INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIÓN DE LAS AUDITORIAS DE 5´S

1 Leer detenidamente el Procedimiento para la Aplicación de las Auditorias de 5´S

2 Esta hoja es para uso exclusivo del Encargado de Salud Ocupacional.

Completar la hoja "AUDITORIA" con los datos que se solicitan. En la casilla de "SI " solo se
puede ingresar una "X" si aplica o "NA" (no aplica) según corresponda y de acuerdo a lo
3
establecido en el procedimiento. En la casilla "No" solo se puede poner "X" o dejarla en blanco.
Si ingresa un valor fuera de ese rango la hoja te da un error.

Si en algún item la calificación "No", se debe completar la casilla de observaciones,

4 indicando porque no se obtuvo toda la calificación. Recuerde la importancia de dejar todo por
escrito para enfrentar cualquier reclamo.

En la Hoja de "Consulta" se muestran los resultados de la evaluación. Es importante que no se

modifiquen los datos ya que éstos se actualizan automáticamente. Solo en el caso de los
5
promedios obtenidos en auditorias anteriores podemos ingresar datos históricos para observar
el comportamiento de los datos.

La estrella de Kaizen muestra el comportamiento de las calificaciones actuales y se puede

interpretar fácilmente la situación de cada etapa. Esto permite aplicar acciones correctivas solo
6
en aquellas etapas que no se encuentran bien implementadas, sin necesidad de abarcar
nuevamente todo el programa.

El muñeco con la bandera muestra el estado actual del area auditada. Una bandera roja si la
7 calificación es inferior a 50, una bandera amarilla si la calificación está entre 50 y 80 y una
bandera verde si la calificación es superior a 80.

Si la nota obtenida es inferior a 50 el resultado es "5´S NO IMPLEMENTADO", si la nota está

8 entre 50 y 80 el resultado es "NECESARIO VOLVER A AUDITAR" y si la calificación es
superior a 80 el resultado es "5´S IMPLEMENTADO"

Una vez obtenido el resultado, es necesario revisar el procedimiento para programar las
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próximas auditorias

Cuando todas las áreas han sido incluidas se debe completar y dar seguimiento al Plan de
10
Acción

La hoja de consulta está hecha para mostrar los resultados del área auditada. Sin embargo
11 se puede crear una copia para incluir las calificaciones de todas las etapas de todas las áreas
y así se puede observar la calificación global de la empresa
 Recuerda que los controles visuales son el lenguaje de las 5´S por ello los resultados se
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muestran graficamente para que todos los colaboradores los puedan interpretar.

Consultas :

Minor Rodriguez M.
Grupo Comeca
 REGISTRO DE AUDITORIA
PROGRAMA DE 5'S
FECHA AUD: 4/11/2017
AREA AUDITADA: GERENCIA
RESPONSABLE: Eduardo Arrospide
INSTRUCCIONES:
Complete la casilla de "NOTA" con una "x" o "na"según corresponda. AUDITOR: Jacinto Roque

CONCEPTOS A EVALUAR SI NO OBSERVACIONES

1.1 El área está libre de artículos innecesarios X

DESCARTAR

si
El responsable del área comprueba con evidencia objetiva que ha realizado al menos en los últimos 3 meses las
1.2
gestiones oportunas o ha dado seguimiento para lograr el descarte de los materiales existentes de su área. na
na

1.3 Todos los artículos por descartar están ordenados e identificados X

no
Se encuentran claramente definidas las líneas de demarcación de los pasillos, ruta de evacuación, salidas de
2.1 emergencia y zonas de almacenamiento del área de trabajo, siempre y cuando el proceso productivo o las X
condiciones físicas permitan que se cumpla dicha demarcación. si
Todos los artículos que se mantienen en su lugar de almacenamiento determinado (escritorios, estantes,
2.2 bibliotecas, libreros, archivos, paneles de herramientas, otros), tienen una clasificación ú orden lógico, además X
éstos lugares de almacenamiento están debidamente identificados no
Se tiene definido y demarcado un lugar específico para estacionar montacargas, canastas para montacargas,
ORDENAR

2.3
escaleras y carretillas. na
na
Se encuentran claramente definidos e identificados los recipientes de acuerdo a los diferentes tipos de basura,
2.4
además, el contenido de estos coincide con su rotulación. na
na

2.5 Los páneles eléctricos, cuartos de alto voltaje se encuentran claramente identificados indicando el riesgo eléctrico. na
na
En el caso de las áreas de producción, mantenimiento, bodegas ó calidad, existe en un lugar visible y con acceso
2.6 para todo el personal las principales normas de seguridad definidas en el anexo "Normas Generales de X
seguridad". si

3.1 Todas las áreas analizadas están libres de polvo y suciedad X

no
LIMPIEZA

No existen derrames de aceite, agua, barnices o cualquier sustancia que pueda generar la caída o lesión de una
3.2
persona. na
na
El área analizada cuenta con un plan de limpieza que detalle las actividades, frecuencia de ejecución y
3.3
responsables para llevar a cabo la limpieza del área y se logra comprobar la ejecusión del mismo. na
na
Los puntos de riesgo de la maquinaria (partes móviles) tienen instalados sus protecciones, éstas se encuentran en
4.1
buen estado y están identificadas señalando el tipo de riesgo. na
na
Las botoneras y dispositivos de seguridad de la maquinaria o equipo están en buen estado, no están bloqueados o
4.2
desconectados (realizar pruebas de paro con el operario). na
na

4.3 Las herramientas y mobiliario se encuentran en buen estado. X

si
Todos los recipientes que contienen sustancias químicas se encuentran debidamente identificados. La etiqueta
ESTANDARIZACIÒN

4.4 debe tener el nombre del producto, sus riesgos y medidas de seguridad. No presentan fugas o derrames, están na
con su respectiva tapa na
Las instalaciones eléctricas están fijas y entubadas. Los toma-corrientes, enchufes y apagadores de luces están
4.5
en buen estado, tienen sus respectivas tapas, no están quemados. X
no
Los paneles eléctricos y cajas de breackers están libres de obstáculos. Las puertas de los paneles eléctricos están
4.6
cerrados y tienen colocados algún dispositivo de bloqueo. X
si
Los extintores se encuentran libres de obstáculos y daños de cualquier tipo, están en su lugar asignado, se
encuentran cargados, tienen su marchamo de seguridad y su seguro, tienen su respectivo afiche, las indicaciones
4.7
del afiche corresponden al tipo de extintor instalado, tiene su respectiva etiqueta de inspecciones y está na
actualizada. na
Las lámparas de emergencia están libres de obstáculos y de cualquier daño, están funcionando correctamente
4.8
(hacer prueba) X
si
Toda la tubería del área analizada cumple con la codificación de colores establecida en el anexo "Código de
4.9 colores para tuberías" (Azul= Aire, Agua=Verde, Gris=Electricidad y cables telefónicos, Café castaño= Gas X
Propano), señalando la dirección del flujo, salvo en oficinas o áreas administrativas. si
El personal entrevistado conoce los conceptos básicos de 5'S, la política de calidad, la política de Salud
5.1 Ocupacional, valores de la empresa, conceptos básicos de HACCP y conocimiento e interpretación de las normas x
de seguridad de la empresa. si
DISCIPLINA

5.2 No se observan personas en el área incurriendo en actos inseguros o dando bromas a sus compañeros. x
si
El personal da un uso adecuado y el mantenimiento correspondiente a los equipos, herramientas de trabajo y a
5.3
sus equipos de protección personal. x
si
El lider del área ha gestionado las acciones disciplinarias relacionadas al incumplimiento de procedimientos y
5.4
normas de seguridad del personal de su área según el resultado de la auditoria del mes anterior. na
na
 AUDITORIA DE 5'S

Fecha Aud: 04-2017 < 75 (NO IMPLEMENTADO)

Auditor(es): Jacinto Roque >75 y < 90 (SATISFACTORIO)

>90 (IMPLEMENTADO)
Area Aud: GERENCIA 10 10 10 10
AUDITORIAS
ANTERIORES

Id 5S CARACTERISTICA PUNTOS NOTA 1 2 3 4 actual meta

DESCARTAR
S1 (Seiri)
“Separar las cosas necesarias de las innecesarias” 4 50% 4 8

ORDENAR “Se mantienen las condiciones que permiten el fácil acceso que se
S2 (Seiton) necesita, cuando se requiera” 8 67% 8 12

LIMPIEZA “Para la limpieza se identifican las causas. Se limpian todos los

S3 (Seiso) lugares para mantenerlos libres de polvo y suciedad." 0 0% 0 4

ESTANDARIZAR
S4 (Seiketsu) “Se observan anomalías con los controles visuales” 16 80% 16 20

DISCIPLINA
S5 (Shitsuke) “Existe un hábito de obediencia a las reglas” 12 100% 12 12

CALIFICACION DE LAS 5´S 71 0 0 0 40 56

0

DESCARTAR (seiri) ORDENAR (seiton) LIMPIEZA (seiso)

30 meta NOTA 15 meta NOTA
meta NOTA
15
25 12
12
20
9
9 15
6
6 10
5 3
3

0 0 0
1 2 3 4 actual 1 2 3 4 actual 1 2 3 4 actual

MANTENER (Seiketsu) DISCIPLINA (Shitshuke)

40 meta NOTA 20 meta NOTA

35 17
30 14
25 11
20
8
15
5
10
5 2
0 -1
0 a 75 1 2 3 4 actual
1 2 3 4 actual
0 a 75

ESTRELLA DE KAIZEN
RESULTADO DE LA AUDITORIA

DESCARTAR
(Seiri)

0.5
DISCIPLINA ORDENAR
img1 (Shitsuke) (Seiton)

0
0 00
00

ESTANDARIZAR LIMPIEZA
(Seiketsu) (Seiso)
SE NECESITA IMPLEMENTACION
AUDITAR EL PROXIMO MES
 PLAN DE ACCION
Fecha Aud: 11-abr-17

Auditor(es): Jacinto Roque

Area Aud: GERENCIA

ETAPA DE DESCRIPCION CAUSA ACCION FECHA % EFECTI
LA AUDITORIA DEL PROBLEMA RAIZ CORRECTIVA AVANCE REPONSABLE PROG. FECHA

PA-1 Página 5 C-14

 PLAN DE ACCION
Fecha Aud: 11-abr-17

Auditor(es): Jacinto Roque

Area Aud: GERENCIA

ETAPA DE DESCRIPCION CAUSA ACCION FECHA % EFECTI
LA AUDITORIA DEL PROBLEMA RAIZ CORRECTIVA AVANCE REPONSABLE PROG. FECHA

PA-1 Página 6 C-14

 PLAN DE ACCION
Fecha Aud: 11-abr-17

Auditor(es): Jacinto Roque

Area Aud: GERENCIA

ETAPA DE DESCRIPCION CAUSA ACCION FECHA % EFECTIVIDADA
LA AUDITORIA DEL PROBLEMA RAIZ CORRECTIVA AVANCE REPONSABLE PROG. METODO

PA-1 Página 7 C-14

 PLAN DE ACCION
Fecha Aud: 11-abr-17

Auditor(es): Jacinto Roque

Area Aud: GERENCIA

ETAPA DE DESCRIPCION CAUSA ACCION FECHA % EFECTIVIDADA
LA AUDITORIA DEL PROBLEMA RAIZ CORRECTIVA AVANCE REPONSABLE PROG. METODO

PA-1 Página 8 C-14

 PLAN DE ACCION
Fecha Aud: 11-abr-17

Auditor(es): Jacinto Roque

Area Aud: GERENCIA

ETAPA DE DESCRIPCION CAUSA ACCION FECHA % EFECTIVIDADA
LA AUDITORIA DEL PROBLEMA RAIZ CORRECTIVA AVANCE REPONSABLE PROG. RESPONSABLE

PA-1 Página 9 C-14

 PLAN DE ACCION
Fecha Aud: 11-abr-17

Auditor(es): Jacinto Roque

Area Aud: GERENCIA

ETAPA DE DESCRIPCION CAUSA ACCION FECHA % EFECTIVIDADA
LA AUDITORIA DEL PROBLEMA RAIZ CORRECTIVA AVANCE REPONSABLE PROG. RESPONSABLE

PA-1 Página 10 C-14