permanente a través de cámaras de
video
 Presentación de la
información financiera * Conciliaciones en forma permanente
económica y social en * Revisión de la información de las seccionales y
Gestión de
tiempo no real * No registrar oportunamente la * Sanciones de tipo legal y oficinas nacionales
35 Recursos OPERATIVO 2 9 18 MODERADO 2 2 4 BAJO
información administrativo * Memorandos de requerimientos
Financieros
* Seguimiento a los requerimientos mensuales
seccionales y oficinas nacionales

* Cronograma para la entrega de informe por

Gestión de
Inconsistencias de la * Inconsistencias en el registro de la * Sanciones de tipo legal y parte de las otras áreas
36 Recursos OPERATIVO 1 15 15 MODERADO 2 2 4 BAJO
información financiera. información financiera administrativo * Envió de requerimientos por incumplimiento
Financieros

* Cronograma de presentación de informes a los

* Sanciones de tipo fiscal
Gestión de Atención inoportuna a diferentes entes de controles
administrativo, penal
37 Recursos requerimientos por los * Requerimientos de los entes de control CUMPLIMIENTO 1 9 9 BAJO * Validación de los saldos reportados por 2 2 4 BAJO
* Multas
Financieros entes de control contabilidad vs dependencias que lo generan
* Conciliación de los saldos

Gestión de Incumplimiento a los * Inconformidad de proveedores * Cuadro de control de solicitud PAC

* Falta de planeación por parte de todos
38 Recursos compromisos de pago CUMPLIMIENTO por las demoras en el pago de 3 12 36 ALTO * Seguimiento al informe de análisis de PAC VS 2 2 4 BAJO
los procesos
Financieros adquiridos con terceros obligaciones giros de pagos

* Falta de planificación de talento * Pago inoportunos a los

Gestión de Sanciones pecuniarias * Cuadro de control de solicitud PAC
Garantizar la humano para ser eficientes en la proveedores y acreedores
39 Recursos ocasionadas por parte FINANCIERO 3 12 36 ALTO * Seguimiento al informe de análisis de PAC VS 2 2 4 BAJO
oportunidad en la prestación del servicio * Sanciones legales,
Financieros de los terceros giros de pagos
administración del * Infraestructura tecnológica deficiente disciplinarias, económicas
recurso financiero y el * Informe semanal de recaudo de oficinas locales
Gestión de registro correcto y Imposibilidad de
* No se identifica el origen de los * Flujo de fondos insuficientes a seccionales pilotos
40 Recursos oportuno de las registros y Flujo de OPERATIVO 3 12 36 ALTO 2 2 4 BAJO
recaudos para pago de compromisos * Informe mensual de recaudo de seccionales a
Financieros transacciones caja ineficiente
tesorería

No contar con recursos * Gestionar los recursos necesarios para * Deficiencia en la prestación del
Gestión de
suficientes para pago a las actividades de la entidad (aportes de servicio a clientes internos, * Conciliaciones bancarias
41 Recursos FINANCIERO 1 9 9 BAJO 2 2 4 BAJO
proveedores internos y la Nación, recursos propios, convenios externos * Visitas seccionales
Financieros
externos entre otros) de manera oportuna * Mala imagen institucional

Gestión de Cancelación de * Pérdida de recursos y

* Personal no capacitado o sin el perfil , * Revisión de las cuentas recibidas y devolución
42 Recursos ordenes de pago sin CUMPLIMIENTO sanciones de tipo legal y 2 6 12 BAJO 2 2 4 BAJO
en la revisión de ordenes de pago. de las mismas.
Financieros requisitos de ley administrativo

Gestión de Incumplimiento a los * Inconformidad de proveedores

* Deficiencia en la programación de * Cuadro de programación de necesidades del
43 Recursos compromisos de pago CUMPLIMIENTO por las demoras en el pago de 1 9 9 BAJO 2 2 4 BAJO
pagos PAC PAC
Financieros adquiridos con terceros obligaciones

Gestión de Flujo de Fondos * Sanciones pecuniarias

* Indicadores de PAC y de cuentas * Carpeta compartida: control trámite órdenes de
44 Recursos deficiente para FINANCIERO ocasionadas por parte de los 2 6 12 BAJO 2 2 4 BAJO
corrientes deficientes pago
Financieros cancelar compromisos terceros

Expedir CDP sin

respaldo presupuestal
Expedir CDP posterior
al compromiso * Sanciones de tipo legal y
Gestión de
Expedir CDP por * Inconsistencias en el registro de la administrativo por * Verificación de la información para la solicitud
45 Recursos FINANCIERO 2 9 18 MODERADO 3 2 6 MEDIO
conceptos diferentes a información financiera incumplimiento a la Ley de del CDP
Financieros
lo solicitado presupuesto
Expedir CDP con
fuente diferente de
apropiación

Decisiones erradas
Gestión de * Diferencia en la presentación
Suministro de * No registrar oportunamente la * Conciliación de pagos mensuales
46 Recursos OPERATIVO de informes de pagos 2 3 6 BAJO 2 2 4 BAJO
información información * Verificación de pagos
Financieros * Registro inadecuado
desactualizada

* Deficiencias de personal
* Deficiencias de equipos
* Desconocimiento de normas y
procedimientos
Insuficiencia en la
* Deficiencias en el aporte de información * Reprocesos
calidad y oportunidad
Comunicación por parte de las áreas misionales * Incumplimiento de metas * Avalar la información con las áreas misionales
47 de la información OPERATIVO 2 9 18 MODERADO 3 2 6 MEDIO
de Riesgos S&F * Falta de capacidad de apropiación de la * Baja eficiencia que la generan.
generada al interior de
información suministrada por las áreas
la entidad
misionales

Desarrollar estrategia * Las medidas adoptadas no se

de comunicación para comunican a los interesados
divulgar las MSF y el
estatus sanitario y * Programación de comunicaciones periódicas
* Débil detección y
Comunicación fitosanitario, apoyar los Falta de oportunidad * Deficiencia en los Canales de * Publicación en página web de información
48 ESTRATÉGICO comunicación de la ocurrencia 4 15 60 EXTREMO 2 2 4 BAJO
de Riesgos S&F proyectos estratégicos en la comunicación Comunicación * Política de comunicaciones documentada
de eventos
del ICA y facilitar la socializada y publicada
consulta de la
información
 estatus sanitario y
fitosanitario, apoyar los
proyectos estratégicos
del ICA y facilitar la
consulta de la
información
* Criterio deficiente o nulo para priorizar * Desconocimiento de la
información que debe ser divulgada situación sanitaria y fitosanitaria
Baja calidad y * Recursos (personal, técnicos, por parte de los usuarios
* Fortalecimiento de canales de comunicación
oportunidad de la tecnológicos y financieros) deficientes * Incremento de plagas y
con las áreas misionales y con los medios.
Comunicación información misional * Deficiente gestión con los medios y enfermedades en el sector
49 ESTRATÉGICO 3 12 36 ALTO * Oficina de comunicaciones 3 2 6 ALTO
de Riesgos S&F generada al exterior de gestores de opinión productivo
* Revisión y VoBo de las Subgerencias
la entidad * Deficiencia en la formulación de una * Pérdidas económicas
* Aprobación de la gerencia general
adecuada política de comunicación * Disminución de las
* Las medidas adoptadas no se exportaciones
comunican a los interesados * Pérdida de imagen

* Voluntad política
* Falta de recursos técnicos, * Incumplimiento de objetivos y
tecnológicos, financieros y humanos metas misionales
Deficiente definición e * Planeación
* Inadecuado diagnóstico de la situación * Deterioro del estatus sanitario
implementación de * Selección de profesionales idóneos para la
Control de sanitaria y fitosanitaria y fitosanitario
50 políticas y programas ESTRATÉGICO 3 12 36 ALTO toma de decisiones 4 2 8 MEDIO
Riesgos S&F * Falta de idoneidad en los formuladores * Pérdidas económicas al
sanitarios y * Capacitación de los responsables
de políticas y programas productor y
fitosanitarios * Implementación de programa de sensores
* Tardío alineamiento a los estándares * Pérdida de credibilidad en el
internacionales servicio oficial
* Deficiente política sectorial

* Escasez de personal calificado * Incremento de enfermedades

* Personal desmotivado en animales y vegetales * Seguimiento a los planes de acción
Escasa evaluación y * Falta de herramientas de evaluación y * Pérdida de imagen * Auditorias internas y externas
Control de
51 seguimiento a los seguimiento OPERATIVO institucional 2 9 18 MODERADO * Capacitación a la comunidad 3 1 3 BAJO
Riesgos S&F
programas * Escasa capacitación * Pérdida de recursos * Gestión de cooperación con gremios y
* Falta de recursos técnicos financieros y * Incremento en costos de entidades gubernamentales
tecnológicos producción
Desarrollar programas
de sanidad animal y
vegetal para controlar * Deficiencias en la recolección y análisis * Pérdida de estatus sanitario y
la propagación de de la información fitosanitario
enfermedades y plagas * Tecnologías obsoletas para el manejo * Riesgos para la salud de la
manteniendo y de la información población
* Personal y equipos
mejorando el estatus * Deficiente dotación de equipos * Inconformidad de los usuarios
* Plan de compras
Control de sanitario y fitosanitario Control insuficiente de * Cambios climáticos externos * Pérdidas económicas para los
* Circular conjunta
52 enfermedades y plagas * Situaciones de orden público en ESTRATÉGICO productores 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
Riesgos S&F * Capacitación
de control oficial algunas zonas * Pérdida de credibilidad
* Plan de acción
* Incremento de contrabando institucional
* Programación de Visitas
* Falta de idoneidad en el personal * Aumento del riesgo para la
* Personal insuficiente población humana por contagio
* Falta de herramientas normativas para de enfermedades de carácter
el control de la zoonosis Zoo notico

* Escasa participación de la comunidad

* Falta de recursos
* Indicadores inadecuados
* Deficiente cultura del control
escasa evaluación y * Desconocimiento de herramientas para
Control de * Equivocaciones, No
53 seguimiento a las el control y la evaluación ESTRATÉGICO 1 15 15 MODERADO * Auditorias internas 2 3 6 MEDIO
Riesgos S&F conformidades y hallazgos
medidas de control * Presiones indebidas y posibilidad de
hechos de corrupción.
* Escasa o nula divulgación para
sensibilizar a usuarios, autoridades y
productores.

*Falta de entendimiento que los

requisitos sanitarios de importación son
medidas sanitarias y fitosanitarias y que
su diseño y desarrollo obedece a una
* En el nuevo marco de
evaluación de riesgos pero el producto
internacionalización y
final de ese proceso no es la evaluación
globalización del comercio
El país no esta de riesgo sino la MSF de importación. *Actas de los comités de importaciones agrícola,
agropecuario, Colombia puede
regulando * El concepto de MSF de importación de pecuarios y CTNBIO.
ser requerida y/o demandada
Diseño y debidamente las MSF tiempo atrás ha sido sustituido por los * Respuestas a solicitudes de MSF para
por los demás países por falta
54 Desarrollo de de importación de requisitos SF de las certificaciones ESTRATÉGICO 4 15 60 EXTREMO importaciones, de las autoridades sanitarias de 4 2 8 MEDIO
de transparencia en su
MSF productos y exigibles en puerto para la importación. los países interesados.
notificación y comunicación de
subproductos *Internamente aunque existe la dirección *El archivo documental por cada MSF en tramite
estas MSF, violando el acuerdo
agropecuarios al país. técnica de evolución de riesgos, como el o aprobada.
MSF de la OMC y los capítulos
producto final no es una evaluación de
MSF de todos los TLCs y
riesgos sino una MSF y las mismas son
Acuerdos Bilaterales firmados.
establecidas y autorizadas por un comité
presidido por la misma área misional que
posteriormente sube la información, las
vigila y las controla.
 *Falta de entendimiento que los
requisitos sanitarios de exportación son
medidas sanitarias y fitosanitarias y que
su diseño y desarrollo obedece a una
El ICA no esta
evaluación de riesgos realizada por el
informando las MSF
Diseño y país de destino y aceptada por el ICA.
para la exportación de
55 Desarrollo de
productos y
*En el SISPAP aparece muy poca o
MSF ninguna información, tanto de productos
subproductos
y sus requisitos de exportación (MSF)
agropecuarios.
como de los países que le han autorizado
a Colombia el acceso de tales productos,
pero si hay exportaciones de muchos
productos y subproductos agropecuarios.
*Funcionarios del ICA
productores y exportadores
desinformados de las MSF de
*Los registros de las MSF para exportación
exportación.
desde Colombia en el sistema de información de
*Falta de transparencia en la
ESTRATÉGICO
entrega de información publica
4 15 60 EXTREMO cada una de las autoridades que las aprueba. 4 2 8 MEDIO
*El archivo documental por cada MSF en tramite
al sector agropecuario y
o aprobada.
exportador, que solo beneficia a
unos cuantos que si las conocen
y pueden exportar.

* identificación errada del riesgo S/F a

* Propagación de enfermedades
prevenir o controlar
y plagas de control oficial y no
* Presiones indebidas y posibilidad de
oficial.
hechos de corrupción, para una menor
*Deficientes status sanitario y
Medidas adoptadas exigencia regulatoria.
fitosanitario que dificultan el
resultan insuficientes * Escasa o nula divulgación para *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseño y comercio internacional.
para la protección S/F sensibilizar a usuarios, autoridades y aprobada según Docmanager.
56 Desarrollo de ESTRATÉGICO * Pérdida de imagen 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
y de inocuidad para el productores. * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
MSF institucional nacional e
sector primario del * Algunas actividades no se encuentran
internacionalmente.
país. documentadas como la toma de
* Pérdidas económicas de los
fertilizantes solidos de unidades mayores
productores y sectores
a un Kilo y la movilización de gallinaza al
implicados.
interior del país.

Evitar la introducción
* Propagación de enfermedades
de agentes nocivos en
y plagas de control oficial y no
animales y vegetales ó * Reconocimiento inoportuno de los
oficial.
la presencia de los riesgos.
*Deficientes status sanitario y
mismos en insumos * Desconocimiento técnico de riesgos
Falta de oportunidad fitosanitario que dificultan el
agropecuarios y nuevos (plagas o enfermedades). *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseño y en la elaboración o comercio internacional.
garantizar la inocuidad * Desconocimiento de las plagas aprobada según Docmanager.
57 Desarrollo de adopción de Medidas ESTRATÉGICO * Pérdida de imagen 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
de la producción cuarentenarias. * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
MSF Sanitarias y institucional nacional e
primaria para proteger * Actividades sin procedimiento o
Fitosanitarias internacionalmente.
el Status Sanitario y instructivo documentado
* Pérdidas económicas de los
Fitosanitario del país y
productores y sectores
las obtenciones de
implicados.
variedades vegetales.
Agentes nocivos

* Normas por fuera de contexto

*Urgencia en la expedición de medidas
técnica y jurídico
sin el análisis técnico y regulatorio
* Normas contradictorias y
debido.
confusas.
* inadecuado ejercicio de competencias
* Propagación de enfermedades
(se pretende regular materias que no le
y plagas de control oficial y no
competen al instituto).
oficial.
Adopción de medidas * Se regula de manera incompleta los *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseño y *Deficientes status sanitario y
sanitarias y riesgos y medidas. aprobada según Docmanager.
58 Desarrollo de ESTRATÉGICO fitosanitario que dificultan el 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
fitosanitarias * Ceder a presiones indebidas de grupos * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
MSF comercio internacional.
inadecuadas de interés.
* Pérdida de imagen
* funcionarios o contratistas realizan
institucional nacional e
socialización de los proyectos de las
internacionalmente.
MSF adquiriendo compromisos no
* Pérdidas económicas de los
alcanzables.
productores y sectores
* Deficiencias en los canales de
implicados.
comunicación internos.

*Urgencia en la expedición de medidas

sin el análisis técnico y regulatorio
* Pérdidas económicas de los
debido.
La Medida Sanitaria y productores, deterioro del
* Las medidas no se encuentran *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseño y Fitosanitaria no cumple estatus sanitario nacional,
técnicamente estructuradas para aprobada según Docmanager.
59 Desarrollo de el propósito para el ESTRATÉGICO pérdida de imagen institucional 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
controlar o prevenir el riesgo S/F. * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
MSF cual fue elaborada. y dificultad para lograr el acceso
* Desconocimiento del propósito de la
de los productos en los
expedición de un MSF (prevenir,
mercados internacionales
controlar o mitigar un riesgo).

* Inadecuada revisión o premura en la

expedición sin el suficiente análisis
técnico y jurídico, obliga a volver a
* Inconformidad en los usuarios *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseño y regular sobre el mismo tema.
del servicio aprobada según Docmanager.
60 Desarrollo de Exceso de medidas *Desconocimiento de las competencias CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
* Materialización de hechos de * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
MSF de las diferentes áreas del Instituto
corrupción
respecto del proceso regulatorio.
 * Deficiencias en la recolección y análisis
de la información
* Tecnologías obsoletas para el manejo
de información * Pérdida del estatus sanitario
* Situaciones de orden publico en * Riesgos para la salud publica
* Visitas de supervisión.
algunas zonas * Pérdidas económicas para los
Deficiente vigilancia, * Normatividad
Prevención de * Deficiencia de personal usuarios
inspección y control en * Certificación de predios en BPG y BPA
61 Riesgos S&F ESTRATÉGICO * Presencia de enfermedades y 5 15 75 EXTREMO 4 2 8 MEDIO
los predios de la
* Falta de compromiso de los plagas
producción primaria. * Incorporación de Sensores
productores. * Amenaza a la seguridad
* Campañas sanitarias
* Falta de divulgación y socialización de alimentaria
las normas * Cierre de mercados.
* Falta de estímulos económicos.
* Deficiencia de recursos para algunas
actividades

* Ingreso de plagas y
* Incremento del contrabando
enfermedades exóticas
* Exceso de tramites para la legalización
* Riesgo sobre el patrimonio
* Situaciones de orden publico
sanitario del país
* Escasa cooperación por parte de los
Deficiente Inspección y * Riesgo para los consumidores * Visitas de Inspección y Control
usuarios
Prevención de control a la * Pérdidas económicas para los * Comités anti contrabando
* Fronteras porosas y pasos ilegales
62 Riesgos S&F comercialización de ESTRATÉGICO productores 4 15 60 EXTREMO * Atención de denuncias 2 1 2 BAJO
animales, vegetales y * Comercialización y uso de * Zonas de Alta Vigilancia
* Autoridades policivas y aduaneras
sus productos. productos ilegales * Puestos de Control
ineficientes
* Pérdidas económicas para los
* Personal insuficiente.
importadores, fabricantes y
* Deficiencia de recursos para algunas
distribuidores registrados.
actividades
Evitar la introducción
de agentes nocivos en * Deficiencias en los controles
animales y vegetales ó * Deficiencia de personal idóneo
la presencia de los * Tecnologías obsoletas para el manejo
mismos en insumos de información
agropecuarios y * Deficiencias en el diagnostico
* Alto riesgo par la producción * Registros
garantizar la inocuidad Baja inspección y (oportunidad y confiabilidad)
* Pérdidas económicas * Evaluación agronómica
Prevención de de la producción control en la
* Baja disponibilidad de nuevas * Visitas de inspección
63 Riesgos S&F primaria para proteger producción y ESTRATÉGICO 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
variedades Comercialización de * Muestreo
el Status Sanitario y Comercialización de * Deficiente control interno de calidad por
semillas sin el cumplimiento de * Certificación de semillas
Fitosanitario del país y semillas parte de las empresas
los requisitos. * Derechos de obtentor
las obtenciones de
variedades vegetales. * Poca investigación para el desarrollo
de nuevas variedades
* Deficiencia de recursos para desarrollo
de actividades
* Tecnologías obsoletas para el manejo
de información
* Riesgo para la salud de los
* Incremento de importaciones y
consumidores
Prevención de exportaciones * Inspección y vigilancia en puertos y
Ingreso y/o salida de * Riesgo para la producción
64 Riesgos S&F * Escases de personal en puntos de ESTRATÉGICO 2 9 18 MODERADO aeropuertos 4 2 8 MEDIO
productos infectados agropecuaria
control * Periodos de cuarentena
* Afectación de la economía del
* Inaplicabilidad de principios éticos
país
* Inaplicabilidad o falta de procedimientos
* Recursos económicos limitados

* Importaciones autorizadas sin el lleno

de requisitos
* Deficiencia en la competencia del
recurso humano * Riesgo para la producción del
Control insuficiente * Inspección
* Deficiencia en la capacidad de país
para detectar la * Revisión
detección * Pérdidas económicas
Vigilancia ocurrencia de * Entrenamiento
65 * Deficiencia de equipos para la ESTRATÉGICO * Riesgos para la salud de la 4 15 60 EXTREMO 4 1 4 BAJO
epidemiológica enfermedades en * Plan de compras
recolección y análisis de información población
áreas libres y de baja * Procedimientos correctivos
* Deficiencia en los canales de * Cierre de mercados
prevalencia * Sistema de información
comunicación * Pérdida de credibilidad
* Deficiencia en la consolidación de la
información
* Recursos económicos limitados

* Incremento de las importaciones

* Escaso control sanitario en los puntos
Caracterizar y vigilar * Pérdida del estatus sanitario
de ingreso
las especies animales y Control insuficiente * Pérdida de mercados
* Incremento de situaciones de orden
vegetales de para detectar la * Pérdida de credibilidad * Inspecciones permanentes
Vigilancia público
66 aparición de ESTRATÉGICO * Incrementos en los costos para 4 15 60 EXTREMO * Circular conjunta 2 1 2 BAJO
epidemiológica importancia económica * Contrabando
existentes en el enfermedades exóticas el control y la erradicación * Normatividad aplicable
* Baja capacitación y divulgación a
territorio nacional para y/o emergentes * Riesgo para la seguridad
usuarios, productores y entes de control.
detectar con alimentaria
* Nulos o débiles controles en puertos,
oportunidad y precisión aeropuertos y pasos fronterizos.
la presencia de
enfermedades y plagas
priorizadas y efectuar * Escasa revisión y ajuste de
Falta de detección,
su seguimiento procedimientos
reporte y/o * Pérdida del estatus * implementación de sensores
epidemiológico. * Deficiencia de recursos tecnológicos
comunicación de la * Diseminación de la plaga o * Seguimiento periódico
Vigilancia * Deficiencia en los canales de
67 ocurrencia de eventos OPERATIVO enfermedad 2 9 18 MODERADO * Plan de compras 4 2 8 MEDIO
epidemiológica comunicación
negativos relacionados * Incremento en el costo para * Procedimientos correctivos
* Escaso entrenamiento y capacitación
con el control de control y erradicación * Entrenamiento
del recurso humano
plagas
* Recursos limitados
 * Falta de plan para la protección de la
Vigilancia * Imposibilidad de realizar la
68 Pérdida de información información TECNOLÓGICO 2 9 18 MODERADO * Mantenimiento 4 2 8 MEDIO
epidemiológica gestión sanitaria y fitosanitaria
* Daño de equipos

* Deficiencia en recursos (humanos,

tecnológicos, financieros y técnicos
Resultados no
* Caracterizar y vigilar especies de
Vigilancia objetivos en el análisis * Gestión sanitaria nula, * Planeación 4 3 12 ALTO
69 animales y vegetales sin importancia OPERATIVO 2 9 18 MODERADO
epidemiológica de riesgos sanitarios y inoportuna e inadecuada * Gestión 3 3 9
económica
fitosanitarios
* Detectar la presencia de enfermedades
y plagas de manera inoportuna

* Generación de datos no
confiables.
* Pérdida de credibilidad
institucional.
* No se realizan mantenimiento y
* Sanciones legales para la
calibración a los equipos críticos de los
entidad. * Generación del plan anual de compras.
laboratorios.
* Pérdida de competitividad *- Elaboración del programa de mantenimiento y
* No se realizan controles sobre los
(Baja demanda de los servicios calibración de equipos.
equipos para garantizar su correcta
de los laboratorios). * Utilización de materiales y patrones de
operación.
* Pérdida del estatus sanitario y referencia para controlar la calidad de los
* No se realizan controles en la
fitosanitario del país. análisis.
aplicación de los métodos.
* Cierre de mercados * Solicitudes de personal de acuerdo con los
Gestión de Entrega de resultados * No se evalúa la competencia técnica
internacionales. perfiles requeridos.
70 Servicios de laboratorios no del personal técnico de los laboratorios. OPERATIVO 4 15 60 EXTREMO 4 2 8 MEDIO
* Inadecuado nivel de vigilancia * Revisión de los resultados de laboratorio por
Analíticos confiables o errados * No se dispone de personal suficiente,
y control a empresas y los Responsables analíticos, Coordinadores y
capacitado y formado para actividades
productos registrados. Responsables de los laboratorios.
analíticas.
* Presencia de productos * Documentación de procedimientos, instructivos
* Muestreo y/o toma de muestra ineficaz
ilegales (contrabando, y métodos analíticos para unificar la realización
en otros procesos.
adulterados, sin registro) en el de análisis y actividades.
* No se siguen los métodos y
mercado. * Estandarización y validación de los métodos
procedimientos establecidos.
Definir y administrar el * Disminución de la analíticos.
* No se siguen las Buenas Prácticas de
sistema de servicios de competitividad para los
Laboratorio.
los laboratorios del productos nacionales y de
ICA, para soportar la exportación.
toma de decisiones * Clientes insatisfechos.
como autoridad * Quejas y reclamos.
sanitaria nacional.

* Imprevistos en la prestación del servicio

de análisis de muestras (capacidad del
laboratorio).
* Insumos insuficientes.
* Falta de agilidad en el flujo de la
información. * Pérdida de credibilidad
* Reproceso de muestras para institucional.
* Cálculo de la ruta crítica para la prestación de
confirmación de resultados. * Acciones legales contra el ICA.
Incumplimiento de los servicios.
Gestión de * No se dispone de personal suficiente, * Retraso en la toma de
plazo para la entrega * Seguimiento a los tiempos de ejecución en las
71 Servicios capacitado y formado para actividades CUMPLIMIENTO decisiones. 3 20 60 EXTREMO 2 2 4 BAJO
de resultados de diferentes etapas del proceso.
Analíticos analíticas. * Pérdidas económicas y de
laboratorio * Supervisión técnica de personal en la ejecución
* Se compromete la entrega de tiempo para el cliente.
de los análisis.
resultados sin analizar si se tiene la * Clientes insatisfechos.
capacidad y los recursos para la * Quejas y reclamos.
prestación de los servicios.
* Deficiencia de los canales de
comunicación interna y externa.
* Falta de continuidad del personal
técnico de laboratorio

* Planes programa y proyectos elaborados con

base en registro de necesidades de las
• Discrecionalidad y posible diferentes dependencias
* Estructura vertical y piramidal extralimitación de funciones. * Socialización de la información a través de la
Direccionamient * Nombramiento de funcionarios • Dificultad para implantar página web y otros medios de comunicación
72 Alta centralización CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
o directivos con alto ingrediente político controles * Comités de gerencia para tomar decisiones y
* Presión de los grupos de poder • Ineficiencia administrativa rendir informes
* Distribución de los recursos con base en las
solicitudes de las áreas y a los techos
presupuestales aprobados

* En la rendición de cuentas se
presenta la gestión medida en
productos mas no en impactos o * Revisión y aprobación de documentos por
resultados diferentes instancias o dependencias
* Presión de los grupos de poder * Desorden administrativo por * Rendición de informes periódicos y publicación
* Altos costos para la verificación y el ausencia de políticas claras y de los mismos en la pagina web
seguimiento de metas y resultados homogéneas * Seguimiento permanente a planes, programas,
Direccionamient Descentralización sin
73 Establecer los * Desconocimiento de las condiciones CORRUPCIÓN * Derroche o 2 9 18 MODERADO proyectos, metas e indicadores 4 3 12 ALTO
o control
lineamientos sociales económicas y culturales desaprovechamiento de * Rendición de cuentas y presentación de
institucionales que * Escasa planificación y seguimiento recursos por falta de criterios informes a la gerencia, por parte de las
enmarcan la operación para establecer economía de dependencias y las seccionales
del ICA, sus elementos escala * Anualmente se firman acuerdos de gestión y se
de aplicación, * Duplicidad de funciones realiza seguimiento a los mismos
garantizando la * Dificultad para ejercer el
retroalimentación y la control y el seguimiento
gestión del
conocimiento para el
logro de metas
institucionales.
 del ICA, sus elementos
de aplicación,
garantizando la
retroalimentación y la
gestión del
conocimiento para el
logro de metas • Permite la toma de
institucionales. decisiones amarradas a
intereses económicos, políticos,
* Modificaciones al sistema y a los documentos
de status o de grupo dentro de
del sistema a través de publicación en el
Injerencia de la * Centralización de las decisiones una entidad.
Direccionamient aplicativo y diferentes revisiones y aprobaciones
74 estructura de poder * Alto contenido político CORRUPCIÓN • Se afecta la agilidad, costos, 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
o * Aplicación de las normas vigentes
organizacional * Ausencia de controles imagen, confianza y credibilidad
* Decisiones importantes debatidas en concejos
en las decisiones y actos
de gobierno
administrativos y financieros.

* Interpretación y uso de las

* Aplicación de las normas para beneficio
normas para favorecer intereses
propio y no para beneficio colectivo o de
personales políticos o de otro * Formulación, revisión y aprobación de planes
la mayoría
tipo. programas y proyectos frente a las normas y
Direccionamient Adaptación subjetiva * Ausencia de controles
75 CORRUPCIÓN * Perdida de credibilidad 2 9 18 MODERADO funciones de la entidad 4 3 12 ALTO
o de las normas * Sociedad civil y usuarios permisivos
institucional * Auditorias internas y externas de calidad y
* Desconocimiento de los procesos y
* Violación de derechos control interno
procedimientos por parte de los usuarios
* Incumplimiento de la misión y
del servicio
objetivos institucionales

* Las necesidades para la formulación de

proyectos se obtienen de las oficinas regionales
o subgerencias
* Revisión y aprobación de proyectos en oficinas
nacionales
* Los funcionarios o los
* No se encontró evidencia de * Socialización y divulgación de documentos e
particulares hacen uso indebido
participación de la comunidad en el informes a través de pagina web y la Intranet
Garantizar la respuesta de los intereses o recursos de la
control y seguimiento de planes * Relación permanente entre la comunidad y la
oportuna y correcta de entidad, aprovechando la falta
programas objetivos y metas entidad a través de la línea gratuita, la pagina
las solicitudes de Ausencia de de control ciudadano
Atención al * cultura ciudadana web, buzones de sugerencias y oficina de
76 usuarios y conocer y participación CORRUPCIÓN * las decisiones no siempre 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
Ciudadano * Temor a represalias atención al ciudadano
proyectar los niveles de ciudadana favorecen a la mayoría
* Apatía por lo publico * Resoluciones N°. 2544 del 13 de agosto de
satisfacción de los * Discriminación
* Desconocimiento de derechos deberes 2012, por la cual se reglamenta el trámite interno
clientes * Estancamiento del desarrollo
y responsabilidades por parte de los de las peticiones en el Instituto Colombiano
funcionarios y los usuarios Agropecuario y la Resolución N° 3037 del 14 de
septiembre de 2012 que modifica parcialmente el
artículo 35° de la Resolución N°. 2544 del 13 de
agosto de 2012.

* Seguimiento y evaluación de planes programas

proyectos y metas
* Rendición de cuentas a través de diferentes
* Debido a la estructura vertical, es la alta
medios de comunicación
dirección quien aprueba la información
* Uso indebido o privilegiado de * Publicación de los planes de acción y los
Direccionamient que se publica
77 Excesiva reserva CORRUPCIÓN la información viola el derecho a 2 9 18 MODERADO informes de gestión en la página web y en la 4 3 12 ALTO
o * Desconocimiento por parte de la
la información intranet
comunidad frente al manejo de las
* Todas las dependencias pueden subir la
tecnologías de información
información que consideren a la pagina web
* Comunicación permanente de doble vía a
través de diferentes medios

• Consolidación de practicas
autocráticas en la selección de
áreas y procesos a controlar. * Visitas selectivas
Influencia en las
Direccionamient * Falta coordinación e integración entre el • Impunidad que favorece a * Evaluación del Sistema de Control Interno
78 auditorias de calidad y CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
o control interno y el sistema de gestión los corruptos. * Informes de control interno
control interno
• Pérdida de recursos y de * auditorias externas y certificaciones de calidad
confiabilidad.

• No es posible identificar los

errores causados por la mala
administración de los que
Establecer los
obedecen a actos contrarios a la * Seguimiento y evaluación de planes programas
lineamientos
ética del servidor público. proyectos y metas
institucionales que
• Se favorece el tráfico de * Rendición de cuentas a través de diferentes
enmarcan la operación
influencias y el pacto entre medios de comunicación
del ICA, sus elementos Evaluación y * No se da participación a la comunidad
intereses particulares en * Publicación de los planes de acción y los
Direccionamient de aplicación, seguimiento de o al usuario en la actualización de
79 CORRUPCIÓN desmedro de los bienes y 2 9 18 MODERADO informes de gestión en la página web y en la 4 3 12 ALTO
o garantizando la tramites y tramites y procedimientos para su
recursos de la entidad. intranet
retroalimentación y la procedimientos mejoramiento.
• Presencia de disfunciones e * Todas las dependencias pueden subir la
gestión del
indiferencia frente a las información que consideren a la pagina web
conocimiento para el
finalidades que persiguen los * Comunicación permanente de doble vía a
logro de metas
procedimientos y/o indisposición través de diferentes medios
institucionales.
de los funcionarios para
ejecutarlos.
 * Direccionamiento personalizado de los
objetivos y/o las prioridades del control.
* Decidir sobre la finalidad del control en
momentos de enfrentamiento político.
* Ausencia de mecanismos de
seguimiento sobre las recomendaciones
realizadas en los informes de control
externo.
Injerencia de intereses
Direccionamient * No hay tipificación en las variables y
80 para el ejercicio del
o criterios empleados para la valoración de
control interno:
la eficiencia de la entidad.
* Desconocimiento de la interrelación y
competencias entre el control interno y
externo.
* Falta de conocimiento de la razón de
ser de las entidades controladas y de
equipos interdisciplinarios especializados
de control.
* Fraudes en las actividades.
* Auditorias programadas
* Cambios indebidos de datos e
* seguimiento a planes de acción
informes.
* La información de la entidad se maneja a
* Desconocimiento de
través de la página web
resultados e incremento
* Tramites en línea
injustificado de los gastos.
* Evaluación del Sistema de Control Interno
* Bajo nivel de respuesta
* Informes de control interno
CORRUPCIÓN operativa. 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
* auditorias externas y certificaciones de calidad
* Desorden y caos
* Manual de funciones y requisitos documentado
administrativo.
y publicado
* Ejecución presupuestal
* Concertación y evaluación de compromisos
ineficiente.
* Planes de acción por dependencia y por
* Alto nivel de discrecionalidad
funcionario
en la determinación del gasto y
* Control y seguimiento a planes y compromisos
en los pagos.

* Diferentes aplicativos para el manejo y control

de la información y la gestión en la entidad de
• Sobrecostos por alquiler o
acuerdo a las necesidades de la misma (SIIF,
compra de equipos no acordes
DOC MANAGER, NOVASOF, SISAD,
con los requerimientos.
* Implementación de herramientas sin la INTRANET, ENTRE OTOS)
• Generación de informes
Gestión de debida capacitación para su manejo * Asignación de perfiles de control y registro
Recursos tecnológicos imprecisos y poco confiables
81 Información y * Inversión en recursos tecnológicos que CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO según la actividad y responsabilidad asignadas a 4 2 8 MEDIO
inapropiados que no revelan la verdadera
tecnología no responden a las expectativas y a las los usuarios.
situación de la entidad.
Garantizar la necedades de la entidad * Segregación de funciones para cada proceso.
• Manipulación indebida de
disponibilidad y uso de * Implementación continua de aplicativos y
bases de datos
las tecnologías herramientas tecnológica para agilizar procesos
necesarias en las y evitar errores (aplicativo de viáticos y de
operaciones y procesos ingresos)
del ICA y la
conservación del
conocimiento * Incide en la calidad de la
institucional información, en la agilidad,
costos y credibilidad en cuanto a
los procedimientos y seguridad
* Diferentes aplicativos y herramientas
Gestión de * Bajo empoderamiento por parte de los de los mismos.
Baja capacidad implementadas
82 Información y usuarios en el manejo de las tecnologías CORRUPCIÓN * Se favorece el fraude y el 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
tecnológica * Soporte tecnológico permanente
tecnología implementadas por la entidad soborno
* Capacitación y entrenamiento
* Impide la ejecución exitosa de
otros procesos y afecta la
competitividad de la entidad.

* Influencia indebida de criterios

y de intereses particulares en la * Selección del personal de carrera por concurso
selección de funcionarios de merito
Gestión integral * Nombramiento de funcionarios * Evaluación del desempeño de acuerdo a las
* Presiones de los grupos políticos
83 de Talento Selección del personal CORRUPCIÓN sin la competencias, 2 9 18 MODERADO normas 4 3 12 ALTO
* Escasa Planeación
Humano capacidades y habilidades para * Algunos cargos del nivel directivo son a través
el desempeño de los cargos de convocatoria publica.
* Incumplimiento de objetivos y * Procesos meritocráticos para encargos
metas institucionales

* Bajo compromiso de los

funcionarios con la
transparencia en el desempeño
de su trabajo
* PIC (Plan Institucional de Capacitación).
* Clima laboral y organizacional
* Desigualdad en el desarrollo de * Revisión de requisitos
Gestión integral deteriorado.
Desmotivación de los capacidades, en el acceso a * Programa de incentivos
84 de Talento CORRUPCIÓN * Incremento de la brecha 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
funcionarios oportunidades y en la distribución de * Desarrollo de diversos programas de bienestar
Humano salarial entre funcionarios de
beneficios social (concursos deportivos y culturales)
planta y contratistas con
actividades similares y
formación académica igual.
* Inequidad en las cargas
Garantizar la laborales vs. salario.
disponibilidad y
competencia del * Rompimiento en los proyectos
recurso humano en curso y aprovechamiento * Acuerdos de gestión suscritos y evaluados
necesario para la indebido por parte de periódicamente.
Gestión integral operación del ICA * Nombramiento de personas en cargos
Inestabilidad en las funcionarios de otros niveles. * Procesos meritocráticos.
85 de Talento públicos que están por fuera de los CORRUPCIÓN 4 15 60 EXTREMO 4 3 12 ALTO
directivas * La alta rotación en el nivel * Planes de acción anuales
Humano procesos de carrera
directivo, genera debilitamiento * Plan nacional de desarrollo y plan Estratégico
en el conocimiento de la cuatreño
Entidad.
 * Cualquier comportamiento
* Códigos de ética y buen gobierno aprobados y
indebido puede ser tolerado,
socializados
Ausencia de * La integridad es una cualidad de las imitado o compartido
Gestión integral * Capacitación en temas específicos de
programas que personas, sin embargo la practica * Los comportamientos que
86 de Talento CORRUPCIÓN 3 12 36 ALTO corrupción. 4 2 8 MEDIO
promuevan la ética generalizada se convierte en cultura generan hechos de corrupción
Humano * Diferentes medios para la denuncia
publica organizacional pueden generalizarse y
implementados (línea gratuita, buzones de
convertirse en cultura
sugerencias, oficina de atención al ciudadano)
organizacional

* Estudios técnicos de las hojas de vida de los

* Los funcionarios y particulares candidatos
prefieren atender los intereses * Interventorías y supervisiones para los
de los amigos causando contratos de prestación de servicios
Gestión integral * Ausencia de controles para el
detrimento a la entidad * Informes del supervisor como soporte de las
87 de Talento Amiguismo nombramiento de funcionarios por fuera CORRUPCIÓN 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
* Deterioro del clima cuentas
Humano de los procesos de carrera
organizacional * Revisión y verificación de soportes en ordenes
* Incumplimiento de la misión y de pago
los objetivos institucionales * Establecimiento de requisitos en la
dependencia donde se genera la necesidad

* Aplicación de procedimientos poco

* Comité de conciliaciones
éticos * Detrimento patrimonial
Defensa basada en * Estudio de casos antes de las reuniones del
88 Gestión Jurídica * Poca experiencia en el personal CORRUPCIÓN * Perdida de imagen y 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTA
intereses particulares comité
profesional credibilidad
* Revisión y Vo. Bo. Por parte del jefe inmediato
* Presión de grupos de poder

* Inseguridad en el cuidado y custodia de

expedientes y documentos.
* Tráfico de influencias en la consulta,
Inadecuado manejo de * Deficiencia en la * Asignación de personal en todas las
utilización, manipulación y administración
expedientes de los determinación de seccionales
89 Gestión Jurídica de expedientes. CORRUPCIÓN 5 15 75 EXTREMO 3 2 6 MEDIO
procesos responsabilidades. * Auditorias permanentes por parte la oficina
* Demora injustificada en el estudio,
sancionatorios * jurídica
análisis, pruebas y evaluación de los
expedientes.
* Deficiente personal en las seccionales

Realizar la defensa de
los intereses del ICA • Afecta gravemente los
intereses económicos y
patrimoniales del Estado.
• Es ventajosa para los
intereses particulares.
• Se hacen arreglos sin
conocimiento público en
Conciliaciones * Ausencia de control beneficio de intereses * Comité de conciliaciones
90 Gestión Jurídica desfavorables para la * Primacía de los intereses particulares CORRUPCIÓN particulares. 2 9 18 MODERADO * Estudio de casos antes de las reuniones del 4 3 12 MEDIO
entidad * Negligencia de los funcionarios • Condenas al Estado por comité
ausencia de elementos
probatorios de la conciliación.
• La negligencia de los
apoderados del Estado
compromete fácilmente los
recursos públicos.

* Ausencia de controles para validación

de la información
* Factores económicos desfavorables de * Detrimento patrimonial por
quien autoriza y valida el procedimiento demandas
* Análisis y validación de información
* Baja probabilidad de ser descubierto * Perdida de credibilidad e
Atención al Garantizar la respuesta Peticiones Quejas y * Control y seguimiento a la situación
91 * Deficiencias en los procesos y CORRUPCIÓN imagen institucional 2 9 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO
Ciudadano oportuna y correcta de Reclamos sin atender * Investigaciones y procesos disciplinarios
procedimientos de apoyo * Desconocimiento de
las solicitudes de * Desconocimiento de la normatividad información que podría ser vital
usuarios y conocer y aplicable para la misión de la entidad
proyectar los niveles de * Deficiencias en la asignación de
satisfacción de los recursos
clientes
* Tramites dispendiosos * Revisión y actualización permanente de
* Demoras en la prestación del servicio * Demandas procesos y procedimientos
Atención al Inconformidad de los
92 * Discriminación CORRUPCIÓN * Perdida de imagen 3 12 36 ALTO * Encuesta de satisfacción 3 2 6 MEDIO
Ciudadano usuarios
* Privilegios en contra de la igualdad * Deficiente calificación * línea gratuita para atención al ciudadano
* Diferentes medios para la PQR

• Facilita el favorecimiento de
la adjudicación de un contrato a
una determinada persona.
• Romper el principio de * Requisitos generales preestablecidos,
igualdad entre los diferentes documentados y publicados
proponentes. * Publicación de todos los procesos
Gestión de * Falta estandarización de los pliegos de
• Se adjudica a ofertas menos contractuales de acuerdo a la norma
Adquisición de Direccionamiento acuerdo a los diferentes productos o
93 CORRUPCIÓN convenientes. 2 9 18 MODERADO * Revisión, socialización y aprobación de los 4 2 8 MEDIO
Bienes y desde los pliegos procesos de contratación
• Dificulta determinar una pliegos antes de su publicación
Servicios * Escasos controles
irregularidad de carácter * Estandarización de procedimiento y formatos
administrativo o penal. para los procesos de contratación
• Sobrecostos.
• Obras mal ejecutadas.
• Mala calidad.
 • Erogaciones patrimoniales
innecesarias que conllevan
* Relación de necesidades elaborado por las
detrimento del erario público.
dependencias
• Sobrecostos.
Gestión de Estudios de factibilidad * Estudios previos elaborados por la
* Los estudios previos se elaboran sin • Violación al principio de la
Adquisición de y conveniencia dependencia que presenta la necesidad
94 análisis de conveniencia y generalmente CORRUPCIÓN selección objetividad. 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
Bienes y inadecuados o * Revisión y aprobación de estudios previos
no están justificados • Favorecimiento a
Servicios insuficientes * Contratación centralizada
determinados contratistas
* Planes de compra o contratación previos
“conocidos” a través de
contratos innecesarios

• Sobrecostos.
• Desgaste administrativo
injustificado.
• Dificultad en los controles y
organismos de control.
• Ausencia de pluralidad de
Gestión de * Aplicación de la normatividad vigente
Fraccionamiento * Escasa planeación de la contratación ofertas.
Adquisición de * Planes de compra
95 técnico del objeto * No hay estadísticas que permitan hacer CORRUPCIÓN • Ausencia de uniformidad en 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
Bienes y * Comité de contratación
contractual proyecciones en temas de contratación la calidad de la obra.
Servicios
• Diluye responsabilidad.
• Implica mayor número de
interventoría.
• Violación al principio de
igualdad y transparencia.

* Aplicación de las normas en las diferentes

modalidades de contratación
* procedimientos establecidos documentados y
Gestión de * El ente público mediante
* Se quebranta el principio de publicados
Adquisición de Aclaraciones, pronunciamiento y decisiones favorece
96 CORRUPCIÓN igualdad. 2 9 18 MODERADO * Publicación de todos los procesos de 4 2 8 MEDIO
Bienes y adiciones y adendas: intereses particulares y puede perfilar a
* perdida de credibilidad contratación
Servicios un futuro contratista
* Comité de contratación

• Maneja el mercado en
cuanto a precios, condiciones,
calidad.
• No permite el ingreso de
otros oferentes desconociendo
* Aplicación de las normas en las diferentes
el principio de la libre
modalidades de contratación
Gestión de competencia.
* Escasa oportunidad a la competencia * Publicación de todos los procesos de
Adquisición de Monopolio de • Violación al principio de
97 del mercado de bienes y servicios en los CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO contratación 4 3 12 ALTO
Bienes y contratistas igualdad.
procesos de contratación * Comité de contratación
Servicios • No permiten selección
objetiva.
• Impiden la adquisición de
bienes o servicios en mejores
condiciones de calidad y
precios.

• Desvirtúa fines y objetivos

de la contratación estatal. * Los procesos de contratación se realizan con
Gestión de • Genera desidia base en las necesidades debidamente
Épocas electorales y
Adquisición de administrativa y despilfarro de justificadas por las dependencias
98 Transferencias * Las inversiones cautiva votos CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 MEDIO
Bienes y los recursos del Estado. * Los presupuestos son distribuidos al comienzo
regionales
Servicios • Contratar por contratar para del año y con base en las solicitudes de las
cautivar electorado dependencias

Garantizar la compra u
obtención correcta y • Abuso de la figura a tal
oportuna de los bienes punto que se podría convertir en
y servicios requeridos regla general y no de excepción
para la operación del
para la contratación.
ICA.
• Se adquieren compromisos
económicos injustificados.
• Permite pagar favores a
políticos y amigos.
• Desconoce principios de
Gestión de * Las urgencias son decretadas por entes
selección objetiva y
Adquisición de * Ausencia de controles externos y/o la entidad y están soportadas en
99 Urgencia manifiesta CORRUPCIÓN transparente. 2 9 18 MODERADO 3 1 3 BAJO
Bienes y * Alta centralización estudios técnicos y en la solicitud de la
• No le permite a la
Servicios dependencia responsable del área afectada
administración acceder a
mayores productos o servicios.
• Afectaciones del nivel de
inversiones.
• Conlleva un peligro por
cuanto el contratista no requiere
estar inscrito en la Cámara de
Comercio.
 • Altos costos de este tipo de
contrato sin resultados que
reflejen su inversión.
• Avalan incumplimientos,
ejecuciones irregularidades,
mala calidad de materiales.
• Autorizan modificaciones
técnicas, cambios de * Toda notificación de supervisión o interventoría
* Ausencia de control sobre las auditorias especificaciones de materiales, esta acompañada de la norma que la reglamenta
Gestión de y supervisiones originando mayores costos a la * Todo pago esta soportado por el informe de
Interventoría y
Adquisición de * Baja competencia de los interventores o administración. interventoría o de supervisión
100 supervisiones sin CORRUPCIÓN 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
Bienes y supervisores • Los acuerdos entre * Todo contrato de interventoría cuenta con un
control
Servicios * Desconocimiento de las normas contratista e interventor son supervisor de la entidad
aplicables conocidos en ocasiones con * No se autorizan pagos parciales o finales sin el
posterioridad a la ejecución del informe de interventoría o de supervisión
contrato por parte de la
administración.
• En ocasiones firman actas
de recibo sin verificar el efectivo
cumplimiento de las
obligaciones.

• Diluye la responsabilidad.
• Disparidad de criterios en
materia contractual.
• Identidad de contratistas
para ejecutar diferentes objetos
de las diferentes dependencias.
* Contratación centralizada
• Reviste de un gran poder
* Requisitos preestablecidos , documentados y
económico y de potencia a
Gestión de publicados
* Gestion descentralizada funcionarios con bajo nivel
Adquisición de Delegación de la * Procedimiento documentado
101 * Rediseño CORRUPCIÓN salarial. 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
Bienes y contratación * Estudios previos elaborados en la dependencia
* Estilo de dirección • Genera caos administrativo.
Servicios que presenta la necesidad y con el Vo. Bo. del
• Debilitamiento de la oficina
grupo de contratos
jurídica.
* Delimitación de las cuantías para contratar
• Para las diferentes
dependencias les resulta más
atractivo el ejercicio contractual
dejando de lado las funciones
propias del cargo.

• Genera “nóminas paralelas”

excediendo el número de cargos
* Eventos de emergencia que demandan
estrictamente necesarios.
personal calificado * Certificación de talento humano para contratos
• Duplicidad de funciones.
* Deficiencias en la planta de personal de prestación de servicios donde consta la
• Detrimento patrimonial.
Gestión de * Incremento de funciones y insuficiencia de personal de planta para
Irregular uso del • Dificulta el ejercicio de
Adquisición de responsabilidades a las dependencias desarrollar la actividad
102 contrato de prestación CORRUPCIÓN controles disciplinarios y 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
Bienes y por cambios en las políticas del gobierno * Solicitud acompañada de justificación suscrita
de servicios administrativos.
Servicios * Disminución de la planta de personal por la dependencia que requiere el personal
• Hace ineficaz el Estado.
como consecuencia de retiro de * Estudio de las solicitudes y Vo. Bo. Por parte
• Las grandes partidas
funcionarios de las áreas correspondientes
asignadas se podrían utilizar en
otros fines sociales.

* Revisión y aprobación de movimientos

presupuéstales por dependencias diferentes a la
solicitante
• Incumplimiento de términos.
* Proyecto de presupuesto con base en
• Ordenar gastos sin facultad
necesidades de dependencias
* Desconocimiento de principios básicos legal.
* Información a las seccionales sobre el
en la elaboración y ejecución del • Retardar el pago de
presupuesto asignado
Gestión de presupuesto y la gestión financiera obligaciones legales.
Planeación * Seguimiento a las metas e indicadores
103 Recursos * Desconocimiento de las normas CORRUPCIÓN • Traslado irregular de 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
presupuestal * Plan anual de contratación
Financieros * Desconocimiento en el manejo de las fondos.
* Informes periódicos sobre el avance de la
herramientas y aplicativos • Prolongar la vigencia fiscal.
ejecución presupuestal y planes de acción
• Compra de bienes
* Rendición periódica de informes a los
innecesarios.
diferentes entes internos y externos como C.I.,
Ofic. asesoras de Planeación, CGR, Min
Hacienda, entre otro

* Evaluación y seguimiento de ingresos y

recursos en bancos para inversiones en TES.
* Favorecimiento a entidades
Gestión de * Convenio con los bancos para recaudo
Estacionalidad de * Ausencia de políticas de inversión de bancarias con el propósito de
104 Recursos CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO Nacional. 4 2 8 MEDIO
fondos recursos obtener beneficios personales
Financieros * Traslados permanentes de las Seccionales de
(préstamos, comisiones, etc.).
los recursos recaudados a las cuentas
nacionales para inversión en TES
 * Recaudo de la totalidad de recurso por
• Apropiación de dineros
consignación bancaria.
públicos.
* No autorización de manejo de efectivo para
Gestión de • Negligencia en los recursos
* Ausencia de control y de políticas para ingresos
105 Recursos Jineteo de fondos CORRUPCIÓN de rentas. 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
el recaudo de fondos * Reporte oportuno de los ingresos por
Financieros • Cambiar la destinación de
transferencia de información diaria por archivo
los recursos
plano de los ingresos generados
* Conciliaciones bancarias

* Constitución de garantías en los contratos de

• Acuerdos con ciertas
acuerdo al estudio de riesgos del mismo
entidades a cambio de
* Las inversiones solo se hacen en títulos de
Gestión de beneficios indebidos para
Garantizar la * Ausencia de control en la inversión de tesorería TES, cumplimiento de normatividad del
106 Recursos Inversión sin respaldo CORRUPCIÓN funcionarios. 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
oportunidad en la recursos disponibles Min Hacienda.
Financieros • Perdida de recursos del
administración del * Contratos suscritos de acuerdo a la
Estado.
recurso financiero y el programación y con base en los estudios previos
registro correcto y y el estudio de necesidades
oportuno de las
transacciones * Aprobación de movimiento de bienes
* Pérdida de Inventarios. * Control periódico de inventarios
* Escaso control sobre los bienes e
Gestión de • Utilización de bienes del * Asignación de inventarios mediante documento
Perdida de bienes o inventarios de la entidad
107 Recursos CORRUPCIÓN Estado para actividades 3 12 36 ALTO firmado por los responsables. 4 3 12 MEDIO
activos * Exceso de confianza
Financieros particulares. * Levantamiento periódico de Inventario físico
* ineficiente infraestructura
• Inventarios obsoletos * Instalación de cámaras
* Restricción de ingreso a personal no autorizado

• Información inoportuna e
incompleta.
• Carencia de registros * Asesoría permanente para la construcción de
auxiliares que permitan el Planes de mejoramiento
análisis y depuración de saldos * Control, Seguimiento y evaluación de los
* Personal no es suficiente para realizar
especialmente en cuentas por planes de acción y planes de mejoramiento
el trabajo
cobrar o por pagar. * Cumplimiento en la presentación de informes a
* Implementación de aplicativos sin la
Gestión de • Inexactitud en la información los diferentes entes de control y vigilancia.
Atraso en los informes suficiente capacitación para su manejo
108 Recursos CORRUPCIÓN trasmitida. 3 12 36 ALTO * Mejoramiento continuo de los procesos 4 3 12 ALTO
contables y financieros * Desconocimiento de las normas
Financieros • Falta de control y mediante la designación de lideres de procesos.
vigentes
conocimiento real de los bienes * Contratación de personal para atender
* Desconocimiento de los procedimientos
o activos fijos de la entidad. actividades especificas como las conciliaciones.
establecidos
• Falta de conciliaciones * Cruce de información con otras áreas para
bancarias y por ende conciliar saldos como Almacén, Oficina asesora
desconocimiento de los recursos jurídica entre otras.
disponibles

• Pagos dobles.
* Formatos, instructivos y requisitos
• Demora en el pago de
preestablecidos y en línea.
obligaciones legalmente
* Limitado acceso de la comunidad y los * Pagos y tramites en línea para prestación de
Gestión de contraídas por favorecer
usuarios a la información relacionada con servicios como el VUCE, SISPAT.
109 Recursos Tramites dispendiosos CORRUPCIÓN aquellas previamente 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
requisitos y procedimientos para los * Capacitación a los usuarios sobre la
Financieros acordadas.
tramites realización de tramites en línea
• Perdida de credibilidad en
* Revisión periódica y actualización de procesos
las entidades.
y procedimientos

* Desconocimiento de normas y
Desarrollar estrategia procedimientos de obligatorio
* Desconocimiento por parte de los
Dificultad para el cumplimiento por parte de los
Comunicación de comunicación para usuarios, del manejo de los aplicativos * Oficina de atención al ciudadano
110 acceso a la CORRUPCIÓN usuarios 3 12 36 ALTO 4 2 8 MEDIO
de Riesgos S&F divulgar las MSF y el utilizados para comunicar las medidas * Pagina web, correos electrónicos, línea gratuita
estatus sanitario y información * Insatisfacción de los usuarios
* Uso de lenguaje demasiado técnico
fitosanitario, apoyar los * Los usuarios no acceden a la
proyectos estratégicos información
del ICA y facilitar la
consulta de la * Información importante no es
Oportunidad en la * Deficiente claridad frente a la * Amplia difusión de la información a través de
Comunicación información conocida por los interesados
111 divulgación de las responsabilidad de divulgar CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO diferentes mecanismos 4 3 12 ALTO
de Riesgos S&F * Se pierde la confianza en la
medidas S&F * Deficientes canales de comunicación
entidad
* Escasa participación de la comunidad
Desarrollo de * Deterioro del estatus sanitario * Diseño y desarrollo de programas y proyectos
en la toma de decisiones
Control de programas que y fitosanitario socializados y validados con las partes
112 * Deficiencia en los controles CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO 4 3 12 ALTO
Riesgos S&F responden a intereses * Perdida de credibilidad interesadas
* Escasa planeación y seguimiento de los
particulares * Perdidas económicas
programas
* Incremento de enfermedades
en animales y vegetales
Escasa evaluación y * Dificultad para el diseño de indicadores * Pérdida de imagen * Seguimiento, evaluación y ajuste de planes
Control de
113 seguimiento a los * No se considera importante el hacer CORRUPCIÓN institucional 2 9 18 MODERADO programas y proyectos de acuerdo a las 4 3 12 ALTO
Riesgos S&F Desarrollar programas programas seguimiento * Pérdida de recursos necesidades, objetivos y metas de la entidad
de sanidad animal y * Incremento en costos de
vegetal para controlar producción
la propagación de
enfermedades y plagas
manteniendo y
mejorando el estatus
sanitario y fitosanitario
 Desarrollar programas
de sanidad animal y
vegetal para controlar
la propagación de
enfermedades y plagas
manteniendo y * Ausencia de controles para validación
mejorando el estatus de la información
sanitario y fitosanitario * Presión de grupos de poder
* Factores económicos desfavorables de * Estatus sanitario del país no
quien autoriza y valida el procedimiento ajustado a la realidad
Declaración de áreas
* Baja probabilidad de ser descubierto * Alto riesgo de propagación de * Verificación de protocolos y requisitos
libres y de baja
Control de * Deficiencias en los procesos y enfermedades y plagas * Validación de información
114 prevalencia con base CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO
Riesgos S&F procedimientos de apoyo * Decisiones con base en * Seguimiento a las acciones
en información errada
* Desconocimiento de la normatividad diagnósticos errados
o insuficiente
aplicable
* Deficiencias en la asignación de
recursos

* Ausencia de controles para validación

de la información * Perdida de imagen
* Presión de grupos de poder institucional
* Factores económicos desfavorables de * Perdida del estatus sanitario y
Expedición de
quien autoriza y valida el procedimiento fitosanitario * Visitas de supervisión.
Prevención de certificaciones guías
* Baja probabilidad de ser descubierto * Insatisfacción del Cliente. * Verificación de la Normatividad aplicable
115 Riesgos S&F licencias registros CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO
* Deficiencias en los procesos y * Perdida de credibilidad en la
entre otros sin el lleno
procedimientos de apoyo política del Gobierno. * Campañas sanitarias
de requisitos
* Desconocimiento de la normatividad * Alto riesgo de contagio y
aplicable propagación de enfermedades
* Deficiencias en la asignación de de control oficial
recursos

* Ausencia de controles para validación

Evitar la introducción de la información
de agentes nocivos en * Presión de grupos de poder
animales y vegetales ó * Factores económicos desfavorables de
la presencia de los * Productores afectados en sus * Visitas de Inspección y Control
Evadir sanciones por quien autoriza y valida el procedimiento
Prevención de mismos en insumos ingresos * Comités anti contrabando
manejo y distribución * Baja probabilidad de ser descubierto
116 Riesgos S&F agropecuarios y CORRUPCIÓN * propagación de enfermedades 3 12 36 ALTO * Atención de denuncias 2 2 4 MEDIO
inadecuado de * Deficiencias en los procesos y
garantizar la inocuidad * Producción de mala calidad * Zonas de Alta Vigilancia
semillas e insumos procedimientos de apoyo
de la producción * Consumidores afectados * Puestos de Control
* Desconocimiento de la normatividad
primaria para proteger aplicable
el Status Sanitario y * Deficiencias en la asignación de
Fitosanitario del país y recursos
las obtenciones de
variedades vegetales.

* Ausencia de controles para validación

de la información
* Presión de grupos de poder
* Factores económicos desfavorables de * Estatus sanitario del país no
quien autoriza y valida el procedimiento ajustado a la realidad
Información
* Baja probabilidad de ser descubierto * Alto riesgo de propagación de
Prevención de zoosanitaria y * Derechos de obtentor
* Deficiencias en los procesos y enfermedades y plagas
117 Riesgos S&F fitosanitaria registrada CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO * Visitas periódicas 2 3 6 ALTO
procedimientos de apoyo * Decisiones con base en
y comunicada no * Toma de muestras
* Desconocimiento de la normatividad diagnósticos errados
ajustada a la realidad
aplicable
* Deficiencias en la asignación de
recursos

* Escasa revisión y ajuste de

procedimientos
* Pérdida del estatus
* Deficiencia de recursos tecnológicos
* Diseminación de la plaga o * Visitas de inspección
Vigilancia No comunicación de la * Deficiencia en los canales de
118 CORRUPCIÓN enfermedad 2 9 18 MODERADO * Muestreo 2 3 6 MEDIO
epidemiológica Caracterizar y vigilar ocurrencia de eventos comunicación * Incremento en el costo para * Incorporación de Sensores
las especies animales y * Escaso entrenamiento y capacitación
control y erradicación
vegetales de del recurso humano
importancia económica * Temor a las perdidas
existentes en el
territorio nacional para * Contratación de personal por prestación de
detectar con * Riesgo de incremento de
* Falta de personal calificado servicios para temas específicos
oportunidad y precisión No hacer seguimiento * Desconocimiento del procedimiento enfermedades y plagas
Vigilancia * Programación de visitas
119 la presencia de CORRUPCIÓN * Perdidas económicas 3 12 36 ALTO 4 3 12 ALTO
epidemiológica oportunamente * Falta de programación * Asignación de recursos por áreas, proyectos y
enfermedades y plagas * Perdida de áreas o zonas que
* Falta de recursos metas
priorizadas y efectuar estaban controladas
* Auditorias internas y externas
su seguimiento
epidemiológico. * Imposibilidad de realizar la
* Falta de plan para la protección de la gestión sanitaria y fitosanitaria
* Bakaps periódicos
Vigilancia información * Retraso en el reporte de
120 Pérdida de información CORRUPCIÓN 3 12 36 ALTO * Soporte tecnológico permanente 4 2 8 MEDIO
epidemiológica * Daño de equipos información
* Mantenimiento de equipos permanente
* Cortes de luz sin previo aviso * baja oportunidad en la
presentación de informes
 * Ausencia de controles para validación
* Riesgo de ingreso y egreso de
de la información
Autorizaciones a productos contaminados
* Presión de grupos de poder
organismos de * Productores, Importadores y * Verificación y análisis de información
Gestión de * Factores económicos desfavorables de
inspección y Exportadores afectados * Publicación de la información
121 Servicios quien autoriza y valida el procedimiento CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO
Analíticos Definir y administrar el laboratorios sin el * Baja probabilidad de ser descubierto
* Perdida de credibilidad a nivel * Verificación de requisitos
sistema de servicios de cumplimiento de * Desconocimiento de la normatividad
nacional e internacional * Vo. Bo. Del superior jerárquico
los laboratorios del requisitos aplicable
* Resultados de laboratorio de
ICA, para soportar la baja calidad
toma de decisiones
como autoridad
sanitaria nacional. * Toma de decisiones con base
en información poco confiable * Investigaciones
Gestión de Generación de * Vinculación de personal no calificado
* Perdida de imagen y c * visitas preventivas
122 Servicios información no * Uso de tecnologías obsoletas CORRUPCIÓN 2 9 18 MODERADO 2 2 4 BAJO
credibilidad * Aplicación de pruebas
Analíticos confiable * Inaplicabilidad de principios éticos
* Incremento del riesgo para la * Registro de resultados
producción agropecuaria

* Falta de capacidad operativa (personal,

financiera, infraestructura y conectividad).
* Pérdida del estatus S&F
* Demora en la recepción de información. * Sistemas de información estructurados.
* Incumplimiento en los
* Demora en el diagnóstico. * Asignación de personal en oficinas locales
Falta de oportunidad procesos misionales
INFORMACION * Demora en la consolidación y análisis * Implementación de pruebas rápidas
RP1
MISIONAL
en la divulgación de la
de la información.
ESTRATÉGICO * Incumplimiento de 4 15 60 EXTREMO
* Desarrollo de aplicativos para sistematización
4 3 12 ALTO
información obligaciones con entes
* Trámite lento en el proceso de * Cumplimiento de obligaciones con entes
internacionales
divulgación. internacionales
* Pérdida de imagen
Documentación relativa a * Estrategias de comunicación no claras
la ocurrencia de plagas y al respecto.
enfermedades, el estatus
sanitario y fitosanitario
logrado, así como las * Falta de idoneidad del personal
estrategias de control y
erradicación, a partir de (captura, diagnóstico y análisis de
* Pérdida de estatus S&F * Selección y capacitación de personal
información)
INFORMACION la aplicación de las MSF, Información no * Pérdida de imagen * Implementación de nuevas técnicas
RP2
MISIONAL que se divulgan por los confiable
* Falta de capacidad ESTRATÉGICO
institucional.
4 15 60 EXTREMO
* Mejoramiento de infraestructura
4 3 12 ALTO
medios oficiales diagnóstica( Ausencia de técnicas y/o
establecidos, de acuerdo * Demandas * Fortalecimiento económico
infraestructura).
con las estrategias * Falta de recursos financieros
definidas de
comunicación del riesgo.
* Falta de identificación del trabajador
con la institución.
* Perdida de Imagen y
* Falta de perfiles y especificidad de
credibilidad
funciones. * Establecimiento de procedimientos para la
INFORMACION Inadecuado flujo de la * Institucional por generar falta
RP3
MISIONAL información
* Desconocimiento de los cambios en los OPERATIVO
de oportunidad en la entrega de
4 15 60 EXTREMO divulgación de Información Misional 4 3 12 ALTO
procedimientos de la entidad. * Política de comunicación interna y externa
la información.
* Implementación de un sistema informal
de comunicación, debido a las posibles
demoras en un sistema formal.

Transferencia de * Pérdida de estatus S&F

información y * Pérdida de imagen * Asesorías con expertos en comunicación
EDUCOMUNICA conocimientos,
RP4
CIÓN
en Falta de oportunidad CUMPLIMIENTO * Incremento de costos por falta 2 9 18 MODERADO * Fortalecimiento en asignación de recursos 3 3 9 ALTO
relación con riesgos de implementación de medidas * Existencia de otros medios de comunicación
sanitarios y fitosanitarios, * Quejas
para generar habilidades
adecuadas en los * Estrategias de educomunicación
usuarios, autoridades y * Pérdida de estatus S&F
inadecuadas * Capacitación
EDUCOMUNICA actores de las cadenas Mala calidad de la * Pérdida de imagen
RP5
CIÓN productivas información * Recursos insuficientes ESTRATÉGICO
* Quejas
2 9 18 MODERADO * Consultorías con expertos 4 2 8 MEDIO
* Demoras en la implementación de las * Desarrollo de investigación
agropecuarias, para la * Demandas
adopción de las estrategias de educomunicación
recomendaciones * Personal no idóneo * Pérdida de imagen y
técnicas, metodológicas y * Insuficiente información técnica credibilidad institucional por el
normativas contenidas en desconocimiento de los medios * POLITICA DE COMUNICACIÓN INTERNA Y
Desconocimiento de
EDUCOMUNICA las MSF. informativos institucionales, por EXTERNA socializada con usuarios, autoridades
RP6
CIÓN Ejemplos: Boletines, los medios OPERATIVO
parte de los usuarios,
4 9 36 ALTO
y actores de las cadenas productivas
4 2 8 MEDIO
Alertas, Informes, informativos
Seminarios, Talleres , autoridades y actores de las agropecuarias
Conferencias, Simulacros. cadenas productivas
agropecuarias

* La conservación INSITU no garantiza la

conservación de la biodiversidad
genética.
* Entrada en desuso de algunas
* Hacer colectas para incrementar las
variedades que podrían servir como
Mecanismo de colecciones antes de que se cause la pérdida
progenitores. * Reducción del pull genético
salvaguarda y * Investigación en conservación y mantenimiento
Pérdida de la * Cambio climático reduce las zonas de que pueda solucionar los
conservación ex situ a * Monitoreo y actividades de conservación de las
biodiversidad genética adaptación. problemas de competitividad,
corto y a largo plazo, del ya existentes
BANCO DE para conservación de * Expansión de la frontera agrícola que * Adaptación y resistencia a
RP7 material genético de las
GERMOPLASMA especies endémicas y las especies para la esta desplazando los tradicionales.
ESTRATÉGICO
cambios climáticos y
5 15 75 EXTREMO * Introducir accesiones de todas las variedades 4 2 8 MEDIO
colectadas
exóticas de interés alimentación y la * Desplazamiento de razas criollas por enfermedades propias de la
* Investigación de propiedades genéticas y/o
agroalimentario en agricultura razas introducidas riqueza del país como mega
morfológicas
peligro de extinción * Ausencia de la línea base de las diverso
* Copias de seguridad de las accesiones
poblaciones de microorganismos
* Actividades de documentación
* Oportunidad en la asignación de
recursos para el desarrollo del convenio
* Falta de continuidad en la contratación
del personal
 Documento que expresa * Selección, capacitación y entrenamiento de
* Pérdida de estatus S&F
la opinión técnica y/o * Deficiente calificación de la personal
* Problemas sanitarios y de
jurídica de un funcionario competencia técnica. * Programa de calificación de la competencia
inocuidad
competente y autorizado, * Fallo en el direccionamiento del * Especialización de funciones
* Posibles demandas.
frente a una situación o funcionario que recibe la información. * Control interno
RP8 CONCEPTOS temática misional Concepto indebido * Falta de competencia.
ESTRATÉGICO * Pérdidas económicas 4 15 60 EXTREMO
* Auditorías internas
4 3 12 ALTO
específica, como * Pérdida de imagen
* Control de ejecución
respuesta a una solicitud institucional.
* Corrupción del funcionario responsable * Sistematización de trámites
formal de alguna parte * Pérdida de los tiempos en los
interesada. * Presión del gremio/ empresa
procesos.

MEDIDA Falta de oportunidad * Demoras en la publicación oficial. * Posible presencia del riesgo *Numero de diario oficial de la publicación de
SANITARIA Y en la publicación oficial *Falta de disponibilidad financiera para la asociado. cada MSF.
RP9
FITOSANITARIA Norma, reglamento ó y socialización de la publicación oficial.
ESTRATÉGICO
* Reducción en los niveles de
1 9 9 BAJO
* Archivo documental de cada MSF en tramite o
4 2 8 MEDIO
MSF disposición, destinada a MSF * Sitio Web ICA fuera de servicio. protección del riesgo asociado. aprobada según Docmanager.
proteger a los animales,
plantas y humanos contra
los riesgos asociados a la * Impacto económico negativo
salida, entrada, * Imprecisión en la determinación del para los productores.
establecimiento y/o riesgo sanitario. * Posible presencia del riesgo
MEDIDA propagación de un agente
MSF Insuficiente para * Desconocimiento del impacto al determinado *Archivo documental de cada MSF en tramite o
SANITARIA Y biológico, químico ó físico
RP10
FITOSANITARIA adverso en animales,
proteger animales, presentarse el riesgo. ESTRATÉGICO * Aumento en los niveles de 2 9 18 MODERADO aprobada según Docmanager. 4 2 8 MEDIO
vegetales o sus plantas y humanos. * Falta de información adecuada para la detección del riesgo asociado.
MSF
productos. toma de decisiones en cumplimiento de * Posible demanda.
la MSF * Dificultad para imponer
sanciones

* Sobrecarga de trabajo a quien

* Visitas periódicas
Vencimiento del * Falta de recordación por parte del ICA decida dar apoyo.
RP11 PERMISO
permiso. * Falta de seguimiento al vencimiento.
OPERATIVO
* Pérdida de imagen
4 9 36 ALTO * Copia del documento por pate de las 4 1 4 BAJO
Documento oficial que autoridades
autoriza a personas Institucional
naturales o jurídicas para * Resoluciones de requerimientos para solicitud
realizar actividades que * Posibles problemas de
puedan afectar la sanidad Baja capacidad y/o * Errores en la evaluación del autorizado. de permisos.
confiabilidad.
RP12 PERMISO animal , vegetal, la competencia del * Esquema de calificación y/o OPERATIVO
* Perdida de imagen.
3 12 36 ALTO * Verificación de requisitos 4 2 8 MEDIO
calidad de los insumos autorizado. autorización no confiable. * Vo. Bo. Área competente
agropecuarios y la
inocuidad en la
producción primaria. * Filtros para el estudio de la documentación que
Ejemplos: registros, Procedimientos es recibida en las dependencias.
* Errores en la entrega de la información * Desgaste administrativo,
licencias, guías, inadecuados para el * Tener reserva y cuidado de los asuntos
RP13 PERMISO al funcionario encargado de dar trámite a OPERATIVO debido a la asignación 3 9 27 ALTO
asignados a cada funcionario.
4 3 12 MEDIO
autorizaciones trámite la solicitud equivocada de asuntos.
* Control, revisión y reporte por los funcionarios
encargados. Monitoreo de competencia.

Documento oficial que

atestigua y declara la
conformidad en el * Revisión total de los documentos que se
cumplimiento de emiten por DT´S
requisitos legales y * Sistema de control interno de laboratorio
* Error en las determinaciones para
normativos. * Pérdida de mercado * Proceso de selección
suministrar el certificado.
Emisión del certificado * Quejas * Sistematización de trámites
* Corrupción de algún funcionario con
RP14 CERTIFICACION Ejemplos: Certificación sin la fundamentación
poder para la emisión.
CORRUPCIÓN * Pérdidas económicas 4 15 60 EXTREMO * Visitas de verificación de acuerdo a la norma 4 3 12 ALTO
de fincas libres, requerida. * Pérdida de imagen vigente
* Error en los resultados de los ensayos.
certificación en BPM, institucional. * Auditorias externas a la dependencia solicitante
* Corrupción del funcionario responsable
certificación en BPG, * Procedimientos estandarizados y
certificado de ensayo, documentados
CZE , CIS, CFN, DRFI, * Informes periódicos de gestión y resultados
CFE.

* Filtros para el estudio de la documentación que

* Errores en la entrega de la información
es recibida en las dependencias.
Procedimientos al funcionario encargado de dar trámite a * Desgaste administrativo,
* Tener reserva y cuidado de los asuntos
RP15 CERTIFICACION inadecuados para el la solicitud OPERATIVO debido a la asignación 4 5 20 MODERADO
asignados a cada funcionario. Control, revisión y
4 2 8 MEDIO
trámite * Desconocimiento del procedimiento por equivocada de asuntos.
reporte por los funcionarios encargados.
el funcionario
* Monitoreo de competencia.

* Excesiva carga de trabajo.

* Capacidad analítica superada
* Pérdida de imagen de
* Falla en los equipos de laboratorio.
laboratorio.
* Los funcionarios no sigan los * Asegurar mantenimiento en equipos
* Pérdida de imagen
procedimientos del sistema de calidad * Estudios de capacidad analítica de laboratorio
Resultados emitidos Institucional.
REPORTES DE del laboratorio. y de rutas críticas
RP16
LABORATORIO
por el Laboratorio de
* Falta de insumos analíticos.
CUMPLIMIENTO * Posible crecimiento de un 3 12 36 ALTO
* Capacitación y formación de funcionarios
3 2 6 MEDIO
forma inoportuna. determinado riesgo.
* Demora en el trámite interno de gestión. * Aplicar lo establecido en el sistema de calidad
* Demandas
Documento con * Asignación equivocada de roles de los laboratorios en cuanto a roles
* Hallazgos de autoridades de
información obtenida de * Deficiente planeación ( equipos,
control
la aplicación de un insumos, personal)
método analítico a una
muestra de un animal,
vegetal o insumo
agropecuario y de
interpretación contra
valores de referencia
especificados.
 información obtenida de
la aplicación de un
método analítico a una
muestra de un animal,
vegetal o insumo
agropecuario y de
interpretación contra
valores de referencia * Realizar métodos de análisis no
* Pérdida de imagen del * Asegurar mantenimiento y calibración de
especificados. validados
laboratorio equipos críticos
* Incompetencia del analista.
* Pérdida de imagen * Capacitación y formación de funcionarios
* Incumplimiento de los controles
Institucional. * Aplicar lo establecido en el sistema de calidad
establecidos para los métodos de análisis
REPORTES DE Falta de confiabilidad * Posible crecimiento de un de los laboratorios en cuanto a roles
RP17
LABORATORIO en el resultado.
* Distracción del analista. CUMPLIMIENTO
determinado riesgo.
4 15 60 EXTREMO
* Aplicar el control de calidad en los métodos
4 3 12 ALTO
* Errores en el cálculo de los resultados.
* Demandas * Validación de métodos
* Muestras mal custodiada y/o
* Hallazgos de autoridades de * Utilización de material de referencia
conservadas.
control * Auditorias internas
* Error en la identificación de muestra
* Productos en reproceso * Participación pruebas de laboratorios
* Equipos sin control de calibración.
esgo

GRADO DE
VALORACION NIVEL DE RIESGO
EXPOSICION
DEL CONTROL RESIDUAL
(RESIDUAL)

4.00 9.00 MODERADO

2.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 25.00 ALTO

2.00 18.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

2.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

3.00 25.00 ALTO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

4.00 2.25 BAJO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 25.00 ALTO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

2.00 30.00 ALTO

4.00 6.75 BAJO

4.00 4.50 BAJO

3.00 2.00 BAJO

2.00 9.00 MODERADO

2.00 9.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

2.00 9.00 MODERADO

2.00 7.50 BAJO

2.00 4.50 BAJO

2.00 18.00 MODERADO

2.00 18.00 MODERADO

2.00 18.00 MODERADO

2.00 4.50 BAJO

2.00 6.00 BAJO

2.00 4.50 BAJO

2.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

2.00 3.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

2.00 30.00 ALTO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

2.00 9.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 5.00 BAJO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

3.00 25.00 ALTO

2.00 30.00 ALTO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

2.00 30.00 ALTO

2.00 30.00 ALTO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

4.00 4.50 BAJO

3.00 20.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

3.00 25.00 ALTO

4.00 4.50 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

2.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

4.00 4.50 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

4.00 9.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 6.00 BAJO

3.00 6.00 BAJO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 4.50 BAJO

3.00 6.00 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

3.00 25.00 ALTO

4.00 15.00 MODERADO

4.00 2.25 BAJO

4.00 4.50 BAJO

2.00 18.00 MODERADO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 6.75 BAJO

4.00 15.00 MODERADO

3.00 6.67 BAJO

3.00 12.00 MODERADO

4.00 15.00 MODERADO
 Identificación del riesgo
OBJETIVO DEL
PROCESO O
Nº DE PROCESO, PRODUCTO O
DEFINICIÓN DEL RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO
RIESGO LINEAMIENTO
PRODUCTO O
LINEAMEINTO

1
2
3
4
5

MATRIZ DE CALIFICACION, EVALUACION Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

PROBABILIDAD VALOR 3 6 9

RARO 1 3 6 9

IMPROBABLE 2 6 12 18

POSIBLE 3 9 18 27

PROBABLE 4 12 24 36

CASI SEGURO 5 15 30 45

INSIGNIFICA
IMPACTO MENOR MODERADO
NTE
 VALORACION DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE CALIFICACION

EXTREMO 41 A 75

ALTO 21 A 40

MODERADO 11 A 20

BAJO 1 A 10

APLICACIÓN VALOR PERIODICIDAD VALOR

PREVENTIVO 4 PERMANENTE 3

PREVENTIVO 4 PERIODICO 2

PREVENTIVO 4 OCASIONAL 1

CORRECTIVO 3 PERMANENTE 3

CORRECTIVO 3 PERIODICO 2

CORRECTIVO 3 OCASIONAL 1

DETECTIVO 2 PERMANENTE 3

DETECTIVO 2 PERIODICO 2
DETECTIVO 2 OCASIONAL 1
INEXISTENTE 1 --
 MAPA DE RIESGOS INST
Calificacion del riesgo

EVALUACION DEL NIVEL DE

CONTROLES
CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO RIESGO
EXISTENTES
INHERENTE

ESTA A LOS RIESGOS

12 15

12 15

24 30

36 45

48 60

60 75

MAYOR CATASTROFICO
 VALORACION DEL RIESGO (residual)

NIVEL DE RIESGO
CALIFICACION RESIDUAL CALIFICACION

41 A 75 EXTREMO > 37

21 A 40 ALTO 23 a 36

11 A 20 MODERADO 9 a 22

1 A 10 BAJO <8

PRODUCTO EFICACIA VALORACION EFICACIA DE

12 ALTA 4 ALTO

8 MEDIA 3 MEDIO

4 BAJA 2 BAJO

9 ALTA 4 INEXISTENTE

6 MEDIA 3

3 BAJA 2

6 MEDIA 3

4 BAJA 2
2 BAJA 2
1 INEXISTENTE 1
IESGOS INSTITUCIONAL
Valoracion del riesgo

GRADO DE
TIPO DE PERIODICIDAD PRODUCTO EFICACIA VALORACION
EXPOSICION
CONTROL DEL CONTROL (TIPO x PERIODICIDAD) CONTROL DEL CONTROL
(RESIDUAL)
 Exposicion al riesgo
RIESGO RESIDUAL =

Eficacia del control

EFICACIA DEL CONTROL

ALTO 4

MEDIO 3

BAJO 2

INEXISTENTE 1
 Plan de tratamiento del riesgo

NIVEL DE
CRONOGR DESCRIPCION DE LA
RIESGO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR % AVANCE
AMA ACCION EJECUTADA
RESIDUAL
Riesgo Inherente Total Nacional Seccionales Central
EXTREMO 24 22 2

ALTO 43 39 1 3

MODERADO 62 52 3 7

BAJO 10 9 1

TOTALES Err:522 Err:522 Err:522 Err:522

Riesgo Residual Total Nacional Seccionales Central

EXTREMO 0 0

ALTO 11 9 1 1

MODERADO 60 51 2 7

BAJO 68 64 1 3

TOTALES 139 124 4 11

TIPO DE RIESGO RESIDUAL TOTALES Extremo Alto Moderado Bajo

CORRUPCIÓN 53 0 1 18 34
CUMPLIMIENTO 14 0 8 6
OPERATIVO 27 0 1 17 9
TECNOLÓGICO 3 0 0 1 2
FINANCIERO 7 0 0 1 6
ESTRATÉGICO 35 0 9 15 11
TOTALES 139 0 11 60 68

Riesgos para tratamiento 71

Riesgos para seguimiento y monitoreo 68
Total 139

COMPORTAMIENTO DE LOS RIESGOS

 Riesgo Residual 2011 2012 2013 2014
EXTREMO 2 3 0 0
ALTO 17 17 11 11
MODERADO 36 48 60 60
BAJO 70 74 68 68
TOTALES 125 142 139 139

Riesgo Residual 2011 2012 2013 2014

CORRUPCIÓN 51 52 53 53
CUMPLIMIENTO 9 15 14 14
OPERATIVO 30 30 27 27
TECNOLÓGICO 10 3 3 3
FINANCIERO 8 7 7 7
ESTRATÉGICO 17 35 35 35
TOTALES 125 142 139 139

TRATAMIENTO DEL RIESGO

Riesgos con plan de
tratamiento 2014
Rriesgos con acciones del
plan ejecutadas a junio de
2014
Total acciones de
trataminto ejecutadas a
diciembre 2014

Riesgos para
71
tratamiento
Riesgos para
seguimiento y 68
monitoreo
Total riesgos 139
 RIESGO INHERENTE

EXTREMO
ALTO
MODERADO
BAJO

RIESGO RESIDUAL

ALTO
MODERADO
BAJO

RIESGO PARA TRATAMIENTO

35
30
25
20
15 Alto
10 Moderado
5 Bajo
0

I ÓN NT
O
TI
VO IC
O
IE
RO IC
O
PC IE A G C ÉG
U IM ER LÓ AN AT
RR PL OP CNO IF N ESTR
CO M TE
CU

RESUMEN
TOTAL RIESGOS IDENTIFICADOS 139
TOTAL CONTROLES 445
TOTAL ACCIONES DE TRATAMIENTO
TOTAL ACCIONES EJECUTADAS
 RIESGOS PARA TRATAMIENTO
TIPO DE RIESGO TRATAM TOTAL % Alto Moderado Bajo
CORRUPCIÓN 19 53 27% 1 18 34
CUMPLIMIENTO 8 14 11% 8 6
OPERATIVO 18 27 25% 1 17 9
TECNOLÓGICO 1 3 1% 0 1 2
FINANCIERO 1 7 1% 0 1 6
ESTRATÉGICO 24 35 34% 9 15 11
TOTAL 71 139 100% 11 60 68

60
50
40
30
20 TRATAM
10 TOTAL
0
ÓN NT
O
TI
VO IC
O
ER
O
IC
O
CI I E A G C I ÉG
UP IM ER LÓ AN AT
60
50
40
30
20 TRATAM
10 TOTAL
0

I ÓN NT
O
TI
VO IC
O
IE
RO IC
O
PC IE A Ó G C ÉG
R T
RR
U LI M PE NOL NAN TRA
P O C FI ES
CO M TE
CU
TRATAM
TOTAL
TRATAM
TOTAL