Universidad de Oriente

Núcleo de Monagas
Departamento de Ingeniería de Sistemas
Planificación Estratégica

MATRICES DE EVALUACIÓN DE FACTORES INTERNOS, EXTERNOS Y

MATRIZ DE ANÁLISIS FODA

Profesora: Desiré Andérico Bachiller(es):

González Ángel C.I. 20 138 750

Vargas Ricardo C.I. 22 966 399
Valladares Jesús C.I. 25 265 416
Velázquez David C.I. 20 915 811
Wehrle Rolando C.I. 25 452 637

Maturín, Noviembre de 2017

 INTRODUCCIÓN
La razón principal de una empresa consiste en alcanzar buenos beneficios
económicos y sociales para todas las personas que la conforman. Para lograrlo es muy
importante primero conocer su situación actual, tanto interna como externa. Para mejorar
cualquier proceso y no solo cumplir los objetivos de la empresa sino superarlos, es
necesario primero establecer los puntos de partida: admitir las ventajas tanto como los
puntos débiles y descubrir oportunidades de mejora de tal manera que es posible
establecer estrategias más asertivas que lleven al logro de las metas. Sin embargo, lograr
una comprensión a fondo de todos los factores que inciden en la actividad diaria del
negocio no es tarea fácil, es por eso que nos hemos apoyado en la técnica de matrices
Evaluación Factores Externos (EFE), Evaluación de Factores Internos (EFI) y Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA). Para ponderar el mayor número de
variables posibles y enfocarnos solo en aquellos que son de mayor trascendencia.
 La matriz de evaluación del factor externo (EFE).

Según FRED DAVID la matriz de evaluación de los factores externos (EFE) permite
a los estrategas resumir y evaluar información en diferentes aspectos. La evaluación
externa revela las oportunidades y amenazas claves que tiene una organización, de tal
manera que los gerentes puedan formular estrategias o tácticas que permitan aprovechar
las oportunidades así como reducir las posibles amenazas o disminuir sus consecuencias
dentro de la organización.

Su propósito es identificar las variables claves que prometan respuestas beneficiosas y

procesables.

Fuerza externas claves

Se divide en 5 categorías:
1. Fuerza económica.
2. Fuerzas sociales, culturales, demográficas y ambientales.
3. Fuerzas legales, políticas, gubernamentales.
4. Fuerzas tecnológicas.
5. Fuerzas competitivas.

La elaboración de una Matriz EFE consta de cinco pasos:

 Haga una lista de los factores críticos o determinantes para el éxito. Abarque un
total de entre diez y veinte factores, incluyendo tanto oportunidades como amenazas
que afectan a la empresa y su industria. En esta lista, primero anote las
oportunidades y después las amenazas.

 Asigne un valor relativo a cada factor, de 0.0 (no es importante) a 1.0 (muy
importante). el peso indica la importancia relativa que tiene ese factor para alcanzar
el éxito en la industria de la empresa. Las oportunidades suelen tener valores más
altos que las amenazas, pero éstas, a su vez, pueden tener valores altos si son
especialmente graves o amenazadoras. Los valores adecuados se pueden determinar
comparando a los competidores que tienen éxito con los que no lo tienen o
analizando el factor en grupo y llegando a un consenso. La suma de todos los
valores asignados a los factores debe sumar 1.0.
  Asigne una calificación de 1 a 4 a cada uno de los factores determinantes para el
éxito con el objeto de indicar si las estrategias presentes de la empresa están
respondiendo con eficacia al factor, donde 4 = una respuesta superior, 3 = una
respuesta superior a la media, 2 = una respuesta media y 1 = una respuesta mala.
Las calificaciones se basan en la eficacia de las estrategias de la empresa. Así pues,
las calificaciones se basan en la empresa, mientras que los valores del paso 2 se
basan en la industria.

 Multiplique el valor de cada factor por su calificación para obtener un valor

ponderado.

 Sume los valores ponderadas de cada una de las variables para determinar el total
ponderado de la organización.

Independientemente de la cantidad de oportunidades y amenazas clave incluidas

en la matriz EFE, el total ponderado más alto que puede obtener la organización
es 4.0 y el total ponderado más bajo posible es 1.0. El valor del promedio
ponderado es 2.5. Un promedio ponderado de 4.0 indica que la organización está
respondiendo de manera excelente a las oportunidades y amenazas existentes en
su industria. En otras palabras, las estrategias de la empresa están aprovechando
con eficacia las oportunidades existentes y minimizando los posibles efectos
negativos de las amenaza externas. Un promedio ponderado de 1.0 indica que las
estrategias de la empresa no están capitalizando las oportunidades ni evitando las
amenazas externas.

Ejemplo de matriz de evaluación de factores externos

Valor
Factores externos claves Valor Calificación ponderado
Oportunidades - - -
Los mercados globales están prácticamente
0.15 1 0.15
Sin Explotar los mercados del tabaco sin humo
Incremento de la demanda causada por la
0.05 3 0.15
prohibición de fumar en público
Crecimiento de la publicidad por internet 0.05 1 0.05
Pinkerton es líder en el mercado de tabaco de precios
0.15 4 0.60
bajos
Más presiones sociales para dejar de fumar,
dirigiendo a los usuarios a cambiar a productos 0.10 3 0.30
alternativos
 Amenazas - - -
Legislación en contra de la industria del tabaco 0.20 1 0.20
Límites de producción en el tabaco aumenta la
0.05 3 0.15
competencia por la producción
El mercado del tabaco sin humo se concentra en la
0.05 2 0.10
región del sureste de Estados Unidos
La mala publicidad en los medios de comunicación
0.10 2 0.20
patrocinada por la FDA
Administración Clinton 0.10 2 0.20
Total 1 2.10

Matriz de evaluación de los factores internos (EFI)

Un paso resumido para realizar una auditoría interna de la administración

estratégica consiste en constituir una matriz EFI. Este instrumento para formular
estrategias permite resumir y evaluar las fuerzas y debilidades más importantes dentro
de las áreas funcionales de un negocio y además ofrece una base para identificar y
evaluar las relaciones entre dichas áreas. Al elaborar una matriz EFI es necesario aplicar
juicios intuitivos, por lo que el hecho de que esta técnica tenga apariencia de un enfoque
científico, no se debe interpretar como si la misma fuera del todo contundente. Es más
importante entender a fondo los factores incluidos que las cifras reales.

La matriz EFI, se desarrolla siguiendo los cinco pasos que se muestran a

continuación:

1. Hacer una lista de los factores de éxito identificados mediante el proceso de la

auditoría interna. Se recomienda usar entre diez y veinte factores internos en total, que
incluyan tanto fuerzas como debilidades. En la matriz, primero se anota las fortalezas y
después las debilidades. Es importante ser lo más especifico posible y usar porcentajes,
razones y cifras comparativas.

2. Asignar un peso entre 0.0 (no importante) a 1.0 (absolutamente importante) a cada
uno de los factores. El peso adjudicado a un factor dado indica la importancia relativa
del mismo para alcanzar el éxito de la empresa. Independientemente de que el factor
clave represente una fuerza o una debilidad interna, los factores que se consideren que
repercutirán más en el desempeño de la organización deben llevar los pesos más altos.
El total de todos los pesos debe de sumar 1.0.

3. Asignar una calificación entre 1 y 4 a cada uno de los factores a efecto de indicar
si el factor representa una debilidad mayor (calificación = 1), una debilidad menor
(calificación = 2), una fuerza menor (calificación = 3) o una fuerza mayor (calificación
= 4). Así, las calificaciones se refieren a la compañía, mientras que los pesos del paso
2 se refieren a la industria.

4. Multiplicar el peso de cada factor por su calificación correspondiente para

determinar una calificación ponderada para cada variable.

5. Sumar las calificaciones ponderadas de cada variable para determinar el total

ponderado de la organización entera.

Sea cual fuere la cantidad de factores que se incluyen en una matriz EFI, el total
ponderado puede ir de un mínimo de 1.0 a un máximo de 4.0, siendo la calificación
promedio de 2.5. Los totales ponderados muy por debajo de 2.5 caracterizan a las
organizaciones que son débiles en lo interno, mientras que las calificaciones muy por
arriba de 2.5 indican una posición interna fuerte. La matriz EFI, debe incluir entre 10 y
20 factores clave. La cantidad de factores no influye en la escala de los totales
ponderados porque los pesos siempre suman 1.0. Cuando un factor interno clave es una
fuerza y al mismo tiempo una debilidad, el factor debe ser incluido dos veces en la
matriz EFI y a cada uno se le debe asignar tanto un peso como una calificación.

Ejemplo de matriz de evaluación de factores internos

Factores criticos para el exito Peso Calificación Total ponderado
FUERZAS - - -
1. Razon presente que subió a 2.52 0.06 4 0.24
2. Margen de utilidad subió a 6.94 0.16 4 0.64
3. La moral de los empleados es alta 0.18 4 0.72
4. Sistema nuevo de informática 0.08 3 0.24
5. La participación del mercado ha subido a 0.12 3 0.36
24%
 DEBILIDADES - - -
1. Demandas legales sin resolver 0.05 2 0.10
2. Capacidad de la planta ha bajado a 74% 0.15 2 0.30
3. Falta de sistema para la administración 0.06 1 0.08
estratégica
4. El gasto para I y D ha subido el 31% 0.08 1 0.08
5. Los incentivos para distribuidores no 0.06 1 0.06
hansido eficaces.
Total 1 2.80

La tabla siguiente contiene un ejemplo de una matriz EFI. Nótese que las fuerzas más
importantes de la empresa son su razón de circulante, su margen de utilidad y la moral de
los empleados, como indican las 4 calificaciones. Las debilidades mayores son la falta de un
sistema para la administración estratégica, el aumento del gasto para I y d y los incentivos
ineficaces para los distribuidores El total ponderado de 2.8 indica que la posición estratégica
interna general de la empresa está arriba de la media. Lo que significa que está teniendo una
buena respuesta y está bien estructurada en lo interno

Matriz FODA Según Santiago Garrido Buj

Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas externas (FODA)

La matriz de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas es una efectiva

herramienta de análisis que es recomendable aplicar a cualquier situación, individuo,
producto o empresa. Para todos los emprendedores es de gran ayuda realizar un análisis
FODA (Fortaleza, Oportunidades, Debilidades, Amenazas) antes y durante de el
emprendimiento, ya que es muy eficaz en la toma de decisiones en organizaciones y
negocios. Ésta herramienta se convierte en una opción para el pequeño y mediano
empresario, debido que entrega múltiples beneficios, ligados al apoyo y a la
planificación estratégica, además cuenta con la característica de ser fácil de aplicar.
 El FODA se puede dividir en dos partes, la primera que apunta al lado interno de
la empresa, aquí se encuentran las fortalezas y las debilidades, mientras que en la
segunda se ve más el plano externo donde están las oportunidades y amenazas que
ofrece el mercado, las cuales se deben enfrentar para ver la real viabilidad del negocio.

Un FODA efectivo no es el que posee más fortalezas y oportunidades, sino el que

logra identificar mayores debilidades y amenazas, ya que estás son las cosas que hay
que tener sumamente claras para poder trabajar y crear estrategias que terminen con los
factores negativos.

Los pasos para construir una matriz FODA son ocho:

 Paso 1:
Hacer una lista de las oportunidades externas clave para la organización.
 Paso 2:
Hacer una lista de las amenazas externas clave para la organización.
 Paso 3:
Hacer una lista de las fortalezas internas claves.
 Paso 4:
Hacer una lista de las debilidades internas claves.
 Paso 5:
Combinar las fortalezas con las oportunidades clave o críticas e inscribir las
posibles estrategias tipo FO en la casilla correspondiente de la matriz.

 Paso 6:
Adecuar las debilidades internas con las oportunidades externas y registrar
las estrategias resultantes del tipo DO posibles en la casilla adecuada.

 Paso 7:

Adecuar las fortalezas a las amenazas externas y consignar las estrategias

posibles del tipo FA en la casilla correspondiente.

 Paso 8:
Combinar las debilidades con las amenazas.

Combinaciones de la matriz FODA

A través de ésta matriz se buscan las diferentes combinaciones entre los diferentes
factores internos, es decir los recursos y capacidades capaces de generar fortalezas o
presentar debilidades, y los aspectos externos, reveladores de amenazas, pero también
de oportunidades de negocio. La combinación de los cuatro aspectos se recogen en un
cuadro o matriz que agrupa las estrategias en:
FO (fortalezas/oportunidades).
DO (debilidades/oportunidades).
FA (fortalezas/amenazas).
DA (Debilidades/amenazas).

 Estrategia 1:

Las estrategias del tipo FO son las más obvias, ya que se tratan de combinar las
fortalezas de la empresa para aprovechar las oportunidades externas del mercado.
Presentan la situación ideal, puesto que un mercado con oportunidades y una
organización deseosa de aprovecharlas y con recursos y capacidades para
lograrlo avalan una estrategia exitosa. En realidad, el resto de las estrategias
suelen estar encaminadas a conseguir posiciones que permitan desarrollar
estrategias FO. Las debilidades tratan de superarse y convertirse en fortalezas y
las amenazas intentan evitarse buscando “nichos estratégicos” que presenten
oportunidades.

 Estrategia 2:
Las estrategias del tipo DO intentan superar las debilidades internas actuando en
campos en los que las oportunidades son amplias. No siempre es posible explotar las
oportunidades del entorno cuando la situación interna es la debilidad en cuanto a
recursos y capacidades se refiere, pero a veces la búsqueda de apoyo a través de alianzas
o la superación de algunas de las limitaciones internas permiten aprovechar las
oportunidades de mercado.
 Estrategia 3:
Usa las fortalezas de la empresa para evitar o reducir el impacto de las amenazas
externas, pero esto no significa que una empresa sólida deba enfrentar siempre las
amenazas del ambiente externo. (Fortalezas de la empresa, amenazas externas).

 Estrategia 4:

Una empresa que se enfrenta con muchas amenazas externas y debilidades internas
podría estar en una posición frágil. Es decir, una empresa en esta situación tendría que
luchar por su supervivencia, fusionarse reducir sus gastos, declararse en banca rota o
elegir la liquidación. (Debilidades internas, amenazas externas).
 CONCLUSIÓN

La matrices de Evaluación Factores Externos (EFE), Evaluación de Factores Internos

(EFI) y Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA) resultan ser una
herramienta útil para que los planificadores puedan conocer cómo está funcionando la
empresa internamente y externamente
 Referencias Bibliográficas

DAVID, Fred. (2003) “Conceptos de Administración Estratégica”, Editorial Pearson,

9na ed, México.

VIRTUALES:

http://www.wobook.com/WBjY5FT1Sy78/Collection-1/EFE-EFI-FODA.html